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S
EXAMEN DE AUDITORES INTERNOS HSEQ

NOMBRE:
FECHA:
CARGO:
PRIMER MODULO
Las siguientes preguntas se toman de los conceptos estudiados en clase referenciados en la
norma ISO 9000.

1. El objetivo de la _____________ es evaluar la suficiencia y efectividad de las disposiciones

de calidad de una organización mediante la recolección y uso de evidencia objetiva, e
identificar y registrar las instancias de no cumplimiento con las disposiciones de calidad e
indicar, donde sea posible, las razones.

a. ORGANIZACIÓN
b. AUDITORIA
c. REVISIÓN
d. TODAS LAS ANTERIORES

2. _____________ abarca hechos y otra información obtenida por el auditor que merece ser
comunicados a los empleados y funcionarios de la organización auditada y a otras
personas interesadas.

a. LA REVISIÓN
b. LA AUDITORIA
c. EL HALLAZGO
d. NINGUNA DE LAS ANTERIORES

3. Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y

dirigidas hacia un propósito específico.

a. PROGRAMA DE AUDITORIA
b. PLAN DE AUDITORIA
c. CRONOGRAMA
d. NINGUNA DE LAS ANTERIORES

4. Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

a. NO CONFORMIDAD
b. INDICADOR
c. CONCLUSIÓN
d. NINGUNA DE LAS ANTERIORES

5. Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales
se compara la evidencia de auditoría.

a. SISTEMA DE GESTIÓN
b. EVIDENCIA DE AUDITORIA
c. CRITERIOS DE AUDITORIA
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d. TODAS LAS ANTERIORES

SEGUNDO MODULO

Estas preguntas evaluaran la norma ISO 9001 versión 2015 y las norma ISO 19011 versión 2012.

1. ¿ Que se certifica mediante la norma ISO 9001?

a. La calidad de los procesos.

b. La calidad del producto
c. El sistema de gestión de la calidad
d. Todos los anteriores

2. ¿Qué cantidad mínima de procedimientos documentados es requerida por la norma ISO

9001 versión 2015?

a. Mínimo 3 máximo lo que la empresa quiera.

b. 5 normativos
c. No requiere información documentada.
d. Ninguna de las anteriores

3. Que requisitos se pueden excluir justificadamente de la norma ISO 9001?

a. Los requisitos que no son aplicables a la organización.

b. Solo requisitos del capítulo 7
c. 7.3 diseño y desarrollo
d. Todas las anteriores

4. para que se utilizan las acciones correctivas?

a. Para corregir defectos de los productos

b. Para corregir desvíos en los procesos
c. Para corregir las no conformidades
d. Para eliminar las causas de las no conformidades

5. Cual es el significado de no conformidad?

a. Es un producto defectuoso
b. No cumplir con las especificaciones
c. Incumplimiento de un requisito
d. Todas las anteriores

6. Quien debe proporcionar la mayor evidencia de su compromiso con el sistema de gestión

de calidad?

a. El jefe de gestión de calidad

b. El representante de la dirección
c. Los dueños de proceso de la organización
d. La alta dirección de la organización

7. Que procesos puede auditar un auditor interno de la organización?

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a. Todos los procesos

b. Cualquier procesos menos el proceso en el cual tiene responsabilidad directa
c. Los procesos de la alta dirección
d. Todos los procesos internos y los procesos contratados

8. Que requisitos debe cumplir una organización certificada en ISO 9001 versión 2015?

a. Los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto

b. Los requisitos del cliente
c. Los requisitos de ls norma ISO 9001
d. Todos los requisitos

9. Escoja el principio de auditoría que mejor lo identifica, descríbalo y explique porque se

identifica con el mismo.
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_____________________________________________

TERCER MODULO

Estas preguntas evaluaran la norma ISO 14001 versión 2015.

1. ¿ Que se certifica mediante la norma ISO 14001?

a. La calidad de los procesos de sostenimiento ambiental.

b. El sistema de gestión ambiental
c. La conservación del ambiente
d. Todos los anteriores

2. ¿ En esta norma existen diferentes formas verbales que son utilizadas, estas son: Deberá,
Debería, Podrá y Puede.

Falso ___
Verdadero ___

3. El siguiente concepto “Se plasman las intenciones de la empresa y debe ser aprobada
por la dirección de la organización (3.1.4) se encuentra relacionada con el
desempeño ambiental (4.3.11), se expresa de manera formal por la gerencia de la
organización” pertenece a:

a. Política Integral
b. Política HSEQ
c. Política del Sistema de Gestión Ambiental
d. Política ambiental

4. Cuál de los siguientes componentes NO se debe tener en cuenta para el establecimiento

de un Sistema de Gestión Ambiental.
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a. Cuestiones externas e internas

b. Unidad organizativa
c. Actividades, productos y servicios
d. Autoridad y capacidad para ejercer control en la comunidad

5. Según el numeral 7.5.3 de la NTC ISO 14001, se debe encontrar la información

disponible para su uso y mantenerla protegida de forma adecuada.

