METODOLOGIAS PARA EVALUACIÓN DE RIESG

METODO APELL MET ANALI Y ESTRAT PARA EL CONTROL RIE

MET DE CALIFICACION DE RIESGOS MET DE ANALISIS DE RIESGOS POR COLORES

MET DE ANALI SENC DE RESUL G. Magerit MET MATRIZ DE RIESGOS

MET. CONESA MET. ARBOLEDA VALENCIA

MAT. IDENTIFICACION DE ASPECTOS MATRIZ REQUISITOS LEGALES

HEILER YESID PEREA CA

Ingeniero Ambiental
Universidad del Chocó
Auditor Ambiental ICONTEC
Instructor SENA Regional Antioq
CENTRO PARA EL DESARROLLO DEL H
BIBL

URBICAD - Seminario Virtual

GUIA MANEJO IMPACTO SOCIOAMBI
Curso de evaluación de impacto amb
evaluación de impactos ambientales
ICONTEC
CIÓN DE RIESGOS Y AMENAZAS (RIESGO AMBIENTAL)
MET. ANALISIS MEDIANTE MATRIZ DOFA MET. MATRIZ DE SUPERVISIÓN DEL RIESGO

MET SIMPLIFICADA DE ANALISIS DE RIESGOS MET DE ANALISIS MEDIANTE MATRIZ LEOPOLD

MET MATRIZ DE ANALISIS DE VULNERABPOR AMENAZAS MET. DE MATRIZ DE EVALUACIÓN Y RESPUESTA

MET. VALORACIÓN DE ACCIDENTES POTE MET. CUANTITATIVO MIXTO

 FORM DE INSPECC PARA CONSIGNAR LOS F R HALLADOS MATRIZ DE MOSLER

PEREA CAICEDO
tal
hocó
ICONTEC
egional Antioquia
ARROLLO DEL HÁBITAT Y LA CONSTRUCCIÓN
BIBLIOGRAFIA

TO SOCIOAMBIENTAL AMVA
e impacto ambiental (EIA) Capítulo 4. Identificación y
os ambientales
SIÓN DEL RIESGO

CIÓN Y RESPUESTA

O MIXTO
SLER
 MENÚ

Metodologías de análisis premilitar de riesgos (Método

APELL)
INTRODUCCIÓN

Señala los principales aspectos que deben considerarse para establecer el análisis preliminar
de riesgos, integrando de manera articulada elementos de salud, ambiente y riesgo industrial,
para lo cual se divide en cuatro partes cada uno con peso dentro de la evaluación total:

1. Matriz de riesgo: 40%

2. Elementos de gestión en seguridad, salud y ambiente: 20%
3. Aspectos ambientales: 20%
4. Otras características: 20%

CONCEPTO Y APLICACIÓN
La Metodología adoptada se basa en el Programa de Concientización y Preparación para
Emergencias a Nivel Local (APELL) el cuál fue dado a conocer en 1988, por el Centro de
Actividades del Programa de Industria y Medio Ambiente (UNEP IR/PAC) del Programa de las
naciones Unidas.

ALCANCE
Con ésta Metodologías se pretende obtener un análisis primario que permita conocer de
manera general y anticipada los principales riesgos, siendo indicado para organizaciones
eminentemente industriales, instalaciones u organizaciones en general cuya actividad pueda
producir daños medioambientales o para la seguridad de las personas. industrias quimicas,
petroleras, mineria, gasoductos, petroquimicas, siderurgias, etc.

VENTAJAS

Este metodo sirve para elaboración de planes de contingencia para organizaciones, municipios,
comunas, ciudades, se trata de una metodología detallista

APLICACIÓN DEL METODO

1. Matriz de riesgos 40%

Tabla de Identificación y valoración de las amenazas
 Riesgo, amenaza o peligro Gravedad

Área o
Amenaza Elemento Consecuenci
fuente de Operación (Describir) Tipo de Riesgo Vulnerable as Vi M P
Riesgo

Acopiobotellas Personas y
Soldadura Corte Explosión Incendio 2 3 4
de acetileno bienes

Clase Clase Vi Gravedad para la Vida

Poco
1 Importantes Procedimientos ligeros durante un dia o menos

2 Limitadas Lesiones menores, malestar que perdura por una semana o menos

3 Graves Algunas heridas graves, serias complicaciones

4 Muy Grave Muerte de al menos una persona y/o varios heridos (20) de gravedad
y/o hasta 50 envacuados.

5 Catastrofico Varias muertes, cientos de heridos y/o mas de 50 evacuados

Clase Clase M Gravedad para el medio ambiente

Poco
1 Importantes No hay contaminación

2 Limitadas hay baja contaminación y sus efectos están contenidos

3 Graves Hay baja o media contaminación y sus efectos están muy difundidos

4 Muy Grave Hay contaminación y sus efectos estan contenidos

5 Catastrofico Hay muy alta contaminación y sus efectos están muy difundidos

P Gravedad para la propiedad: costo del daño

Clase
(Salario minimo legal mensual vigente
Organización Organización Organización
pequeña Mediana Grande
Poco
1 Importantes <2 <4 <8
2 Limitadas 2a5 4 a 10 8 a 20
3 Graves 5 a 10 10 a 20 20 a 40
4 Muy Grave 10 a 20 20 a 40 40 a 80
5 Catastrofico >20 >40 >80
Clase Clase Ve Velocidad de propagación
Advertencia
1 precisa y Efectos contenidos / ningun daño
anticipada
2 Media Alguna propagación/ pocos daños
 3 Alta Daños considerables/ efectos contenidos

4 Sin Desconocidos hasta que los efectos se han desarrollado completamente.

advertencia Efectos inmediatos como explosión

Clase Clase P probabilidad de que el riesgo suceda

1 Improbable Menos de una vez cada 1000 años

2 Poco probable Una vez cada 100 a 1000 años

3 Probable una vez cada 10 a 100 años

4 Bastante Una vez cada 1 a 10 años

probable

5 Muy probable Más de una vez por año

Prioridad Pr
A 1
B 2
C 3
D 4
E 5

Ponderación de Daños

Matriz de Riesgos en función de Pb (Probabilidad y de Pr (prioridad

Pr (Prioridad)
A B C D E
5
4
Pb 3
2
1

0% Riesgo Muy bajo

10% Riesgo bajo x
20% Riesgo medio
40% Riesgo Alto

2. gestión en seguridad, salud y ambiente 20%

Parcialmente
seguridad si (0) No (1)
(0,5)

Posee una politica de seguridad industrial, salud y

ambiente escrita y divulgada entre trabajadores,
proveeddores, contratistas y otras partes interesadas

Cuenta con un programa de seguridad, salud y

ambiente
Cuenta con procedimientos para verificar el
cumplimiento del programa de seguridad, salud y
ambiente (efectividad en términos de cumplimiento
de objetivos, metas e indicadores, auditorias,
revisiones periodicas).

Cuenta con un procedimiento escrito para

responder a las inquietudes de la comunidad
sobre actividades de la organización

Cuenta con manual de seguridad y este incluye

prácticas seguras de operación.

Cuenta con metodologías para evaluar y valorar

los riesgos de la organización.

Cuenta con planos detallados de la

construcción, instalaciones electricas, aguas
lluvias, residuales domesticas e industriales,
sistemas de prevención (alarmas, rutas de
evacuación y salidas de emergencias)

Cuenta con un plan de manetenimiento

predictivo,preventivo y correctivo)

Cuenta con un plan de emergencias y

contingencias para responder a situaciones
como la alteración de las condiciones normales
de operación por agentes externos, fallas en
equipos fallas en el personal o eventos
naturales.

tiene conformadas las brigadas de emergencia

Tiene programas de entrenamiento para las

brigadas de emergencia con simulacros
periodicos de atención médica.

Tiene establecido los requisitos necesarios para

desempeñar cada trabajo y proporciona a los
trabajadores el entrenamiento
correspondiente.

existe un programa de entrenamiento básico

en en seguridad, salud ocupacional y
protección ambiental para nuevos empleados y
de refuerzo para empleados antiguos.

la organización tiene identificados labores de

alto riesgo en las que una falla humana podría
generar accidentes.

A los contratistas se les exige el cumplimiento

de las normas de seguridad de la organización
Todos los productos quimicos se encuentran
identificado conforme a las normas nacionales o
internacionales en lo relacionado con sus
riesgos y poseen la correspondiente hoja de
seguridad.

Cuenta con equipos de protección y/o otras

medidas de seguridad donde sea aplicable.

Parcialmente
Ambiente si (0) No (1)
(0,5)

Tiene identificada la normatividad legal aplicable a la

organización en temas de seguridad, salud y
ambiente y se cumple.

Realiza periodicamente mediciones de emisiones y

desechos

ha evaluado los los riesgos causados por las

emisiones y desechos

Establece planes anuales de reducción de

emisiones y desechos

Parcialmente
Salud si (0) No (1)
(0,5)

Los trabajadores se involucran en la elaboración de

procedimientos tendientes a lograr un ambiente
laboral sano y seguro.

Tiene identificados los riesgos por tareas y son

conocidos por los trabajadores.

Evalua las aptitudes fisicas del personal según sea la

tarea asignada

Tieneun método para seleccionar los equipos

de seguridad y de protección personal de
acuerdo con los riesgos en los puestos de
trabajo.

0% 0
5% 1a6
10% 7 a 12
15% 13 a 19
20% 20 a 25

3. Aspectos Ambientales 20%

Emisiones atmosfericas verdadero (1) Falso (0)
Las emisiones esperadas contienen sustancias que se
encuentran consideradas como peligrosas o presentan
caracteristicas peligrosas (según lo definido en la
resolución 1208 de 2003, articulo 5 para sustancias
cancerogénicas, organicas e inorganicas
Las emisiones esperadas contienen sustancias generadoras
de olores ofensivos (Acuerdo 79 de 2003) articulo 12 y 56)

La altura del punto de descarga es inferior a la exigida por

la normatividad vigente (resolución 1208 de 2003, árticulo
90 y 10).

La organización no cuenta con tecnología de reducción en

la fuente, aprovechamiento o sistemas de tratamientode
las emisiones, tales que garanticen el cumplimiento de la
normatividad vigente (resolución 1208 de 2003, articulo 40
y 50)

Vertimientos verdadero (1) Falso (0)

Los vertimientos esperados contienen sustancias que se

encuentran clasificadas como peligrosas o presentan
caracteristicas peligrosas (resolucion 1074 de 1997,
articulo 3)

Los vertimientos contienen sustanc (acuerdo 79, articulo

12)

La organización no cuenta con tecnología de reducción en

la fuente, aprovechamiento o sistemas de tratamiento de
los vertimientos, tales que garanticen el cumplimiento de
la normatividad vigente (Resolución 1074 de 1997)
Residuos Sólidos verdadero (1) Falso (0)

Los residuos sólidos esperados contienen sustancias que se

encuentran clasificadas como peligrosas (Decreto 4741 de
2005) anexos I y II)

Los residuos sólidos contienen sustancias generadoras de

olores ofensivos (acuerdo 79 de 2003)

La organización no cuenta con tecnologias de reducción

en la fuente, reciclaje o reutilización.
La organización no cuenta con servicios de transporte y
disposición para los residuos que contengan sustancias
peligrosas.

Residuos Sólidos verdadero (1) Falso (0)

La organización cuenta con maquinas y/o equipos
generadores de ruido ambiental
la organización no cuenta con tecnologias de reducción en
la fuente, aislamiento o reducción del ruido, tales que
garanticen el cumplimiento de la normatividad vigente
(resolucion 627 de 2006 articulo 17)

0% 0
5% 1a3
10% 4a6
15% 7 a 10
20% 11 a 13

4. Otros aspectos: 20%

según sea La relación de áreas de amortiguamiento/ área del establecimiento

Relación entre la superficie total de las instalaciones de la organización y de las se consideren

áreas de amortiguamiento como zonas verdes, zonas de patiosáreas libres, entre otros.
Relación de tareas % a asignar
>75% 0.0%
entre 50 y 75% 1.5%
entre 25 y 49% 3.0%
entre 10 y 24% 4.5%
< 9% 6.0%
Según el uso del suelo del sitio de ubicación
Uso del suelo % a asignar
Comercial o industrial 0.0%
conforme al POT
Mixto (comercial) 3.5%
Residencial o recreacional 7.0%
Según el cumplimiento de la norma sismo - resistente
Cumplimiento % a asignar
Si cumple 0.0%
No cumple 7.0%

Para finalizar se suman los porcentajes de cada riesgo:

1. Matriz de riesgos X%
2. Elementos de gestión en seguridad, salud y ambiente Y %
3. Aspectos Ambientales Z%
4. Otras caracteristicas W%

R=X%+Y%+Z%+W%
 R=10%+15%+10%+10%
R= 45%

5. Evaluacióndel Riesgo

Porcentaje alcanzado por la Resultado

Organización

La actividad de la organización se considera de alto riesgo para la

>65% salud y/o el ambiente dentro del entorno y caracteristicas que se
desarrollará. Riesgo elevado y no debe tolerarse

La actividad de la organización se considera de riesgo medio para

Entre el 30 y el 65% la salud y/o el ambiente dentro del entorno y caracteristicas que
se desarrollará.

La actividad de la organización se considera de riesgo bajo para la

<30% salud y/o el ambiente dentro del entorno y caracteristicas que se
desarrollará.

Riesgo, amenaza o peligro Gravedad

Área o
Amenaza
Tipo de Riesgo Elemento
Consecuenci Vi M
fuente de Operación P
(Describir) Vulnerable as
Riesgo
Desbordamie Pérdidas de
Rio Inundación Natural Bajos edificios 2 2 3
nto materiales
Pérdidas de
Rio Crecida Inundación Natural Bajos edificios 2 2 3
materiales
s
Gravedad
Control del Riesgo

Ve Pb Pr Ponderación
daños

1 4 0.63 10%

Pr

A 1

B 2

C 3

D 4

E 5
Gravedad Control del Riesgo

Ponderación
Ve Pb Pr
daños

1 3 0.50 10%

1 3 0.50 10%
 MENÚ
Metodologías de Análisis y Estrategias para el Control del
Riesgo

INTRODUCCIÓN

La Metodología presentada a continuación permite parametrizar el análisis de un riesgo de un modo

muy completo, considerando las Amenazas que representan los riesgos, la Probabilidad y Consecuencia
del riesgo, la Vulnerabilidad de las personas, bienes, medio ambiente, infraestructuras y operaciones, así
como las Estrategias para el control del Riesgo
ALCANCE
Esta Metodología permite aplicarse a edificios y actividades de cualquier naturaleza, aunque estaría más
indicado para edificios y actividades que no tengan una gran ocupación o personal en sus instalaciones,
como por ejemplo: comercio, restaurantes, hoteles de pocas habitaciones, residenciales, etc. no
aplicable a campos de futbol o lugares de espectaculos.

VENTAJAS

Aplicable para organizaciones donde no hay una gran ocupación, ejemplo edificios administrativos.

APLICACIÓN DEL METODO

IP Indice de Probabilidad (IP)
1 inexistente
2 Sin constancia o menos de una vez cada 10 años
3 frecuencia entre 1 y 10 años
4 cada año o menos
5 Una o mas veces al año
IC Indices de Consecuencias daños (IC)
1 Sin daños

2 Pequeños daños materiales o al medio ambiente, sin afectados

Pequeños daños materiales o al medio ambiente, y/o algun afectado o victimas

3
mortales

4 Daños materiales o al medio ambiente y/o algunos afectados o victimas mortales

Daños materiales o al medio ambiente y/o numerosos afectados con posibilidad de

5
algunas victimas mortales
Importantes daños materiales o al medio Ambiente y/o numerosos afectados con
6
posibilidad de algunas victimas mortales
Graves Consecuencias con importantes daños materiales, al medio ambiente con
7
multiples afectados y victimas mortales
 Calculo del IR IR= IP*IC
EVALUACIÓN DEL RIESGO

INCENDIOS
Riesgo, amenaza o peligro EvaLuación Riesgo: Indice de Riesgo IR

Entidad Alrededores Infraestructura IP IC IR=IP*IC

X X 2 3 6
Estrategias de "Control del Riesgo"
Relación de medidas a adoptar para limitar o contr
o las consecuencias de ocurrencia del riesgo
Prevención Actuaremos en la prevención prohibiendo…
Mitigación Se dotaran de los medios necesarios para extinguir el derrame …
Preparación Se nombraran equipos de intervención, debidamente entrenados
Respuesta Actuación brigadas 1° intervención
Recuperación Aislar la zona. Continuar las operaciones en las áreas previstas

EVALUACIÓN DEL RIESGO

TORMENTAS E INUNDACION
Riesgo, amenaza o peligro EvaLuación Riesgo: Indice de Riesgo IR

Entidad Alrededores Infraestructura IP IC IR=IP*IC

X X X 2 3 6
Estrategias de "Control del Riesgo"
Relación de medidas a adoptar para limitar o contr
o las consecuencias de ocurrencia del riesgo
Prevención Solicitud de información al IDEAM sobre el caudal del Rio
Mitigación Evitar el acopio de materiales importantes en el área o zona de posible inundación
Preparación
Disponer de equipos de bombeo, con grupos electrogenos que garanticen la operatividad de los m
Respuesta Desplazamiento de materiales y acopios de las zonas inundables a las de seguridad, puesta en ma
Recuperación Limpieza de espacios y adecuación de zonas, traslados de productos y materiales de las zonas de s

ESTA METODOLOGIA HAY QUE APLICARLA PARA CADA RIESGO

l Control del

n riesgo de un modo
abilidad y Consecuencia
cturas y operaciones, así

eza, aunque estaría más

nal en sus instalaciones,
enciales, etc. no

os administrativos.

ectado o victimas

o victimas mortales

dos con posibilidad de

rosos afectados con

edio ambiente con

VALUACIÓN DEL RIESGO

INCENDIOS
Control de
Vuelnerabilidad
Riesgo
Medio
Personas Bienes Entidad Operaciones P/M/PR/R/RC
Ambiente
X X x x x control total
Control del Riesgo"
idas a adoptar para limitar o controlar la probabilidad
ias de ocurrencia del riesgo

VALUACIÓN DEL RIESGO

AS E INUNDACIONES
Control de
Vuelnerabilidad
Riesgo
Medio
Personas Bienes Entidad Operaciones P/M/PR/R/RC
Ambiente
X X x x control total
Control del Riesgo"
idas a adoptar para limitar o controlar la probabilidad
ias de ocurrencia del riesgo

e posible inundación

garanticen la operatividad de los mismos aun en el caso de ausencia o fallo del suministro electrico.
es a las de seguridad, puesta en marcha de los equipos de bombeo
uctos y materiales de las zonas de seguridad a las zonas habituales
 MENÚ

Metodologías de Matriz DOFA

INTRODUCCIÓN
La matriz DOFA (conocido por algunos como DAFO y SWOT en inglés) es una herramienta de
gran utilidad para entender y tomar decisiones en toda clase de situaciones. DOFA es el
acrónimo de Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas, encabezados de una matriz
que proveen un buen marco de referencia para analizar por ejemplo los riesgos de una empresa.

