ÍNDICE

UNIDAD V Lectura 3. EGUIGUREN, Francisco. Contenido y

alcances del secreto profesional, a propó sito
SECRETO PROFESIONAL de una sentencia del Tribunal Constitucional.
É tica y Responsabilidad Profesional del
Caso [Link] Huamá n pg. 202
Abogado, Tomo 2: Compendio de
Caso 2. Mumia pg. 204 Jurisprudencia, Círculo Administrativo de
Derecho. Lima, pp. 23-31. (178 pgs.) pg. 231
Caso3. Pedido de detalle de llamadas. pg. 205
Lectura 4. ABAD, Samuel. Tribunal y Secreto
Caso 4. La Poetisa pg.206 profesional-Samuel Abad, É tica y
Responsabilidad Profesional del Abogado,
Lectura 1 BOZA, Beatriz y CHOCANO, Christian.
Tomo 2: Compendio de Jurisprudencia,
El secreto profesional: Gestió n de la
Círculo Administrativo de Derecho. Lima pp.
Informació n Confidencial. En: Exposició n de
41-48. (178 pgs.) pg. 236
Motivos del Proyecto de É tica y
Responsabilidad Profesional del Abogado. Lectura 5 . BOZA, Beatriz y Christian Chocano.
THEMIS. Lima, 2000, pp. 90-112. (352 pgs) Competencia, diligencia e informació n. En:
Consulta Pú blica. Propuesta de Normas de
pg. 208
Conducta y Responsabilidad del Profesional en
Lectura 2. SCHMITH, Eduardo. Comunicar la derecho, 2009, pp. 142-151 (338 pgs) pg. 240
verdad. É tica y Negocios para América Latina.
Pp. 205-217 . Universidad del Pacífico. Lima 2001.
Páginas 205 a 219 (618 pgs.) pg. 221

1
 UNIDAD V. SECRETO PROFESIONAL

cuyos fines son, entre otros, garantizar el

cumplimiento de las leyes, la seguridad de las
Caso 1. personas y combatir la delincuencia – estaba en
la obligació n de revelar toda la informació n sobre
Marlon Huamán1 el homicidio, pues constituye cumplimiento de su
deber y principalmente, porque el derecho a la
El policía y abogado, Marlon Eloy Huamá n García,
vida prevalece sobre el secreto profesional.
fue pasado al retiro por la supuesta comisió n de
falta disciplinaria al no haber comunicado al EXP. N.° 804-2001-AA/TC
comando policial que uno de sus colegas había
cometido homicidio, facilitando así la fuga de LA LIBERTAD
dicho colega y evitando la oportuna
determinació n de los hechos. MARLON ELOY HUAMÁN GARCÍA

Marlon Huamá n sostiene que fue en su calidad de SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
abogado que tuvo conocimiento de la situació n
de su colega, por lo que está amparado por el En Lima, a los doce días del mes de agosto de dos
secreto profesional. Ademá s cuando fue mil dos, reunido el Tribunal Constitucional en
denunciado ante el Ministerio Pú blico por el sesió n de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de
delito contra la administració n de justicia los señ ores Magistrados Rey Terry,
(específicamente, omisió n de denuncia y Vicepresidente; Revoredo Marsano, Alva
encubrimiento personal) el fiscal dictaminó que Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Gonzales Ojeda y
no había motivo para formalizar denuncia penal García Toma, pronuncia la siguiente sentencia.
por dicho delito, y agrega que actuó en calidad de
abogado, por lo que lo ampara el secreto ASUNTO
profesional. En ese sentido, Marlon Huamá n
solicita ser repuesto en el servicio activo con Recurso extraordinario interpuesto por don
todos los derechos que tenía. Marlon Eloy Huamá n García contra la sentencia
expedida por la por la Primera Sala Civil de la
El Juzgado Mixto de Chepén con fecha 28 de Corte Superior de Justicia de La Libertad, de fojas
noviembre del 2000, declara fundada la cuatrocientos cincuenta y dos, su fecha veintitrés
demanda por considerar que su participació n ha de mayo de dos mil uno, que declaró
sido en su condició n de abogado y, como tal, está improcedente la acció n de amparo de autos.
en la obligació n de guardar el secreto
profesional. Pero en apelació n es revocada la ANTECEDENTES
demanda. Por lo que recurre a la vía
constitucional. El demandante interpone la presente acció n
contra el Director General de la Policía Nacional
El Tribunal Constitucional considera que Marlon del Perú y el Procurador Pú blico del Ministerio
Huamá n, al formar parte de la Policía Nacional – del Interior a cargo de los asuntos judiciales de la
Policía Nacional del Perú , para que se declaren
1
El presente caso de estudio ha sido preparado con nulas y sin efectos legales la Resolució n Regional
fines pedagógicos, sobre la base de hechos N.° 17-99-III-RPNP/P, de fecha diecinueve de
concretos como material de discusión sobre temas
de ética y responsabilidad profesional del abogado. febrero de mil novecientos noventa y nueve, que
Ana Piñeyro aportó a la elaboración del caso resuelve pasarlo a la situació n de disponibilidad,
y la Resolució n Directoral N.° 2620- 99- DGPNP/
2
DIPER. PNP, de fecha ocho de setiembre de mil La recurrida, revocando la apelada, declara
novecientos noventa y nueve, que resuelve improcedente la demanda, al considerar que esta
pasarlo a la situació n de retiro por medida vía constitucional no es la idó nea, pues se
disciplinaria, atribuyéndole haber incurrió en requiere de actuació n de pruebas por las partes,
actos contrarios a la funció n policial al haber lo que no es posible en los procesos
omitido comunicar al Comando sobre un hecho constitucionales.
delictivo de homicidio, cometido, presuntamente,
por un oficial de la institució n, lo que dio lugar a FUNDAMENTOS
que no se esclarezcan oportunamente los hechos.
Manifiesta que al ser denunciado ante el 1. El recurrente acude a esta vía, para
Ministerio Pú blico, este dictaminó que no existía solicitar su reincorporació n a la Policía
motivo para formalizar denuncia penal por el Nacional de Perú .
delito contra la administració n de la justicia –
omisió n de denuncia y encubrimiento personal, y 2. Para resolver este proceso se debe tener
agrega que actuó en calidad de abogado, por lo en cuenta el Có digo de Conducta de 1979
que lo amparaba el secreto profesional. para Funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley, aprobado por la Asamblea
Por lo expuesto, solicita que se le reponga en el de la Naciones Unidas, cuyos artículos
servicio activo con todos los derechos que tenía pertinentes al caso se transcriben:
antes de la expedició n de las mencionadas
resoluciones. "ARTÍCULO 4°.- Las cuestiones de
cará cter confidencial de que tengan
El Procurador Pú blico del Ministerio del Interior conocimiento los funcionarios de hacer
a cargo de los asuntos judiciales de la Policía cumplir la ley se mantendrá n en secreto,
Nacional del Perú propone las excepciones de a menos que el cumplimiento del
falta de agotamiento de la vía administrativa y de deber o las necesidades de la
caducidad. Ademá s, expresa que la Fuerza justicia exijan estrictamente lo
Armada y la Policía Nacional del Perú se rigen contrario".
por sus propias leyes y reglamentos; que la
sanció n se dispuso luego de un debido proceso Por consiguiente, todo funcionario
administrativo en el cual se acreditó que, en encargado de hacer cumplir la ley tendrá
forma irregular, el demandante se ausentó de su sumo cuidado en la protecció n y el uso de
servicio policial sin autorizació n superior y tomó tal informació n, que só lo debe revelarse
conocimiento de un homicidio en su condició n de en cumplimiento del deber o para
abogado, enterá ndose de los hechos así como del atender las necesidades de la justicia,
autor del homicidio sin haber formulado la como lo ameritaba el caso bajo examen.
denuncia pertinente contra el oficial y, por el
contrario, facilitó su fuga. "ARTÍCULO 8°.- Los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley
El Juzgado Mixto de Chepén con fecha 28 de respetará n la ley y el presente Có digo.
noviembre del 2000, declara infundada la También hará n cuanto esté a su alcance
excepció n de caducidad y que carece de objeto para impedir toda violació n de ellos y por
pronunciarse sobre la excepció n de falta de oponerse rigurosamente a tal violació n.
agotamiento de la vía administrativa; asimismo,
declara fundada la demanda por considerar que Los funcionarios encargados de hacer
su participació n ha sido en su condició n de cumplir la ley que tengan motivos para
abogado y, como tal, está en la obligació n de creer que se ha producido o va a
guardar el secreto profesional. producirse una violació n del presente
Có digo informará n de la cuestió n a sus

3
 superiores y, si fuere necesario a
cualquier otra autoridad u organismo
apropiado que tenga atribuciones de Caso 2.
control o correctivas."
Mumia2
Este artículo tiene por objeto mantener el
En 1982, el periodista afroamericano Mumia
equilibrio entre la necesidad de que haya
Abu-Jamal3 fue declarado culpable de haber
disciplina interna en el organismo del que
matado a Daniel Faulkner, un oficial de policía de
dependa principalmente la seguridad
Filadelfia. Ese mismo añ o, después de un juicio,
pú blica, la Policía Nacional del Perú , por
Mumia fue condenado a pena de muerte. El juicio
una parte, y la de hacer frente a las
es internacionalmente considerado como repleto
violaciones de los derechos humanos
de irregularidades jurídicas, ya que se le denegó
bá sicos, por otra. En el caso de autos, se
al acusado el derecho a representarse a sí mismo,
interpone demanda por violació n del
y en cambio se le designó a un abogado de oficio,
derecho a la vida, el cual prevalece sobre
Anthony E. Jackson, el cual, desde su propia
el derecho al secreto profesional, a lo que
confesió n, no estuvo preparado y fue incapaz de
se agrega que el recurrente era un
asumir un caso tan complicado. Nunca se le pidió
miembro de la institució n, que tiene
a Mumia que relate los hechos ocurridos frente al
como fines, entre otros, garantizar el
jurado y por ú ltimo, segú n consta en las
cumplimiento de las leyes, la seguridad
audiciones de apelaciones de 1995, los testigos
de las personas y combatir la
de la fiscalía que en su mayoría tenían problemas
delincuencia; así lo manda la Constitució n
con el alcohol o la justicia certificaron haber sido
Política del Perú .
intimidados y forzados a modificar sus
declaraciones en perjuicio de Mumia.
Por estos fundamentos el Tribunal
Constitucional, en uso de las atribuciones que le
En 1995, Leonard Weinglass, actuando como
confieren la Constitució n Política del Estado y su
abogado de Mumia presentó varias apelaciones.
Ley Orgá nica,
Sin embargo, estas alegaciones a favor del
condenado no fueron tomadas en cuenta por la
FALLA
corte. No obstante el Dr. Weinglass, abogado de
Yale y conocido activista demó crata publicó un
REVOCANDO la recurrida, que revocando la
libro sobre Mumia llamado “Race for Justice: Abu
apelada, declaró improcedente la demanda; y,
Jamal´s Fight Against the Death Penalty”.
REFORMÁ NDOLA, la declara INFUNDADA.
(Carrera por la Justicia: la lucha de Abu Jamal
Dispone la notificació n a las partes, su
contra la pena de muerte) en 1995.
publicació n en el diario oficial El Peruano y la
devolució n de los actuados. Tiempo después otro abogado, Dan Williams,
decidió hacerse cargo de la defensa del periodista
SS.
por el gran interés que en él despertó el caso, en
REY TERRY / REVOREDO MARSANO/ ALVA particular, debido a su complejidad e injusticia.
ORLANDINI/ BARDELLI LARTIRIGOYEN/ Mumia, esperanzado en revertir su situació n,
GONZALES OJEDA/ GARCÍA TOMA 2
El presente caso de estudio ha sido preparado con fines
pedagógicos sobre la base de los hechos concretos como
material de discusión sobre temas de ética y
responsabilidad profesional del abogado.
3
A la luz de nuestras normas de ética y Fuente: O'BRIEN, Sally. “Mumia Abu-Jamal despide a sus
abogados”. WBAI News. 2001.
responsabilidad profesional del abogado, analice En: [Link]
la conducta del abogado Marlon Huamá n. Para más información sobre el caso visitar:
[Link]
En: [Link]
4
accedió . necesario para constituir y comprometer una
nueva defensa".
Sin embrago, un hecho crucial sucedió en esta
nueva relació n. Dan Williams era profesor de Para justificar su pedido, Mumia cita la norma 1.8
derecho en una conocida universidad de Estados de las normas de Conducta Profesional referida a
Unidos, y el interés que había adquirido en el los "comportamientos prohibidos" entre los que
caso Mumia estaba constituido parcialmente por se encuentra "la prohibició n de hacer o de
la defensa de los derechos del inculpado, pero negociar un contrato literario basado
por otro lado por la riqueza académica que éste substancialmente sobre una informació n
caso representaba. Así Williams le expresó a adquirida a través del enlace con su funció n de
Mumia su interés por estudiar su caso a abogado". Mumia sostiene que "es un principio
profundidad y también le propuso escribir y jurídico muy antiguo que cuando un conflicto de
publicar un libro sobre el mismo. Mumia, intereses existe entre el cliente y su abogado, el
sorprendido por este hecho, lo rechazó de derecho a una defensa eficaz está seriamente
inmediato. Conocedor de las reglas pertinentes, estropeado".
Mumia percibió que algo andaba mal y basado en
una norma de conducta profesional de los Con base a nuestras normas de ética y
abogados imperante en Estados Unidos que responsabilidad profesional del abogado analice
prohibía hacer publicaciones de este tipo a los la conducta del abogado Dan Williams.
abogados respecto de la materia de la defensa
que realizan, expresó su desacuerdo a Williams y
le prohibió concretar sus propuestas de
Caso 3
publicació n de su caso.
Pedido de detalle de llamadas4
En medio de estas circunstancias, Mumia y su
defensor, Williams, tuvieron má s desacuerdos y Yerko Garafulic fue procesado por la comisió n de
problemas por la misma causa. Su abogado los delitos de uso indebido de influencias,
quería escribir y publicar un libro sobre su caso y conducta antieconó mica y creació n de sociedades
el periodista no lo autorizaba. Es así que Mumia ficticias. Durante la investigació n
pidió a la corte federal llevar el mismo su defensa correspondiente se incautaron diversos objetos,
por las constantes desavenencias y problemas entre ellos, una libreta de notas. En ella se
que tenía con sus abogados, pero sus pedidos consignaban la entrega de dineros a jueces
siempre fueron rechazados. fiscales e investigadores y nú meros de teléfonos
sin nombres, uno de esos nú meros pertenecía a
Esta situació n se agravó en febrero del 2001,
su abogada Giovanna Zabala.
cuando vía Federal Express, Mumia se enteró que
definitivamente Williams estaba a punto de La fiscal Alda Nikita Blanco, encargada del caso,
publicar un libro sobre su caso, el mismo que iba decidió solicitar a la empresa Nuevatel PCS de
a ser "un informe desde el interior", esta fue la Bolivia S.A. la entrega del detalle de llamadas de
gota que derramó el vaso. los teléfonos encontrados en la libreta, y de los
procesados. Ante esto, Giovanna Mercedes
El viernes 2 de marzo 2001, Mumia, en el pasillo
Zabala, abogada de Yerko Garafulic, interpuso
de la muerte de Pennsylvania desde 1982,
recurso de amparo constitucional contra Alda
entrega una petició n al tribunal federal del
Nikita Blanco alegando la vulneració n de sus
Distrito de Pennsylvania por medio de la cual
derechos a la intimidad, inviolabilidad de las
solicita a la Corte (i) cese el patrocinio a cargo de
comunicaciones y al secreto profesional, dado
sus abogados defensores Leonard Weinglass y
Dan Williams, (ii) se le autorice a representarse a 4
El presente caso de estudio ha sido preparado con fines
sí mismo en el juicio («Pro Se status»), y (iii) un pedagógicos sobre la base de hechos concretos, como material
de discusión sobre temas de ética y responsabilidad profesional
plazo suplementario para "tener el tiempo del abogado.
5
que en el detalle de llamadas aparecerían posibilidad de que volvería a prisió n.
aquellas sostenidas entre ella y su patrocinado.
Zabala señ ala ademá s que el accionar del Por un lado, se le acusaba de haber violado las
Ministerio Pú blico no contribuye en nada a la normas de conducta que le habrían sido
investigació n, sino que tiene el propó sito de impuestas por el Vigésimo Octavo Juzgado Penal
hostigar, menoscabar e intimidar por de Lima, pues no habría comunicado al juzgado
inseguridad jurídica, al hacerla sentir investigada su cambio de direcció n ni su cambio de empleo.
en un caso en el que patrocina a uno de los Ademá s, Adolfo Terá n , su ex abogado, la
sindicados, buscando así la fiscalía que ella denunció por falsedad genérica ante la Fiscalía
perdiese la objetividad en su defensa. 14 de Lima. Un medio periodístico escrito,
enterado de esto, trató de obtener las
El caso fue llevado ante el Tribunal declaraciones del abogad, pero Adolfo no se
Constitucional Boliviano, mediante recurso de comunicó con ellos; sin embargo, sí declaró en un
amparo constitucional. El Tribunal señ aló que el reportaje para el programa televisivo 6, en el que
Ministerio Pú blico ostenta prerrogativas de dijo: “no son mis firmas. La firma que aparece en
investigació n, las cuales está n limitadas legal y el documento es falsificada”.
constitucionalmente por garantías (como
ilegalidad de la prueba obtenida en violació n a la Recorte de perió dico del domingo 4 de marzo
Constitució n Política del Estado, Convenciones y del 2012
Tratados internacionales vigentes) y derechos
La poetisa regresa a su casa en San Borja
(como el derecho a la intimidad), por lo que optó
por otorgar la tutela solicitada, aunque no se
DEJA ESCONDITE
haya probado la vulneració n al secreto
profesional. Oficina de Control de la Magistratura ya evalú a
orden que le devolvió semilibertad
Con base en la documentació n del caso y
nuestras normas de ética y responsabilidad Mia Guerrero, procesada por el asesinato de su
profesional del abogado, analice la conducta de la madre en el 2005, regresó ayer a la vivienda
abogada Giovanna Mercedes Zabala. que comparte con el menor de sus dos
hermanos, en la calle Puerto Azul en San Borja.
Caso 4.
Aunque trató de pasar desapercibida, vecinos
de la joven de 25 añ os dijeron que se la vio de
La poetisa5
buen semblante y que no hizo comentarios.
En julio del 2006, Mia Guerrero es sentenciada a
“Mi hermana solo quiere descansar” indicó
20 añ os de prisió n por matar a su madre de 64
Javier Guerrero, quien vive con ella a través del
puñ aladas en el 2005, segú n el fallo judicial. El 21
intercomunicador de la casa.
de mayo del 2007 se le rebaja la pena a 12 añ os.
Tras pasar cuatro añ os en la cá rcel, se volvió Trascendió que Mia arribó a la propiedad
poetisa y desde el 20 de mayo del 2009 goza del minutos antes de las 6p.m. en un taxi.
beneficio de semilibertad. Es decir ella debía
cumplir ocho añ os má s de condena en Desde el exterior no se observó mayor
semilibertad. En octubre del 2011, surgieron movimiento en la residencia sanborjina.
graves cuestionamientos que sugirieron la
REVISIÓN EN MARCHA
5
El presente caso de estudio ha sido preparado con fines
pedagógicos como material de discusión sobre temas de ética y Luis Valladares, Jefe de la Oficina de Control de
responsabilidad profesional del abogado. El caso fue la Magistratura (OCMA), confirmó ayer que su
identificado por Daniela Meneses, alumna del curso de Ética y
Responsabilidad Profesional del Abogado dictado en la despacho ya evalú a la resolució n que levantó la
Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del
6
Perú durante el ciclo 2011-2. [Link]
6
 orden de captura contra Mia Guerrero. Como se que abriremos una investigació n” adelantó
recuerda se sospechó que el Juez Abelardo Valladares.
Guerrero, padre de la muchacha, había utilizado
sus influencias para beneficiarla. Cesar san Martín, presidente del Poder Judicial,
opinó lo mismo el pasado viernes.
“Si hay alguna irregularidad tengan la certeza

PARA TENER EN CUENTA

Colegas
Víctor Rojas, presidente de la Sala Penal para Reos en Cárcel de Vacaciones, fue
quien levantó la orden de detención de Mia Guerrero. Él trabajó junto al juez
Abelardo Guerrero, padre de la matricida.
Enemistados
Javier y Henry Guerrero, hermanos menores de Mia, discutieron hace poco por la
suerte de la joven.

