INFORME DE GESTIÓN DIRECCION ADMIISTRATIVA
INFORME DE GESTIÓN
Vigencia
2017
Contenido
1. PRESENTACIÓN.................................................................................................................................. 3
1.1. MISIÓN........................................................................................................................................ 3
1.2. VISIÓN ........................................................................................................................................ 3
2. SEGUIMIENTO A PLANES .................................................................................................................... 3
2.1. PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL 2017 ......................................................................................... 4
2.2. PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL 2015-2018......................................................................... 10
2.3. PLAN DE ACCION ANUAL ........................................................................................................... 17
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1. PRESENTACIÓN
1.1. MISIÓN
La Unidad de Proyección Normativa y Estudios de Regulación Financiera URF, tiene como misión la
preparación de la normativa para el ejercicio de la facultad de reglamentación en materia cambiaría,
monetaria y crediticia y de las competencias de regulación e intervención en las actividades financiera,
bursátil, aseguradora y cualquiera otra relacionada con el manejo, aprovechamiento e inversión de los
recursos captados del público, para su posterior expedición por el Gobierno Nacional, dentro del marco de
política fijado por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público y sin perjuicio de las atribuciones de la Junta
Directiva del Banco de la República.
1.2. VISIÓN
“En el 2018, la Unidad de Proyección Normativa y Estudios de Regulación Financiera – URF, estará
posicionada y reconocida como una entidad líder en proyección de normas que respondan, en forma
oportuna, a las necesidades de sus usuarios; que propenda por un sistema financiero estable y robusto y
contribuya al desarrollo económico sostenible del País, a través de procesos de investigación y análisis con
los más altos estándares técnicos, regidos por principios de transparencia y participación, en línea con las
mejores prácticas internacionales, contando con talento humano altamente calificado, comprometido y
eficiente".
2. SEGUIMIENTO A PLANES
La URF a través del Plan Estratégico Institucional busca implementar las estrategias propuestas en el Plan
Nacional de Desarrollo y en el Plan Estratégico del Sector Hacienda 2.015 -2.018, con el fin de contribuir al
cumplimiento de las metas de gobierno, mejorar la gestión interna y fomentar la participación social en la
preparación normativa.
Para esto se deben implementar en la Unidad cuatro estrategias rectoras que el plan ha definido para su
cumplimiento en la gestión institucional: Transparencia, participación y servicio al ciudadano, gestión del
talento humano, eficiencia administrativa y gestión financiera.
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2.1. PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL 2017
POLÍTICA 1: Transparencia, participación y servicio al ciudadano
Estrategia: Constituir e implementar el Colectivo Sectorial de Control Disciplinario Interno para el desarrollo
de buenas prácticas en esta materia
Nombre de la Tarea Descripción
Asistir y apoyar la realización de las reuniones que sean
programadas en el marco del Colectivo Sectorial de Capacitación Código General Disciplinario
Control Discplinario Interno
Asistir y apoyar la realización de las reuniones que sean
programadas en el marco del Colectivo Sectorial de Capacitación Reforma Tributaria
Control Discplinario Interno
Participación y asistencia a la jornada programada para la celebración del
Participar en el día de la transparencia
día de la transparencia
Asistir y apoyar la realización de las reuniones que sean
Establecer cronograma de actividades a desarrollar en el marco del
programadas en el marco del Colectivo Sectorial de
Colectivo Disciplinario del Sector Hacienda para 2017
Control Discplinario Interno
Estrategia: Promover la participación ciudadana en la formulación de políticas, planes, programas,
proyectos, normatividad, acciones y/o servicios de las Entidades del Sector Hacienda.
Nombre de la Tarea Descripción
Dar a conocer, a través de la página web de la entidad, la agenda
normativa aprobada por el Consejo Directivo de la URF sobre proyectos de
regulación financiera y estudios a realizar en 2017; proyectos de decreto,
Publicar documentos institucionales
documentos técnicos y estudios de diagnóstico elaborados por la URF
para recibir los comentarios de la ciudadanía y partes interesantes sobre
los mismos y planes institucionales.
