Caso De
estudio I Sistemas de
gestión
ISO 9001:2015
DIPLOMADO ISO 9001:2015
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CASO DE ESTUDIO
Sinopsis: Este caso está diseñado de manera transversal a la totalidad de los
módulos, sin embargo, en cada uno debe desarrollar una tarea que le permitirá
adquirir las competencias para reconocer sistemas de gestión integral
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El siguiente caso permite preparar a los estudiantes en el
1.1 Análisis ejercicio introductorio al cumplimiento de sistemas de gestión
integral.
de caso
La empresa que se presenta a continuación cuenta con un
1.2 cuenta con un sistema de gestión integral según lo ha dicho
al auditor, en este caso usted ha sido contratado para
CONTEXTO analizar este sistema de gestión integral y verificar si este, se
encuentra implementado.
[Link] si la empresa cuenta con un sistema de gestión
integral y si cumple con la integridad para sistemas de
gestión.
2 debes colocar tus observaciones fruto de la revisión de
cada uno de los pasos que se presentan a continuación
de siguiente información que presenta la empresa
La empresa presta servicios de Servicio de alimentación
para Casinos SAC (elaboración de carta diaria, recepción de
materias primas, preparación de almuerzos, distribución,
almacenamiento de materias primas y producto terminado),
conforme a los requisitos legales y conforme al contrato
pactado con el cliente. Son dueños de las instalaciones en
donde manejan las áreas operativas y administrativas, ya que
cuentan con una bodega de almacenamiento de productos.
La empresa se ubica en la ciudad de Neiva.
2
1.3 POLITICA POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION
Nuestra empresa SAC cuenta con una adecuada inocuidad de
alimentos ISO 22000 y estamos implementando el sistema de
gestión de calidad ISO 9001 esta incluye el compromiso de
satisfacer los requisitos aplicables de inocuidad de los
alimentos, y a veces los legales incluidos los requisitos legales /
reglamentarios y los requisitos que podemos cumplir al cliente
clientes relacionados con la inocuidad de los alimentos,
abordamos la necesidad de asegurar competencias
relacionadas con la inocuidad de los alimentos. Esta política
se encuentra divulgada desde el año 2010 a trabajadores y
publicada disponible a las partes interesadas.
Att: Gerencia
OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
Satisfacer los requisitos del cliente en un 50%
1.3
Verificar el cumplimento legal en un 100% e
OBJETIVOS implementar en un 30 %
Establecer controles de la calidad en un 20% en
nuestros productos y servicios y establecer preparación
de almuerzos, distribución, almacenamiento de
materias primas.
Contar con personal competente y con disponibilidad
de tiempo de mas de 12 horas para poder cumplir los
tiempos trabajar bajo presión bajo los estándares del
sistema de inocuidad de alimentos ISO 22000 y el que
estamos implementando ISO 9001
Usted debe colocar sus observaciones fruto de esta
revisión y si esta política y objetivos cumplen con la calidad
prevista y si cuenta con la integridad de sistemas de gestión
3
Usted como auditor llega a las instalaciones de la
1.4 Auditoría empresa dando cumplimiento a las recomendaciones
Document previas realizadas por el encargado del sistema de
al en sitio gestión de la empresa, antes de iniciar la reunión de
apertura le informan el protocolo que la empresa debe
seguir para actuar en caso de emergencias y covid-19, se
inicia con la reunión de apertura en la cual usted informa
entre otros aspectos el alcance de la auditoria, los
Objetivos, tiempo de auditoria, tipos de hallazgos,
metodología de la evaluación, temas a tener en cuenta en
la evaluación de acuerdo con lo establecido en ISO
22000:2018, horarios y fecha de entrega del informe con
los posibles hallazgos que puedan determinarse en el
proceso de evaluación.
Usted solicita el proceso de revisión documental y solicita el
procedimiento procedimiento de elaboración de almuerzos, y
el encargado de calidad le comenta que este esta en
borrador, y que pronto estará listo, pero el le comenta que lo
tiene registrado en una AZ ver foto de documento, el
documento fue realizado el 12 de agosto de 2010, y este no
tiene mas versiones.
Usted debe colocar sus observaciones fruto de esta
revisión
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Usted pregunta por el gerente o representante legal el
coordinador HSEQ se encuentra fuera del país y que las
___________________ personas encargadas de los procesos no es necesario que
1.5 Responsabilidades estén en la reunión o revisarles el sistema de gestión ya que el
sistema de Inocuidad Alimentaria lo maneja en su totalidad el
coordinador HSEQ desde su computador y a través de la
intranet de la empresa.
Usted debe colocar sus observaciones fruto de la revisión
de los documentos.
El auditor al finalizar la reunión de apertura, y de acuerdo con
el plan de auditoria consulta con quien va a realizar la
evaluación de los elementos del Sistema de Inocuidad
Alimentaria asociado a la revisión por la dirección, si el
gerente y representante legal no se encuentra a lo que le
informan que lo hará el coordinador HSEQ quien tiene
conocimiento de los temas tratados ya que es el quien maneja
el sistema de inocuidad alimentaria.
El coordinador, le coloca en la pantalla del computador a su
cargo, el acta de revisión gerencial en donde solamente se
analizaron los resultados de No conformidades
Y le comenta que tiene 20 acciones correctivas abiertas a la
fecha desde el 2015 y que estas a un no se han gestionado
por falta de recursos, a lo que usted como auditor inspecciona
y se da cuenta que la gerencia a un no ha establecido el
presupuesto para el sistema de gestión
___________________ Posteriormente en la fase de inspección en planta se dirige
1.6 Inspección del proceso usted al área de elaboración de elaboración de ensaladas
frías. Y solicita los registros de divulgación de cinco
trabajadores seleccionados previamente y encuentra que el
formato utilizado no tiene diligenciado todos los datos
requeridos de las personas que elaboraron este producto
de acuerdo con la información del coordinador HSEQ, el
comenta que la elaboración de ensaladas la realiza cualquier
persona de la planta ya que todos conocen del proceso y que
no interesa que no firmen el registro ya que el esta pendiente
de quien hace la ensalada
Usted debe colocar sus observaciones fruto de la revisión
de los documentos.
El Coordinador HSEQ presenta un documento denominado Paso a
Paso para la realización de investigación de Incidentes y
Emergencias PR-HSEQ-19 versión 1 de 1 de enero de 2015,
especificando la metodología a utilizar para la investigación,
identificando que no se contemplan criterios para la investigación de
incidentes e igualmente no ha realizado la investigación de los
incidentes que se presento dos meses antes de la auditoria.
Al solicitar los registros de los Incidentes el coordinador HSEQ
informa que solo tiene registros del año anterior 2014 que en el
transcurso del mes presente año no ha tenido tiempo de hacer los
registros debido a que se encuentra con muchos proyectos y no
cuenta con suficiente personal para implementar los controles.
Usted debe colocar sus observaciones fruto de la revisión
de los documentos.