Recorte de Perió dico del sá bado 21 de enero del abogado Adolfo Terá n hizo contra Mia, su ex
2012 patrocinada, se enmarca en un nuevo proceso de
otro presunto delito. “Mia no tolera la
Hermano de Mia Guerrero denunciará a frustració n. Por eso rompió las lunas de la
quienes la escondan. ventana de su ex abogado (Terá n) cuando este no
quiso retirar su denuncia”, expresó Henry.”
Henry Guerrero (24), hermano de la matricida
pró fuga de la justicia Mia Guerrero (25), está Mia habría falsificado siete de sus firmas. De
decidido a que se haga justicia. En la mañ ana de estas siete firmas, una habría sido para pedir
ayer indicó que denunciará a aquellas personas permiso para viajar a Ecuador, otra para Chile y
que protejan o escondan a la sentenciada, cuya otra para la acreditació n de su lugar de trabajo.
semilibertad fue revocada el lunes 16. Ademá s, una de las acusaciones se refiere a un
documento del 2010, momento en el cual Adolfo
(…)
Terá n seguía siendo abogado de Mia. En el
mismo, Mia pedía un permiso especial para salir
Henry pidió a su hermana que se entregue a las
de viaje. No se hizo pú blico a la prensa para qué
autoridades. “Debió ponerse a derecho apenas el
habrían sido las otras firmas. A esto se agregó
juzgado (Penal 28 para reos en cá rcel) le revocó
una nueva acusació n por parte de su abogado:
la semilibertad por incumplir normas de
Mia habría ido a su casa a golpear puertas y
conducta (No acreditar su trabajo, viajar y no
ventanas, furiosa por las declaraciones de
vivir en la casa que inscribió ). Demuestra una
falsificació n de firmas.
actitud disocial e irrespeto a la autoridad”
remarcó .
Con base en el aná lisis del caso, y a la luz de
nuestras normas de ética y de responsabilidad
El joven recordó que la investigació n fiscal de la
profesional del abogado reflexione acerca de la
denuncia de falsificació n de firmas que el
conducta del abogado Adolfo Terá n.

7
Lectura 1 BOZA, Beatriz y CHOCANO, Christian. El secreto profesional: Gestió n de la Informació n
Confidencial. En: Exposició n de Motivos del Proyecto de É tica y Responsabilidad Profesional del
Abogado. THEMIS. Lima, 2000, pp. 90-112. (352 pgs)

Secreto profesional

Gestió n de la informació n confidencial

Detective Frazier: Pues hablemos. Quiero adecuada representació n? ¿Qué medidas debe
saber má s. ¡Permítanos! tomar el abogado para garantizar la reserva? ¿El
secreto profesional es absoluto? ¿Qué
Dra. White: Le dije que como no había excepciones admite?
matado a nadie recibiría una condena
má s leve si se rendía. Detective Frazier:
¿Y? Dra. White: Eso fue todo
Este capítulo examina las reglas de conducta
Detective Frazier: No suelo ofenderme profesional relativas al secreto profesional del
cuando me tratan de tonto, pero esto se abogado. En primer lugar, se realiza una
pasó . Se que usted no fue a decirle algo descripció n comparada de los principios y reglas
que el ya sabía. ¡Dígame! Dra. White: referidos al secreto profesional, tanto en el
Esto no forma parte del trato Detective Có digo de 1997, el Anteproyecto de Có digo y el
Frazier: Yo digo que sí. Usted no me Proyecto de Có digo. Luego, se profundiza en la
domina. Ese asunto de los cheques... finalidad e importancia del secreto profesional.
¡Dígame! Dra. White: ¿En confidencial? En tercer lugar, se presenta el alcance de este
deber desde el á mbito de la informació n que es
Detective Frazier: Todo lo suyo es objeto de protecció n, su temporalidad y personas
confidencial.764 obligadas por el secreto. Posteriormente, se
analiza el derecho del abogado a oponerse a
revelar informació n a la autoridad. Luego, se
presentan las excepciones al secreto profesional,
distinguiendo las causales de revelació n
¿Cuá l es el objeto del secreto profesional? ¿A facultativa de las obligatorias. Finalmente, se
quién protege? ¿Qué informació n es protegida detallan las fuentes de consulta utilizadas en este
por el secreto profesional? ¿Todo lo conocido con capítulo.
ocasió n de la representació n del cliente o só lo las
confidencias? ¿La informació n recibida por el
abogado a través de un mensaje no solicitado
obliga a guardar secreto profesional? ¿Si el
cliente consiente el abogado está obligado a
revelar informació n confidencial al juez? ¿El
abogado puede revelar informació n confidencial
del cliente cuando sea necesario para una

7
El Plan perfecto (Inside Man). Universal Pictures/Imagine
Entertainment. Estados Unidos. 2006
8
 1. HISTORIA NORMATIVA

Concepto Código Vigente 1997 Anteproyecto de Código 2007 Proyecto de Código 2008

Principios Artículo 10. Guardar el se- Artículo 17. Alcance. El Artículo 26. Alcance. El
generales
secreto profesional constituye un secreto profesional es el deber de secreto profesional es el deber de reserva
deber y un derecho del Abogado. reserva que se impone al que se impone al abogado para proteger y
Para con los clientes un deber que abogado para proteger y mantener en la más estricta confidencialidad
perdura en lo absoluto, aún mantener en la más estricta hechos e información referidos a un cliente o
después de que les haya dejado de confidencialidad, hechos e potencial cliente que conoce por cualquier
prestar sus servicios; y es un información de un cliente o de un medio con ocasión de la relación profesional.
derecho del Abogado por lo cual no potencial cliente que conoce por
está obligado a revelar cualquier medio con ocasión de
confidencias. Llamado a declarar la relación profesional.
como testigo, debe el letrado
concurrir a la citación y con toda
independencia de criterio, negarse
a contestar las preguntas que lo
lleven a violar el secreto
profesional o lo exponga a ello.

Alcance Artículo 11. La obligación de Artículo 18. Finalidad. El secreto Artículo 27. Finalidad. El secreto profesional
guardar el secreto profesional profesional tiene por finalidad tiene por finalidad garantizar la relación de
abarca las confidencias hechas por garantizar la relación de confianza que debe existir entre un abogado
terceros al Abogado, en razón de confianza que debe existir entre y su cliente para proporcionar un servicio
su ministerio, y las que sean un abogado y su cliente para legal óptimo. El abogado debe utilizar la
consecuencia de pláticas para proporcionar un servicio legal información protegida sólo en interés de su
realizar una transacción que óptimo. El abogado debe utilizar cliente. Para que el abogado use la
fracasó. El secreto cubre también la información protegida sólo en información protegida para un fin distinto al
las confidencias de los colegas. El interés de su cliente. Para que el encomendado requiere del consentimiento
Abogado, sin consentimiento abogado use la información informado expreso y previo de éste, luego de
previo del confidente, no puede protegida para un fin distinto al haber sido informado clara, oportuna e
aceptar ningún asunto relativo a un encomendado requiere idóneamente sobre las implicancias de su
secreto que se le confió por motivo autorización expresa y previa de decisión, siendo recomendable que conste
de su profesión, ni utilizarlo en su éste, luego de haber sido por escrito. El abogado que cause daños
propio beneficio. informado clara, oportuna e económicos al cliente por revelar información
idóneamente sobre las confidencial, debe reparar dichos daños.
implicancias de su decisión,
siendo recomendable que conste
por escrito.

Oponibilidad Regulado en la parte final del Artículo 19. Oponibilidad ante la Artículo 28. Oponibilidad ante la Autoridad. El
ante la artículo 10: Llamado a declarar Autoridad. El abogado, en abogado, en cualquier caso, tiene el derecho
autoridad como testigo, debe el letrado cualquier caso, tiene el derecho y y el deber de oponerse a revelar la
concurrir a la citación y con toda el deber de oponerse a revelar la información protegida por el secreto profesio-
independencia de criterio, negarse información protegida por el nal ante requerimientos de la autoridad. En
a contestar las preguntas que lo secreto profesional ante ese caso, el abogado puede indicarle a la
lleven a violar el secreto preguntas de la autoridad. Autoridad que dirija su solicitud directamente
profesional o lo exponga a ello. al titular de la información.

Vigencia Regulado en la primera parte del Artículo 20. Vigencia. El secreto Artículo 29. Vigencia. El secreto profesional
artículo 10°: Para con los clientes profesional es permanente. Se es permanete. Se deriva de la relación
un deber que perdura en lo deriva de la relación profesional profesional efectiva o potencial y subsiste al
9
 absoluto, aún después de que les
efectiva o potencial y subsiste al
haya dejado de prestar sus término de la misma.
término de la misma.
servicios.

ExtensiónNo regulado Artículo 21. Extensión. Artículo 30. Extensión.

Cuando el abogado presta serviciosCuando el abogado presta servicios

profesionales de forma asociada, profesionales de forma asociada, cualquiera
cualquiera sea la forma de orga- sea la forma de organización adoptada, el
nización adoptada, el secreto secreto profesional alcanza a todos los
profesional alcanza a todos los abogados que la integran o trabajan en la
abogados que lo integran o misma. Para garantizar el secreto pro-
trabajan en él. El abogado que fesional, el abogado tiene el deber de
presta servicios de forma vigilancia sobre sus empleados así como de
individual o asociada, o en los materiales que contengan el secreto
relación de dependencia, tiene el profesional, cualquiera sea la forma de éstos.
deber de vigilancia sobre sus
empleados así como de los
materiales que contengan el
secreto profesional, cualquiera
sea la forma de éstos, para
garantizar el secreto profesional.

Información
No regulado Artículo 22. Información Artículo 31. Información compartida. Cuando
compartida compartida. Cuando un abogado un abogado deba compartir información con
deba compartir información con terceros o éstos estén en condiciones de
terceros o éstos estén en condi- conocerla, debe celebrar con ellos los
ciones de conocerla debe compromisos necesarios para garantizar el
celebrar con ellos los secreto profesional que impone este Código
compromisos necesarios para al abogado.
que estén sometidos a las
mismas obligaciones sobre el
secreto profesional que impone
este código, no debiendo
identificar al cliente o personas
involucradas, salvo que cuente
con autorización expresa del
cliente.

Publicación
No regulado Artículo 23. Difusión. El abogado Artículo 32. Difusión. El abogado podrá
de artículos podrá publicar artículos respecto publicar artículos académicos respecto de
de los asuntos que ha visto con los asuntos que ha visto con ocasión de su
ocasión de su ejercicio ejercicio profesional, debiendo evitar que se
profesional, debiendo evitar que pueda identificar el caso concreto o las
se pueda identificar el caso personas involucradas, salvo que cuente con
concreto o las personas autorización expresa del cliente, siendo
involucradas, salvo que cuente recomendable que conste por escrito.
con autorización expresa del
cliente, siendo recomendable que
conste por escrito

10
Excepcione Artículo 12. El Abogado queArtículo
es 24. Revelación facultativa. Artículo
El 33. Revelación facultativa. El abogado
s objeto de una acusación de parte abogado podrá revelar la podrá revelar la información protegida por el
de su cliente o de otro Abogado, información protegida por el secreto profesional cuando:
puede revelar el secreto secreto profesional cuando:
profesional que el acusado o (i) sea necesario para una adecuada repre-
terceros le hubieren confiado, si(i) sea necesario para una sentación del cliente
favorece a su defensa. Cuando un adecuada representación del
cliente comunica a su Abogado la cliente (ii) cuente con el consentimiento informado
intención de cometer un delito, tal expreso y previo del cliente, siendo
confidencia no queda amparada(ii) cuente con aprobación previa recomendable que conste por escrito.
por el secreto profesional. El del cliente, siendo
Abogado debe hacer las recomendable que conste por (iii) sea de público conocimiento.
revelaciones necesarias para escrito.
prevenir un acto delictuoso o (iv) sea absolutamente necesario para de-
proteger a personas en peligro (iii) sea de público conocimiento. fender sus legítimos intereses frente al
cliente.
(iv) sea necesario para defender
sus legítimos intereses frente (v) sea absolutamente necesario para
al cliente. defenderse de una acusación penal.

(v) Sea absolutamente necesario (vi) sea absolutamente necesario para evitar
para defenderse de una que el cliente cometa un delito inminente
acusación penal. y siempre que le haya informando
previamente acerca de las
consecuencias de incurrir en
determinados ilícitos y haya hecho
esfuerzos razonables por persuadirlo a
que actúe conforme a ley

Artículo 25. Revelación Artículo 34. Revelación obligatoria. El

obligatoria. El abogado deberá abogado deberá revelar la información
revelar la información protegida protegida por el secreto profesional que sea
por el secreto profesional que seaabsolutamente necesaria para evitar un
necesaria para: inminente e ilícito daño grave a la vida o
integridad de las personas, causado por el
(i) evitar un grave daño a cliente
terceros.

(ii) evitar que el cliente cometa un

delito.

1. FINALIDAD DEL SECRETO del sacerdote. Si miramos la profesió n como un

PROFESIONAL ministerio afirma, "el abogado debe guardar el
secreto a todo trance, cueste lo que cueste (...) no
Proteger las confidencias del cliente es un deber es admisible quebrantar el secreto ni ante la
fundamental para alentar un clima de confianza mayor amenaza ni ante el mayor peligro". 8
en la relació n abogado - cliente. Osorio y Gallardo
otorga al secreto profesional un cará cter cuasi
sagrado equipará ndolo al secreto de confesió n 8
OSORIO Y GALLARDO, Ángel. "El alma de la toga". Argentina:
Valleta ediciones. 1997. p. 52
11
El secreto profesional es la piedra angular para El alcance del secreto profesional es absoluto y
garantizar la confianza de las personas en los amplio. Puede ser analizado desde un á mbito
abogados. El respeto estricto a este deber le objetivo, referido al contenido de la informació n
otorga al cliente amplia libertad para revelar sus que es protegida; un aspecto temporal, relativo al
preocupaciones má s íntimas, sensibles y alcance de la obligació n en el tiempo, y desde un
embarazosas. En ú ltima instancia, el secreto punto de vista personal, referido a las personas
profesional protege la privacidad del cliente y el obligadas a guardar reserva como aquellas
derecho de defensa. Las personas deben poder autorizadas a conocer la informació n protegida
comunicarse libremente con su abogado sin el por el secreto profesional.
temor a que la informació n pueda ser utilizada en
su contra. El abogado debe transmitir esa 3.1 Información protegida
confianza advirtiendo al cliente que la
Sea que la informació n fuera comunicada por el
informació n relativa a la representació n no
cliente, que la obtenga el abogado de la
podrá ser divulgada sin su consentimiento. Ello
contraparte, terceros, o de manera casual, está
contribuye a generar un clima de confianza que
cubierta por el secreto profesional. El secreto
le permitirá al letrado obtener informació n
profesional abarca toda la informació n relativa a
completa y dar un consejo legal adecuado.
la representació n del cliente, inclusive su propia
En consecuencia con la importancia del secreto identidad. No só lo comprende las
profesional, la trasgresió n de este principio comunicaciones que el cliente confía en el
constituye un delito sancionado por el artículo abogado con expreso cará cter reservado sino
165° del Có digo Penal, conforme al cual, quien todo lo que el letrado conozca referido al
teniendo informació n por razó n de su estado, patrocinio. Siguiendo a Carrera Bascuñ á n, el
oficio, empleo, profesió n o ministerio, de secretos secreto profesional incluye también las
cuya publicació n pueda causar dañ o, los revela revelaciones que le han sido comunicadas sin
sin consentimiento del interesado, será cará cter reservado, lo que el abogado conoce o
reprimido con pena privativa de libertad no descubre de su propia observació n y lo que la
mayor de dos añ os y con sesenta a ciento veinte intuició n le haya hecho adivinar o sos-pechar. 10
días-multa. Ello porque el secreto profesional busca proteger
la confianza entre el abogado y el cliente, por ser
A diferencia del Có digo de 1997, el Proyecto de esto necesario para garantizar el espacio de
Có digo declara expresamente que la finalidad del privacidad necesario para el derecho de defensa.
secreto profesional es garantizar la relació n de El Tribunal Constitucional peruano ha
confianza que debe existir entre un abogado y su reconocido que el ámbito de protecció n del
cliente para proporcionar un servicio legal secreto profesional es bastante amplio. Abarca
ó ptimo (Proyecto de Có digo, artículo 27°). "toda noticia, informació n, situació n fá ctica o
Garantizar que la informació n confidencial del incluso proyecciones o deducciones que puedan
cliente sea debidamente protegida es un hacerse en base a la pericia o conocimientos del
principio general establecido sin excepció n por profesional y que hayan sido obtenidas o
los có digos comparados objeto de estudio.9 conocidas a consecuencia del ejercicio de una
determinada profesió n, arte, ciencia o técnica en
3. ALCANCE DEL SECRETO PROFESIONAL general"11.68
10
CARRERA BASCUÑÁN, Elena. "El secreto profesional del
abogado". Santiago: Jurídicas de Chile. 1963. pp. 39-41
11
Tribunal Constitucional del Perú. Expediente N° 7811-2005-PA/TC.
9
Cánones de Ética de Puerto Rico de 1970 (canon 21° y 27°); Código Sentencia del 22 de noviembre del 2005. El abogado alegó la
Deontológico Español de 2000 (artículo 5°); Reglas del Colegio de vulneración del secreto profesional por parte de las autoridades
Abogados del Estado de New York, vigente desde enero de 1970, con policiales a cargo de la investigación del delito del que fue acusada su
enmiendas de enero de 2002 (canon EC-4); Reglas Modelo de Conducta patrocinada. El letrado fue citado en calidad de parte, para que
Profesional de la American Bar Association, vigentes desde 1983 y presenciara un video en el que presuntamente aparecía él cometiendo el
revisadas en el año 2000 (artículo 1.6°); Código Internacional de acto ilícito junto con su patrocinada. Añadió que "a través del ardid
Deontología Forense de 1998 (artículo 13°); Código Deontológico de la preparado por los investigadores del delito, se vulneró su derecho al
Comunidad Europea de 1998, (artículo 3.8°). secreto profesional, toda vez que al incluirlo como parte investigada, los
12
En ese sentido, de acuerdo con el Comité de É tica fax), el cliente no debe tener ninguna expectativa
del Colegio de Abogados de Michigan, una deuda respeto de la informació n remitida al abogado.
de honorarios profesionales es un secreto del No obstante, dado que el estudio se beneficia del
cliente y no debe ser comunicada a una agencia sitio web como medio de marketing y puede
de servicios de informació n crediticia, salvo que controlar la informació n de su portal, los
exista consentimiento del cliente, resolució n mensajes no solicitados remitidos por terceros
arbitral o judicial consentida sobre la exigibilidad deben ser guardados en secreto, salvo que se
de la deuda o que ésta sea de pú blico advierta de las consecuencias de remitir
conocimiento.1269 informació n a través de la web13.70

