UNIVERSIDAD DEL AZUAY

POSGRADOS

MAESTRÍA EN GESTIÓN DE MANTENIMIENTO

DIAGNÓSTICO DE LA GESTIÓN DE MANTENIMIENTO Y DISEÑO DEL PLAN

DE MEJORA PARA LA GESTIÓN DE MANTENIMIENTO DE LOS ACTIVOS,
APLICADO A LA UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE
LA SALLE

TRABAJO DE GRADUACIÓN PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE

MAGÍSTER EN GESTIÓN DE MANTENIMIENTO

AUTOR
ING. ISAAC FERNANDO PARRA GONZÁLEZ

DIRECTOR
MGS. JUAN MANUEL MALDONADO MATUTE

CUENCA – ECUADOR
2017
 CERTIFICACIÓN DEL TRABAJO

Yo, Magíster Juan Manuel Maldonado, como Director del trabajo de grado, certifico que

el presente cumple con los lineamientos académicos establecidos por la Universidad del

Azuay y los concernientes a la probidad académica, respecto a la elaboración de trabajos de

investigación y grado.

Atentamente,

MAGÍSTER JUAN MANUEL MALDONADO MATUTE

DIRECTOR

II
 AUTORÍA

Del contenido y la información contenida en el trabajo de grado intitulado “Diagnóstico de la

gestión de mantenimiento y diseño del plan de mejora para la gestión de mantenimiento
de los activos, aplicado a la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle”,
se responsabiliza enteramente el autor.

_________________________________

ING. ISAAC FERNANDO PARRA GONZÁLEZ

III
 DEDICATORIA

A mi esposa Alexis, gracias por el amor y la dedicación

A Carolina y Joaquín, mis hijos, por brindar alegría a mis días

A mis padres Ariosto y Rosario, por el amor desmedido

A Figo Nazario Do Santos, mi compañero fiel

IV
 AGRADECIMIENTO

Agradezco al Magíster Juan Manuel Maldonado, por la paciencia, la orientación, la

experiencia y los conocimientos compartidos; su voluntad para colaborar fue muy

importante.

A los directivos de la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle por la

apertura y la colaboración brindada, Msc. H. Christian Gaibor, Rector; Lic. Martha Wilches,

Vicerrectora.

Al personal de mantenimiento de la Unidad Educativa, su apertura, colaboración y

trabajo diario facilitaron llevar adelante esta investigación.

Al Mgs. Walter Durán, Ing. Roberto Escandón, Lic. Silvia Arévalo, Msc. Luis Felipe

Sexto, por la colaboración oportuna.

V
 ÍNDICE DE CONTENIDOS
CERTIFICACIÓN DEL TRABAJO ................................................................................................ii
AUTORÍA .......................................................................................................................................iii
DEDICATORIA .............................................................................................................................. iv
AGRADECIMIENTO ......................................................................................................................v
RESUMEN ................................................................................................................................... xvii
Palabras clave ............................................................................................................................... xvii
ABSTRACT ................................................................................................................................ xviii
INTRODUCCIÓN........................................................................................................................... 1
CAPITULO I ................................................................................................................................... 3
LA EMPRESA EN RELACIÓN AL MANTENIMIENTO............................................................ 3
1.1. Descripción y Antecedentes .................................................................................................... 3
1.2. Misión y Visión ....................................................................................................................... 6
1.3. Ideario...................................................................................................................................... 7
1.4. Informe de autoevaluación institucional ................................................................................. 8
1.5. Plan de mejora ....................................................................................................................... 15
1.6. Sector de la producción ......................................................................................................... 16
1.7. Mercado objetivo ................................................................................................................... 18
1.8. Estructura Organizacional ..................................................................................................... 19
1.9. Procesos Institucionales ........................................................................................................ 22
1.10. Activos e Infraestructura ................................................................................................... 27
1.11. Producto/Servicio .............................................................................................................. 27
1.12. La gestión de mantenimiento............................................................................................ 29
1.12.1. Naturaleza y Alcance......................................................................................................... 38
1.12.2. Misión y Visión ................................................................................................................. 39
1.12.3. Políticas de mantenimiento................................................................................................ 40
1.12.4. Objetivos, funciones, metas y estrategias .......................................................................... 43
1.12.5. Organización general del mantenimiento .......................................................................... 45
1.12.6. Planificación del mantenimiento ....................................................................................... 54
1.12.7. Preparación y planificación ............................................................................................... 64
1.12.8. Registro de mantenimiento ................................................................................................ 64
CAPITULO II................................................................................................................................ 65
CLAVES PARA LA MEJORA DE LA GESTIÓN DEL MANTENIMIENTO .......................... 65
2.1. Las necesidades de auditoría del sistema de gestión de mantenimiento ............................... 65

VI
2.2. La auditoría, la gestión del mantenimiento y las 16 grandes pérdidas .................................. 70
2.2.1. Pérdidas derivadas por la eficiencia del equipo................................................................. 71
2.2.2. Pérdidas derivadas por la eficiencia de las personas ......................................................... 72
2.2.3. Pérdidas derivadas por el uso de recursos de producción ................................................. 74
2.3. La auditoría, el mantenimiento y mejora de la calidad.......................................................... 77
2.4. La auditoría y sus objetivos ................................................................................................... 80
2.5. Relación de la auditoría con la gestión de mantenimiento .................................................... 81
2.6. Términos y definiciones ........................................................................................................ 90
2.7. Los principios de auditoría .................................................................................................... 95
2.8. El proceso de auditoría .......................................................................................................... 96
2.9. Áreas funcionales a auditar ................................................................................................... 99
CAPITULO III ........................................................................................................................... 101
LA AUDITORÍA DE LA GESTIÓN DE MANTENIMIENTO ................................................. 101
3.1. Gestión del programa de la auditoría................................................................................... 102
3.1.1. Establecer los objetivos del programa de auditoría ......................................................... 102
[Link]. Documento, Procedimiento para la definición de objetivos del programa de auditoría
102
3.1.2. Establecer el programa de auditoría ................................................................................ 105
[Link]. Roles y responsabilidades de la persona que gestiona el programa de auditoría ........ 105
[Link]. Competencia de la persona que gestiona el programa de auditoría ............................. 106
[Link]. Establecer el alcance del programa de auditoría ......................................................... 107
[Link]. Identificación y evaluación de los riesgos del programa de auditoría ......................... 107
[Link]. Establecer procedimientos para el programa de auditoría ........................................... 108
[Link].1. Procedimiento para el programa de auditoría .............................................................. 109
[Link]. Identificar los recursos del programa de auditoría ...................................................... 118
3.1.3. Implementación del programa de auditoría ..................................................................... 118
[Link]. Generalidades .............................................................................................................. 118
[Link]. Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría individual .................. 119
[Link]. Selección de métodos de auditoría .............................................................................. 120
[Link]. Selección del equipo auditor y competencias .............................................................. 120
[Link]. Asignación de responsabilidad de una auditoría individual al líder del equipo auditor
122
[Link]. Gestión del resultado del programa de auditoría ......................................................... 124
3.1.4. Gestión y mantenimiento de registros de programa de auditoría .................................... 125

VII
[Link]. Monitoreo del programa de auditoría .......................................................................... 125
[Link]. Revisión y mejora del programa de auditoría .............................................................. 126
3.2. Inicio de la auditoría ............................................................................................................ 127
3.2.1. Generalidades .................................................................................................................. 127
3.2.2. Establecer contacto inicial con el auditado...................................................................... 128
3.2.3. Determinación de la viabilidad de la auditoría ................................................................ 130
3.3. Preparación de actividades de la auditoría .......................................................................... 130
3.3.1. Revisión de documentos en preparación de la auditoría ................................................. 130
3.3.2. Preparación del plan de auditoría .................................................................................... 132
3.3.3. Asignación de trabajo al equipo auditor .......................................................................... 132
3.3.4. Preparación de los documentos de trabajo ...................................................................... 135
3.4. Realización de las actividades de auditoría ......................................................................... 137
3.5. El informe de Auditoría ....................................................................................................... 146
3.5.1. Realización de la auditoría del SGM de la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel
De La Salle ...................................................................................................................................... 147
3.5.2. Realización de la reunión de apertura (P-0.1) ................................................................. 148
3.5.3. Realización de la recolección y verificación de información (P-0.2), auditoría de
comprobación de campo (P-0.3), auditoría documental (P-0.4), preparación de conclusiones de
auditoría (P-0.5), reunión de cierre (P-0.6) e informe de auditoría (P-0.7) ..................................... 151
[Link]. Levantamiento de información durante la realización de la auditoría, aplicación del
instrumento de listas de verificación (P-02) .................................................................................... 151
[Link]. Auditoría de comprobación de campo, visitas a las instalaciones y talleres (P-03) .... 188
[Link]. Revisión documental durante la realización de la auditoría (P-04) ............................. 209
[Link]. Conclusiones del diagnóstico (P-0.5) .......................................................................... 213
[Link].1 Continuidad del diagnóstico ........................................................................................ 213
[Link].2 Situación actual de mantenimiento. Índice de conformidad del SGM ........................ 213
Administración del mantenimiento ................................................................................................. 215
Técnica y operativa ......................................................................................................................... 217
Recursos .......................................................................................................................................... 218
[Link]. Reunión de cierre (P-0.5) ............................................................................................ 218
CAPÍTULO IV ............................................................................................................................ 220
EL PLAN DE MEJORA ............................................................................................................. 220
5.1. Resumen de no conformidades............................................................................................ 220
5.2. El ciclo de mejora PHVA .................................................................................................... 221
5.3. El tratamiento de las no conformidades .............................................................................. 224

VIII
5.4. El Plan de mejora ................................................................................................................ 225
5.4.1. Definición ........................................................................................................................ 226
5.4.2. Objetivo del plan de mejora ............................................................................................ 227
5.4.3. Alcance ............................................................................................................................ 227
5.4.4. Responsabilidades ........................................................................................................... 228
5.4.5. Seguridad ......................................................................................................................... 228
5.4.6. Difusión y comunicación................................................................................................. 228
5.4.7. Etapas de diseño del plan de mejora................................................................................ 229
5.4.8. Diseño del plan de mejora ............................................................................................... 229
5.5. La introducción de acciones de mejora en pro de la eficiencia ........................................... 237
5.5.1. Propuesta de esquema organizacional de la función de mantenimiento (M1) ................ 237
[Link]. Análisis de puestos ...................................................................................................... 238
5.5.2. Metodología para el diseño del plan de mantenimiento de la Unidad Educativa en base a
la norma UNE-EN 15331:2011 ....................................................................................................... 247
[Link]. Necesidad de contar con un plan de mantenimiento preventivo ................................. 247
[Link]. Costos generados por el mantenimiento ...................................................................... 249
[Link]. Beneficios del plan de mantenimiento preventivo ...................................................... 250
[Link]. Datos preliminares del edificio de la Unidad Educativa ............................................. 255
[Link]. Recopilación de información específica. Identificación de componentes del edificio y
tipos de activos ................................................................................................................................ 256
[Link].1. Identificación de activos a mantener ........................................................................... 258
[Link].2. Análisis de criticidad (AC) .......................................................................................... 263
[Link].3. Estado actual de los activos de la Unidad Educativa, identificación de tareas............ 270
[Link].4. Plan de mantenimiento recurrente ............................................................................... 273
[Link].5. Objetivos, alcance y responsabilidades antes el plan de mantenimiento recurrente ... 285
[Link].6. Plan de mantenimiento preventivo y correctivo .......................................................... 286
[Link].7. Documentos del mantenimiento .................................................................................. 298
[Link].8. Control y mejora del proceso de mantenimiento ......................................................... 308
[Link].9. Sistematización del mantenimiento ............................................................................. 308
5.6. Los indicadores de mantenimiento ...................................................................................... 310
CONCLUSIONES y RECOMENDACIONES ........................................................................... 315
Conclusiones ............................................................................................................................... 315
Recomendaciones ........................................................................................................................ 318
ANEXOS ..................................................................................................................................... 319

IX
 Anexo 1 ....................................................................................................................................... 319
Anexo 2 ....................................................................................................................................... 321
Anexo 3 ....................................................................................................................................... 327
Anexo 4 ....................................................................................................................................... 330
Anexo 5 ....................................................................................................................................... 333
Anexo 6 ....................................................................................................................................... 334
Anexo 7 ....................................................................................................................................... 335
Anexo 8 ....................................................................................................................................... 336
Anexo 9 ....................................................................................................................................... 337
Referencias bibliográficas ................................................................................................................... 338

X
 INDICE DE TABLAS
Tabla 1. Procesos de la Unidad Educativa P. Hermano Miguel De La Salle ........................................ 24
Tabla 2. Detalle de procesos estratégicos de la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La
Salle ....................................................................................................................................................... 24
Tabla 3. Detalle de activos y materiales de la Unidad Educativa P. Hermano Miguel De La Salle ..... 28
Tabla 4. Presupuesto del mantenimiento eléctrico, período 2015-2016................................................ 56
Tabla 5. Personal de servicios generales y distribución de oficios. Fuente: Investigación de campo. .. 57
Tabla 6. Plan de mantenimiento eléctrico, previsión 2015-2016 .......................................................... 59
Tabla 7. Plan de mantenimiento eléctrico, previsión 2015-2016. (continuación). ................................ 60
Tabla 8. Plan de mantenimiento eléctrico, mecánico, previsión 2015-2016. (continuación). ............... 61
Tabla 9. Plan de mantenimiento mecánico y construcciones, previsión 2015-2016. (continuación). ... 62
Tabla 10. Plan de mantenimiento eléctrico y obra civil, previsión 2015-2016. (final). ........................ 63
Tabla 11. Cronograma de auditorías 2015 – 2016. ............................................................................. 115
Tabla 12. Formato para el programa de auditoría. .............................................................................. 116
Tabla 13. Documentos de mantenimiento del sistema de gestión de la Unidad Educativa. ................ 131
Tabla 14. Formato Plan de auditoría, gestión de mantenimiento Unidad Educativa .......................... 133
Tabla 15. Asignación de trabajo al equipo auditor, para la auditoría documental y la auditoría de
comprobación del SGM de la Unidad Educativa ................................................................................ 134
Tabla 16. Procedimientos para el Diagnóstico e Informe de la auditoría del SGM ............................ 137
Tabla 17. Equipo de trabajo para evaluación de la gestión de mantenimiento Unidad Educativa ...... 139
Tabla 18. Estructura del formato de evaluación y análisis de información ......................................... 141
Tabla 19. Áreas funcionales y ponderaciones para el instrumento de levantamiento de datos ........... 141
Tabla 20. Documentos requeridos para la auditoría documental de la gestión de mantenimiento de la
Unidad Educativa ................................................................................................................................ 149
Tabla 21. Códigos de referencia para tipos de control en auditoría .................................................... 150
Tabla 22. Conformidad, No Conformidad, Prioridad, Semaforización............................................... 150
Tabla 23. Áreas funcionales y funciones del SGM de la Unidad Educativa ....................................... 153
Tabla 24. Evaluación del área funcional Organización general del mantenimiento ........................... 158
Tabla 25. Evaluación del área funcional Medios técnicos del mantenimiento.................................... 163
Tabla 26. Evaluación del área funcional Métodos y sistemas de trabajo ............................................ 166
Tabla 27. Evaluación del área funcional El plan de mantenimiento y el mantenimiento preventivo . 169
Tabla 28. Evaluación del área funcional Sistema de información del mantenimiento ........................ 171
Tabla 29. Evaluación del área funcional Control técnico de equipos e instalaciones ......................... 173
Tabla 30. Evaluación del área funcional Stock de repuesto ................................................................ 176
Tabla 31. Evaluación del área funcional Compra y logística de repuestos y equipos ......................... 178
Tabla 32. Evaluación del área funcional Contratación ........................................................................ 181
Tabla 33. Evaluación del área funcional Resultados del mantenimiento ............................................ 184
Tabla 34. Resultados para plan de mejora, por área funcional ............................................................ 186
Tabla 35. Acción de mantenimiento, pintura de superficies interiores y exteriores altas ................... 190
Tabla 36. Acción de mantenimiento, pintura de superficies exteriores ............................................... 191
Tabla 37. Acción de mantenimiento, pintura de superficies en áreas comunes .................................. 192
Tabla 38. Acción de mantenimiento, recuperación de superficies exteriores ..................................... 193
Tabla 39. Acción de mantenimiento, barrido y recolección de desechos y, limpieza y desinfección de
pisos..................................................................................................................................................... 194

