Semana 3

IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA
ISO 14001:2015/ISO 14004:2016
Diseño de Programas de Gestión Ambiental

LIZETH MOLINA ACOSTA

Ing. Sanitaria y Ambiental
Msc. Ing. Ambiental
ldcmolina@[Link]
 Sistemas de Gestión

Conjunto de elementos interrelacionados que permiten el

funcionamiento de un negocio y que funciona como un todo gracias
a la interacción de sus componentes.
Elementos de un Sistema de Gestión

 Procesos: métodos de trabajo necesarios para poder generar los

productos y servicios que entregarán a los clientes. Ej: diseño del producto,
compra de materiales, fabricación, distribución y venta.
 Productos y servicios: resultado del proceso que será entregado a los
clientes que lo adquieran.
 Clientes y partes interesadas: reciben y/o consumen los productos y
servicios, y tienen la capacidad de definir las características de estos.
 Recursos: elementos que se utilizan para la creación de los productos y
servicios:
o Personas. o Capital.
o Infraestructura. o Conocimiento.
o Materiales.
Elementos de un Sistema de Gestión

 Estructura organizativa: son los roles, responsabilidades y autoridades que

las personas de la entidad utilizan para organizarse internamente y
coordinar el trabajo.
 Documentos: apoyan el desarrollo de las actividades de la organización.
Ej. Manuales, registros, procedimientos, planos, planes, etc.
 Directrices generales de funcionamiento: como políticas, estrategias,
objetivos a conseguir.
 Sistemas de Gestión Ambiental-SGA

Es la parte del sistema de gestión de la organización que se dedica a la

gestión de los aspectos ambientales, al cumplimiento de los requisitos legales
ambientales, y otros requisitos ambientales que de manera voluntaria suscriba
la organización, y a abordar los posibles riesgos y oportunidades que puedan
surgir a nivel ambiental.

Se dedica exclusivamente a abordar la

cuestión ambiental de la organización.

ISO 14001:2015 Comité responsable ISO/TC 207 Gestión Ambienta SC 1,

Sistemas de Gestión Ambiental
Contribución de un SGA al Desarrollo
Sostenible
 Protección del medio ambiente.
 Protección de la organización.
 Apoyo en el cumplimiento de requisitos.
 Mejora del desempeño laboral.
 Control o influencia sobre los procesos de la organización para prevenir el
traslado impactos ambientales a otros lugares.
 Logro de beneficios financieros y operacionales al fortalecer la posición de
la organización en el mercado.
 Comunicación de la información ambiental a las partes interesadas.
Objetivo de la ISO 14001:2015

Proporcionar a las organizaciones un marco de referencia común, para

establecer, implementar, mantener y mejorar de manera continua un sistema
que apoye una mejor gestión ambiental.

Incluye:
o Mejora del desempeño ambiental.
o Cumplimiento de los requisitos legales y otros exquisitos.
o Logro de objetivos ambientales.
Beneficios de un SGA

 Satisfacción del cliente por el compromiso de la organización con una gestión

ambiental demostrable.
 Buenas relaciones con el público y comunidad en general.
 Satisfacción de inversionistas por mejoras en el acceso a capital.
 Mejor imagen y presencia en el mercado.
 Previene incidentes que lugar a sanciones legales de índole ambiental.
 Conserva y maximiza el aprovechamiento de materiales y energía.
 Diseño y elabora productos más respetuosos con el medio ambiente.
 Fomenta la conciencia ambiental entre proveedores y personal involucrado.
 Facilita la obtención de permisos, autorizaciones ambientales.
 Mejora la relación industria – gobierno.
Factores de Éxito

 Compromiso de todas la funciones y niveles de organización, bajo el

liderazgo de la alta dirección.
 Aprovechar las oportunidades de manejar los impactos adversos y
potencializar los beneficiosos, particularmente aquellos que tienen
consecuencias estratégicas y de competitividad.
 Integrar la gestión ambiental a sus procesos de negocio, dirección
estratégica y toma de decisiones.
Campo de Aplicación