Analizar los comentarios recibidos a los proyectos de decretos e incorporar
Análisis a comentarios sobre proyectos de decreto aquellos que tengan un sustento técnico. Establecer mecanismo de
trazabilidad de los comentarios recibidos.
Dialogar con la ciudadanía y partes interesadas a través Convocar y realizar mesas de trabajo sobre los temas a desarrollar según
de encuentros presenciales. la agenda normativa, aprobada por el consejo Directivo.
Cumplimiento de la Ley 1757 de 2015, Artículo 53.. Las
autoridades de la Administración pública nacional y territorial, en la
Estrategia de Rendición de Cuentas, se comprometerán a realizar y
generar espacios y encuentros presenciales, y a complementarlos con
Desarrollar estrategias que promuevan la participación
espacios virtuales, o a través de mecanismos electrónicos, siempre y
ciudadana
cuando existan condiciones para ello, para la participación ciudadana, tales
como foros, mesas de trabajo, reuniones zonales, ferias de la gestión o
audiencias públicas, para que los ciudadanos y las organizaciones sociales
evalúen la gestión y sus resultados .
Participar en las Ferias de Servicio al Ciudadano que Dar a conocer la misión y los logros de la Unidad a las comunidades de los
lidera el DNP municipios en donde se celebren las Ferias de Servicio al Ciudadano
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Resultados:
1. Se asistió a las capacitaciones del Código General Disciplinario y de Reforma Tributaria.
2. Se asistió al día de la transparencia el 06/10/2017.
3. Se publicó la Agenda Normativa en versión definitiva el 11/01/2017. A lo largo del 2017 se
presentaron dos publicaciones adicionales: el 7 de abril y el 20 de octubre.
4. Se realizaron 36 reuniones o mesas de trabajo sobre los temas planteados en la Agenda Normativa
5. Se dio a conocer la misión y funciones de la Unidad Administrativa Especial, Unidad de Proyección
Normativa y Estudios de Regulación Financiera – URF en las ferias de Servicio al Ciudadano.
POLÍTICA 2: Gestión del talento humano
Estrategia: Mejorar el ambiente y condiciones laborales según prioridades de las entidades del sector
hacienda.
Nombre de la Tarea Descripción
Con la colaboración del Ministerio la Unidad adecuará el 5 piso del edificio
Adecuar las instalaciones y puestos de trabajo de los
para su funcionamiento y hara la distribución de los puestos de trabajo,
funcionarios de la Unidad
repectiva.
Identificar necesidades de capacitación y bienestar y los resultados de la
Formular Plan de Capacitación, Bienestar e Incentivos evaluación del Plan 2016 y formular el nuevo plan de acuerdo con los
recursos que le asignen a la Unidad para el tema.
Poner en marcha las actividades formuladas en el Plan de Capacitación,
Ejecutar Plan de Capacitación, Bienestar e Incentivos
Bienestar e Incentivos primer semestre
Evaluar la percepción de los funcionarios sobre la ejecución del Plan de
Evaluar Plan Capacitación, Bienestar e Incentivos
Capacitación, Bienestar e Incentivos 2017
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Resultados:
El resultado del 97% de cumplimiento se calcula promediando el cumplimiento de las actividades planteadas
para esta política, de la siguiente manera:
Adecuar las instalaciones y puestos de trabajo de los funcionarios de la
100%
Unidad
Formular Plan de Capacitación, Bienestar e Incentivos 100%
Ejecutar Plan de Capacitación, Bienestar e Incentivos 88%
100%
Evaluar Plan Capacitación, Bienestar e Incentivos
Promedio de cumplimiento 97%
1. Se adecuaron los puestos de trabajo y las instalaciones del piso 5 del MHCP, donde se ubicaron los
funcionarios de la URF, mejorando en un nivel alto las condiciones físicas del lugar de trabajo.
