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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD VIAL
ISO 39001
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 CONOCIMIENTO DE LA ORGANIACIÓN Y DE SU CONTEXTO
- Determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan su capacidad para lograr los resultados
- Identificar su rol en el sistema de trafico vial
- Procesos, actividades y funciones que tienen impacto en la SV
- Determinar la secuencia e interacción
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.2 NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
La organización debe determinar:
- Las partes interesadas pertinentes de la gestión de SV
- Los requisitos de las partes interesadas
- Los requisitos legales y otros de la SV que la organización suscribe
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SV
La organización debe determinar los limites y aplicabilidad del sistema de
gestión de SV, teniendo en cuenta:
- Las cuestiones externas e internas
- Requisitos de las partes interesadas
- Acciones de tratamiento de los riegos
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SV
La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión de la SV, que incluya los procesos
necesarios y sus interacciones.
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
La Alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso:
- Asegurando política y objetivos compatibles con la dirección estratégica
- Integrando los requisitos del sistema de SV con los procesos de la
organización
- Asegurando la disponibilidad de recursos
- Adoptando la eliminación de la muerte y lesiones graves de los accidentes
de trafico como objetivo a largo plazo y decidiendo sobre los resultados
que se van a logar provisionalmente.
- Trabajar con la sociedad y partes interesadas para desarrollar una
contribución al sistema de trafico vial seguro.
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
- Asegurando que se adopte un enfoque por procesos transparentes y
participación apropiada a todos los niveles de la organización para lograr
resultados en SV.
- Priorizando acciones estratégicas de SV
- Comunicando la importancia de una gestión eficaz y del cumplimiento de
requisitos.
- Asegurando la importancia del cumplimiento de requisitos
- Dirigiendo y promoviendo la contribución del personal
- Promoviendo la mejora continua
- Apoyando roles de dirección
5. LIDERAZGO
5.2 POLITICA
- Adecuada al propósito de la Organización
- Proporcione el marco de referencia para el establecimiento de objetivos
- Incluya el compromiso de cumplir con requisitos aplicables
- Incluya el compromiso de mejora continua
Adicional debe…
- Estar disponible como información documentada
- Comunicarse dentro de la organización
- Disponible a partes interesadas
5. LIDERAZGO
5.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
- La alta dirección se debe asegurar que las responsabilidades y las
autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen.
La alta dirección debe asignar responsabilidad y autoridad para:
- Asegurar que el Sistema de gestión cumpla con los requisitos de la norma
- Informar sobre el desempeño de SV, incluidas las oportunidades de mejora.
6. PLANIFICACIÓN
6.1 GENERALIDADES
- La organización debe seguir un proceso para revisar el desempeño de SV,
determinar los riesgos y oportunidades, analizar y establecer objetivos
apropiados y los planes para alcanzarlos.
- La revisión del desempeño debe tener en cuenta el contexto de la
organización y su liderazgo.
- El desempeño actual se debe cuantificar donde sea posible y los impactos
futuros probables.
6. PLANIFICACIÓN
6.2 ACCIONES PARA TRATAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Para planificar el sistema de gestión es necesario tener en cuenta los
numerales 4.1. y 4.2, adicionalmente determinar los riesgos y oportunidades
con el fin de:
- Asegurar que el Sistema de gestión pueda lograr los resultados previstos
- Prevenir o reducir los efectos deseados
- Lograr la mejora continua
Se debe planificar…
- Acciones para tratar riesgos y oportunidades
- Integrar e implementar las acciones de los procesos a la SV
- Evaluar la eficacia de las acciones.
6. PLANIFICACIÓN
6.3 FACTORES DE DESEMPEÑO DE LA SV
La organización debe identificar los factores de desempeño de la SV de la lista
de factores de exposición al riesgo, dependiendo del contexto establecido
previamente.
6. PLANIFICACIÓN
6.4 OBJETIVOS DE LA SV Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
La organización debe establecer los objetivos de la SV en las funciones y
niveles pertinentes, deben:
- Ser coherentes con la política de SV
- Medibles (si es posible)
- Tener en cuenta los requisitos aplicables
- Recibir seguimiento
- Ser comunicados
- Ser actualizados, según sea apropiado
Se debe tener información documentada sobre los objetivos y las metas
6. PLANIFICACIÓN
6.4 OBJETIVOS DE LA SV Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
Cuando se establece y revisa los objetivos y metas de SV, se debe tener en
cuenta los riesgos y oportunidades del numeral 6.2, los factores de
desempeño del numeral 6.3, así como su capacidad de gestión.
Se deben considerar las opciones tecnológicas, sus requisitos financieros,
operativos y del negocio, las opiniones de las partes interesadas.
6. PLANIFICACIÓN
6.4 OBJETIVOS DE LA SV Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
Cuando se hace la planificación para lograr los objetivos de la SV, se debe
determinar:
- Lo que se va a hacer
- Que recursos se requerirán
- Quien será el responsable
- Cuando se finalizara
- Como se evaluaran los resultados
Los planes de acción se deben revisar y actualizar según se considere
necesario.
7. SOPORTE
7.1 COORDINACIÓN
Se debe coordinar con los niveles y funciones pertinentes y las partes
interresadas, para obtener beneficios potenciales en la gestión de SV.
Se debe asegurar que haya consulta y coordinación externa e interna
apropiada con relación a SV, para lograr los objetivos.
7. SOPORTE
7.2 RECURSOS
Se debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento , implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión para lograr los objetivos y metas de SV.
7. SOPORTE
7.3 COMPETENCIA
La Organización debe:
- Determinar la competencia necesaria de las personas que están bajo su
control y pueden afectar el desempeño SV
- Asegurarse que las personas sean competentes basándose en educación,
formación o experiencia adecuada.
- Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
- Conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia.
7. SOPORTE
7.4 TOMA DE CONCIENCIA
Las personas deben tomar conciencia de:
- Política de SV
- Su contribución a la eficacia del sistema de gestión SV, incluidos los
beneficios de la mejora del desempeño
- Las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión SV
- La información y las lecciones aprendidas concernientes a los principales
incidentes
7. SOPORTE
7.5 COMUNICACIÓN
Se debe determinar la necesidad de comunicaciones internas y externas, que
incluyan:
- Contenido de la comunicación
- Cuando comunicar
- A quien comunicar
Se debe establecer, implementar y mantener un proceso de comunicación que
considere los diferentes niveles y funciones de la organización.
La organización debe apoyar la mejora continua del desempeño de SV,
mediante el compromiso y promoción de sus partes interesadas.
7. SOPORTE
7.6 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.6.1 Generalidades
El sistema SV debe incluir:
- La información documentada requerida
- La información documentada que l organización ha definido como
necesaria
7. SOPORTE
7.6 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.6.2 Creación y Actualización
Cuando se crea y utiliza información documentada, la organización se debe
asegurar de:
- La identificación y descripción
- El formato y sus medios de soporte
- Revisión y aprobación, respecto a la idoneidad y adecuación
7. SOPORTE
7.6 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.6.3 Control de la información documentada
La información documentada se debe controlar para asegurarse de:
- Este disponible y adecuada para su uso, donde y cuando se necesite
- Este protegida adecuadamente
Se debe implementar las siguientes actividades:
- distribución, acceso, recuperación y uso
- Almacenamiento y preservación.
- Control de cambios
- Retención y disposición
Se debe controlar los documentos de origen externo.
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos
necesarios para mediante:
- Establecer criterios para los procesos
- Establecer control de procesos
- Manteniendo información documentada
Controlando los cambios, para evitar desviaciones.
Control de procesos contratados externamente.
8. OPERACIÓN
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
La Organización debe responder por la muertes y lesiones graves causadas por
accidente de tráfico en la vía y por otros incidentes que la organización este
involucrada.
Se debe examinar periódicamente donde sea necesario hacer actualizaciones
en sus procedimientos.
La organización debe poner a prueba periódicamente los procedimientos de
emergencias.
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y EVALUACIÓN
Se debe determinar:
- A que es necesario hacer seguimiento y que es necesario medir.
- Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación aplicables,
para asegurar los resultados
- Cuando se debe hacer el seguimiento y la medición
- Cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y de la
medición
Se debe tener información documentada como evidencia.
Se debe evaluar periódicamente, la conformidad con los requisitos legales y
otros.
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2 INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES DE TRAFICO Y DE OTROS INCIDENTES DE
TRAFICO EN LA VIA
Se debe tener un procedimiento para registrar, investigar y analizar los
accidentes e incidentes de transito, con el fin de:
- Determinar los factores que pueden controlar, causar o contribuir a la
ocurrencia de los incidentes.
- Identificar la necesidad de acciones correctivas de SV
- Identificar oportunidades de acciones preventivas de SV
Las investigaciones deben desarrollarse de manera oportuna, las
investigaciones se deben documentar.
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3 AUDITORIA INTERNA
Se debe llevar a cabo auditorias internas a intervalos planificados para brindar
información si el sistema cumple:
- Los propios requisitos que la organización establece
- Los requisitos de la norma
- Si el Sistema de gestión se implementa y se mantiene.
Se debe…
- Contar con programas de auditoria que incluya: frecuencia, métodos,
responsabilidades, requisitos, elaboración de informes, priorizando procesos y
resultados de auditorias anteriores
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3 AUDITORIA INTERNA
- Por cada auditoria definir los criterios y el alcance
- Seleccionar auditores y llevar a cabo auditorias asegurado la imparcialidad
- Informar los resultados a la dirección pertinente
- Conservar información de los resultados de la auditoria
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.4 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión SV a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continua.
Debe incluir:
- Estado de acciones de revisiones gerenciales anteriores
- Cambios en las cuestiones externas e internas que sean aplicables
- Información sobre el desempeño incluyendo: no conformidades, acciones
correctivas y preventivas, Seguimiento análisis de mediciones y evaluación
de resultados, grado de cumplimiento de objetivos y metas. Resultados de
auditoria y evaluaciones de cumplimiento con requisitos legales y otros.
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
- Oportunidades para la mejora continua, incluidas las consideraciones de
nuevas tecnologías.
- Comunicaciones de las partes interesadas, incluyendo las quejas
- Investigaciones de incidentes de trafico
Las salidas deben incluir las decisiones relacionadas con las oportunidades de
mejora y cualquier necesidad de cambio.
Se debe conservar información documentada.
10. MEJORA
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
Cuando ocurre una no conformidad la organización debe:
- Reaccionar a la no conformidad: tomar acciones para controlar y corregir,
hacer frente a las consecuencias.
- Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin que no vuelva a ocurrir, mediante: revisión de la no
conformidad, determinación de causas, revisión de si existen no
conformidades similares o que potencialmente pueden ocurrir.
- Implementar cualquier acción necesaria
- Revisar la eficacia de las acciones tomadas.
- Hacer cambios en el Sistema de gestión si es necesario
10. MEJORA
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
- Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de la no
conformidad encontrada.
Se debe conservar información documentada acerca de:
- La naturaleza de las no conformidades y de las acciones tomadas
- Los resultados de las accione correctivas
10.2 MEJORA CONTINUA
La organización debe evaluar continuamente la idoneidad, adecuación y
eficacia del sistema de gestión de la SV.
