«GESTIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA

PARA EL DESARROLLO TERRITORIAL»

Trujillo
19 y 20 de julio
02 y 03 de agosto del 2019
MÓDULO II:
El nuevo sistema de Inversiones

Eco. Jorge Muñoz Crespo

Especialista en Gestión de Proyectos de
Inversión y Asociaciones Público Privadas
Objetivo
Orientar el uso de los recursos públicos
destinados a la inversión para la efectiva
prestación de servicios y la provisión de la
infraestructura necesaria para el desarrollo
del país.
Pilares del INVIERTE.PE
Programación Multianual de Inversiones Formulación y Evaluación
- Eficiencia: Lograr más activos o infraestructura con igual o menor
- Eficacia: Lograr una mejor orientación del gasto de inversión cantidad de recursos disponibles de inversión.
hacia el cierre de brechas más prioritarias.
- Lógica: Se selecciona la opción de inversión que contribuye a cerrar
- Lógica: Se conceptualiza y dimensiona la necesidad de con mayor eficiencia la brecha detectada (comparando los
inversión (brechas) y su importancia respecto a otras beneficios y costos de las diferentes opciones).
necesidades (criterios de priorización).
- Ejemplo: Para reducir una brecha de conectividad urbana para un
ámbito geográfico “X”, se disponen de varias opciones:
- Ejemplo: Reducir una brecha de conectividad urbana en un o Construcción de un By Pass.
ámbito geográfico “X”. o Optimización de sistemas de semaforización.
o Ampliación de vías urbanas.

Con la aplicación del PMI (eficacia) y F&E (eficiencia), se mejora la calidad de la inversión pública.
Cambios que introduce el INVIERTE.PE
 Reporte del estado de los  Se definen indicadores de
activos. brechas.
 Programar gasto para O&M.  La PMI debe cubrir un
 Evaluaciones ex-post de los período mínimo de 3 años.
proyectos.  Se establece la cartera de
 Registro del estado Programación inversiones.
situacional de los activos Funcionamiento multianual de  Consolidación en el PMIE
que forman parte del PMIE.  No todas las inversiones son
inversiones
consideradas PIP.

 Elaboración del expediente  Elaboración de fichas

técnico o documentos Formulación y técnicas o estudios de
Ejecución
equivalentes. evaluación preinversión.
 Ejecución del proyecto.  Evaluación y registro del
 Creación del Sistema de proyecto en el Banco de
Seguimiento de Inversiones Inversiones.
que vincula el Banco de  Creación de fichas técnicas
Inversiones con el SIAF. para proyectos estándar.
Definiciones
Definiciones a tomar en cuenta
Inversiones Activo
de reposición estratégico

Inversiones Inversiones
de de ampliación
optimización marginal
Proyecto de
inversión
estándar

Proyecto de Inversiones
inversión de
rehabilitación
Unidad
productora de Viabilidad
BBSS públicos
Proceso de generación de iniciativas de inversión
que no corresponden a proyectos de inversión:
REPOSICIÓN
AMPLIACIÓN
MARGINAL
PIP OPTIMIZACIÓN PIP
REHABILITACIÓN
OPTIMIZACIÓN
AMPLIACIÓN
REPOSICIÓN MARGINAL REHABILITACIÓN

tiempo

OPTIMIZACIÓN
Horizonte de funcionamiento del PIP
IOARR: Naturaleza de intervención
IOARR: Análisis comparativo
Capacidad de producción de la
Tipo de IOARR Ámbito de intervención
UP
Optimización Se modifica Sobre la UP

No se amplía Un activo o elemento de la UP

Se modifica Sobre la UP
Ampliación Marginal
No se amplía Un activo o elemento de la UP

No se amplía Un activo o elemento de la UP

Reposición No se amplía Un activo o elemento de la UP

Rehabilitación No se amplía Un activo o elemento de la UP

 Trabajo grupal
Indicaciones:

 Formar grupos de 5 o 6 participantes, elegir un responsable de grupo y

expositor.

 Elegir un distrito o provincia.

 Identificar la Unidad Productora, el activo estratégico y plantear una IOARR.

 Sustentar su intervención.
Funciones de los órganos del
Órganos del INVIERTE.PE

DGPMI

OR

OPMI UF UEI
Funciones de los órganos del Sistema
Dirección General de Oficina de Programación
Órgano Resolutivo Unidad Formuladora
Multianual de Inversiones
Programación Multianual de
Inversiones • Aprueba las • Elabora y propone las • Aplica los contenidos,
• Aprueba directivas y normas metodologías metodologías las metodologías y los
(Resoluciones). específicas para la específicas - UF parámetros de
• Aprueba los contenidos formulación • Propone a su OR, la formulación -
aplicables a los estudios de • Definen y aprueban estandarización de Competencias
preinversión, fichas técnicas, progresivamente las proyectos y las fichas • Elabora las fichas
metodologías y parámetros. fichas técnicas técnicas - DGPMI técnicas y los estudios
• Dicta los procedimientos y • Brinda capacitación y de preinversión
lineamientos. asistencia técnica – OR • Registra en el Banco de
• Emite opinión vinculante, ok Inversiones los
exclusiva y excluyente. • Indica las fuentes proyectos de inversión
• Supervisa la calidad de la oficiales de información y las IOARR.
formulación y evaluación. – PMI • Declara la viabilidad
• Brinda capacitación y asistencia • Revisa periódicamente • Aprueba las inversiones
técnica. las normas técnicas • Cautela las inversiones
• Desarrolla, implementa y sectoriales y propone (No PIP)
gestiona el Banco de Inversiones su actualización – UF y
(PIP/No PIP). UEI
Ciclo de inversiones en el
La Fase de Programación Multianual de Inversiones es una fase
transversal al Ciclo de Inversiones

Programación Multianual de Inversiones

Formulación y Evaluación Ejecución Funcionamiento

ELABORACIÓN PMI Viables/

Aprobadas

INVERSIONES
NO PREVISTAS Para iniciar la fase de Ejecución, las
PMI inversiones deben estar registradas en
Registro de el Banco de Inversiones, contar con la
inversiones declaración de viabilidad o aprobación,
viables/aprobadas, según corresponda, y estar registradas
PMI en el PMI correspondiente.
con ET y en
ejecución. Incluye Registro de
inversiones en inversiones
formulación o a viables/
nivel de idea aprobadas

1 2
Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas
Etapas de la Fase de Programación Multianual de
Inversiones
Elaboración Aprobación
y Elaboración del PMI y
Aprobación y aprobación presentación
de IB de los CP a la DGPMI

Elaboración Elaboración Elaboración

y publicación de la Cartera y publicación
del DB de del PMIE
Inversiones
del PMI
Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y
Consistencia entre el PMI y el SNPP
Lineamientos para las modificaciones de la cartera de inversiones
del PMI – Requisitos
Modificación de la Cartera de Inversiones del PMI
Fase de formulación y evaluación
a) Se inicia con la elaboración de la ficha técnica o del estudio de preinversión correspondiente,
siempre que el proyecto de inversión se encuentre previsto en el PMI (Pertinentes).

b) Las fichas técnicas y los estudios de preinversión son documentos técnicos, con carácter de
Declaración Jurada, que tienen por finalidad permitir el análisis técnico y económico respecto
del proyecto de inversión y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo cual la UF
determina si el proyecto es viable o no.

c) La UF registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, el proyecto de inversión,

mediante el Formato N° 07-A: Registro de Proyecto de Inversión, y las inversiones que no
constituyen proyectos de inversión, mediante el Formato N° 07-C: Registro de Inversiones de
IOAMRR, así como el resultado de la evaluación realizada. Con dicho registro culmina la
presente fase.

d) En el caso de proyectos de inversión a financiarse con recursos provenientes de operaciones de

endeudamiento público mayores a un año o que requieran el aval o garantía del Estado, la
OPMI y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y evaluación del proyecto de
inversión como requisito previo a la elaboración de los estudios de preinversión.
Fichas técnicas y estandarización de proyectos

a) La OPMI del Sector del Gobierno Nacional propone al OR la estandarización de

proyectos y las fichas técnicas (para proyectos de inversión estándar y/o simplificados),
los cuales deberán incluir como mínimo:

• Definición del problema y objetivos;

• Cuantificación de su contribución al cierre de brechas;
• Las líneas de corte y/o los parámetros de formulación y evaluación respectivos
(entendiendo por éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios); e,
• Información cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales y/o
normativos para su ejecución y funcionamiento, según corresponda.

b) El OR define progresivamente las fichas técnicas aplicables a los proyectos de inversión.