3.2 Temporalidad De hecho, algunos estudios incluyen una

advertencia en el sentido que un e-mail enviado
El secreto profesional es perpetuo. No tiene fecha por un potencial cliente no constituye una
de vencimiento. Continua después que la relació n relació n abogado-cliente. En ese sentido, el
abogado-cliente haya terminado. Incluso subsiste abogado debe realizar una indicació n má s clara
a la muerte del cliente. respecto que la informació n recibida de terceros
no será tratada como confidencial.
El secreto profesional protege a las personas
desde que buscan asesoría legal. La sola 3.3 Personas obligadas por la reserva
bú squeda de asesoramiento por parte de un
cliente potencial activa el deber de reserva. Aun El secreto profesional no só lo alcanza al abogado
cuando no se concrete una relació n contractual, encargado de la representació n de un asunto. El
el abogado está obligado a guardar reserva de la personal del despacho que accede a informació n
informació n conocida desde el primer contacto confidencial comparte la obligació n de reserva.
con el cliente potencial. Tal es el caso de un bachiller en Derecho,
practicantes, procuradores, secretarias, personal
La comunicació n por internet está planteando administrativo o de archivo. Así también las
desafíos interesantes respecto de los mensajes relaciones que tiene un abogado con terceros
enviados por clientes potenciales. El Comité de está n cubiertas por la confidencialidad de la
É tica del Colegio de Abogados de Massachussets, informació n.
por ejemplo, ha evaluado el impacto de los
mensajes electró nicos no solicitados respecto de El abogado debe adoptar las medidas necesarias
los deberes de guardar secreto profesional. La para salvaguardar la informació n confidencial del
opinió n distingue entre el e-mail enviado a un cliente tanto dentro de su organizació n como
abogado a través del sitio web del estudio y el cuando entra en contacto con terceros. Para
que es enviado por otros medios. Ordinariamente garantizar el secreto profesional, el abogado
(por ejemplo, mensajes de voz y trasmisiones de tiene el deber de vigilancia sobre sus empleados
investigadores tuvieron como objetivo hacerlo declarar sobre asuntos así como de los materiales que contengan el
que se le habían confiado en su calidad de abogado". El Tribunal secreto profesional, cualquiera sea la forma de
Constitucional declaró infundada la demanda de amparo por cuanto "si
hubiera motivo para observar la declaración realizada por el propio éstos (Proyecto de Có digo, artículo 30°). Ello
recurrente en el atestado policial, este puede cuestionarlo al interior del supone para el abogado contar con una política
propio proceso penal mediante los recursos que la ley prevea al efecto, y
no a través de un proceso constitucional". Puede deducirse del de archivo y resguardo de documentos que
razonamiento del Tribunal Constitucional que el derecho a guardar
reserva es, primariamente, un deber del abogado: "tal derecho también preserve el secreto profesional.
obliga al propio profesional (en este caso el abogado recurrente) a
guardar celosa reserva de los secretos confiados por su patrocinada en el
marco de la defensa que esta le confía. En consecuencia, en el presente
Asimismo, cuando un abogado deba compartir
caso, si tal como manifiesta el propio abogado recurrente, este ha informació n con terceros o éstos estén en
faltado a dicho deber ante la autoridad policial al revelar secretos sin
ningún tipo de coacción, la violación del secreto profesional no la habría condiciones de conocerla, debe celebrar con ellos
cometido la autoridad policial emplazada, sino, en todo caso, el propio
recurrente en agravio de su patrocinada" 13
Massachusetts Bar Association's Committee on Professional Ethics.
12
State Bar of Michigan. Comments on Professional & Judicial Ethics, Opinión Consultiva 2007-1 del 24 de enero de 2007. En:
Informal Opinion RI-335. 2005. En: [Link] michbar. [Link] ethics-
org/opinions/[Link]. Visitado el 19 de mayo de 2008 opinions/2000-2008/2007/opinion-07-01
13
los compromisos necesarios para garantizar el Ú nicamente, de acuerdo con las excepciones previstas
secreto profesional (Proyecto de Có digo, artículo en el Proyecto de Có digo, el abogado está
31°). autorizado a revelar informació n confidencial a
terceras personas cuando sea necesario para
En esta línea, el abogado debe cuidar de no representar adecuadamente al cliente, para
conversar con terceros acerca de informació n defenderse o interponer una pretensió n contra el
sensible en lugares donde cualquier persona cliente, la informació n sea pú blica, o pretenda
podría oír por casualidad la conversació n; debe evitar la comisió n de un delito. No obstante,
establecer un acceso restringido a los materiales deberá revelar la informació n necesaria a las
electró nicos y documentales que contienen autoridades pertinentes para prevenir un grave e
informació n confidencial; debe eliminar archivos inminente dañ o a la vida o integridad de una
electró nicos de manera confiable, es decir, persona.
suprimiendo los archivos de la papelera de
reciclaje, destruir los documentos físicos 4. OPONIBILIDAD ANTE LA AUTORIDAD
totalmente antes de botarlos, entre otros.
El abogado es titular del derecho fundamental a
El uso de la comunicació n electró nica con el guardar el secreto profesional, principio
cliente aumenta el riesgo de remitir reconocido por nuestra Constitució n Política
involuntariamente informació n confidencial a (artículo 2°, inciso 18) y diversas normas
destinatarios erró neos. Sin perjuicio de la procesales.1471
responsabilidad del abogado, es recomendable
que los mensajes electró nicos y faxes incluyan El abogado tiene el derecho a oponerse a
una nota de confidencialidad como la siguiente: contestar las interrogantes de cualquier
"La informació n contenida en esta comunicació n particular o autoridad pú blica sobre la
y archivo adjunto son confidenciales, y só lo representació n de un cliente. El secreto
puede ser utilizada por la persona a la cual está profesional crea una zona intangible para el
dirigida. Si usted no es el destinatario autorizado, poder pú blico. El abogado no puede ser forzado
cualquier difusió n está prohibida y es sancionada ni sometido a ningú n tipo de presió n para que
por la ley. Si usted ha recibido este mensaje por revele hechos, observaciones, comentarios, opi-
error favor bó rrelo y avise al remitente". niones o cualquier informació n sobre la
representació n de un cliente, aú n cuando ello
3.4 Personas autorizadas a conocer el fuere indispensable para la investigació n y el
secreto profesional esclarecimiento de un delito.

Só lo el cliente tiene el derecho a conocer toda la El secreto profesional protege también la

informació n relacionada con la representació n. inviolabilidad del despacho del abogado. No es
En consecuencia, el abogado tiene la obligació n vá lido allanar la firma de un abogado para buscar
de mantener informado al cliente de todo asunto documentació n, carpetas y demá s materiales de
importante que surja en el desarrollo del un cliente. Inclusive, de acuerdo con Horacio
patrocinio (Proyecto de Có digo, artículo 25°). Ló pez, la regla del secreto profesional puede ser
invocada por el abogado para que el personal no
El abogado de una persona jurídica debe letrado de su equipo no deba declarar ante la
preocuparse por determinar quién es la persona autoridad sobre informació n confidencial.1572
autorizada dentro de la organizació n interna de
la entidad para conocer de la informació n
14
relativa a la representació n y, eventualmente, de Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil, aprobado mediante
Resolución Ministerial N° 10-93-JUS (artículo 220°); Código de
quién solicitar su consentimiento para revelar Procedimientos Penales, aprobado por Ley N.° 9024 (artículo 141°-1);
informació n confidencial. Nuevo Código Procesal Penal, aprobado por Decreto Legislativo N.°
957, (artículo 165°).
15
LÓPEZ MIRÓ, Horacio G. "Las pruebas confesional y testimonial, el
secreto profesional y el privilegio de confidencialidad". En: Revista La
Ley Litoral. 1. 1991
14
Las peticiones de informació n deben ser dirigidas al magisterio deposita la comunidad, (...) se
cliente que es el titular de la informació n, y no al comprenderá , sin demasiado esfuerzo, que
abogado (Proyecto de Có digo, artículo 28°). De conceder prioridad a la decisió n interesada del
acuerdo con la resolució n citada del Tribunal ocasional particular (.) terminará por aniquilar el
Constitucional peruano, el proceso de amparo magisterio mismo de la abogacía y, en
resulta ser una vía idó nea para exigir el respeto consecuencia, de socavar la seguridad jurídica
al secreto profesional ante una autoridad pú blica que la nutre y ampara"16.73
o cualquier persona que pretenda desconocer su
observancia. 5. DIFUSIÓN DE ARTÍCULOS ACADÉMICOS

Como manifestació n del derecho fundamental a

la libertad de expresió n, el abogado puede
Pero el secreto profesional no es só lo un derecho sino difundir artículos jurídicos, opiniones y demá s
fundamentalmente un deber para el abogado. El publicaciones que reflejen sus conocimientos y
abogado debe negarse a contestar interrogantes experiencia profesional. Esto contribuye al
relativas a informació n conocida con ocasió n del entendimiento de las instituciones jurídicas por
ejercicio profesional. Es su obligació n; de lo parte de terceros y al desarrollo de la ciencia del
contrario, se vería inmerso en una trasgresió n al Derecho.
deber de secreto profesional y deberá reparar los
dañ os econó micos ocasionados (Proyecto de En esa medida, el artículo 32° del Proyecto de
Có digo, artículo 27°). Có digo fomenta la publicació n de investigaciones
académicas siempre que no se identifique el caso
Un aspecto controversial en la doctrina es concreto o las personas involucradas, salvo
conocer hasta qué punto debe tutelarse el autorizació n expresa del cliente. El
secreto profesional frente a la dispensa del consentimiento es necesario como garantía del
cliente y la necesidad de esclarecer la comisió n secreto profesional, sin perjuicio de las
de un delito. El Nuevo Có digo Procesal Penal ha atingencias que se comentan en relació n con el
adoptado una posició n en su artículo 165°. conflicto por interés propio. El Có digo de 1997 es
Cuando un abogado sea llamado a declarar como má s permisivo para el abogado por cuanto só lo
testigo no podrá oponer el secreto profesional si se deben omitir los nombres de las personas
el cliente lo libera de su observancia. En esa involucradas si la publicació n pudiese
situació n, el abogado estará obligado a contestar perjudicarles.
las interrogantes de la autoridad, lo que supone
que el ú nico beneficiario del secreto profesional El inciso d) del artículo 1.8° de las Reglas Modelo
es el cliente. El derecho del abogado a guardar de Conducta Profesional de la American Bar
reserva es, fundamentalmente, un deber frente al Association, vigentes desde 1983 y revisadas en
cliente. el añ o 2000, prohíbe que, antes de culminar la
representació n, el abogado negocie con el cliente
En este punto, Herná n Munilla tiene una posició n derechos literarios sobre hechos conocidos con
totalmente contraria en su artículo titulado "El ocasió n del encargo. Esta regla restringe la
abogado no puede ser obligado a prestar posibilidad de obtener el consentimiento del
declaració n testimonial si opta por guardar el cliente para la difusió n de artículos, evitando
secreto profesional". El referido autor sostiene cualquier injerencia del interés personal del
que "si se repara que al cliente que decide relevar abogado en la representació n.
a su abogado del secreto confiado só lo lo inspira
un interés particular, que no siempre ha de 6. EXCEPCIONES AL SECRETO PROFESIONAL
coincidir con el interés de la justicia, dualidad
ésta só lo cognoscible por el abogado; si se repara
16
que a este ú ltimo lo guía el legítimo propó sito de MUNILLA LACASA, Hernán. "El abogado no puede ser obligado a
prestar declaración testimonial si opta por guardar el secreto
mantener incó lume la confianza que en su profesional". En: Revista La Ley. 2004-D. pp. 1114-1115.
15
El secreto profesional no es absoluto. La sobre el caso si ello fuese necesario en el curso
representació n adecuada del cliente, su normal de la representació n del cliente. Por
consentimiento informado, el conocimiento ejemplo, el abogado debe poder admitir hechos,
pú blico de la informació n confidencial, la destacar la situació n financiera del cliente y
necesidad de defensa del abogado frente al demá s circunstancias que le permitan fortalecer
cliente o durante una acusació n penal y la la posició n del cliente en una negociació n.
posibilidad de evitar un delito inminente pueden
justificar la extinció n de la reserva. La posibilidad Ligado a esto, el abogado debe poder compartir
de evitar un dañ o inminente, ilícito y grave a la informació n con terceros, colegas o expertos
vida e integridad de una persona activa el deber acerca del caso e, inclusive, informar sobre la
de revelar cierta informació n confidencial. identidad del cliente si ello fuese necesario, por
ejemplo, para evaluar posibles conflictos de
El Proyecto de Có digo clasifica las excepciones al intereses. En estos casos, el abogado debe
secreto profesional como potestativas, por celebrar los compromisos de confidencialidad
cuanto le otorgan discrecionalidad al abogado con esos terceros que resulten necesarios para
para decidir si revela informació n confidencial; y garantizar el secreto profesional (Proyecto de
obligatorias, en tanto obligan al abogado a hacer Có digo, artículo 31°).
las revelaciones necesarias.
No obstante, el abogado debe ser prudente y
6.1 Revelación facultativa manejar con sumo cuidado la informació n que
comunica espontá neamente a terceros en el
El Proyecto de Có digo otorga al abogado la curso natural de la representació n. Bajo ninguna
potestad discrecional de revelar informació n circunstancia puede apelar a la defensa del
confidencial en seis circunstancias. No obstante, cliente para difundir informació n que pueda
no le está permitido revelar informació n de generarle un perjuicio o que se exceda de lo
manera libre, sino que esa revelació n tiene estrictamente necesario segú n el curso natural
limitaciones. La interpretació n de las excepciones de la representació n.
al secreto profesional debe hacerse de manera
restrictiva. El abogado debe esforzarse por dar a b. El consentimiento del cliente
conocer só lo la informació n estrictamente
necesaria para los fines de cada una de las A diferencia del Có digo de 1997, el Proyecto de
excepciones potestativas al secreto profesional, Có digo recoge la posibilidad que el cliente pueda
que son la necesidad de representar liberar al abogado de guardar el secreto
adecuadamente al cliente, su consentimiento, el profesional, principio recogido en algunos
conocimiento pú blico de la informació n, la có digos comparados17.
necesidad de defensa del abogado y la
Esta posició n ha sido discutida por José María
inminencia de un delito.
Martínez, por cuanto el interés moral y
a. La representación adecuada del cliente jurídicamente protegido por el secreto
profesional es de carácter pú blico, diferente del
Especial aná lisis amerita la potestad del abogado meramente privado o individual18. Por su parte,
de revelar informació n confidencial cuando sea Elena Carrera Bascuñ á n sostiene que "reconocer
necesario para representar adecuadamente al al cliente el derecho de autorizar u ordenar la
cliente, excepció n que no está recogida en el revelació n del secreto socava por su base la
Có digo de 1997.
17
Reglas del Colegio de Abogados del Estado de New York, vigente
Resulta razonable que, para representar desde enero de 1970, con enmiendas de enero de 2002 (DR 4-101-c);
eficazmente el interés del cliente, el abogado Reglas Modelo de Conducta Profesional de la American Bar
Association, vigentes desde 1983 y revisadas en el año 2000 (artículos
deba tener la autoridad de comunicarse 1.60-a
18
libremente con terceros y divulgar informació n MARTÍNEZ VAL, José María. "Abogacía y Abogados". Barcelona:
Bosch. 1981. pp. 208209
16
 institució n del secreto profesional". 19 Má s excepcional no debe invalidar una regla general
adelante agrega: "el abogado es el ú nico juez de excepció n al secreto profesional cuando la
acerca de la manera má s eficaz de asegurar la informació n dejó de ser reservada; es decir, no es
protecció n de los derechos de su cliente, sin que secreta. Queda a salvo el derecho del cliente de
quepa hablar de discreció n facultativa"20 exigir un elevado está ndar de diligencia en el
abogado, de modo que si éste decide hacer
Este enfoque tradicional relativiza el respeto a la revelaciones evalú e con suma prudencia y
autonomía de la voluntad del cliente sobre la cuidado la inexistencia de perjuicio alguno al
base de una idea proteccionista de que el cliente. No es suficiente saber que la informació n
abogado está en mejores condiciones de saber es de conocimiento pú blico para que el abogado
qué es lo mejor para el cliente en orden al sigilo pueda diseminarla sin discreció n.
al punto de invalidar de plano el consentimiento
del cliente. d. La necesidad de defensa del abogado

No obstante, como manifestació n del respeto El abogado está permitido de revelar informació n
pleno a la autonomía del cliente, el Proyecto de confidencial que resultase absolutamente
Có digo establece la validez de la excepció n al necesario para defender sus legítimos intereses
secreto profesional mediante su consentimiento frente al cliente. A diferencia del Có digo de 1997,
informado. el Proyecto de Có digo faculta al abogado a
revelar informació n no só lo cuando es acusado,
c. El conocimiento público de la sino también cuando él mismo interpone una
información reclamació n en una controversia con el cliente.