2. Se desarrollaron las siguientes actividades de bienestar: Exámenes médicos pre-ocupacionales de
ingreso. exámenes médicos ocupacionales de egreso, evaluación médica ocupacional periódica
programada, entrenamiento físico y mental, boletería para el ingreso a actividades culturales, bonos
navideños para hijos de los funcionarios, actividades de desarrollo familiar, bonos de víveres, bonos
para nivel asistencial, actividades en calidad de vida laboral, taller orientado al retiro laboral,
medición de clima organizacional y entrega de incentivos no pecuniarios. Ver Plan de Capacitación,
Bienestar Social e Incentivos 2017
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3. Se realizaron capacitaciones en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, en
Redacción y Oratoria e inducciones a los funcionarios que ingresaron. No se realizaron las
capacitaciones relacionadas con gestión del conocimiento y curso de lengua extranjera.
4. Se realizó evaluación del Plan de Capacitación, Bienestar e Incentivos en el mes de diciembre de
2017. Los resultados obtenidos serán tenidos en cuenta para la formulación del plan de la vigencia
2018. Ver resultados de la evaluación
POLÍTICA 3: Eficiencia Administrativa
Estrategia: Gobierno en línea
Nombre de la Tarea Descripción
Publicación, actualización y monitoreo de la información institucional
Publicación de la información requerida en la Ley de
obligatoria en el marco de la Ley 1712 de 2014 y el decreto 103 de 2015
Transparencia.
reglamentario de la Ley de Transparencia
Respuesta oportuna a las inquietudes y solicitudes de la ciudadanía y parte
Atención oportuna al usuario. interesada, a través del sistema de información implementado para el
efecto.
Resultados:
El resultado del 90% de cumplimiento se calcula promediando el cumplimiento de las actividades planteadas
para esta política, de la siguiente manera:
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Publicación y actualización de la información institucional obligatoria en el
marco de la Ley 1712 de 2014 y el decreto 103 de 2015 reglamentario 80%
de la Ley de Transparencia
Respuesta oportuna a las inquietudes y solicitudes de la ciudadanía y
parte interesada, a través del sistema de información implementado para 100%
el efecto.
Promedio de cumplimiento 90%
1. La URF ha venido publicando la información obligatoria según el marco normativo. Los documentos
de los procesos se encuentran en actualización, de acuerdo a los requerimientos del nuevo modelo
integrado de Planeación y Gestión.
2. Durante la vigencia 2017 se respondieron dieciséis (16) derechos de petición a través del sistema
de información. Ver reporte de Derechos de Petición
POLÍTICA 4: Gestión financiera
Estrategia: Optimizar la administración de los recursos financieros de las Entidades del Sector Hacienda.
Nombre de la Tarea Descripción
El uso de un acuerdo marco de precios implica realizar por lo menos una
adquisición de un bien o un servicio de la entidad a través de este
Participar en por lo menos un acuerdo marco de precios
mecanismo, usando la modalidad correspondiente de acuerdo a las
necesidades de la entidad.
Desarrollar procesos de contratación de la entidad a través del SECOP II
Utilizar el SECOP II en los procesos de contratación de la
en observancia de los lineamientos que imparta Colombia Compra
entidad
Eficiente.
Estrategia: Identificar y analizar los cambios que incidirán en las operaciones realizadas por la URF,
derivados de la implementación del Marco Normativo Contable para Entidades de Gobierno.
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Nombre de la Tarea Descripción
Revisar el Catálogo General de Cuentas, publicado por la
CGN en su página web [Link], para
ENTREGABLE: Cuadro de análisis y comentarios al Catálogo de Cuentas
comentarios.
Participar en las mesas de trabajo, capacitaciones
programadas por la CGN, y en los diferentes espacios que
ENTREGABLE: Ayudas de memoria de las mesas de trabajo. Certificados
propicien el fortalecimiento de la formación de los
de asistencia a capacitaciones. Memorias de los eventos
funcionarios, en el nuevo marco normativo para entidades
de gobierno.