Formulación y evaluación de las fichas
técnicas y estudios de preinversión
a) Previo a la formulación y evaluación de un proyecto de inversión, se deberá de evitar la
duplicación de proyectos.
b) La UF elabora las fichas técnicas para los proyectos de inversión simplificados o estándar, o los
estudios de preinversión para los proyectos de alta complejidad.
• Anexo No. 7: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil
• Anexo No. 11: Parámetros de Evaluación Social.
La PMI (período de ejecución; objetivos, metas e indicadores; recursos para O&M y las formas de
financiamiento).
c) Las proyecciones macroeconómicas deben ser consistentes con el MMM vigente.
d) Cuando la O&M se encuentren a cargo de una UF de una Entidad distinta, se deberá coordinar con
ésta para que se prevean los mismos.
e) La responsabilidad por la formulación y evaluación de los proyectos es siempre de la UF
correspondiente (prohibido el fraccionamiento).
Formulación y evaluación de las fichas técnicas
y estudios de preinversión
f) Las fichas técnicas y los estudios de preinversión, tienen carácter de Declaración Jurada, y
su veracidad constituye estricta responsabilidad de la UF (Contraloría General de la
República). Asimismo, la UF es responsable de la custodia de dichos documentos
conforme al marco legal vigente.

g) La UF registrará la declaración de viabilidad de un proyecto de inversión en el Banco de

Inversiones (Formato de Registro, archivo electrónico y Resumen Ejecutivo). La
información contenida, así como los registros son de única y exclusiva responsabilidad de
la UF que formuló y evaluó el proyecto.

h) Al momento de registrar el proyecto, tomar en cuenta el Anexo N° 02: Clasificador de

Responsabilidad Funcional; independientemente de la codificación presupuestal
utilizada.
Declaración de viabilidad
a) Requisito previo a la fase de Ejecución (alineado al cierre de brechas, contribuye al
bienestar de la población y sostenible).

b) Solo podrá otorgarse si cumple con los siguientes requisitos:

• Ha sido otorgada a un proyecto de inversión.

• No se trata de un proyecto de inversión fraccionado.
• La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad.
• Se ha cumplido con los procedimientos que se señalan SNPMGI
• Han sido elaborados considerando los parámetros y normas técnicas sectoriales y el
Anexo No. 11.
• Han sido formulados considerando metodologías (Sector y DGPMI).
• Los proyectos no están sobredimensionados , ni sobreestimados.
• Los proyectos se encuentran comprendidos en la PMI del Sector del GN, GR o GL.

c) Vigencia de tres (3) años.

Fichas Técnicas Sectoriales
Registro de las inversiones de optimización, ampliación
marginal, reposición y de rehabilitación (IOARR)
a) La UF registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, las IOARR, mediante
el Formato N° 07-C: Registro de Inversiones de Optimización, Ampliación Marginal,
Reposición y Rehabilitación.

b) La UF debe determinar si el servicio que será objeto de alguna de las inversiones, requiere
que la capacidad para su provisión sea ampliada, en cuyo caso deben formular el
proyecto de inversión respectivo.

c) La UF, bajo responsabilidad, no podrá registrar como IOARR, intervenciones que tengan
por finalidad realizar gastos de carácter permanente ni fraccionar proyectos de inversión.
Asimismo, no podrá registrar IOARR, para servicios o infraestructuras que hayan sido
objeto de dichas inversiones, en un periodo de tres (3) años contados desde que se
culminó la ejecución.
Proceso actual de la Fase de formulación y evaluación
Formulación Evaluación

Elabora Estudio de preinversión a

nivel de Perfil

Elabora FT Mediana y baja

complejidad

Formato 07-A

Formato 07-C
Proceso actual de la Fase de formulación y evaluación
Formulación Evaluación

Formato 06-A
Formato 06-B

Formato 07-C
Registros en el Banco de Inversiones
a) La DGPMI establecerá códigos de acceso al Banco de Inversiones y las habilitaciones
respectivas para el ingreso de la información y el registro de los formatos establecidos.

b) En ningún caso deberá registrarse nuevamente una misma inversión.

• Si la UF es informada o, de oficio, detecta la existencia de inversiones públicas
duplicadas bajo su ámbito institucional, desactivará aquella que constituya la solución
menos eficiente al problema identificado.
• Si las inversiones públicas duplicadas han sido formuladas por UF de distintos ámbitos
institucionales, cada UF coordinará la desactivación de la inversión pública menos
eficiente, correspondiendo a la UF respectiva la desactivación de su proyecto.

c) Para el registro de la UEI de un proyecto, al momento de registrar dicho proyecto en el

Banco de Inversiones, la UF deberá tener en cuenta si aquella tiene la capacidad técnica y
financiera, así como la competencia legal para la ejecución del proyecto de inversión.

d) La DGPMI realizará las habilitaciones respectivas en el Banco de Inversiones para el

cumplimiento de lo dispuesto en la presente Directiva.
 Fase de Formulación y Evaluación

PROGRAMAS DE INVERSIÓN

COMPOSICIÓN CARACTERÍSTICAS

 Proyectos de  Intervención Temporal.  Se declara viable con

inversión  Solución a uno a más proyectos que representen >=
 Estudios problemas identificados. 50% del monto total de
 Componentes de  Generar beneficios inversión.
administración o adicionales respecto a la
gestión. ejecución.
 Otra intervención  Componente de gestión
vinculada al del programa y estudios  PI declarados viables que aún no
hayan iniciado ejecución física
objetivo del <=10% del monto total
programa. de inversión.  PI declarados viables que
 IOARR.  Contenidos mínimos – representen una ejecución
Anexo N°08. financiera < al 30% del monto
declarado viable.

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Documentos técnicos para la Fase de Formulación y Evaluación
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de
complejidad de los proyectos de inversión

750 15 mil 407 mil

0 UIT UIT
UIT

Ficha Técnica Ficha Técnica (Tope que el

Simplificada Estándar Sector defina)

Ficha Técnica para PI de baja y mediana

complejidad

Perfil

 PI de alta complejidad.
 Experiencia insuficiente en la formulación y
ejecución de proyectos de las misma
tipología.
 APP o Endeudamiento

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Documentos técnicos para la Fase de Formulación y Evaluación
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de
complejidad de los proyectos de inversión

Se aplica
el test de
riesgo
(Apéndice del
Anexo N° 10)

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

 Prueba o test de riesgo
N° Preguntas Opciones Puntaje
Mayoritariamente fuentes de información
¿Qué tipos de fuentes de información 1
primaria.
1 requiere el proyecto para la
Mayoritariamente fuentes de información
estimación de la demanda efectiva? 0
secundaria.
¿Se dispone de normas técnicas para No. 1
2
el diseño técnico del proyecto? Sí. 0
Creación. 1
¿Cuál es la naturaleza de intervención Recuperación. 0.5
3
del proyecto? Ampliación. 0.5
Mejoramiento. 0
UP lineal (Requiere de más de una
localización específica para los elementos que 1
¿Cuál es el tipo de Unidad Productora
4 la integran).
a intervenir?
UP no lineal (Requieren una localización
0
específica).
¿Cuál es el número de estudios Se requieren más de 3. 1
técnicos preliminares que se
5
necesitan para definir la localización Solo se requiere hasta 3. 0
óptima del proyecto?
¿El proyecto será afectado por Será afectado por los tres (03) casos. 1
6 interferencias, expropiación y paso Solo será afectado por alguno de los casos 0.5
de servidumbre? No será afectado por ninguno de los casos. 0
Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas
 Prueba o test de riesgo
N° Preguntas Opciones Puntaje
¿El proyecto se localizará dentro de zonas
Sí. 1
protegidas o zonas de amortiguamiento de alta
7
exposición a efectos ambientales y/o
No 0
arqueológicos?
¿El proyecto cuenta con alta exposición y Sí. 1
8 vulnerabilidad frente a peligros naturales y/o
socionaturales y/o antrópicos? No 0

¿El proyecto presenta una significativa Más del 50% del costo de inversión. 1 1
9 proporción de TIC y/o intangibles dentro de la Entre 30% y 50% del costo de inversión. 0.5
inversión?
Menos del 30% del costo de inversión. 0
No se dispone de un modelo de gestión del
1
¿Se dispone de un modelo de gestión del servicio.
10
servicio asociado al proyecto? Modelo de gestión del servicio
0
implementado.
¿El proyecto necesita insumos con costos muy Sí. 1
variables o poco conocidos, que requieren de
11
estudios de mercado específicos para ser No 0
sustentados?
¿El proyecto requiere de la validación y Sí. 1
12 aceptación por parte de los usuarios o
No 0
beneficiarios?
¿El horizonte de evaluación del proyecto supera Sí. 1
13
los 10 años? No 0
Resultado del puntaje acumulado: Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas
 Prueba o test de riesgo

Puntaje para definir el nivel de riesgo

Puntaje total acumulado en el test

[9.0 – 13.0]: Riesgo alto

[5.0 – 8.5] : Riesgo medio

[0 – 4.5] : Riesgo bajo

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

 Trabajo grupal
Indicaciones:

 Formar grupos de 5 o 6 participantes, elegir un responsable de grupo y

expositor.