Segú n el Proyecto de Có digo, el deber de secreto Estas situaciones podrían presentarse cuando el
se flexibiliza cuando la informació n del cliente demanda a su abogado por negligencia
patrocinio es conocida por la sociedad en profesional o si el abogado exige judicialmente el
general. Si la informació n dejó de ser reservada, cobro de sus honorarios. Para probar la calidad
sería un exceso exigir en toda situació n que el de sus servicios, la existencia del contrato, el
abogado guarde fielmente el secreto profesional. alcance de las prestaciones y demá s, el abogado
El conocimiento pú blico de la informació n faculta está facultado a evidenciar las comunicaciones e
al abogado a hablar de manera recatada y só lo si informació n estrictamente necesarias para la
fuese absolutamente necesario sobre la defensa de su posició n.
informació n que dejó de ser confidencial,
excepció n que no recoge el Có digo de 1997. El ejercicio de esta potestad tiene el límite
impuesto por la legitimidad del reclamo del
Elena Carrera no está de acuerdo con establecer abogado, límite que no está recogido en el Có digo
esta potestad en el abogado, "ya que el de 1997. Es ló gico que el sigilo deba ceder só lo si
testimonio del depositario de los secretos el cliente actú a deslealmente con su abogado,
confirmaría o podría a veces confirmar o añ adir dañ ando la relació n de confianza. El abogado no
algo, y por lo menos daría má s consistencia a debe sacrificar sus legítimos intereses ante
noticias o rumores sobre los cuales pudiera caber alegaciones falsas o actuaciones desleales del
dudas o no abrigarse completa seguridad".21 cliente.

En efecto, existe el riesgo que un comentario Este supuesto de excepció n no habilita al abogado a
desmesurado del abogado confirme meros usar el chantaje, amenazando al cliente a exponer
rumores o añ ada informació n que no era de asuntos en pú blico para asegurar el pago de sus
conocimiento pú blico. No obstante, este temor honorarios. La excepció n se refiere a la
revelació n de informació n estrictamente
19
CARRERA BASCUÑÁN, Elisa. [Link]. p. 101 necesaria para la defensa de su legítimo interés,
20
Ibid. p. 105
21 el cual dejará de serlo si se apela a una
Ibid. p. 41
17
 intencionalidad o medio indebido como el asesoramiento jurídico respecto de la legalidad
chantaje. de determinada conducta. Gregory C. Sisk,
aconseja tener presente para evaluar esa
A diferencia del Có digo de 1997, el Proyecto de diferencia si el cliente acepta los límites legales
Có digo permite que el abogado divulgue de lo que desea lograr o insiste
informació n referida al patrocinio cuando se ve intransigentemente en có mo realizar una
inmerso en una acusació n penal iniciada en su conducta delictiva; si es directo al solicitar
contra por terceros. Esto no significa que el consejo legal o intenta engañ ar al abogado.2279
abogado pueda revelar informació n confidencial
ante cualquier tipo de denuncia pú blica que se La discreció n del abogado para revelar
hiciere en su contra. La excepció n se restringe a informació n confidencial que permita evitar las
una acusació n en un proceso penal donde debe consecuencias de un delito o su propia comisió n,
defenderse de alegaciones referentes a la debe ser ejercida só lo una vez que el abogado
representació n del cliente. haya advertido al cliente acerca de las
consecuencias de incurrir en determinados
e. La inminencia de un delito ilícitos y haya hecho esfuerzos razonables por
persuadirlo de que actú e conforme a ley
El abogado está facultado a realizar las
(Proyecto de Có digo, artículo 33°-vi).
revelaciones que estime necesarias para evitar
que el cliente cometa un delito. Este supuesto es 6.2 Revelación obligatoria
una causal de revelació n obligatoria en el Có digo
de 1997, lo que resulta un exceso en tanto que no La ú nica razó n en el Proyecto de Có digo que
todo ilícito penal debe justificar una excepció n al obliga al abogado a revelar informació n
secreto profesional. confidencial es la necesidad de proteger valores
tan importantes como la vida e integridad de una
El Proyecto de Có digo restringe las causales por las persona. La protecció n de la vida e integridad de
cuales un abogado es obligado a revelar una persona humana es un imperativo que no se
informació n confidencial. Se limita a precisar que puede sacrificar frente al secreto profesional.
só lo procede autorizar la revelació n de
informació n confidencial para proteger la vida e Tratá ndose de un valor como la vida e integridad
integridad de las personas. El conocimiento de de las personas, la obligació n de revelar se
cualquier delito inminente, sin embargo, le justifica, pues no supone una afectació n irra-
otorga al abogado la potestad, má s no la cional a la confianza que debe promover el
obligació n, de hacer las revelaciones necesarias Proyecto de Có digo para que el cliente informe
para evitar las consecuencias del delito, o su todas las circunstancias de sus problemas. En
perpetració n. cambio, establecer una clá usula general, como la
necesidad de prevenir un acto delictuoso o
La decisió n de delinquir es del cliente y aunque proteger a personas en peligro, recogida en el Có -
no puede ser controlada por el abogado, éste digo de 1997, podría mellar esa confianza.
puede influir sobre su cliente persuadiéndolo de
seguir otro curso de acció n. Sin embargo, si el Puede resultar muy difícil para un abogado predecir
cliente persiste y si las consecuencias pudiesen cuá ndo existe, por parte de su cliente, una
ser minimizadas o anuladas si el abogado amenaza inminente a la vida o integridad de una
comunica oportunamente la comisió n futura de persona que le exija revelar informació n
un delito, se le permite al abogado revelar confidencial. Danna Harrington destaca la
informació n confidencial del cliente. complejidad de esta decisió n en el abogado que
defiende a una mujer víctima de violencia
Es difícil distinguir cuá ndo una persona hace uso
deliberado del servicio legal para encubrir un 22
SISK, Gregory C. "Change and continuity in attorney-client
delito y cuá ndo sinceramente está buscando un confidentiality: the new iowa rules of professional conduct". En: Drake
Law Review. N° 55. Invierno 2007. p. 377.
18
 familiar que decide regresar voluntariamente al que comunique el retiro de su firma de todo
hogar conyugal. De acuerdo con Harrington, la documento presentado ante la SEC que
posibilidad de un ataque mortal contra la víctima consideraba falso o engañ oso, propuesta
podría estar presente, lo que demanda balancear ampliamente criticada por el gremio de abogados
en el caso concreto la autonomía del cliente por violar el secreto profesional que el abogado
frente a la obligació n moral de proteger la vida e debe a su cliente25.
integridad de una persona.23
Ejemplo de esta tendencia a imponer una
La aplicació n de esta excepció n le exige al obligació n de revelar informació n relacionada
abogado divulgar la informació n de la manera y con operaciones econó micas es la versió n
en el grado estrictamente necesario para preve- actualizada de la Recomendació n 16 del Grupo de
nir la lesió n a la vida e integridad de la persona Acció n Financiera Internacional, que involucra a
en peligro. Es pertinente recordar la regla de los principales centros financieros mundiales
Eduardo Schmidt: el profesional debe comunicar para combatir el lavado de dinero. Incluye a los
la verdad en forma oportuna a las personas que abogados en la obligació n de informar
tienen derecho a saberla y que se encuentran en operaciones inusuales o sospechosas cuando
condiciones de asimilarla.24 "por cuenta o en representació n de un cliente,
participen en una operació n de compraventa de
Un tema de arduo debate es la necesidad de bienes inmuebles; administració n del dinero,
establecer excepciones de revelació n obligatoria valores y otros activos del cliente; administració n
para evitar actos delictivos del cliente que su- de cuentas bancarias, de ahorro o valores;
pongan un grave dañ o econó mico a terceros. El organizació n de aportes para la creació n,
Proyecto de Có digo no establece un deber de operació n o administració n de compañ ías;
revelació n obligatoria en funció n de intereses creació n, operació n o administració n de
econó micos, salvo el caso que estén en juego personas jurídicas o estructuras jurídicas, y
valores fundamentales de la persona humana compra y venta de entidades comerciales"26.83
como la vida e integridad.
Exceptú a la Recomendació n 16 a los abogados
En Estados Unidos, la adopció n de la ley Sarbanes externos que conocieron de la informació n bajo
Oaxley, en julio de 2002, supuso traer esto a secreto profesional: "No se requiere que los
debate. Estableció que el abogado que conoce de abogados, notarios, otros profesionales jurídicos
indicios de una infracció n importante a la independientes y contadores o contables que
legislació n del mercado de valores o algú n deber actú en como profesionales independientes,
fiduciario por parte del cliente, debe hacer que la reporten sus sospechas si la informació n
empresa adopte las medidas correctivas relevante ha sido obtenida en circunstancias en
pertinentes. Para ello, el abogado debía subir la las que se encontraban sujetos al privilegio del
escalera (up the laddef) de la organizació n secreto profesional o secreto legal".
interna del emisor a través de un sistema
progresivo para informar el hallazgo y
asegurarse que se hayan adoptado las medidas
correctivas. Este procedimiento está recogido en 7. BIBLIOGRAFÍA
el artículo 13° del Proyecto de Có digo. 25
Un análisis detallado del alcance de la ley Sarbanes Oaxley puede ser
revisado en el artículo: "La abogacía ¿profesión o empresa? Nuevas
No obstante, la Comisió n de Valores (en adelante, perspectivas para el ejercicio profesional del abogado". BOZA, Beatriz.
En: Homenaje a Jorge Avendaño. Fondo Editorial de la Pontificia
"SEC") de ese país quiso ir má s allá : quería Universidad Católica del Perú. 2004. pp. 291-385. Asimismo, puede
revisarse el artículo de GUARNIZ, Reynaldo. "La conducta profesional
obligar al abogado a renunciar al patrocinio y de contadores y abogados y los deberes de transparencia de las
empresas". En: Ius et veritas. N° 29. 2004
23
HARRINGTON CONNER, Danna. 'To protect or to serve: 26
Una versión de las 40 Recomendaciones, actualizada al 24 de octubre
confidentiality, client protection, and domestic violence". En: Temple de 2004, puede ser consultada en la página web de la Comisión de
Law Review. N° [Link]ño 2006. Prevención de Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias:
24
SCHMIDT, Eduardo. Ética y negocios para América Latina. Lima: [Link]
Universidad del Pacífico. 2001. pp. 161-163 [Link]. Visitado el 21 de mayo de 2008.
19
BOZA DIBOS, Beatriz. "La abogacía ¿profesió n o MARTÍNEZ VAL, José María. "Abogacía y Abogados".
empresa? Nuevas perspectivas para el ejercicio Barcelona: Bosch. 1981.
profesional del abogado". En: Homenaje a Jorge Massachusetts Bar Association's Committee on
Avendañ o. Fondo Editorial de la Pontificia Professional Ethics. Opinió n Consultiva 2007-1 del
Universidad Cató lica del Perú . 2004. pp. 291-385. 24 de enero de 2007. En: http://
Comisió n de Prevenció n de Blanqueo de Capitales e [Link]/for-
Infracciones Monetarias. En: attorneys/publications/ethics-opinions/2000-
[Link] 2008/2007/opinion-07-01
caciones/ [Link]. Visitado el 21 MUNILLA LACASA, Herná n. "El abogado no puede ser
de mayo de 2008. obligado a prestar declaració n testimonial si opta
El Plan perfecto (Inside Man). Universal por guardar el secreto profesional". En: Revista La
Pictures/Imagine Entertainment. Estados Unidos. Ley, 2004-D. pp. 1104.
2006. OSORIO Y GALLARDO, Á ngel. "El alma de la toga".
GUARNIZ, Reynaldo. "La conducta profesional de Argentina: Va-lleta ediciones. 1997.
contadores y abogados y los deberes de SCHMIDT, Eduardo. "É tica y negocios para América
transparencia de las empresas". En: Ius et veritas. Latina". Lima: Universidad del Pacífico. 2001.
N° 29. 2004. SISK, Gregory C. "Change and continuity in attorney-
HARRINGTON CONNER, Danna. "To protect or to client confidentiality: the new iowa rules of
serve: confidentiality, client protection, and professional conduct". En: Drake Law Review. N.°
domestic violence". En: Temple Law Review. N° 77. 55. Invierno 2007.
Otoñ o 2006. State Bar of Michigan Comments on Professional &
LÓ PEZ MIRÓ , Horacio G. "Las pruebas confesional y Judicial Ethics. Informal Opinion RI-335. 2005. En:
testimonial, el secreto profesional y el privilegio de [Link]
confidencialidad". En: Revista La [Link]
Ley Litoral. 1991, 1.

Lectura 2 SCHMITH, Eduardo. Comunicar la verdad. É tica y Negocios para América Latina. Universidad
del Pacífico. Lima 2001. Páginas 205 a 219 (618 pgs.)

Al analizar varias deformaciones de la conciencia dan cuenta de la importancia de no compartir

moral que pueden presentarse, se habló de la con terceras personas, ni usar en provecho
conciencia cegada por valores morales personal, informació n confidencial. Para la
distorsionados en la sociedad. La persona que mayoría de estas personas, un secreto es algo
adolece de esta deformació n puede no percibe que só lo cuentan a sus mejores amigos: y éstos, a
algú n valor en algú n á rea de su vida. La razó n es su vez, só lo lo cuentan a sus propios amigos. En
que a este valor no se le da mayor importancia en poco tiempo, la informació n llega a ser de
el medio en que vive. dominio pú blico.

Una de las razones por las cuales se cometen

con facilidad faltas contra el secreto profesional
Uno de los valores morales que los profesionales es que se percibe el valor de la amistad como
en las ciencias econó micas y administrativas en algo sagrado. Se supone que entre amigos no
nuestro medio no perciben con la debida claridad debe haber secretos. Segú n este supuesto, sería
es la obligació n de respetar el secreto faltar a la amistad no contar a un amigo algo que
profesional. Son relativamente pocos los que se le podría interesar o ser de utilidad. Este
20
supuesto está lejos de la verdad. Má s bien, existe Un .secreto-profesional explícito existe cuando
la obligació n, moral de no revelar directa ni se le dice- a una persona que tal o cual;
indirectamente, informació n confidencial a las informació n es reservada y que, por lo; tanto, no
personas que no tienen el derecho de saberla. debería comunicarla a terceras personas. No
Tampoco debe un profesional usar este tipo de.- queda ninguna duda sobre la obligació n moral de
informació n en provecho propio. Los guardar el secreto. La persona que falta a un
profesionales que no sepan respetar el secreto secreto profesional explícito sabe lo que debería
profesional difícilmente llegará n a ocupar cargos hacer; pero con argumentos típicos de una
de responsabilidad en sus respectivas empresas. conciencia laxa, intenta justificarse al compartir
lo que sabe con terceras personas, o usarla para
sus propios fines. Tales personas suelen intentar
justificarse con argumentos tales como:
1. Definición del secreto profesional
"Pero la persona a quien revelé el
Por definició n, un secreto profesional es
secreto es de mi entera confianza. Estoy
informació n confidencial reci'bida poruñ a
seguro que no dirá nada a nadie."
persona en el ejercicio de su profesió n. Cualquier
persona tiene la obligació n moral de usar este "Claro que usé la informació n para
tipo de informació n só lo para los finespara los ganarme alguito. Pero no hice dañ o a
cuales le haya sido confiada. Falta a su deber nadie."
como profesional si la revela a personas no
autorizadas o si la usa en provecho personal. De aceptarse el primer argumento, la persona a
quién el profesional reveló un secreto podría
2.- Fundamentación del deber moral de justificarse de la misma manera al contá rselo a
guardar secretos profesionales ■ otras personas. Se aumentaría rá pidamente el
nú mero de personas que conocieran el secreto.
La informació n que es' materia de un secreto
Muy pronto lo que era confidencial sería de
profesional es una forma de propiedad privada.
dominio pú blico. Y en cuanto al segundo
Estrategias de mercadeo, informació n sobre
argumento, si una persona gana alguito, siempre
clientes, e incluso ciertos tipos de informació n
es a costa de los intereses de otras personas.
financiera son objetos de valor para una
Cuando ocurre un abuso de la informació n
empresa. Igual que una fó rmula secreta para
contenida en un secreto profesional, alguien
producir algú n producto, son una forma de
siempre pierde injustamente.
propiedad privada.
Un secreto profesional implícito existe cuando
Por otra parte, el respeto del secretó
una persona se entera de informació n
profesional es necesario para que las empresas,
confidencial que por su naturaleza no debería ser
tanto privadas como pú blicas puedan alcanzar
revelada personas no autorizadas. No hace falta
sus legítimos objetivos al ofrecer bienes y
que le digan que esta informació n es un secreto.
servicios a la sociedad. Si los profesionales que
Por su condició n de profesional, debe saber que
integran estas empresas no pueden confiar en la
una de sus obligaciones implícitas es no revelar
capacidad de sus colegas de respetar los secretos
este tipo de informació n. En teoría, no debería
profesionales, difícilmente pueden lograr sus
ser necesario decir a cada profesional todas las
objetivos,
cosas que debería considerar como informació n
confidencial. Sin embargo, en un ambiente en que
3. - Dos clases de secretos profesionales
hay poca sensibilidad frente a la obligació n moral
Para fines de aná lisis, se puede hablar de dos de guardar los secretos profesionales, es
clases de secretos profesionales: secretos conveniente hacer explícito lo que el profesional
explícitos y secretos implícitos. debería saber con referencia al secreto
profesional.
21
 5. Diagnóstico de la sensibilidad moral
dejos profesionales y los universitarios
4. Deberes morales relacionados con el frente al secreto profesional.
secreto profesional
Durante el período 1996 a 1999 se aplicó , en
El primer deber relacionado con el secreto la Universidad del Pacífico en Lima, Perú , una
profesional es la obligació n, de, guardar silencio encuesta diseñ ada para medir la sensibilidad de
frente. a las personas que no está n autorizadas a las personas frente al deber de no revelar ni usar
recibir la informació n, tal como se ha indicado, la en forma indebida informació n privilegiada. Esta
persona que sabe el contenido de un secreto encuesta había sido diseñ ada hacía añ os.
profesional debe utilizar esta informació n só lo Consiste en tres preguntas. La primera y la
para los fines para los que le haya sido confiado. tercera fueron tomadas del estudio realizado por
Este es, entonces, el segundo deber moral Raymond Baumhart, S.J. hace unos treinta añ os
relacionado con el secreto profesional. en los Estados Unidos27. La segunda pregunta fue
Supongamos que una persona es miembro de elaborada en la Universidad del Pacífico. A partir
una comisió n gubernamental que controla el de 1998 se añ adió una cuarta pregunta sobre los
precio de bienes de primera necesidad. En virtud deberes de un consultor financiero.
de su cargo, sabe la fecha en que se va a autorizar
un aumento de precios. Esta persona no tiene el Para interpretar las estadísticas sobre las
derecho moral de aprovecharse de esta respuestas, hay que tener presente que las
informació n. No es ético comprar estos bienes primeras dos preguntas y la cuarta pregunta en
para ahorrar dinero o con la intenció n de la encuesta sobre el secreto profesional tienen
revenderlos al nuevo precio. El que pierde respuestas que no son necesariamente
injustamente en este tipo de negocio es la excluyentes. La persona pudo marcar entre una y
persona a quien se compra los productos. tres respuestas. Por lo tanto, los porcentajes de
respuestas no suman 100%. En cambio, h tercera
El tercer deber es evitar situaciones en que, sin pregunta ofrece dos alternativas mutuamente
darse cuenta, traicionado por su comunicació n excluyentes.
no verbal un profesional podría revelar
informació n confidencial. A veces la reacció n Los datos sobre Bolivia son un pequeñ o
espontá nea de una persona frente a una muestreo que se tomó entre profesionales en el
pregunta indiscreta comunica .mucho má s que añ o 1997. No son necesariamente
sus palabras al contestarla. Cada profesional representativos de ese país. Han sido incluidos
debe desarrollar sus propias tá cticas para no para Indicar que es posible que la tendencia que
revelar, ni siquiera mediante un cambio se ve en el Perú también existe en otros países.
significativo de expresió n, los secretos
profesionales que le hayan sido confiados.