Es aplicable a cualquier organización, independientemente de su tamaño,

tipo y naturaleza, y aplica a los aspectos ambientales de sus actividades,
producto y servicios que la organización determina que pueda controlar o
influir, considerando una perspectiva de ciclo de vida.
Etapas de un SGA – Contenido ISO
14001
 Contexto de la Organización (Cap 4).
 Liderazgo (Cap 5).
 Planificación (Cap 6).
 Apoyo (Cap 7).
 Operación (Cap 8).
 Evaluación del Desempeño (Cap 9).
 Mejora (Cap 10).
Capítulo 4

Contexto de la
Organización
ISO 14001:2015 – ISO 14004:2016
 Contexto de la Organización

La finalidad de este capítulo es alcanzar el nivel de conocimiento de las

cuestiones importantes que pueden afectar, positiva o negativamente, a la
estrategia y a la gestión ambiental, para tenerlas en cuenta a la hora de
diseñar el SGA y para planificar la operación y la mejora.

4.1. Comprensión de la organización y de su

contexto.
4.2. Comprensión de las necesidad y expectativas
de las partes interesadas.
4.3 Determinación del alcance del sistema de
gestión ambiental.
4.4. Sistemas de Gestión Ambiental.
 [Link]ón de la Organización y
su Contexto
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su SGA. Estas cuestiones incluyen las condiciones
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.
ISO 14004:2016

Resultados previstos:
• Mejora del desempeño ambiental.
• Cumplimiento de requisitos.
• Logro de objetivos ambientales.
• Resultados esperados adicionales.
 Cuestiones Externas e Internas

Medio Ambiente

Condiciones Eventos

Existentes y sujetas a Acontecimiento

cambios graduales repentino
 Cuestiones Externas
Factor
Elemento
contextual
Climatología Factor
Elemento
Calidad del aire. contextual
Condiciones Situación Sistema político nacional y
Calidad de las aguas.
ambientales política regional
Disponibilidad de recursos.
Legislación ambiental y
Biodiversidad. Desarrollo empresarial a nivel
reglamentario internacional, europeo,
nacional, regional o local.
Factor
Elemento
contextual
Factor
Nivel de dependencia de Elemento
Características contextual
combustibles
del sector en Disponibilidad de
el que opera Tipo de competencia sectorial Característic proveedores de productos
la as de la y servicios
Disponibilidad de personal
organización cadena de
cualificado Cuestiones logísticas
suministro
Requisitos de los clientes.
 Cuestiones Externas
Factor contextual Elemento
Valores éticos y morales
Contexto social y de la sociedad.
cultural Tipo de cultura
empresarial Factor contextual Elemento
Macro y
microeconomía
Contexto
económico y Régimen impositivo
financiero
Factor Financiamiento y
Elemento subvenciones
contextual
Nivel de desarrollo
Desarrollo tecnológico
tecnológico Disponibilidad de
tecnologías ecoeficientes
 Cuestiones Internas Factor
Elemento
contextual

Factor Grado de automatización de

Elemento proceso
contextual
Cultura empresarial Proceso Grado de diversificación de
productivo los productos/servicios
Modelo Adopción de códigos de conducta
empresarial Grado de externalización
Nivel de internacionalización
Nivel de resiliencia
Factor
Elemento
contextual
Factor
Elemento
contextual Histórico del
Antigüedad emplazamiento
Nivel de de las
cualificación/especializa instalaciones Antigüedad de los
ción de empleados equipos

Recursos Condición cultural, Prácticas de Gestión de la calidad,

humanos idioma de los empleados gestión riesgos laborales, buen
implantadas gobierno.
Nivel de rotación en la
nómina
Motivación
 ¿Cuáles Cuestiones son Importantes?
Cuál de los factores que forman parte de su contexto
externo e interno van a condicionar la mejora del
desempeño ambiental

 Son factores y tendencias claves (temas de interés en los clientes y

comunidad en general)
 Pueden presentar problemas para el medio ambiente o la organización.
 Pueden aprovecharse para efectos beneficiosos (innovación que mejora
el desempeño)
 Ofrecen ventaja competitiva (reducción de costos, valor para los clientes,
mejora de reputación e imagen, etc.)

