3.2.

18 Planificar la Gestión de Riesgos

En este proceso se define cómo realizar las actividades de gestión de riesgos de un

proyecto. El beneficio de este proceso es que asegura que el nivel, el tipo y la
visibilidad de la gestión de riesgos son acordes tanto con los riesgos como con la
importancia del proyecto para la organización. Este plan es vital para comunicarse y
obtener el acuerdo y el apoyo de todos los interesados a fin de asegurar que el
proceso de gestión de riesgos sea respaldado y llevado a cabo de manera eficaz a los
largo del ciclo de vida del proyecto.

Los documentos de entradas que se utilizan para este proceso son:

 Plan para la Dirección del Proyecto

 Acta de constitución del proyecto
 Registro de interesados

Las herramientas y técnicas empleadas en este proceso son:

 Juicio de expertos
 Reuniones

La salida esperada de este proceso es:

 Plan de gestión de riesgos

175
 PLAN DE GESTIÓN DEL RIESGO
CÓDIGO 001- Versión 2.0
PROYECTO Construcción Anfiteatro de Usos Múltiples
PREPARADA POR: Director de Proyecto PMC M&C S.A – Renato S. FECHA 11 11 2020
REVISADA POR: Representante Legal PMC M&C S.A – Richard A. FECHA 11 11 2020
APROBADA POR: Rep. Legal PMC M&C S.A – Richard Arce FECHA 11 11 2020

Descripción de la metodología de gestión del riesgo a ser usada:

ALCANCES:

El plan de gestión de riesgos usara los procedimientos y estándares que tiene la organización.
EL Equipo de gestión de riesgo encargado de implantar el plan de respuesta a determinado
riesgo, está integrado por el Jefe de Operaciones y el Jefe de Planeamiento y control.
El plan de respuesta a los riesgos será aprobado por el Director de Proyecto antes de la
ejecución.
La identificación, priorización y seguimiento de riesgos estará a cargo del equipo de
proyecto y el Director de Proyecto.
Las acciones correctivas a tomar serán a cargo de algún responsable del equipo de
proyecto, previa autorización del Director de Proyecto.
El estatus del Plan de Respuesta a los riesgos será revisado en la reunión semanal de control
de avance.

HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS:

Para identificar riesgos:

1) Tormenta de ideas: El objetivo es obtener una lista completa de los riesgos del proyecto. Por
lo general el equipo del proyecto efectúa tormenta de ideas con un equipo multidisciplinario.
2) Entrevistas: La realización de entrevistas a los participantes experimentados del proyecto, a
los interesados y a los expertos en la materia ayudará a identificar los riesgos
3) Listas de Control
4) Análisis de los supuestos identificados en el acta de constitución del proyecto
5) Análisis y evaluación de los factores críticos de éxito
Para priorizar riesgos:
1) Análisis cualitativo de riesgos
a) Para cuantificar la probabilidad e impacto de los riesgos identificados, se utilizarán la Matriz
de probabilidad e impacto y la Matriz de Escalas de Impacto estándar de la organización.
b) Probabilidad.- De un evento específico o resultado, medido por el coeficiente de eventos o
resultados específicos en relación a la cantidad total de posibles eventos o resultados. La
probabilidad se expresa como un número entre 0 y 1, donde 0 indica un evento o
resultado imposible y 1 indica un evento o resultado cierto.
c) Impacto.- El producto de un evento expresado cualitativa o cuantitativamente, sea éste una
pérdida, perjuicio, desventaja o ganancia. Podría haber un rango de productos posibles
asociados a un evento.
d) Matriz Probabilidad e Impacto.

2) Juicio de expertos
Es necesario para evaluar la probabilidad y el Impacto de cada riesgo, para determinar su
ubicación dentro de la matriz.