La cuarta obligació n que tiene un 5.1. La primera pregunta *

profesional, con referencia al secreto profesional,
En el Cuadro No. 1 se ven los resultados de
es restituir por los dañ os ocasionados por su
la primera pregunta. Como se ve en el
infidencia. Tal como se ha dicho, la informació n
encabezado del cuadro, esta pregunta tiene que
confidencial es una forma de propiedad privada.
ver con la utilizació n de informació n confidencial
Si una persona quita injustamente a otra su
en una operació n bursá til. La ú nica respuesta
propiedad, tiene la obligació n moral de restituir
éticamente correcta es la ú ltima: "no haría nada
por el dañ o, que ha ocasionado. Lo mismo puede
de lo anterior". Como se puede apreciar, en el
decirse en el caso del secreto profesional. Dentro
caso de los universitarios, se nota una- diferencia
de lo posible, existe la obligació n de restituir por
27
los dañ os ocasionados por una infidencia. Baumhart, Raymond G, Ethics in Business, New York: Holt,
Rinehart an Winston, 1968, pp. 20-22. (= Business and Society Series,
R. Joseph Monsen, Advisor)
22
sorprendente entre las mujeres y los hombres es así.. Por ahora, só lo se puede afirmar que
encuestados durante el período 1996-1999. El frente a esta pregunta concreta, hemos
40% de los universitarios de sexo femenino encontrado una diferencia entre hombres y
escogió la ú nica respuesta correcta: en cambio, mujeres que nos llama la atenció n.
só lo el 28% de los universitarios de sexo
masculino escogió esta opció n. Como es obvio, las
mujeres universitarias resultaron ser má s
Otro dato interesante que observamos en el
discretas que los hombres frente a los problemas
Cuadro No. 1 es que entre los peruanos
éticos mencionados en este cuadro.
encuestados, los profesionales, tanto los hombres
En el caso de los profesionales encuestados como las mujeres, se manifestaron má s discretos
durante el mismo período en el Perú , 1996-1999, que los universitarios de ambos sexos. Si
ocurrió algo similar. El 49% de las mujeres examinamos las estadísticas para la ú ltima
escogió la respuesta correcta y el 36% de los respuesta, que es la ú nica correcta, observamos
hombres acertó . Llama la atenció n que hay casi la que tanto para las mujeres como para los
misma diferencia, 12% a 13%, entre los hombres hombres la diferencia entre universitarios y
y las mujeres universitarios como entre los profesionales es de 9%, a favor de los
hombres y las mujeres profesionales.' En el caso profesionales. Sin embargo, no debemos
del pequeñ o muestreo de Bolivia, la diferencia generalizar sobre la base de esta sola pregunta.
entre mujeres y hombres es aú n má s notable: el Como veremos al analizar los resultados para las
56% de las mujeres y el 35% de los hombres otras preguntas incluidas en la encuesta, ésta es
marcaron la ú nica respuesta correcta. Lp que se la ú nica pregunta en que se ve una diferencia tan
ve en este cuadro, ¿indicaría que las mujeres marcada entre universitarios y profesionales.
siempre son má s discretas que los hombres?
Como veremos má s adelante, no necesariamente

Cuadro No. 1

Utilización de información confidencial en una operación bursátil

"imaginese que es usted miembro del directorio de una gran empresa. En una de las sesiones del
mismo se entera de los planes de fusionar su empresa con otra má s pequeñ a que ha tenido pérdidas
en el ú ltimo añ o, y cuyas acciones se cotizan muy bajas en este momento. Usted está seguro de que en
cuanto la noticia de la fusió n se haga pú blica la cotizació n va a subir. ¿qué haría usted?"

Perú : N= 5 24 Perú : N=6 63 Bo livia : N=76

Un ivers ita ri os Pro f es ion ales Pro f es io n a les

Res p ues ta s 19 96 19 99 19 96 1 99 9 19 97

Fem . M asc . Fem . Mas c . Fem . Ma sc .

N =2 16 N =30 8 N =1 87 N =4 76 . N =1 8 N =5 8

1 . Adq u iri ría u n a s ac c i on es p ara m í 43 % 64 % 38 % 52 % 28 % 48 %

2. 13 % 9% 12 % 15 % 17 %- 21 %
Com un ic a rl a a m i agen te de

23
 D ar ía a co noc er a un bu en
3. 30 % 32 % 24 % 30 % 1 7% 26 %
am i go la exi s ten c i a del plan

4. No haría nada de lo anterior 40 % 28% 4.9% 36 % 5 6% 35 %

Veamos ahora las otras respuestas en el Cuadro valores, una compra/venta en estas condiciones
No. 1. Al estudiar los porcentajes, no hay que no es justa.
olvidar que los participantes podían marcar
varias respuestas a la vez, siempre y cuando no La segunda respuesta dice: "comunicaría a
hubieran marcado la cuarta posibilidad que era mi agente de bolsa el plan de fusió n". La primera
la ú nica respuesta correcta. La primera respuesta razó n por la cual este modo de proceder no es
dice: "adquiriría algunas acciones para mí". Esta ético es el mismo principio enunciado en el
respuesta no es éticamente aceptable por varias pá rrafo anterior. La informació n .confidencial
razones. En primer lugar, el director en menció n só lo puede ser usada para los fines para los
tiene acceso a esta informació n porque la cuales ha sido confiada a una persona. En
necesita para cumplir su funció n como director. segundo lugar, el efecto de este modo de
Por principio ético, cualquier tipo de informació n proceder en el precio de las acciones de la
que uno obtiene en funció n de un cargo de empresa má s pequeñ a sería aú n má s notable que
confianza só lo debe ser utilizada para la finalidad en el caso anterior. Esto perjudica a la empresa
por la cual se le haya confiado. Son muchos las del director. La fusió n se realizará en condiciones
que cuestionan este principio. No ven que al menos favorables al tener mayor valor la
proceder así el director hace dañ o a su empresa. empresa má s pequeñ a. ,
¿Pero es cierto eso? Aun en países donde la bolsa
La tercera respuesta dice: "daría a conocer a
es muy grande, todos miran con mucha atenció n
un buen amigo la existencia del plan." Las
lo que hacen personas que puedan saber má s que
razones por las cuales este modo de proceder no
ellos. Es bastante probable que si el director
es ético son las mismas que en el caso anterior.
compra acciones para sí mismo, la noticia
Ademá s, dado el problema de la amistad mal
causaría un alza en el precio de lo que él haya
entendida que existe en nuestra sociedad, es
comprado. Todo el mundo sabe quién es él. Al
probable que un nú mero aú n mayor de personas
subir el precio de estas acciones, subiría el valor
se enterara del asunto que en el caso del agente
de la otra empresa. Al subir su valor, los términos
de bolsa. Por lo tanto, el dañ o a la empresa del
de la fusió n no serían tan beneficiosos como
director sería aú n mayor. Quienes escogen la
antes. Por lo tanto, el director habría causado un
segunda o la tercera respuesta, no quieren
perjuicio a su empresa.
sentirse culpables de utilizar directamente la
Hay otro elemento que también debe ser informació n, pero es probable que esperen
considerado en relació n con esta primera alguna reciprocidad futura.
respuesta. Las personas que poseen acciones en
5.2 La segunda pregunta,
la empresa má s pequeñ a deben tener acceso a la
informació n pertinente para poder evaluar tales
En el Cuadro No. 2 se ven los resultados para la
acciones a la hora de. venderlas. El director en
segunda pregunta. Como se ve en el encabezado
menció n tiene Informació n privilegiada que no
del cuadro, esta pregunta tiene que ver con la
está a disposició n de ellos. Por lo tanto, ellos no
utilizació n de informació n confidencial en una
está n en igualdad de condiciones. Como veremos
operació n de compra de terrenos. Igual que en la
má s adelante al tratar el tema de la bolsa de
pregunta anterior, la ú nica respuesta éticamente
correcta es la ú ltima: "no haría nada de lo
24
anterior". Como se puede apreciar, entre los el 24% de las mujeres profesionales marcaron la
universitarios, peruanos el 28% de las mujeres y respuesta correcta. El 22% de los universitarios y
el 22% de los hombres marcaron esta respuesta. el 23% de los profesionales varones hizo lo
Una vez má s, las mujeres perecen ser má s mismo.
discretas que los hombres. Sin embargo, entre los
profesionales peruanos no se nota esta En comparació n con la pregunta anterior, sobre
diferencia. El 24% de las mujeres profesionales la utilizació n de informació n confidencial en una
escogió esta opció n y el 23% de los hombres hizo operació n bursá til, al tratarse de la compra de
lo mismo. En los datos para Bolivia, sí, se nota terrenos, tanto los universitarios como los
una diferencia bien marcada a favor de las profesionales manifestaron menos sensibilidad
mujeres: el 33% de ellas marcaron la respuesta ética frente a su deber. Se. ve esta misma
correcta y só lo el 19% de los hombres hizo lo tendencia en los dos países: Perú y Bolivia.
mismo. Como se puede apreciar en el Cuadro No.
En resumen, dado que esta pregunta también
2, las diferencias entre los profesionales de uno y
está en segunda persona, las respuestas reflejan
otro sexo no nos permite afirmar con seguridad
el modo de proceder de los que contestaron.
que las mujeres son má s discretas. Hace falta un
Cuando se discute esta pregunta con ellos, pasa lo
estudio má s amplio para comprobar o rechazar
mismo que con la pregunta anterior. La gran
esta hipó tesis.
mayoría no ve ningú n problema ético al
Al revés de lo que pasó con la pregunta aprovecharse de esta informació n., Pero veamos
anterior, para esta pregunta no se observa una las otras respuestas mencionadas en esta
diferencia significativa entre los universitarios y segunda pregunta de la encuesta sobre el secreto
los profesionales. El 28% de las universitarias y profesional.

Cuadro No. 2

UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL EN UNA OPERACIÓN DE COMPRA DE TERRENOS

"Imagínese que es usted uno de los ejecutivos de una empresa constructora. Se entera de los planes de
esta para urbanizar una zona eriaza que actualmente se cotiza a un precio ínfimo el metro cuadrado.
Cuando las obras de la urbanizació n se lleven a cabo dichos terrenos y los terrenos conticuos tendrá n un
notable aumento de valor. ¿qué haría usted?"

< Perú: N=524

Universitari Perú:N=663 Bolivia: N*76
Respuestas os 1996 Profesionales Profesionales
-1999 1996-1999 1997

Fem. Mase. Fem. Mase. Fem. Masc.

N- N- N=476
216 308 N-187 N-18 N-58

1. Compraría algú n terreno 40% 56% 43% 49% 56% 66%

colindante para mí

2. Compraría algú n terreno 19% 29% 23% 21% 6% 16%

colindante al nombre de algú n
familiar

3. Daría a conocer el plan a algú n 40% 41% 41% 45% 39% 36%
familiar o amigo

25
4. No haría nada de lo anterior 28% 22% 24% 23% 33% 19%

La primera respuesta dice: "compraría algú n La tercera respuesta dice: "Daría a conocer
terreno colindante para mí". En el supuesto que el plan a algú n familiar o amigo". Las razones por
la empresa constructora ya fuera dueñ a del las cuales este modo de proceder no es aceptable
terreno, aparentemente al tomar esta acció n, el han sido mencionadas en los pá rrafos anteriores.
director no actuaría contra los Intereses de su En primer lugar, el gerente no tiene el derecho de
empresa. Pero la pregunta no especifica si ya lo -usar informació n confidencial para fines ajenos
ha comprado o no. De no haberlo comprado, este a su trabajo como director. Y en segundo lugar,
modo de proceder por parte del director no sería los familiares y amigos tendrían acceso a
ético por los mismos motivos expuestos informació n privilegiada que no estaría
anteriormente. En el caso de que ya lo haya disponible a las personas que les venden sus
comprado, sigue vigente el problema del uso de terrenos.
informació n confidencial para fines personales.
Ademá s, igual que en el caso de la primera
respuesta a la pregunta anterior, una
5.3 •-. La tercera pregunta*
compra/venta en que una parte se aprovecha de
la informació n confidencial que no está a
En el Cuadro No. 3 se ven los resultados de la
disposició n de la otra parte, no es justa.
tercera pregunta. Como se ve en el encabezado
del cuadro, esta pregunta tiene que ver con la
La segunda respuesta dice: "compraría algú n
utilizació n de informació n confidencial protegida
terreno colindante al nombre de algú n familiar".
por patente industrial.
Una vez má s no sabemos si la empresa
constructora ha comprado el terreno. Los
argumentos contrarios a este modo de proceder
son los mismos que en el caso de la segunda
respuesta a la pregunta anterior.

Cuadro No. 3

UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL PROTEGIDA POR PATENTE INDUSTRIAL

"Pó ngase en el caso de que es usted el presidente de una empresa que opera en un á rea industrial muy
competitiva. Se entera de que un competidor ha obtenido una patente muy importante que va a reducir
notablemente, aunque no eliminar, los beneficios de su empresa por má s o menos un añ o. Si existiera la
oportunidad de contratar a uno de sus empleados que conociera los detalles de este proceso. ¿trataria
usted de hacerlo?"

Perú: N=524 Perú: N=663 Bolivia: N»76

Respuestas Universitarios Profesionales Profesionales

1996 •1999 1996 -1999 1997

26
 Fem. Mase. Fem. Mase. Fem. Mase.

N=21 N=308 N=1B7 N=476 N=1B N=58

6

1. Probablemente lo haría 54% 69% 56% 65% 50% 71%

2. Probablemente no lo 46% 31% 44% 35% 50% 29%

haría

En conversaciones con las personas que han Nacional de Contadores Pú blicos del Perú dedica
participado en la encuesta, se ve que para ellos la tres artículos a este tema:
pregunta es bastante clara. Se trata de contratar
a un empleado que posee informació n (ART. 12)
confidencial protegida por una patente. La razó n
El Contador Pú blico tiene obligació n de
por la cual se le contrata a esa persona es obvia:
guardar el secreto profesional y de no
sonsacarle esta informació n. Esto constituye un
revelar por ningú n motivo los hechos, datos
robo de propiedad intelectual.
o circunstancias de los que tenga
conocimiento en el ejercicio de su profesió n;
excepto por las informaciones que obligan
Aquí só lo hay dos posibilidades: "lo haría", o las disposiciones legales.
"no lo haría". De las primeras tres preguntas en la
encuesta, ésta es la má s clara. La respuesta (ART. 13)
correcta es "probablemente no lo haría." En el
Ningú n Contador Pú blico podrá
caso de los universitarios peruanos, el 46% de las
beneficiarse haciendo uso de la informació n
mujeres y el 31% de los hombres han acertado
que obtenga en el ejercicio de la profesió n,
en sus respuestas. Los porcentajes para los
ni podrá tampoco comunicar dicha
profesionales peruanos son similares: mujeres
informació n a otras personas con intenció n
44% y hombres 35%. Acertó el 50% de los
de que se aprovechen en igual sentido.
profesionales del sexo femenino en Bolivia. En
cambio, só lo el 29% de los hombres bolivianos
(ART. 14)
contestó correctamente. En esta pregunta, de
nuevo surge una marcada diferencia entre El Contador Pú blico podrá consultar o
mujeres y hombres. Una vez má s, parece que hay cambiar impresiones con otros colegas en
menor riesgo de infidencia entre las mujeres. Sin cuestiones de criterio o de doctrina, pero
embargo, para poder llegar a una conclusió n nunca deberá proporcionar datos que
definitiva, habría que realizar estudios identifiquen a las personas o negocios de
adicionales. que se trate, a menos que sea con
consentimiento de los interesados.

En estos artículos se ve que los contadores

6. El .secreto profesional en el "Código de
pú blicos reconocen que sería faltar a la ética
Ética Profesional de los Contadores Púbicos^:>
beneficiarse haciendo uso de la informació n que
se obtenga en el ejercicio de la profesió n; y que
El secreto profesional es muy importante en
también reconocen que sería una falta comunicar
la profesió n del contador pú blico. El Có digo de
É tica Profesional aprobado por el IX Congreso
27
dicha informació n a otras personas con intenció n escuchan pueden pensar que él ha sido la
de que se aprovechen en igual sentido. persona indiscreta que dio a conocer el secreto.