 Elegir un distrito o provincia.

 Proponer una idea de proyecto de inversión y aplicar el test de riesgo.

 Indicar el resultado de su aplicación.

Documentos técnicos para la Fase de Formulación y Evaluación
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de
complejidad de los proyectos de inversión

Se aplica
el test de
riesgo
(Apéndice del
Anexo N° 10)

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Anexos y formatos relacionados con la Fases de Formulación y
Evaluación

Anexos Formatos
Anexo N° 07 : Contenido Mínimo del estudio de Formato N° 06-A : Ficha Técnica General
preinversión a nivel de Perfil para proyectos de Simplificada.
inversión.
Formato N° 06-B : Ficha Técnica General
Anexo N° 08 : Contenido Mínimo para el estudio para proyectos de inversión de baja y
de preinversión a nivel de Perfil para programas mediana complejidad.
de inversión.
Formato N° 07-A : Registro de Proyecto de
Anexo N° 09 : Lineamientos para la Inversión.
estandarización de proyectos de inversión.
Formato N° 07-B : Registro de Programa de
Anexo N° 10 : Criterios para determinar la Inversión.
clasificación del nivel de complejidad de los
proyectos de inversión.

Anexo N° 11 : Parámetros de Evaluación Social.

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

 Anexo N° 07 : Contenido Mínimo del estudio de preinversión a
nivel de Perfil para proyectos de inversión

Para proyectos de inversión cuyo monto de inversión sea mayor o igual a 407 mil UIT,
el estudio de preinversión a nivel de Perfil se aborda en dos etapas* :

i) Primera etapa, se realiza el análisis de las principales variables técnicas y/o

económicas con información a nivel conceptual, complementada con información
primaria, de corresponder, con el objeto de reducir o acotar el número de
alternativas de solución.

i) Segunda etapa, se analiza con un mayor nivel de profundidad (con información

primaria) la alternativa de solución que claramente superó al resto de alternativas
evaluadas en la primera etapa.

* Este esquema de elaboración del estudio de Perfil, también puede ser empleado
en aquellos contextos o situaciones particulares donde se tiene la presencia de
más de una alternativa de solución con diferentes variantes técnicas (tamaño,
localización, tecnología, entre otros) y que la Unidad Formuladora del proyecto de
inversión juzgue conveniente emplear.

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas
 Nuevos precios sociales

Precios Sociales para Precios Sociales para

Corregir Costos Estimar Beneficios

Tasa social de descuento a

Precio social de la divisa
largo plazo Costo social por fallecimiento
prematuro
Años Tasas
21 a 49 5.5% Parámetro FCC Valor en soles S/. por persona
50 a 74 4.0% fallecida prematuramente
Factor de Corrección de
75 a 99 3.0% 1.08
la Divisa 465,784.50
100 a 149 2.0%
150 a 199 2.0%
200 a más 1.0%
Precio social del carbono

Precio social del combustible (US$ por tonelada de carbono)

7.17
Parámetro FCC
DIESEL 0.735
Gasolina 97 0.622
Gasolina 95 0.626
Gasolina 90 0.672
Gasolina 84 0.676
GLP 0.485
GNV 0.649

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Formato de registro del proyecto de inversión – Formato N° 07-A

Sección A-FTO. 7-A

1.04 Alineamiento y contribución al cierre de una brecha prioritaria

Servicios públicos con brecha identificada y priorizada

Unidad de Espacio
Nombre del Indicador de brecha de acceso a servicios Año Valor
medida geográfico

Nota: Se puede incluir más de un servicio público con brecha y más de un indicador

Contribución del Cierre de Brecha (Valor)

Nota: Se refiere a la capacidad de producción que aporta el proyecto (incremental). Su estimación proviene de la diferencia entre la oferta con proyecto (tamaño) respecto a la oferta optimizada sin proyecto (cuando corresponda).

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

 Formato de registro del proyecto de inversión – Formato N° 07-A

Expediente técnico o
Producto
Acción sobre los activos Unidad Física Dimensión Física documento Ejecución física
/Componente Costo a
Tipo de Factor equivalente
precio de
Productivo
Unidad de Unidad de mercado Fecha Fecha Fecha
Acción Activo Cantidad Cantidad Fecha término
medida medida inicio término inicio

Acción "1" Activo "1"

Acción "2" Activo "2"

… …

Acción "n" Activo "n"

Otras acciones
SUBTOTAL
Nota: este cuadro se repite por cada unidad productora o componente intervenido por el proyecto de inversión

Costos a precios
Otros costos
de mercado
Gestión del proyecto
Expedientes técnicos o
Sección C, documentos equivalentes
Numeral 5 del Supervisión
FTO. 7-A Liquidación
TOTAL

MONTO TOTAL DE
INVERSIÓN -

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

 Convenios para la formulación y evaluación de
proyectos de inversión y/o aprobación de IOARR
(Anexo N° 13)
• Convenio Nº 01: • Convenio Nº 03:
- Entre GR - Entre GL (uno incorporado y uno no
incorporado)
- Otras entidades del GN

• Convenio Nº 04:
• Convenio Nº 02:
- GR y Mancomunidad Regional
- Entre GL
- GL y Mancomunidad Municipal
- Otras entidades del GN

Cuando exista una mancomunidad regional o municipal competente territorialmente y con fondos asignados para
la operación y mantenimiento de las inversiones que serían objeto de los Convenios Nº 01 y 02, estos no pueden
suscribirse, siendo la mancomunidad respectiva la encargada de la formulación y evaluación de los proyectos y/o la
aprobación de las IOARR.
LINEAMIENTOS GENERALES
Inicio y alcance de la Fase de Ejecución (Art. 29.1)

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

¿Qué involucra la fase de Ejecución? (Art. 29.2)

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Flujo de procesos durante la etapa de elaboración de ET o
documento equivalente de un PI (Art. 29 al 39)

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Consideraciones durante la elaboración del ET/DE (Art. 32)
Antes del inicio de la elaboración del expediente técnico se debe verificar
que se cuente con el saneamiento físico legal correspondiente o arreglos
institucionales respectivos del inmueble.

El Expediente Técnico o Documento Equivalente se debe sujetar a la concepción

técnica y el dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio de pre
inversión que sustento la declaratoria de viabilidad (o su modificatoria) o a la
información registrada en el BI para el caso de IOARR.

La UEI debe obtener la clasificación y certificación ambiental según corresponda.

La UEI debe obtener autorizaciones, factibilidades, licencias, entre otros según la

normativa vigente establecida por cada Sector para las distintas tipologías de
inversiones.
Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas
Vigencia de los ET/DE (Art. 34)

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Modificaciones Institucionales (OPMI, UF y UEI) (Art. 30)

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

REGISTROS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
Registros en la Fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Registros en el Formato 08-A en la Fase de Ejecución de un PI

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Registros en la Fase de Ejecución de una IOARR

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

Registro del Formato de Cierre de las inversiones

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

CONCEPCIÓN TÉCNICA Y DIMENSIONAMIENTO
Conceptos claves
MUCHAS GRACIAS
Eco. Jorge Muñoz Crespo
Especialista Gestion de Proyectos de Inversión
y Asociaciones Público Privadas

[email protected]
Móvil: (511) 949 277 177
Pautas para el desarrollo del Contenido
Mínimo del Estudio de Preinversión a
nivel de perfil para Proyectos de
Inversión incorporando la GDRD y CC
Certidumbre en la Fase de Formulación y Evaluación

Ficha Ficha Técnica para

Ficha Estudios de
Técnica Proyectos de Inversión
Idea Técnica Preinversión a
Simplifica de Baja y Mediana
Estándar nivel de Perfil
da Complejidad
Certidumbre en la Fase de Formulación y Evaluación

Ficha Técnica para

Ficha Ficha
Proyectos de
Técnica Técnica Estudios de Preinversión a
Inversión de Baja y
Simplificad Estánda nivel de Perfil
Mediana
a r
Complejidad
Etapas en durante la elaboración de un proyecto

MONITOREO Y CONTROL
ORIENTACIONES PARA ELABORAR LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

Contenidos Mínimos Generales para PIP

• Anexo 07, Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil

• Formato 07-A, Registro de Proyecto de Inversión

Parámetros e Instrumentos metodológicos

• Anexo 11, Parámetros de evaluación social

• Lineamientos y Políticas del Sector
• Normas técnicas sectoriales
• Reglamento Nacional de Edificaciones
 DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
Solo podrá otorgarse si cumple con los siguientes requisitos:

1. La intervención guarda correspondencia con la definición de PI.

2. El objetivo central del PI se encuentra alineado al cierre de brechas de infraestructura o de
acceso a servicios.
3. No se trata de un proyecto de inversión fraccionado ni duplicado.
4. La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad del PI.
5. Las entidades han cumplido con los procesos y procedimientos del Invierte.pe.
6. Las FT y los EPI del proyecto de inversión han sido elaborados considerando los
parámetros y normas técnicas sectoriales y los Parámetros de Evaluación Social según el
Anexo N° 11.
7. Las FT y los EPI del proyecto de inversión han sido formulados considerando
metodologías de formulación y evaluación ex ante de proyectos aprobadas por la DGPMI
y por el Sector, según corresponda.
8. Los PI no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista y sus beneficios
sociales no están sobreestimados.
9. Se cautela la sostenibilidad del PI, la cual incluye asegurar su operación y mantenimiento.
 ANEXO N° 07:
CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN A NIVEL DE
PERFIL
El tipo de fuente de información y los contenidos mínimos del estudio de
preinversión
 NOMBRE DEL PROYECTO
NOMBRE DEL PROYECTO - Ejemplos
Módulo de Identificación
 DIAGNÓSTICO

Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de la realidad

permite planificar y orientar la acción.