Plan de respuesta a los riesgos:

Se usaran las estrategias para amenazas (Evitar, transferir, mitigar y aceptar) y para oportunidades
(Explotar, compartir, mejorar y aceptar).
Para cuantificar la probabilidad e impacto de los riesgos identificados, se utilizarán la Matriz
de probabilidad e impacto y la Matriz de Escalas de Impacto estándar de la organización.
Fuentes de datos:

La experiencia de integrantes del equipo.

Experiencia, Base de datos y detalles de proyectos anteriores.
Recomendaciones de expertos en análisis de riesgos.
Lecciones aprendidas de proyectos anteriores

ROLES Y RESPONSABILIDADES:

Director del Proyecto y Jefe de Planeamiento y Control:

Responsables del seguimiento y control de los riesgos así como de la ejecución de las
acciones correctivas. El plan de respuesta a riesgos debe ser aprobado por el Director de
Proyecto.
Representante Legal:
Responsable de aprobar las reservas de contingencia y de autorizar la ejecución de las
acciones correctivas
Equipo de dirección del proyecto:
Encargados de identificar riesgos y contribuir con la elaboración del plan de respuesta al
riesgo. Así mismo, las acciones correctivas deben ser de responsabilidad el equipo del
proyecto previa autorización del Director de proyecto.
Jefe de Operaciones y Jefe de Planeamiento y Control:
Responsable de implantar el plan de respuesta a un determinado
riesgo.

Cuadro 51 – Plan de gestión de riesgos

Fuente: Elaboración Propia
3.2.19 Identificar los Riesgos

En este proceso se determina los riesgos que puedan afectar al proyecto y documenta
sus características. El beneficio de este proceso es la documentación de los riesgos
existentes y el conocimiento, y la capacidad que confiere al equipo del proyecto para
anticipar eventos.

Los documentos de entradas que se utilizan para este proceso son:

 Plan de gestión de riesgos

 Plan de gestión de costos
 Plan de gestión del cronograma
 Plan de gestión de calidad
 Plan de gestión de recursos humanos
 Línea base del alcance
 Estimación de costos de la actividad
 Estimación de la duración de la actividad
 Registro de interesados

Las herramientas y técnicas empleadas en este proceso son:

 Juicio de expertos
 Revisiones a la documentación
 Técnicas de recopilación
 Análisis FODA

La salida esperada de este proceso es:

 Registro de riesgos (ver cuadro N° 54-Identificación y respuesta a los riesgos)

3.2.20 Realizar Análisis Cualitativo de Riesgos

En este proceso se prioriza los riesgos para el análisis o acción posterior, evaluando y
combinando la probabilidad de ocurrencia e impacto de dichos riesgos. El beneficio de
este proceso es que permite a los directores de proyecto reducir el nivel de
incertidumbre y concentrarse en los riesgos de alta prioridad. En este proceso se
actualiza de ser necesario el registro de riesgos.

Las herramientas para determinar la clasificación y calificación de los riesgos se utilizó

la Matriz de Probabilidad e impacto, además la escala de impacto de riesgo para

considerar si el riesgo afecta a los objetivos del proyecto (costo, tiempo, alcance y

calidad)

El Análisis cualitativo se muestra en el Cuadro 54

Matriz de Probabilidad e Impacto

Proba bilida Ame na za Oportunida de s
d s
0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72 0.72 0.36 0.18 0.09 0.05
0.70 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56 0.56 0.28 0.14 0.07 0.04

0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40 0.40 0.20 0.10 0.05 0.03

0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24 0.24 0.12 0.06 0.03 0.02

0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08 0.08 0.04 0.02 0.01 0.01

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 0.80 0.40 0.20 0.10 0.05

Im pacto (es cala de relación) s obre un objetivo (por ejem plo, cos to, tiem po, alcance o calidad)
Cada ries go es clas ificado de acuerdo con s u probabilidad de ocurrencia y el im pacto s obre un objetivo en cas o de que ocurra.
Los um brales de la organización para ries gos bajos , m oderados o altos s e m ues tran en la m atriz y determ inan s i el ries go es
calificado com o alto, m oderado o bajo para es e objetivo.
180
3.2.21 Realizar Análisis Cuantitativo de Riesgos