Falso ___
Verdadero ___

CUARTO MODULO

Estas preguntas evaluaran la norma ISO 45001 versión 2018.

1. ¿ Que se certifica mediante la norma ISO 45001?

e. El cumplimiento normativo Colombiano e Internacional

f. El sistema de gestión Integral basado en las normas de seguridad aplicables
g. Las dos anteriores son correctas
h. Ninguna de las anteriores

2. La norma ISO 45001 es una norma opcional, es decir las empresas no están obligadas a
certificarse en esta.

Falso ___
Verdadero ___

3. El siguiente concepto “fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la

salud” pertenece a:

e. Riesgo
f. Incidente
g. Accidente
h. Peligro

4. Explique brevemente como se analizan las oportunidades del SG-SST.

_______________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
_____________________________________

5. Según el numeral 6.1.1 de la NTC ISO 45001, se deben tener en cuenta las estadísticas de
accidentabilidad.

Falso ___
Verdadero ___
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QUINTO MODULO

De acuerdo a los conocimientos adquiridos en el Curso de Formación de Auditores HSEQ, audite

los siguientes Documentos y por favor redacte los hallazgos citando las normas aprendidas.

POLITICA INTEGRAL

En REFRICOLOMBIA SA buscamos proporcionar a nuestros clientes satisfacción en el

cumplimiento de la comercialización, diseño, desarrollo, producción y Servicio Técnico Post Venta
de equipos de refrigeración comercial, administrando eficazmente los recursos y prestando un
servicio de calidad según los requisitos de nuestros clientes, con un personal competente y
comprometido a mejorar continuamente nuestro sistema de gestión de calidad , ambiente y
Seguridad y salud en el trabajo.

Dirigimos nuestras acciones hacia el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros que
la organización subscriba, hacia la prevención de la contaminación y hacia la sostenibilidad de los
recursos naturales, lo que permitirá reducir los impactos ambientales significativos en cada
proceso, con el fin de aminorar la generación de residuos, además encaminamos nuestros
esfuerzos a velar por el completo bienestar físico, mental y social de los colaboradores
dependientes, independientes, contratistas, trabajadores cooperados y trabajadores en misión,
ofreciendo lugares de trabajo seguros y adecuados; minimizando la ocurrencia de Accidentes de
Trabajo y Enfermedades Laborales para bien de REFRICOLOMBIA SA y de los trabajadores,
para ello nos comprometemos con los siguientes objetivos:

 Satisfacer las necesidades de los clientes.

 Incrementar las Ventas.

 Lograr el óptimo aprovechamiento de los equipos y tecnología de manera que contribuyan al

buen desempeño productivo.

 Contar con proveedores calificados.

 Brindar las herramientas, capacitación y recursos necesarios que contribuyan al desarrollo

personal y profesional del empleado.

 Mantener un eficaz Sistema de Gestión, enfocado hacia las necesidades del cliente y
trabajadores en permanente mejoramiento

 Prevenir la contaminación generada por la organización.

 Promover el uso eficiente del agua, energía y una adecuada separación de residuos
peligrosos.

 Cumplir con todas las normas legales vigentes en Colombia en cuanto a Seguridad y Salud en
el Trabajo (SST) y Ambiente.

 Identificar los Peligros, evaluar y valorar los riesgos y establecer los respectivos controles,
para todos los lugares de trabajo.

 Proteger la seguridad y salud de todos los trabajadores, mediante la mejora continua del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) en la empresa.
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 Responsabilizar a todos los colaboradores por su seguridad, personal bajo su cargo y la de

REFRICOLOMBIA SA.

COMUNICACIÓN DEL SGI

En REFRICOLOMBIA SA los mecanismos de comunicación interna y externa son de suma

importancia para la comunicación y fluidez del sistema y la compañía en general, estos
mecanismos pueden ser usados por todos los miembros de la empresa, todos los miembros
pueden comunicarse con la Gerencia o cualquiera de los procesos del SGI, sin contrariedad y
el uso de estos mecanismos ayuda en esto, los definidos por REFRICOLOMBIA SA, son:

INTERNOS Y EXTERNOS

INTERNOS: Procesos de la empresa o personal empleado

EXTERNOS: Clientes, proveedores y el estado

 Memorandos
 Correos vía e-mail corporativo
 Chat de la compañía
 Todos los documentos y registros del SGC
 Reuniones con el personal
 Carteleras
 Cartas
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Todos estos mecanismos deben ir firmados por el responsable del mensaje y dirigidos ya sea a
una persona o proceso.

