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SARLAFT: Gestión de Riesgos LA/FT

Este documento resume los conceptos clave relacionados con el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT). Explica que el SARLAFT comprende instrumentos, normatividad, órganos de control y capacitación para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo. También define los términos lavado de activos, financiación del terrorismo y riesgos asociados al lavado de activos y la financiación del terrorismo.

Cargado por

Fran Yair Buelvas Sierra
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SARLAFT: Gestión de Riesgos LA/FT

Este documento resume los conceptos clave relacionados con el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT). Explica que el SARLAFT comprende instrumentos, normatividad, órganos de control y capacitación para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo. También define los términos lavado de activos, financiación del terrorismo y riesgos asociados al lavado de activos y la financiación del terrorismo.

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SARLAFT

se conoce como el compilado de


instrumentos tales como condiciones,
instrucciones, documentación, andamiaje El sistema para la administración del
busca de alguna forma aminorar el
de la organización, entes de control, riesgo de lavado de activos y de la
riesgo en materia de LA/FT
estructura tecnológica, información y financiación del terrorismo
adiestramiento relacionados con el
SARLAFT

Ley 526/ 1999 Plataforma Digitales


Ley 793/2002 Estructura Organizacional
Ley 1121/2006 Procedimientos
NORMATIVIDAD DELSARLAFT Políticas
Ley 1621/2013 Órganos de control
Ley 1068/2015 Divulgación de información
Decreto 167472016 Capacitación

LAVADO DE ACTIVO

HISTORIA RECURSOS

Término que fue acuñado a principios del


Los recursos que provienen de acciones
siglo XX, vinculado a las actividades Es la modalidad mediante la cual organizaciones criminales buscan dar
tales como el narcotráfico, prácticas de
ilícitas deAl Capone: cuyo producido era apariencia de legalidad a recursos fruto de sus actividades ilícitas. secuestro y extorsivas, amenazas, la
convertido en ingresos lícitos a partir de Proceso de hacer que dinero sucio parezca limpio, permitiendo que los evasión de impuestos o dinero
su negocio delavado y entintado de delincuentes y organizaciones criminales obtengan beneficios de las procedente de empleados deshonestos
textiles, esta modalidad delictiva, proviene ganancias de sus acciones sin poner en peligro su uso en actividades tanto del sector particular como el
de mucho tiempo atrás posteriormente ilícitas o licitas Estado, etc.

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Conducta delictiva tipificada en el codigo penel ley 599/2000 ,


cuyo fin es procurarse bienes, recursos o dinero para cometer
actos que causen pánico o miedo en la comunidad.

RIESGO ASOCIADOS AL LA/FT

Riesgo reputacional: Situación en la que puede caer una


empresa por desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, Riesgo legal:Es el peligro al que se ve abocada una Riesgo de contagio: Es el evento de pérdida por el
que puede ser cierta o simplemente lo hagan por difamación empresa cuando es requerida o conminada a ejercicio o práctica de otra institución que tenga
de la empresa, respecto a sus actuaciones legales. Esto sanciones, multas e indemnizaciones por no cumplir relación o algún vínculo con la empresa y la afecte por
puede causar bajas en las ventas, pérdida clientes, con las normas, establecidas como responsabilidad en el sistema de rebote.
desprestigio, o estar involucrado en procesos legales su accionar legal.
jurídicos.

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