XI
Tabla 40. Acción de mantenimiento, limpieza y desinfección de baterías sanitarias.......................... 195
Tabla 41. Acción de mantenimiento, limpieza de oficinas administrativas ........................................ 196
Tabla 42. Acción de mantenimiento, mantenimiento de canchas ....................................................... 197
Tabla 43. Acción de mantenimiento, mantenimiento de juegos infantiles e instalaciones de agua
potable ................................................................................................................................................. 198
Tabla 44. Acción de mantenimiento, mantenimiento de drenajes, techos y tumbados, central telefónica
............................................................................................................................................................. 199
Tabla 45. Acción de mantenimiento, mantenimiento de la puerta automática y construcción de obras
civiles .................................................................................................................................................. 200
Tabla 46. Acción de mantenimiento, logística de apoyo para eventos, jardinería .............................. 201
Tabla 47. Acción de mantenimiento, pintado y recuperación de mobiliario estudiantil ..................... 202
Tabla 48. Acción de mantenimiento, nuevas instalaciones en oficinas, construcciones mecánicas y
carpintería ............................................................................................................................................ 203
Tabla 49. Acción de mantenimiento, desalojos, mantenimiento eléctrico e instalaciones eléctricas .. 204
Tabla 50. Acción de mantenimiento, medios de transporte, mantenimiento de la red informática,
hardware y software ............................................................................................................................ 205
Tabla 51. Auditoría de comprobación, visita al taller mecánico – eléctrico, bodegas de limpieza y
almacén, estado actual ......................................................................................................................... 206
Tabla 52. Auditoría de comprobación, visita al taller informático, estado actual ............................... 207
Tabla 53. Auditoría de comprobación, entrevista a clientes internos y externos ................................ 208
Tabla 54. Archivo documental según propuesta de UNE-EN 13460:2009. Fuente: UNE-EN
13460:2009 .......................................................................................................................................... 211
Tabla 55. Registro de hallazgos encontrados en la evaluación de la documentación del sistema de
gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa ............................................................................. 212
Tabla 56. Valores de referencia del índice de conformidad ................................................................ 213
Tabla 57. Resumen de no conformidades del SGM de la Unidad Educativa ...................................... 220
Tabla 58. Tratamiento de las No Conformidades ................................................................................ 225
Tabla 59. Priorización de acciones de mejora para el SGM de la Unidad Educativa ......................... 232
Tabla 60. Matriz del plan de mejora para el SGM de la Unidad Educativa ........................................ 234
Tabla 61. Formato para análisis de puestos. Descripción del cargo. Jefe de mantenimiento .............. 239
Tabla 62. Formato para análisis de puestos. Análisis del cargo. Jefe de mantenimiento .................... 240
Tabla 63. Formato para análisis de puestos. Descripción del cargo. Jefe de Taller ............................ 241
Tabla 64. Formato para análisis de puestos. Análisis del cargo. Jefe de taller .................................... 242
Tabla 65. Formato para análisis de puestos. Descripción del cargo. Técnico de mantenimiento ....... 243
Tabla 66. Formato para análisis de puestos. Análisis del cargo. Técnico de mantenimiento ............. 244
Tabla 67. Formato para análisis de puestos. Descripción del cargo. Ayudante .................................. 245
Tabla 68. Formato para análisis de puestos. Análisis del cargo. Ayudante ........................................ 246
Tabla 69. Codificación de las dependencias del Edificio de la Unidad Educativa.............................. 259
Tabla 70. Codificación de activos de la Unidad Educativa. Fuente: El autor ..................................... 262
Tabla 71. Criterios de criticidad y puntaje .......................................................................................... 264
Tabla 72. Análisis de criticidad ........................................................................................................... 266
Tabla 73. Análisis de criticidad ........................................................................................................... 267
Tabla 74. Valoración y diagnóstico de Edificio Administración Central ............................................ 271
Tabla 75. Valoración y diagnóstico de Edificio de aulas .................................................................... 272
Tabla 76. Valoración y diagnóstico de Edificio de aulas (continuación) ............................................ 273

XII
Tabla 77. Codificación de tareas genéricas de mantenimiento ........................................................... 274
Tabla 78. Plan de mantenimiento recurrente (PM) ............................................................................. 275
Tabla 79. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente.
Limpieza de Mobiliario ....................................................................................................................... 279
Tabla 80. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente.
Limpieza de Pisos................................................................................................................................ 280
Tabla 81. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente.
Limpieza de cisterna............................................................................................................................ 281
Tabla 82. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente.
Limpieza del sistema de drenajes ........................................................................................................ 283
Tabla 83. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente. Pintada
de paredes de aulas y demás edificios ................................................................................................. 284
Tabla 84. Plan de mantenimiento preventivo – correctivo del Edificio y componentes (PM) ............ 289
Tabla 85. Plan de mantenimiento preventivo – correctivo de los activos de la Unidad Educativa (PM)
............................................................................................................................................................. 294
Tabla 86. Documento de mantenimiento. Solicitud de trabajo (ST) ................................................... 301
Tabla 87. Documento de mantenimiento. Orden de trabajo (OT) ....................................................... 302
Tabla 88. Documento de mantenimiento. Requisición de Almacén (RA) .......................................... 303
Tabla 89. Documento de mantenimiento. Ficha de Inspección Programada (FIP) ............................. 304
Tabla 90. Documento de mantenimiento. Registro de Equipo (RE) ................................................... 305
Tabla 91. Documento de mantenimiento. Registro de Intervenciones (RI) ........................................ 306
Tabla 91. Documento de mantenimiento. Informe de mantenimiento semanal (IMS) ....................... 307

XIII
 ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1. Fachadas de la Primera Escuela Lasallista de Hispanoamérica, "San José" en la ciudad de
Cuenca y de la Unidad Educativa Hermano Miguel De La Salle. Fuente: Recuperado de:
[Link] ........................................................................................................ 4
Figura 2. Panorámica edificio Unidad Educativa H. Miguel De La Salle, Cuenca. Fuente: Recuperado
de: [Link] ............................................................................................................. 5
Figura 3. Resultados Instrumento I. fuente: Tomado de Informe autoevaluación institucional, Unidad
Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle ................................................................................ 9
Figura 4. Cuadro de evaluaciones según evidencias, del Instrumento 4, Dimensión II. Fuente: Informe
de autoevaluación institucional, Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle .............. 12
Figura 5. Matriz de valoración de resultados. Fuente: PEI 2013-2018, UEPHMDLS ......................... 13
Figura 6. Inicio de clases, UEPHMDLS; Septiembre 2015; n/a; Recuperado de:
[Link] ............................................................................................................... 18
Figura 7. Phd. H. Robert Schieler, Superior General; Recuperado de:
[Link] ..................................................................... 19
Figura 8. Presencia de los Institutos de los Hermanos Cristianos en el mundo; (s.f.); n/a; Recuperado
de: [Link] ........................................................................................... 20
Figura 9. Tipos de procesos. Fuente: el autor ....................................................................................... 23
Figura 10. Organigrama de la estructura organizacional de la Unidad Educativa. Fuente: PEI, 2013-
2018, UEPHMDLS ............................................................................................................................... 25
Figura 11. Mapa de procesos, Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle. Fuente: El
autor....................................................................................................................................................... 26
Figura 12. Niveles del mantenimiento y elementos correspondientes. Fuente: el autor ....................... 37
Figura 13. Organigrama previo de la función de Mantenimiento, Unidad Educativa Particular
Hermano Miguel De La Salle. Fuente: el autor ..................................................................................... 46
Figura 14. Propuesta del organigrama de la función de Mantenimiento, Unidad Educativa Particular
Hermano Miguel De La Salle. Fuente: El autor .................................................................................... 53
Figura 15. Clasificación de las pérdidas en procesos. .......................................................................... 70
Figura 16. Mobiliario de aula y su estado. Fuente: Investigación de campo ........................................ 72
Figura 17. Riesgos del trabajo, derivado de la falta de uso de equipo de protección. Fuente:
Investigación de campo ......................................................................................................................... 73
Figura 18. Desgaste de la pintura de fachadas. Fuente: Investigación de campo ................................. 75
Figura 19. Uso de materiales en tareas de mantenimiento. Fuente: Investigación de campo ............... 77
Figura 20. Ciclo de la calidad de Deming. Fuente: el autor ................................................................. 79
Figura 21. Clasificación del mantenimiento por etapas. Fuente: el autor ............................................. 83
Figura 22. Los 8 pilares del TPM. Fuente: (Mora Gutiérrez, 2012) ..................................................... 86
Figura 23. Diagrama de flujo del proceso para la gestión de un programa de auditoría. Fuente: ISO
19011:2011 ............................................................................................................................................ 98
Figura 24. Etapas del proceso de auditoría. Fuente: ISO 19011:2011.................................................. 99
Figura 25. Actividades típicas de auditoría. Fuente: ISO 19011:2011 ............................................... 127
Figura 26. Metodología de evaluación de áreas funcionales y funciones de un SGM. Fuente: El autor
............................................................................................................................................................. 136
Figura 27. Equipo de personal de mantenimiento de la Unidad Educativa. Fuente: El autor ............ 150

XIV
Figura 28. Radar, Evaluación del área funcional Organización general del mantenimiento. Fuente: El
autor..................................................................................................................................................... 161
Figura 29. Radar, Evaluación del área funcional Medios técnicos del mantenimiento. Fuente: El autor
............................................................................................................................................................. 164
Figura 30. Radar, Evaluación del área funcional Métodos y sistemas de trabajo. Fuente: El autor ... 167
Figura 31. Radar, Evaluación del área funcional El plan de mantenimiento y el mantenimiento
preventivo. Fuente: El autor ................................................................................................................ 170
Figura 32. Radar, Evaluación del área funcional Sistema de información del mantenimiento. Fuente:
El autor ................................................................................................................................................ 172
Figura 33. Radar, Evaluación del área funcional Control técnico de equipos e instalaciones. Fuente: El
autor..................................................................................................................................................... 175
Figura 34. Radar, Evaluación del área funcional Control técnico de equipos e instalaciones. Fuente: El
autor..................................................................................................................................................... 177
Figura 35. Radar, Evaluación del área funcional Compra y logística de repuestos y equipos. Fuente: El
autor..................................................................................................................................................... 179
Figura 36. Radar, Evaluación del área funcional Contratación. Fuente: El autor............................... 182
Figura 37. Radar, Evaluación del área funcional Resultados del mantenimiento. Fuente: El autor ... 185
Figura 38. Radar, Evaluación del área funcional Resultados del mantenimiento. Fuente: El autor ... 187
Figura 39. Pintura de superficies interiores. Fuente: El autor............................................................. 190
Figura 40. Pintura de superficies exteriores altas. Fuente: El autor.................................................... 190
Figura 41. Pintura de superficies exteriores. Fuente: El autor ............................................................ 191
Figura 42. Recuperación de superficies áreas comunes. Fuente: El autor .......................................... 192
Figura 43. Recuperación de superficies. Fuente: El autor .................................................................. 193
Figura 44. Barrido y recolección de desechos. Fuente: El autor ........................................................ 194
Figura 45. Limpieza y desinfección de pisos (trapeado). Fuente: El autor ......................................... 194
Figura 46. Limpieza y desinfección de baterías sanitarias. Fuente: El autor ...................................... 195
Figura 47. Limpieza y barrido de aulas. Fuente: El autor ................................................................... 195
Figura 48. Limpieza de oficinas administrativas. Fuente: El autor .................................................... 196
Figura 49. Limpieza de laboratorios y talleres. Fuente: El autor ........................................................ 196
Figura 50. Mantenimiento de canchas. Fuente: El autor .................................................................... 197
Figura 51. Mantenimiento de juegos infantiles. Fuente: El autor ....................................................... 198
Figura 52. Mantenimiento instalaciones de agua potable. Fuente: El autor ....................................... 198
Figura 53. Mantenimiento de drenajes. Fuente: El autor .................................................................... 199
Figura 54. Mantenimiento techos y tumbados. Fuente: El autor ........................................................ 199
Figura 55. Mantenimiento de la central telefónica. Fuente: El autor.................................................. 199
Figura 56. Mantenimiento de la puerta automática. Fuente: El autor ................................................. 200
Figura 57. Construcción de obras civiles. Fuente: El autor ................................................................ 200
Figura 58. Logística de apoyo para eventos. Fuente: El autor ............................................................ 201
Figura 59. Jardinería. Fuente: El autor ............................................................................................... 201
Figura 60. Pintado de mobiliario. Fuente: El autor............................................................................. 202
Figura 61. Nuevas instalaciones en oficinas. Fuente: El autor ........................................................... 203
Figura 62. Construcciones mecánicas y carpintería. Fuente: El autor ................................................ 203
Figura 63. Desalojos. Fuente: El autor ............................................................................................... 204
Figura 64. Mantenimiento eléctrico. Fuente: El autor ........................................................................ 204

XV
Figura 65. Medios de transporte. Fuente: El autor ............................................................................. 205
Figura 66. Mantenimiento informático, hardware y software. Fuente: El autor................................. 205
Figura 67. Estado actual del taller mecánico – eléctrico. Fuente: El autor ......................................... 206
Figura 68. Estado actual de los talleres y bodegas de limpieza y almacén. Fuente: El autor ............ 206
Figura 69. Estado actual de los talleres y bodegas de limpieza. Fuente: El autor ............................. 207
Figura 70. Revisión documental y levantamiento de datos SGM, Unidad Educativa H. Miguel De La
Salle ..................................................................................................................................................... 207
Figura 71. Entrevista a padres de familia y estudiantes. Fuente: El autor .......................................... 208
Figura 72. Flujo de trabajo norma UNE-EN 13460:2009. Fuente: Norma UNE-EN 13460:2009..... 209
Figura 73. Ciclo PHVA. Fuente: El autor........................................................................................... 222
Figura 74. Etapas del plan de mejora. Fuente: El autor ...................................................................... 229
Figura 75. Ubicación del edificio de la U. E. P. Hermano Miguel De La Salle. Fuente: Google Maps
............................................................................................................................................................. 255
Figura 76. Modelo para la planificación del mantenimiento. Fuente: (Vizcaíno, 2016) .................... 257
Figura 77. Código de identificación de las dependencias del edificio de la U. E. P. Hermano Miguel
De La Salle. Fuente: (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011) ............................................................ 258
Figura 78. Código de identificación de los activos de la U. E. P. Hermano Miguel De La Salle.
Fuente: (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011)................................................................................. 261
Figura 79. Matriz de criticidad propuesta para el modelo CTR. Fuente: El autor .............................. 265
Figura 80. Diagrama de flujo para generar, procesar y archivar una orden de trabajo. Fuente: El autor
............................................................................................................................................................. 300

XVI
 RESUMEN

Se llevó a cabo la auditoría de evaluación al sistema de gestión de mantenimiento de la

Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle, a fin de determinar el índice de

conformidad del sistema de gestión con respecto a la metodología de auditoría aplicada e

identificar oportunidades de mejora.

Como referencia para la auditoría se consideraron las normas internacionales ISO

19011:2011, UNE-EN 16646:2015, UNE-EN 15331:2012, UNE-EN 13306:2011 y UNE-EN

13460:2009. Con base a los resultados del diagnóstico se detectaron oportunidades de mejora

derivadas de deficiencias en aspectos como: organización, planificación, programación,

predominio de la estrategia correctiva, registro, control de las tareas y resultados del

mantenimiento de los activos institucionales.

El estudio enfatiza en el diseño del plan de mantenimiento para los activos físicos de la

Unidad Educativa y la propuesta de una serie de acciones de mejora que deben implementarse

para mejorar el rendimiento de la función de mantenimiento en la institución, de modo que se

maximicen los beneficios del sistema de gestión y se reflejen en la satisfacción de los clientes

internos y externos.

Palabras clave

Auditoría de mantenimiento, Plan de mantenimiento, índice de conformidad,

mantenimiento preventivo, sistema de gestión de mantenimiento, mantenimiento de edificios,

norma europea UNE-EN15331:2012.

XVII
ABSTRACT

XVIII
 INTRODUCCIÓN

La función de mantenimiento se encuentra en proceso de mejora en muchas

de las empresas del sector industrial. Las exigencias del mercado, el ciclo de la

globalización y competencia de mercado requieren mantener una planta en un estado

de disponibilidad deseado, tal que permita la fabricación de productos de buena

calidad con el mínimo costo.

Hoy en día ese paradigma empieza a cruzar las fronteras del sector industrial,

ya que otros sectores económicos también requieren disponer de sistemas de gestión

de mantenimiento que garanticen el óptimo funcionamiento de sus instalaciones,

garantizando la disponibilidad y confiabilidad de sus activos.

En el sector educativo se encuentran una gran cantidad de instituciones que

cuentan con una gran infraestructura física y un sinnúmero de equipos, los cuales

deben mantenerse precautelando su condición ante una posible falla que vaya en

detrimento de la calidad del servicio que prestan a la comunidad estudiantil.

Los procesos de certificación de la calidad en el sector de la educación, los

procesos de acreditación que la normativa nacional vigente exige y las exigencias de

los clientes obligan a las empresas a evaluar sus sistemas de gestión de

mantenimiento, a fin de precautelar el estado de funcionamiento de sus activos,

controlar costos y resultados.

La presente investigación se desarrolló en el campo del diagnóstico del

sistema de gestión de mantenimiento de una institución educativa, dada la necesidad

que tiene la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle de evaluar su

sistema de gestión de mantenimiento, a fin de identificar oportunidades de mejora y

1
definir un plan de acción que le permita alcanzar niveles de eficiencia aceptables y

que sirva de orientación para la toma de decisiones del personal a cargo del

mantenimiento de sus activos.

La investigación está estructurada en cuatro capítulos, el primer capítulo pasa

revista a los antecedentes de la institución y realiza un análisis del estado

organizacional de su función de mantenimiento y su sistema de gestión.

El segundo capítulo analiza las metodologías recomendadas para la mejora de

los sistemas de gestión de mantenimiento, identificando la necesidad de realizar una

evaluación sobre una base normativa y criterios técnicos relacionados con el

mantenimiento.

El capítulo tercero se centra en la planificación, ejecución, control y

resultados de la auditoría al sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad

Educativa, identificando las no conformidades en base a la evaluación de hallazgos

contra los criterios y normas definidas. Se fundamentó la auditoría en relación a las

recomendaciones de las normas ISO 19011:2011, ISO 9001:2015, UNE-EN

15331:2012, UNE-EN 16646:2015. Los resultados de la auditoría indican que el

índice de conformidad del SGM se encuentra en el 39.02%, porcentaje indicativo de

las deficiencias que se presentan y las no conformidades detectadas.

El cuarto capítulo se define con el diseño del plan de mejora y la priorización

de las acciones de mejora propuestas. El autor centra su atención en la

reestructuración y reorganización de la función del mantenimiento, la identificación

y codificación de activos y componentes de edificio, el diseño del plan de

mantenimiento de los activos de la institución, el diseño del soporte documental del

mantenimiento.