Hay que analizar también los procesos que han generado dicha situación, así como saber las
tendencias a futuro.

Un buen diagnóstico es aquel que tiene en cuenta

tres dimensiones:

 Descriptiva: caracterizar variables importantes

que moldean la situación actual con datos.
 Explicativa: Analiza el ¿porqué?, ¿para qué?,
¿cómo? de las variables que han determinado la
situación actual.
 Prospectiva: construcción de los escenarios a
futuro, sobre la base del análisis de las
tendencias. Generar la situación que ocurriría “sin
proyecto”.
 DIAGNÓSTICO
Información requerida
 Para la elaboración del diagnóstico, se requiere recopilar, sistematizar,
interpretar y analizar la información proveniente de fuente primaria,
complementada con información secundaria y material fotográfico.
 La información a recolectar puede ser cuantitiva o cualitativa.

1. Información primaria
 Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas.
 Estudios especializados y/o complementarios
(necesarios/normados).

2. Información secundaria
 Censos, ENAHO, estudios específicos realizados por el INEI.
 Documentación de proveedores (catálogos), documentos de
trabajo, revistas técnicas, informes técnicos especializados.
 Normas y planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.

3. Material fotográfico
 Mostrar las principales características del área de estudio,
situación del EESS (infraestructura y equipamiento existente y su
estado), la situación de la población afectada, los factores de
riesgos (P, E, V), entre otros.
 DIAGNÓSTICO

Los ejes de análisis que siempre debemos tomar en cuenta para realizar un buen
diagnostico
Área de estudio / área de influencia

Involucrados Unidad Productora

 DIAGNÓSTICO
Área de estudio:

 Analizar las características de la zona geográfica en la cual se ubica la UP

existente accesibilidad, la disponibilidad de recursos, las variables
climáticas, sociales, económicas, que influirán en la demanda, en el
diseño de las alternativas del proyecto y en los costos.

 El análisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para

el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la
prestación del servicio o sean factores condicionantes de la demanda.

Área de influencia:

 Espacio geográfico donde se ubican los beneficiarios o demandantes de

los servicios del proyecto, teniendo en cuenta la tipología del mismo.

 La definición de esta área es necesaria para el diagnóstico de la

población afectada por el problema, así como para las estimaciones de
la demanda.
 DIAGNÓSTICO

Diagnóstico del área de estudio

 Paso 1: Recopilación de información de fuentes secundarias

Consulta todas las fuentes de información relacionadas con las variables
relevantes (organiza el trabajo de campo).

 Paso 2: Trabajo de campo

Visita el área de estudio para recoger información (fuente primaria)
sobre las características geográficas, disponibilidad de recursos y
condiciones de acceso, que permitan diseñar el proyecto. Identificar
inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de la UP.

 Paso 3: Elaboración del diagnóstico

Procesar la información, construye indicadores y sobre esta base analiza
la situación actual del entorno del proyecto y la prospectiva de
tendencias o cambios que pudieran ocurrir.
 DIAGNÓSTICO
Diagnóstico del área de estudio

 Paso 4: Análisis de peligros

• Identificar y evaluar los peligros más relevantes que
podrían afectar al proyecto. Es necesario conocer las
características de los peligros en cuanto a sus áreas de
impacto, intensidad, período de retorno, probabilidad de
ocurrencia, entre otros.

• Construye escenarios (prospectiva), considerando los

peligros existentes, los que podrían generarse por
dinámicas de ocupación y uso del territorio, y en el
contexto del cambio climático.
El peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrópico con probabilidad de ocurrir y que por su
magnitud y/o características puede causar daños y pérdidas en una UP (Documento DGPI-MEF; 2013).

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/ConceptosDesastresCambio.pdf
 Definición área de estudio y área de influencia: Caso PIP de Saneamiento
 Definición área de estudio y área de influencia: Caso PIP de Salud (Hospitales)

Auto, 05 horas
180 km
HOSPITAL
Hospital de
(Referencias Quirúrgicas)
Referencia Regional Auto, 03 horas
115 km
Auto, 03 horas
115 km
MICRORED “A” PS 1
PS 1 MICRORED “B”

CS Referencia No
CS
Quirúrgicas
PS 2 Referencia No
Quirúrgicas
PS 4 PS 4
Trocha PS 2
Pie 60 min
20 min, 5 km 20 km
PS 3
PS 3
RED DE SALUD
 Definición área de estudio y área de influencia: Caso PIP de Residuos Solidos
 Unidad Productora
Conjunto de recursos del sistema de salud (infraestructura, equipamiento, procedimientos clínicos,
entre otros) para poder atender las necesidades de salud de la población.

 Este diagnóstico se realiza si ya viene funcionando una UP.

 El objetivo es entender las condiciones bajo las que se viene prestando el bien o servicio público, las
causas que han determinado la situación actual, así como la forma cómo éstas afectan a la población
usuaria en la satisfacción de una necesidad específica.
 Unidad Productora

Proceso para la elaboración del diagnóstico de la UP

 Paso 1: Recopilación de información de fuente secundaria

• Estadísticas de producción, los procesos, los recursos o factores de producción, los instrumentos de
gestión, los planos; el conocimiento previo de estas variables ayudará en el trabajo de campo a
realizar.

• Igualmente para evaluar los recursos debes proveerte de las normas, los parámetros y estándares
que se haya establecido.
 Unidad Productora

Proceso para la elaboración del diagnóstico de la UP

 Paso 2: Visita de campo

• Esta información debe permitir el conocimiento de las capacidades con que se cuenta y las principales
restricciones para que se provea los servicios (cantidad y calidad).

• Recorrer las instalaciones para verificar (procesos, recursos o factores de producción).

• Elaborar el inventario de recursos o el mapeo de procesos, para evaluar el estado de los factores de
producción, si hay riesgo o no para el Proyecto. Capturar imágenes (fotografías) que te permitan
evidenciar el diagnóstico que realices.

• Recoger información del personal que opera y gestiona el BBSS; aplica instrumentos que permitan el
recojo ordenado y orientado de la información (encuestas, formatos de sondeo, formato de preguntas
orientadoras para talleres).

• Igualmente, entrevistar a los usuarios.

 Unidad Productora
Proceso para la elaboración del diagnóstico de la UP

 Paso 3: Elaboración del diagnóstico

Procesa la información recopilada, tanto de fuente primaria como secundaria y elabora el diagnóstico
que considere:

• Procesos de producción
• Los factores de producción empleados.
• Los recursos empleados para proveer el servicio.
• La evolución en la cantidad de servicio provisto a los usuarios.
• La calidad del servicio.
• La existencia de otros proveedores a los que la población puede acceder.
• Las políticas y prácticas de mantenimiento .
• Los riesgos de desastres para el Proyecto.
• Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
• Si se están aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el sector público.
 Unidad Productora

Proceso para la elaboración del diagnóstico de la UP

 Paso 4: El análisis del riesgo de desastres del EESS

Se debe analizar si esta en riesgo o no, a partir del análisis de sus factores exposición y vulnerabilidad en
relación con cada uno de los peligros que se han considerado como relevantes.