En este proceso se analiza numéricamente el efecto de los riesgos identificados sobre

los objetivos generales del proyecto. El análisis representa un valor numérico y se
aplica a los riegos priorizados sobre el proceso del análisis cualitativo de riesgos,
permitiendo apoyar a la toma de decisiones a fin de reducir la incertidumbre del
proyecto. En este proceso se actualiza la probabilidad de alcanzar los objetivos de costo y
tiempo como parte de los documentos del proyecto.

El análisis cuantitativo para el presente proyecto se determinó sobre los riesgos

identificados y priorizados en el análisis cualitativo, de tal manera que se ha asignado
un costo de reserva de contingencia para cada riesgo residual a fin de tomar acción en
respuesta a la ocurrencia del riesgo. Este análisis se muestra en el Cuadro 54.

3.2.22 Planificar la Respuesta a los Riesgos

En este proceso se desarrolla opciones y acciones para mejorar las oportunidades y

reducir las amenazas a los objetivos del proyecto. El beneficio clave de este proceso es
que aborda los riesgos en función de su prioridad, introduciendo recursos y actividades
en el presupuesto, en el cronograma y en el plan para la dirección del proyecto, según
las necesidades.

Los documentos de entradas que se utilizan para este proceso son:

 Plan de gestión de riesgos

 Registro de riesgos

Las herramientas y técnicas empleadas en este proceso son:

 Estrategias para riesgos negativos o amenazas

 Estrategias para riesgos positivos u oportunidades
 Estrategias de respuestas a contingencias
 Juicio de expertos

La salida esperada de este proceso es:

 Plan de respuesta a los riesgos

181
 IDENTIFICACIÓN Y PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
versión 1.0
PROYECTO Construcción Anfiteatro de Usos Múltiples
PREPARADO POR: Director de Proyecto PMC M&C S.A – Renato S FECHA 11 11 2020
REVISADA POR: Representante Legal PMC M&C S.A – Richard A. FECHA 11 11 2020
APROBADA POR: Rep. Legal PMC M&C S.A – Richard Arce FECHA 11 11 2020
Estructura de

Nueva

Nueva
IDENTIFICACION ANALISIS RESPUESTA

Nuevo impacto
riesgos

Impacto
Probabilidad

probabilidad
Prioridad

prioridad
Análisis Estrategia de
Enunciado del Riesgo Respuesta
Cuantitativa Respuesta

RBS Causa evento incierto Impacto A B AxB Estrategia: Acción Entregable C D CxD
1. RIESGOS TECNICOS

1.1 Requisitos
1.1.1 DEBIDO al mal diseño PODRIA fallar y IMPACTO, habría 0.8 0.15 0.12 MITIGAR: Se recurrirá Informe de Revisión y 0.8 0.05 0.04
de la capacidad de caerse la estructura grandes pérdidas a un Consultor Conformidad del
soporte del encofrado al momento del económicas Amenaza Especialista para su diseño.
para el Anfiteatro. vaciado del concreto revisión del diseño.
1.1.2 Imprecisa definición PODRÍA existir IMPACTANDO, 0.8 0.3 0.24 MITIGAR: Visita de Informe estudio de 0.8 0.1 0.08
en el diseño de problemas como en el alcance, campo en compañía de diseño
estructuras. fisuras. tiempo y costo del Amenaza un experto para
proyecto verificar el diseño.