CONCEPTO Y APLICACIÓN
El análisis DOFA es una evaluación subjetiva que ayuda a comprender, presentar, discutir y
tomar decisiones. Puede ser utilizado en cualquier tipo de toma de decisiones, ya que la plantilla
estimula a pensar pro-activamente.

ALCANCE
La metodología adoptada permite analizar en con meticulosidad y en profundidad los riesgos y
amenazas de una Organización, siendo por tanto muy indicada para edificios críticos como
Hospitales, Laboratorios, Centros de Salud, etc.

VENTAJAS

Completar la matriz es sencillo, y resulta apropiada para reportes de investigación de los riesgos
y amenazas en una Organización.

APLICACIÓN DEL METODO

PRIMER PASO
1. definir DOFA
Oportunidades (externas) Amenzas (externas)
¿Vulnerabilidades de los competidores? ¿Efectos legislativos?
¿Tendencias de la industria o de estilo de vida? ¿Efectos ambientales?
¿desarrollos tecnologicos e innovaciones? ¿Desarrollos de TI?
¿Influencias Globales? ¿Nuevas tecnologías, servicios, ideas?
¿Geografía y ubicación geográfica? ¿Contratos y alianzas vitales?
¿Tecnicas - coordinación de respuesta? ¿Mantener las capacidades internas?
¿Desarrollos de Negocios o de productos? ¿Perdida de Personal clave?
¿Perdida de maquinas, equipos y
¿Información e investigación?
tecnologías?
¿Perdidas de bases de datos?
¿Respaldo financiero sostenible?
Fortalezas (Internas) Debilidades (Internas)
 ¿Falta de Presupuesto a corde con las
¿Preparación para adversidades y Contingencias?
necesidades de la estrategia adoptada?

¿Equipos competentes? ¿Brechas en la capacidad?

¿Medios y recursos disponibles? ¿Falta de fuerza competitiva?
¿Personal preparado y concienciado? ¿Vulnerabilidades propias conocidas?
¿Escala de tiempo, fechas tope y
¿Experiencia, conocimiento, datos?
presiones?
¿Reservas financieras, retorno probable) ¿Perdidas de ingresos y/o beneficios?
¿Impacto operacional?
¿Procesos, sistemas, TI, comunicaciones?
¿Impacto comercial (relación comercial
¿Cultural, actitudinal, de comportamiento? con clientes)
¿Impacto en perdida de imagen de la
¿Coberturagerencial, sucesión? organización?
¿Impacto en la calidad de ps productos
¿Cultura preventiva implantada? y/o servicios?
¿Impacto Ambiental?
¿Incumpimiento de obligaciones
administrativa?
¿Perdida de confianza lostrabajadores?
¿Procesos y sistemas, etc)
¿Cobertura gerencial?

Posteriormente se establece un gráfico que recoja las posibles estrategias a adoptar. Este
grafico se lleva a cabo a partir de la elaboración de una matriz de 2x2 que recoge la formulación
de esta estrategias mas conveientes. En esta matriz DAFO por columnas estableceremos el
analisis del entorno (1° columna: amenaza, 2 columna: oportunidades y por filas el diagnistico
de la empresa (1° fila: puntos fuertes, 2° puntos debiles, asi establecemos 4 cuadrantes que
reflejan las posibles estrategias a adoptar por la empresa.

Estrategias a Adoptar

Analisis del entorno - Diagnostico de la organización

MATRIZ DOFA 1- Amenazas 2- Oportunidades

1-1 Estrategias
1-2 Estrategias
defensivas: La
ofensivas: es la posición
organización esta
en la que toda la
preparada para
organizaciónquisiera
1- Puntos enfrentarse a las
estar.
fuertes amenazas
 2-2 Estrategias de
reorientación: a la
organización se le
2-1 Estrategias de plantean oportunidades
Supervivencia: La que puede aprovechar
organización se pero sin embargo
2- Puntos
enfrenta a amenaza carece de la
debiles extremas sin fortalezas preparación adecuada.
internas necesarias para La empresa debe
luchar establecer un programa
de acciones especificas
y reorientar sus
estrategias anteriores.

Procediendo del modo descrito anteriormente, es posible el determinar aquellas amenazas

que representan mayor riesgo para la organización y en consecuencia pasamos a analizarlas y a
su evaluación

Parametro Decripción Calificación Criterio de Decisión

Cuando el riesgo se puede presentar dentro del
Interno 1
proceso
Origen
Externo 2 Cuando el riesgo puede ser ocasionado por otro
proceso, otra dependencia, o por una entidad o
persona externa

3 Si el riesgo potencial pudiera presentarse en el 70% y

el 100% de las veces que se ejecute la actividad
Alta

Probabilidad 2 Si el riesgo potencial pudiera presentarse en el 40% y

Media el 69% de las veces que se ejecute la actividad

1 Si el riesgo potencial pudiera presentarse en menos

Baja de 39% de las veces que se ejecute la actividad

Si, en caso de presentarse el riesgo, fuera muy

probable que el cliente lo detecte y presente una no
Catastrofico 20 conformidad o si el riesgo afecta el resultado del
proceso o lo interrumpe totalmente y la entidad
puede verse sancionada y/o multada.

Si, en caso de presentarse el riesgo, fuera poco

Impacto probable que el cliente lo detecte y/o si el riesgo no
Medio 10
afecta el resultado del proceso o lo
interrumpeparcialmente.
 Impacto

Si, en caso de presentarse el riesgo, fuera muy poco

Bajo 5 probable que el cliente lo detecte y/o si el riesgo no
interrumpe o afecta el resultado del proceso.

En realidad es la combinación de estos criterios los que nos permitiran

evaluar uno a uno los riesgos de la organización.

Valoración del riesgo en función del control sobre el mismo

Una vez realizada la calificación del riesgo conforme se ha visto anteriormente, se evalua el
grado de eficacia de los controles de tipo preventivo formulados por la organización y
aplicados en la ejecución de los procesos, de acuerdo con la siguiente tabla:

Control Valoración del Riesgo

Si no existen controles 4

si los controles existentes

3
no son efectivos
Si los controles existentes
son efectivos pero no estan 2
documentados
Si los controles son
efectivos y estan 1
documentados

Por ejemplo se debe definir que control tiene la organización para sus riesgos: tenemos algun
control o por el contrario tenemos controles ademas son efectivos y estan debidamente
documentados, ejemplos tenemos istemas decteción, sistemas de comunicación de alarma,
tenemos equipos y brigadas preparadas para atender riesgos, tenemos instalaciones que nos
van a permitir enfrentarnos al riesgo, a medida que vamos distanciandonos de la efectividad
se pierde el control del riesgo

Evaluación del riesgo:

En la matriz de cuatro entradas y a partir de los datos anteriores de control, probabilidad, origen
e impacto, determinamos el valor cuantitativo de la evaluación del riesgo y que tal como se
oberva es el producto de:

Valor del Riesgo= Control*Probabilidad*Origen*Impacto

Control Probabilidad

3 60 120 120 240 240 480

4 2 40 80 80 160 160 320
1 20 40 40 80 80 160
 3 45 90 90 180 180 360
3 2 30 60 60 120 120 240
1 15 30 30 60 60 120
3 30 60 60 120 120 240
2 2 20 40 40 80 80 160
1 10 20 20 40 40 80
3 15 30 30 60 60 120
1 2 10 20 20 40 40 80
1 5 10 10 20 20 40
Origen 1 2 1 2 1 2

Impacto 5 10 20

Las tablas que se ofrecen a continuación son tablas operativas que permiten calificar uno a uno
los riesgos, asignados valores a control, Origen, Probabilidad e impacto y que permiten de un
modo rapido calcular el valor del riesgo.
Valoración del Riesgo

Amenaza Descripción Control Origen Probabilida Impacto Valor del

del Control d Riesgo

Incendio: destrución
Pendiente de
de patrimonio,
archivos datos e adopcion de 4 2 2 10 160
inventarios medidas

Aumento 20
Incendio:Paralizació producción en nivel
n de Operaciones II de la organización 1 2 2 5
TOTAL RIESGO 90

A partir de estos datos y teniendo en cuenta la matriz, se procede a la valoración del riesgo,
pero aplicandolo sobre una tabla obtenida de la anterior, en la cual se observa no hay
repeticiones y que rapidamente podemos valorar el riesgo

60 120 240 480

45 90 180 360
40 80 160 320
30 60 120 240
20 40 80 160
15 30 60 120
10 20 40 80
5 10 20 40
La valoración total del riesgo, es la media obtenida de los valores de riesgo, es decir que en
ejemplo anterior sería de (160+20)/2=90
Total Riesgo 90 Moderado
Es importante tener en cuenta que para cada riesgo se evaluan varios conceptos lo que se
busca es sacar la media de los mismos y con la media realizo la evaluación del riesgo

Valor total del Riesgo

A partir de la evaluación anterior se establecesn califica el riesgo y a su vez los criterios de

respuesta para enfrentarnos al riesg.

Consideraciones del Respuesta

Riesgo
Inaceptable >300 Evitar el riesgo, prevenir, proteger, compartir o transferir
Importante de 150 a 300 Prevenir el riesgo, proteger, compartir o transferir
Moderado de 45 a 140 Proteger, Compartir o transferir, reducir
Tolerable de 20 a 40 Reducir el riesgo, asumir el riesgo
Aceptable < 20 Asumir el Riesgo

¿Cómo reducir el riesgo, para este caso debemos actuar sobre los criterios de evaluación por
ejemplo, podemos actuar sobre la probabilidad cuando sea factible si es un terremoto no puedo
hacer nada con la probabilidad, mediante medidas preventivas, inspecciones de seguridad de
aquellos focos que puedan ser origen de un riesgo o amenaza, podemos actuar sobre el control
poniendo equipos y brigadas, podemos actuar sobre las consecuencias sectorizando zonas.

Analisis General del MACROPROCESO

En el estudio del Macroproceso de evaluación de los Riesgos de eesta organización, se ha

realizado agrupando el estudio en tres tipologías:

Riesgos Sociales, como actos Vandálicos, robos, aviso de bomba, comportamiento cenofogos,
protestas, atracos, robos de material según el tipo de organización
Riesgos Tecnológicos; como incendios, explosión, excape radiactivos, excapes de Rayos X,
contaminación.
Riesgos Naturales; tsunamis, sismos, huracanes, vientos fuertes,
Cuyos resultados globales se agrupan en la siguiente tabla resumen:

N° Riesgos N° Riesgos
Consideraciones del sociales Tecnológic N ° Riesgos
Riesgo os naturales
Inaceptable >300 ---- 2 ----
Importante de 150 a 300 1 1 2
Moderado de 45 a 140 4 3 2
Tolerable de 20 a 40 8 6 5
Aceptable < 20 2 1 2

Lo que se hace es contabilizar estos riesgos en cada una de sus tipologias, ejmplo de riesgos
tecnologicos cuantos hay asi mismo sociales y naturales y luegos riesgos tecnologicos cuantos
son inaceptables, importantes, moderados, tolerables y aceptables.
Lo que se hace es contabilizar estos riesgos en cada una de sus tipologias, ejmplo de riesgos
tecnologicos cuantos hay asi mismo sociales y naturales y luegos riesgos tecnologicos cuantos
son inaceptables, importantes, moderados, tolerables y aceptables.

Mapa Institucional (Gráfico y Analisis)

P odemos realizar una representación gráfica de los resultados anteriores, que ofrece una visión
global o mapeadoinstitucional de la organizació.

Ejemplo

Representación del Mapeado Institucional en % de cada

5 10 15 20 25 30 35
Inaceptable >300
Importante de 150 a 300
Moderado de 45 a 140
Tolerable de 20 a 40
Aceptable < 20

Así pues, y partiendo de dicho estudio, podemos concluir que el 85% de los riesgos de alguna
manera estan siendo soportados por la organización ya que debido a las medidas adoptadas en la
prevención o en la preparación de respuestas, serán afrontados con exito.

El criterio a trabajar los riesgos es por el valor de sus puntos de mayor a menor

360 240 160 120 90 60 40 30 20

Primero se actua sobre los que mayor riesgo o amenaza representan en orden de prioridad, evidentemente
en cuanto la franja verde se mayor esto es bueno, cuando hacemos la revisión se encuentran situaciones
que deben ser trabajadas con programas de respuesta.
nal en % de cada riesgo
40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

evidentemente
an situaciones
 MENÚ

Metodología de Matriz de Supervisión de Riesgos (Comité de

Basilea)
INTRODUCCIÓN

En las últimas dos décadas los documentos publicados por el Comité de Basilea han tenido un gran
impacto en el mundo de la supervisión bancaria, tanto en la regulación como en la práctica
supervisora. Los principios establecidos en el Pilar 2 del documento consultivo del Comité de Basilea
II, representan la base para reenfocar la supervisión, asignándole una doble finalidad: por un lado,
asegurar que las entidades tienen el capital adecuado a sus riesgos y por otro, alentar el desarrollo y
uso técnicas de gestión y control de riesgos. No aplica para industrias
CONCEPTO Y APLICACIÓN
En este contexto, Organismos Supervisores en diferentes países están en proceso de implementación
de metodologías de supervisión basadas en la gestión de riesgos. Entre las experiencias desarrolladas
podemos citar a la Office of the Superintendent of Financial Institutions (OSFI) de Canadá y al Banco
de España.

ALCANCE
Así pues se aplica esta Metodología de matriz de supervisión de riesgos, como una herramienta clave
en el proceso de supervisión basada en riesgos y orientada a Bancos e Instituciones financieras (Bolsa,
Asesores bursátiles, Organizaciones de Inversión, etc...), debido a que la misma permite efectuar una
evaluación cualitativa y cuantitativa de los riesgos inherentes de cada unidad de negocios o actividad
significativa y la determinación del perfil de riesgo de la institución.

VENTAJAS

Es una metodología aplicable en este tipo de Organizaciones para el desarrollo de Planes BCM o
Planes Continuidad de Operaciones. En esta metodologia preocupa mas la respuesta que detectar los
riesgos.

APLICACIÓN DEL METODO

PRIMER PASO
1. Identificación de Actividades y Riesgo
A partir de los objetivos estratégicos y plan de negocios, las administración de riegos de la
Organización, desarolla un proceso para la Idenfificación de las actividades principales y los riesgos a
los cuales estan expuestas.

Atentados, actos de sabotajes, avisos de bomba, incendios provocados, entre otros

Atentados, actos de sabotajes, avisos de bomba, incendios provocados, entre otros

2. Factores de Riesgo o Riesgos Inherente

Se deben identificar las fuentes o factores que intervienen en su manifestación y severidad es decir
los llamados factores de riesgo o riesgos inherentes Los factores o riesgos inherente pueden no tener
el mismo impacto sobre el riesgo agregado, siendo algunos mas relevantes que otros, por lo que
surge la necesidad de ponderar y priorizar los riesgos primarios.

Impacto
Bajo
medio
Alto

3. Probabilidad de ocurrencia
El siguiente paso consiste en determinar la Probabilidad de ocurrencia de que el riesgo ocurra y un
cálculo de los efectos potenciales sobre la organización.