ENTREGABLE: Cuadros comparativos de análisis de saldos de las
Actualizar y establecer las políticas contables aplicables a cuentas contables, elaborados a partir del RCP actual y el nuevo Marco
la entidad a partir del 01 de enero de 2018, según el nuevo Normativo para Entidades de Gobierno. Se incluye la identificación y
marco normativo. análisis de cambios a nivel operativo, tecnológico (sistemas de
información), administrativo y financiero. Manual de políticas actualizado
Determinar los saldos iniciales a 1 de enero de 2018 bajo
el nuevo marco normativo expedido por la CGN, y teniendo
ENTREGABLE: Hojas de trabajo de análisis de saldos iniciales.
como referente las actividades señaladas en el Instructivo
002 de 2015
Resultados:
El resultado del 95% de cumplimiento se calcula promediando el cumplimiento de las actividades planteadas
para esta política, de la siguiente manera:
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Participar en por lo menos un acuerdo marco de precios 100%
Utilizar el SECOP II en los procesos de contratación de la entidad 100%
Revisar el Catálogo General de Cuentas, publicado por la CGN en su
100%
página web [Link], para comentarios.
Participar en las mesas de trabajo, capacitaciones programadas por la
CGN, y en los diferentes espacios que propicien el fortalecimiento de la
100%
formación de los funcionarios, en el nuevo marco normativo para
entidades de gobierno.
Actualizar y establecer las políticas contables aplicables a la entidad a
70%
partir del 01 de enero de 2018, según el nuevo marco normativo.
Promedio de cumplimiento 95%
1. Se desarrollaron por Acuerdo Marco de Precios contratos de suministro, programa de seguros, de
suministro, de compraventa, de dotación calzado, de dotación vestuario y SOAT. Por contratación
directa se formularon contratos de prestación de servicios de apoyo a la gestión y el programa de
seguros. Ver Base de datos contratación 2017
2. Se realizó cuadro de análisis del Catálogo General de Cuentas publicado por la Contaduría General
de la Nación. Ver carpeta Convergencia
3. El Manual de políticas contables se encuentra en 70%. Pendiente últimos ajustes y la aprobación
final.
2.2. PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL 2015-2018
El Plan Estratégico Institucional se desarrolla en el marco del Modelo Integrado de Planeación y Gestión,
adoptado mediante Decreto 2482 del 3 de diciembre de 2012, “Por el cual se establecen los lineamientos
generales para la integración de la planeación y la gestión” y articula el quehacer en cinco políticas de
desarrollo administrativo: Gestión Misional y de Gobierno, Transparencia, Participación y Servicio al
Ciudadano, Gestión del Talento Humano, Eficiencia Administrativa y Gestión Financiera.
Sigue el esquema de planeación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión que comprende planes
estratégicos sectoriales e institucionales cuatrienales, que responden al Plan Nacional de Desarrollo, se
implementan a través de planes de acción anuales y son objeto de seguimiento y evaluación a partir de los
elementos de control que hacen parte del Modelo Estándar de Control Interno MECI.
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Políticas de Desarrollo Administrativo
1. Gestión misional y de gobierno: Orientada al logro de las metas establecidas para el
cumplimiento de su misión y de las prioridades que el Gobierno defina.
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Resultados:
El promedio de los indicadores de esta política arroja un cumplimiento del 49,95% para el cuatrienio. Los
datos sobre el cumplimiento de cada indicador para el cuatrienio se relacionan a continuación:
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Indicador 1. Emisores Segundo Mercado
Descripción El indicador mide el número de emisores que han utilizado el canal del Segundo Mercado para
acceder a la financiación a través del mercado de capitales.
Metas de 2015 2016 2017 2018 Cuatrienio Avance Cuatrienio
Gobierno 1 3 6 10 10 102,32%
Indicador 2. Fuentes de financiación Mercado de Capitales como % del PIB
Descripción El indicador mide la razón entre el monto emitido en acciones e instrumentos de deuda privada y el
PIB.
Metas de 2015 2016 2017 2018 Cuatrienio % Avance
Gobierno Cuatrienio
66% 68% 71% 75% 75% 55,87 %
Indicador 3. SEDPES en funcionamiento
Descripción El indicador mide el número de Sociedades Especializadas en Pagos y Depósitos Electrónicos -
SEDPES, que se encuentran en funcionamiento.