Esta información será utilizada en el Cap de

Planificación.
 Análisis DAFO

• Amenazas: Circunstancias de las que se

Factores Externos pueden derivar perjuicios o peligros para la
organización, o pueden afectar
negativamente al logro de los resultados
previstos del SGA.

• Oportunidades: aquellas situaciones de las

que se pueden derivar beneficios para la
organización, situaciones coyunturales
convenientes para sus propósitos, o las que
pueden favorecer la consecución de los
resultados previstos del SGA.
 Análisis DAFO

• Debilidades: aquellas cuestiones propias de

Factores Internos la organización que la sitúan en desventaja
frente a los competidores o ante grupos de
intereses que afectan negativamente al
desempeño.

• Fortalezas: aquellos factores internos en los

que la organización destaca,
diferenciándola de forma positiva en el
mercado o ante las partes interesadas, o las
condiciones que favorecen la consecución
de los resultados y afectan positivamente al
desempeño.
 Ejemplo
Debilidades Fortalezas
Reducir Apoyar

• Alta producción de residuos

Factores peligrosos. • Personal cualificado en el tema ambiental.
Baja sensibilidad de los socios en • Maquinaria con menos emisiones y ruidos
Internos •
relación con el impacto ambiental de renovada recientemente.
las actividades. • Interés de la alta dirección en incluir en el
• Altos niveles de ruido ocupacional y modelo de negocio el componente ambiental.
ruido ambiental.
• Manipulación de residuos químicos.

Amenazas Oportunidades
Evitar Aprovechar

• Posible perdida de clientes por

Factores preferencia de productos ambientales,
• Llegada de nuevos competidores al
• Disponibilidad de recursos financieros.
Desarrollo de nuevos productos más
externos mercado con imagen ambiental
•
amigables con el medio ambiente.
aceptada.
• Fidelidad de clientes por preferencia de
• Presencia de competidores con un SGA
calidad.
certificado.
• Aparición de nueva norma ambiental.
• Racionamiento en el suministro de
agua.
 Actividad 4.1. Cuestiones Externas e
Internas
1. Realice un listado de factores internos y externos importantes .
2. Explique como estos pueden afectar el propósito ambiental de la organización
3. Ubique en la matriz cada uno de los factores identificados.
4. Señale cuáles son condiciones y cuáles son eventos.

Debilidades Fortalezas

Factores
Tabla 4.1. Cuestiones
Externas e Internas

Internos Reducir Apoyar

Amenazas Oportunidades

Factores
externos Evitar Aprovechar
 4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas.
 Partes interesadas.
 Necesidades y expectativas pertinentes de las partes
interesadas.
 Identificar cuales son requisitos legales y otros
“Debe” requisitos.
determinar

 Unidades, funciones y límites físicos de la

organización.
 Actividades, productos y servicios.
 Autoridad y capacidad para ejercer control e
influencia.
 Partes Interesadas

• Inversores/accionistas. • Contratistas.
• Persona de la • ONG/grupos de
organización. presión.
• Clientes y usuarios. • Competidores.
• Vecinos. • Medios de
• Entes reguladores. comunicación.
• Proveedores. • Instituciones
internacionales.

Las organizaciones interactúan de forma permanente y dinámica con

aquellos elementos o partes que son afectados, pueden verse
afectados o se perciben como afectados por sus actividades,
productos o servicios.
 Enfoque de Relación
El objetivo es evitar los problemas con las partes, la organización no se
involucra con determinadas partes interesadas que se consideran
Reactivo conflictivas.