Probabilidad de Ocurrencia
Bajo
medio
Alto

4. Valorización del Riesgo

Valorización del riesgo en función de la probabilidad de ocurrencia e

impacto

Probabilidad de Ocurrencia

Impacto Bajo Medio Alto

4 5 5
Alto
Moderado Alto Alto

3 3 5
Medio
Mdia Mdia Alto

1 2 4
Bajo
Insignificante Baja Moderado

5. Evaluación de la calidad de la gestión

Una vez que los riesgos han sido valorizados se procede a evaluar la calidad de la gestión a fin de
deterinar cuan eficaces son los controles establecidos por la empresa para mitigar los riesgos
identificados.
Una vez que los riesgos han sido valorizados se procede a evaluar la calidad de la gestión a fin de
deterinar cuan eficaces son los controles establecidos por la empresa para mitigar los riesgos
identificados.

Control Efectividad
Ninguno 1
Bajo 2
Medio 3
Alto 4
Destacado 5

6. Eriesgo Neto o residual

Calidad de la Gestión
Nivel de Riesgo
Actividad Tipo de
Riesgo residual
medidas de Efectividad Promedio
control

Formación 2

Aviso de Grabación y
Bomba 4 3 1.3
Registro de 3
llamadas
Alarma 4

Formación 2

Constitución de
Incendio 2 equipos de 1° y 4 3.3 0.6
2 ° intervención

Alarma 4

Perfil de Riesgos (Riesgo Residual total) 0.97

Se calcula el valor promedio o la media de la vaoración de las efectividades y se refleja el resultado en

este apartado Promedio= (efect1 + efect 2 + efect 3)/3

Se calcula el valor del riesgo residual, siendo Riesgo Residual= Nievel de riesgo/promedio

Interpretación

Todo lo que este por encima de Uno (1), quiere decir que el nivel de riesgo esta por encima de la
gestión que hemos hecho del mismo y todo lo que este por debajo de uno (1) quiere decir que el nivel
de riesgo hemos tomado una serie de medidas y que estas son apropiadas.
Con este metodo se puede evaluar el perfil de riesgo de la organización el cual en revisiones sucesivas
y con la adopción de controles mas efectivos mejorar el perfil de riesgos de la organización, es decir
disminuir, permite ver como va evolucionando dicho perfil de riesgos.

Esta metodología valora mas la calidad de la gestión que la determinación del riesgo, el analisis del
riesgo, la vulnerabilidad que representa para la organización, las personas, el medio ambiente
 MENÚ

METODOLOGIA DE CALIFICACION DE RIESGOS

CONCEPTO Y APLICACIÓN

Se trata de un modo práctico de determinar un análisis de los riesgos de una organización,

contemplando la probabilidad de que suceda un riesgo y la gravedad del mismo, determinando a
partir de estos datos el grado de peligro de la amenaza permitiendo priorizarlas y disponer de una
radiografía general los escenarios analizados de un modo visual e inmediato.

La metodología adoptada por su sencillez de aplicación, es indicada en organizaciones, empresas,

industrias e instalaciones cuya actividad no origina riesgos medioambientales graves, como
organizaciones administrativas, centros comerciales, comercios de cualquier naturaleza, centros de
enseñanza, universidades, oficinas, hoteles, hospitales etc.

ALCANCE
La metodologia de calificacion de riesgos presenta una amplia aplicación, siempre que no hallan
riesgos graves o importantes en la organización (hoteles, oficinas, universidades, etc)

VENTAJAS

• Sencillez de aplicación
• Permite de un modo práctico no perder tiempo para evaluar riesgos y dedicarle tiempo a nuestra
actuacion como prevencionista y/o evaluador de riesgos (adopcion de medidas para enfrentarnos
a los riesgos)

APLICACIÓN DEL METODO

PRIMER PASO

Determinación del NIVEL DE PROBABILIDAD DEL RIESGO IP

IP CLASE FRECUENCIA/PROBABILIDAD

2 Improbable ocurrencia Sin registro historico y factor de riesgo imperceptible

5 Baja probabilidad Sin registro historico y factor de riesgo bajo

 Ocurrencia entre 10 y 15 años con factor de riesgo
7 Moderada probabilidad
moderado

10 Alta probabilidad Ocurrencia entre 2 y 7 años, con factor de riesgo alto

0 N.A No aplica

SEGUNDO PASO

Determinación del INDICE DE GRAVEDAD IG

IG CLASE GRAVEDAD/VULNERABILIDAD

sin lesiones o lesiones sin atencion hospitalaria la

2 Insignificante perdida no afecta la empresa

Lesiones leves y que requieren atención medica

5 Marginal profesional u hospitalaria incapacidad temporal baja,
la perdida no afecta a la empresa

7 Graves Invalidez y/o muerte gran perdida en la empresa

10 Catastrofica Varias victimas (invalidez o muerte) caos economico

0 N.A No aplica

TERCER PASO

Determinación del RIESGO IR

El grado de vulnerabilidad de una amenaza o riesgo IR es el producto de relacionar la calificación

de la Probabilidad IP por la gravedad IG presente en una amenaza
IR= IP*IG

La interpretación basada en el grado de peligro se establece según la siguiente escala:

Nivel de Priorización de la
vulnerabilidad/IR amenaza
Entre 1 y 30 Bajo
Entre 31 y 60 Medio
Entre 61 y 100 Alto
Los colores de la tabla, indican la priorización de la amenaza, lo cual permite ver la radiografía
general de los escenarios analizados de un modo visual e inmediato.

Será (0) cuando la probabilidad y la amenaza sea (0)

En la metodología detectamos el riesgo, evaluamos y nos centramos en la respuesta es decir en la

aplicación de medidas para atender sucesos, antes durante y después.
Se prioriza la amenaza lo cual nos arroja una radiografía general de la empresa tomando
inicialmente aquellos riesgos que sean evaluados como ALTOS y en última opción los MEDIO Y
BAJOS.
 EMPRESA: Centro comercial xxx AREA: ELABORADO FECHA

TIPO DE AMENAZA NIVEL DE INDICE DE

AMENAZAS FUENTE DEL RIESGO
PROBABILIDAD TOTAL
GRAVEDAD
NATURAL ANTROPICA

SISMOS X - 7 10 70

Almacen de
INCENDIOS X combustible 7 7 49

Nivel de Priorización de la
vulnerabilidad amenaza
/IR
Entre 1 y 30 Bajo
Entre 31 y 60
Medio
Entre 61 y 100 Alto
FECHA

INTERPRETA
CIÓN

ALTO

MEDIO
 MENÚ

METODOLOGIA DE ANALISIS DE RIESGOS POR COLORES

CONCEPTO Y APLICACIÓN

De una forma general y cualitativa permite desarrollar el análisis de amenaza y vulnerabilidad a

personas, recursos, sistemas y procesos con el fin de determinar el nivel de riesgo a través de la
combinación de variables con código de colores.
Así mismo, aporta elementos de prevención y mitigación de los riesgos y atención efectiva de los
eventos que la organización, establecimiento o actividad pueda generar, los cuales constituirán la base
para formular los planes de acción.

ALCANCE
Se trata de una metodología muy visual, siendo indicada en organizaciones, empresas, industrias e
instalaciones de todo tipo, como organizaciones administrativas, centros comerciales, edificios
comerciales, comercio de cualquier naturaleza, centros de enseñanza, universidades, oficinas, hoteles,
hospitales, industrias, almacenes, talleres, etc.

VENTAJAS

• Evalúa de un modo muy completo el riesgo

• Podemos graficar los riesgos de un modo visual en los planos
• Permite en organizaciones que este más en horizontal que en vertical permite de un modo visual y
grafico disponer de un análisis y una representación de los riesgos identificando zonas por colores
• Metodología aplicable a organizaciones y municipios

APLICACIÓN DEL METODO

ANALISIS DE AMENAZAS

1. Identificación, descripción y analisis de las amenazas

Amenaza interno Externo Fuente del Riesgo Calificación Color

Incendio x Almacen de Materiales Probable
Inundación x Lluvias Posible
 CRITERIOS DE EVALUACIÓN

Evento Comportamiento Color

Es aquel fenómeno que puede suceder o que

Posible es factible porque no existen razones
históricas y científicas para decir que esto no
sucederá

Probable Es aquel fenómeno esperado del cual existen

razones y argumentos técnicos científicos para
creer que sucederá

Es aquel fenómeno esperado que tiene alta

Inminente
probabilidad de ocurrir

2. Analisis de Viulnerabilidad de las personas

¿Existe unaPunto
política general en
Vulnerable (*)gestión del Valor Recomendación
riesgo donde se indique la prevención y
preparación para afrontar una Debe disponerse en la organización de
emergencia? una política en materia de prevención
Debe existir un comité de emergencias en
¿ Existe comité de emergencias y tiene
la organización que este capacitado para
funciones asignadas? afrontar situaciones de emergencia.
¿Promueve activamente el programa de Deben promoverse los programas y
preparación para emergencia en sus simulacros de emergencia para todo el
trabajadores? personal de la organización.
¿los empleados han adquirido Los empleados deberán haber sido
responsabilidades especificas en caso de instruidos para actuar debidamente ante
emergencia? diferentes situaciones
Deberá existir de emergencia
en la organización una
brigada de emergencia para actuar desde
¿Existe brigada de emergencia?
¿Existen instrumentos o formatos para el primer momento ante situaciones de
realizar inspecciones a las áreas para emergencia.
identificar condiciones inseguras que Se deben protocolizar las actuaciones de
¿Existen instrumentos
puedan o formatos,
generar emergencias? emergencias
Deberá dentro
disponer de la organización
de instrumentos que
folletos como material de difusión en permitan divulgar y concienciar en la
temas de prevención y control de organización las actuaciones en
¿Se realizan inspecciones a las áreas para
emergencias? Vigilar periódicamente
situaciones las áreas de
de emergencia.
identificar condiciones inseguras que peligro o de riesgo para evitar accidentes
puedan generar emergencias? inminentes

CRITERIO DE EVALUACIÓN

0 (SI) 0,5 (PARCIAL) 1 (NO)

Cuando SI se dispone de los Cuando se carece de los
Cuando se dispone de los
elementos, recursos, se elementos, recursos,
elementos, recursos o cuando
realizan los cuando no se realizan los
se realizan los procedimientos
procedimientos, entre procedimientos, entre
de manera parcial, entre otros.
otros, etc. otros.

Analisis de Vulnerabilidad a los Recursos

Punto Vulnerable (*) Valor Recomendación

1. MATERIALES
¿Se cuenta con una cinta de Es conveniente disponer de estos
acordonamiento? materiales
Es conveniente disponer de estos medios
¿Se cuenta con extintores ?
de extinción de incendios
Es conveniente disponer de estos
¿Se cuenta con camilla?
materiales para caso de necesidad
Es conveniente disponer de botiquines y
¿se cuenta con botiquines? que además estén dotados de material
necesario para primeros auxilios

Punto Vulnerable (*) Valor Recomendación

2. EDIFICACIÓN
¿El tipo de construcción es Informese sobre las características
sismoresistente? constructivas de su edificio
¿existen puertas y muros cortafuego? Instale puertas y muros corta fuegos
¿Las escaleras de emergencias se Compruebe que las escaleras y vías de
encuentran en buen estado y poseen circulación se encuentran libres de
doble pasamanos? obstáculos
¿Existen más de una salida? Procure disponer de varias salidas
Señalice y despeje debidamente las vías y
¿Existen rutas de evacuación?
rutas de evacuación
Habilite zonas y espacios seguros donde
¿Se cuenta con zonas seguras?
poder refugiarse
Proteja las ventanas de roturas y caídas
¿Las ventanas cuentan con película de
de cristales que puedan dar origen a
seguridad?
¿Están señalizadas las vías de evacuación riesgos añadidos
Señalice e ilumine debidamente las vías y
y equipos contra incendios? recorridos de evacuación

Analisis de Vulnerabilidad de los sistemas y procesos

Punto Vulnerable (*) Valor Recomendación

1. SERVICIOS PUBLICOS
¿Se cuenta con un buen suministro de Es conveniente disponer de equipos
energía? alternativos
¿Se cuenta con un buen suministro de Es conveniente disponer de
agua?
¿Se cuenta con un programa de manejo almacenamiento
Es conveniente contar un un plan de
de residuos sólidos?
manejo de residuos
¿Se cuenta con servicio de Es conveniente disponer del servicio de
comunicaciones comunicación

2. SISTEMAS ALTERNOS
¿Se cuenta con un tanque de reserva de Es conveniente contar con un tanque de
agua? reserva de agua
¿Se cuenta con una planta eléctrica de Es conveniente contar con un sistema de
emergencia? energía alterno
Es conveniente contar con hidrantes en
¿Se cuenta con hidrantes extintores?
inmediaciones de la empresa
¿Se cuenta con sistema de iluminación de
emergencia?
¿se cuenta con sistema de vigilancia
física?
¿se cuenta con sistema de comunicación Es conveniente disponer de un servicio de
diferente al público? comunicación por radio

CALIFICACIÓN DE LA VULNERABILIDAD

Una vez calificadas todas las variables se realiza una sumatoria de los tres aspectos que contempla
cada elemento considerado y se saca la media de cada tabla calificando la vulnerabilidad de acuerdo a
la siguiente tabla:

RANGO CALIFICACIÓNCOLOR
0,0 - 1,0 Baja Verde
1,1 - 2.0 media Amarillo
2,1 - 3,0 Alto Rojo

Con el objetivo de mostrar organizadamente los resultados, estos se

plantearan en la siguiente tabla de consolidación de los resultados:
NIVEL DE RIESGO: Corresponde al daño potencial que, sobre la población y sus bienes, la
infraestructura, el ambiente y la economía pública y privada pueda causarse por la ocurrencia de
amenazas.
Una vez identificadas descritas y analizadas las amenazas y desarrollado para cada una el análisis de
vulnerabilidad a personas recursos, sistemas y procesos, se procede a determinar el nivel de riesgo
que para esta metodología es la combinación de la amenaza y la vulnerabilidad utilizando la teoría
del diamante de riesgo que se define a continuación.

CODIGO DE COLORES
AMENAZA
Evento Comportamiento Color

Posible Es aquel fenómeno que puede suceder o que

es factible porque no existen razones
históricas y científicas para decir que esto no
sucederá

Probable Es aquel fenómeno esperado del cual existen

razones y argumentos técnicos científicos para
creer que sucederá

Es aquel fenómeno esperado que tiene alta

Inminente probabilidad de ocurrir

Cada uno de los rombos tiene un color asignado, de acuerdo con los análisis realizados anteriormente y
con la calificación siguiente:

RECURSOS, PERSONAS Y SISTEMAS Y PROCESOS

RANGO CALIFICACIÓN COLOR

0,0 - 1,0 Baja Verde
1,1 - 2.0 media Amarillo
2,1 - 3,0 Alto Rojo
Sumatoria de Califica
Rombos ción Ejemplos

3ó4

ALTO

1 ó2

MEDIO
3ó4

1ó2

BAJO
De esta manera, siguiendo paso a paso el desarrollo de la metodología a través del
diligenciamiento de los formatos y tablas de análisis anteriores, se puede determinar de
manera general y cualitativa los niveles de riesgo de una organización frente a las amenazas
identificadas y se pueden establecer acciones para prevenir y mitigar los riesgos o atender
efectvamente las emergencias.

El nivel de riesgo quedara identificado en tablas del siguiente modo:

Amenaza Diamante de riesgo Interpretación

Riesgo de
Incendio MEDIO

De este modo para todas las amenazas detectadas debemos exponer los resultados
 EJEMPLO APLICACIÓN DEL METODO

EMPRESA: Maderas AREA: Producción ELABORADO FECHA

GRUPO DE FACT DE FUENTE GENE SECCION AFECTADA

RIESGO RIESGO

1. Identificación, descripción y analisis de las amenazas

Amenaza Interno Externo Fuente del Riesgo Calificación

Incendio x Almacen de Materiales Probable

Inundación x Lluvias Posible

2. Analisis de Viulnerabilidad de las personas

Punto Vulnerable (*) Valor Recomendación

Debe disponerse en la organización de una

¿Existe una política general en gestión del 0.5 política en materia de prevención
riesgo donde se indique la prevención y
preparación para afrontar una emergencia?
Debe existir un comité de emergencias en la
¿ Existe comité de emergencias y tiene
0 organización que este capacitado para
funciones
¿Promueveasignadas?
activamente el programa de Deben
afrontarpromoverse
situacioneslos deprogramas
emergencia. y simulacros
preparación
¿los empleados parahan
emergencia
adquiridoen sus de emergencia para todo el personal
Los empleados deberán haber sido instruidos de la
trabajadores?
responsabilidades especificas en caso de 1 organización.
para actuar debidamente ante diferentes
¿Existen instrumentos o formatos para
emergencia? 0.5 situaciones de en
emergencia
realizar inspecciones a las áreas para Deberá existir la organización una brigada
¿Existe brigada
identificar de emergencia?
condiciones inseguras que puedan 0 de emergencia
Deberá disponer para actuar desde el
de instrumentos queprimer
generar emergencias? Se deben
momento protocolizar
ante las actuaciones
situaciones de de
emergencia.
¿Existen instrumentos o formatos, folletos 1 permitan divulgar y concienciar en la
emergencias dentro de la organización
como materialinspecciones
¿Se realizan de difusión en temas
a las áreasdepara organización las actuaciones en situaciones de
prevención y control deinseguras
emergencias? 0.5 emergencia.
identificar condiciones que puedan Vigilar periódicamente las áreas de peligro o
generar emergencias? 0.5 de riesgo para evitar accidentes inminentes

TOTAL 0.5

Analisis de Vulnerabilidad a los Recursos

 Punto Vulnerable (*) Valor Recomendación
1. MATERIALES
¿Se cuenta con una cinta de
0 Es conveniente disponer de estos materiales
acordonamiento?