2
 CAPITULO I

LA EMPRESA EN RELACIÓN AL MANTENIMIENTO

1.1. Descripción y Antecedentes

La Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle, es una

institución de carácter confesional, particular, regida por los fundamentos filosóficos

y el carisma de San Juan Bautista De La Salle, fundador de las Escuelas de los

Hermanos Cristianos, congregación religiosa que mantiene una importante presencia

en el sector educativo ecuatoriano, latinoamericano y del mundo.

La Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle, antes Colegio

Hermano Miguel De La Salle, es una de las obras más importantes de la comunidad

en el Ecuador, mantiene una historia desde 1863, cuando los Hermanos Franceses

Agulís María, Apolo y Juniano, se dirigieron desde el puerto de Guayaquil hacia

Cuenca, un 4 de mayo del mismo año, para fundar lo que era la Escuela San José De

La Salle, en la calle Gran Colombia, entre Benigno Malo y Luis Cordero, cuya

fachada interior se muestra en la Figura 1.

Con más de 200 niños se fundó la primera escuela lasallista

hispanoamericana, he ahí el inicio de los hechos de gran importancia del centro

educativo cuencano en la historia del instituto de De La Salle en Ecuador.

Uno de los primeros estudiantes inscritos fue el niño Francisco Febres

Cordero, conocido más tarde como el ilustre Santo Hermano Miguel, una de las

joyas literarias y religiosas de la historia lasallana, cuencana y ecuatoriana, por cuyo

nombre hoy se conoce a la Unidad Educativa.

3
 En 1900, la escuela lasallana pasa a ocupar el edificio de la Gran Colombia,

entre Antonio Borrero y Hermano Miguel, hasta hace pocos años sede del colegio

Francisco Febres Cordero. Es en 1938, que los Hermanos Cristianos de Cuenca

adquieren un lote de terreno en la Avenida Solano, con el aporte de ilustres

personalidades de la Cuenca de ese tiempo, para iniciar la construcción del edificio

actual en 1955. A partir del año 1972, los estudiantes de la primaria y secundaria

pasan a ocupar el nuevo edificio en el sector de la Virgen de Bronce, fachadas que se

muestran en la Figura 1.

En la actualidad debido a los cambios en el sistema educativo establecidos

por el actual gobierno en la Constitución ecuatoriana, en la Ley Orgánica de

Educación Intercultural y su Reglamento y reflejados en el Plan Nacional del Buen

Vivir, la escuela San José se fusiona con el Colegio Hermano Miguel, dando paso a

la creación de la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle, en la

que alrededor de 2000 estudiantes se preparan para el futuro profesional cada año.

Figura 1. Fachadas de la Primera Escuela Lasallista de Hispanoamérica, "San José" en la ciudad de

Cuenca y de la Unidad Educativa Hermano Miguel De La Salle. Fuente: Recuperado de:
[Link]

4
 En las últimas administraciones la Unidad Educativa ha realizado ajustes a su

proyecto educativo institucional, buscando alinearse con los cambios que el contexto

educativo ecuatoriano exige, es así que, en los ámbitos relacionados con el

currículum, la infraestructura y la relación con la comunidad se han avanzado en

cambios importantes que apuntan a fortalecer la imagen corporativa y la calidad del

servicio educativo que brinda a la ciudadanía del sur del país.

El edificio actual de la Unidad Educativa se encuentra ubicado en la avenida

Fray Vicente Solano y Luis Moreno Mora, en la parroquia Huayna Cápac de la

ciudad de Cuenca, provincia del Azuay; pertenece a la zona 6, distrito educativo 2,

circuito 6 del Ministerio de Educación, una panorámica de las instalaciones actuales

de la Unidad Educativa se muestra en la Figura 2. El régimen educativo al que

corresponde es Sierra, la modalidad de educación es presencial, el tipo de

sostenimiento es particular completo, la jornada es matutina, el sexo es mixto, la

clase es común.

Figura 2. Panorámica edificio Unidad Educativa H. Miguel De La Salle, Cuenca. Fuente: Recuperado
de: [Link]

5
1.2. Misión y Visión

Dentro del plan estratégico de la Unidad Educativa, constan los textos de la

misión y visión institucionales, los cuales han sido socializados con toda la

comunidad educativa, y permanecen expuestos en algunos espacios del edificio. Los

textos de la misión y visión expresan lo siguiente:

Misión

El texto de la misión institucional que consta en el documento del proyecto

Educativo Institucional (PEI), 2013-2018, expresa (Salle, 2013):

La Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle de Cuenca, inspirada

en su Proyecto Educativo Evangelizador, pionera en innovaciones pastorales y

pedagógicas, con sentido de liderazgo, conciencia ética y pensamiento crítico,

desarrollará en las niñas, niños y adolescentes, en los próximos cinco años,

facultades afectivas, intelectuales y creativas, para lograr los más altos niveles de

calidad y competencia, que respondan a las exigencias de una sociedad siempre

cambiante.

Visión

El texto de la visión institucional que consta en el documento del proyecto

Educativo Institucional (PEI), 2013-2018, expresa (Salle, 2013):

La Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle de Cuenca, fundamentada

en el carisma de San Juan Bautista De La Salle y el sistema educativo ecuatoriano,

integra a lasallistas que, en un ambiente fraterno, solidario y de compromiso social;

proclaman explícitamente los valores evangélicos; brindando una educación humana y

cristiana de calidad, que contribuye a la transformación individual y colectiva.

6
1.3. Ideario

Un extracto del Ideario institucional que consta en el Proyecto Educativo

Institucional (PEI), 2013 – 2018, expresa (Salle, 2013):

El Ideario de la Educación Lasallista ecuatoriana es un compendio que, por un lado,

resume el estilo de trabajo que ha caracterizado el quehacer educativo de los lasallistas

en el mundo durante más de tres siglos. Esta tensión dinámica entre el pasado y presente

realizado; y el futuro por realizar, es signo de la vigencia y de la gran necesidad de

continuar con la misión lasallista en el mundo actual.

Conscientes de la importancia de la misión lasallista, los Hermanos y los seglares

comprometidos con esta obra, asumimos con gran responsabilidad desarrollar este

encargo de Dios a través de EL IDEARIO LASALLISTA, que se convierte en

compañero y guía de camino para ayudar a descubrir la grandeza del ministerio de la

educación.

Por otro lado, el IDEARIO es el marco referencial que orientará el proyecto educativo, y

permitirá unificar la información que se brindará a todos los agentes de la educación y a

la colectividad en general.

Este modelo está animado por una espiritualidad de la educación que le da consistencia,

coherencia y vigencia. En este sentido, el IDEARIO da cuenta de cómo el Señor De La

Salle, desde una intuición, propia de los elegidos por Dios, ofrece a los hijos de

artesanos y pobres de su tiempo un modelo educativo que se fundamenta en el binomio

que articula la FE con la VIDA, tratando de integrar la clásica polaridad entre RAZÓN y

CORAZÓN en una escuela que forma desde la vida y para la vida, “buenos ciudadanos

de la tierra, para que sean buenos ciudadanos del cielo”. A imitación de su Fundador, los

lasallistas están llamados a responder creativamente a la actual coyuntura mundial y

nacional con el fin de lograr que “todos lleguen al conocimiento de la Verdad y se

7
 salven”, puesto que para ello Dios “proporciona a los niños, maestros que contribuyan a

la realización de tal designio para con ellos”.

1.4. Informe de autoevaluación institucional

Durante el periodo escolar 2012-2013 en cumplimiento con la normativa

educativa vigente, se lleva a cabo el proceso de autoevaluación institucional, a partir

del 22 de agosto de 2012 hasta el 22 de noviembre de 2012, proceso que inicia con la

conformación del grupo promotor y termina con la presentación del informe de

autoevaluación. El proceso de autoevaluación institucional apunta a identificar las

fortalezas, debilidades, oportunidades y limitaciones, permitiendo la definición y

puesta en marcha de un plan de mejoramiento.

La metodología que utiliza el Ministerio de Educación, a través de la

Subsecretaría de Apoyo, Seguimiento y Regulación de la Educación, para propiciar

que las instituciones educativas desarrollen proceso de Autoevaluación, consiste en

la aplicación de cuatro instrumentos:

- El instrumento 1, corresponde a la Encuesta a padres de familia o representantes

legales de los estudiantes de la institución educativa. Este instrumento consta de

17 preguntas. En las preguntas 13, 14 y 15 se consulta a padres de familia y

estudiantes sobre la seguridad de las instalaciones, tamaño de las aulas, estado de

cuidado y mantenimiento de los espacios escolares, tal como muestra la Figura 3.

Al respecto, en promedio el 63% de encuestados han respondido con la siguiente

tendencia:

8
Figura 3. Resultados Instrumento I. fuente: Tomado de Informe autoevaluación institucional, Unidad
Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle

Sin embargo, de los resultados, se rescata la observación que el restante

población de encuestados realiza en esta consulta, indicando que si bien es cierto

las instalaciones en general son seguras, existen aún espacios inseguros, en el

piso superior a las baterías higiénicas de los niveles Básica Superior y

Bachillerato, en los que debería instalarse cerramientos para evitar caída de

estudiantes; se marca la ausencia de extintores de incendios en los pasillos y

lugares estratégicos de la institución en general, ausencia de señalética

relacionada con emergencias y prevención de riesgos, así como, señalética

relacionada con el uso de equipos e instalaciones. Se marca también la vetustez

de las instalaciones eléctricas, aguas blancas y aguas negras, la necesidad de

realizar mantenimiento a la cisterna que provee de agua potable a toda la

institución. Por otra parte, se identifica la necesidad de contar con espacios y

accesos destinados a personas con discapacidad, tales como: señalética, rampas,

pasamanos, dispositivos, estacionamiento, barras de apoyo y transferencia al

sanitario, timbre de emergencia, área adecuada para el acceso y giro de silla de

ruedas en baños.

9
 Se crea la necesidad de contar con un sistema de seguridad para el acceso del

transporte estudiantil en los patios de la institución, puesto que no se cuenta con

un área aislada y debidamente señalizada para este proceso. La instalación de

recipientes para la recolección de basura es emergente, dado que se retiraron en

el periodo lectivo anterior debido a su estado deplorable y no se los repuso, lo

que provoca que la población estudiantil no disponga de los medios necesarios

para colocar la basura en recipientes.

Finalmente, es importante que el personal de mantenimiento y servicio cuente

con las debidas protecciones para le ejecución de sus tareas y se normalice su

uso.

- El instrumento 2, hace referencia a la historia del establecimiento educativo en

los últimos cinco años, generando información sobre el tránsito de estudiantes en

la institución en ese lapso de tiempo.

- El instrumento 3, se relaciona con los resultados de aprendizaje de los

estudiantes.

- El instrumento 4, hace referencia a los procesos internos de la institución

educativa. Al respecto, al Instrumento 4 le corresponde diagnosticar cinco

dimensiones: Dimensión I, Planificación Estratégica, referente a la organización

en general. Dimensión II, Gestión administrativa, que abarca los lineamientos

normativos, talento humano, recursos didácticos y físicos, sistema de

información y comunicación. Dimensión III, Pedagógica Curricular, abarca la

gestión del aprendizaje, tutorías y acompañamiento. Dimensión IV, la

Convivencia Escolar, se relaciona con el ambiente de convivencia escolar y

formación ciudadana y, los servicios complementarios. Dimensión V, Relación

10
del centro educativo con la comunidad, hace referencia a los programas de redes

de trabajo.

En cuanto la Dimensión II, Gestión administrativa, evalúa los procesos referentes

a la aplicación efectiva de la ley de educación en las áreas pedagógica,

administrativa y de servicios de apoyo; gestión del Archivo Maestro de

Instituciones Educativas (código AMIE) con datos actualizados, correctos,

exactos y completos. Por otra parte, considera en el análisis a los aspectos

relacionados con el calendario académico y su organización. Considera también

en la evaluación al desarrollo y aplicación del Plan de Reducción de Riesgos,

como medida de prevención ante emergencias y desastres naturales. Sobre la

aplicación de la normativa vigente analiza el desarrollo de manuales de

procedimientos, en las áreas: funcional (orgánico estructural), procedimientos

operativos en relación a la seguridad, emergencias, movilización de estudiantes,

uso de espacios y recursos físicos, ausentismo docente, ingreso y salida de

estudiantes; incluye también, procedimientos relacionados con el área académica,

registro de calificaciones y uso de recursos pedagógicos la aplicación manejo de

recursos y el talento humano, y los sistemas de comunicación. Por último se

consulta sobre la gestión de recursos físicos, en cuanto a la planificación, uso y

mantenimiento de los espacios e instalaciones físicas y recursos de la institución,

obteniéndose los siguientes resultados, tras la revisión de evidencias, según se

muestra en la Figura 4. En este ámbito de la Gestión de Recursos Físicos,

numeral 7.1, se consulta respecto a la actualización de inventarios, planes de

mantenimiento y adquisiciones. La evaluación asignada, en la escala de 0 a 5,

corresponde a un punto, producto de las evidencias encontradas en relación a los

inventarios, el plan de mantenimiento, el plan de adquisiciones o requerimientos

11
 y registrando que los inventarios no se han actualizado; puntaje que guarda

relación con las conclusiones que corresponden a este ámbito. La Figura 5

muestra el cuadro resumen de la autoevaluación para cada proceso.

Figura 4. Cuadro de evaluaciones según evidencias, del Instrumento 4, Dimensión II. Fuente: Informe
de autoevaluación institucional, Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle

Según la Matriz de valoración de resultados, Figura 5, la ponderación del

puntaje asignado al Proceso III corresponde al 60% del total, equivalente en la escala

a “medianamente satisfactorio”. En tanto, en la Gestión de Recursos Físicos, que

corresponde al tema de esta investigación, la ponderación logra un porcentaje del

20%, que corresponde en la escala a “poco satisfactorio”, creando así la necesidad de

12
establecer un plan de mejora para apuntalar gestión de los recursos físicos,

tradúzcase al mantenimiento de los recursos físicos de la Unidad Educativa

Particular Hermano Miguel De La Salle (UEPHMDLS), siendo este uno de los

objetivos que persiguen las autoridades de la institución, con el afán de garantizar la

calidad de sus servicios y el cumplimiento de la normativa legal vigente.

GESTIÓN ADMINISTRATIVA VALOR VALOR

PROCESO ÍTEMS PONDERACIÓN EQUIVALENCIA
(RECURSOS Y TH) MÁXIMO OBTENIDO
7. Gestión de recursos POCO
5 25 5 20%
físicos SATIFACTORIO
NADA
7.1 5 1 20%
SATISFACTORIO
MEDIANAMENTE
7.2 5 3 60%
SATISFACTORIO
NADA
7.3 5 0 0%
SATISFACTORIO
NADA
7.4 5 1 20%
SATISFACTORIO
NADA
7.5 5 0 0%
SATISFACTORIO
8. Gestión de recursos MUY
7 35 34 97.14%
temporales SATISFACTORIO
MUY
8.1 5 5 100%
SATISFACTORIO
MUY
8.2 5 5 100%
SATISFACTORIO
MUY
8.3 5 5 100%
SATISFACTORIO
MUY
8.4 5 5 100%
SATISFACTORIO
MUY
8.5 5 5 100%
SATISFACTORIO
III 8.6 5 4 90% SATISFACTORIO
MUY
8.7 5 5 100%
SATISFACTORIO
MEDIANAMENTE
9. Gestión de otros recursos 3 15 10 66.67%
SATISFACTORIO
MEDIANAMENTE
9.1 5 3 60%
SATISFACTORIO
MUY
9.2 5 5 100%
SATISFACTORIO
POCO
9.3 5 2 40%
SATISFACTORIO
10. Gestión de talento MEDIANAMENTE
6 30 14 46.66%
humano SATISFACTORIO
MUY
10.1 5 5 100%
SATISFACTORIO
MEDIANAMENTE
10.2 5 3 60%
SATISFACTORIO
POCO
10.3 5 2 40%
SATISFACTORIO
POCO
10.4 5 2 40%
SATISFACTORIO
NADA
10.5 5 0 0%
SATISFACTORIO
NADA
10.6 5 2 40%
SATISFACTORIO
MEDIANAMENTE
TOTALES 21 105 63 60%
SATISFACTORIO

Figura 5. Matriz de valoración de resultados. Fuente: PEI 2013-2018, UEPHMDLS

13
 Las conclusiones que se establecen, indican la detección de no

conformidades, consideradas como vitales para el funcionamiento de la institución

(Salle, 2013), las que tienen relación con:

- Plan de contingencia,

- Manual de funciones,

- Plan de mantenimiento,

- Plan de adquisiciones,

- Delimitación de zonas de acceso para personas con capacidades diferentes,

- Plan de capacitación docente,

- Código de convivencia,

- Plan de incentivo al docente,

- PEI.

En el desarrollo de esta investigación, al remitirse a las evidencias se constató

el estado de la planificación correspondiente a la gestión de mantenimiento de la

institución, la misma que resulta bastante incipiente, inconclusa e incompleta.

Justamente, esta no conformidad es una de las justificaciones del desarrollo de la

presente propuesta, lo que puede analizarse en las Tablas 6, 7, 8, 9, 10 del presente

documento.

Las sugerencias que propone el Equipo Promotor del proceso de

Autoevaluación indican la necesidad de elaborar el Proyecto Educativo Institucional

(PEI), documento que justifica y rige el funcionamiento de la institución, se propone

además, el diseño y ejecución de los documentos antes citados (Salle, 2013).

14
1.5. Plan de mejora

En la matriz del plan de mejora se describen algunas particularidades de la

institución, correspondiente a la Justificación de la elaboración del plan de mejora,

expresando que (Salle, 2013):

La Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle Cuenca, en busca de

alcanzar los estándares de calidad que nos posicionen como una institución de

primer nivel elabora el presente Proyecto Educativo Institucional, PEI con la

participación proactiva de todos sus integrantes. Es así que, se tiene claro que el PEI

resulta en un proceso de reflexión y acción estratégica, documento público de

planificación estratégica institucional.