7. Algunas maneras de defender el secreto Otra circunstancia que puede justificar la

profesional revelació n de un secreto profesional es cuando
sea necesario evitar un grave dañ o a la sociedad;
Cada .profesional debe, desarrollar, su pero en tales circunstancias debe revelarse lo
habilidad para defenderse, frente a personas no menos posible para evitar este dañ o.
autorizadas., que desean conseguir informació n Supongamos que un químico descubriera que
confidencial, Ü na de las maneras de lograr este una medicina que su empresa produce causa
propó sito es evadir preguntas indiscretas. Otra cá ncer en los pacientes. Primero, debe hacer todo
es explicar que el tipo de informació n que se pide lo posible por lograr que alguna persona en su
es confidencial y, por lo tanto, no es posible empresa, con la autoridad del caso, evite la venta
conversar sobre el particular. Por ú ltimo, a veces de dicha medicina y ordene su retiro del
es posible defenderse con un buen sentido del mercado. Só lo en el caso de que no fuera posible
humor, segú n las circunstancias. lograr esto, podría revelar lo que sabe a una
autoridad pú blica capaz de arreglar el problema.
Debemos ser conscientes de que muchas
Y só lo si la autoridad pú blica no actuara, estaría
veces, mediante nuestra comunicació n no verbal,
justificado a revelar a la prensa lo que sabe, con
comunicamos informació n sin darnos cuenta.
la intenció n de presionar a su empresa para que
Gestos, miradas, incluso una pausa antes de
retire la medicina del mercado.
contestar, pueden ayudar al otro a darse cuenta
de cosas que no deseamos y no debemos Saber guardar el secreto profesional es má s'
comunicarle. Conviene a cualquier profesional que una obligació n moral. Es una cualidad muy
desarrollar su propia manera de reaccionar por apreciada, e incluso imprescindible; en un
instinto frente a personas indiscretas. De lo verdadero profesional. Si una persona no. la
contrario, corre el riesgo de revelar informació n desarrolla durante su formació n profesional,
sin darse cuenta. AI hacerlo, será visto como una difícilmente llegará a ocupar cargos de alta
persona incapaz de mantener la reserva del caso. responsabilidad en el mundo empresarial.
Este defecto hará que los demá s no confíen en él
como profesional. Afectará negativamente sus Caso de la Empresa "Química Industrial SA."
posibilidades de ascender a cargos de mayor
confianza. Química Industrial S.A. es una importante
compañ ía que produce materias primas para la
8. Circunstancias en las que es moralmente industria farmacéutica. Cuenta con un equipo de
aceptable revelar el contenido de un ingenieros químicos bien remunerados en
secreto profesional. comparació n con lo que se suele pagar en la
industria.
A pesar de su importancia, el secreto
profesional no es un valor absoluto. Existen El ingeniero Pérez es uno de los ingenieros
circunstancias en las que es moralmente químicos encargados del control de calidad de
aceptable, e incluso necesario, revelar su los productos. Lleva unos ocho añ os trabajando
contenido. Si la persona que tiene el derecho de en la empresa y goza de la plena confianza de
exigir que se guarde un secreto dice que esta sus jefes. A su lado trabaja el ingeniero Crespo
informació n puede ser revelada, es lícito actuar que recién ha ingresado a la empresa gracias a
conforme a este permiso. O, si de alguna forma una recomendació n hecha por el ingeniero
un secreto llegara a ser de dominio pú blico, Pérez. El ingeniero Crespo se está
dejaría de ser un secreto. Por lo tanto un desempeñ ando brillantemente en su labor, lo
profesional podría hablar de ello. Sin embargo, cual causa admiració n entre sus compañ eros de
no es aconsejable que lo haga. Los que le trabajo.
28
 Un día, terminadas las labores en la Selección de Lecturas
empresa, el ingeniero Crespo se dirige a otra
empresa competidora, donde trabajaba Baram, Michael S., "Trade Secrets: What Price
Loyalty7", en Beauchamp, Tom L. y Norman E.
anteriormente, para saludar a un viejo amigo. Se
Bowie (Eds.), Ethical Theory and Business, 3a. ed.,
sorprende bastante al encontrar allí al ingeniero
Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1988, pp. 304-
Pérez examinando con su amigo algunos papeles 311. Content! an employee's obligation to respect
en que figuran fó rmulas secretas de Química trade secrets when he is no longer employed by
Industrial S.A. Para no crear una situació n the company where he learned them.
incó moda, el ingeniero Crespo pretende no Baumhart, Raymond, É tica en los negocios, México
haber visto los papeles, saluda a sus dos amigos, D.F.: Diana, S.A., 1978, pp. 45-52. (= Trad, por R.
y se retira alegando que acaba de recordar que Quintano R., del original en ingles, Ethics in
tenía una cita con otra persona. Business, que está incluido en esta bibliografía).
Tema: el secreto profesional y el efecto de la
Durante los días siguientes, el ingeniero amistad en la revelació n de informació n
Crespo pudo observar que el ingeniero Pérez confidencial.
Baumhart, Raymond G, Ethics in Business, New York:
estaba trabajando en esa empresa competidora
Holt, Rinehart and Winston, 1968, pp. 20-25. (=
después de su hora de salida de Química
Business and Society Series, R. Joseph Monsen,
Industrial S.A. Ademá s, pudo comprobar que
Advisor). Content: the profesional secret and the
efectivamente, su gran amigo estaba utilizando effect of friendship on the revelation oí
en su segundo trabajo algunas técnicas que había confidential information.
desarrollado en su trabajo principal. Beach, John E., "Code of Ethics: The Professional Catch
22", en Beauchamp, Tom L. y Norman E. Bowie
Asombrado por lo que ha descubierto, el (Eds.), Ethical Tlieory and Business, 3a. ed.,
ingeniero Crespo medita esta situació n, Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1988, pp. 493-
consciente del peligro por el cual atraviesa 500. Content: the moral obligations of an
Química Industrial puesto que el ingeniero Pérez accountant who uncovers Information that
está llevando fó rmulas y técnicas a la jeopardizes the financial health of another.
competencia. No sabe qué hacer. ¿Debe Bok, Slssela, "Whistleblowing and Professional
denunciar a su gran amigo, a quien debe su Responsibility", en Beauchamp, Tom L y Norman E.
Bowie (Eds.), Ethical Tlieory and Business, 3a. ed.,
contratació n? ¿No sería mejor simplemente
Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1988, pp. 292-
olvidarse del asunto?
299. Content: an analysis of an employee's
obligation to reveal company neglect or abuses
Preguntas para discusió n:
which affect clients or consumers.
Center for Business Ethics, "Whistle-blowing and
1. ¿El ingeniero Pérez tiene el derecho moral de
Professional Codes of Ethical Conduct", en News,
llevar las fó rmulas a la otra empresa? Si
Vol. 2, No. 1, Waltham, MA: Center for Business
dejara de trabajar en Química Industrial, S.A., Ethics, Bentley College, verano 1993, pp. 1 y 7.
¿podría llevar las fó rmulas a su nuevo Content: profesional secret guidelines for
trabajo? ¿Por qué? corporate attorneys and accountants.
Duska, Ronald, "Whistleblowing and Employee
2. ¿El ingeniero Pérez tiene el derecho moral de Loyalty", en Beauchamp, Tom L. y Norman E.
llevar las técnicas a la otra empresa? Si dejara Bowie (Eds.), Ethical Tlieory and Business, 3a. ed.,
de trabajar en Química Industrial, S.A., Englewood Cliffs,. NJ: Prentice Hall, 1988, pp. 299-
¿podría llevar las técnicas a su nuevo trabajo? 303. Content: should employees reveal company
¿Por qué? neglect or abuses which affect clients or
consumers?
3. ¿Qué debe hacer el ingeniero Crespo frente a Franca, Omar y Jorge Galdona, ínfrarfi/cctó n a la ética
esta situació n? ¿Por qué? (profesional), Montevideo: Universidad Cató lica
del Uruguay Dá maso A. Larrañ aga, 1992, pp. 152-
160. Tema: la regla de la confidencialidad.

29
Frederick, Robert E. y Milton Snoeyenbos, Trade and Business, ,3a. ed., Englewood Cliffs, NJ:
Secrets/Patents, and Morality", en Beauchamp, Prentice Hall, 1988, pp. 312-317. ' Content: as
Tom L y Norman E. . Bowie (Eds.), Ethical Theory described in the title of the article

Lectura 3. EGUIGUREN, Francisco. Contenido y alcances del secreto profesional, a propó sito de una sentencia del
Tribunal Constitucional. É tica y Responsabilidad Profesional del Abogado, Tomo 2: Compendio de Jurisprudencia,
Círculo Administrativo de Derecho. Lima, pp. 23-31. (178 pgs.)

Francisco José Eguiguren Praeli

Profesor Principal de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú

Contenido y alcances del derecho al secreto profesional, a propósito de una sentencia del Tribunal
Constitucional

El presente trabajo tiene por objeto realizar El secreto profesional como derecho
un breve aná lisis y algunas reflexiones, a constitucional susceptible de protección
propó sito de la sentencia expedida por una Sala mediante el proceso de amparo
del Tribunal Constitucional, el 22 de noviembre
del 2005, en el Exp. N° 7811-2005-PA/TC. La Sala Un primer asunto a dilucidar, a propó sito del
estaba integrada por los magistrados Alva caso y la sentencia, es si el secreto profesional es
Orlandini, García Toma y Landa Arroyo; el un derecho constitucional susceptible de de-
proceso era un Amparo interpuesto en Cañ ete fenderse por medio del proceso de Amparo. Al
por el abogado Víctor Jesú s Chavarri Carahuatay, contestar la demanda, el Procurador Pú blico a
contra personal policial responsable de una cargo de los asuntos judiciales del Ministerio del
investigació n penal, habiendo sido declarada Interior y la Policía Nacional del Perú dedujo la
improcedente en la etapa judicial. excepció n de incompetencia, por considerar que
el secreto profesional no era un derecho
El abogado demandante alegaba la defensa de constitucional ni estaba protegido por el Amparo,
su derecho al secreto profesional, solicitando que segú n el Art. 37 del Có digo Procesal
se deje sin efecto la manifestació n policial que le Constitucional; alegó que, en todo caso, la
fuera tomada en la investigació n por el delito pretensió n del demandante tendría que referirse
contra el patrimonio, hurto y usurpació n, seguida a la protecció n de la libertad personal y
contra su patrocinada, doñ a Amelia Aquino tramitarse como Habeas Corpus. Tal
Munares, al ser incluido en la condició n de planteamiento revela ya sea un inexcusable
testigo. La sentencia de la Sala del Tribunal desconocimiento en materia constitucional, o
Constitucional declaró infundada la demanda, al una argumentació n deliberadamente falsa, que
considerar que no se había acreditado resulta cuestionable desde el punto de vista ético,
suficientemente la violació n del secreto en cuanto el representante del Estado y los
profesional del demandante. funcionarios involucrados busca desconocer un
derecho expresamente reconocido en la
Constitució n.

30
 De allí que hace bien el Tribunal conciernan. El secreto profesional es, así, una
Constitucional al precisar que el secreto garantía para el ejercicio de determinada
profesional es un derecho reconocido profesión u oficio, de modo que ninguna
expresamente en el inciso 18) del Art. 2 de la autoridad o poder público, en general, pueda
Constitución, que señ ala: "Art. 2: Toda persona obligar a entregar dicha información
tiene derecho: (...) 18). A mantener reserva sobre reservada para usos propios de la profesión
sus convicciones políticas, filosó ficas, religiosas o (STC 0134-2003-HD/TC, Fundamento
de cualquiera otra índole, así como a guardar el Jurídico N° 3).
secreto profesional." (énfasis añ adido). Y, en el
Fundamento 3 de la sentencia precisa que, si bien 6. Esta garantía resulta fundamental cuando
el Có digo Procesal Constitucional no menciona la profesión u oficio guarda estrecha relación
expresamente al secreto profesional dentro de con el ejercicio de otras libertades públicas,
los derechos específicos protegidos mediante el como es el caso de los periodistas respecto de
proceso de Habeas Corpus (Art. 25) o el proceso la libertad de información y expresión, o de
de Amparo (Art. 37), éste se encuentra los abogados con relación al ejercicio del
comprendido dentro de la previsió n establecida derecho de defensa. En estos supuestos, se
en el numeral 25 del propio Art. 37 del Có digo trata de preservar y garantizar el ejercicio
Procesal Constitucional, cuando dispone que el libre de las profesiones, de los periodistas,
Amparo también procede para la defensa de los médicos o abogados con relación a sus
demá s derechos que la Constitució n reconoce. fuentes de información, sus pacientes y
Resulta evidente que el derecho al secreto patrocinados respectivamente, de modo que
profesional tiene reconocimiento constitucional estos profesionales no puedan ser objeto de
específico y que no se refiere a la libertad ningún tipo de presión de parte de sus
individual, que se protege a través del Habeas empleadores o de las autoridades y
Corpus, por lo que sí corresponde accionar en funcionarios con relación a hechos u
su defensa mediante el proceso de Amparo. observaciones vinculadas al ejercicio de una
determinada profesión u oficio.
Contenido y alcances del derecho
constitucional a guardar reserva del secreto 7. En ese sentido, dos son los ámbitos de
profesional actuación de la garantía-derecho al secreto
profesional que reconoce la Constitución. En
El Tribunal Constitucional, en los cuanto derecho, reconoce al titular de tales
Fundamentos 5, 6 y 7 de esta sentencia, define el secretos la exigencia de que estos sean
contenido, finalidad y alcances del derecho al celosamente guardados por los profesionales
secreto profesional, señ alando: a quienes se les confía de modo directo, o que
tuvieran acceso a información confidencial en
razón de su ejercicio profesional; del mismo
modo, el secreto profesional también protege
5. El derecho a "guardar el secreto
a los propios profesionales, quienes podrán
profesional" supone una obligación para el
hacerlo valer en cualquier situación o cir-
profesional (abogado, notario, médico,
cunstancia en que los poderes públicos o
periodista, etc.) de mantener en reserva o
cualquier persona o autoridad pretendan
confidencialidad las confesiones, hechos,
desconocerlo de cualquier forma, sea
situaciones o cualquier noticia de la que haya
obligando a confesar dichos secretos o
tomado conocimiento, o que se le haya
poniendo en riesgo su preservación en el
confiado de modo directo en su condición de
ejercicio de su profesión.
profesional o técnico en determinada arte o
ciencia. Dicha obligación le impone que no
divulgue ni participe a otros dichos "secretos"
sin consentimiento de la persona a quien le
31
 Adicionalmente a lo señ alado por el Tribunal incluso proyecciones o deducciones que puedan
Constitucional, considero importante precisar hacerse en base a la pericia o conocimientos
que el secreto profesional tiene una doble del profesional y que hayan sido obtenidas o
dimensión, de derecho y deber. Como conocidas a consecuencia del ejercicio de una
derecho, protege tanto al titular de la determinada profesión, arte, ciencia o técnica
información proporcionada al profesional en general. Están incluidas en la cláusula de
como a éste. Al primero, le confiere la seguridad protección y, por tanto, también les alcanza la
que el destinatario de la informació n, hechos o obligación de mantener el secreto, no sólo los
confesiones que comunica, será n guardados en profesionales a quienes se ha confiado direc-
estricta reserva por el profesional (abogado, tamente, sino también sus colaboradores,
periodista, médico, siquiatra, psicó logo, sacer- ayudantes, asistentes e, incluso, el personal al
dote, etc.) a quien se ha confiado. Al profesional servicio del profesional que tuviera acceso
le confiere un derecho frente a terceros, sean directo a tales secretos.
funcionarios pú blicos o particulares, que consiste
en poder guardar silencio y plena reserva sobre Tratá ndose del abogado, el secreto
el contenido de la informació n que le ha sido profesional le impone un deber de lealtad y de
proporcionada y confiada, o que ha conocido en reserva ante su patrocinado o cliente, a in de que
ejercicio de su labor. Tratá ndose de periodistas, la informació n o confesiones que se le ha la
por ejemplo, este secreto comprende el derecho proporcionado no salgan de ese ámbito privado
a mantener en reserva la identidad de su fuente o de la relació n abogado-cliente. Se trata de una
informante, no pudiendo ser obligado o forzado a obligació n de silencio y sigilo, esencial para
revelarlo. preservar la confianza en las relaciones entre el
abogado y su cliente y la eficacia de la labor de
Como deber, el secreto profesional impone defensa o de consejo que brinda el abogado.
obligaciones tanto al propio profesional como a También le confiere el derecho a guardar reserva
las autoridades y terceros. Aquél tiene un deber frente a terceros y a negarles conocimiento de tal
de lealtad y confidencialidad frente a su fuente, informació n, así como a no ser forzado a
patrocinado o paciente, quien ha tenido la divulgarla.
confianza de suministrarle informació n o
permitirle conocer hechos o ciertos aspectos ¿Hubo violación del secreto profesional en el
porque tiene la certeza y tranquilidad que éstos caso?
se mantendrá n en estricta reserva frente a
En el presente caso, segú n refiere la sentencia, el
terceros. En cuanto a las autoridades,
abogado accionante interpuso proceso de
funcionarios o terceros, tienen el deber de
Amparo contra dos miembros de la Policía
abstenerse de realizar cualquier acto de coacció n
Nacional, a cargo de una investigació n penal
o intimidació n encaminado a que el profesional
contra su patrocinada por delito contra el
rompa o divulgue el secreto que le ha sido
patrimonio, por haberlo citado a declarar como
confiado o proporcionado, al que ha podido
parte involucrada, al atribuirle participació n en
acceder precisamente por el desempeñ o de su
el acto delictivo, señ alando que fue obligado a
profesió n. El Tribunal Constitucional precisa
rendir manifestació n y tener que responder
también el contenido comprendido dentro del
sobre informació n que le fue confiada o conoció
secreto profesional, señ alando:
en su calidad de abogado. De allí que considera
8. En cuanto al contenido de lo que debe vulnerado su derecho al secreto profesional y
considerarse secreto para los fines de su solicita la exclusió n de lo expresado en el
protección, el Tribunal opina que aunque respectivo atestado policial.
resulta difícil determinarlo en abstracto, de
Al pronunciarse acerca de si estos hechos
modo general puede establecerse que, se trata
configuran o no violació n del derecho al secreto
de toda noticia, información, situación fáctica o