Preventivo La organización busca estrategias para relacionarse con las partes

interesadas que considera para el negocio.

Han entendido los beneficios de un diálogo e interacción con

Proactivo sus partes interesadas y se anticipan a posibles conflictos.

La interactuación con las partes interesadas es un

Estratégico elemento fundamental en la estrategia del negocio y
genera ventajas competitivas.

La organización elige cómo relacionarse con sus partes interesadas, pero debe ser consciente de las
posibilidades y beneficios que le ofrece establecer y mantener una buena relación con estas partes, así
como los riesgos e inconvenientes de no hacerlo.
Categorías de Relación

 De responsabilidad.
 De influencia.
 De proximidad.
 De dependencia.
 De representación.
 De autoridad.
 Pasos para Determinar Partes
Interesadas
1. Conformar un equipo multidisciplinario interno o externo que posea
conocimiento de la organización: funcionamiento interno, productos
y/o servicios, etc. Identificar miembro, área de conocimiento.
2. Mediante una lluvia de ideas, cada miembro irá aportando su
propuesta en función de su área de conocimiento y percepción
sobre cuales serían las partes interesadas, clasificándolas en grupos,
y subgrupos.
3. Clasificar las partes interesadas según las siguientes categorías:
• Por responsabilidad.
• Por influencia.
• Por proximidad.
• Por dependencia.
• Por representación.
 Necesidades y Expectativas

Está relacionado con lo que las partes interesadas quieren y esperan de la

organización en el tema ambiental y /o en temas que pueden ser pertinentes
para el SGA

Requisitos Legales y Otros Requisitos

Obligatorias Voluntarias

Tiene que Decide

cumplir cumplir
 Ejemplo
Relación Partes Interesadas Necesidades y Expectativas

De proximidad Vecinos, comunidad • Desempeño ambiental

aceptable en materia de
generación de emisiones,
ruido y residuos.
• Capacitaciones en el tema de
manejo de residuos y
contingencias ambientales.
• Financiación de campañas de
sensibilización y reciclaje.
De autoridad Corporación Autónoma Regional • Cumplimiento legal de las
normas ambientales.
De influencia Inversores/accionistas • Imagen de empresa
respetuosa con el medio
ambiente.
 Actividad 4.2. Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas
1. Identifique las partes interesadas.
2. Indique sus necesidades y expectativas.
3. Determine cuales se convertirán en requisitos legales (obligatorias) y
cuales en otros requisitos (voluntarias)

Categoría Partes Necesidades y Tipo de Requisito

interesadas expectativas

Tabla 4.2. Necesidades y expectativas de partes interesadas.

 4.3. Determinación del Alcance del
SGA
Se refiere a los límites y la aplicabilidad del SGA para establecer su
alcance, el cual será específico para cada organización.

“Debe”
considerar  Cuestiones externas e internas.
 Los requisitos legales y otros requisitos.
 Unidades, funciones y límites físicos de la
organización.
 Actividades, productos y servicios.
 Autoridad y capacidad para ejercer control e
influencia.
Definición de Límites
Puede incluir a toda la organización o a unidades específicas de
operación, o productos.

Definir los límites físicos, funcionales y organizacionales a los

que se aplica el SGA teniendo en cuenta el grado de control
o la influencia que puede ejercer sobre sus actividades,
productos y servicios, desde una perspectiva de ciclo de vida.
1. Declarar las actividades, productos y servicios objeto del
SGA.
2. Declarar el o los emplazamientos en los que se desarrollan
dichas actividades o se prestan los servicios.
 Ejemplos
El SGA de XXX está implantado en las
actividades de diseño, desarrollo, y
producción de pinturas y barnices La organización ha implantado un SGA que
realizadas en las instalaciones de comprende las siguientes actividades y
Mosquera. Se tiene previsto ampliar el emplazamientos:
alcance del sistema a las instalaciones • La extracción de caliza y otros minerales
de Chía en 2 años. en la cantera de la provincia de
Valencia.
• La producción de Clinker y cemento gris y
blanco en la fábrica de Sogamoso.