Para definir si el BBSS está en riesgo o no, Terreno donado para

sigue el siguiente proceso: la construcción del
EESS
i. Evaluar la exposición.
ii. Evaluar la fragilidad
iii. Evaluar la resiliencia Identificación de
probables daños y pérdidas, que sufriría
el BBSS.
 Unidad Productora

Situación de la infraestructura actual:

En este ítem deberá presentar el análisis de:
 Terreno: Ubicación, tamaño del terreno, saneamiento legal del terreno,
topografía, estudio de suelos, acceso a servicios básicos (agua, energía),
puntos de evacuación aguas pluviales, compatibilidad de uso definida en
planes de desarrollo urbano, zonas en litigio, riesgos de invasión, otros.
 Infraestructura: ambientes de UPSS, flujos de acceso de usuarios, flujos de
personal, flujos de acceso de ambulancia, facilidad para la relación
funcional entre los servicios según ubicación, señalización, iluminación y
ventilación natural, condiciones de bioseguridad, acceso a personas con
discapacidad, seguridad de las instalaciones interna y externas,
estacionamientos, servicios generales y complementarios, servicios básicos,
entre otros.
 Unidad Productora

• Evaluación de la edificación
Pruebas de Diamantina
(para estructura existente)

Evaluación del Evaluación del

estado de las estado de las
instalaciones estructuras
sanitarias existentes
 Unidad Productora
Gestión del servicio a intervenir
 Análisis de la existencia y situación de los documentos de gestión (Ejm. Manual de Operación y
Funciones, Reglamento de Organización y Funciones, Manual de Procedimientos, Cuadro de Asignación
de Personal, Análisis Situacional de Salud,…)
 Análisis de los sistemas de información existentes (Software que utilizan) y la situación de los mismos
(Ejm. licenciado, alquilado, propio,…).
 Análisis de programación y ejecución presupuestal.
 Los involucrados del proyecto

Los involucrados en el proyecto:

El diagnóstico de involucrados es un eje muy importante para el planteamiento del proyecto y su éxito;
identificar a los involucrados clave, analizar cómo perciben el problema, cuáles son sus expectativas e
intereses, la disposición o posibilidades de participar en cualquiera de las fases del ciclo del proyecto,
posibilitará definir apropiadamente el problema, que el diseño del proyecto sea acorde con los intereses,
entre otros.

La participación de las entidades involucradas y de los beneficiarios o perjudicados, desde el inicio en la

definición del PIP, permite que todos puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cuál es el problema,
cuáles son las posibles causas, cómo podría resolverse, cuáles serían los costos y beneficios, entre otros.

¿Fuentes de información sobre los involucrados?

 Información de fuentes primarias, mediante la realización de
encuestas, talleres, reuniones, grupos focales, entrevistas, entre
otros instrumentos.
 Talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria.
Evidencias de su realización en el estudio.
 Los involucrados del proyecto

Aquí se puede considerar a:

¿A quienes consideramos como involucrados en el proyecto?  Gobierno Local
Aquellos grupos de población o entidades que están vinculados al  Gobierno Regional
proyecto en cualquiera de las fases del ciclo de este.  Direcciones de Línea
 MINDEF
(i) los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios  EJP
del proyecto;  COSALE
 Organización de
(ii) organizaciones sociales que inciden en promoción del proyecto o en la
beneficiarios
toma de decisiones;  Asegurados
(iii) población que debe otorgar facilidades para la ejecución del proyecto;  Pacientes
y,  Personal
(iv) población que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.

Entre las entidades involucradas con el proyecto están las encargadas de:
(i) la elaboración de los estudios de preinversión y evaluación del PIP;
(ii) el financiamiento y/o ejecución de las inversiones;
(iii) la operación y mantenimiento; y,
(iv) de otorgar permisos, autorizaciones, certificaciones, entre otros.
 Los involucrados del proyecto

La matriz de involucrados:

 Es una herramienta que sintetiza el diagnóstico de todos los grupos y entidades, que se vinculan al
proyecto. Permite organizar la información según:

GRUPOS PROBLEMAS INTERESES ESTRATEGIAS PARTICIPACIÓN /

COMPROMISOS
a) Beneficiarios Indique los a. Intereses de cada Estrategias que se Roles y formas de
directos, indirectos problemas que grupo sobre cómo considera en el PIP participación de las
y perjudicados con percibe cada grupo resolver los para: entidades y
el PIP, con las identificado, en problemas a.Responder a los beneficiarios
MRRD y de MMIA. relación con los percibidos. intereses. involucrados en el
b) Entidades servicios o productos b.Conflictos b.Resolver los ciclo del proyecto,
involucradas en la en los que potenciales en potenciales conflictos. con las MRRD y
ejecución y intervendrá el relación con la c.Reducir los riesgos MMIA.
operación del PIP y proyecto, así como ejecución y de desastres y mitigar Compromisos
con la con las condiciones operación del PIP. los impactos asumidos y las
implementación de riesgo actual o c. Intereses en torno a ambientales evidencias que se
de las MRRD y de futuro y de los las MRRD y MMIA negativos. acompañan.
MMIA. impactos
ambientales.
 Trabajo grupal
Indicaciones:

 Formar grupos de 5 o 6 participantes, elegir un responsable de grupo y

expositor.

 Elegir un distrito o provincia.

 Proponer una idea de proyecto de inversión e identificar lo siguiente:

1. Área de estudio
2. Área de influencia
3. Unidad productora
4. Involucrados
 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

Problema central (PC)

 El problema central (PC) es aquella situación negativa que afecta a la población en su totalidad o una
parte de ella, dentro del área de influencia del proyecto.

 El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de los involucrados). En la mayor

parte de las tipologías, el PC se refiere a:
o La población no accede al bien o servicio.
o La población accede al bien o servicio, pero no cumple con los estándares de calidad.
o La población accede al bien o servicio con dificultades.

 Se debe verificar que éste cumpla con las siguientes características:

Requiere intervención Suficientemente

Suficientemente general
pública especifico
Debe permitir ser
Justificar que el Preferentemente
solucionado con
problema deba ser debe poder
diferentes
afrontado por el solucionarse con un
alternativas de
estado. solo PIP.
solución.
 Problema Central

Se debe presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situación no deseada. Dichos
indicadores deben ser elaborados a partir de la información obtenida en el diagnóstico.

Sobre la cobertura del servicio: Tiempo de acceso al EE.SS. más

Limitado acceso de la cercano.
población materno
infantil a servicios N° de personal de salud según
adecuados de salud especialidad.
preventiva,
promocionales y N° de ambientes con el equipamiento
recuperativos en el CS básico para la provisión de servicios
XX, distrito YYYYY, de salud.
provincia de WWWW, Sobre la calidad del servicio: Servicios de salud que cuentan con el
departamento de SSSSS equipamiento básico.

Servicios de salud que cuentan con el

personal asistencial suficiente.

Servicios de salud que cuentan con los

espacios mínimos adecuados.
 Análisis de causas

Una vez definido el problema central, es importante preguntarse:

¿Por qué ocurre este problema?

¿Cuáles son las causas del problema?

Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cuáles son las causas que ocasionan el
problema , podrás entonces plantear las acciones que nos permitan abordar dichas causas y así dar
solución al problema.

• Insuficiente
• Equipo
ambientes
Inadecuado Obsoleto Infraestructura • Malas
equipamiento • Insuficiente precaria condiciones
cantidad
físicas
 Análisis de causas
Es importante que toda causa posea un indicador que lo sustente. Estos indicadores deben
surgir directamente del diagnóstico de la situación actual.

Por ejemplo:

• Número de consultorios
Insuficiente e inadecuados • Número de salas de parto
infraestructura y equipamiento • Salas de parto inadecuadas
• Equipos de laboratorio inadecuados

• Disponibilidad de personal médico

Personal médico insuficiente
• Número de horas diarias que dedican a la atención

• Tiempo que se demoran las familias para asistir al

Dificultades de acceso
EESS.
 Análisis de causas
Para encontrar las causas al problema, se recomienda seguir los siguientes pasos:

Se recomienda realizar Descartar aquellas Agrupar las causas Sustentar las causas
Paso 1: Lluvia de ideas

Paso 2: Seleccionar las causas

Paso 3: Jerarquizar las causas

Paso 4: Sistematizar las evidencias

un listado sobre la base causas que no seleccionadas, por su con evidencias
del diagnóstico pueden ser resueltas vinculación con el (indicadores
elaborado (causa el con el proyecto o no problema y cuantitativos,
PC). se relacionan con el ordenarlas según la cualitativos y material
Este método consiste problema. relación causal entre fotográfico).
en elaborar, en trabajos ellas y con el PC.
de grupo, un listado
amplio de las causas
pueden estar
originando el PC.
Es importante realizar
la discusión en dos
momentos (Causas
generadas desde la
oferta y otro para las
causas generadas
desde la demanda).
 Análisis de causas

¿Qué es el árbol de causas? Problema Central

Es una herramienta que permite ordenar de manera

CD 1 CD 2 CD 3
esquematizada y jerarquizada las causas de un problema.
Permite apreciar el problema dentro del contexto de las CI 1.1 CI 1.2 CI 2.1 CI 3.1
causas que lo ocasionan.
CI 1.2.1 CI 2.2
A partir de este árbol será más sencillo poder plantear las
actividades que permitan solucionar el problema central,
mediante la solución de sus causas. CI 1.2.2

TENER PRESENTE:

 Que puede haber más de un nivel de causas indirectas.