Metas de 2015 2016 2017 2018 Cuatrienio % Avance
Gobierno Cuatrienio
0 2 4 5 5 0%
Indicador 4. Índice de efectivo
Descripción El indicador mide la razón entre el efectivo circulante en la economía y el agregado monetario M2
Metas de 2015 2016 2017 2018 Cuatrienio % Avance
Gobierno Cuatrienio
11,4% 10,7% 9,8% 8,5% 8,5% -43,2%
Indicador 5. Porcentaje de adultos con cuenta de ahorros activa
Descripción El indicador mide el porcentaje de cuentas de ahorro activas frente al número total de cuentas de
ahorro
Metas de 2015 2016 2017 2018 Cuatrienio % Avance
Gobierno Cuatrienio
54,2% 56,6% 60,2% 65% 65% 90,5%
Indicador 6. Índice de Inclusión Financiera
Descripción El indicador mide el porcentaje de la población adulta que cuenta con al menos un producto
financiero.
Metas de 2015 2016 2017 2018 Cuatrienio % Avance
Gobierno Cuatrienio
73,7% 76,0% 79,4% 84% 84% 94,2%
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2. Transparencia, Participación y Servicio al Ciudadano: Orientada a acercar el Estado al
ciudadano y hacer visible la gestión publica
Resultados:
Se realizaron 36 reuniones con las entidades que representan los sectores con los cuales
interactuán la URF.
3. Gestión del talento humano: Orientada al desarrollo y cualificación de los servidores públicos.
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Resultados:
Se reporta un cumplimiento del 100%, ya que se ha superado la meta establecida. Se obtuvieron los
siguientes resultados en el ICC (Índice de Clima Corporativo): 2014: 67,80%, 2015: 72,45%, 2017: 80,86%.
Ver resultados de Clima Laboral
4. Eficiencia administrativa: Orientada a identificar, racionalizar, simplificar y automatizar trámites,
procesos, procedimientos y servicios, así como optimizar el uso de recursos.
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Resultados:
Se reporta un avance del 60% en la implementación del nuevo Modelo Integrado de Planeación y Gestión
MIPG. La entidad se encuentra realizando actualizaciones en sus procesos de acuerdo a las siete (7)
dimensiones del modelo.
5. Gestion Financiera: Orientada a programar, controlar y registrar las operaciones financieras, de
acuerdo con los recursos disponibles de la entidad.
Resultados:
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La ejecución presupuestal para la vigencia 207 fue de 97,34% que corresponde al valor $ 4,744.30 (cifra en
millones de pesos)
2.3. PLAN DE ACCION ANUAL
Para la vigencia 2017 la entidad formuló un plan de acción que comprende las cinco (5) Políticas de
Desarrollo administrativo definidas en el Modelo Integrado de Planeación y Gestión, establecido por el
Decreto 2482 de 2012.
Las cinco categorías son:
Gestión Misional y de Gobierno que recoge básicamente las iniciativas relacionadas con el desarrollo de
la agenda normativa propuesta.
Transparencia, Participación y Servicio al Ciudadano que plasma las estrategias para estimular la
participación ciudadana y rendición de cuentas
Gestión del Talento Humano, actividades relacionadas con capacitación, bienestar e incentivos
Eficiencia Administrativa que busca desarrollar el Sistema Integrado de Gestión de la Unidad
Gestión financiera, en la que se incluyeron las metas propuestas para la ejecución del presupuesto de la
entidad.
Política 1: Gestión misional y de gobierno: orientada al logro de las metas establecidas, para el
cumplimiento de su misión y de las prioridades que el Gobierno defina.