1.2 Tecnología
1.2.1 DEBIDO a la PODRIA existir IMPACTO, 0.3 0.15 0.045 MITIGAR: Se elaborará Elaboración de la 0.2 0.05 0.01
incorporación de un problemas repararíamos la Gestión Integrado de Orden de Cambio de
nuevo tipo de cemento estructurales como constantemente Amenaza Cambio para uso de un cemento.
al Perú que exige el fisuras y rajaduras. las fisuras y cemento convencional.
proyecto. rajaduras

1.3 Complejidad e
Interfaces
1.3.1 DEBIDO a las PODRIA afectar el IMPACTO, no 0.3 0.15 0.045 MITIGAR: Se recurrirá Informe de un diseño 0.2 0.1 0.02
condiciones climáticas fraguado del concreto cumpliría con la al uso de un aditivo de concreto que
de lluvia constante en más del tiempo resistencia Amenaza especial para el clima incluya aditivo de
la zona. previsto. requerida del lugar. fragua rápida.

1.4 Desempeño y Fiabilidad

182
Estructura de

Nueva

Nueva
IDENTIFICACION ANALISIS RESPUESTA

Nuevo impacto
riesgos

Impacto
Probabilidad

probabilidad
Prioridad

prioridad
Análisis Estrategia de
Enunciado del Riesgo Respuesta
Cuantitativa Respuesta

RBS Causa evento incierto Impacto A B AxB Estrategia: Acción Entregable C D CxD
1.4.1 Terreno sin estratos PODRÍA ocasionar IMPACTANDO, 0.8 0.3 0.24 Incrementa el MITIGAR, realizar un Informe de estudio de 0.4 0.15 0.06
resistentes que mayores costos la en el alcance, costo en 25%, estudio de suelos al suelos
dificultan la nueva cimentación. tiempo y costo del y hay demora Amenaza inicio del proyecto
cimentación proyecto en 15% del
plazo.
1.5 Calidad
1.5.1 DEBIDO al mal diseño PODRIA fallar la IMPACTO, habría 0.4 0.3 0.12 MITIGAR: Se recurrirá Diseño de mezcla de 0.3 0.2 0.06
de la mezcla del estructura al pérdida a la contratación de un concreto
concreto. momento y después económica Amenaza especialista con correctamente
del vaciado del considerable experiencia calculado.
concreto garantizada.
1.5.2 DEBIDO al uso de PODRÍA aparecer el IMPACTANDO, 0.8 0.3 0.24 MITIGAR, Seleccionar Informe 0.4 0.1 0.04
acero de muy bajo fenómeno en el alcance, proveedores estables y requerimientos
límite elástico en el denominado fluencia tiempo y costo del Amenaza confiables, verificando técnicos
pretensado. proyecto la calidad del producto.

2 EXTERNOS
2.1 Terceros
2.1.1 DEBIDO a la demora PODRÍA retrasarse el IMPACTANDO, 0.7 0.2 0.14 MITIGAR, seleccionar Contratación de una 0.5 0.2 0.1
de movilización de inicio del proyecto en el alcance, proveedores estables y empresa
equipos a obra. tiempo y costo del Amenaza confiables proveedoras.
proyecto
2.2 Contingencia Social
2.2.1 DEBIDO al temor por PODRIA ocurrir una IMPACTO, daños 0.8 0.1 0.08 MITIGAR: Solicitar Instalación de las 0.4 0.05 0.02
la existencia de intervención policial materiales apoyo de las fuerzas Fuerzas Policiales
huelgas mineras . hacia el proyecto. Amenaza policiales en el Proyecto.