32
profesional, el Tribunal Constitucional señ ala en patrocinada en el marco de la defensa que esta
su sentencia: le confía. En consecuencia, en el presente caso,
si tal como manifiesta el propio abogado
10. Así planteado el caso, el recurrente, este ha faltado a dicho deber ante
Tribunal observa que la supuesta afectación la autoridad policial al revelar secretos sin
del derecho invocado se habría producido a ningún tipo de coacción, la violación del
nivel policial, en el marco de la investigación de secreto profesional no la habría cometido la
un delito cuyo trámite judicial aún no ha autoridad policial emplazada, sino, en todo
concluido, y donde el recurrente ha prestado caso, el propio recurrente en agravio de su
declaración sin ningún tipo de coacción y en patrocinada.
presencia del representante del Ministerio
Público (...). 13. Sin embargo, en el presente caso
tal situación de agravio para los derechos de la
11. Si bien el recurrente hace notar, persona que confió los "secretos" al abogado
en su escrito de demanda, que a partir de tales recurrente tampoco se ha acreditado, por lo
declaraciones se habría llegado a conclusiones que no podríamos aventurar una defensa
preliminares a nivel policial sobre la oficiosa a favor de la presunta agraviada con
responsabilidad penal de su patrocinada, ello tales actos.
no supone en ningún caso violación alguna de
sus derechos, sobre todo si se tiene en cuenta Considero importante precisar que si el
que el resultado del proceso penal no depende secreto profesional del abogado demandante se
de lo que se establece como conclusión en la extiende a los hechos e informaciones que le han
investigación preliminar o el atestado policial. sido confiados por su patrocinada, así como a
En tal sentido, y conforme lo prevé el segundo aquellos que ha podido conocer por el
párrafo del artículo 72 del Código de desempeñ o mismo de su profesió n en el caso
Procedimientos Penales: concreto, éstos no pueden extenderse a las
conductas ilícitas en que, eventualmente,
"Las diligencias actuadas en la etapa pudiera haber incurrido, a nivel de defensa o
policial con la intervención del Ministerio asesoría, con ocasión del caso. Así, por
Público y las practicadas por el propio ejemplo, estimo que si el consejo profesional que
Fiscal Provincial, con asistencia del imparte el abogado a su cliente consiste en la
defensor, que no fueran cuestionadas, realizació n de actos como la eliminació n de
mantendrán su valor probatorio para los pruebas o la realizació n de un nuevo delito, ello
efectos del juzgamiento" no forma parte de la estrategia de defensa ni
estaría comprendido dentro del contenido o
De lo que se desprende que si hubiera alcances del secreto profesional. El abogado
motivo para observar la declaración sería un cómplice de delitos y debería ser
realizada por el propio recurrente en el procesado como tal, sin que pueda escudarse en
atestado policial, este puede cuestionarlo el secreto profesional.
al interior del propio proceso penal
mediante los recursos que la ley prevea al En el presente caso, conforme señ ala la
efecto, y no a través de un proceso sentencia, no existe suficiente claridad sobre los
constitucional, como se pretende. hechos. En todo caso, coincido con el Tribunal
Constitucional que las diligencias y el atestado
12. Con relación al derecho al policial no son una prueba definitiva y que
secreto profesional invocado por el recurrente, pueden ser objetadas y cuestionadas por el
conforme ha quedado establecido supra, tal abogado o su patrocinada en el proceso penal
derecho también obliga al propio profesional que pueda emprenderse en su contra. Por lo
(en este caso el abogado recurrente) a guardar demá s, si existiera alguna conducta ilícita del
celosa reserva de los secretos confiados por su
33
abogado, por sus actos o consejo en el caso, ello penal, tiene derecho a no autoinculparse o
no estaría protegido por el secreto profesional. guardar silencio sobre asuntos que puedan
Tratá ndose de hechos controvertidos y sujetos a incriminarlo.
probanza, tales como si el abogado participó o no
en actos de contenido penal, su esclarecimiento
requiere de una etapa probatoria que no existe
Por estas razones, considero que la sentencia
en el proceso constitucional de Amparo, dado su
del Tribunal Constitucional, en general, resulta
cará cter sumario para la tutela de urgencia de
acertada al desestimar la demanda y la
derechos fundamentales. Por ello, parece
vulneració n alegada al secreto profesional en el
razonable que el Tribunal Constitucional haya
presente caso. En un proceso como el Amparo,
desestimado la demanda y disponga que estos
carente de etapa probatoria, no se pueden
asuntos deban dilucidarse en la investigació n
ventilar ni dilucidar asuntos complejos sujetos a
penal respectiva.
debate o probanza, por lo que resultaba inviable
Si al abogado se le citó en la investigació n determinar si era procedente o no la inclusió n
policial para rendir declaració n como testigo o del abogado como parte de la investigació n
parte involucrada en el delito imputado a su policial y si este hecho, por sí solo, bastaba para
patrocinada, no podía escudarse en el secreto configurar una afectació n del derecho al secreto
profesional para eludir esta declaratoria. profesional. Má s aú n si, como refiere el Tribunal
Tampoco esta imputació n bastaría, por sí sola, Constitucional, la declaració n del abogado se
para impedir que ejerza la defensa de su cliente, realizó en presencia del representante del
ya que la misma no tendría elementos definitivos. Ministerio Pú blico y sin coacció n, por lo que el
Corresponderá al abogado, al momento de rendir profesional podía discernir acerca de qué tipo de
su declaració n, abstenerse de referir o responder interrogantes cabía responder y cuá les podía
cualquier asunto que pueda estar incurso en la abstenerse de absolver o mantener en reserva,
reserva del secreto profesional, lo que no incluye por provenir de la confidencia de su patrocinada
-como ya dijimos- posibles actuaciones o o corresponder a la estrategia de defensa,
consejos ilícitos del abogado. Recordemos aspectos que si está n protegidos por el secreto
también que toda persona objeto de imputació n profesional.

Lectura 4. ABAD, Samuel. Tribunal y Secreto profesional-Samuel Abad, É tica y Responsabilidad Profesional del
Abogado, Tomo 2: Compendio de Jurisprudencia, Círculo Administrativo de Derecho. Lima pp. 41-48. (178 pgs)

Socio del Estudio Echecopar

34
 Doctor en Derecho por la Universidad Autó noma de Madrid

Profesor Principal de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Cató lica del Perú

Tribunal Constitucional y secreto profesional

medida que había actuado en su condició n de

abogado y, por tanto, debía guardar reserva de la
En pocas ocasiones el Tribunal Constitucional informació n obtenida en ejercicio de su derecho
(TC) se ha pronunciado sobre los alcances del al secreto profesional. El Juzgado Mixto de
secreto profesional de los abogados y abogadas. Chepén declaró fundada la demanda asumiendo
Precisamente, en el caso Marlon Eloy Huamá n que se afectaba el secreto profesional. A su turno,
García281 esbozó algunas ideas sobre el la Primera Sala Civil de la Corte Superior de La
particular. Se trata de una breve sentencia que Libertad declaró improcedente la demanda
hubiera requerido una mayor y mejor argumentando que el amparo no era la vía
argumentació n; sin embargo, nos brinda algunas "idónea, pues se requiere de actuación de pruebas
ideas para evaluar los alcances de este derecho por las partes, lo que no es posible en los procesos
fundamental. [Link] hechos del caso constitucionales".

El TC, citando los artículos 4 y 8 del Có digo de

Conducta para Funcionarios encargados de hacer
Marlon Eloy Huamá n García era un abogado y
cumplir la ley, aprobado por la Asamblea de la
a la vez miembro de la Policía Nacional del Perú
Naciones Unidas (1979), declaró infundada la
(PNP), que conoció del homicidio cometido por
demanda. Consideró que el derecho a la vida
un oficial PNP el cual posteriormente se dio a la
prevalece sobre el derecho al secreto profesional
fuga. Como no denunció tales hechos a la
y, ademá s, que demandante pertenecía a la PNP
institució n policial, ésta decidió pasarlo a la
"que tiene como fines, entre otros, garantizar el
situació n de disponibilidad (Resolució n Regional
cumplimiento de las leyes, la seguridad de las
N° 17-99-III-RPNP/P, de 19 de febrero de 1999)
personas y combatir la delincuencia".
y luego a la de retiro por medida disciplinaria
(Resolució n Directoral N° 2620-99-DGPNP/ A nuestro juicio, los argumentos del TC no
DIPER. PNP, de 08 de setiembre de 1999). Segú n fueron los suficientemente só lidos y tampoco la
la sentencia del TC esto sucedió pues el descripció n de los hechos estuvo completa.
demandante: "incurrió en actos contrarios a la Consideramos que los temas relevantes sobre los
función policial al haber omitido comunicar al cuales el supremo tribunal debió pronunciarse
Comando sobre un hecho delictivo de homicidio, eran dos. En primer lugar, preguntarse si la
cometido, presuntamente, por un oficial de la omisió n de un abogado de denunciar el delito
institución, lo que dio lugar a que no se cometido por su patrocinado se encontraba
esclarezcan oportunamente los hechos". Ademá s, protegida por el secreto profesional y, en
el citado abogado-policía fue denunciado por el segundo lugar, determinar si el hecho que el
delito contra la administració n de la justicia abogado forme parte de la PNP y el presunto
-omisió n de denuncia y encubrimiento personal-, delincuente también puede influir sobre los
la cual no fue formalizada por el Ministerio alcances del secreto profesional.
Pú blico.

Ante esta situació n, decidió interponer una

demanda de amparo para que se ordene su El secreto profesional de los abogados y
reposició n en el servicio activo, pues consideraba abogadas
que se había cometido una arbitrariedad en la
El artículo 2 inciso 18) de la Constitució n
28
Exp. N° 804-2001-AA/TC, resuelto el 12 de agosto de 2002 reconoce el derecho a guardar el secreto
35
profesional. Se afirma que uno de los En el caso de los abogados el secreto profesional
fundamentos de este derecho es la salvaguarda guarda una estrecha relació n con el derecho de
de la intimidad y la confianza de la persona que defensa de su patrocinado o cliente, pues le
brinda toda la informació n necesaria a un permite conocer y diseñ ar la estrategia de
profesional, por ejemplo, un médico o un defensa má s adecuada para aquel sin que exista
abogado, para que le brinde un tratamiento el temor de una eventual denuncia por ello. De
adecuado a su salud o le garantice una defensa ahí que si una persona que ha cometido un delito
apropiada. Por ello, el profesional que recibe esta -por ejemplo, un homicidio- cuenta el detalle de
informació n tiene la obligació n de guardar todo lo sucedido a su abogado, éste deberá
reserva sobre ella. De lo contrario, no habría una guardar reserva de la informació n obtenida. En
"relació n de confianza" entre el paciente o cliente este caso, no estamos ante una confesió n judicial
y el médico o abogado,29 con graves sino má s bien ante una relació n de confianza del
consecuencias para los derechos de los clientes y cliente con su abogado y la obligació n de éste de
para el propio ejercicio profesional. guardar reserva de la informació n recibida.

En el Perú , este derecho no ha tenido un Por ello, se afirma que el sujeto activo de este
abundante desarrollo jurisprudencial y la derecho es el abogado y el sujeto pasivo el cliente
sentencia examinada no aporta elementos entendido en sentido amplio, es decir, no se
suficientes para determinar su contenido. Por requiere que exista un vínculo contractual ya
ello, resulta interesante acudir a otros criterios definido, pues podría ocurrir que luego de
que posteriormente formuló el TC. Así por escuchar el detalle de los hechos del caso el
ejemplo, en el caso Víctor Jesú s Chá varri abogado decida no patrocinarlo e igualmente se
Carahuatay consideró que este derecho: encuentre obligado a mantener la reserva de la
informació n recibida.31
"(..) supone una obligación para el profesional
(abogado, notario, médico, periodista, etc.) En el presente caso, parecería que la
de mantener en reserva o confidencialidad informació n brindada al abogado sobre los
las confesiones, hechos, situaciones o hechos ocurridos está garantizada por el secreto
cualquier noticia de la que haya tomado profesional, pues el demandante acudió a
conocimiento, o que se le haya confiado de entrevistarse con el presunto homicida en su
modo directo en su condición de profesional calidad de abogado. No obstante, la situació n
o técnico en determinada arte o ciencia. adquiere mayor complejidad porque ni el
Dicha obligación le impone que no divulgue abogado ni el cliente son particulares. Se trata de
ni participe a otros dichos "secretos" sin policías. ¿Existirá alguna peculiaridad?
consentimiento de la persona a quien le
conciernan. El secreto profesional es, así, El secreto profesional de los abogados que a
una garantía para el ejercicio de la vez son policías
determinada profesión u oficio, de modo que
Como se ha indicado, el demandante era
ninguna autoridad o poder público, en
policía y, a la vez, abogado. Sin embargo, en la
general, pueda obligar a entregar dicha
sentencia no se precisa con claridad cual era el
información reservada para usos propios de
tipo de relació n que tenía con el oficial que
la profesión" (el subrayado es nuestro)30
supuestamente había cometido un delito. Por lo
demá s, ¿el secreto profesional se verá alterado
por el particular régimen disciplinario que guía la
29
MICHAVILA NÚÑEZ, José. "El derecho al secreto profesional y
actuació n de los miembros de la PNP?. Conforme
el artículo 24 de la Constitución: una visión unitaria de la lo dispone el artículo 168 de la Constitució n, "las
institución". En: Estudios sobre la Constitución española.
Homenaje al profesor Eduardo García de Enterría. Tomo II.
Madrid: Civitas, 1991. pp. 426-1427 31
CORTÉS BECHIARELLI, Emilio. "El secreto profesional del
30
Exp. N° 07811-2005-AA/TC, Fundamento Jurídico 5, resuelto el 22 abogado y del procurador y su proyección penal". Madrid: Marcial
de noviembre de 2005 Pons. 1998. pp. 94 y 137
36
leyes y los reglamentos respectivos (...) norman la en su condición de abogado, enterándose de
disciplina (...) de la Policía Nacional", es decir, los los hechos así como del autor del homicidio sin
policías cuentan con un estatuto especial que haber formulado la denuncia pertinente
necesariamente debe estar en armonía con el contra el oficial y, por el contrario, facilitó su
respeto de los derechos fundamentales. Cabe fuga". Estos eran los hechos que el
recordar que en ese entonces se encontraba Procurador del Ministerio del Interior
vigente el Decreto Legislativo 745, Ley de indicaba que habían ocurrido, conforme se
Situació n Policial del Personal de la Policía menciona en la sentencia.
Nacional del Perú (1991) y el Reglamento de
Régimen Disciplinario de la Policía Nacional del Como puede apreciarse, si estuviéramos ante
Perú , aprobado mediante Decreto Supremo 009- el primer supuesto el abogado no podría haber
97-IN (1998).32 La referida ley regulaba los casos sido sancionado, no só lo porque lo protege el
en que procedía el pase a la situació n de secreto profesional sino porque ademá s ello
disponibilidad, por ejemplo, cuando un miembro forma parte de su funció n. En el segundo
de la institució n policial cometía una falta grave supuesto, también creemos que el abogado que,
contra el servicio.33 en estricto, actú a como un particular estaría
protegido por el secreto profesional.
A partir del detalle de los hechos, que aunque
incompletos se reseñ an en la sentencia, se De haberse presentado el tercer supuesto,
podrían al menos presentar los siguientes como parece fluir de la sentencia, quedaría claro
supuestos: que el demandante cometió una irregularidad al
abandonar el servicio sin contar con autorizació n
a) que el abogado-policía sea miembro del lo que, sin duda, implica la comisió n de una falta
cuerpo jurídico policial y que como parte de disciplinaria. Ademá s, si hubiera facilitado la fuga
sus funciones tuviera que asumir la defensa del presunto autor del homicidio concurriría otra
de los policías que cometen un delito; falta que incluso podría constituir un delito. De
esta manera, ambos supuestos podrían justificar
b) que el policía haya actuado como un abogado la sanció n que se le impuso. Sin embargo, en
particular, es decir, fuera de las horas en que adició n a tales hechos, que reiteramos
presta servicios a la institució n policial y que ameritarían el pase a retiro del demandante, la
el oficial denunciado haya contratado sus interrogante que se plantea es si la informació n
servicios a título particular o eventualmente brindada al abogado por el presunto homicida,
haya sido una consulta amical; estaba amparada por el secreto profesional y, por
tanto, podía guardar absoluto silencio sobre ella.
c) que el abogado se haya ausentado "de su Al respecto, podrían presentarse dos
servicio policial sin autorización superior" y interpretaciones.
haya tomado "conocimiento de un homicidio
Una segú n la cual en dicho supuesto el
32
Cabe mencionar que en una sentencia posterior, el TC afirmó que "en
la medida que la disciplina de la Policía Nacional del Perú interesa a
abogado-policía no podría acogerse al secreto
toda la comunidad, y que un requisito de la validez del Reglamento de profesional para no divulgar la informació n
su Régimen Disciplinario es que éste sea publicado, el Tribunal
Constitucional considera que es inconstitucional que contra el obtenida, pues en dicho momento se encontraba
recurrente se haya aplicado un reglamento no publicado en el diario dentro de su servicio y si bien actuaba como
oficial El Peruano". (Exp. N° 2050-2002-AA/TC, Fundamento Jurídico
24). Si en el presente caso se hubiera aplicado dicho Reglamento al abogado no estaba en condiciones legales para
demandante se hubiera podido sustentar el mismo criterio
33 hacerlo. En este caso, primaría su rol como
Artículo 40.- El pase a la Situación de Disponibilidad por Medida
Disciplinaria, se producirá por faltas graves contra el servicio y/o miembro de la institució n policial y, por tanto, no
cuando la conducta del Personal Policial afecte el honor, decoro, y
deberes policiales, independientemente de la sanción penal que pudiera
se encontraría obligado a mantener la reserva de
corresponderle, si el hecho o hechos que se le imputan legalmente están la informació n brindada por el presunto
previstos como delito, previa recomendación del Consejo de
Investigaciones. El Personal Policial deberá previamente ser citado, homicida, pues ella no estaría protegida por el
oído, y examinadas las pruebas de descargo por el Consejo de secreto profesional.
Investigación, el que luego de estos trámites emitirá su pronunciamiento
respectivo
37
 Otra interpretació n -opuesta a la anterior- el secreto profesional pues el abogado era
segú n la cual existiría un conflicto entre el deber miembro de la PNP. De ser así los supuestos a) y
de un policía de denunciar los delitos de los b) antes mencionados tampoco estarían
cuales tome conocimiento y el deber de reserva protegidos por el secreto profesional.
-secreto profesional- del que también goza un
abogado-policía que conoce de un hecho Por ello, creemos que si la sanció n
delictivo. Ese conflicto habrá que resolverlo en disciplinaria se hubiera basado só lo en el hecho
funció n del caso concreto. En el presente caso, a de no revelar la informació n obtenida de la
nuestro juicio, la informació n obtenida por el entrevista realizada del abogado-policía con el
abogado-policía fruto de la confianza con el presunto homicida, la demanda podría haberse
oficial involucrado en el delito, sí estaba declarado fundada. En cambio, si se alegará n
protegida por el secreto profesional y, por tanto, otros hechos como que el abogado-policía
no había obligació n de divulgarla. Así por abandonó el puesto de servicios y facilitó una
ejemplo, si el presunto homicida le hubiera fuga, la demanda hubiera podido ser
revelado que efectivamente había cometido el desestimada. En el presente caso, los argumentos
delito, dá ndole detalles de lo sucedido en la del TC no parecen suficientes para resolver el
confianza que le brinda su condició n de abogado, conjunto de temas que aquel planteaba.
dicha informació n estaría protegida por el
Reflexiones finales
secreto profesional. No obstante, el policía-
abogado sí estaría obligado a poner en
Es indispensable garantizar el secreto
conocimiento lo ocurrido -el homicidio- pero,
profesional de los abogados y abogadas. Se trata
como se ha indicado, no estaría obligado a
de un verdadero derecho fundamental fruto de la
divulgar la informació n que le fuera
relació n de confianza entre abogado y cliente y el
proporcionada.
respeto de la informació n privada que éste
ú ltimo haya podido brindarle. Ademá s, permite
De otro lado, resulta evidente que la reserva no
garantizar el diseñ o de una adecuada estrategia
protegería una conducta que facilite la fuga del
de defensa para el cliente.
presunto homicida, pues ahí se estaría ante la
comisió n de un nuevo delito. Tampoco, estaría
No obstante, al igual que los demá s derechos
protegido el abandono del servicio para atender
fundamentales el secreto profesional tiene
una consulta o entrevistarse con el presunto
límites, como por ejemplo, cuando su revelació n
homicida.
puede contribuir a evitar la comisió n de un
delito, tal como lo prevé el artículo 34 del
Cabe finalmente señ alar que no compartimos
Proyecto de Có digo de É tica del profesional en
el argumento del TC segú n el cual el derecho a la
derecho. Habrá que examinar el caso concreto
vida prevalece sobre el secreto profesional. Si
para evaluar sus alcances que aú n la
ello fuera cierto el abogado defensor de un
jurisprudencia del TC, salvo excepciones, no ha
homicida que conoce que su cliente cometió un
desarrollado a cabalidad. Esperemos que existan
delito pues aquel se lo contó para que desarrolle
otras oportunidades en las cuales el TC pueda
su estrategia de defensa debería divulgar dicha
profundizar sobre los alcances y límites de este
informació n, lo cual no es exacto. Y tampoco el
derecho fundamental.
segundo argumento, segú n el cual no lo protege