Línea de acción orientada al logro de las metas establecidas por la entidad para el cumplimiento de su
misión y de las prioridades del Gobierno Nacional. Para la vigencia 2017 las metas propuestas en esta línea
consistían en focalizar esfuerzos en el cumplimiento de la Estrategia Institucional con los siguientes
resultados:
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Nombre de Tarea o Meta propuesta Descripción
Gestionar el cumplimiento de las iniciativas de Preparar los proyectos de decreto y estudios de
la Agenda Normativa aprobada por el Consejo diagnóstico de los temas presentados al Concejo
Directivo de la URF Directivo
Resultados:
Se aprobaron por el Consejo Directivo el 75% de los proyectos de decreto y estudios de diagnóstico
programados para publicación definitiva. En el año 2017 se publicaron para comentarios los siguientes
proyectos de decreto:
No. Proyectos de Decreto Fecha publicación para
comentarios del público
1 Nivel adecuado de capital para los conglomerados 27/12/2017
financieros
2 Fondos de capital privado 04/12/2017
3 Comercialización de Seguros 29/11/2017
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No. Proyectos de Decreto Fecha publicación para
comentarios del público
4 Reglamentación de la Compra de Activos y Asunción 16/11/2017
de Pasivos y Banco Puente
5 Compilación de las disposiciones del sector de 16/11//2017
economía solidaria
6 Normas de buen gobierno aplicables a 16/112017
organizaciones de economía solidaria
7 Reglamentación la actividad de administración de 15/11/2017
plataformas electrónicas de financiación colaborativa
8 Actividad de Asesoría en el mercado de valores 31/10/2017
9 Criterios de exclusión para la supervisión y vigilancia 29/09/2017
de conglomerados financieros
10 Cuenta de ahorro voluntario educativo administrada 29/09/2017
por el ICETEX
11 Canalización operaciones de cambio y Tratamiento 11/09/2017
de la inversión extranjera en participaciones de
Fondos de Capital Privado
12 Patrimonio adecuado para administradores de 04/09/2017
activos de terceros
13 Operaciones que se compensan y liquidan a través 01/08/2017
de una CRCC
14 Planes de resolución 27/07/2017
15 Normas del Fondo Especial de Retiro Programado 07/07/2017
16 Reconocimiento de Fondos abiertos del exterior 23/06/2017
17 Vehículos de financiación inmobiliaria 23/06/2017
18 Operaciones uso de red 24/05/2017
19 Solvencia de administradores de recursos de 09/05/2017
terceros
20 Que modifica la operatividad para el traslado, 09/05/2017
reintegro e inversión de los recursos de las cuentas
abandonadas
21 Por el cual se modifica el Decreto 2555 de 2010 en lo 19/04/2017
relacionado con el régimen de inversión del fondo
especial de retiro programado
22 Riesgo de crédito en las operaciones de redescuento 22/03/2017
23 Reglamentación de Monotributo 02/03/2017
24 Reserva Insuficiencia de Primas para el SOAT 28/02/2017
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No. Proyectos de Decreto Fecha publicación para
comentarios del público
25 Reglamenta la Ley 1809 de 2016 28/02/2017
26 Operación de las Sociedades Especializadas en 20/02/2017
Depósitos y Pagos Electrónicos - SEDPE
27 Que modifica las reglas sobre homogeneidad y 20/02/2017
transparencia en la emisión de títulos de deuda
28 Operaciones que se compensan y liquidan en CRCC 25/01/2017
Política 2: Transparencia, Participación y Servicio al Ciudadano: orientada a acercar el Estado al
ciudadano y hacer visible la gestión pública.
Nombre de Tarea o Meta propuesta Descripción
Estimular la participación ciudadana en el Publicar en la página web de la URF, los
proceso de expedición normativa proyectos de decreto para recibir comentarios de
la ciudadanía y parte interesada
Desarrollar estrategias que promuevan la
Realizar encuentros, mesas de trabajo o
participación ciudadana
reuniones sobre los temas definidos en la
Agenda Normativa, con participación de sectores
que interactúan con la URF
Participar en la Estrategia de Rendición de Convocar a grupos interesados, registrados en la
Cuentas del Ministerio de Hacienda base de datos de caracterización de usuarios de
la URF
Transparencia Activa Publicación y actualización de la información
institucional obligatoria en el marco de la Ley
1712 de 2014 y el decreto 103 de 2015
reglamentario de la Ley de Transparencia
Transparencia Pasiva Respuesta oportuna a las inquietudes y
solicitudes de la ciudadanía y parte interesada, a
través del sistema de información implementado
para el efecto.