 Que la relación entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta puede influir en más de una causa
directa.
 Que en el análisis de causas directas se deben considerar al menos dos.
 Análisis de efectos
De manera similar a como se identifican las causas, se procede a identificar los efectos del
problema. Estos responden a la pregunta:

¿Si el problema central no se soluciona, qué consecuencias tendría?

Se deben plantear los efectos directos, los efectos indirectos y el efecto final. Además, se debe
considerar los efectos actuales y los efectos potenciales.

Efectos Efectos
Efecto final
directos indirectos

A partir de la unión del árbol de causas con el árbol de efectos, se construye el ÁRBOL DE
PROBLEMAS, también conocido como el ÁRBOL DE CAUSAS-EFECTOS
 Árbol de causas y efectos (Árbol de Problemas)

Construcción metodológica

Taller con los involucrados

La mayor cantidad posible de problemas
Lluvia de ideas de problemas
1 (necesidades)

PROBLEMA
2 Jerarquizar y seleccionar los CENTRAL
problemas

Seleccionar y justificar las causas Causas de 1° nivel (directas)

3 relevantes Causas de 2° nivel ( indirectas)

4 Seleccionar y justificar los Efectos de 1° nivel (directas)

efectos relevantes Efectos de 2° nivel ( indirectas)

5 Identificar el efecto final Corresponde al efecto mayor.

 OBJETIVO DEL PROYECTO
En este punto, ya tenemos claro cuál es el problema y cuáles son sus causas y efectos. Así que a partir de
ahora será necesario definir la situación deseada que queremos alcanzar con la ejecución del PIP, que es el
objetivo central a lograr.

¿Cuál es el objetivo central del proyecto?

Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervención con el proyecto. Este objetivo,
siempre, estará asociado a la solución del problema central.

PROBLEMA SOLUCIONADO
PROBLEMA CENTRAL PROYECTO
OBJETIVO CENTRAL

Problema central Objetivo central

Parte de la población de la ciudad de La población en la ciudad de
Chachapoyas no accede a servicios Chachapoyas accede a servicios de
de agua y alcantarillado y la que agua potable y alcantarillado en
accede lo hace en condiciones condiciones adecuadas.
inadecuadas.
 OBJETIVO DEL PROYECTO

Redactar en positivo el problema 2 Presentar el árbol de medios y Fines

1 central, sus causas y sus efectos

Efecto Final Fin último

Efecto Efecto Efecto Efecto

Fin Indirecto Fin Indirecto Fin Indirecto Fin Indirecto
Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto

Efecto Directo Efecto Directo Fin directo Fin directo

Problema Central Objetivo Central

Causa Directa Causa Directa Medio 1º nivel Medio 1º nivel

Causa Causa Causa Causa Medio Medio Medio Medio

Indirecta Indirecta Indirecta Indirecta fundamental fundamental fundamental fundamental
 PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Planteamiento de las alternativas de solución

 Las alternativas deben tener relación con el objetivo central y ser:

I. Técnicamente posibles.
II. Pertinentes.
III. Comparables.

 Se debe evitar plantear alternativas sólo por el hecho de contar con más de una alternativa, muchas
veces con propuestas que no son pertinentes.

 En el caso que no fuera posible identificar más de una alternativa de solución, se deberá sustentar que
se trata de un PIP con una alternativa de solución única.

Las alternativas de solución que se planteen para el proyecto, luego, deberán ser analizadas a nivel técnico (Módulo de Formulación),
en relación a las variables de tamaño, localización, tecnología y momento óptimo, determinando, para cada una de ellas, sus
respectivos costos.
 PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Planteamiento de las alternativas de solución Objetivo Central

(pasos a seguir):

i. Analizar la interrelación entre los medios Medio 1º nivel Medio 1º nivel

fundamentales; para lograr el objetivo central y los
medios de primer orden.
Medio Medio Medio
fundamental fundamental fundamental
ii. Identificar todas las acciones posibles que permitan
que dichos medios puedan ser logrados*.
Acción Acción Acción
iii. Analizar la interrelación entre las acciones; una vez
Acción Acción Acción
que tengas todas las acciones identificadas analiza la
relación entre ellas (excluyentes, complementarios e
independientes). Acción Acción Acción

iv. Plantear las alternativas de solución; las cuales están

*La pregunta clave para
integradas por una acción mutuamente excluyente y identificar las acciones
grupos de acciones que son complementarias o es: ¿qué se puede
hacer para lograr el
independientes. medio?
 PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Med.Fundamental Med.Fundamental Med.Fundamental Med.Fundamental Med.Fundamental Med.Fundamental Med.Fundamental

Facilidad de accesos y Capacidad de

Infraestructuras físicas Suficiente
Suficiente gestión Personal de salud tiempos cortos para la respuesta de la
que reúnan condiciones equipamiento, Familias con adecuada
clínica y organizacional competente en el realización de población y programas
mínimas para la instrumental y prácticas de cuidado
de los servicios de protocolo de atención sistemas de de capacitación ante
atención adecuada de mobiliario en los de la mujer y del niño.
salud. materno-infantil. referencias y situaciones de
pacientes. EE.SS.
contrarreferencias. emergencias.

Acción 3.1 Acción 6.1

Acción 4.1
Acción 1.1 Acción 2.1 Dotación de Acción 5.1 Capacitación y Acción 7.1
Mejorar la
Mejorar la Capacitaciónen equipos y Adquisición de prácticas de la Sensibilización a la
capacidad
infraestructura gestión hospitalaria mobiliarios básicos equipos y población en como comunidad en
competente del
existente en el y administración para mejorar los mobiliario médico y responder ante salud preventivo
personal de los
mismo terreno de operaciones servicios materno TIC situaciones de promocional
puestos de salud
infantil emergencias

Acción 6.2
Acción 1.2
Acción 2.2 Mejoramiento de
Construcción de
Adquisición de los instrumentos
nueva
vehículo para el de gestión antes
infraestructura en
centro de salud situaciones de
nuevo terreno
emergencia
 PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

fundamentales Espacios funcionales: Eficiente proceso de

Servicios de salud cuentan Sistemas de referencias y
Medios

ambientes adecuados y Mantenimiento oportuno de Mantenimiento oportuno de Recursos humanos atención entre personal
con equipos y/o mobiliario contra referencias
suficientes, adecuada la infraestructura equipos y/o mobiliario suficientes y capacitados médico, administrativ o y
suficientes operativ as
distribución, etc. pacientes

Demolición total y Capacitación en gestión

Programa de Programa de Implementación de un Reconversión de Plazas
construcción de nueva hospitalaria y
mantenimiento de Adquisisción de equipos mantenimiento de sistema de referencias y generales a
infraestructura en el administración de
Planteamiento de acciones

infraestructura equipos y mobiliarios contrarreferencias especialistas

mismo terreno operaciones

Actualización y
Adquisisción de nuevo Adquisisción de
capacitación sanitaria al
terreno mobiliarios
personal asistencial.

Construcción de nueva
infraestructura

Acción mutuamente excluyente

Acción mutuamente excluyente
Acción complementaria
Módulo de Formulación
Definición del horizonte de evaluación del proyecto
Período para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de
evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.

Horizonte de evaluación del PIP

Fase de Ejecución Fase de Funcionamiento

 Tiempo en que se ejecutarán las acciones que  Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la
se han previsto. capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
 Para estimar el tiempo de duración de esta  Tener presente que por lo general se considera un período de 10
fase, es necesario que se haya elaborado el años de esta fase para fines de evaluación.
cronograma de actividades.

Fase de
Fase de Funcionamiento
Ejecución

Horizonte de evaluación
Estudio de mercado
Población del área de
POBLACIÓN TOTAL
Análisis de la demanda influencia

• Población demandante
Grupo de la población del área
• Demanda POBLACIÓN DE REFERENCIA de influencia vinculada con el
propósito del PIP

Análisis de la oferta
Grupo de la población de
• Capacidad de los recursos POBLACIÓN DEMANDANTE
POTENCIAL
referencia con necesidades del
bien / servicio que se
intervendrá con el PIP
• Definición de la capacidad mínima
• Análisis de optimización
Grupo de la población
POBLACIÓN DEMANDANTE
demandante potencial que
Determinación de la brecha EFECTIVA
busca el bien / servicio

Cantidad de bienes / servicios

Demanda que requieren la población
demandante efectiva

Demanda Oferta Brecha

Estudio de mercado

Ejemplo de esquema de proyección de la población demandante

Proyecciones población demandante: 2007 - 2028

2007 2015 2018 2028

0 1 2 3 4 5 13

Horizonte de evaluación

1 2 3 10

Fase de funcionamiento
Análisis técnico de las B
alternativas de solución

Localización :
¿Dónde?