Es conveniente disponer de estos medios de

¿Se cuenta con extintores ? 1
extinción de incendios

Es conveniente disponer de estos materiales

¿Se cuenta con camilla? 1
para caso de necesidad

Es conveniente disponer de botiquines y que

¿se cuenta con botiquines? 0.5 además estén dotados de material necesario
para primeros auxilios

SUBTOTAL 0.63

Punto Vulnerable (*) Valor Recomendación

2. EDIFICACIÓN
Informese sobre las características
¿El tipo de construcción es sismoresistente? 1 constructivas de su edificio

¿existen puertas y muros cortafuego? 1 Instale puertas y muros corta fuegos

¿Las escaleras de emergencias se encuentran Compruebe que las escaleras y vías de

0.5
en buen estado y poseen doble pasamanos? circulación se encuentran libres de obstáculos

¿Existen más de una salida? 0.5 Procure disponer de varias salidas

Señalice y despeje debidamente las vías y rutas

¿Existen rutas de evacuación? 0
de evacuación
Habilite zonas y espacios seguros donde poder
¿Se cuenta con zonas seguras? 1
refugiarse
Proteja las ventanas de roturas y caídas de
¿Las ventanas cuentan con película de 1 cristales que puedan dar origen a riesgos
seguridad? añadidos
¿Están señalizadas las vías de evacuación y Señalice e ilumine debidamente las vías y
1
equipos contra incendios? recorridos de evacuación
SUBTOTAL 0.75

TOTAL 1.38
Analisis de Vulnerabilidad de los sistemas y procesos
 Punto Vulnerable (*) Valor Recomendación
1. SERVICIOS PUBLICOS
¿Se cuenta con un buen suministro de Es conveniente disponer de equipos
0.5
energía? alternativos
¿Se cuenta con un buen suministro de agua? 1 Es conveniente disponer de almacenamiento
¿Se cuenta con un programa de manejo de
Es conveniente contar un un plan de manejo
residuos sólidos? 1
de residuos
Es conveniente disponer del servicio de
¿Se cuenta con servicio de comunicaciones 0
comunicación

SUBTOTAL 0.625

2. SISTEMAS ALTERNOS
¿Se cuenta con un tanque de reserva de Es conveniente contar con un tanque de
1
agua? reserva de agua
¿Se cuenta con una planta eléctrica de Es conveniente contar con un sistema de
1
emergencia? energía alterno
Es conveniente contar con hidrantes en
¿Se cuenta con hidrantes extintores? 1
inmediaciones de la empresa
¿Se cuenta con sistema de iluminación de
1
emergencia?

¿se cuenta con sistema de vigilancia física? 1

¿se cuenta con sistema de comunicación Es conveniente disponer de un servicio de
diferente al público? 1 comunicación por radio
SUBTOTAL 1.00

TOTAL 1.63

Amenaza Diamante de riesgo Interpretación

AMENAZA

Riesgo de RECURSOS SIST Y

PROCESOS MEDIO
Incendio

PERSONAS
Riesgo de RECURSOS SIST Y
PROCESOS MEDIO
Incendio

PERSONAS
mplos
 ECHA

Color

mendación

organización de una
prevención

é de emergencias en la
capacitado para
seprogramas
emergencia. y simulacros
odo el personal de la
án haber sido instruidos
nte ante diferentes
encia
ganización una brigada
ctuar desde el
strumentos queprimer
las actuaciones
iones de de
emergencia.
encienciar en la
la organización
ciones en situaciones de
e las áreas de peligro o
ccidentes inminentes
mendación

er de estos materiales

er de estos medios de

er de estos materiales
d

er de botiquines y que
s de material necesario

mendación

aracterísticas
ificio

os corta fuegos

caleras y vías de
ran libres de obstáculos

arias salidas

bidamente las vías y rutas

ios seguros donde poder

e roturas y caídas de
dar origen a riesgos

bidamente las vías y

ión
mendación
er de equipos
er de almacenamiento
un un plan de manejo

er del servicio de

con un tanque de

con un sistema de

con hidrantes en
mpresa

poner de un servicio de
ción por radio
 MENÚ

METODOLOGIA SIMPLIFICADA DE ANALISIS DE RIESGOS

CONCEPTO Y APLICACIÓN
Se trata igualmente, de un modo simplificado y práctico de realizar un análisis de los riesgos de
una Organización, a partir de un análisis y valoración de los factores y de las condiciones que
influyen sobre el riesgo potencial para las personas y el edificio, determinando el Índice de
Probabilidad de ocurrencia y el Índice de Gravedad de las Consecuencias en caso de que el riesgo
suceda.

Con los datos anteriores, se obtiene el Índice de Riesgo y a partir del mismo, se define el Control
para mejorar las condiciones y la seguridad frente a los riesgos.

ALCANCE
La metodología adoptada por su sencillez de aplicación, es indicada para todos los sectores y
actividades, instalaciones y edificios.

VENTAJAS

Aunque existen otras metodologías, tal como se ha visto anteriormente, suele recurrirse a esta
por su sencillez, y porque muestra una visión global de la situación muy próxima a otras
metodologías más complejas de aplicar.

APLICACIÓN DEL METODO

PRIMER PASO

Determinación del NIVEL DE PROBABILIDAD DEL RIESGO IP

Corresponde a la probabilidad de que esta situación tenga lugar, para ello partiremos de los datos
y criterios establecidos en la tabla siguiente.

IP Indice de Probabilidad (IP)

1 inexistente
2 Sin constancia o menos de una vez cada 10 años
3 frecuencia entre 1 y 10 años
4 cada año o menos
5 Una o mas veces al año

SEGUNDO PASO

Determinación del INDICE DE GRAVEDAD DE LAS CONSECUENCIAS (IC)

Se determina el indice de gravedad de las consecuencias (IC), que pueda causar el peligro en
forma de daño, en caso de que el riesgo sucedaa partir de los datos y criteriosestablecidos en la
tabla adjunta:
Se determina el indice de gravedad de las consecuencias (IC), que pueda causar el peligro en
forma de daño, en caso de que el riesgo sucedaa partir de los datos y criteriosestablecidos en la
tabla adjunta:

IC Indices de Consecuencias daños (IC)

1 Sin daños

2 Pequeños daños materiales o al medio ambiente, sin afectados

Pequeños daños materiales o al medio ambiente, y/o algun afectado o victimas

3
mortales

4 Daños materiales o al medio ambiente y/o algunos afectados o victimas mortales

Daños materiales o al medio ambiente y/o numerosos afectados con posibilidad de

5
algunas victimas mortales

6 Importantes daños materiales o al medio Ambiente y/o numerosos afectados con

posibilidad de algunas victimas mortales
Graves Consecuencias con importantes daños materiales, al medio ambiente con
7
multiples afectados y victimas mortales

TERCER PASO
Determinación del RIESGO IR

Con los datos anteriores, se calcula el Indice de Riesgo (IR), cuyo valor es el resultado de
multiplicar los indices anteriores.

Calculo del IR IR= IP*IC

Para cada uno de los riesgos que se dan se van a asignar valores de ambos indices en funcion
de:

• Experiencia de ocurrencia anterior de los mismos

• Estimación de los mismos en función de las características locales y de la experiencia acerca de
los mismos en otras actividades sobre incidentes similares.
• El índice de daños corresponde a los generados en un solo suceso y no a los acumulados en
sucesos de la misma naturaleza

1. Análisis de Amenazas

A partir de los puntos siguientes, se establece una analisis de valoración de los factores y de las
condiciones que influyen sobre el riesgo potencial para las personas y el edificio, asi como de los
productos toxicos y peligrosos que intervienen en las actividades desarrolladas en el edificio,
relacionando situacion, actividad, procesos desarrollados y riesgos de procedencia exterior que
pueden razonablemente afectarlo.
Riesgos/ Amenazas IP IC IR
Incendio 3 2 6
 2. Control de Riesgos

Los riesgos, una vez han sido evaluados, seran controlados para mejorar las condiciones y la
seguridad frente a los mismos, siguiendo los siguientes criterios

¿Se deben tomar nuevas acciones

Riesgo ¿Cuándo hay que realizar las acciones ?
preventivas?

No se requiere Acción especifica

1 a7

No necesita mejorar la acción preventiva, se deben

considerar situaciones mas rentables o mejoras
que no supongan una carga economica importante

8 a 14

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo,

determinando las inversiones precisas. Cuando el
riesgo este asociado a consecuencias se deberá fijar un periodo de tiempo para
extremadamente dañinas. Se deberá precisar implantar las medidas que reduzcan el riesgo
mejor la probabilidad de que ocurra el daño para
establecer la acción preventiva
15 a 21

Si se estan realizando trabajos, debe tomar

Puede que se precisen recursos considerables para medidas para reducir el riesgo en un tiempo
controlar el riesgo inmediato. NO debe comenzar el trabajo hasta
que se halla reducido el riesgo.

22 a 28

Debe prohibirse el trabajo si no es posible reducir INMEDIATAMENTE: No debe comenzar ni

el riesgo, incluso con recursos limitados. continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo.
28 a 35
 MENÚ

CONCEPTO Y APLICACIÓN
Es un modo simplificado y práctico de realizar un análisis global de la situación de los riesgos y amenazas de una
Organización, sin embargo no es una herramienta útil para el análisis de los impactos causados por dichas amenazas
a la Organización.

Se trata de una matriz compuesta por dos ejes: en el eje horizontal se definen las Consecuencias ocasionadas en
general sobre diversos aspectos de la Organización y en el eje vertical, los factores Naturales, Tecnológicos y Sociales
que impactan sobre la Organización. Asignando valores en cada celdilla de la matriz, permite cuantificar (de 0 a 10)
tanto la Magnitud del Impacto como la Gravedad del Impacto. Posteriormente sumando por filas y por columna las
Magnitudes y las Gravedades, permite identificar cuales son las mayores amenazadas para la Organización y las
consecuencias, permitiendo su posterior análisis y toma de decisiones.

ALCANCE
La metodología adoptada por su sencillez de aplicación, es indicada para todos los sectores y actividades,
instalaciones y edificios, siempre que no se quiera entrar a analizar en profundidad, permitiendo que sirva como un
preproceso de identificación previa, para una análisis posterior más detallado solamente de aquellas amenazadas
potencialmente mayores que han sido detectadas y amenazan a la Organización.

Por lo tanto y aunque es una metodología sencilla de aplicación y de obtención de resultados, hay que pensar que
muy probablemente deberá utilizarse en combinación con otras que profundicen más la evaluación, en los aspectos
más negativos detectados.

VENTAJAS

APLICACIÓN DEL METODO

Valoración del Riesgo

Se considera perjudicial para la Organización (-)
Se considera Beneficioso para la Organización (+)

Magnitud del Impacto

Se realiza una valoración cuantitativa de 1 a 10 para calificar la magnitud del impacto: La asignación es subjetiva
por lo que requiere de una explicación complementaria.
Gravedad del impacto

Se realiza una valoración cuantitativa de 1 a 10 para calificar la gravedad del impacto: La asignación tambien es
subjetiva por lo que requiere de una explicación complementaria.

Asignación de valores en la matriz leopold

Cada celda de la matriz (Intersección de fila riesgos con la columna consecuencias) se califica según el criterio
anterior representandolo asi:

- 5/8 es decir (-magnitud/gravedad)

Donde:

(-) representa algo perjudicial para la la organización

5 representa una magnitud calificada como 5 en la escala de 1 a 10
8 representa una gravedad calificada como 8 en la escala de 1 a 10

Matriz leopold Gravedad Gravedad Gravedad Velocidad de perdida de Incremento

M/G al medio para la para la ingresos de costos y
propagación
Riesgos Naturales ambiente propiedad vida beneficios gastos
Sismo -4/2 -6/8 -3/6 -10/10 -8/9 -8/8
tsunamis -4/2 -1/2 -2/2 -3/3 -2/2 -1/1
Huracanes -2/1 -1/2 -1/2 -2/3 -2/2 -1/1
Totales por
-10/5 -8/12 -6/10 -15/16 -12/13 -10/10
Consecuencia
Conclusiones:

El sismo representa para la organización la mayor amenaza, por lo tanto se deberan tomar medidas especiales
para atenuar el impacto del mismo sobre los aspectos valorados.

Observemos como la perdida de confianza de los trabajadores es el peor sintoma que podemos extraer del estudio

En definitiva esto nos alertará sobre acciones, medidas, actuaciones y demas aspectos a actuar en la prevención y
en la respuesta.

Matriz leopold Gravedad Gravedad Gravedad Velocidad de perdida de Incremento

M/G al medio para la para la propagación ingresos de costos y
Riesgos Naturales ambiente propiedad vida beneficios gastos
Sismo
tsunamis
Huracanes
Totales por
Consecuencia

Matriz leopold Gravedad Gravedad Gravedad Velocidad de perdida de Incremento

M/G al medio para la para la propagación ingresos de costos y
 ambiente propiedad vida beneficios gastos
RiesgosTecnologicos
Incendio
Explosiones
etc…
Totales por
Consecuencia

Matriz leopold Gravedad Gravedad Gravedad Velocidad de perdida de Incremento

M/G al medio para la para la propagación ingresos de costos y
Riesgos sociales ambiente propiedad vida beneficios gastos
Sabotaje
Aviso de Bomba
etc…
Totales por
Consecuencia
y amenazas de una
os por dichas amenazas

cias ocasionadas en
, Tecnológicos y Sociales
cuantificar (de 0 a 10)
filas y por columna las
a Organización y las

actividades,
ndo que sirva como un
aquellas amenazadas

s, hay que pensar que

luación, en los aspectos

signación es subjetiva
signación tambien es

ca según el criterio

impacto impacto perdida de Pérdida de TOTALES

operacional comercial imagen de Confianza de por riesgo
la organización los trabajadores
-9/8 -6/7 -6/8 -7/8 -67/74
-2/2 -2/2 -5/5 -5/8 -27/29
-2/2 -2/2 -5/5 -5/8 -23/28
-13/12 -10/11 -16/18 -17/24

medidas especiales
En las columnas amarillas cada quien puede elegir
con base en que se va a hacer la evaluación es
emos extraer del estudio decir definir los criterios de evaluación

ctuar en la prevención y

impacto impacto perdida de Pérdida de TOTALES

operacional comercial imagen de Confianza de por riesgo
la organización los trabajadores

impacto impacto perdida de Pérdida de TOTALES

operacional comercial imagen de Confianza de por riesgo
 la organización los trabajadores

impacto impacto perdida de Pérdida de TOTALES

operacional comercial imagen de Confianza de por riesgo
la organización los trabajadores
 MENÚ

Metodología de matriz de Evaluación y Respuesta

CONCEPTO Y APLICACIÓN
Se trata de una metodología apropiada para Planes de Continuidad de Operaciones, ya que permite
valorar los activos de la Organización, contemplando:

La autenticidad, la confidencialidad, la integridad, la disponibilidad, el coste de reposición, el coste de

mano de obra, la pérdida de ingresos y valor de la interrupción del servicio, las sanciones por
incumplimiento de la ley, los daño a otros activos propios o ajenos, daño a personas y daños
medioambientales, etc.

ALCANCE
Es una metodología aplicable en la Organizaciones para el desarrollo de Planes BCM o Planes Continuidad
de Operaciones.

VENTAJAS

Considera y tiene en cuenta la valorización de activos de la organización, inventaría los activos de la

misma, evalua perdidas en cuanto a lo material sino que tambien en recursos humanos, continuidad de
operaciones, información entre otros.

APLICACIÓN DEL METODO

PRIMER PASO

1. Valoración de los Activos de la Organización

Valoraremos los activos por lo que Valen, dado que si no valiera nada deberiamos prescindir de ese activo.
El Valor puede ser propio, o acumulado. Se dice que los activos inferiores en un esquema de
dependencias, acumulan el valor de los activos que se apoyan en ellos.