De igual manera, se plantea un objetivo único que orienta las acciones

encaminadas a la ejecución del plan de mejora (Salle, 2013):

Elaborar el Proyecto Educativo Institucional de la Unidad Educativa Particular

Hermano Miguel-De La Salle, a través de la participación proactiva de los

integrantes de la Institución, para mejorar la calidad educativa; dar cumplimiento a

las disposiciones legales vigentes y a los principios Lasallistas.

A partir del proceso de autoevaluación, la institución ha dispuesto su talento

humano y recursos para ejecutar el plan de mejora, a la fecha se ha realizado la

construcción del documento del PEI, para el periodo lectivo 2013 – 2018, se está

construyendo el documento relacionado con el plan de contingencia, para ello, se ha

formado la comisión que trabajará en este objetivo, se han construido, adecuado y

delimitado los accesos para personas con capacidades diferentes.

Se ha nombrado un equipo de personas para trabajar sobre la construcción del

manual de funciones, plan de reconocimiento e incentivos al personal docente,

15
administrativo y de servicio, así como, el plan de capacitación, documentos que no

existen en la Unidad Educativa y que aportan a la regulación del cumplimiento de

responsabilidades y funciones de todos los estamentos de la institución. El código de

convivencia se retroalimenta anualmente, con la participación de los estudiantes, del

personal interno y representantes legales de los estudiantes; las sesiones de trabajo se

desarrollan a través de las asambleas de aula con los estudiantes y los círculos de

estudio con los personal interno y representantes legales.

Para el caso de plan de mantenimiento, su construcción se lleva a cabo a

partir de la propuesta de trabajo de grado que realizó el autor de la presente durante

el rectorado del Lic. H. Felipe Borbor Benítez, rector de la Unidad Educativa

Particular Hermano Miguel De La Salle, en funciones hasta Agosto 2015, la

propuesta se planteó a esta autoridad en Febrero 2015 y actualmente se cuenta con el

auspicio del rector actual Mgs. H. Cristian Gaibor Barragán.

1.6. Sector de la producción

El sector de la producción al que pertenece la Unidad Educativa corresponde

al sector de la enseñanza y salud, según se afirma en el medio electrónico Revista

Líderes ([Link], 2015) “El crecimiento en los servicios de enseñanza

y de salud ha sido, en los últimos siete años, el que más se ha abierto espacio en el

cálculo del aporte al Producto Interno Bruto (PIB)”. Justamente, la atención que el

gobierno actual ha propiciado para la educación en sus políticas ha obligado a este

sector ha evolucionar, esto ocurre en las instituciones educativas del país en todos los

niveles.

16
 La reglamentación establecida en la nueva Ley Orgánica de Educación

Integral (LOEI) y su Reglamento, para los niveles de educación general básica y

bachillerato general unificado, ha generado amplias reformas en el contexto

educativo en esos niveles. De igual forma, la educación superior se ha realizado

importantes ajustes en función de la ley de educación superior. Entre los cambios

que promueve la LOEI, se mencionan:

- Sistema de evaluación por quimestres,

- Sistema de evaluación constante, con alternativas de recuperación,

- Reformas a la jornada laboral docente, consistente en ocho horas diarias, de las

cuales seis se realizan en la institución y dos dentro o fuera de la institución,

definiendo la obligatoriedad de contar con distributivos de carga horaria de 30

periodos semanales, para cumplir con esta normativa. Estos espacios se destinan

a la preparación de materiales, planificación, actualización, capacitación,

atención a representantes, recuperación pedagógica, revisión de tareas, trabajo

cooperativo con otros docentes,

- Reformas al escalafón y ascenso docente, en la que la carrera profesional docente

inicia en la escala G, en la que se incluyen todos los profesionales con título de

tercer nivel, aun no estando relacionado con la carrera docente, esto genera como

reacción la inmediata revisión de salarios del personal docente que se encontraba

anteriormente en escalas H e I, escalas que dejaron de existir. A la nueva escala

G, le corresponde un salario mínimo de $867,00 dólares americanos. En la

actualidad el escalafón del Magisterio tiene 7 y no 10 categorías, y la

permanencia en cada categoría será de al menos cuatro años.

- Se ha promovido el control del orden y funcionamiento de las instituciones

educativas en el país, creando la necesidad de contar con un sistema de

17
 auditorías, para regular el normal cumplimiento de lo que se establece en la

LOEI y su Reglamento. Justamente, la presente propuesta nace de los resultados

de la última auditoría realizada por personeros del Ministerio de Educación a la

Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle, dado que todas las

instituciones deben aprobar las auditorías para ser acreditadas y obtener su

permiso de funcionamiento, acotando la necesidad de plantear planes de acción

de mejora para los puntos débiles que muestra la auditoría y que deben

fortalecerse.

1.7. Mercado objetivo

Figura 6. Inicio de clases, UEPHMDLS; Septiembre 2015; n/a; Recuperado de:

[Link]

El mercado al cual se dirige el servicio que brinda la Unidad Educativa

corresponde a la población de niños y adolescentes de entre 6 a 17 años, ubicados en

la ciudad de Cuenca y sus alrededores, géneros masculino y femenino, Figura 6. El

mercado objetivo en principio apunta a los padres de familia de los grupos de niños y

jóvenes descritos.

18
1.8. Estructura Organizacional

Las escuelas de los Hermanos Cristianos, están regentadas por la comunidad

de los Hermanos Cristianos De La Salle, esta congregación tiene su sede en Roma,

en la Casa Generalicia, en la cual reside el Phd. Hermano Robert Schieler, Superior

General y su Consejo (Figura 7), quienes forman el gobierno central organizado en

regiones y distritos a lo largo del mundo, ver Figura 8. La región latinoamericana

lasallista, está formada por distritos, Ecuador se ubica en el distrito lasallista

Norandino, formado por Colombia, Ecuador y Venezuela.

Figura 7. Phd. H. Robert Schieler, Superior General; Recuperado de:

[Link]

Cada país que forma el distrito lasallista dispone de un Hermano Visitador,

designado desde Roma. El Hermano Visitador de cada país tiene como función la

organización, coordinación, orientación del trabajo y servicio que se realiza en cada

obra o institución lasallana.

19
 Cada institución cuenta con la máxima autoridad en la figura del Rector,

acorde a lo establecido en la LOEI, el Rector puede ser un Hermano de la

congregación o un seglar, dada la escasez de vocaciones en este distrito. El Superior

General, el Visitador y los Rectores se establecen en el nivel estratégico de la

organización.

Hoy, la gran familia de La Salle consta de 5 000 Hermanos, quienes junto

con 84 000 educadores y numerosos colaboradores laicos ayudan en cerca de 1 000

centros educativos en 80 países, la Figura 6 ubica a los centros lasallanos alrededor

del mundo. Ochocientos cincuenta mil alumnos, niños, jóvenes y aun adultos,

reciben la mejor educación posible en las aulas de La Salle.

Figura 8. Presencia de los Institutos de los Hermanos Cristianos en el mundo; (s.f.); n/a; Recuperado
de: [Link]

En cuanto a la estructura organizacional de la Unidad Educativa Particular

Hermano Miguel De La Salle, está regentada por el Rector, quien en la actualidad es

el H. Lic. Cristian Gaibor Barragán, que asumió sus funciones en el mes de

septiembre de 2015.

De acuerdo a lo establecido por la LOEI y su Reglamento, en las

instituciones educativas rige la autoridad de la Asamblea de directivos y docentes,

que junto al Honorable Consejo Ejecutivo gobiernan el trabajo en la institución, en el

nivel estratégico.

20
 El Honorable Consejo Ejecutivo es la máxima autoridad de la entidad,

conformado por el H. Rector y los vocales principales y secundarios, representantes

de los docentes, Vicerrectora y el Coordinador de Talento Humano.

El H. Rector coordina las funciones administrativas y como máxima

autoridad coordina las funciones pedagógico-curriculares junto con Vicerrectorado.

Vicerrectorado coordina las funciones de la Junta de docentes, los Coordinadores de

Nivel y Subnivel.

Rectorado y Vicerrectorado según sus requerimientos establecen líneas de

dirección con las funciones: Talento Humano, Consejería Estudiantil (DECE),

Administración, Pastoral y los representantes de los Padres de Familia, este es el

nivel administrativo.

En el nivel del conocimiento, para el caso que interesa a esta propuesta, se

ubican las comisiones permanentes: de salud, de sociales, de deportes, de riesgos, de

salud y seguridad ocupacional, de cultura, de medio ambiente, de festejos, además se

encuentra en este nivel el proceso de mantenimiento, que corresponde al área de

Servicios Generales y de Apoyo; cada comisión cuenta con su respectivo

coordinador.

El nivel operativo corresponde a los docentes, médicos, consejeros,

secretarias, personal de servicio y apoyo. La estructura organizacional de la

institución se muestra en el esquema de la Figura 10.

La dificultad que se presenta en referencia a la organización de la institución

educativa y su esquema jerárquico, tiene que ver con el desconocimiento que tiene el

personal administrativo, docente y de servicio e inclusive algunos niveles de

21
autoridad, respecto a su ubicación en el nivel jerárquico, desconociendo de la

existencia de este organigrama, la existencia de procesos de la organización y su

relación entre ellos, los niveles jerárquicos, líneas de autoridad y asesoría. Este

problema se corregirá al publicar y dar a conocer el organigrama a todo el personal,

ubicándolo en un lugar estratégico dentro de las instalaciones de la institución.

De igual manera, dado que se cuenta con el esquema de mapa de procesos,

generado en la presente propuesta, servirá como eje para el conocimiento de los

procesos institucionales y las interrelaciones entre ellos. Por ende, es importante que

el personal institucional conozca el mapa de procesos, a fin de que sitúen el proceso

en el que se desempeñan y miren la relación con otros procesos y la importancia de

la ejecución de sus tareas en relación a los objetivos que se persiguen.

1.9. Procesos Institucionales

Las organizaciones cumplen con sus objetivos, producen sus productos,

satisfacen a sus clientes internos y externos, utilizan insumos materias primas y otros

recursos a través de la ejecución de actividades, las cuales se organizan en etapas

definidas como procesos. La norma internacional ISO 9001:2015 (ISO, Norma

Internacional ISO 9001, 2015) establece que “La gestión de los procesos y el sistema

en su conjunto puede alcanzarse utilizando el ciclo PHVA – planificar, hacer,

verificar, actuar - con un enfoque global de pensamiento basado en riesgos dirigido a

aprovechar las oportunidades y prevenir resultados no deseados”.

El ciclo PHVA mejora la gestión de recursos necesarios por proceso, facilita

la detección de oportunidades de mejora y el planteamiento de acciones para

aprovecharlas.

22
 Utilizando la metodología del mapa de procesos, se identifican los procesos

que se llevan a cabo en la institución, este recurso permite definir, entre otros temas,

el propósito, las actividades, entradas, salidas, controles, clientes internos y sus

requerimientos, clientes externos y sus requerimientos, responsables y recursos que

se requieren para que cada proceso se ejecute con normalidad, así como, las

relaciones entre procesos, los productos que genera cada proceso como entrada del

siguiente proceso.

El mapa de procesos identifica tres tipos de procesos, ver Figura 9:

gestión, estratégicos o administrativos clave o de ejecución o cadena de valor

de soporte o habilitantes o de apoyo

Figura 9. Tipos de procesos. Fuente: el autor

Los procesos estratégicos corresponden a la alta dirección, conllevan

actividades de planeación, dirección y control, en este nivel, encontramos al rector,

el consejo ejecutivo, la junta general de directivos y docentes, vicerrectorado.

Los procesos clave están relacionados con las actividades primordiales del

área operativa de la organización, a este nivel corresponden, el personal

administrativo, coordinadores de nivel y departamentos y docentes.

Los procesos de soporte o apoyo se relacionan con las actividades que dan el

soporte necesario para ejecutar las actividades generadoras de valor, es el caso de las

comisiones de seguridad y riesgos, comisiones de bienestar, comisiones paritarias de

higiene y seguridad, mantenimientos, sistemas informáticos, entre otros.

23
 En referencia a los procesos, José Antonio Pérez (Pérez Fernández de

Velasco, 2010) expresa que “El término proceso lleva implícita la orientación del

esfuerzo de todos al cliente y el término gestión da por supuesta la búsqueda de

objetivos de mejora”.

Para el caso de la Unidad Educativa, se realizó el análisis de procesos para la

construcción del mapa de procesos, identificando los procesos de cada categoría,

como pueden observarse en la Tabla 1.

Los procesos que se desarrollan en la Unidad Educativa se especifican en el

mapa de procesos, en la Figura 11.

Tabla 1. Procesos de la Unidad Educativa P. Hermano Miguel De La Salle

Estratégicos Clave Soporte

Gestión directiva Gestión de relación con clientes Gestión de talento humano
Gestión financiera Gestión académica Gestión de servicios generales y apoyo
Gestión de calidad Gestión comunitaria Gestión de riesgos y seguridad
Fuente, El autor.

En el caso de los procesos estratégicos considerados, se establecieron tres

categorías: gestión directiva, gestión financiera y gestión de calidad; se realizó

siguiente análisis, en el que se organizaron los procesos que muestra la Tabla 2:

Tabla 2. Detalle de procesos estratégicos de la Unidad Educativa Particular Hermano

Miguel De La Salle

Gestión directiva Gestión financiera Gestión de calidad

Gestión y planeación institucional Presupuesto Relación con Ministerio de Educación
Planificación Operativa Anual Compras Planificación de mejoras
Contratación Nómina Auditorías y autoevaluación
Formación continua Cobranzas, Pensiones Ejecución de mejoras
Fuente: el autor.

24
Figura 10. Organigrama de la estructura organizacional de la Unidad Educativa. Fuente: PEI, 2013-2018, UEPHMDLS

25
Figura 11. Mapa de procesos, Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle. Fuente: El autor

26
1.10. Activos e Infraestructura

La mayor participación de inversión en activos con la que cuenta la Unidad Educativa

corresponde al Edificio y su infraestructura física. El edificio se divide en sectores, de

acuerdo a los niveles educativos que oferta en la descripción de su servicio, así, cuenta con el

edificio que corresponde al nivel de bachillerato general unificado, el edificio que

corresponde al nivel de básica superior y básica media, el edificio que corresponde al nivel

básica inferior y preparatoria, el edificio administrativo, el coliseo, la capilla, los talleres y

sala de dibujo. En la descripción de edificios se incluyen los patios y espacios de recreación,

teniendo los siguientes: patio del nivel básica inferior y media, patio del nivel básica superior

y bachillerato, patio de los subniveles básica inferior y preparatoria y, cancha de fútbol.

Otra categoría de activos corresponde al mobiliario de oficinas y departamentos, por

otra parte, se encuentra el mobiliario de aulas, las cuales dependen del nivel educativo, aula o

laboratorio. Se cuenta también con equipos y elementos de laboratorios, en áreas como física,

dibujo técnico, electrotecnia, química, biología y anatomía. También están los equipos

tecnológicos, representados por los equipos informáticos en uso en laboratorios,

administración y departamentos. El detalle de las categorías de activos que dispone la Unidad

Educativa, se muestra en la Tabla 3, incluyendo el desglose en partes, materiales y elementos.

1.11. Producto/Servicio

El producto/servicio que ofrece la Unidad Educativa a la ciudadanía corresponde a la

formación académica, cristiana y humana de niños, desde el primer año de educación general

básica hasta el décimo año de educación general básica. Por otra parte, el producto/servicio

corresponde a la formación académica, cristiana y humana de adolescentes desde el primer

año de bachillerato general unificado hasta el tercer año de bachillerato general unificado. Se

27
ofrece también las opciones en ciencias exactas y ciencias biológicas en tercero de

bachillerato general unificado.

Tabla 3. Detalle de activos y materiales de la Unidad Educativa P. Hermano Miguel De La Salle

Fuente: Adaptado del Manual de mantenimiento de locales escolares del Ministerio de Educación, Ecuador.

28
 La jornada laboral inicia a las 07h00 hasta las 13h50 para los estudiantes y hasta las

15h00 para el personal docente y administrativo. La jornada escolar está comprendida por

nueve períodos de clase de 40 minutos, más un receso de igual duración.

1.12. La gestión de mantenimiento

La función del mantenimiento en una institución educativa no dista de la que se busca

alcanzar en una industria, si se considera el concepto que se tiene de mantenimiento y

basándose en lo que expresan autores como Mora (Mora Gutiérrez, 2012), quien expresa que

“La función concreta de mantenimiento es sostener la funcionalidad y el cuerpo de un objeto

o aparato productivo para que cumpla su función de producir bienes o servicios” (p. 4).

De esta forma, se entiende por objeto o aparato a las distintas creaciones con las que

la ingeniería ha aportado al desarrollo de las actividades de empresas de todos los sectores de

la producción, incluyendo la educativa. Así, la máquina como aporte de la ingeniería

mecánica, el edificio como parte del aporte de la ingeniería civil, las ingenierías eléctrica y

electrónica aportan con sus sistemas de transmisión, transformación y distribución de

electricidad, así como, con sus distintas versiones de aparatos electrónicos (Mora Gutiérrez,

2012). Siendo así, es conveniente aclarar que el mantenimiento no es una función exclusiva

de la ingeniería mecánica, ni de las máquinas, sino de todo objeto que aporta en la

elaboración de un producto o servicio.

Contar con estos objetos en el momento que se los requiere y de forma que

desarrollen con eficiencia las tareas para las que fueron creadas es también una función del

mantenimiento, función que recae en el tema de la disponibilidad de activos.