2.2.2 DEBIDO a robos, PODRIA retrasarse IMPACTANDO, 0.8 0.3 0.24 TRANSFERIR: Se Seguros 0.4 0.1 0.04
incendios o las actividades del en el alcance, debe pagar una prima a
explosiones. proyecto tiempo y costo del Amenaza quien transferimos la
proyecto responsabilidad del
riesgo (SEGURO)

183
Estructura de

Nueva

Nueva
IDENTIFICACION ANALISIS RESPUESTA

Nuevo impacto
riesgos

Impacto
Probabilidad

probabilidad
Prioridad

prioridad
Análisis Estrategia de
Enunciado del Riesgo Respuesta
Cuantitativa Respuesta

RBS Causa evento incierto Impacto A B AxB Estrategia: Acción Entregable C D CxD
2.3 Mercado
2.3.1 DEBIDO a ingresos de PODRIA ocurrir la IMPACTO, ahorro 0.3 0.6 0.18 Se ahorra un MEJORA: los costos de Contratación de a 0.4 0.6 0.24
empresas extranjeras posibilidad de en costo para el costo en 20%, las actividades a una empresa
especialistas subcontratar parte del proyecto. y se reduce Oportunidad subcontratar. especializada
en proyecto en 12% del
Construccion plazo.
.
2.4 Cliente
2.4.1 DEBIDO al PODRIA generarse IMPACTO, 0.4 0.6 0.24 Se ahorra un MEJORAR: realizar un Programa de Trabajo 0.4 0.7 0.28
cumplimiento gran expectativa de posibilidad de costo en 20%, programa de trabajo Interno del proyecto
anticipado del plazo satisfacción por la obtener un nuevo y se reduce acelerado interno con con fecha de término
Oportunidad anticipado.
del proyecto. población beneficiaría proyecto por parte en 12% del los recursos necesarios
y el cliente. de cliente. plazo. y disponibles para la
ejecución.
2.5 Clima/Entorno Natural
2.5.1 DEBIDO al clima PODRIA generarse IMPACTO, 0.4 0.4 0.16 MITIGAR: se procederá Relación del total de 0.3 0.3 0.09
cálido del lugar del enfermedades como posibilidad de hacer campaña de personas
proyecto. fiebre amarillas, perder al personal prevención con la debidamente
tétano y hepatitis. del proyecto, Amenaza vacunación de todo el vacunadas.
afectando al personal del proyecto.
tiempo y costo.
2.5.2 DEBIDO a PODRÍA existe IMPACTANDO, 0.8 0.3 0.24 ACEPTAR, Establecer 0.4 0.3 0.12
condiciones retrasos en las en el alcance, una Reserva para
metrológicas lluvias labores del proyecto tiempo y costo del Amenaza Contingencias
constantes proyecto (provisión de tiempo y
costo)
3. ORGANIZACIONAL
3.1 Dependencias del
Proyecto
3.1.1 DEBIDO a la PODRIA ordenarse el IMPACTO, 0.3 0.2 0.06 MEJORAR: realizar Informe del área de 0.4 0.3 0.12
implantación de la comportamiento del generando una capacitaciones calidad sobre las
política organizacional trabajador. satisfacción y Oportunidad constantes dentro de la capacitaciones
del proyecto. mejora en el clima cultura organizacional constantes.
laboral.

184
Estructura de

Nueva

Nueva
IDENTIFICACION ANALISIS RESPUESTA

Nuevo impacto
riesgos

Impacto
Probabilidad

probabilidad
Prioridad

prioridad
Análisis Estrategia de
Enunciado del Riesgo Respuesta
Cuantitativa Respuesta