Costo de degradación Unidades

Tipo de Activo
(Valor del Activo del Activo Total

Trabajadores/empleados
Software instalaciones de
redes informaticas

Maquinas para producción

Datos/información
Computadoras
Mercaderias en Stock
Instalaciones sanitarias
Suministros: agua
electricidad
Cartera de clientes
Mobiliario
Edificio/oficina

Marcas, derechos de autor

Activos financieros
Imagen de la empresa
vehiculos, contenedores
Otros activos no
contemplados anteriorment
Valoración Cuantitativa total de los activos de la
organización
SEGUNDO PASO

2. Impacto

Una vez valorados los activos de la empresa, se determina el impacto de la exposicion de un riesgo en la
organización, clasificandolo conforme a la tabla siguiente:

Impacto

Leve 5 Este metodo permite determinar

el impacto que el riego genera a
Moderado 10 la actividad desarrollada (sobre
Catastrofico 20 los activos de la empresa), por
ejemplo un incendio, una
explosión, un sabotaje, con esto
TERCER PASO se podra evaluar el impacto

3. Probabilidad de Ocurrencia

El siguiente paso consiste en determinar la Probabilidad de que el riesgo ocurra y un cálculo de los efectos
potenciales sobre la Organización y sus activos, calificandolo conforme a la tabla siguiente:

Probabilidad de Ocurrencia El siguiente paso es determinar

ese incendio, una explosión, un
Baja 1 sabotaje, que probabilidad tiene
Media 2 de que ocurra en la organización
por lo tanto nos permitirá
Alta 3 calcular la probabilidad de
ocurrencia.
 4. Valorización del Riesgo

La valorización del riesgo consiste en asignar a los riesgos calificaciones dentro del rengo 1 a 5 obteniendo
a partir de la grafica de valorización de riesgo en función de la probabilidad e impacto:

Valorización del riesgo en función de la probabilidad e Impacto sobre la

Organización
MATRIZ DE EVALUACIÓN Y RESPUESTA
Impacto Sobre la Organización
Probabilidad Leve Moderado Catastrófico
25% 50% 100%
Moderado Importante Inaceptable
La
Reducir el Riesgo Reducir el Riesgo
Alta probabilidad
Evitar el Riesgo Evitar el Riesgo Evitar el Riesgo Aumenta
Comparti o tranferir Comparti o tranferir una unidad
fija
15 30 60
17% 33% 67%
Tolerable Moderado Inaceptable
El impacto
Asumir el Riesgo Reducir el Riesgo Asumir el Riesgo aumenta el
Media doble
reducir el riesgo Evitar el Riesgo reducir el riesgo
Comparti o tranferir
10 20 40
8% 17% 33%
Aceptable Tolerable Moderado
Reducir el Riesgo Reducir el Riesgo
Baja
Asumir el Riesgo Comparti o tranferir
Comparti o tranferir

5 10 20

Valorización del riesgo en función de la probabilidad e Impacto sobre la

Organización
MATRIZ DE EVALUACIÓN Y RESPUESTA

25% 50% 100%

Moderado Importante Inaceptable
Reducir el Riesgo Reducir el Riesgo
Alta
Evitar el Riesgo Evitar el Riesgo Evitar el Riesgo
Comparti o tranferir Comparti o tranferir

9 18 36
17% 33% 67%
Tolerable Moderado Inaceptable
Asumir el Riesgo Reducir el Riesgo Asumir el Riesgo
Media
reducir el riesgo Evitar el Riesgo reducir el riesgo
Comparti o tranferir
Media

6 12 24
8% 17% 33%
Aceptable Tolerable Moderado
Reducir el Riesgo Reducir el Riesgo
Baja
Asumir el Riesgo Comparti o tranferir
Comparti o tranferir

3 6 12
 MENÚ

Numero,
Componente Fecha y Articulo
Entidad que
Ambiental/Aspecto Tipo Norma Tema Autoridad Paragrafo Obligaciones
controla
Ambiental numerales
 Cumplimiento Acciones a Acciones a Recurso
Evidencia Responsable Area realizar seguir
Si No inmediatas realizando Economico
 Recurso A quien se va a comunicar

Tecnologico Humano Internamente Externamente

MENÚ

Criterio Calificación IA

Naturaleza Define el sentido del cambio

ambiental producido por una
determinada acción. Puede ser
positivo (P, +) o negativo (N, -),
en función de si mejora o degrada el
ambiente actual o futuro.

Se refiere al área de influencia teórica

del
impacto en relación con el entorno del
programa de saneamiento (% del
área respecto al entorno en que se
manifiesta el impacto), y se evalúa de
acuerdo a la siguiente escala discreta:

· Puntual (1). Si el impacto es muy

localizado.
· Parcial (2). El impacto se presenta
en menos del 50% del área donde se
Extensión construirá la Planta y el Interceptor.
(EX)
· Extenso (4). El impacto se
presenta en más del 50% del área
donde se construirá la Planta y el
Interceptor.
· Total (8): El impacto no admite una
ubicación precisa dentro del entorno
del programa de saneamiento. Tiene
una influencia generaliza en toda el
área de estudio.

En caso de que el impacto se

produzca en un sitio crítico, se le
sumará cuatro (4) a la calificación
del parámetro.
 Califica la dimensión o tamaño del
cambio
ambiental producido por una actividad
o proceso constructivo u operativo,
que se expresa de la siguiente
manera:

· Baja (1). Se presenta una

alteración mínima del elemento
Intensidad evaluado.
(I) · Media (4). Algunas de las
características del elemento cambian
completamente.
· Alta (8). El elemento cambia sus
principales
características, aunque aún se puede
recuperar
· Total (12). Se presenta una
destrucción total
del elemento
Es el tiempo que transcurre entre el
inicio de la
actividad y la aparición del impacto
sobre el
elemento del medio considerado, el
cual se
evalúa de la siguiente forma:

· Largo Plazo (1). Si el impacto

Momento tarda en manifestarse más de cinco
(MO) años.
· Mediano Plazo (2). Si se
manifiesta entre uno a cinco años.

· Corto Plazo (4). Si el impacto se

presenta en
menos de un año
· Inmediato (4). Si el impacto
ocurre una vez se inicie la actividad
que lo genera.
 Evalúa el período de existencia activa
del impacto y sus consecuencias. Se
expresa en función del tiempo que
permanece el impacto (Fugaz,
temporal o permanente), asignándole
Persistencia los siguientes :
o Duración
(DU) · Fugaz (1). Si dura menos de un
año
· Temporal (2). Si dura entre 1 y 10
años.
· Permanente (4). Si tiene una
duración superior a 10 años.
Se refiere a la posibilidad de
reconstrucción del factor afectado, es
decir, la posibilidad de retornar a las
condiciones iníciales previas a la
acción, por medios naturales, una vez
aquella deja de actuar sobre el medio,
lo cual se evalúa mediante los
siguiente criterios y valores.

Reversibilid
ad (RV)
· Corto Plazo (1). Si el elemento
retorna a sus condiciones iníciales en
menos de un año.
· Mediano Plazo (2). Si se demora
entre 1 y 10 años en recuperar sus
condiciones.
· Largo Plazo (4). Si la recuperación
se tarda
más de 10 años
Este atributo contempla el
reforzamiento de dos o más impactos
simples. La componente total de la
manifestación de dos impactos
simples,
provocados por acciones que actúan
simultáneamente, es superior a la que
cabría esperar de la manifestación de
impactos cuando las acciones que las
provocan actúan de manera
independiente, no simultánea.

Sinergia
(SI)
 Sinergia · Sin sinergia (1). Cuando una
(SI) acción que actúa sobre un factor, no
es sinérgico con otras acciones.

· Sinérgico (2). Se presenta un

sinergismo moderado, que implica
una manifestación mayor al causado
por la acción.
· Muy Sinérgico (4). La acción es
altamente
sinérgica, que se manifiesta en un
impacto
mucho mayor sobre el factor
intervenido
Cuando el efecto se incrementa
progresivamente,
lo cual se califica de la siguiente
Acumulació manera:
n (AC) · Simple (1). Cuando la acción no
produce impactos acumulativos.
· Acumulativo (4). El impacto
acumula.
Se refiere a la forma (directa o
indirecta) de
manifestación del efecto sobre el bien
de
protección, asignándole los siguientes
Efecto (EF) valores
· Indirecto (1). La manifestación no
es consecuencia directa de la acción.

· Directo (4). El impacto es causado

por la actividad.
Se refiere a la regularidad con que se
manifiesta
el efecto, la cual se evalúa de acuerdo
a los
siguientes valores
· Irregular (1). La manifestación del
Periodicidad
impacto no se puede predecir.
(PR)
· Periódico (2). La manifestación se
presenta
de manera cíclica
 (PR)

· Continuo (4). El impacto se

presenta constantemente desde que
se inició la actividad.
Mide la posibilidad de recuperar (total
o parcialmente) las condiciones de
calidad ambiental
Recuperabili
dad Recuperable:1
Recuperable a mediano plazo: 2
Mitigable:4
Irrecuperable:8
NAT I EX MO PE RV SI AC EF PR MR IMPORTANCIA

M
BACK CRITERIOS DE EVALUACIÓN

0 (SI) 0,5 (PARCIAL) 1 (NO)

Cuando SI se dispone de los Cuando se dispone de los Cuando se carece de los

elementos, recursos, se elementos, recursos o elementos, recursos,
realizan los cuando se realizan los cuando no se realizan los
procedimientos, entre procedimientos de manera procedimientos, entre
otros, etc. parcial, entre otros. otros.
 MENÚ

FORMATO DE INSPECCIÓN PARA CONSIGNAR LOS FACTORES DE RIESGO

El formato de inspección para consignar los distintos factores de riesgo presentes en las áreas de la empresa,
una matriz que permite la anotación ordenada de las observaciones practicadas. Recuerde que se debe elabo
un formato por cada una de las áreas inspeccionadas. El formato sugerido consta de las siguientes columnas:

·      Grupo de riesgo

·      Factor de riesgo
·      Fuente generadora del riesgo
·      Secciones afectadas
·      Puestos de trabajo afectados
·      Número de trabajadores expuestos
·      Grado de peligro: probabilidad, exposición, consecuencia
·      Resultado de grado de peligro
·      Método de control instalado y control en la fuente (F), el medio (M) o en el hombre (H) y el control
recomendado.

A continuación se presenta un modelo de formato de inspección y la forma como se consignan en éste los dat
obtenidos. Ahora elabore sus formatos de inspección en cantidad suficiente para que al finalizar este estudio,
practique y lo pueda aplicar a sus propias necesidades.

FORMATO DE INSPECCIÓN PARA CONSIGNAR LOS FACTORES DE RIESGO

EMPRESA________________________ ÁREA _________________ ELABORADO ____________________ FECHA ______________

GRUPO FACTOR FUENTE PUESTOS GRADO PELIGRO Resultado MÉTODO DE CONTROL INSTALADO
SECCIÓN
FACTOR RIESGO FACTOR AFECTADO No EXP
AFECTADA
RIESGO (código) RIESGO S

P E C G.P F M

La valoración subjetiva del grado de peligro es un procedimiento que se aplica a cada factor de riesgo hallado,
el fin de obtener un número que permita darle orden de prioridad para su control. Para ello, sirve de ayuda la T
de Valoración Subjetiva del Grado de Peligro, la cual se observa a continuación, con su respectiva explicación

TABLA DE VALORACIÓN SUBJETIVA

DEL GRADO DE PELIGRO EN SEGURIDAD E HIGIENE OCUPACIONAL
INDICADOR PARA INDICADOR PARA
VARIABLES CONDICIÓN VALORACIÓN
ACCIDENTALIDAD ENFERMEDAD
 TABLA DE VALORACIÓN SUBJETIVA
DEL GRADO DE PELIGRO EN SEGURIDAD E HIGIENE OCUPACIONAL
INDICADOR PARA INDICADOR PARA
VARIABLES CONDICIÓN VALORACIÓN
ACCIDENTALIDAD ENFERMEDAD

P  Máxima  Resultado probable máximo 10

 Alta  Resultado probable alto 7
PROBABILIDAD  Media  Resultado probable medio 5
DEL SUCESO  Baja  Resultado probable bajo 2
Accidente o  Mínima  Resultado probable mínimo 1
Enfermedad

 Continua  Muchas veces al días  Por más de 8 horas/diarias 10

 Frecuente  Una vez por día  Entre 5 horas y < 8 horas/ 7
E
diarias
 Ocasional  Una vez por semana  Entre 2 horas y < 5 horas/ 5
EXPOSICIÓN AL diarias
FACTOR DE  Irregular  Una vez al mes  Entre 1 horas y < 2 2
RIESGO horas/ diarias
 Raramente  Se sabe que ocurre  Por < 1 hora / día 1

 Fatal  Desastres  Patología irreversible a 76 - 100

Varias muertes largo plazo
Toxicidad categoría I (Cáncer, esterilidad,
intoxicación crónica)
C
 Invalidez  Grave  Causa sospechosa de 51 - 75
CONSECUENCIAS Traumas o Heridos patologías irreversibles
PARA LA SALUD y graves
LA INTEGRIDAD Toxicidad categoría II
FÍSICA
 Incapacida  Severa  Patología no empeorable 26 - 50
d Parcial Lesiones con pérdida con cese de la
de integridad física exposición al riesgo
Toxicidad categoría III (sordera, dermatosis)

 Incapacida  Importante  Patologías benignas 11 - 25

d Temporal Lesiones importantes Ceden con tratamiento
con ausentismo médico
Toxicidad categoría IV

 Molestias  Notable  Molestias 1 - 10

Lesiones que requieren
primeros auxilios

Grado de peligro = P x E x C
EJEMPLO

FORMATO DE INSPECCIÓN PARA CONSIGNAR LOS FACTORES DE RIESGO

EMPRESA: Maderas XY AREA: Producción ELABORADO FECHA

MÉTODO METODO
DE DE
GRUPO FACTOR FUENTE Sección PUESTO GRADO DE
No CONTRO CONTRO
FACTOR RIESGO FACTOR AFECTAD AFECTAD PELIGRO
EXP L L
RIESGO (Código) RIESGO A O
Resul- INSTALA RECOME
tado DO NDADO
P E C G.P F M H
2
Sierras
Contami- Ruido
circulares Operario
nante 3
1,2,3 sierra
físico
 MÉTODO METODO
DE DE
GRUPO FACTOR FUENTE Sección PUESTO GRADO DE
No CONTRO CONTRO
FACTOR RIESGO FACTOR AFECTAD AFECTAD PELIGRO
EXP L L
RIESGO (Código) RIESGO A O
Resul- INSTALA RECOME
tado DO NDADO
P E C G.P F M H
2
Sierras
Contami- Ruido
circulares Operario
nante 3
1,2,3 sierra
físico 2A Taller circular
Pulidora 1 ebanistería

Or Diseño
1 ej para
Ayudante 2 10 50 5000
0 er encerram
as iento
Operario
1
pulidora
Oficina Supervisor 2
7 5 50 1750
supervisor secretaria 1
3
Operario Mascarill
Contami- Polvo de
Pulidora 1 sierra 3 a para
nante tipo madera y
circular polvos
químico aserrín
M
as
ca Campana
2E Taller
Ayudante 2 rill extractor
ebanistería 10 5 75 3750 a a
tel
a
Operario
1
pulidora

FORMATO DE INSPECCIÓN PARA CONSIGNAR LOS FACTORES DE RIESGO

Empresa: Maderas XY Área: Taller de pinturas Elaborado: Fecha:

MÉTODO DE
GRUPO FACTOR FUENTE GRADO DE MÉTODO DE
SECCIÓN PUESTOS RESULTA CONTROL
FACTOR RIESGO FACTOR No EXP PELIGRO CONTROL
AFECTADA AFECTADOS DO RECOMENDA
RIESGO (Código) RIESGO INSTALADO
DO

P E C G.P F M H

Abrir ventanas
en proporción a
1/8 del área
del taller
Taller de Pintores 5
5 5 10 250
pinturas Ayudantes 2
Aireación Diseñar
natural Faltan sistema de
deficiente ventanales ventilación
1

Microclima Oficina Control Supervisor control

2 7 5 5 175
Calidad calidad

 Faltan Abrir ventanas

Nivel luz ventanas
Pintores 5
natural  Número de Taller pinturas 10 5 20 1000 Diseñar
ayudantes 2
deficiente luminarias sistema de
inadecuado iluminación

Rocío de Mas-
Pistolas Pintores 5 Diseñar cabina
2 pintura Taller pinturas 10 5 75 3750 ca-
aspersoras ayudantes 2 de extracción
Contami- Epóxica rilla
nante
ambiental
tipo
químico Oficina Control Supervisor control Diseñar
2 10 5 51 2550
Calidad calidad encerramiento
 MÉTODOS DE CONTROL INSTALADOS Y RECOMENDADOS

Por último, la columna que corresponde a los métodos de control, a su vez consta de otras dos columnas: una
para los métodos de control instalados en la fuente, el medio y el hombre y otra para los métodos de control
recomendados. Para su diligenciamiento durante la inspección, se deben observar las medidas de control ya
instaladas en la fuente, el medio o el hombre para determinar si el estado de funcionamiento es bueno, regular
no cumple; en este caso se deben hacer las recomendaciones con los correctivos a aplicar.