PROCEDIMIENTO DE INFORMACION DOCUMENTADA

1. OBJETIVO
Establecer la metodología para el control de documentos del SGI de REFRICOLOMBIA SA

2. ALCANCE

Aplica a todos los documentos internos y externos del SGI de REFRICOLOMBIA SA

3. RESPONSABILIDAD

Es responsabilidad del Coordinador de Calidad y el Coodinador HSE, aplicar este procedimiento y

de todos los dueños de proceso verificar que se cumpla.

4. DEFINICIONES

 Documento Interno: Medio que proporciona información al SGI bien sea en medio físico o
digital, ejemplo: procedimientos, e instructivos del Sistema de Gestión Integral.
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 Documento Externo: Medio que proporciona información al SGI y que proviene de origen
externo como fichas, o manuales de proveedores, etc.
 Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeñadas y pueden utilizarse para hacer trazabilidad.
 SGI: Sistema de Gestión Integral.
 SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.

5. DISPOSICIONES GENERALES

5.1 Procedimientos:
Los procedimientos internos deberán elaborarse por los dueños de proceso, revisarse por:

 Coordinador Calidad (DOCUMENTOS DE CALIDAD).

 Coordinador HSE (DOCUMENTOS DE MEDIO AMBIENTE)
 Profesional en SST: (DOCUMENTOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO).

Antes de su emisión los documentos deben ser aprobados por el Gerente General, como se
explica a continuación.

NOTA: Los procedimientos elaboradores por Gestión Integral son revisados y aprobados por el
Gerente.

5.2 Los Instructivos:

Los instructivos internos deberán elaborarse por quien ejecuta la actividad, revisarse por:

 Coordinador Calidad (DOCUMENTOS DE CALIDAD).

 Coordinador Ambiental (DOCUMENTOS DE MEDIO AMBIENTE).
 Coordinador SST: (DOCUMENTOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO).
Antes de su emisión los documentos deben ser aprobados por el Gerente General, como se
explica a continuación.
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5.3 Los Documentos: internos serán revisados por los dueños de proceso y actualizados cada
vez que generen cambios en la documentación, la solicitud del cambio deberá ser informada:
 Coordinador Calidad (DOCUMENTOS DE CALIDAD).
 Coordinador Ambiental (DOCUMENTOS DE MEDIO AMBIENTE).
 Coordinador SST: (DOCUMENTOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO).

y deberán ser registradas al final de cada documento, describiendo, fecha, versión y descripción
del cambio realizado y en MC-R01 Lista Maestra de Control de Documentos.

Todos los documentos internos inician en versión 01, cada cambio de documento implicará el
cambio de versión, el cual se verá reflejado en el encabezado (cajetín) de cada documento.
Estarán disponibles para consulta en la carpeta digital compartida del SGI a través de la RED.

A. Ingresar a la carpeta de la red Dropbox ubicada en los computadores de los dueños de

proceso.
B. Seguir la ruta ejm: Dropbox Z:\SGI- REFRICOLOMBIA
C. Allí se encontrara una carpeta llamada SGI Divida en 3 procesos los cuales son:
 Procesos Estratégicos: La cual contiene los procesos
Gerencial.

Gestión Integral.

 Procesos de Realización: La cual contiene los procesos

Comercial.

Control de Calidad.

Diseño y Desarrollo

Producción.

Servicio Técnico y Post Venta.

 Procesos de Apoyo: La cual contiene los procesos de

Compras y Almacén.

Mantenimiento.
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Recurso Humano.

A su vez cada una de las carpetas de los procesos mencionados anteriormente contiene:

1. DOCUMENTOS
2. REGISTROS
3. OBSOLETOS
4. INDICADORES

5.4 Quienes requieran consultar el documento físico deberán hacerlo con el dueño del proceso, de
la siguiente manera:

Para los documentos impresos se destinó una carpeta física para cada uno de los procesos, la cual
esta identificada con el nombre del proceso en la parte externa inferior, el contenido de esta
carpeta se divide en 3:

DOCUMENTOS: Contiene toda la documentación del proceso como procedimientos, instructivos,

manuales, matrices etc…

REGISTROS: Formatos en blanco de los registros usados por el proceso.

PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS OBLIGATORIOS: Se encuentran:

 MC-D01 Procedimiento de Control de Documentos.