RBS Causa evento incierto Impacto A B AxB Estrategia: Acción Entregable C D CxD
3.2 Recursos
3.2.1 DEBIDO a la escaces PODRIA llevarse al IMPACTO, 0.4 0.3 0.12 MITIGAR: promover Contratar personal de 0.3 0.2 0.06
de la mano de obra proyecto personal generaría un con mucha expectativa la zona o que radican
local o personal de la foránea. costo adicional. Amenaza la contratación del en el lugar.
zona. personal de la zona.
3.2.1 DEBIDO a personal PODRIA ocurrir la IMPACTANDO, 0.8 0.5 0.4 Incrementa el MITIGAR: Realizar Programa de trabajo 0.4 0.3 0.12
contratado "in situ" no retrasos en la en el alcance, costo en 40%, charlas de capacitación
muy calificado ejecución. tiempo y costo del y hay demora Amenaza al personal.
proyecto en 20% del
plazo.
3.3 Financiamiento
3.3.1 DEBIDO al PODRIA aprobarse IMPACTO, 0.3 0.4 0.12 MEJORAR: Analizar las Presentación de 0.4 0.55 0.22
crecimiento financiero los adicionales de aumentaría las posibles adicionales de Adicional de Obra
del país. obra con precios oportunidades de obra con precios
mejorados. desarrollo Oportunidad convenidos.
económico para
el proyecto.
4. DIRECCION DEL
PROYECTO
4.1 Estimación
4.1.1 DEBIDO a un cálculo PODRIA ocurrir que IMPACTO, 0.3 0.2 0.06 MITIGAR: Se recurre a Informe de cálculo de 0.2 0.1 0.02
de rendimiento no real se aumente de afectaría al costo un especilista para la los rendimientos
para la zona del recursos para cumplir de las actividades revisión del cálculo de reales para la zona
proyecto. las metas. del proyecto. Amenaza los rendimientos. de proyecto.

4.1.2 DEBIDO a errores de PODRIA ocurrir IMPACTANDO, 0.8 0.3 0.24 MITIGAR, tomar 0.2 0.3 0.06
cálculo estimarse menos en el alcance, acciones desde el inicio
recursos, tiempo y tiempo y costo del para mitigar el riesgo
alcance. proyecto Amenaza - Aplicar pruebas test
- Desarrollar software
de control
4.2 Planeamiento

185
Estructura de

Nueva

Nueva
IDENTIFICACION ANALISIS RESPUESTA

Nuevo impacto
riesgos

Impacto
Probabilidad

probabilidad
Prioridad

prioridad
Análisis Estrategia de
Enunciado del Riesgo Respuesta
Cuantitativa Respuesta

RBS Causa evento incierto Impacto A B AxB Estrategia: Acción Entregable C D CxD
4.2.1 DEBIDO a un PODRIA ocurrir que IMPACTO, 0.3 0.4 0.12 MITIGAR: Se recurre a Informe de revisión 0.2 0.2 0.04
planeamiento sin la movilización de afectaría al plazo un especilista para la de conformidad del
considerar las equipos tenga de inicio de los Amenaza revisión del cálculo del planeamiento de
condiciones restricciones en el hitos de las planeamiento. obra.
accesibilidad camino. actividades
4.3 Control
4.3.1 DEBIDO a un mal PODRIA ocurrir que IMPACTO, El 0.4 0.4 0.16 MITIGAR: con Informes semanales 0.1 0.1 0.01
control de costos del se pierda o disminuya proyecto capacitación constante de análisis de costos
proyecto. el margen de culminaría sin Amenaza del personal sobre o valor ganado.
ganancia. éxito económico. control de costos.
4.4 Comunicaciones
4.4.1 DEBIDO a la falta de PODRIA ocurrir IMPACTO, 0.5 0.4 0.2 MITIGAR: Analizar las Compra de radios de 0.15 0.12 0.018
señal de telefonía en mucho tiempo de afectaría al posibilidades de comunicación o
el proyecto. espera para el tiempo y costo, Amenaza implantar radios de instalación de señal
desarrollo de las incurriendo en los comunicación o antena telefónica.
actividades. stanbye. para señal telefónica.

LEYENDA:
CALIFICACIÓN DE RIESGO: ESTRATEGIA DE RESPUESTA A RIESGOS:

Riesgo Alto - Riesgos Negativos o Amenazas:

Riesgo Moderado Evitar, Transferir, Mitigar y Aceptar
- Riesgos Positivos u Oportunidades:
Riesgo Bajo Explorar, Mejorar, Compartir y Aceptar

Cuadro 52 – Identificación y plan de respuesta a los riesgos

Fuente: Elaboración Propia

186