De ahí, que se encuentra la importancia de plantear la presente propuesta, en términos

de analizar el proceso de mantenimiento en una organización muy diferente a las de otros

29
sectores, dado que, la relación básica que se ha dado al mantenimiento corresponde al sector

industrial.

Como bien señala Mora, la Organización Internacional del Trabajo, (citado por Mora

Gutiérrez, 2012) define para la ingeniería en general, las funciones de construir, reparar y

mantener objetos producto de la ingeniería. Justamente estas funciones son las que se aplican

en edificios, obras públicas y otras relacionadas con la ingeniería civil. Cabe indicar que es

importante mencionar estos enunciados para dejar sentado que el mantenimiento no se centra

únicamente al servicio del sector fabril.

El concepto del mantenimiento, va más allá del solo mantener, sino también es

importante la garantía de la confiabilidad, mantenibilidad y disponibilidad (CMD) que

provean las tareas de mantenimiento. Al respecto, Alberto Mora propone que “La

confiabilidad se mide a partir del número y la duración de las fallas (…). La mantenibilidad

se cuantifica a partir de la cantidad y de la duración de las reparaciones (…), mientras que la

disponibilidad se mide (o se obtiene por cálculo y deducción matemática) a partir de la

confiabilidad y de la mantenibilidad” (p. 59).

Claro está que para estos tres principios, se requiere que la organización cuente con

información fiable y precisa en torno a la planeación, organización, ejecución y control de sus

procesos de mantenimiento, esto es, intervenir con conciencia matemática y predictiva en

cada una de las fases del ciclo PVHA del proceso de mantenimiento, puesto que los

conceptos de CMD (confiabilidad, mantenibilidad y disponibilidad) tienen que ver con

predicciones en el ámbito del mantenimiento.

En relación al concepto al que se refiere esta sección, la gestión en relación al

mantenimiento, es importante analizar algunos aspectos, el primero, en relación al concepto

de gestión, el cual se refiere al alcance efectivo y eficiente de objetivos y al manejo de los

30
recursos humanos, tecnológicos, financieros, materiales, etc., en términos de planeación,

organización, dirección, coordinación, ejecución y control, mientras que el concepto de

mantenimiento se refiere a la ejecución física del servicio de mantenimiento.

La gestión de mantenimiento es una función empresarial que se desempeña en

relación con todos los niveles jerárquicos de la organización, de ahí que es sumamente

importante el definir buenas relaciones con todos los entes de la empresa a fin de conseguir

excelentes niveles de colaboración y trabajo en equipo, puesto que de ello depende el alcance

de sus objetivos. Por otra parte, la gestión de mantenimiento deberá procurar la entrega de un

buen servicio de mantenimiento al menor costo posible y con la mayor calidad, objetivos

reflejados en los altos niveles de satisfacción de sus clientes internos y externos y la mínima

degradación del medio ambiente (Mora Gutiérrez, 2012).

En la actualidad, para las empresas, la gestión de mantenimiento se mira desde otro

enfoque diferente al de mantener y reparar, sino como una función que requiere de atención,

soporte, tecnificación, que genera costes necesarios para apoyar los procesos productivos de

generación de bienes y servicios. Las diferentes concepciones que plantean varios autores

como Lorick, Navarro, Pastor, Mugaburu, Mora, (Mora Gutiérrez, 2012)apuntan a que “(…)

la gestión de mantenimiento debe enfocarse en dos direcciones, por un lado la gestión que

realiza mantenimiento con los demás departamentos enmarcado en los objetivos de la

empresa y el otro nivel en la gestión integral o interna, propia del departamento” (p.37).

El departamento de gestión de mantenimiento de La Unidad Educativa Particular

Hermano Miguel De La Salle, trabaja en función de mantener en buen estado los activos de la

institución, al servicio de sus clientes internos y externos. Sin embargo, existen varios

aspectos de la gestión que deben apuntalarse, mejorarse y corregirse, desde la planificación y

programación, el control, el manejo de recursos, el registro de eventos e intervenciones, la

31
capacitación y formación, en pro de mejorar los resultados del mantenimiento, minimizar los

costos, elevar la eficacia y eficiencia de su operaciones.

Otra premisa en torno al mantenimiento corresponde a sus limitaciones, en vista que

estas limitaciones se ven influenciadas por el tipo de empresa, el nivel tecnológico, el ciclo de

vida de los equipos, calificación del personal, presupuesto. Aún con estas limitaciones el

enfoque del mantenimiento debe ser el soporte para que la empresa satisfaga las exigencias

del mercado, exigencias que en el sector de la educación son muy altas, dado el tipo de

servicio que se brinda. Al respecto, el entorno actual en el que se desarrolla el servicio

educativo enfrenta una seria controversia dada por la normativa educativa vigente, debido

que al comparar la educación laica y fiscal con la educación particular no existe mayor

diferencia en el nuevo sistema educativo ecuatoriano, ya que con la LOEI vigente se

establece que en todos los establecimientos del país los estudiantes ecuatorianos reciban el

mismo currículum, tanto en el nivel de educación general básica (EGB) como en el nivel de

bachillerato general unificado (BGU). Con esta realidad, el padre de familia y los estudiantes,

se ven abocados a tomar decisiones respecto a la selección del centro educativo para sus

hijos, considerando que se recibirá el mismo servicio educativo, con la diferencia que en el

sector particular se debe cancelar un rubro por esa prestación.

En ese sentido, la educación particular debe aplicar estrategias que le permitan

competir, frente a la educación fiscal, justamente, la imagen institucional, la infraestructura e

instalaciones, la jerarquía y capacitación de la planta docente, la calidad del servicio

educativo, y otros valores agregados, serán aspectos que deben hacer la diferencia. Al

respecto, el departamento de mantenimiento, juega un papel importante aportando con ese

valor agregado, de modo que sea soporte para la preferencia de nuestros clientes.

32
 Al respecto, el personal de mantenimiento debe tener un alto grado de conocimiento

respecto a la función de mantenimiento y el rol que esta juega en la institución, dado que por

lo regular, el personal entrante es básicamente adiestrado en las tareas específicas que

desarrollará, pero sin dotarle del conocimiento requerido en cuanto al ámbito del trabajo del

mantenimiento, y los efectos en los objetivos organizacionales, generados por las acciones

desarrolladas en su puesto de trabajo. De ahí que es importante, echar una mirada a la gestión

del mantenimiento en la empresa, de modo que se pueda pasar revista de sus procesos, a fin

de garantizar la calidad de la propia gestión.

Existen en la actualidad un conjunto de normas nacionales e internacionales, que

tienen como ejes claves para su implementación aspectos como la calidad de la gestión, el

apropiamiento del conocimiento, la participación del personal involucrado, la sensibilización

de los alcances y objetivos de trascendencia que tiene el mantenimiento en los resultados a

los que se proyecta la empresa. Cabe aclarar que las normas no son obligatorias, y muchas de

ellas no son certificables y tienen un determinado costo para la empresa que desea

implementarla.

La norma ISO 9001:2015, última versión, se considera actualmente como un modelo

para el aseguramiento de la calidad para procesos relacionados con el desarrollo, diseño,

servicio, producción e instalación de un producto o servicio, aplicable en cualquier empresa o

sector de la producción. Entre sus recomendaciones establece que las organizaciones deben

realizar auditorías periódicas, según los intervalos de tiempo programados por la empresa, el

objetivo de tales auditorías busca identificar evidencias que permitan discernir conformidades

y no conformidades, de tal manera que se establezca un plan de mejora para resolver los

problemas que tiene la gestión del mantenimiento y mejorar sus resultados, por ende, su

impacto. Según expresa Cerecedo, (Cerecedo, 2016) “La Norma ISO 9001 ofrece

herramientas de gestión que permiten definir las políticas empresariales y los objetivos de

33
calidad de las empresas, monitorear y medir el desempeño de sus procesos y características

de los productos y fomentar la mejora continua dentro de la organización”.

La norma europea UNE EN 16646, cuya denominación oficial es “UNE EN

16646:2015, Mantenimiento. Mantenimiento en la gestión de los activos físicos” (AENOR,

Mantenimiento. Mantenimiento en la gestión de los activos físicos. , 2015), según lo expresa

Luis F. Sexto, (Sexto, 2006) esta norma sirve de guía voluntaria, no certificable, que se ocupa

de establecer el rol del mantenimiento dentro de la empresa en relación con la familia de

normas internacionales de requisitos para la Gestión de Activos ISO 55000. La importancia

de esta norma UNE EN 16646:2015 es que coloca y le da un rol al mantenimiento dentro de

la complejidad transversal que representa la Gestión de Activos Físicos como parte de la

Gestión de Activos empresariales. La norma europea UNE EN 16646 nos recuerda una vez

más que Gestión de Mantenimiento no es sinónimo de Gestión de Activos Físicos y por ello

busca la relación para que Mantenimiento pueda tributar oportunamente al sistema de Gestión

de Activos de la empresa. La norma UNE EN 16646 establece que mantenimiento es un

proceso, conformado por subprocesos que requiere el establecimiento de estrategias y

objetivos de mantenimiento.

Otra norma relacionada a esta propuesta es la ISO 19011, la cual se centra en el tema

auditorías de sistemas de gestión, que puede ser considerada a la hora de implementar un

diagnóstico del sistema de gestión de mantenimiento en una organización, es la norma que

define los requisitos que deben cumplirse para llevar a cabo una auditoría de gestión.

Aunque el mantenimiento en sí no es una de las áreas en las que mayor despliegue de

normas se propongan, en varios países se han desarrollado normas que se identifican con el

mantenimiento, por ejemplo, en Venezuela existe el organismo denominado Comisión

34
Venezolana de Normas Industriales (COVENIN) que establece algunas normas que se

relacionan con el mantenimiento, tales como:

- Norma COVENIN 3049-93, Mantenimiento, definiciones,

- Norma COVENIN 2500-93, Manual para evaluar los sistemas de mantenimiento en la

industria,

Las normas establecidas por organismos gubernamentales se convierten en guías que

las empresas pueden adoptar para guiar sus acciones en pro de la mejora continua y la

satisfacción de las necesidades de sus clientes a través de la calidad. Por otra parte están las

distintas técnicas y metodologías que pueden implementarse para dar curso al mantenimiento

de la organización, 5s, Total Productive Maintenance o Mantenimiento Productivo Total

(TPM), Reliability Centred Maintenance o Mantenimiento Centrado en Confiabilidad

(RCM), Gestión de activos físicos, entre otras.

Además de las normas internacionales, existen normas locales que buscan dotar de

herramientas que mejoren la gestión, es así que el Instituto Ecuatoriano de Normalización

(INEN) dispone de normas ecuatorianas relacionadas con el mantenimiento, como las

siguientes:

- Norma NTE INEN-EN 13460:2010, Documentos para el mantenimiento,

- Norma NTE INEN-EN 13269:2010, Guía para la preparación de contratos de

mantenimiento,

- Norma NTE INEN-EN 15341:2010, Indicadores clave de rendimiento del mantenimiento.

Entonces, el mantenimiento tiene la responsabilidad de adaptar, recopilar, recibir y

desarrollar estrategias para aprovechar los recursos, considerando las normas y

recomendaciones externas e internas a la empresa. El objetivo primordial, es garantizar la

35
fiabilidad, mantenibilidad, confiabilidad de los activos físicos de la empresa, a través de un

modelo de gestión adaptado a las necesidades y recursos que dispone su organización.

Se da por hecho, entonces que no existe una receta que permita a las empresas, sin

importar el tipo o sector al que pertenezcan, lograr niveles de excelencia y competitividad

con solo implementarlas. Será el análisis de su realidad interna, su entorno actual y las

tendencias de cambio, la competencia, las exigencias tan evolutivas de los clientes, la

filosofía empresarial, con el soporte de técnicas y estrategias que dirijan a las empresas a

lograr sus metas, con el desarrollo que alcanza el personal y las características tecnológicas

de sus equipos.

De ahí que, la implementación de un sistema integral de mantenimiento en la empresa

recae en las condiciones establecidas para ciencia, dado que, el mantenimiento “(…) posee un

diverso conjunto de conocimientos derivados de la práctica industrial, del estudio de autores

mundiales y del establecimiento de diferentes principios y leyes de aceptación universal”

según lo expresa Mora Gutiérrez (Mora Gutiérrez, 2012).

El sistema kantiano de mantenimiento, está conformado por tres elementos: personas,

artefactos y entorno. El sistema integral de mantenimiento se concibe a través de las

personas, los técnicos, los operadores y su experiencia, el personal de producción, los

supervisores y jefes departamentales; los equipos, la tecnología, las herramientas e

instalaciones, los registros y documentos de mantenimiento, corresponden a los artefactos; el

entorno se refleja en el sitio físico en el que se desenvuelve el sistema, en donde se ubican las

máquinas (Mora Gutiérrez, 2012), son las fábricas, el edificio.

Entonces, el mantenimiento llevado a cabo por las personas, busca dar un tratamiento

a las máquinas, dentro de las fábricas para preservarlas y mantenerlas. La prevención se

refiere al alargue de la vida útil de las máquinas, traducido esto en la preservación del cuerpo

36
de la máquina y su función. Sin embargo, tanto las personas como el entorno afectan a las

máquinas por el desgaste y deterioro que producen en ellas colocándolas en estado de falla de

la función, total o parcial.

Al respecto, Mora Gutiérrez (Mora Gutiérrez, 2012) establece cuatro niveles de

mantenimiento, como la muestra la Figura 12, siendo el nivel instrumental el más bajo, en el

que se cimenta el sistema de gestión:

NIVELES DE MANTENIMIENTO

abarca las metodologías que evalúan el

Nivel indicadores, rendimientos, cálculo LCC,
grado de éxito alcanzado con las tácticas
estratégico costos, terotecnología, etc.
aplicadas

abarca el conjunto de acciones de

TPM, RCM, PMO, Reactiva, Proactiva,
Nivel táctico mantenimiento aplicadas a un caso
Clase mundial, RCM Scorecard
específico, siguiendo reglas y normas

acciones preventivas, acciones

Nivel abarca todas las acciones por realizar en
correctivas, acciones predictivas,
operacional el mantenimiento de los equipos
acciones modificativas

registros,información, 5s, mejoramiento

Nivel abarca todos los elementos reales que
continuo, análisis de fallas, manejo de
instrumental generan el manteniimiento
inventarios, herramientas, repuestos

Figura 12. Niveles del mantenimiento y elementos correspondientes. Fuente: el autor

Con estos análisis, se expresan algunos conceptos relacionados con el mantenimiento,

conceptos que lo expresan autores en torno a su propia experiencia en esta área, pero que a la

postre tienen mucho en común:

- AENOR – UNE, establece que el mantenimiento es “(…) la combinación de todas las

acciones técnicas, administrativas y de gestión, durante el ciclo de vida de un elemento,

destinadas a conservarlo o devolverlo a un estado en el que pueda desarrollar la función

requerida”.

37
- La AEC, Asociación Española para la Calidad, define a mantenimiento como “todas las

acciones que tienen como objetivo mantener un artículo o restaurarlo a un estado en el

cual pueda llevar a cabo alguna función requerida. Estas acciones incluyen la

combinación de las acciones técnicas y administrativas correspondientes”.

- Jezdimir Knezevic (Knezevic, 1996) define a mantenimiento como el “conjunto de tareas

de mantenimiento realizadas por el usuario para mantener la funcionabilidad del sistema

durante su utilización”.

- La norma UNE EN 13306, establece que el mantenimiento es “la combinación de todas

las acciones técnicas, administrativas y gerenciales durante el ciclo de vida de un ítem

con el fin de mantenerlo, o restaurarlo, a un estado en el cual pueda desempeñar la

función requerida”.

Como puede apreciarse, en general los conceptos de mantenimiento tienen mucho en

común, rescatándose la acción de mantener, preservar o devolver la función a un activo.

Finalmente, como lo expresa Mora (Mora Gutiérrez, 2012), “La gestión de

mantenimiento contempla la planeación, la organización, la coordinación, la dirección, la

ejecución, y el control de todas las actividades inherentes a mantenimiento, con el fin de

cumplir su misión” (p.38). De ahí que cuando un activo requiera recuperar su función,

deberán aplicársele acciones y tareas denominadas “tareas de mantenimiento” a fin de que

ese activo mantenga o recupere su función.

1.12.1. Naturaleza y Alcance

La gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa tiene influencia sobre las

siguientes áreas y espacios:

38
- Edificio principal, espacios de recreación y deportes, estructura y fachada, aulas,

laboratorios,

- Salas especiales,

- Oficinas administrativas,

- Oficinas de departamentos y comisiones

- Auditórium San Juan Bautista De La Salle,

- Coliseo H. Federico Falconí,

- Patios y canchas,

- Servicios Higiénicos

- Bares,

- Sistemas de agua potable

- Sistemas eléctricos

- Sistemas de alcantarillado y drenajes

- Máquinas y equipos

- Sistemas informáticos.

La fuente de esta información corresponde a las observaciones y entrevistas que se

realizaron a los responsables de las áreas de mantenimiento y al personal operativo

correspondiente, como paso preliminar a la auditoría de gestión.

1.12.2. Misión y Visión

La misión y visión del proceso de mantenimiento de la Unidad Educativa no están

definidas en la institución, por lo que en esta investigación se ponen a consideración las

siguientes propuestas:

39
 Misión: estandarizar las actividades de mantenimiento correctivo y preventivo de los

activos físicos, para asegurar su fiabilidad y disponibilidad (funcionamiento adecuado y

operación continua), garantizando la función de los activos para prestar el servicio educativo.

Visión: Ser un proceso de apoyo para brindar el servicio educativo, desarrollando

acciones de mantenimiento correctivo, mantenimiento preventivo, acciones proactivas y

acciones constructivas oportunas y eficientes, como soporte de los objetivos de calidad de la

organización.