Tecnología: Tamaño:
¿Cómo? ¿Cuánto?
Metas de producto

Establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada

medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto
ejecutar, teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y Componentes Metas
el análisis técnico realizado. Sistema para el abastecimiento Capacidad de producción de
de agua potable 200 m3/día.
En la fase de ejecución, podemos tener metas como: número de
Mecanismos de disposición de 100 unidades básicas
aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para producir
“X” lt./seg., una posta sanitaria de “X” m2 de área construida, excretas
número de cursos de capacitación, entre otros. Creación de una JASS para la Una JASS con capacidades y
gestión del servicio competencias
En la fase de funcionamiento también se estiman las metas de
productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).
Educación en el buen uso del 50 familias con conocimiento en
agua y buenas prácticas el buen uso del agua y buenas
Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las sanitarias prácticas sanitarias
medidas de reducción de riesgo de desastres y/o
adaptación al cambio climático
Costos a precio de mercado

En general:

Precisar las fuentes y fechas de información en las cuales se sustentan

los costos.

Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones, proyectos

ya ejecutados por la UEI, disponibilidad de una base de costos unitarios
de la entidad u otras entidades de la zona, revistas especializadas en
costos de construcción, información histórica de costos de O&M que la
entidad posee.

Debemos determinar para cada Alternativa a precios de mercado:

Los costos de inversión para cada una de las alternativas.
Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.
Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.
Costos a precio de mercado

Costos de Inversión:
Por cada componente se debe estimar sus costos, que en general
podrían ser:

 Elaboración de estudios definitivos

 Elaboración de estudios complementarios especializados (EIA y
otros)
 Ejecución de obras
 Adquisición de equipos
 Desarrollo de consultorías
 Ejecución de servicios diversos
 Ejecución de medidas de reducción de riesgos e de mitigación
de impactos ambientales negativos
 Supervisión de estudios, obras, equipamientos, consultorías y
otros servicios
 Gestión del proyecto
Costos a precio de mercado
Estructura de costos de Inversión:
Descripción Costo modular m2/ml Costo de inversión
Aulas pedagógicas S/ 1,800.00 717.00 S/ 1,290,608.93
Biblioteca S/ 1,800.00 140.41 S/ 252,738.00
Sala de cómputo S/ 1,800.00 140.41 S/ 252,738.00
Auditorio S/ 1,800.00 140.41 S/ 252,738.00
Laboratorio S/ 1,800.00 140.41 S/ 252,738.00
Sala de profesores S/ 1,800.00 96.70 S/ 174,060.00
Dirección (incluye Secretaría y Sub Dirección). S/ 1,800.00 96.70 S/ 174,060.00
Cerco perimétrico S/ 600.00 220.00 S/ 132,000.00
Patio de honor S/ 400.00 1,125.00 S/ 450,000.00
Estudio de Impacto ambiental S/ 70,393.62
Mobiliarios S/ 125,000.00
Equipos de cómputo S/ 103,000.00
Loza deportiva S/ 400.00 720.00 S/ 288,000.00
Costo directo: S/ 3,818,074.55
Gestión del Proyecto S/ 125,000.00
Expediente técnico 3% S/ 114,542.24
Supervisión de obra 5% S/ 190,903.73
Liquidación S/ 70,393.62
Sub total S/ 4,318,914.13
IGV 18% S/ 777,404.54
Gastos generales 10% S/ 381,807.45
Utilidad 10% S/ 381,807.45
Costo total de inversión S/ 5,859,933.58
Costos a precio de mercado
Costos de reposición:
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida útil culmina durante el horizonte de evaluación, y que se
requieren reemplazar para que el PIP continúe produciendo la misma cantidad de servicios previstos hasta su
culminación.

Componentes / actividades Años 3 al 7 Año 8 al 12

Componente: Construcción de un sistema para el abastecimiento

de agua potable con una capacidad de 200 m3/día

Instalación de redes de relleno y conexiones domiciliarias 30 000 20 000

Componente: Construcción de 100 unidades básicas de

saneamiento

Construcción de UBS con sistema de arrastre hidráulico 18 000 12 000

Total 48 000 32 000

Costos a precio de mercado

Costos de O&M incrementales:

La estimación de los costos, en las situaciones “con proyecto” y “sin proyecto”, nos permite determinar los
costos incrementales necesarios para realizar la evaluación social de las alternativas técnicas

Situación “sin proyecto”; en este escenario se estimará todos los costos en los que se seguirá incurriendo durante el horizonte
de evaluación, en caso de no ser ejecutado el PIP.
Corresponden principalmente, a los gastos en operación y mantenimiento para la obtención de los bienes y servicios que
actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se estimen sean en la situación OPTIMIZADA.

Costos en la
Costos en la
situación Costos
situación “sin
“con incrementales
proyecto”
proyecto”
Costos a precio de mercado
Costos de O&M incrementales:
RESUMEN - FLUJO DE COSTOS OPERATIVOS SIN PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO
DESCRIPCION 0 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030
OPERACIÓN S/ - S/ - S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00
Recursos Humanos S/ 517,200.00 S/ 517,200.00 S/ 517,200.00 S/ 517,200.00 S/ 517,200.00 S/ 517,200.00 S/ 517,200.00 S/ 517,200.00 S/ 517,200.00 S/ 517,200.00
Materiales e Insumos S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00
Serv icios Básicos S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00
MANTENIMIENTO S/ - S/ - S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00
Mantenimiento de Infraestructura S/ 36,000.00 S/ 36,000.00 S/ 36,000.00 S/ 36,000.00 S/ 36,000.00 S/ 36,000.00 S/ 36,000.00 S/ 36,000.00 S/ 36,000.00 S/ 36,000.00
Mantenimiento de Equipamiento S/ 9,000.00 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00 S/ 9,000.00
TOTAL S/ - S/ - S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00
Elaboración propia

RESUMEN - FLUJO DE COSTOS OPERATIVOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 01

DESCRIPCION 0 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030
OPERACIÓN S/ - S/ - S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00
Recursos Humanos S/ 766,800.00 S/ 766,800.00 S/ 766,800.00 S/ 766,800.00 S/ 766,800.00 S/ 766,800.00 S/ 766,800.00 S/ 766,800.00 S/ 766,800.00 S/ 766,800.00
Materiales e insumos S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00 S/ 51,600.00
Serv icios Básicos S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00 S/ 15,600.00
MANTENIMIENTO S/ - S/ - S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62
Mantenimiento de Infraestructura S/ 70,393.62 S/ 70,393.62 S/ 70,393.62 S/ 70,393.62 S/ 70,393.62 S/ 70,393.62 S/ 70,393.62 S/ 70,393.62 S/ 70,393.62 S/ 70,393.62
Mantenimiento de Equipamiento S/ 4,560.00 S/ 4,560.00 S/ 4,560.00 S/ 4,560.00 S/ 4,560.00 S/ 4,560.00 S/ 4,560.00 S/ 4,560.00 S/ 4,560.00 S/ 4,560.00
TOTAL S/ - S/ - S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62
Fuente : Elaboracion propia
 Costos a precio de mercado
Con la estimación de los costos de inversión, reposición y O&M, a precios de mercado, procedemos a presentar
sus correspondiente flujos de costos incrementales para cada una de las alternativas para el horizonte de
evaluación.