El desarrollo de un método de control para corregir un factor de riesgo implica un proceso muy delicado; pasa
primero por la evaluación objetiva, la cual se logra mediante el uso de instrumentos de medición. Una vez
confirmado que el factor de riesgo sí requiere de una intervención, el procedimiento para realizarlo debe seguir
orden que a continuación se enuncia:
  Control en la fuente (F)

Consiste en corregir la falla o avería en el material, estructura, sistema, equipo, máquina o herramienta que
produce el factor de riesgo, usando uno de los siguientes métodos:

a.      Mantenimiento preventivo (antes de que suceda el daño)

b.      Mantenimiento correctivo (reparando la avería, mejorando los anclajes)

c.      Instalando guardas en los puntos de peligro

d.      Mejorando o cambiando la sustancia, la máquina o el proceso

e.      Adecuando los puestos de trabajo

4.3.1.2          Control en el medio (M)

Si el control en la fuente del factor de riesgo no es posible, se tratará de impedir que el riesgo se difunda en el
ambiente, mediante los siguientes métodos:

a.      Encerrando el área donde se halle la fuente

b.      Aislando la fuente
c.      Variando las condiciones ambientales. (humedeciendo, ventilando, iluminando, enfriando o calentando)

4.3.1.3          Control sobre el hombre (H)

Regularmente los problemas generados por los riesgos profesionales se resuelven iniciando este tipo de contr
sin embargo ésta debe ser la última opción para proteger la salud del trabajador. Este control debe estar
acompañado de los siguientes aspectos:

a.      Organización y control del trabajo

b.      Evaluación periódica de méritos
c.      Capacitación, instrucción, inducción y reinducción
d.      Elementos de protección personal
 LOS PLANOS DE LAS ÁREAS DE LA EMPRESA

La elaboración del mapa de factores de riesgo se inicia en el mismo momento de la inspección. Este mapa est
previsto para tener una idea más clara de la ubicación de cada uno de los factores de riesgo existentes en el á
inspeccionada. El mapa se obtiene elaborando una representación gráfica del lugar con todos los puestos de
trabajo; para ello se dibuja un plano que puede ser a mano alzada o por otro medio, preferiblemente a escala y
sobre éste se simbolizan los factores de riesgo que hemos detectado y consignado en el formato de inspección
siguiente es un ejemplo del área de Producción del Taller de Ebanistería en el que se consignaron los factores
riesgo: 2A que corresponde a ruido y 2E que corresponde a polvos.

RESULTADOS REPERCUSIÓN PRIORIDA

PUESTOS DE TOTA GRADO DE PELIGRO PARTICULAR
GRUPO DE FACTOR DE FUENTE DE ÁREAS SECCIÓN No. D
TRABAJO L
RIESGO RIESGO RIESGO AFECTADAS AFECTADA EXP PARTICUL
AFECTADOS EXP.
AR

P * E * C = GP ( 7X 9 )

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Ahora se inicia la explicación del diligenciamiento del formato Cuadro Resumen de Factores de Riesgo
Ocupacionales a partir de la columna número ocho (8), ya que de la columna uno (1) a la siete (7) son
del formato de inspecciones.
La columna No 8 Total de Expuestos se llena con el resultado de la suma de los datos de todos los e
mismo factor de riesgo (columna No 7, Número de Expuestos).

En la columna No 9 Resultado del Grado de Peligro se consigna el resultado de la multiplicación de

P x E x C que están en el formato de inspección.

La columna No 10 Repercusión Particular resulta de multiplicar la columna No 7 Número de Expues

Sección Afectada, por la columna No 9 Resultado del Grado de Peligro.

La columna No 11 Prioridad Particular se diligencia ordenando de mayor a menor los números de la

10 Repercusión Particular. La información de esta columna es importante porque determina el orden e
atenderán los afectados por un mismo factor de riesgo específicamente.

La columna No 12 Repercusión General se diligencia promediando los datos de la columna No 9 Re

de Peligro, de las secciones afectadas por el mismo factor de riesgo, para luego multiplicar por el Tota
Expuestos de la columna No 8.

Recuerde que el procedimiento para promediar varias cantidades se realiza sumando todas las cantida
columna No. 9 de las secciones afectadas por el mismo factor de riesgo y dividiendo por el número de
obtenidos.

La columna No 13 Prioridad General, se diligencia ordenando de mayor a menor los números de la c

12 Repercusión General. La información de esta columna es importante porque determina el orden en
atenderán los factores de riesgo.

Por último consigne en la columna Métodos de Control las observaciones sobre los controles instalado
(F), en el medio (M) y en el hombre (H), así como las recomendaciones sobre el tema.

Recuerde! Esta información se obtuvo en el momento en que se realizó la inspección sistemática de la

empresa y se debe encontrar registrada en los formatos de inspección de todas las áreas.

FORMATO DE INSPECCIÓN PARA CONSIGNAR LOS FACTORES DE RIESGO

EMPRESA: La Gran Madera ÁREA: Producción ELABORADO: FECHA: 10 sept/ 2002

GRADO DE MÉTODO DE M
GRUPO FACTOR FUENTE PELIGRO CONTROL
SECCIÓN PUESTOS No Resultad
FACTOR RIESGO FACTOR INSTALADO CO
AFECTADA AFECTADOS EXP o
RIESGO (Código) RIESGO RE
P E C G.P F M H
Operarios 3
Ruido sierra circular
2
Taller Ayudante 2 D
Contaminant Sierras
ebanistería
e físico 2A circulares Operario 10 10 50 5000 Orejeras
1 en
1,2,3 pulidora
Oficina Supervisor 2
Pulidora 1 7 5 50 1750
supervisor secretaria 1
3
 FACTOR RIESGO FACTOR INSTALADO CO
AFECTADA AFECTADOS EXP o
RIESGO (Código) RIESGO RE
P E C G.P F M H
Operarios 3
Ruido sierra circular
2
Taller Ayudante 2 D
Contaminant Sierras
ebanistería
e físico 2A circulares Operario 10 10 50 5000 Orejeras
1 en
1,2,3 pulidora
Oficina Supervisor 2
Pulidora 1 7 5 50 1750
supervisor secretaria 1
3
3 Polvo de Operario
2
Contaminant madera y sierra circular M
Taller
e tipo aserrín Ayudante Mascaril pa
ebanistería 1
químico 2E Pulidora 1 Operario 10 5 75 3750 la tela C
pulidora ex

FORMATO DE INSPECCIÓN PARA CONSIGNAR LOS FACTORES DE RIESGO

EMPRESA: La Gran Madera ÁREA: Taller de Pinturas ELABORADO : FECHA: 10 sep/ 2002

MÉTODO
GRADO DE
GRUPO FACTOR FUENTE PUESTOS No DE MÉTODO
SECCIÓN PELIGRO
FACTOR RIESGO FACTOR AFECTADO EX Resultad CONTROL CONTRO
AFECTADA
RIESGO (Código) RIESGO S P o INSTALADO RECOMEND
P E C G.P F M H
Aireación
Abrir ventana
natural Taller de Pintores 5
5 5 10 250 proporción a 1
deficiente pinturas Ayudantes 2
área del ta
1C Faltan ventanas Oficina Supervisor 2 7 5 5 175
Diseñar siste
control control
1 ventilació
calidad calidad
Microclima
Nivel luz  Falta Abrir ventana
natural ventanas Taller Pintores 5 10 5 20 1000
deficiente  numero pinturas Ayudantes 2 Diseñar sistem
luminarias iluminación
1D inadecuado

2 Rocío de Mas Diseñar cabin

Contaminan pintura  Pistolas Taller Pintores 5 10 5 75 3750 carill de extracción
te ambiental Epóxica aspersoras pinturas Ayudantes 2 a
tipo químico Oficina Supervisor 2 10 5 51 2550 Diseñar
2G control control Encerramient
calidad calidad

CUADRO RESUMEN DE FACTORES DE RIESGO EMPRESA LA GRAN MADERA

FACT. FUENT. OFICIO./PUE RESULT. MÉTODO DE
DE DE ÁREA SECCIÓN STO No. TOTAL GRADO DE REPERCU. PRIORID REPERC. PRIORIDA
RIESGO RIESGO AFECT. AFECTADA DE TRABAJO EXP EXP PELIGRO PARTICUL. PARTICUL. GENERAL D. INSTALADO R
AFECTADO ( 7X 9 ) (Promedio 9) GENERAL O
P * E * C= GP X8 F M H

2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Aireación
natural P
deficiente Faltan I Taller Pintores 5 1
ventanas N pintura Ayudantes 2 1750 A
1C T 5 * 5 * 10 = 250 5 p
U Oficina Supervisores 1913 d
R control control calidad 2
A calidad 2 9 7 * 5 * 5 = 175 350 D
S ve
Niveles de luz Faltan
natural ventanas A
deficiente Número Taller Pintores 5 7 10 * 5 *20 = 1000 7000 1 7000 4 p
deficient pintura Ayudantes 2 d
1D e de
lámparas D
ilu
Operario Orej
sierra circular 3 eras
sierras Taller Ayudante 2 D
Ruido circulare P ebanistería Operar. 1 10*10*50 = 5000 30000 1 1 e
s 1,2,3 R Pulidora 9 30.375 á
2A O
D Oficina Supervisores 2
Pulidoras U supervisión Secretaria 1 7 * 5 * 50 = 1750 5250 2
1 C
Polvo de C Taller Operario Mas
madera y I ebanistería sierra circular 3 carill
aserrín Pulidoras O Ayudante 2 1 22500 3 a M
1 N Operar. 1 6 10 * 5 *75 = 3750 22500 tela p
 deficient pintura Ayudantes 2 d
1D e de
lámparas D
ilu
Operario Orej
sierra circular 3 eras
sierras Taller Ayudante 2 D
Ruido circulare P ebanistería Operar. 1 10*10*50 = 5000 30000 1 1 e
s 1,2,3 R Pulidora 9 30.375 á
2A O
D Oficina Supervisores 2
Pulidoras U supervisión Secretaria 1 7 * 5 * 50 = 1750 5250 2
1 C
Polvo de C Taller Operario Mas
madera y I ebanistería sierra circular 3 carill
aserrín Pulidoras O Ayudante 2 1 22500 3 a M
1 N Operar. 1 6 10 * 5 *75 = 3750 22500 tela p
2E pulidora

Mas
Rocío pintura cara D
Epóxica P Taller Pintores 5 1 de ca
I pintura Ayudantes 2 10 * 5 *75 = 3750 26250 2 cart e
Pistolas N 9 28350 ucho
2G aspersor T Oficina Supervisores 5100 2 D
as U supervisión control calidad 2 10 * 5 *51 = 2550 e
R
A
S

Al registrar los datos en el Cuadro Resumen de Factores de Riesgo, como se puede observar, se obtie
panorama de todas las áreas, secciones, puestos de trabajo, número de expuestos, grado de peligro
orden de prioridad particular y general.

El aporte más importante de la técnica de panorama de factores de riesgo es que permite conoc

·         El orden de prioridad particular para determinar las áreas, secciones y puestos de trabajo afecta
el mismo factor de riesgo que deben atenderse primero. Por ejemplo, entre todas las secciones que es
expuestas a ruido, primero se atenderá el taller de Ebanistería.

·         El orden de prioridad general que permite determinar entre todos los factores de riesgo presente
aquellos que deben atenderse primero. Por ejemplo, primero atenderemos el ruido, luego los rocíos de
posteriormente el polvo.

PASO 3. MAPA DE FACTORES DE RIESGO

e se ubica en el plano para representar gráficamente el factor de riesgo hallado y el sitio donde se localizó. Para diferenciarlo d

Ejemplo: 2A

Este es el plano del área antes descrita en el ejemplo; la invitación es a que escriba en él los factores d
que faltan.

En todo caso, el Panorama de Factores de Riesgo debe permitir dar respuesta a los siguientes interrog

·      ¿Qué riesgos están presentes en los lugares de trabajo?

·      ¿Qué los causa?
·      ¿Qué áreas afecta?
·      ¿Cuántas personas están expuestas?
·      ¿En qué cantidad y magnitud?
·      ¿Qué daños pueden producir?
·      ¿Cómo intervenir y controlar la nocividad ambiental?
RES DE RIESGO

s en las áreas de la empresa, es

Recuerde que se debe elaborar
a de las siguientes columnas:

mbre (H) y el control

se consignan en éste los datos

que al finalizar este estudio,

RES DE RIESGO

DO DE CONTROL INSTALADO MÉTODO DE

CONTROL
RECOMENDADO

cada factor de riesgo hallado, con

Para ello, sirve de ayuda la Tabla
con su respectiva explicación.

LORACIÓN
LORACIÓN

10
7
5
2
1

10
7

6 - 100

51 - 75

26 - 50

11 - 25

1 - 10

DE RIESGO
GRUPO CÓDIGO
ECHA FACTOR DE RIESGO

ÉTODO METODO 1A
DE DE
ONTRO CONTRO
L L 1B
STALA RECOME
DO NDADO
M H Del ambiente de
1
trabajo Microclima.
ÉTODO METODO
DE DE
ONTRO CONTRO
L L
STALA RECOME
DO NDADO
M H Del ambiente de 1C
1
trabajo Microclima.
1D

Or Diseño
1F
ej para
er encerram
as iento 2A

Contaminantes del 2B
ambiente TIPO
Mascarill
FISICO 2C
a para
polvos 2D
M
as
2E
ca Campana 2F
rill extractor
a a 2G
tel
a 2 Contaminantes del 2H
ambiente tipo 2I
quimico 2J
E RIESGO 2K
2L
ha:
2M
MÉTODO DE
DO DE
ROL
CONTROL 2N
RECOMENDA
LADO
DO Contaminantes del 2Ñ
H ambiente tipo 2O
Abrir ventanas biologico 2P
en proporción a
1/8 del área 2Q
del taller

Diseñar
3A
sistema de
ventilación
3B

3C
Abrir ventanas

Diseñar
sistema de 3D
iluminación

Mas-
3E
ca-
Diseñar cabina 3 De insalubridad
de extracción
rilla
3F
Diseñar
encerramiento 3G

3H

3I
 4A

4B

4 Productores de
sobrecarga física

4C

4D

5A

5B

Productores de 5C
5 sobrecarga 5D
síquica
5E

5F

5G
NDADOS
5H

a de otras dos columnas: una

ara los métodos de control
ar las medidas de control ya
6A
ionamiento es bueno, regular o
s a aplicar.

Productores de
proceso muy delicado; pasa inseguridad tipo
ntos de medición. Una vez mecanico 6B
to para realizarlo debe seguir el
 inseguridad tipo
mecanico

6C

6D

6E

6F
6G

máquina o herramienta que Productores de

6H
6 inseguridad tipo
fisico-quimico
6I

6J

6K

6L

6M

6N

6Ñ
Productores de
inseguridad tipo 6R
locativo
6S
6T
6O
que el riesgo se difunda en el 6P

6Q
6X
6Y
o, enfriando o calentando) 6Z

n iniciando este tipo de control;

Este control debe estar
A

la inspección. Este mapa está

s de riesgo existentes en el área
ar con todos los puestos de
io, preferiblemente a escala y
do en el formato de inspección. El
e se consignaron los factores de

REPERCUSIÓN
GENERAL PRIORIDAD
MÉTODO DE
GENERAL CONTROL
INSTALADO
RECOMENDAD
O FUENTE
HOMBRE
( 9X 8 ) MEDIO

12 13 14 15

umen de Factores de Riesgo

mna uno (1) a la siete (7) son las mismas
ma de los datos de todos los expuestos al

ultado de la multiplicación de las variables

mna No 7 Número de Expuestos de la

or a menor los números de la columna No

porque determina el orden en que se
nte.

datos de la columna No 9 Resultado Grado

a luego multiplicar por el Total de

za sumando todas las cantidades de la

dividiendo por el número de datos

r a menor los números de la columna No

orque determina el orden en que se

sobre los controles instalados en la fuente

obre el tema.

a inspección sistemática de las áreas de la

todas las áreas.