38
Lectura 5 . BOZA, Beatriz y Christian Chocano. Competencia, diligencia e informació n. En: Consulta
Pú blica. Propuesta de Normas de Conducta y Responsabilidad del Profesional en derecho, 2009, pp. 142-
151 (338 pgs)

Competencia, diligencia e información: El estándar de conducta profesional

Comentarios recibidos en el marco de la consulta pública

abogado debe informar de manera clara,

entendible y oportuna sobre los riesgos y
Como parte del proceso de consulta pública de alternativas de acción a evaluar para la defensa
discusión y revisión del Proyecto de Có digo de É tica del interés del cliente, así como de los eventos o
y Responsabilidad del Profesional en Derecho circunstancias sobrevinientes que puedan
(fechado junio de 2008), se recibieron comentarios y modificar la evaluación previa del asunto
se sostuvieron distintas reuniones de discusión entre encargado El abogado deberá informar a su
octubre de 2008 y junio de 2009, en las que se cliente atendiendo a las instrucciones recibidas
formularon distintas interrogantes y propuestas de de éste y responderá oportunamente a las
modificación al capítulo referido a la competencia, solicitudes razonables de información del cliente.
diligencia e información. Sobre la base de esos
intercambios de ideas y según los fundamentos que se Antes de aceptar un encargo, el abogado debe
exponen más adelante, se propone que el capítulo de informar al cliente todas las circunstancias de sus
competencia, diligencia e información tenga el relaciones con terceros que puedan estar
siguiente tenor: inmersas en el asunto encomendado, así como
sus intereses personales respecto de la
Artículo 24. Competencia y diligencia profesional. controversia.
Es deber del abogado defender el interés del
cliente con lealtad, de manera diligente, haciendo Fundamentación
el mayor esfuerzo para brindar un servicio
eficiente y oportuno, y con un elevado estándar A. Competencia, diligencia y lealtad con el
de competencia profesional. La infracción a esta cliente
obligación constituye falta grave del abogado.
1. ¿Además de la diligencia y competencia
El abogado debe mantenerse actualizado en el profesional no debería incluirse la lealtad como
conocimiento del Derecho y en la normativa y deber central de la relación abogado-cliente?
jurisprudencia aplicable, principalmente en las
Sí. El abogado debe defender el interés del cliente de
áreas en las que brinda servicios legales, a través
manera diligente, competente y leal. Estos son los
de una formación continua.
deberes fundamentales de la relación abogado-cliente
Artículo 25. Información oportuna. El abogado pues inciden directamente en la protección cabal de su
tiene la obligación de mantener informado al interés. Por el deber de lealtad, el abogado no debe
cliente de todo asunto importante que surja en el anteponer otro interés al del cliente. El abogado debe
desarrollo del patrocinio. Incurre en poner al cliente por encima de todo, en tanto que los
responsabilidad el abogado que oculta o retrasa fines y medios propuestos para el patrocinio no estén
indebidamente información al cliente o le hace reñidos con la legalidad. Debido al carácter medular de
falsas o incompletas representaciones del estado este deber, se sugiere incorporar este concepto al
de las gestiones encomendadas. En particular, el artículo 24 del Proyecto de Código, referido a la
diligencia y competencia profesional, que quedaría así:
39
Es deber del abogado defender el interés del 3. Toda vez que el abogado debe prestar un
cliente con lealtad (...). servicio de calidad, ¿cuál es el nivel mínimo de esa
calidad del servicio esperado?
2. ¿El estándar exigible al abogado en vía
disciplinaria es el mismo que el exigible en la vía Lo mínimo que debe esperarse de un abogado es que
civil? despliegue el mayor esfuerzo para brindar un servicio
eficiente y oportuno. La eficiencia supone la prestación
No. En el Perú, el artículo 1762° del Código Civil, que de un servicio con un elevado estándar de diligencia y
regula la responsabilidad derivada de la prestación de competencia profesional. En esesentido, el abogado es
servicios profesionales, restringe la obligación del responsable si prestase un servicio deficiente, como
abogado de indemnizar a su cliente a los casos en que cuando fundamenta deficientemente un escrito, no
hubiera actuado con dolo o culpa inexcusable. Exigir adjunta las pruebas para acreditar sus afirmaciones,
como presupuesto de la indemnización de daños que utiliza una vía procesal inadecuada para proteger el
el error del abogado fuese grave, manifiesto o interés del cliente, no fundamenta su pedido ni cita la
inexcusable no se condice con la exigencia de norma vigente, entre otros. La oportunidad en el
conducirse con un elevado estándar de diligencia servicio consiste en cumplir con los plazos acordados
profesional (Proyecto de Código, artículo 24°). ¿Por con el cliente y en ser diligente con los plazos del
qué un error leve, una demora negligente que tiene proceso.
consecuencias dañosas para el cliente no generaría en
el abogado una obligación de indemnizar? Por ejemplo, En consecuencia, se sugiere la siguiente modificación al
sería un error leve cuando, no existiendo un criterio artículo 24: Es deber del abogado defender el
unánime de la jurisprudencia, el abogado defienda la interés del cliente con lealtad, de manera
pretensión del cliente ante la autoridad, apelando al diligente, haciendo el mayor esfuerzo para
criterio menos favorable para el cliente. Esta decisión brindar un servicio eficiente y oportuno (...).
podría significar para el cliente, perder el caso,
debiendo el abogado responder por la negligencia de 4. ¿El infringir los deberes de lealtad, diligencia y
su conducta. competencia profesional constituye falta grave?

Demostrar que el comportamiento del abogado fue Si. El abogado presta servicios a su cliente y lo hace en
inexcusable es un obstáculo para la exigibilidad de la el marco de una relación de confianza en virtud de la
responsabilidad, que va en desmedro del cliente cual el cliente le confía y le encarga al abogado la
afectado. Como señala Flores Alfaro, "el artículo 1762° defensa de sus intereses. Constituyen faltas de lealtad
del Código Civil, más allá de establecer un tratamiento con el cliente, ocultar cualquier interés personal en el
diferenciado de la responsabilidad civil de los asunto o relación con la contraparte que pueda afectar
profesionales (...), lo que ha hecho en la práctica es su independencia, revelar información confidencial, no
eliminar toda posibilidad de reparación de daños informar con veracidad sobre el estado de los asuntos
causados por profesionales .34 encomendados y las posibilidades de éxito, aceptar el
encargo ocultando la existencia de un conflicto de
En tal sentido, el Proyecto de Código establece que en intereses, entre otros supuestos. El abogado ha dejado
sede disciplinaria el criterio para medir la de anteponer el interés del cliente frente a cualquier
responsabilidad del abogado incluye la culpa leve otro interés, lo que afecta gravemente la confianza del
(Proyecto de Código, artículo 84°). Este es un estándar cliente.
más protector para el interés del cliente que se condice
con el elevado estándar de diligencia y competencia De otro lado, son faltas a los deberes de diligencia y
profesional exigible al abogado. competencia profesional, retardar o abandonar los
actos del proceso, diseñar una estrategia inadecuada
para la protección del interés del cliente, emitir una
34 opinión que no tiene respaldo legal, entre otros
FLORES ALFARO, Carlos. "¿Responsabilidad civil del
abogado? Reflexiones en torno a la responsabilidad civil del supuestos. El incumplimiento de estos deberes va en
abogado y el seguro obligatorio". En: Actualidad jurídica. Gaceta contra de la primordial función de la profesión que
Jurídica. Tomo 106. Lima. 2002.
40
consiste en la defensa cabal de los derechos de las actualizado en el conocimiento del Derecho es el
personas, además de alejarse por completo del propio abogado.
principio orientador de colaboración con el
funcionamiento eficiente del sistema de justicia. Al respecto, se destacó en particular la obligación ética
de las instituciones públicas de capacitar a sus
Anteponer un interés ajeno al del cliente, poner en abogados.
riesgo la vigencia de sus derechos y afectar la marcha
del sistema de justicia, debido a una falta de lealtad, 7. ¿La obligació n de educació n continua abarca
diligencia o competencia profesional, constituye una estar al día en la jurisprudencia y la normativa?
infracción grave a la responsabilidad profesional, lo
Sí. El abogado debe conocer toda la normativa y
que debe ser precisado en el Proyecto de Código.
jurisprudencia relacionada con las áreas donde presta
En consecuencia, se sugiere la siguiente modificación al sus servicios. Mantener un alto grado de excelencia en
artículo 24: La infracción a esta obligación la profesión es testimonio de la calidad del servicio que
constituye falta grave del abogado. el abogado presta al cliente. En ese sentido, es
necesario aclarar en el artículo 24 que la actualización
B. Educación continúa del abogado del conocimiento del Derecho, abarca la normativa y
jurisprudencia aplicables a las áreas en las que el
5. ¿Existe una relación entre la educación abogado presta sus servicios:
continua y la diligencia profesional?
El abogado debe mantenerse actualizado en
Sí. En sucesivas reuniones de trabajo, los abogados el conocimiento del Derecho, la normativa y
participantes coincidieron en señalar que la formación jurisprudencia aplicable, principalmente en
del abogado no debe terminar con la obtención del las áreas en las que brinda servicios legales,
título en la universidad. Con el objeto de brindar un a través de una formación continuaa
servicio de calidad, es necesario la actualización
constante del conocimiento como imperativo de un C. Información oportuna
elevado estándar dediligencia profesional. En esa
medida, es importante establecer mecanismos de 8. ¿El deber del abogado de informar al cliente
supervisión y acreditación tanto de las Facultades de ampliamente sobre los riesgos y alternativa de
Derecho como de otros centros destinados a la acción se evalúa en función del cliente?
formación continua de la formación continua del
abogado. Sí. El objeto de esta obligación del abogado es permitir
una decisión informada por parte del cliente. La
6. ¿En quién recae la obligación de educación comunicación en la relación abogado-cliente es
continua: en el abogado o en su centro de labores? fundamental para garantizar una representación legal
adecuada. El cliente necesita ser informado sobre los
En el abogado. Es responsabilidad de cada abogado riesgos y alternativas de acción de manera clara,
asumir la educación continua como un aspecto entendible y oportuna para resolver cómo proteger
medular para su desarrollo profesional. La sus intereses. En ese sentido, se sugiere precisar que el
responsabilidad es, pues, del abogado. Ello, sin concepto informar "ampliamente" se refiere a los
embargo, no exime al empleador de responsabilidad. atributos "clara, entendible y oportuna". Así, el
Un empleador debe generar las condiciones para que
el abogado cumpla esta obligación. Debe facilitar, por artículo 25 debe decir: (...) el abogado debe informar
ejemplo, las horas necesarias para la participación del de manera _clara,, entendible y oportuna (...).
abogado en seminarios, programas de formación o
9. ¿El deber de información rige sólo al inicio de la
postgrado e incentivar internamente el cumplimiento
relación profesional?
del deber de educación continua. Puede además,
financiar en todo o en parte esa formación continua.
No. El deber de información rige la relación profesional
No obstante, quien tiene el deber de mantenerse
desde su inicio hasta su conclusión. Es una obligación
41
continua. Cualquier circunstancia sobreviviente que Una vez que concluye la relación profesional ¿el
pudiese ser relevante para el desarrollo del patrocinio abogado conserva el deber de información para
debe ser puesta en conocimiento del cliente con el cliente?
oportunamente. En tal sentido, el abogado debe
informar cualquier circunstancia que pudiese poner en No. La obligación de informar a la que se refiere el
riesgo los resultados esperados de la gestión, o que artículo 25 del Proyecto de Código, se extingue una vez
pudieren representar un cambio de decisión del cliente que concluye el patrocinio. Existen supuestos, sin
sobre el rumbo de sus asuntos. Esto debe ser precisado embargo, en los cuales el abogado deba comunicarse
en el artículo 25 del Proyecto de Código en el sentido con el cliente. Tal es el caso, por ejemplo, cuando el
que el abogado debe informar al cliente: (...) los abogado requiera usar información confidencial para
eventos o circunstancias sobrevinientes que fines distintos al encomendado, para obtener el
puedan modificar la evaluación previa del asunto consentimiento informado en un caso de conflicto de
encargado (...). intereses, entre otros casos previstos por el Proyecto
de Código. En esos supuestos, por razones de
En consecuencia se sugiere la siguiente modificación al garantizar el secreto profesional que sí es permanente,
artículo 25: En particular, el abogado debe el abogado debe contactar al cliente y obtener su
informar de_ manera_c]ara, entendible_ y consentimiento informado.
oportuna_ sobre los riesgos y alternativas de
acción a evaluar para la defensa del interés del Ahora bien, puede suceder que el abogado reciba
cliente, así como de los eventos o circunstancias documentación dirigida al cliente, debido a que por
sobrevinientes que puedan modificar la ejemplo no se actualizó el domicilio procesal en la
evaluación previa del asunto encargado. El documentación correspondiente. El abogado no debe
abogado debe actuar atendiendo estrictamente a abrir y revisar ningún documento que reciba si la
las instrucciones recibidas por el cliente y debe relación profesional ya culminó. En esa situación, el
responder prontamente a las solicitudes abogado debe reenviar el documento cerrado a la
razonables de información del cliente. dirección del cliente, por cuanto es un bien que le
pertenece.

Cuadro comparativo de modificaciones propuestas

Código Vigente Proyecto de Código Propuesta de Normas de Conducta

Concepto
1997 2008 2009
Artículo 25. Es Artículo 24. Competencia y diligencia Artículo 24. Competencia y diligencia
deber del Abogado profesional. Es deber del abogado profesional. Es deber del abogado defender el
para con su cliente defender el interés del cliente de manera interés del cliente con lealtad, de manera
servirlo con diligente y con un elevado estándar de diligente, haciendo el mayor esfuerzo para
eficiencia y empeño competencia profesional. Por ello, el brindar un servicio eficiente y oportuno, y
para que haga valer abogado debe mantenerse actualizado en con un elevado estándar de competencia
sus derechos. No el conocimiento del Derecho, profesional. La infracción a esta obligación
Competencia
debe supeditar su principalmente en el área de su constituye falta grave del abogado.
y diligencia
libertad ni su especialidad, a través de una formación
conciencia, ni puede continua. El abogado debe mantenerse actualizado en el
exculparse de un conocimiento del Derecho, la normativa y
acto ilícito, jurisprudencia aplicable, principalmente en
atribuyéndolo a las áreas en las que brinda servicios legales, a
instrucciones de su través de una formación continua.
clientela.
Información No regulado Artículo. 25. Información oportuna. El Artículo. 25. Información oportuna. El
oportuna abogado tiene la obligación de mantener abogado tiene la obligación de mantener
informado al cliente de todo asunto informado al cliente de todo asunto
importante que surja en el desarrollo del importante que surja en el desarrollo del
patrocinio. Incurre en responsabilidad el patrocinio. Incurre en responsabilidad el
abogado que oculta o retrasa abogado que oculta o retrasa indebidamente
indebidamente información al cliente o le información al cliente o le hace falsas o

42
 Código Vigente Proyecto de Código Propuesta de Normas de Conducta
Concepto
1997 2008 2009
hace falsas o incompletas incompletas representaciones del estado de
representaciones del estado de las las gestiones encomendadas.
gestiones encomendadas.
En particular, el abogado debe informar de
En particular, el abogado debe informar manera clara, entendible y oportuna sobre los
ampliamente sobre los riesgos y riesgos y alternativas de acción a evaluar para
alternativas de acción a evaluar para la la defensa del interés del cliente, así como de
defensa del interés del cliente. El los eventos o circunstancias sobrevinientes
abogado debe actuar atendiendo que puedan modificar la evaluación previa del
estrictamente a las instrucciones asunto encargado. El abogado debe actuar
recibidas por el cliente y debe responder atendiendo estrictamente a las instrucciones
prontamente a las solicitudes razonables recibidas por el cliente y debe responder
de información del cliente. prontamente a las solicitudes razonables de
información del cliente.
Antes de aceptar un encargo, el abogado
debe informar al cliente todas las Antes de aceptar un encargo, el abogado debe
circunstancias de sus relaciones con informar al cliente todas las circunstancias de
terceros que puedan estar inmersas en el sus relaciones con terceros que puedan estar
asunto encomendado, así como sus inmersas en el asunto encomendado, así como
intereses personales respecto de la sus intereses personales respecto del asunto.
controversia.

LECTURAS RECOMENDADAS

Lectura 1 CAMACHO, Mó nica. Confiésate conmigo. En: É tica y Responsabilidad Profesional, Tomo 3 Compendio de
Ensayos de IUS ET VERITAS. Lima, 2008, p. 241-256. (529 pgs.)

Lectura 2 . Sentencia Expediente No. 804-2001-AA/TC Caso analizado por el Dr. Samuel Abad en la lectura:
Tribunal y secreto profesional.(178 pgs)

Lectura 3. Sentencia Expediente No. 7811-2005-PA/TC (Caso analizado por el Dr. Francisco Eguiguren en la
lectura: Contenido y alcances del secreto profesional, a propó sito de una sentencia del Tribunal Constitucional.
En É tica y Responsabilidad Profesional del Abogado, Tomo 2: Compendio de Jurisprudencia, Círculo
Administrativo de Derecho. Lima pp 13-21 (178 pgs).

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