DESCRIPCIÓN 0 0 1 2 3 4 5 6
2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
A) COSTOS INVERSIÓN S/ 3,324,913.22 S/ 2,216,608.81

B) COSTO DE REPOSICIÓN S/ - S/ - S/ - S/ 82,400.00 S/ - S/ -

C) COSTOS DE OPERACIÓN MANTENIMIENTO CON PIP S/ - S/ - S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62
COSTOS DE OPERACIÓN S/ - S/ - S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00 S/ 834,000.00
COSTOS DE MANTENIMIENTO S/ - S/ - S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62 S/ 74,953.62
1. TOTAL COSTOS CON PROYECTO (A + B + C) S/ 3,324,913.22 S/ 2,216,608.81 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62 S/ 991,353.62 S/ 908,953.62 S/ 908,953.62

D) COSTOS DE OPERACIÓN MANTENIMIENTO SIN PIP S/ - S/ - S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00
COSTOS DE OPERACIÓN S/ - S/ - S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00 S/ 584,400.00
COSTOS DE MANTENIMIENTO S/ - S/ - S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00 S/ 45,000.00
2. TOTAL COSTOS SIN PROYECTO (D) S/ - S/ - S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00 S/ 629,400.00

3. TOTAL COSTOS INCREMENTALES (1 - 2) S/ 3,324,913.22 S/ 2,216,608.81 S/ 279,553.62 S/ 279,553.62 S/ 279,553.62 S/ 361,953.62 S/ 279,553.62 S/ 279,553.62
Fuente: Equipo Técnico
Módulo de Evaluación
Beneficios de un PIP

BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios

BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP

Liberación de recursos Costos evitados en el acceso al servicio (traslado, tiempo,
mantenimiento, reparaciones, etc.).
Excedente del consumidor Mayor consumo, menor costo del servicio o mayor valor
(productor) agregado en la producción .
Externalidades: Beneficios generados a terceros.
Costos sociales de un PIP

El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el costo social; éste refleja el
valor de los bienes y servicios que se pudieron generar en otros usos alternativos, con los recursos que
se emplearán en el proyecto

Costo de inversión a precios sociales

Costo de
Factor de
Ite % Monto inversión
Componente del C.D Conversión
m Participación Participación (*) (Preci os
s oci a l es )
1 OBRAS CIVILES
1.1 - MOC 25% S/ 954,518.64 0.93 S/ 883,813.55
1.2 - MONC 25% S/ 954,518.64 0.60 S/ 572,711.18
1.3 - Ma teri a l es y Equi pos 50% S/ 1,909,037.27 0.85 S/ 1,617,828.20
Costo Directo S/ 3,818,074.55 S/ 3,074,352.93
Ges tión del Proyecto S/ 125,000.00 0.85 S/ 105,932.20
Expedi ente técni co 3% S/ 114,542.24 0.93 S/ 106,057.63
Supervi s i ón de obra 5% S/ 190,903.73 0.93 S/ 176,762.71
Li qui da ci ón S/ 70,393.62 0.93 S/ 65,179.28
Sub total S/ 4,318,914.13 S/ 3,528,284.75
IGV 18% S/ 777,404.54 0.00 S/ -
Ga s tos genera l es 10% S/ 381,807.45 1.00 S/ 381,807.45
Util i da d 10% S/ 381,807.45 0.77 S/ 293,698.04
Costo total de inversión S/ 5,859,933.58 S/ 4,203,790.25
Costos sociales de un PIP

Los flujos netos de beneficios y costos sociales:

Una vez estimados los beneficios y costos sociales, podremos calcular el flujo neto
que nos permitirá evaluar la rentabilidad social de cada alternativa del proyecto

Flujo de beneficios y costos sociales

Nuevos Soles

Año 1 Año 2 Año 3 Año 4-13

Beneficios
incrementales 467 339 1 557 795 1 557 795
Costos
incrementales -2 348 920 -3 387 782 22 015 22 015
Flujos netos -2 348 920 -2 920 443 1 535 780 1 535 780
Estimación de los indicadores de rentabilidad social

Metodología Beneficio Costo:

En esta metodología se utiliza los indicadores del VANS y la TIRS, para medir la rentabilidad
de un PIP.

S/

Costos O y M
CI
Y como funciona con las Medidas de Reducción de Riesgo

S/

COyM Rehabilitar COyM

CI UP
Costos
sociales
Y como funciona con las Medidas de Reducción de Riesgo

Rehabilitar
UP
Costos
S/ sociales

Costos O y M
CI
Estimación de los indicadores de rentabilidad social

Metodología Costo Efectividad:

En el SNIP se acepta la aplicación de esta metodología, en caso de PIP

relacionados con servicios de educación, salud, saneamiento y gestión de residuos
sólidos.
Estimación de los indicadores de rentabilidad social

En la Metodología C/E:
¿cómo sé que el PIP es rentable socialmente cuando aplico esta metodología?

Para poder contestar a la pregunta, debemos tener establecida la línea de corte,

que viene a ser el costo máximo aceptable para lograr una determinada meta. En el
ejemplo, si la línea de corte fuese S/. 8 por atención, la alternativa de
implementación de una posta no sería aceptada
Análisis de sostenibilidad

 Primero debemos identificar aquellos factores que pueden influir en una interrupción de
los servicios o en que éstos no sean demandados en la cantidad esperada.
 Ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, la organización y gestión, los riesgos
de desastres, la apropiación del PIP por parte de los usuarios, las características del
producto que se ofrece, la disponibilidad de insumos, capacidades para mantenimiento
y reparaciones de los equipos, capacidad para adecuación a cambios tecnológicos, etc.

La Sostenibilidad del PIP está relacionada a los temas siguientes:

 Disponibilidad oportuna de recursos para O y M

 Arreglos institucionales
 Demanda de los servicios
 Capacidad de gestión
 Conflictos sociales
 Capacidad y disposición a pagar
 Riesgos de desastres
Gestión del proyecto
Para la fase de Ejecución:

 Plantear la organización necesaria.- Para llevar a cabo una ejecución eficiente del proyecto, en la
elaboración de los estudios definitivos, elaboración de expedientes técnicos, procesos de selección y
contratación, ejecución y liquidación de obras, adquisición de equipamientos, contratación de
consultorías y servicios, entre otros, se requiere analizar si es necesario reforzar la UE existente, o,
crear una nueva UE si fuera el caso, acorde con las exigencias del proyecto.

 Detallar la programación de las actividades.- Previstas para el logro de las metas del proyecto,
estableciendo la secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos necesarios. Se requiere
elaborar una programación realista de las actividades por ejecutar en la fase de inversión, que
permita el control y seguimiento adecuado de los tiempos de ejecución.

 Señalar la modalidad de ejecución del PIP.- Sustentando los criterios aplicados para la selección
de dicha modalidad, determinando si se va a ejecutar “por contrata” o “por administración” o una
combinación de ambas modalidades.
Gestión del proyecto

 Precisar las condiciones previas relevantes.- Para garantizar un inicio oportuno de la ejecución y un
eficiente desarrollo de las actividades previstas. Por ejemplo, la obtención de las aprobaciones y
autorizaciones necesarias para la ejecución, la contratación de la supervisión, la entrega del terreno,
etc.

Para la fase de funcionamiento:

 Detallar la entidad que se hará cargo de la O&M y la organización que se adoptará.- Se requiere
precisar cómo se ha de organizar la entidad para realizar una adecuada O&M del proyecto, indicando el
organigrama correspondiente, los requerimientos de personal profesional y operativo en cuanto a
cantidad y calificaciones para la ejecución del PIP.

 Definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la adecuada gestión de la UP.- En este
punto es necesario indicar qué tipo de instrumentos se requiere contar para apoyar a la gestión de la
UP (reglamento de organización y funciones, manuales, guías, planes estratégico y operativo,
presupuesto multianual y anual, elementos informáticos, equipos, etc.).
Gestión del proyecto

 Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operación.- Se

requiere identificar aquellas acciones previas, como por ejemplo, la incorporación de personal
calificado (no disponible en la situación actual), la prueba y puesta en marcha de los activos del
proyecto, la capacitación del personal respecto a la O&M de los nuevos activos, elaboración de
manuales de O&M, entre otros.

En lo que se refiere al financiamiento, se requiere:

 Plantear la estructura de financiamiento de la inversión.- Especificando las fuentes de

financiamiento y su participación relativa, precisando los rubros de costos a los que se aplicará cada
fuente. También participación de inversionistas privados, la necesidad de establecer convenios de co-
ejecución, acuerdos interinstitucionales, entre otros.

 Plantear la estructura de financiamiento de la operación y mantenimiento.

Plan de Implementación

Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del
proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos necesarios.
Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de
la ejecución.

Estimación del impacto ambiental

Identificar y analizar los impactos positivos o negativos que el proyecto puede generar
sobre el ambiente, los cuales se pueden traducir en externalidades positivas o negativas
que pueden influir en la rentabilidad social del proyecto. Como resultado de este análisis,
se podrán plantear medidas de gestión ambiental, concerniente a acciones de prevención,
corrección y mitigación, de corresponder, acorde con las regulaciones ambientales que
sean pertinentes para la fase de Formulación y Evaluación del proyecto.
Matriz de marco lógico

OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS

VERIFICACIÓN

FINES
(Impactos)
Evaluación Ex
Post
PROPÓSITO ¿Para qué fue el
(Resultados) Proyecto?

COMPONENTES Término del

(Productos) Proyecto
Gerencia del
Proyecto
ACTIVIDADES Ejecución
(Insumos) (Seguimiento)
MUCHAS GRACIAS
Eco. Jorge Muñoz Crespo
Especialista Gestion de Proyectos de Inversión
y Asociaciones Público Privadas
949277177
99999 – 00000 (editable)

[email protected]

[email protected]
Su correo (editable)

www.retarconsultores.com