RES DE RIESGO

CHA: 10 sept/ 2002

MÉTODO DE MÉTODO
CONTROL DE
Resultad
INSTALADO CONTROL
o
RECOMEN
C G.P F M H
DADO

Diseño
para
0 5000 Orejeras
encerramie
nto
0 1750
 INSTALADO CONTROL
o
RECOMEN
C G.P F M H
DADO

Diseño
para
0 5000 Orejeras
encerramie
nto
0 1750

Mascarilla
Mascaril para polvos
5 3750 la tela Campana
extractora

S DE RIESGO

02

MÉTODO
DE MÉTODO DE
esultad CONTROL CONTROL
o INSTALADO RECOMENDADO
G.P F M H
Abrir ventanas en
250 proporción a 1/8 del
área del taller
175
Diseñar sistema de
ventilación
Abrir ventanas
1000
Diseñar sistema de
iluminación

Mas Diseñar cabina

3750 carill de extracción
a
2550 Diseñar
Encerramiento

LA GRAN MADERA
MÉTODO DE CONTROL
REPERC. PRIORIDA
GENERAL D. INSTALADO RECOMENDAD
(Promedio 9) GENERAL O
X8 F M H

12 13 14 15

Abrir ventanas en
5 proporción 1/8
1913 del área del salón

Diseñar sistema
ventilación

Abrir ventanas en
7000 4 proporción 1/8
del área del salón

Diseñar sistema
iluminación
Orej
eras
Diseño
1 encerramiento
30.375 áreas

Mas
carill
22500 3 a Mascarilla para
tela polvos
 del área del salón

Diseñar sistema
iluminación
Orej
eras
Diseño
1 encerramiento
30.375 áreas

Mas
carill
22500 3 a Mascarilla para
tela polvos

Mas
cara Diseño de
de cabinas de
2 cart extracción
28350 ucho
Diseñar
encerramiento

o se puede observar, se obtiene un

expuestos, grado de peligro y el

riesgo es que permite conocer:

es y puestos de trabajo afectados por

e todas las secciones que están

s factores de riesgo presentes

s el ruido, luego los rocíos de pintura y
Las respuestas anteriores permiten entre otros aspectos:

 Priorizar la intervención de los factores de riesgo hallados

 Implementar actividades de prevención y control en función de las
ESGO observadas.
 Implantar el sistema de vigilancia epidemiológica para los factores de riesgo.
 elementos
e localizó. Para diferenciarlo del resto de los Determinargráficos del plano,
el tiempo se puedea asignar
de exposición unasometidos
que están figura geométrica (por ejempl
los trabajadores.
 Sugerir métodos de control.

Observe el gráfico que se le ha presentado y recuerde el método de prevenc

venido estudiando. Una vez se obtenga el Panorama de Factores de Riesgo, s
con la evaluación, el control y el seguimiento de los factores de riesgo present
ue escriba en él los factores de riesgo una de las áreas de la empresa.

uesta a los siguientes interrogantes:

INSPECCI ÓN PANORAMA
EVALUACI ÓN CONTROL
DE ÁREAS FACTORES
DEL RIESGO RIESGO
DE RIESGO

SEGUIMIENTO
VIGILANCIA EPIDEMIOLÓGICA
EPIDEMIOL ÓGICA
DE ÁREAS FACTORES
DEL RIESGO RIESGO
DE RIESGO

SEGUIMIENTO
VIGILANCIA EPIDEMIOLÓGICA
EPIDEMIOL ÓGICA
 DESCRIPCIÓN
Temperatura extrema :
calor o frío
Humedad relativa o
presencia de agua
Aireación natural
inadecuada
Niveles de luz natural
inadecuados

Presiones barométricas
inusuales

Ruido

Vibraciones
Radiación ionizantes:
alfa, beta, rayos
Radiaciones no x,
gamma
ionizantes: luz visible
directa; ultravioleta (UV),
infrarroja (IR), láser
Polvo
Humo
Rocío
Niebla
Vapores, gases
Ácidos, bases
Disolvente
Desechos
Plaguicidas
Vectores
Animales venenosos o
enfermos
Plantas venenosas o
urticantes
Microorganismos
Parásitos macroscópicos
Basuras

Aseo servicios sanitarios

Alcantarillado

Lavatorio insalubre

Ropa trabajo faltante

Zona de alimentación

Vestier

Abastos agua
Suministro elementos
aseo
Posiciones inadecuadas:
sentado, parado
acostado

Postura corporal
inadecuada: encorvado,
rotado, flexionado,
extendido, encogido

Tipo de trabajo: liviano,

moderado, pesado,
dinámico, estático

Organización trabajo:
jornada, ritmo, descanso,
incentivo, exceso
atención
Turnos: rotativos
nocturnos

Tarea monótona
rutinaria fragmentadas
repetitivas sin valorar
Alta concentración
Estilo de mando
Amenaza seguridad
laboral y extralaboral
Relaciones tensas
Alta decisión y
responsabilidad

Políticas de estabilidad

Máquinas peligrosas sin

protecciones

Motores primarios
peligrosos
Herramientas manuales
defectuosas
Vehículos de pasajeros,
carga mal mantenida

Bandas transportadoras
Sustancias o materiales:
combustibles /
Sistemas de izar
inflamable / reactivos
Sustancias o materiales:
productores
combustiblesde/ incendio
inflamable / reactivos
productores de
explosiones
Incendio por corto
circuito
Incendios por llamas
abiertas, descargas
eléctricas

Estado de techos
Estado de paredes,
ventanas

Estado de pisos

Estado de escaleras
Puertas de interiores y
salidas
Zonas de
almacenamiento
Zona vecinos
Desorden y desaseo
Vías y pasillos

Distribución de puestos
Estado instalación
eléctrica
Trabajos en alturas o
profundidades
Áreas abiertas, descargas
Superficies de trabajo
eléctricas
inadecuadas de trabajo y
máquinas
pectos:

go hallados
control en función de las prioridades

ca para los factores de riesgo.

n sometidos los trabajadores.

ecuerde el método de prevención que ha

rama de Factores de Riesgo, se continúa
los factores de riesgo presentes en cada

EVALUACI ÓN CONTROL
DEL RIESGO RIESGO

NTO
MIOL ÓGICA
MIOLÓGICA
DEL RIESGO RIESGO

NTO
MIOL ÓGICA
MIOLÓGICA
 MENÚ

           MÉTODO EPM O MÉTODO ARBOLEDA

Fue desarrollado por la Unidad Planeación Recursos Naturales de las Empresas Publicas de
Medellín en el año 1985, especialmente para proyectos hidroeléctricos, pero se utiliza para
otro tipo de proyectos con resultados favorables. Ha sido aprobado por las autoridades
ambientales Colombianas y por entidades internacionales como el Banco Mundial y el BID.

Es un método mixto pues permite la identificación y la evaluación de los impactos ambientales.

Procedimiento

a)    Paso 1. Desagregación del proyecto en componentes: El primer paso consiste en

dividir el proyecto en obras o actividades que requieren acciones o labores mas o menos
similares para su ejecución o desarrollo y las cuales se pueden agrupar bajo una misma
denominación. Es un procedimiento similar al explicado en el capítulo Caracterización del
proyecto.

b)    Paso 2. Identificación de los impactos: Se pueden utilizar en método de los

diagramas o redes o el matricial, tal como se explicaron anteriormente.

c)     Paso 3. Evaluación de los impactos: Esta evaluación se realiza por medio de
criterios o factores de calificación, que luego se articulan por medio de un algoritmo, que se
explicará con detalle a continuación.

  Los parámetros de evaluación

Para la evaluación de los impactos se propone una expresión o índice denominado

"Calificación ambiental" (Ca), obtenido con base en cinco criterios o factores característicos de
cada impacto:

Clase (C): Define el sentido del cambio ambiental producido por una determinada acción del
proyecto. Puede ser Positiva (P ó +) o Negativa (N ó -), dependiendo de sí mejora o degrada
el ambiente actual o futuro.

Presencia (P): Como no se tiene certeza absoluta de que todos los impactos se presenten, la
Presencia califica la probabilidad de que el impacto pueda darse. Se expresa como un
porcentaje de la probabilidad de ocurrencia.
Duración (D): Evalúa el período de existencia activa del impacto y sus consecuencias. Se
expresa en función del tiempo que se permanece el impacto (muy larga, larga, corta, etc.).

Evolución (E): Evalúa la velocidad de desarrollo del impacto, desde que aparece o se inicia
hasta que se hace presente plenamente con todas sus consecuencias; se califica de acuerdo
con la relación entre la magnitud máxima alcanzada por el impacto y la variable tiempo. Se
expresa en unidades relacionadas con la velocidad con que se presenta el impacto (rápido,
lento, etc.).

Magnitud (M): Califica la dimensión o tamaño del cambio ambiental producido por una
actividad o proceso constructivo u operativo. Los valores de magnitud absoluta cuantificados
o inferidos se transforman en función de la magnitud relativa (en porcentaje) que es una
expresión mucho más comparable del nivel de afectación del impacto, la cual se puede
obtener comparando el valor del elemento ambiental afectado con y sin proyecto, o con la
magnitud existente de dicho elemento en toda la región.

El Índice de Calificación Ambiental (Ca)

La Calificación ambiental es la expresión de la interacción o acción conjugada de los criterios o

factores que caracterizan los impactos ambientales.

Ca = C ( P[a E M +b D]) Donde:

Ca= Calificación ambiental (varía entre 0,1 y 10,0)

C= Clase, expresado por el signo + ó - de acuerdo con el tipo de impacto
P= Presencia (varía entre 0,0 y 1,0)
E= Evolución (varía entre 0,0 y 1,0)
M= Magnitud (varía entre 0,0 y 1,0)
D= Duración (varía entre 0,0 y 1,0)
a y b: Factores de ponderación (a= 7.0 y b= 3.0)

La Importancia ambiental

Este valor numérico se convierte luego en una expresión que indica la importancia del impacto
(muy alta, alta, media, baja y muy baja), asignándole unos rangos.

En las tablas siguientes se presentan los rangos asumidos para cada uno de los criterios
mencionados y un ejemplo de la matriz resultante de la aplicación del método.

Rangos y valoración de los criterios de evaluación usados por EEPPM en un

proyecto hidroeléctrico. (Mayor que >, Menor que <).

CRITERIO RANGO VALOR (1)

Positivo (+)
CLASE
Negativo (-)
 Cierta 1
Muy probable 0,7<0,99
PRESENCIA Probable 0,3<0,69
Poco probable 0,1<0,29
No probable 0,0<0,09
Muy larga o permanente: Si es > de 10 1
años
Larga: Si es > de 7años 0,7<0,99
DURACION Media: Si es > de 4 años 0,4<0,69
Corta: Si es > de 1 año 0,1<0,39
Muy corta: Si es < de 1 año 0,0<0,09
Muy rápida: Si es < de 1 mes 0,8<1,0
Rápida: Si es < de 12 meses 0,6<0,79

EVOLUCION Media: Si es < de 18 meses 0,4<0,59

Lenta: Si es < de 24 meses 0,2<0,39
Muy lenta: Si es > de 24 meses 0,0<0,19
Muy alta: Si Mr (2) > del 80 % 0,8<1,0
Alta: Si Mr varía entre 60 y 80 % 0,6<0,79
MAGNITUD Media: Si Mr varía entre 40 y 60 % 0,4<0,59
Baja: Si Mr varía entre 20 y 40 % 0,2<0,39
Muy baja: Sí Mr < del 20 % 0,0<0,19
Muy alta: Si Ca varía entre 8,0<10,0
IMPORTANCIA Alta: Si Ca varía entre 6,0<7,9
AMBIENTAL Media: Si Ca varía entre 4,0<5,9
Baja: Si Ca varía entre 2,0<3,9
Muy baja: Si Ca varía entre 0,0<1,9
a 7
CONSTANTES DE PONDERACION
b 3 Ca = C ( P[a E M +b D])

(1) Valores que se utilizan para calificar cada uno de los criterios en la ecuación
(2) Magnitud relativa

Evaluación de los impactos ambientales del componente Construcciones superficiales de un

proyecto hidroeléctrico

Ca
IMPACTO C P E D M
N
Reducción área N 1 0.7 1 0.1 -3.5
agropecuaria
Reducción área forestal N 1 0.3 1 0.1 -3.2

Reducción población N 1 0.1 1 0.3 -3.2

fauna terrestre
Reducción población N 1 0.8 0.5 0.6 -4.9
íctica nativa
Degradación calidad N 1 0.9 0.9 0.5 -5.9
agua quebradas
 Degradación calidad N 1 0.9 0.5 0.3 -3.4
agua Río Porce
Aumento probabilidad N 0.3 0.9 0.4 0.1 -0.5
inundaciones

Mag Calificación ambiental

IMPACTO AMBIENTAL Clase Presencia Evolución Duración
nitud -
Reducción área - 1 0.2 1 0.1 -3.1
agropecuaria
Reducción población - 1 0.2 0.8 0.1 -2.5
fauna terrestre
- 1 0.8 0.5 0.3 -3.2
Deterioro paisaje natural
Incremento problemas - 1 1 0.7 0.6 -6.3
de enfermedad y
accidentalidad
Generación de empleo + 1 1 0.7 0.6
Mejoramiento red de + 1 0.7 0.3 0.8
transporte público
TOTAL ABSOLUTO 15.2
IMPACTO NETO

Importancia
Calificación ecológica
ecológica
Muy alta 8 -10
Alta 6-8
Media 4-6
Baja 2-4
Muy baja 0-2
a = C ( P[a E M +b D])

Ca IMPORTANCI
A
P AMBIENTAL
BAJA

BAJA

BAJA

MEDIA

MEDIA
 BAJA

MUY BAJA

Calificación ambiental
+

6.3
4.82

11.1

ológica
8 -10
6-8

0-2
 MENÚ

IDENTIFICACIÓN DE LAS SITUACIONES Y ACCIDENTES POTENCIALES

ACTIVIDAD SITUACION QUE PODRIA ACCIDENTE POTENCIAL

GENERAR EL ACCIDENTE

Almacenamiento de Generación de chispas Incendio

combustible eléctricas
Incendio

Derrame de Que el combustible

combustible alcance un cuerpo de
o una porción de
suelo

ACTIVIDAD SITUACION QUE PODRIA ACCIDENTE POTENCIAL

GENERAR EL ACCIDENTE

Transporte de de Volcamiento del Incendio, Fuga de

sustancias quimicas vehículo combustible
 Fugas en los Que los productos
envases donde se alcancen un
transportan los cuerpo de agua o
productos quimicos una porción de
suelo

Producción de Terremoto Incendio Fuga de

envases combustibles
Colapso de las
edificaciones

VALORACIÓN DE LAS SITUACIONES ACCIDENTES POTENCI

POTENC

}Identificadas las situaciones y los accidentes potenciales de emergencia, se procede a eval

riesgo de las mismas con el fin de establecer un orden de prioridades de preparación de ac
inclusive eliminar como emergencias aquellas que pudieran considerarse como tolerables o

Riesgo = PROBABILIDAD DE OCURRENCIA*SEVERIDAD*FACILIDAD DE DETECCION

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

}Posible: La situación de emergencia puede suceder porque no existen razones históricas y

para decir que no sucederá. Se le asigna calificación baja (1).
}Probable: Existen razones y argumentos técnicos o científicos para creer que la situación d
emergencia sucederá. Se le asigna calificación media (3).
}Inminente: La situación de emergencia tiene alta probabilidad de ocurrir. Se le asigna cali
(5).
En este punto es clave contar con el apoyo del personal de las ARP y de las personas que conocen el resultad
de los aspectos e impactos ambientales de la organización.

SEVERIDAD

Insignificante: No hay contaminación de ningún componente ambiental. Se le asig

calificación baja (1).

Marginal: Hay contaminación en fuentes o áreas internas de la organización. Se le

calificación intermedia (2).

Critica: Hay contaminación de componentes ambientales secundários o áreas exter

organización. Se le asigna calificación media (3).

Catastrófica: Hay contaminación de componentes ambientales principales o afectaci

comunidad. Se le asigna calificación alta (5).

FACILIDAD DE DETECCIÓN

La detección es una evaluación de la probabilidades de que los controles actu

detecten la situación de falla, antes de que el impacto afecte al medio ambiente
comunidad

}Para la evaluación, los controles se podrían agrupar de acuerdo a su propósito en:

}Tipo 1: Estos controles facilitan la detección de la situación de falla o reducen su ocurrenc

}Tipo 2: Estos controles detectan la causa del modo de falla y guían hacia una acción corre

}Tipo 3: No hay controles que detecten la situación de falla (5).

SITUACION QUE PODRIA

ACTIVIDAD ACCIDENTE POTENCIAL
GENERAR EL ACCIDENTE

Generación de
Incendio
chispas eléctricas
Incendio
Almacenamiento de
combustible Derrame de
combustible
 Almacenamiento de
combustible Derrame de El combustible
combustible alcanza un cuerpo
de agua o una
porción de suelo

Incendio

Volcamiento del
Vehículo
Fuga de combustible
Transporte de
Sustancias quimicas

Fugas en los envases El combustible

donde se transportan alcanza un cuerpo
los productos de agua o una
quimicos porción de suelo

Incendio

Fugas de
Producción de envases Terremoto
Combustible

Colapso de ñas
edificaciones
DENTES POTENCIALES

IMPACTOS QUE SE
PODRIAN GENERAR

Contaminación del
aire
Contaminación del
aire
Contaminación del
augua,
contaminación del
suelo, afectación de
la flora y la fauna

IMPACTOS QUE SE
PODRIAN GENERAR

Contaminación del
aire, del agua, del
suelo, afectación de
flora y fauna,
afectación a la
comunidad
 Contaminación del
aire, del agua, del
suelo, afectación de
flora y fauna,
afectación a la
comunidad

Contaminación
del suelo,
afectación de la
comunidad

CCIDENTES POTENCIALES

mergencia, se procede a evaluar el

ridades de preparación de actuaciones, e
nsiderarse como tolerables o mínimas.