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Elaborar Instrumentos de Gestión de la Construcción de los instrumentos de gestión de
Información información
Participar en la Audiencia Pública de Convocar y participar en la Audiencia Pública
Rendición de Cuentas del Ministerio de
Hacienda y Crédito Público
Monitorear el Mapa de Riesgos de la Revisión y ajustes mapa de riesgos, causas y
Unidad controles
Participar en los Encuentros de Servicio al Asistir y participar con el fin de conocer y
Ciudadano del Sector Hacienda socializar a los servidores de la URF las
estrategias para mejorar las relaciones entre el
ciudadano y la Administración Pública
Resultados:
A continuación, se presenta el cumplimiento de cada una de las actividades que se plantearon para esta
política:
Transparencia, Participación y
Política 2 89%
Servicio al Ciudadano
Publicar en la página web de la URF, los proyectos de decreto para recibir comentarios de la
100%
ciudadanía y parte interesada
Realizar encuentros, mesas de trabajo o reuniones sobre los temas definidos en la Agenda
100%
Normativa, con participación de sectores que interactúan con la URF
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Convocar a grupos interesados, registrados en la base de datos de caracterización de
100%
usuarios de la URF
Publicación y actualización de la información institucional obligatoria en el marco de la Ley
80%
1712 de 2014 y el decreto 103 de 2015 reglamentario de la Ley de Transparencia
Respuesta oportuna a las inquietudes y solicitudes de la ciudadanía y parte interesada, a
100%
través del sistema de información implementado para el efecto.
Construcción de los instrumentos de gestión de información 100%
Convocar y participar en la Audiencia Pública 100%
Revisión y ajustes mapa de riesgos, causas y controles 40%
Asistir y participar en los Encuentros de Servicio al Ciudadano del Sector Hacienda con el fin
de conocer y socializar a los servidores de la URF las estrategias para mejorar las relaciones 80%
entre el ciudadano y la Administración Pública
De los riesgos identificados, se concluyó que ninguno se materializo; sin embargo, como acción de mejora y
durante el ejercicio de Revisión por la Dirección, realizado por la Subdirección Jurídica y de Gestión
Institucional al mes de diciembre de 2017, se analizaron los riesgos donde se determinó la necesidad de
actualizar el mapa a fin de facilitar el control y seguimiento y con ello mejorar la gestión del riesgo en la
Unidad.
La Unidad de Proyección Normativa y Estudios de Regulación Financiera (URF), participó en las Ferias
Ciudadanas organizadas por el DNP, tal y como se hizo en Santa Rosa de Cabal, Risaralda (29 de julio), y
Sogamoso, Boyacá (28 de octubre), de 2017, desarrollando una labor de atención al público, difusión y
puesta en conocimiento de la URF, atención de inquietudes, asesorías en temas atinentes al sector
financiero, dentro de la órbita misional y rol funcional de la Entidad.
Política 3: Gestión del Talento Humano: orientada al desarrollo y cualificación de los servidores
públicos
Nombre de Tarea o Meta propuesta Descripción
Ejecutar Plan de Capacitación, Bienestar y Ejecutar actividades de capacitación, bienestar social
Estímulos 2017 y estímulos
Evaluar Plan de Capacitación, Bienestar y Aplicar encuesta de participación y percepción sobre
Estímulos 2016 el Plan ejecutado
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Resultados:
El resultado del 94% de cumplimiento se calcula promediando el cumplimiento de las actividades planteadas
para esta política, de la siguiente manera:
Ejecutar actividades de capacitación, bienestar social y estímulos 88%
Aplicar encuesta de participación y percepción sobre el Plan
100%
ejecutado
Promedio de cumplimiento 94%
1. Se desarrollaron trece (13) actividades de bienestar de trece (13) actividades programadas.
2. Se desarrollaron dos (2) capacitaciones de cuatro (4) programadas. No se ejecutaron las
capacitaciones relacionadas con gestión del conocimiento y curso de lengua extranjera.