 MC-D02 Procedimiento de Control de Registros.
 MC-D03 Procedimiento para Auditorías Internas.
 MC-D04 Procedimiento para Acciones Correctivas y Preventivas.
 CC-D01 Procedimiento para el control de producto no conforme.
 La Caracterización de cada proceso y demás documentos que se consideren
necesarios.
NOTA: Además de ello los sub procesos tienen acceso a los instructivos correspondientes de
forma física en cada área de trabajo.

5.5 IDENTIFICACIÓN DE DOCUMENTOS

Los documentos deben ser codificados con el fin de facilitar el orden de la emisión y la
identificación de cada uno de ellos, y se debe hacer en el siguiente orden: Letras que identifiquen
el proceso al que pertenece, guión, Clasificación D de documento y R de registro y el consecutivo
correspondiente iniciando en 01.

Tabla Numero 1.

PROCESO CODIGO TIPO DOCUMENTO CONSECUTIVO

Gerencial GL Documentos: D 01
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GESTION INTEGRAL Registros: R

Mejora Continua (Calidad) MC

Gestión Ambiental SGA

Seguridad y Salud en el
SST
Trabajo

Comercial CL

Diseño y Desarrollo DD

Producción PR

Servicio Técnico y Post Venta ST

Control de Calidad CC

Mantenimiento MO

Compras y Almacén CA

Recursos Humanos RH

Ejemplo: Procedimiento de control de documentos pertenece al proceso de Mejora continua,

entonces se utiliza el código: MC del proceso (mejora continua) D de (Documento) y 01
Correspondiente al consecutivo.

5.6 CONTROL DE DOCUMENTOS EXTERNOS

Los documentos de origen externo aplicables al SGI se identifican de acuerdo al nombre que
tengan, en dado caso que pertenezcan a una maquina de trabajo, se les asocia el código de
identificación de la maquina y se controlan en el MC-R08 Listado Maestro de Documentos
Externos.

5.7 CONTROL DE DOCUMENTOS OBSOLETOS

Los documentos obsoletos se recogerán, se destruirán para prevenir su uso no intencional y los
obsoletos que se encuentran en medio digital se archivarán en una carpeta digital denominada
"obsoletos", cada proceso cuenta con esta carpeta, y el código designado quedara libre para ser
usado en otro documento o registro del proceso.

NOTA: Aquellos que se puedan reciclar, se marcaran Con una raya en el lado obsoleto y se le
darán uso en la cara en blanco.

5.8 CONTROL DE CONSERVACIÓN Y PROTECCIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL SGI

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Se realizaran Backup de la información del SGI Semestralmente como mínimo, en una carpeta
digital llamada: Copia de seguridad, ubicada en el escritorio del pc del Coordinador Calidad, y se
guardara con la fecha de realización.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Solicitar la creación, cambio o eliminación de documentos al Coordinador del SGI respectivo.
6.2 Identificar si el documento del SGI es de origen interno o externo.
6.3 Evaluar la viabilidad de la solicitud.
6.4 Realizar los cambios o modificaciones pertinentes, si es cambio de un documento, se realizan
los cambios, y se registran al final de cada uno de ellos, o si es un nuevo documento se crea el
documento, se guarda en la carpeta designada al proceso solicitante y se registra el nuevo
documento o el cambio en el MC-R01 Lista Maestra de Control de Documentos.
6.5 Revisar y aprobar antes de su emisión y dejar evidencia en el cuadro de control de emisión que
se encuentra en la parte final de cada documento y actualizar el MC-R01 Lista Maestra de
Control de Documentos.
6.6 Entregar el documento aprobado al solicitante.
6.7 Divulgar los cambios a los usuarios del documento y registrar dicha divulgación en RH-R01
Constancia de Asistencia, en caso de que el documento interactúe con varios procesos.
6.8 Recoger los documentos físicos obsoletos y aplicar el tratamiento correspondiente según lo
dicho anteriormente en (CONTROL DE DOCUMENTOS OBSOLETOS), y los documentos
digitales se dejan en la carpeta de obsoletos para conservar la historia del documento.
6.9 Realizar o actualizar el MC-R01 Lista Maestra de Control de Documentos o MC-R08 Listado
Maestro de Documentos Externos según su origen y almacenamiento.
6.10 Todos los originales y copias de los documentos internos del SGI se marcaran con un sello
que dice COPIA CONTROLADA, esto para identificar que corresponden a los documentos y
registros vigentes de cada proceso
Ejemplo: Los procedimientos e instructivos obligatorios que se encuentran en cada carpeta,
tienen este sello y son copias de los originales que se encuentran en las carpetas de los
procesos Gerencial, Mejora continua.