1.12.3. Políticas de mantenimiento

Las políticas corresponden a los lineamientos que deben observarse en la toma de

decisiones, corresponden a las guías que orientan la acción en una organización. En relación a

las observaciones y entrevistas que se realizaron al personal de mantenimiento, se puede

establecer que la política de mantenimiento que se aplica en general en la Unidad Educativa

corresponde al mantenimiento correctivo.

Relativamente no existe mantenimiento preventivo, salvo ciertas intervenciones

sistemáticas realizadas a activos específicos, como el mantenimiento de la infraestructura

física principalmente.

En definitiva, la gestión del mantenimiento de la institución no cuenta con políticas de

mantenimiento que orienten la acción y sirvan de soporte para la planificación adecuada y

completa que permita garantizar la eficiencia de la programación, ejecución, control y

retroalimentación del proceso.

Con esos antecedentes, en este estudio se proponen las siguientes políticas de

mantenimiento:

40
- El personal de mantenimiento, servicio y apoyo deberá utilizar adecuadamente el

uniforme autorizado y provisto por las autoridades institucionales, el mismo que

corresponde a: mandil de manga corta de color azul marino con el logo institucional,

gorra azul marino con el logo institucional, pantalón jean azul marino, zapato de cuero

negro, botas de caucho para ambientes y trabajos húmedos.

- El personal de mantenimiento se relacionará con los clientes internos y externos con una

actitud y trato cordial, cortés, respetuoso y amable, para brindar sus servicios.

- El personal de mantenimiento deberá entregar al finalizar la semana, los días viernes, el

reporte de las actividades asignadas para ese período, utilizando los formatos de

mantenimiento institucionales.

- La solicitud de los trabajos de mantenimiento podrá realizarse de las siguientes maneras:

a) por escrito utilizando el formato correspondiente. La solicitud será clara y concreta en

relación al servicio específico que se requiere y con la firma del solicitante; b) utilizando

canales electrónicos; c) vía telefónica. Cuando se ha utilizado las opciones b y c, el

solicitante deberá cooperar llenando el formulario de solicitud del trabajo al inicio,

durante o después de realizada la tarea. Siempre deberá quedar registro por escrito de la

solicitud.

- No se requerirá aprobación del rector para llevar a cabo una tarea de mantenimiento,

siempre y cuando se haya hecho constar en el plan de mantenimiento o su costo no supere

los $40,00 dólares americanos en materiales.

- El personal de mantenimiento brindará sus servicios de forma ágil, oportuna y

eficientemente, en relación al mantenimiento de las instalaciones y equipos de la

institución.

41
- El Jefe de mantenimiento, deberá formar parte de la comisión de contratación de

proveedores externos en materia de mantenimiento y construcciones, que se necesiten

para el fortalecimiento y crecimiento de las instalaciones e infraestructura institucional.

- Siempre se requerirá de la firma de contratos para la prestación de servicios de agentes

externos a la institución.

- La institución designará un Jefe de mantenimiento, entre los coordinadores de

mantenimiento del departamento, en base a experiencia, desempeño, capacidad

organizativa y administrativa, formación y conocimientos en el área.

- El Jefe de mantenimiento deberá coordinar, supervisar, controlar y verificar la calidad del

trabajo desarrollado por proveedores externos, en función de las cláusulas establecidas en

los contratos de servicios profesionales y las especificaciones que se detallen en el

contrato.

- El Jefe de mantenimiento y su personal deberán elaborar y actualizar el plan anual de

mantenimiento preventivo y correctivo de las instalaciones e infraestructura de la

UEPHMDLS.

- El Jefe de mantenimiento programará las visitas y recorridos del personal de

mantenimiento para identificar eventos y necesidades de mantenimiento correctivo y

preventivo en las instalaciones e infraestructura de la UEPHMDLS. Se llevará un registro

de las visitas, recorridos y entrevistas que se hagan con el resto del personal institucional

con este afán.

- Realizar el mantenimiento del edificio en lo relacionado al pintado de interiores y

exteriores, impermeabilizado o reconstrucción de superficies; o en su defecto, contratar el

servicio profesional para estas actividades.

42
- Realizar el mantenimiento de las instalaciones eléctricas, tendido e instalación de nuevas

redes eléctricas, mantenimiento preventivo-correctivo de cuadros de mando y control; o

en su defecto contratar el servicio profesional para estas actividades.

- Proporcionar el servicio de montaje, desmontaje y limpieza de espacios, instalaciones y

mobiliario para los distintos eventos y programas religiosos, cívicos, culturales,

deportivos, artísticos y de otra índole que se realicen en la UEPHMDLS, solicitados por

personal institucional con autorización del Rector.

- Llevar a cabo con responsabilidad, puntualidad y eficiencia todas las actividades que sean

encomendadas por las autoridades institucionales, siempre que sean afines al cargo.

1.12.4. Objetivos, funciones, metas y estrategias

Los objetivos corresponden a las metas que se desean alcanzar, orientan los esfuerzos

de la alta dirección y permiten identificar las acciones que deben emprenderse para

alcanzarlos. Los objetivos del sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa

no están definidos, sin embargo, en esta investigación se plantean las siguientes propuestas:

Objetivos:

- Brindar una atención de calidad al cliente interno y externo, alcanzando los niveles de

disponibilidad y fiabilidad requerida para los activos

- Elevar el nivel de satisfacción de los usuarios de los servicios del proceso de

mantenimiento,

- Desarrollar actividades de mantenimiento con criterios de eficiencia y eficacia, al mínimo

costo posible.

- Definir planes y presupuestos anuales y lograr su óptima aplicación, en los rubros de

servicios, personal, existencias y repuestos,

43
- Capacitar al personal de mantenimiento en busca de elevar la utilización de sus

habilidades y destrezas para producir los resultados que los niveles de calidad exigen.

Funciones: No están definidas en el sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad

Educativa, se proponen las siguientes:

- Mantener, revisar y reparar equipos e instalaciones de la institución.

- Instalar, construir y modificar equipos e instalaciones de la institución.

- Capacitar y formar al personal de mantenimiento en aspectos relacionados al

mantenimiento.

- Reducir los costos del mantenimiento a través de una adecuada planificación,

programación, ejecución y control de las tareas de mantenimiento.

- Asesorar en la adquisición e instalación de nuevos equipos y activos.

- Gestionar los presupuestos y compras de nuevos equipos, repuestos y materiales.

Metas: No están definidas en el sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad

Educativa, se proponen las siguientes:

- Elevar el presupuesto de mantenimiento en un 10% durante el primer año y 10% durante

cada año, en un lapso de 3 años.

- Disminuir en un 10% los eventos de mantenimiento correctivo relacionados con el

mobiliario, durante el primer año y 10% cada año.

- Elevar el nivel de satisfacción de nuestros clientes en un 15% durante el primer año y

10% cada año.

- Capacitar al 100% el personal de mantenimiento durante el primer año, en temas

relacionados con la seguridad y riesgos laborales, mantenimiento de instalaciones y

edificios, calidad,

44
- Levantar y reportar información sobre acciones operativas de mantenimiento en el 100%

de los eventos,

- Utilizar los formatos institucionales relacionados con mantenimiento para el reporte de

información, en el 100% de los eventos.

- Utilizar los equipos de protección y seguridad para el desempeño de las funciones de

mantenimiento en el 100% de los eventos,

Estrategias: No están definidas en el sistema de gestión de mantenimiento, se proponen las

siguientes:

Las estrategias que se plantean para el proceso de mantenimiento son de carácter

funcional, a fin de alinearse con las estrategias institucionales:

- Elaborar el Plan Operativo anual (POA) del proceso de mantenimiento,

- Realizar reportes semanales de actividades, a través de los formatos institucionales. Los

formatos institucionales se definirán en la presente propuesta,

- Contratar o nombrar un profesional en el área de mantenimiento,

- Realizar reuniones mensuales con el personal de mantenimiento,

- Medir y evaluar el desempeño de los trabajadores en el área de mantenimiento,

- Facilitar el desarrollo de talleres de capacitación en áreas relacionadas al mantenimiento

para el personal del área,

- Facilitar el desarrollo de talleres de actualización relacionados con la salud y seguridad

ocupacional, seguridad e higiene laboral, emergencias y evacuación.

1.12.5. Organización general del mantenimiento

La estructura jerárquica organizacional de la función de mantenimiento está

conformada por el nivel administrativo que corresponde a tres coordinadores de

45
mantenimiento: mecánica y electricidad, limpieza y desinfección, sistemas informáticos. No

existe una relación de dependencia ni coordinación entre estos tres puestos. Cada coordinador

trabaja en su área, sin establecer estrategias comunes, no existen coordinación y

comunicación adecuadas. De acuerdo a la organización actual del proceso, se puede discernir

su estructura, en función de la lectura del organigrama general de la Unidad Educativa, en el

cual, el proceso de mantenimiento se identifica como “Servicios Generales, Apoyo”, estos

cambios se han derivado del plan de mejora institucional, tal que permite identificar, en esta

propuesta, el proceso de gestión de mantenimiento y su importancia en el mapa de procesos,

en cumplimiento con la normativa educativa nacional.

En relación a la organización del proceso de mantenimiento y en torno a la consulta

realizada al personal institucional a cargo, buscando identificar jefaturas y niveles de

dependencia y jerarquía, se procedió a establecer el organigrama de la gestión de

mantenimiento institucional, según la visión del personal, el cual se muestra en la Figura 13.

SERVICIOS GENERALES,
APOYO

Electricidad, mecánica y Limpieza, desinfección y Coordinación de Sistemas

construcciones obra civil informáticos

COORDINADOR COORDINADOR
PROVEEDOR EXTERNO
Tec. John Chuchuca Sr. José Vizhñay

Figura 13. Organigrama previo de la función de Mantenimiento, Unidad Educativa Particular Hermano Miguel
De La Salle. Fuente: el autor

Como puede notarse no existe la figura del coordinador general de mantenimiento y

jefe de mantenimiento. Las tres funciones que conforman el mantenimiento no coordinan el

trabajo, no realizan sesiones de trabajo conjuntas para planificación, reportes y análisis de sus

procesos y resultados. Existe un divorcio entre las tres áreas funcionales del sistema de

46
gestión de mantenimiento. En definitiva, no se identifica un modelo organizacional para este

proceso. El rector de la institución es quien realiza el control directo de los procesos, tareas,

recursos y resultados del mantenimiento. Conociendo la naturaleza del cargo del rectorado,

resulta complejo que su acción pueda atender y satisfacer todas las demandas que el proceso

de mantenimiento requiere.

En el caso del sector eléctrico, mecánico y de construcciones, se cuenta con una sola

persona que se encarga de llevar a cabo las diferentes tareas relacionadas con el

mantenimiento de las instalaciones eléctricas y cuadros de maniobra, el mantenimiento de

mobiliario y estructuras metálicas y las construcciones, tanto mecánicas como eléctricas.

Dichas tareas las lleva a cabo el Tec. John Chuchuca, como especialista eléctrico, tal como

versa su contrato de relación laboral con la institución, en un horario de 07h00 a 15h00.

Los trabajos menores, como reparación mecánica de mobiliario de aula, cambio de

vidrios, pintado de mobiliario, recuperación de muebles, mantenimiento eléctrico básico,

mantenimiento de cuadros de control e instalaciones de acometida eléctrica, son tareas que

viene desempeñando en torno al contrato de trabajo.

Los trabajos de mayor envergadura, como construcción de cerramientos, estructuras

metálicas para las ampliaciones de local, nuevos sistemas de acometida de alimentación

eléctrica y los circuitos de distribución, instalación eléctrica de nuevos espacios, son

ejecutados con contratos especiales de obra. Esta modalidad para estos trabajos se ha llevado

a cabo desde su contratación en el año 2008.

La nueva autoridad, realizó una nueva distribución de funciones en el personal

institucional, y en el caso del personal de mantenimiento mecánico – eléctrico –

construcciones, procedió a redefinir la modalidad de trabajo, en torno al contrato suscrito,

esta redefinición consistió en eliminar los contratos especiales de obra, estableciendo que

47
todas las acciones de mantenimiento que le corresponden a este personal deben ser ejecutadas

bajo el contrato suscrito, esto es, con la remuneración establecida, en el horario previsto, con

las herramientas y recursos asignados. Dado que se considera que, como personal de

mantenimiento institucional debe ejecutar todas las acciones y tareas que le corresponden

bajo el contrato de trabajo vigente.

Las exigencias que el Distrito de Educación establece para las instituciones

educativas, amparados en la LOEI, para la infraestructura educativa de los centros, obligan a

las instituciones a realizar mejoras en sus instalaciones, de ahí que, ha sido necesario realizar

algunas adecuaciones a la infraestructura, tales como, construcción de rampas para

discapacitados, baños para discapacitados, señalización de zonas seguras y de evacuación,

ubicación de equipos de protección contra incendios, construcción y adecuación de locales

para patio de comidas, instalación de cámaras de vigilancia.

En el caso del sector de limpieza, desinfección y obra civil, se cuenta con un equipo

de trabajo, distribuido por zonas en relación al tamaño de la infraestructura de la institución,

así como, la edad ya que se cuenta con adultos mayores entre este personal y personas con

discapacidad. A cargo de este personal se encuentra el Sr. José Vizñay, quien tiene la función

de coordinador de servicios generales, guarda almacén y presta su contingente en mensajería

interna. El horario de almuerzo del personal de servicios generales es de 12h00 a 13h00. El

detalle de distribución de áreas de trabajo se presenta en la Tabla 4. Esta información es la

única con la que cuenta esta área del mantenimiento.

Como novedad, al consultarle al Sr. José Vizñay sobre las actividades de

mantenimiento que desarrolla sus cuadrillas y el tipo de organización del trabajo, en torno a

la limpieza y desinfección, supo contestar que esas actividades no son mantenimiento,

mostrando sorpresa al indicarle que incluso esas tareas de limpieza, barrido, desinfección,

48
corresponden a tareas de mantenimiento. Es notorio el nivel de desconocimiento que tiene el

personal sobre la gestión de mantenimiento en esta Unidad Educativa.

En el sector informático se cuenta con el aporte del coordinador de sistemas

informáticos de la institución, departamento a cargo del Ing. Rafael Oyervide, quién creó la

denominación del puesto, aunque no figure como tal en la estructura de la organización sino

como personal administrativo. El cargo de Coordinador de sistemas informáticos no existe

oficialmente dentro del organigrama del proceso de mantenimiento y menos aún, dentro del

organigrama institucional. Si bien es cierto, en este organigrama consta el centro de

Cómputo, sin embargo, esta dependencia le correspondía a otro personero, la tecnóloga

Tamara Jumbo, quien laboraba en esa dependencia a cargo del manejo del sistema

Academium y otras actividades desconocidas para las autoridades superiores, dado que se

consultó sobre sus labores al Rector actual, quien no supo definir las funciones de ese puesto.

A partir de septiembre 2015, la tecnóloga fue reubicada en un nuevo puesto creado por el

rector, la secretaria de rectorado, y se asignó sus funciones al Ing. Rafael Oyervide.

Desde su contratación en octubre de 2002, hasta Septiembre de 2015, el actual

Coordinador de sistemas informáticos figura en el organigrama como personal

administrativo, la denominación de Coordinador de sistemas informáticos surgió a partir del

cambio de jefatura en el rectorado de la institución y la asignación de nuevas funciones a este

personal en la institución. Bajo la nueva administración, actualmente la función de

Coordinador de sistemas informáticos tiene que ver con el manejo del sistema informático de

registro de calificaciones del personal docente, Academium.

Cuando se inició la relación laboral entre la institución y el Ing. Oyervide, se

encargaba de los equipos del laboratorio de inglés, justamente fue contratado con ese

cometido, mantener en funcionamiento dicho local, posteriormente, se le asignó las tareas de

49
realizar el mantenimiento de equipos informáticos y la instalación y mantenimiento de la red

informática de la institución.

A su cargo constaban las máquinas y equipos informáticos de la institución, así

también compartía responsabilidad con el Rector de esa época, Lic. H. Richard Manosalvas,

en los procesos de adjudicación y compra de nuevos equipos, mantenimiento y cambio de

partes.

Se le brindó el espacio para ser proveedor de algunos insumos de los equipos de

cómputo, como los tonners de impresoras, tarjetas de memoria y otros accesorios. Esta

evolución del puesto se dio durante las administraciones de los rectores Lic. H. Richard

Manosalvas y Lic. H. Felipe Borbor. Con el cambio de autoridades a nivel nacional en los

institutos de La Salle, en septiembre 2015, el rector entrante, Lic. H. Cristian Gaibor reubica

a varios colaboradores, incluyendo el Ing. Rafael Oyervide.

Con el nuevo distributivo de funciones, el coordinador de sistemas informáticos lleva

a cabo las gestiones pertinentes al sistema Academium; a pesar de sus competencias para

desempeñar el puesto, varias de las funciones que le corresponden al coordinador de sistemas

informáticos son asumidas arbitrariamente por el Rector, dado que es esta autoridad quien

detecta necesidades de equipos informáticos, contrata y adquiere los mismos. Desde que

inició sus labores se reemplazaron los equipos informáticos de todas las dependencias de la

institución, computadoras e impresoras, así como la red de fibra óptica de internet, antenas,

equipos y sistema de distribución del servicio, con responsabilidad íntegra del rectorado.

El coordinador de sistemas informáticos ha indicado que lleva a cabo labores menores

de mantenimiento, dado que el manejo del sistema Academium acapara la mayor parte del

tiempo de su jornada. Sin embargo, para el cumplimiento de todas sus funciones, no se cuenta

50
con ninguna planificación, inventario, registro de control, informes de tareas, solicitudes de

servicio, etc.