D*FACILIDAD DE DETECCION

o existen razones históricas y científicas

s para creer que la situación de

d de ocurrir. Se le asigna calificación alta

 personas que conocen el resultado del análisis

nente ambiental. Se le asigna

as de la organización. Se le asigna

s secundários o áreas externas de la

ntales principales o afectación de la

e que los controles actuales

afecte al medio ambiente o a una

do a su propósito en:

e falla o reducen su ocurrencia. (1)

guían hacia una acción correctiva. (3)

IMPACTOS QUE SE SEVERIDAD

PO
PODRIAN GENERAR
AGUA AIRE SUELO FLORA FAUNA COMUNUDAD FD
Contaminación del 3 NA 5 NA 3 3 2 3
aire
Contaminación del 1 NA 5 NA 3 3 2 1
aire
Contaminación del
agua,
contaminación del 1 3 NA 2 3 3 3 3
suelo, afectación de
flora y fauna
Contaminación del 1 NA 5 3 3 3 2 1
aire
Contaminación del
agua,
contaminación del 1 3 3 3 3 3 1 1
suelo, afectación de
flora y fauna

Contaminación del
agua,
contaminación del 2 3 NA 3 NA NA 1 1
suelo, afectación de
flora y fauna
Contaminacíon del 1 NA 3 NA NA NA 1 5
aire
Contaminación del
agua y 1 3 3 NA NA NA 1 5
contaminación del
suelo
Afectación de la 1 NA NA NA NA NA 1 5
comunidad
NPR
270

90
486

270

244

18

15

45

5
 MENÚ

CONCEPTO Y APLICACIÓN
Señala los principales aspectos que deben considerarse para establecer el análisis
preliminar de riesgos, pero no contempla elementos de salud, ambiente y riesgo industrial.

ALCANCE
La metodología adoptada se basa en una parte concreta del Programa de Concientización
y Preparación para Emergencias a Nivel Local (APELL), siendo indicada la aplicación de este
método en Organizaciones, Empresas, Industrias e Instalaciones cuya actividad no origina
riesgos medioambientales, como Organizaciones administrativas, Centros Comerciales,
Galerías Comerciales, Edificios Comerciales, Comercios de cualquier naturaleza, Centros de
Enseñanza, Universidades, Oficinas, Hoteles, Hospitales, etc.

VENTAJAS

APLICACIÓN DEL METODO

Tabla de Identificación y valoración de las amenazas

Área o Riesgo, amenaza o peligro Gravedad

fuente de Operación Amenaza Tipo de Elemento Consecuenci Vi M P
(Describir) Riesgo Vulnerable as
Riesgo
Acopiobotell
Personas y
Soldadura Corte as de Explosión Incendio 2 3 4
bienes
acetileno

Clase Clase Vi Gravedad para la Vida

1 Poco Procedimientos ligeros durante un dia o menos
Importantes
2 Limitadas Lesiones menores, malestar que perdura por una semana o menos
3 Graves Algunas heridas graves, serias complicaciones
4 Muy Grave Muerte de al menos una persona y/o varios heridos (20) de
gravedad y/o hasta 50 envacuados.
5 Catastrofico Varias muertes, cientos de heridos y/o mas de 50 evacuados

Clase Clase M Gravedad para el medio ambiente

1 Poco No hay contaminación
Importantes
2 Limitadas hay baja contaminación y sus efectos están contenidos
3 Graves Hay baja o media contaminación y sus efectos están muy difundidos
4 Muy Grave Hay contaminación y sus efectos estan contenidos
5 Catastrofico Hay muy alta contaminación y sus efectos están muy difundidos
P Gravedad para la propiedad: costo del daño
Clase
(Salario minimo legal mensual vigente
Organización Organización Organización
pequeña Mediana Grande
Poco
1 Importantes <2 <4 <8
2 Limitadas 2a5 4 a 10 8 a 20
3 Graves 5 a 10 10 a 20 20 a 40
4 Muy Grave 10 a 20 20 a 40 40 a 80
5 Catastrofico >20 >40 >80
Clase Clase
Advertencia Ve Velocidad de propagación
1 precisa y Efectos contenidos / ningun daño
anticipada
2 Media Alguna propagación/ pocos daños
3 Alta Daños considerables/ efectos contenidos

4 Sin Desconocidos hasta que los efectos se han desarrollado

advertencia completamente. Efectos inmediatos como explosión
Clase Clase P probabilidad de que el riesgo suceda
1 Improbable Menos de una vez cada 1000 años

2 Poco probable Una vez cada 100 a 1000 años

3 Probable una vez cada 10 a 100 años

Bastante
4 probable Una vez cada 1 a 10 años

5 Muy probable Más de una vez por año

Prioridad Pr
A 1
B 2
C 3
D 4
E 5

Ponderación de Daños
Matriz de Riesgos en función de Pb (Probabilidad y de Pr (prioridad

Pr (Prioridad)
A B C D E
5
4
3
2
1

0% Riesgo Muy bajo

 25% Riesgo bajo
50% Riesgo medio
100% Riesgo Alto

Tabla de Identificación y valoración de las amenazas

Área o Riesgo, amenaza o peligro Gravedad

Amenaza Tipo de Elemento Consecuenci
fuente de Operación Acopiobotell Vi M P
(Describir) Riesgo Vulnerable
Personas y as
Riesgo
Soldadura Corte as de Explosión Incendio 2 3 4
bienes
acetileno
zas
Gravedad Control del Riesgo
Ponderación
Ve Pb Pr daños

1 4 0.63 10%

Pr
A 1
B 2
C 3
D 4
E 5
zas

Gravedad Control del Riesgo

Ponderación
Ve Pb Pr daños
1 4 0.63 10%
 Metodología de análisis sencilla de resultados: “Guía
Magerit”
CONCEPTO Y APLICACIÓN

En el análisis de riesgos hay que trabajar con múltiples elementos que hay que combinar en un
sistema para ordenarlo por importancia sin que los detalles, muchos, perjudiquen la visión de
conjunto. La experiencia ha demostrado la utilidad de métodos simples de análisis llevados a cabo
por medio de tablas como las que aquí se exponen, que sin ser muy precisas, sí aciertan en la
identificación de la importancia relativa de los diferentes activos sometidos a amenazas.

Las tablas propuestas son las correspondientes una de las técnicas para análisis y gestión de
riesgos de la Guía metodológica Magerit, publicada por el Ministerio de Administraciones Públicas
de España como un método simple, pero que permite acercarnos a similares resultados obtenidos
aplicando métodos más complejos.

ALCANCE

VENTAJAS

APLICACIÓN DEL METODO

 MENÚ

Metodología de matriz de análisis de vulnerabilidad por

amenazas
CONCEPTO Y APLICACIÓN

La determinación del grado o nivel de riesgo de la organización (Alto / Medio / Bajo), permitirá establecer los
planes de acción específicos para prevenir la ocurrencia de una emergencia o minimizar las consecuencias de
estos eventos.

ALCANCE

El alcance de las acciones de prevención o minimización de consecuencias está basado en la “Aceptabilidad

del Riesgo” para la organización, es decir que es tolerable o no en la organización.
Se trata de una metodología aplicable a cualquier tipo de edificio y actividad, siendo indicada para edificios
patrimoniales y edificios públicos, (Museos, Bibliotecas, Teatros, Hospitales, etc..) ya que contempla y evalúa
en detalle la ocupabilidad y evacuación del mismo.

VENTAJAS

APLICACIÓN DEL METODO

Tabla de Analisis de Vulnerabilidad (asignar Amenazas)

Aspecto a Evaluar A B
1. El plan de Evacuación

Se ha determinado previamente por parte del personal del edificio

los aspectos basicos a poner en práctica en caso de una evacuación
del mismo

Solo Algunos empleados conocen sobre normas de evacuación o

ahn tenido en cuenta aspectos al respecto

Ningun empleado en el edificio conoce sobre medidas de

evacuación y no se han desarrollado …
 Aspecto a Evaluar A B
2. Alarma para evacuación
Esta instalada y es funcional

Es funcional solo en un sector. Bajo ciertas condiciones

3. Ruta de evacuación

4. Los Visitantes del edificio conocen las rutas de evacuación

5. Punto de reunión en caso de Evacuación

Asignación de Puntaje
Posteriormente asigne el siguiente puntaje a cada una de las opciones de respuesta
A 4
B 2
C 0.4

Coloque ahora frente a cada pregunta el puntaje según la respuesta seleccionada, sume el puntaje de las
preguntas y compare el valor del total con los rangos establecidos al final.

Calificación total del analisis de Vulnerabilidad

Total items con respuesta totales
A 15*4 60
B 5*2 10
C 5*0,4 2
A+B+C Total=(A+B+C)/3 72
Tabla para comparación del nivel de vulnerabilidad

ACCIONES A SEGUIR
 0 a 50 La edificación presenta una alta vulnerabilidad funcional, se deben revisar todos los
aspectos que puedan estar representando riesgo para las personas que permanecen en el
ALTA edificio en un momento de emergencia.
51 a 70 La edificación presenta una vulnerabilidad media - alta y un plan para emergencia
MEDIA incompleto que solo podría ser activado en caso de emergencia.
71 a 90 La edificación presenta una baja vulnerabilidad y un plan para emergencia apenas funcional
BAJA que debe optimizarse.
91 a 100
La vulnerabilidad es minima y el plan presenta un estado optimo de aplicación.
MINIMA
Tabla de asignación de la probabilidad de ocurrencia de la amenaza

Probabilidad de la Amenaza
Poco probable Una vez cada 10 a 100 años
Probable Ocurrencia entre 1 y 10 años
Muy probable Ocurrencia mas de una vez por año

Matriz de riesgos en funcion f(Amenaza, Vulnerabilidad)

amenaza
Vulnerabilidad
Muy probable Probable Poco Probable
Alta Alto Alto Medio
Media Alto Medio Bajo
Baja-Minima Medio Bajo Bajo
bilidad por

permitirá establecer los

zar las consecuencias de

o en la “Aceptabilidad

ndicada para edificios

que contempla y evalúa

C
 C

n
ume el puntaje de las
revisar todos los
que permanecen en el

ra emergencia

gencia apenas funcional

timo de aplicación.

idad)
 MENÚ

ASPECTOS AMBIENTALES

CRITERIOS PARA DETERMINAR LA SIGNIFICANCIA

CRITERIO DEFINICION CONDICIONES ESCALA OBSERVACIONES

SIGNIFICANCIA DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

ASPECTO IMPACTO CRITERIOS DE CALIFICACION
ACTIVIDAD
AMBIENTAL AMBIENTAL +/-

SIGNIFICANCIA MAYOR VALOR - MENOR VALOR

=
3

VALOR MENOR - x = a
a-x=b

ALTA. Entre a y Valor mayor

MEDIA b y (a-1)
BAJA < (b - 1)
TOS AMBIENTALES
ITERIOS DE CALIFICACION SIGNIFICAN
CIA

-
=
 MENÚ

MÉTODO MOSLER
INTRODUCCIÓN

La seguridad no ha sido ajena al desarrollo de los métodos científicos. La aplicación de la ciencia a la

seguridad, no está restringida al campo meramente tecnológico (alarmas, blindajes, sensores, equipos
de video, etc), sino que a medida que se profundiza en la seguridad lógica y psicológica, se han venido
aplicando métodos científicos, en forma similar a como lo hacen otras ciencias.

Uno de los desarrollos científicos de mayor difusión, es el de la aplicación de métodos combinados de

estadística y probabilidad, mediante los cuales, a través de un esquema de matrices, se miden la
frecuencia, la magnitud, y el efecto de un probable siniestro. En un objetivo específico a proteger y
por un tiempo determinado, permite diseñar políticas de seguridad para ese objetivo, utilizando
aparentemente, una incontrovertible base científica. Lo anterior ha dado origen a métodos como el
Mosler, entre otros.

Cuando un experto en seguridad es consultado acerca de sistemas de prevención de riesgos y

protección de personas y bienes, debe trabajar metódicamente a fin de llegar a una evaluación
correcta.

ALCANCE

VENTAJAS

APLICACIÓN DEL METODO

El Método Mosler se desarrolla en cuatro fases concatenadas:

Fase 1

Definición del riesgo

Para llevarla a cabo se requiere definir a qué riesgos está expuesta el área a proteger (riesgo de
inversión, de la información, de accidentes, o cualquier otro riesgo que se pueda presentar),
haciendo una lista en cada caso, la cual será tenida en cuenta mientras no cambien las condiciones
(ciclo de vida)

Fase 2

Análisis de riesgo
Se utilizan para este análisis una serie de coeficientes (criterios):

Criterio de Función (F) 

Que mide cuál es la consecuencia negativa o daño que pueda alterar la actividad y cuya
consecuencia tiene un puntaje asociado, del 1 al 5, que va desde “Muy levemente grave” a “Muy
grave”

Criterio de Sustitución (S) 

Que mide con qué facilidad pueden reponerse los bienes en caso que se produzcan alguno de los
riesgos y cuya consecuencia tiene un puntaje asociado, del 1 al 5, que va desde “Muy fácilmente” a
“Muy difícilmente”

Criterio de Profundidad o Perturbación

(P)

Que mide la perturbación y efectos psicológicos en función que alguno de los riesgos se haga
presente (Mide la imagen de la firma) y cuya consecuencia tiene un puntaje asociado, del 1 al 5,
que va desde “Muy leves” a “Muy graves”.

Criterio de extensión (E) 

Que mide el alcance de los daños, en caso de que se produzca un riesgo a nivel geográfico y cuya
consecuencia tiene un puntaje asociado, del 1 al 5, que va desde “Individual” a “Internacional”.

Criterio de agresión (A)

 Que mide la probabilidad de que el riesgo se manifieste y cuya consecuencia tiene un puntaje
asociado, del 1 al 5, que va desde “Muy reducida” a “Muy elevada”.

Criterio de vulnerabilidad (V) 

Que mide y analiza la posibilidad de que, dado el riesgo, efectivamente tenga un daño y cuya
consecuencia tiene un puntaje asociado, del 1 al 5, que va desde “Muy baja” a “Muy Alta”.

Fase 3

Evaluación del riesgo

En función del análisis (fase 2) los resultados se calculan según las siguientes fórmulas:

Fase 4

Cálculo y Clasificación del Riesgo

Calculo de Base de Riesgo:

2 y 250 BAJO

251 y 500 PEQUEÑO

501 y 750 NORMAL

751 y 1000 GRANDE

1001 y 1250 RIESGO ELEVADO

 RIESGOS
SABOTAJE
CRITERIO ACCIDENTES INFORMATICO Y ACTOS
INCENDIO LABORALES FUGA DE INTRUSIÓN VANDALICOS
INFORMACIÓN

Función F 5 5 5 5 2
Sustitución S 5 4 5 5 2
Importancia de I=FxS 25 20 25 25 4
suceso
Profundidad P 4 5 5 5 5
Extensión E 5 5 5 5 2
Daños
D=PxE 20 25 25 25 10
ocasionados
CARÁCTER DEL
RIESGO C=I+D 45 45 50 50 14

Agresión A 4 3 4 4 2
Vulnerabilidad V 5 4 5 5 2
PROBABILIDAD Pb=A*V 20 12 20 20 4
ER=C*Pb 900 540 1000 1000 56
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO GRANDE NORMAL GRANDE GRANDE BAJO
 MENÚ

MÉTODO CUANTITATIVO MIXTO

INTRODUCCIÓN

ALCANCE

VENTAJAS

APLICACIÓN DEL METODO

MÉTODO CUANTITATIVO MIXTO

RIESGOS
SABOTAJE
CRITERIO ACCIDENTES INFORMATICO Y ACTOS
INCENDIO LABORALES FUGA DE INTRUSIÓN VANDALICOS
INFORMACIÓN

P 3 3 3 3 3
DE PROBABILIDAD
DE EXPOSICIÓN E 1 6 3 3 1
DE C 100 15 40 100 3
CONSECUENCIA
VALOR DEL
R=P*E*C 300 270 360 900 9
RIESGO
CLASIFICACION DEL RIESGO ALTO ALTO ALTO MUY ALTO ACEPTABLE

COSTE DE MEDIOS CM 6 6 3 6 3
FACTOR DE
CORRECCIÓN FC 2 2 2 2 4
JUSTIFICACIÓN J=R/CM*FC 25 22.5 60 75 0.75
DECISIÓN (Se justifican o
SI SI SI SI NO
no acciones correctoras
 TALLER

Realiza tu desarrollo
conceptual del metodo
 MENÚ

Metodología de análisis sencilla de resultados: “Guía

Magerit”
INTRODUCCIÓN

En el análisis de riesgos hay que trabajar con múltiples elementos que hay que combinar en un
sistema para ordenarlo por importancia sin que los detalles, muchos, perjudiquen la visión de
conjunto. La experiencia ha demostrado la utilidad de métodos simples de análisis llevados a cabo
por medio de tablas como las que aquí se exponen, que sin ser muy precisas, sí aciertan en la
identificación de la importancia relativa de los diferentes activos sometidos a amenazas.

Las tablas propuestas son las correspondientes una de las técnicas para análisis y gestión de
riesgos de la Guía metodológica Magerit, publicada por el Ministerio de Administraciones Públicas
de España como un método simple, pero que permite acercarnos a similares resultados obtenidos
aplicando métodos más complejos.

TALLER

QUEDA DE CONSULTA