3. Se realizó evaluación del Plan de Capacitación, Bienestar e Incentivos en el mes de diciembre de
2017.
Política 4: Eficiencia Administrativa: orientada a identificar, racionalizar, simplificar y automatizar
trámites, procesos, procedimientos y servicios, así como optimizar el uso de recursos.
Nombre de Tarea o Meta propuesta Descripción
Continuar con la implementación del Modelo
Desarrollar nuevos elementos que defina la Función
Integrado de Planeación y Gestión de la Unidad
Pública
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Resultados:
Los avances en la implementación del modelo integrado de Planeación y Gestión se valoran en un 60% de
acuerdo a los requerimientos del nuevo modelo que integra los Sistemas de Desarrollo Administrativo y de
Gestión de la Calidad.
Política 5: Gestión Financiera: orientada a programar, controlar y registrar las operaciones
financieras, de acuerdo con los recursos disponibles de la entidad.
Esta línea de acción básicamente está orientada al logro de las metas establecidas por la entidad para la
ejecución del presupuesto de gastos de la vigencia 2017; las metas propuestas en esta línea consistían en
focalizar esfuerzos en ejecutar el presupuesto de gastos, el PAC y el plan de adquisiciones de la entidad,
para lo cual se determinó:
Nombre de Tarea o Meta propuesta Descripción
Ejecutar el PAC de acuerdo con lo programado Llevar a cabo la ejecución de acuerdo a lo
programado.
Ejecutar el presupuesto 2017
Ejecutar de acuerdo con lo programado.
Ejecutar el Plan de Adquisiciones de acuerdo
con lo programado. Ejecutar de acuerdo con programado.
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Resultados:
El cumplimiento del 98,23 % se calcula con base en la siguiente información:
Ejecutar el PAC de acuerdo con lo programado 97,34%
Ejecutar el presupuesto 2017 97,34%
Ejecutar el Plan de Adquisiciones de acuerdo con lo programado. 100%
La ejecución presupuestal de la Unidad de Proyección Normativa y Estudios de Regulación Financiera URF
se puede visualizar en las siguientes tablas:
Ejecución Presupuestal 2017
Cifras en millones de pesos
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Ejecución Presupuestal 2017
Cifras en millones de pesos
% de
Concepto Distribución final Ejecutado
Ejecución
FUNCIONAMIENTO 4,872.3 4,742.5 97.34%
GASTOS DE PERSONAL 4,582.0 4,471.5 97.59%
Sueldos de personal de nomina 2,040.7 2,009.7 98.48%
Prima técnica 746.1 699.1 93.71%
Otros 664.8 658.7 99.08%
Horas extras, días festivos e indemnización por
73.4 72.7 99.01%
vacaciones
Contribuciones inherentes a la nómina sector
1,056.7 1,031.2 97.59%
privado y publico
Otros Servicios Personales Indirectos 0.3 0.2 49.39%
GASTOS GENERALES 274.3 264.4 96.40%
Impuestos y multas 0.1 0.1 100.00%
Equipo de Sistemas y Equipo de Comunicación 7.5 7.4 98.48%
Combustible 4.0 3.7 92.60%
Papelería y Útiles de Escritorio 0.6 0.3 52.58%
Mantenimiento 24.0 24.0 99.99%
Servicio de Cafetería, Otras Comunicaciones y
3.7 3.0 79.96%
Transporte
Servicios públicos 10.1 9.6 94.79%
Seguros 11.7 11.6 99.15%
Arrendamientos 1.2 1.1 93.00%
Viáticos y gastos de viaje al exterior 31.2 31.2 100.00%
Viáticos y gastos de viaje al interior 109.8 103.2 93.97%
Servicios de bienestar social 55.6 55.3 99.46%
Servicios de capacitación 14.0 14.0 100.04%
Comisiones Bancarias 0.8 0.0 0.00%
TRANSFERENCIAS CORRIENTES 16.0 6.6 41.55%
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