En algunos casos, el propio personal docente de laboratorios de informática ha tenido

que llevar cabo los trabajos de mantenimiento de software y hardware.

Se considera que las funciones del coordinador de sistemas informáticos deben incluir

íntegra y principalmente el mantenimiento de los sistemas informáticos de la institución y a

su cargo, el análisis de las nuevas necesidades informáticas que se presenten, así como, los

procesos de mantenimiento de esos sistemas, con el debido cumplimiento del ciclo

planificación, organización, ejecución, control y retroalimentación del trabajo.

Actualmente, el Rector ha procedido a tomar la modalidad de contratación para los

trabajos de mantenimiento, instalación y mejoras de sistemas informáticos.

Con estos antecedentes, se propone el organigrama relacionado con las Jefaturas y

dependencias del Mantenimiento de la UEPHMDLS, a fin de ubicar convenientemente a los

Coordinadores responsables y su relación jerárquica, como se muestra en la Figura 14. Puede

notarse que la propuesta incorpora un jefe de mantenimiento o coordinador general de esta

dependencia, reemplazando en estas funciones al rector de la institución, cuya carga de

trabajo administrativo y pedagógico le impiden actuar con efectividad y eficiencia sobre el

proceso de mantenimiento. De esta forma se contará con un nivel de coordinación y

planificación general del mantenimiento, de modo que las estrategias de cada área del

mantenimiento, se refieran a la misma política del mantenimiento.

En el organigrama propuesto se identifican cada uno de los subprocesos que se

desarrollan dentro de la función de mantenimiento, tal es el caso de: la mecánica, la

electricidad, la carpintería, la albañilería, la pintura, la gasfitería,

51
 En el caso de la Coordinación de Sistemas Informáticos, de mantenerse la modalidad

de contratar personal externo, es conveniente que se lleven a cabo los trabajos con la asesoría

del Mgs. Rafael Oyervide, pues es el profesional institucional en el área y conoce las

instalaciones y necesidades de cada departamento.

52
Figura 14. Propuesta del organigrama de la función de Mantenimiento, Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle. Fuente: El autor

53
1.12.6. Planificación del mantenimiento

Como se mencionó anteriormente, no se cuenta con un plan de mantenimiento

publicado, que haya sido socializado, aprobado o autorizado por alguna autoridad superior.

La mayoría de las tareas de mantenimiento se ejecutan sin planificación alguna, más bien, de

forma rutinaria y según como se presenten los distintos eventos, dificultando la

programación, el registro y control de los resultados.

Al respecto, se identificaron anteriormente tres áreas importantes relacionadas con el

mantenimiento de activos de la Unidad Educativa:

- Electricidad, mecánica y construcciones, (Sr. John Chuchucha)

- Limpieza, desinfección, jardinería y obra civil, (Sr. José Vizhñay)

- Sistemas informáticos (Mgs. Rafael Oyervide)

En el primer caso, se cuenta con un plan de intervención en el sector eléctrico, plan

que no cuenta con mayor detalle de información en su estructura, faltando algunos campos

característicos de un plan de mantenimiento. En el documento, se hace constar las

actividades, la periodicidad y el costo, respecto a este rubro no se hace figurar en documento

alguno la justificación de los montos establecidos. De igual manera, no existe un registro de

actividades ejecutadas, asignación de tareas, programación, etc.

Básicamente se puede establecer que, en los tres casos no se dispone de planificación

adecuada. Al respecto, se entrevistó a las personas encargadas, el martes 08 de septiembre de

2015, y en los tres casos se informó que no se dispone de ningún tipo de planificación, debido

a que todos los trabajos se ejecutan cuando se presenta la necesidad o cuando, por

experiencia, se prevé la necesidad.

54
 Si bien es cierto, en el informe de autoevaluación se menciona que se cuenta con un

plan de autoevaluación, sin embargo, como se mencionó anteriormente, en el plan de mejora

se establece como objetivo el desarrollo del plan de mantenimiento. Justamente, en la

búsqueda de evidencias relacionadas con la existencia del plan de mantenimiento descrito en

la fase de autoevaluación institucional no se encontró el documento físico, la planificación

referente al mantenimiento del sector eléctrico, mecánico y construcciones es incipiente e

incompleta, puesto que únicamente se establece la tarea, la periodicidad y un costo estimado

sin justificar, no es un documento publicado, revisado y aprobado. La planificación reposa en

un archivo del utilitario Excel, en la computadora del taller mecánico.

La evidencia descrita de estos planes se muestra en la Tabla 5, Tabla 6, Tabla 7, Tabla

8, Tabla 9 y Tabla 10, tal como constan en los archivos de la computadora del taller mecánico

a cargo de la persona encargada del mantenimiento eléctrico, mecánico y construcciones. No

se alteró el formato en el que se presenta esta información.

En el caso de las áreas de Electricidad, mecánica y construcciones, se proyecta un

presupuesto anual, relacionado con el cambio de luminarias, más sin embargo, no se diseña

un plan de mantenimiento de los sistemas eléctricos en general y de los trabajos mecánicos.

El tema de las construcciones mecánicas se ejecuta según surja la necesidad durante el

periodo lectivo.

Preocupa la falta de control, la falta de levantamiento de información y registros de

las actividades desarrolladas, a fin de evaluar la eficiencia y eficacia del proceso. Muestra de

esta realidad es la ausencia de los formatos de documentos de mantenimiento que permiten el

registro de valiosa información para la evaluación y el control de la eficiencia del

mantenimiento institucional.

55
 En referencia al área de Limpieza, desinfección y obra civil, el encargado informó que

tampoco se realiza una planificación para las intervenciones correspondientes a esta área. Se

dio cuenta de que hace varios años se realizaban reuniones de trabajo con el jefe de cuadrilla,

para planificar semanalmente el trabajo a desarrollar, sin embargo, debido al surgimiento

constante de imprevistos, el plan no se llevaba a cabo, por lo que optaron por eliminar la

planificación y menos aún el registro de tareas realizadas.

Tabla 4. Presupuesto del mantenimiento eléctrico, período 2015-2016

PRESUPUESTO PARA MANTENIMIENTRO ELECTRICO AÑO 2015-2016

FOCOS AHORRADORES DE 40 W 1200

FOCOS INCANDECENTES 90W 300
DICROICOS 50W 110V 70
DICROICOS HALOPAR 50W 120
TUBOS DE LAMPARAS 400
INTERRUPTORES 100
TOMACORRIENTES 100
BOQUILLAS 50
FILAMENTOS 150
BALASTROS 300
BREAKER 200
CABLE #12 250
CABLE#10 400
CABLE#8 1000
SUPRESORES DE PICO 100
EQUIPO PARA LUMINARIAS 800
TAIMER 300
CANALETAS PLASTICAS 100
CINTA AISLANTE 50
CORREAS PLASTICAS 50
DIMERS 50
TOTAL 6090

Fuente: Archivo digital del taller de mantenimiento mecánico

56
 Tabla 5. Personal de servicios generales y distribución de oficios. Fuente: Investigación de campo.

DISTRIBUTIVO EL PERSONAL DE SERVICIOS GENERALES – PERIODO 2015 - 2016

Nombre Horario Área o espacios Área de trabajo Nombre Horario Área o espacios Área de trabajo
Nancy Tenesaca 8:00 A 17:00 1os de básica 5 aulas Juan Yansaguano 7:00 a 16:00 U.E.F. San José aulas y oficinas
1 batería de baños rejillas de patio central
1 sala de audiovisuales sala de pastoral
1 sala de rincones sala de ajedrez
1 patio de juegos sala de dibujo
Luis Barbecho 8:00 a 17:00 área administrativa 1 biblioteca José Sinchi 8:00 a 17:00 laboratorios y 1 lab. de química
BGU 1 oficina de rectorado departamentos 1 lab. de biología
1 oficina de vicerrectorado 1 sala de ingles
1 oficina de secretaria 1 sala de física
1 sala de profesores 1 departamento médico
2 salitas de atención a PPFF 1 departamento odontológico
1 oficina de consejería 1 lab. de computo de básica
1 oficina de pastoral capilla
1 sala de audio visuales entrada general
ayudante de mensajería interna 5 aulas de octavo
puerta Luis Moreno Mora 1 noveno
1 lab. de ciencias naturales
Jose Uzhca 8:00 A 17:00 2os y 3os de básica 6 aulas Edgar Barbecho 7:00 A 16:00 aulas del puente patio básica media
1 oficina de consejería 7 aulas de EGB-M piso bajo
1 canchón 1 oficina de la DID
1 sala de música 1 oficina de tutoría (sub. inspección)
puerta 10 de agosto 5 aulas de la EGB-M piso alto
corte de césped y podado 1 oficina de tutoría 2
Ángel Zumba 8:00 A 17:00 2o piso colegio 1 sala de audio visuales de EGB Janet Palta 8:00 a 17:00 3er piso colegio 9 aulas
10 aulas 1 oficina de inspección general
1 oficina de consejería 2 oficinas de tutoría
1 baño de profesores 1 salón auditorio
coliseo completo Lab. de computo BGU
Carlos Vásquez 8:00 a 17:00 baños 2 baterías de baños BGU Luis Vizhñay M. 07: OO A 15:OO cancha de futbol
baños de básica inferior glorieta
patio central y patio cubierto mantenimiento de jardines
Manuel Zumba 8:00 a 17:00 Mantenimiento en albañilería Ángel Reino 8:00 a 17:00 área administrativa 1 oficina de copiadora
de EGB 2 baños de profesores
7:00 a 19:00 Portería 1 oficina de secretaria
Maruja Navarro
1 oficina de coordinación
1 sub inspección
John Chuchuca 7:00 a 15:00 Mantenimiento electromecánico 1 sala de profesores
Mensajería externa
2 salas de consejería
57
 En este sector, se organizan las actividades de mantenimiento en función de la

distribución de áreas de la infraestructura entre el personal de servicio existente, tal como se

muestra en la Tabla 4.

En el caso del encargado área de la Coordinación de Sistemas informáticos, se

expresó que el puesto no consta en el organigrama institucional, ni sus funciones han sido

definidas, desde su contratación. A la fecha del levantamiento de la información, algunos

procesos que debería manejar esta Coordinación son asumidos por el rectorado.

Las reparaciones y adecuaciones relacionadas con esta área son desarrolladas previa

solicitud verbal del interesado o por encomienda del rector. La adquisición de equipos

informáticos se realiza desde la Dirección Administrativa, sin consulta al Coordinador de

sistemas informáticos, en la mayoría de casos se obvia el informe técnico requerido para este

tipo de adquisiciones.

La Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle para el periodo lectivo

2015-2016 cambió de autoridad, en la figura de Rector, asumiendo el cargo el Msc. H.

Cristian Gaibor. Pese al cambio de autoridad, la situación del proceso de mantenimiento, en

relación a la forma como desarrollan sus funciones no ha cambiado. Aún más, en el caso del

área de Sistemas informáticos, la situación ha desmejorado, ya que es el Rector quien

establece los requerimientos tecnológicos, realiza las adquisiciones, organiza las tareas de

mantenimiento, sin ninguna planificación ni consulta al profesional que tiene las

competencias para el trabajo.

58
 Tabla 6. Plan de mantenimiento eléctrico, previsión 2015-2016

PERIODICIDAD DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
ELECTRICO AÑO 2015-216
COSTO
PERIODICIDAD MENSUAL ANUAL
ITEM
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1 revisión y limpieza de tablero principal * * 800

2 revisión y limpieza de tableros auxiliares * * 1400
3 revisión iluminación y tomacorrientes de aulas básica inferior * * * * 60
4 revisión iluminación y tomacorrientes de aulas básica superior * * * * 60
5 revisión iluminación y tomacorrientes de aulas bachillerato * * * * 60
6 revisión iluminación y tomacorriente de oficinas básica inferior * * * * 60
7 revisión iluminación y tomacorrientes de oficinas básica superior * * * * 60
8 revisión iluminación y tomacorrientes de oficinas bachillerato * * * * 60
9 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de física * * * * 60
10 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de Química * * * * 60
11 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de biología * * * * 60
12 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de ingles * * * * 60
13 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de dibujo * * * * 60
14 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de CCNN * * * * 60
15 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de música * * * * 60
Subtotal 1 2980

Fuente: Archivo digital del taller de mantenimiento mecánico

59
 Tabla 7. Plan de mantenimiento eléctrico, previsión 2015-2016. (continuación).

PERIODICIDAD DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
ELECTRICO AÑO 2015-216

PERIODICIDAD MENSUAL ANUAL

ITEM
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

16 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de eléctricidad * * * * 60

17 revisión iluminación y tomacorrientes de talleres de mantenimiento * * * * 60
18 revisión iluminación y tomacorrientes de biblioteca * * * * * * 60
19 revisión iluminación y tomacorrientes de audiovisuales básica inferior * * * * 60
20 revisión iluminación y tomacorrientes de audiovisuales básica superior * * * * 60
21 revisión iluminación y tomacorrientes de audiovisuales bachillerato * * * * 60
22 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de computación básica superior * * * * 60
23 revisión iluminación y tomacorrientes de laboratios de computación bachillerato * * * * 60
24 revisión iluminación y tomacorrientes de oficinas de pastoral * * * * 60
25 revisión iluminación y tomacorrientes de oficinas de cultura física * * * * 60
26 revisión iluminación y tomacorrientes de oficinas de DOBE sección básica inferior * * * * 60
27 revisión iluminación y tomacorrientes de oficinas de DOBE sección básica superior * * * * 60
28 revisión iluminación y tomacorrientes de oficinas de DOBE sección bachillerato * * * * 60
29 revisión iluminación y tomacorrientes de sala de profesores sección básica * * * * 60
30 revisión iluminación y tomacorrientes de sala de profesores sección bachillerato * * * * 60
subtotal 2 900
Fuente: Archivo digital del taller de mantenimiento mecánico

60
 Tabla 8. Plan de mantenimiento eléctrico, mecánico, previsión 2015-2016. (continuación).

PERIODICIDAD DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
ELECTRICO AÑO 2015-216

PERIODICIDAD MENSUAL ANUAL

ITEM
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

31 revisión iluminación y tomacorrientes de canchón * * * 60

32 revisión iluminación y tomacorrientes de coliseo * * * 1000
33 revisión iluminación y tomacorrientes de consultorio médico * * * * 60
34 revisión iluminación y tomacorrientes de consultorio odontológico * * * * 60
35 revisión iluminación de baterias sanitarias * * * * * * 60
subtotal 3 1240
subtotal 2 2980
subtotal 1 900
Total mantenimiento programado 5120
Mantenimiento correctivo 6090
Total mantenimiento anual 11210
Fuente: Archivo digital del taller de mantenimiento mecánico

61
 Tabla 9. Plan de mantenimiento mecánico y construcciones, previsión 2015-2016. (continuación).

PERIODICIDAD DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
ELECTRICO AÑO 2015-216
ITEM COSTO
PERIODICIDAD MENSUAL
ANUAL

ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1 cambio de sentido apertura de puertas * * * * * * * * * * * * 10000

2 construcción de cerramiento cancha de futbol * * 5500
3 reparación de cerramientos * * 1000
4 reparación de bancas y pupitres * * * * * * * * * * * * 5000
5 pintura de puertas, pasamanos, barandas,ventanas * * 1500
6 cambio de cerraduras ,candados y llaves * * * * * 300
7
8
TOTAL 23300
Fuente: Archivo digital del taller de mantenimiento mecánico

62
 Tabla 10. Plan de mantenimiento eléctrico y obra civil, previsión 2015-2016. (final).

PERIODICIDAD DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO

UNIDAD EDUCATIVA FISICOMISIONAL SAN JOSE DE LA SALLE
ELECTRO-MECANICO

PERIODICIDAD MENSUAL COSTO ANUAL

ITEM
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1 mantenimiento de tableros * * 200

2 revisión iluminación y tomacorrientes de aulas vespetino * * * * 60
3 revisión iluminación y tomacorrientes de oficinas vespertino * * * * 60
4 revisión iluminación y tomacorrientes de sala de profesores vespertino * * * * 60
5 revisión iluminación y tomacorrientes de consultorio médico vespertino * * * * 60
6 reparación de bancas y pupitres * * * * * * * * * * * * 1000
7 pintura de puertas, pasamanos, barandas,ventanas * * 200
8 pintura de techos,paredes * * 1000
TOTAL 2640

Fuente: Archivo digital del taller de mantenimiento mecánico

63
1.12.7. Preparación y planificación

Al inicio de cada año lectivo, se reúnen cada una de las unidades de mantenimiento de

la Unidad Educativa, Eléctrico/Mecánico/Construcciones y Limpieza/Obra civil, a fin de

reconocer las actividades rutinarias que se desarrollarán durante el nuevo periodo, asignando

los espacios de intervención a los distintos miembros de cada unidad. El resultado de esta

reunión son instrucciones verbales en un ambiente muy relajado y se refieren únicamente a la

distribución de espacios en los que intervendrán cada uno de los miembros del equipo de

trabajo.

1.12.8. Registro de mantenimiento

No se cuenta con la política de llevar registros de mantenimiento relacionadas con los

aspectos: requerimientos de materiales, proveedores, ejecución y cumplimiento de tareas,

orden de trabajo, procedimientos, planes, programas, costos, etc.

64
 CAPITULO II

CLAVES PARA LA MEJORA DE LA GESTIÓN DEL MANTENIMIENTO

2.1. Las necesidades de auditoría del sistema de gestión de mantenimiento

En la presente propuesta se plantea la necesidad de realizar una auditoría para evaluar

la gestión del mantenimiento de una institución educativa, de modo que se pueda establecer si

dicha gestión es la más adecuada a los intereses de la empresa. Para ello se recomienda partir

de la modelización, esto es, comparar el sistema de gestión a auditar con un sistema de

gestión modelo e ideal, de modo que se puedan esclarecer las diferencias entre el modelo de

gestión auditado y el modelo de gestión de excelencia.