El alcance del SGA comprende las actividades

de venta de vehículos y motocicletas, así como
a prestación del servicio de mantenimiento y
reparación (mecánica y carrocería), y la venta
de repuestos y accesorios. Estas actividades se
realizan en el centro de Bogotá.
 4.4. Sistemas de Gestión Ambiental

Modelo PHVA

INTEGRAR LOS
REQUISITOS COMO
ACTIVIDADES EN LOS
PROCESOS

Proceso continuo iterativo que permite a la organización establecer, implementar y mantener su

política ambiental y mejorar de manera continua su SGA a fin de mejorar su desempeño ambiental.
 Planificar – Capítulos 4, 5 y 6
Establecer los objetivos ambientales y los procesos necesarios para generar y
proporcionar resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.

o Comprender la organización y su contexto (4.1), y las necesidades y

expectativas de as parte interesadas (4.2).
o Determinar el alcance del SGA (4.3)
o Asegurar el liderazgo y compromiso de la alta dirección (5.1).
o Establecer la política ambiental (5.2)
o Asignar responsabilidades y autoridad a los roles relevantes (5.3)
o Identificar los aspectos y los impactos ambientales asociados (6.1.2)
o Identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
aplicables (6.1.3)
o Determinar riesgos y oportunidades (4.1; 4.2; 6.1.2 y 6.1.3)
o Planificar acciones ara abordar los riesgos y oportunidades
determinados y evaluar la eficacia de las mismas (6.1.4)
o Establecer los objetivos ambientales (6.2.1) y definir indicadores de
seguimiento y las acciones para lograrlos (6.2.2.)
 Hacer Capítulos 7 y 8
• Determinar los recursos necesarios para
Implementar los procesos según lo implementar y mantener el SGA (7.1).
planificado. • Determinar la competencia de las personas que
trabajan bajo el control de la organización y
asegurarse de que a tienen (7.2) y de que están
concienciadas (7.3).
• Establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para l a comunicación interna y externa
(7.4).
• Asegurar el establecimiento de un método
apropiado de creación y actualización (7.5.2) y de
control (7.5.3) de la información documentada.
• Planificar, implementar y controlar los procesos de
control operacional necesarios para cumplir los
requisitos del SGA (8.1).
• Determinar las situaciones potenciales de
emergencia y la respuesta ante ellas (8.2).
Verificar – Capítulo 9
Hacer el seguimiento y medir los procesos respecto
a la política ambiental, incluidos sus compromisos,
objetivos ambientales y criterios operacionales, e
informar lo resultados.

• Realizar e seguimiento, medición,

análisis y evaluación del desempeño
ambiental (9.1.1).
• Evaluar el cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos
(9.1.2).
• Llevar a cabo las auditorias internas a
intervalos planificados (9.2).
• Revisar el SGA para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia
continuas (9.3).
 Actuar – Capítulo 10

• Desarrollar acciones para tratar

las no conformidades.
• Llevar a cabo acciones para
mejorar la conveniencia,
adecuación y eficacia continuas
del SGA para mejorar el
desempeño ambiental (10.3).

Emprender acciones para mejorar continuamente.

Bibliografía

 ICONTEC, 2015. Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 14001 Segunda

actualización: Sistemas de Gestión Ambiental Requisitos de Orientación
para su Uso. Bogotá.
 ICONTEC, 2016. Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 14004 Segunda
actualización: Sistemas de Gestión Ambiental Directrices Generales sobre
la Implementación. Bogotá.
 Calso, N & Pardo, J, 2018. Guía práctica para la integración de sistemas de
gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. Alfaomega y AENOR Ediciones.
Colombia.
 Interconsulting Bureau S.L, 2017. Gestión y evaluación medioambiental.
ICB Editores – Ediciones de la U Colombia.