Ahora, existe un objetivo mayor que persigue la auditoría, ese objetivo se enmarca en

las necesidades que tiene la empresa y no solo las del modelo de gestión del mantenimiento,

puesto que este último, elemento clave en la filosofía empresarial actual, propende a sostener

las actividades de otros procesos con la meta de maximizar el nivel de satisfacción de los

clientes en torno al servicio recibido a cambio de una prestación económica percibida por la

empresa. En este caso, la satisfacción que perciban los clientes del servicio educativo estará

definida por el nivel académico alcanzado por los estudiantes al final de cada periodo

evaluativo, incluyendo los procesos actuales que debe cumplir un estudiante de bachillerato

para el acceso a la universidad. Las características del nivel académico que oferta De La Salle

a sus clientes, se soporta en otros valores agregados, tales como: la imagen institucional, la

profesionalización, experiencia y competencias del personal docente, el currículum ajustado

que brinda y hace diferencia con las instituciones públicas, la infraestructura conformada

principalmente por: el edificio, aulas y laboratorios, espacios de recreación, sistemas de

iluminación, seguridad y vigilancia, sistemas de instalaciones auxiliares (agua, luz, teléfono,

internet), e incluso detalles como: el estado del mobiliario, el ambiente del aula, el aseo de

65
baterías higiénicas, bares, espacios verdes y otras dependencias. Es claro que el estado y

condición en que se encuentren estos activos influye en la calidad del servicio que se presta y

ese estado y condición dependen en gran parte del mantenimiento.

Dadas estas circunstancias, se establece la importancia del mantenimiento incluso en

una entidad educativa. Por otra parte, la calidad del servicio que brinde el proceso de

mantenimiento incide en otros ámbitos relacionados directamente con la propia empresa, esos

ámbitos tienen que ver con la gestión propiamente dicha del mantenimiento, al respecto, el

uso eficiente de recursos, la disponibilidad de activos, la planificación y programación del

mantenimiento, la motivación del personal, el registro y uso de información, elementos del

proceso que deberán ser auditados para identificar el grado de eficiencia y eficacia de la

gestión.

De ahí que el llevar a cabo una auditoría de gestión, permitirá establecer si el

mantenimiento es de calidad, tal que el nivel de disponibilidad sea el más alto al menor costo

y con el menor impacto ambiental.

La auditoría de mantenimiento se vuelve necesaria porque permite que el nivel

directivo identifique fortalezas y debilidades en torno a:

- métodos de trabajo adecuados y seguros para las tareas de mantenimiento a llevar a cabo,

tales que no impliquen riesgos para el personal y los equipos e instalaciones,

- la fiabilidad de las acciones de mantenimiento, en torno a la durabilidad de los resultados,

de modo que la falla no se presente en un largo periodo de tiempo, en función del

equipos, parte o repuesto en el que se hay intervenido,

- que las tareas de mantenimiento y las paradas por mantenimiento no afecten la prestación

del servicio educativo, de modo que no se afecten los clientes,

66
- que exista un registro de información sobre la gestión de mantenimiento y cada una de las

tareas planificadas y ejecutadas, de modo que con la mayor certeza se pueda tomar

decisiones desde el nivel directivo.

- cantidad necesaria de mano de obra, que permite establecer la disponibilidad de mano de

obra,

- calidad de la mano de obra, que permite establecerlas competencias requeridas para

cumplir con el trabajo asignado,

- nivel de organización, a fin de establecer la línea de mando, los niveles jerárquicos y la

constitución de los equipos de trabajo o cuadrillas,

- rendimiento de la mano de obra a fin de medir el nivel de logro de las actividades de

mantenimiento asignadas,

- tipo, estado y cantidad de herramientas y equipo requeridos para las tareas de

mantenimiento y los equipos e instalaciones a atender,

- política de repuestos, para identificar proveedores, calidad de proveedores, calidad y

requisitos de los materiales, metodología de aprovisionamiento, costos de materiales y

costos de aprovisionamiento,

La auditoría de mantenimiento no está dirigida hacia las personas o hacia el jefe de

mantenimiento, es más bien hacia el estilo de gestión adoptado por la institución educativa a

fin de identificar aspectos que deben mejorarse y definir planes de acción para las mejoras. El

punto clave de la auditoría, justamente, es el plan de mejora, puesto que de este conjunto de

acciones sistemáticas se alcanzará la mejora en el modelo de gestión del mantenimiento

utilizado por la empresa.

Por lo regular, es común entre el personal tener reacciones adversas al mirarse frente a

un proceso de este tipo, la gente rehúye a mirarse como se encuentra su gestión en el proceso,

67
ya que suele relacionarse con sanciones. Estas reacciones deben evitarse a través de un

cuidadoso proceso de socialización de los objetivos que persigue un diagnóstico o auditoría.

En la Unidad Educativa, se tuvo la experiencia de la Autoevaluación (auditoría

interna) y posteriormente la auditoría externa llevada a cabo por el Ministerio de Educación,

en el primer caso, se notó un importante nivel de renuencia a entregar información o a

calificar los aspectos evaluados considerando la situación real de las evidencias, dado el caso,

que la evaluación resultara deficiente, en reflejo del estado de los procesos.

De ahí que, en esta primera experiencia se detectaron incongruencias entre las

evidencias y las calificaciones asignadas a los aspectos relacionados. El caso que se

mencionó en el capítulo uno, justamente corresponde al plan de mantenimiento institucional.

La auditoría puede llevarse a cabo en torno a dos modalidades, la auditoría externa,

definida por ISO 19011:2011 como “auditoría de segunda parte” y la auditoría interna,

definida por ISO 19011:2011 como “auditoría de primera parte” (ISO, Norma internacional

ISO 19011, 2011).

En cuanto a ISO 19011:2011, “esta norma Internacional no establece requisitos, sino

que provee una guía sobre el manejo de un programa de auditoría, sobre la planeación y

realización de una auditoría a un sistema de gestión, así como sobre la competencia y

evaluación de un auditor que pertenezca al equipo auditor” (ISO, Norma internacional ISO

19011, 2011).

Esta norma, la ISO 19011:2011 se recomienda aplicarse en instituciones que desean

implementar sistemas de gestión, como es el caso de la Unidad Educativa Hermano Miguel,

cuyo plan piloto inicia con el proceso de mantenimiento, en torno a sus sistemas de gestión.

Por otro lado, ISO 19011:2011 expresa que:

68
 La guía contenida en esta Norma Internacional sea flexible. Tal como se indica en

varios puntos de este texto, el uso de esta guía puede diferir dependiendo del tamaño y nivel

de madurez del sistema de gestión de una organización y de la naturaleza y complejidad de la

organización a ser auditada, así como de los objetivos y alcance de las auditorías a realizar .

En el caso de la auditoría de segunda parte, se lleva a cabo con el soporte de un

auditor externo, esto es, un profesional de la rama de la auditoría con sólidos conocimientos

en ingeniería y en mantenimiento, quien hará una mirada bajo ciertos criterios acordados

entre las partes, del modelo de gestión utilizado por la institución, a fin de identificar las no

conformidades, es decir, aquellas acciones parte del proceso que no cumplen con los criterios

establecidos; con este tipo de auditoría se gana imparcialidad bajo un criterio técnico al

evaluar la gestión, uno de los aspectos negativos de este tipo de auditoría corresponde a los

fallos que puedan presentarse en los resultados del diagnóstico dado el nivel de

desconocimiento de la empresa por parte del auditor externo.

Por otro lado, la auditoría de primera parte se desarrolla con el soporte y participación

de un auditor interno, apoyado por el personal directivo, personal de planta y el personal de

mantenimiento. En esta modalidad se tiene la ventaja de que el personal de auditoría conoce

la empresa, su procesos, su personal, en definitiva, conoce el estilo de gestión, sin embargo,

esto puede generar un serio problema, el hecho de que el auditor interno sesgue o incline los

resultados a favor de la empresa, dado su afinidad con ella.

Los dos casos de auditoría tienen sus ventajas y desventajas, más sin embargo, una

empresa puede optar por avanzar en primer término con un diagnóstico interno y luego

proceder a la auditoría externa.

69
2.2. La auditoría, la gestión del mantenimiento y las 16 grandes pérdidas

En todo proceso empresarial es común identificar pérdidas, pérdidas de tiempo,

pérdidas de recursos, pérdidas de materiales, pérdidas de talentos, etc., el proceso de

mantenimiento no está libre de las pérdidas, éstas pueden generarse debido a muchos

factores, de índole humano, material, tecnológico, directivo, energético, etc.

Fallas derivadas por la eficiencia en Fallas derivadas por la eficiencia de Fallas derivadas por el uso de
el equipo las personas recursos de producción

desperdicio de
fallos dirección
materiales

cambios y ajustes no desperdicio y uso

movimientos
programados racional de la energía

organización en la línea paradas programadas

ajustes por cambio de
de producción
herramientas, moldes,
cuchillas
falta de sistemas
puesta en marcha
automáticos

baja velocidad medidas y ajustes

defectos en el proceso
y producto

paradas menores

paradas planificadas

Figura 15. Clasificación de las pérdidas en procesos.

Al respecto, la filosofía TPM (mantenimiento productivo total) establece una

clasificación del origen de estas pérdidas y define un total de 16 pérdidas que deben ser

detectadas para la aplicación de las correspondientes acciones de mejora. La clasificación de

las pérdidas se muestra en la Figura 15, como lo plantea Tokutarō Suzuki (Suzuki, 1992).

A continuación se analizan las pérdidas descritas en la Figura 15, en relación al

proceso de mantenimiento de la unidad educativa, se establecen algunos ejemplos en cada

70
caso, es importante aclarar que los ejemplos que se indican no necesariamente corresponden a

los únicos problemas de pérdidas que se presentan.

2.2.1. Pérdidas derivadas por la eficiencia del equipo

Estas pérdidas están ligadas a aspectos relacionados con: tipo de activo, nivel

tecnológico, tipo y calidad de piezas y partes, situación del equipo en torno a su ciclo de vida,

tipo y carga de trabajo que desarrolla el equipo, competencias del operador para manipular el

equipo, tipo de producto, entre otros.

Los equipos con los que cuenta la Unidad Educativa que se analiza no corresponden

en su mayoría a un alto nivel tecnológico, exceptuando los equipos correspondientes a los

sistemas informáticos y equipos de laboratorios. En torno al nivel de inversión en activos, el

edificio, el mobiliario, el material didáctico corresponden a los activos con mayor

participación en la inversión en activos.

Dada esta realidad, el mobiliario corresponde a los activos que mayor pérdida generan

a la institución, en relación a las pérdidas por eficiencia de los equipos, de la experiencia,

estas pérdidas se derivan incluso debido al nivel cultural de los clientes con los que cuenta la

unidad educativa, puesto que en la última década la institución ha realizado importantes

inversiones en mobiliario, se ha mejorado la calidad del mobiliario elevando el costo de

adquisición, dado el proveedor seleccionado y su oferta de producto, para ello se han

realizado procesos de adjudicación de ofertas entre fabricantes de muebles, sin embargo, el

resultado es el mismo, a diario se transportan muebles desde las aulas con distintos niveles de

deterioro, esto es, muebles a los que se les ha retirado elementos de unión (pernos, tuercas,

remaches), muebles con su tablero deteriorado (rayones, manchas), muebles con su tablero

71
roto (en una esquina, partido en dos partes), muebles cuya estructura metálica fue desarmada

o desoldada. El nivel de pérdidas es alto en torno a este tipo de activos (ver Figura 16).

Figura 16. Mobiliario de aula y su estado. Fuente: Investigación de campo

Como parte del plan de mejora será importante analizar la idoneidad de implementar

algunos recursos del programa TPM, que involucre a todos los miembros de la unidad

educativa, incluyendo directivos, docentes, estudiantes, usuarios directos de los activos

institucionales.

2.2.2. Pérdidas derivadas por la eficiencia de las personas

Estas pérdidas se generan en relación a aspectos que tienen que ver con: nivel de

profesionalización, motivación, destreza en el manejo de equipos, destreza en el manejo de

herramientas y materiales, capacitación, trabajo en equipo, dirección.

Al respecto, dado el tipo de trabajo que desarrolla el personal de mantenimiento de la

institución, que no requiere un mayor grado de tecnificación, su nivel de competencias

correspondiente al uso de las herramientas es aceptable, esto implica que el manejo de

herramientas y equipo está asegurado, no así, el uso de equipos seguridad y de prevención de

72
riesgos. Este aspecto dista mucho de lo que se exige en el reglamento del seguro general de

riesgos del trabajo, según resolución CD 513, del 4 de marzo de 2016 (trabajo, 2016), como

puede observarse en la Figura 17, en la que se muestra a personal en dos escenarios, a)

manejando una cortadora de sierra para tubos, sin utilizar las protecciones adecuadas, tales

como guantes, gafas, tapones para oído, b) realizando trabajos de pintura en altura, de la

nueva fachada de la capilla, sin utilizar arnés, casco, mascarilla.

Figura 17. Riesgos del trabajo, derivado de la falta de uso de equipo de protección. Fuente: Investigación de
campo

Por otra parte, como se mencionó anteriormente, es importante lleva a cabo acciones

de inducción, que incluyan adiestramiento y capacitación al personal, respecto a la seguridad

y los riegos del trabajo, así como, la ejecución de las tareas rutinarias, en el afán de alcanzar

mejora en el uso del tiempo y la optimización de recursos, temas que para el personal actual

de mantenimiento no tienen ningún significado, ya que dentro de las pocas acciones de

inducción que se realizan no se abordan esos temas.

73
2.2.3. Pérdidas derivadas por el uso de recursos de producción

Estas pérdidas se generan en relación a aspectos que tienen que ver con: tipo de

producto o servicio, planificación de la producción, calidad de los materiales, supervisión,

organización de la planta y layout, capacitación.

Estos aspectos considerados álgidos deberán ser verificados durante el proceso de

auditoría a fin de establecer acciones en el plan de mejora, a fin de evitar la frecuencia de las

pérdidas.

En el caso de la infraestructura de la unidad educativa, se hacen mantenimientos

correctivos anualmente a la pintura de la fachada exterior del edificio, el uso de materiales y

pinturas económicas, los factores ambientales, son causas que provocan este gasto continuo.

Aún a pesar de los diversos tratamientos que se realizan para curar la pintura de una pared,

esto es, limpieza de la pintura desgastada, lijado, aplicación de revestimientos y fondeado y

pintado final, el resultado termina siendo el mismo, al final del periodo lectivo la pintura se

ha desgastado, como puede verse en la Figura 18.

En este caso, el uso de materiales más económicos y los procesos utilizados para su

aplicación están aportando para que la frecuencia de esta falla continúe alta. Este problema se

presenta en la mayor parte de sectores del edificio.

Esto implica que deben aplicarse estrategias que permitan disminuir la frecuencia de

ocurrencia de este problema, al utilizar mejores materiales, al tecnificar los procesos de

pintura, capacitando al personal para este tipo de trabajos. Sería económicamente rentable

para la institución realizar un ajuste en el costo de adquisición de pinturas de exteriores,

tecnificar los procesos de aplicación de revestimientos, para extender el tiempo de duración

de la misma, ahorrando tiempos de intervención importantes, recursos económicos y personal

para la corrección de este tipo de problemas.

74
 Figura 18. Desgaste de la pintura de fachadas. Fuente: Investigación de campo

Respecto a la pintura de interiores, en el caso de las aulas y laboratorios que ocupan

los estudiantes, el problema es aún mayor, dado el nivel cultural de algunos miembros de la

población estudiantil, quienes persisten en deteriorar sus propios espacios, así mismo, es

imperativo realizar un mantenimiento correctivo al final de cada periodo escolar, esto es,

entre los meses de julio y agosto. Para la institución esto representaba un alto costo

financiero, de ahí que, ya que la nueva autoridad a inicio del año lectivo anunció a los padres

de familia que, la institución les entregaba en el mes de septiembre las aulas en buen estado y

que al fines del mes de junio, debían devolverlas en iguales condiciones, es así que en los

primeros días del mes de julio, entre el viernes 01 y el domingo 03 de julio se realizó la

minga lasallana, que buscaba recuperar los ambientes de aula, reponiendo la pintura, con el

gasto asumido por los padres de familia, eso ha significado un ahorro importante para los

intereses económicos de la institución. Se espera que esta medida permita sensibilizar a los

estudiantes sobre la importancia de mantener sus espacios en buen estado de mantenimiento.

75
 Entre las estrategias que se pretenden incluir en el proceso de mantenimiento,

posterior a la auditoría y en el plan de mejora, se considerarán el manejo de indicadores de

mantenimiento, a fin de iniciar la recopilación de información, tal que nos permita evaluar los

resultados de las mejoras que se recomienden en esta propuesta. Al respecto, será importante

alcanzar la cooperación del nivel directivo, de modo que la inserción de indicadores alcance

una secuencia lógica y útil, de modo que puedan establecerse indicadores a nivel directivo, a

nivel de supervisión y al nivel operacional, a fin de que éstos aporten con información

realmente importante que permita el análisis y la consecuente retroalimentación de los

procesos, según lo expresa Beltrán (Beltrán Jaramillo, 2000).

Por otro lado, las pérdidas relacionadas con el uso de insumos y materiales también se

deben al desperdicio. El desperdicio podría evidenciarse de existir un control de existencias,

en el presente caso, no existe registros desde la fase del requerimiento de materiales, la

compra y adquisición, el transporte, la recepción, el almacenaje, la solicitud de materiales, la

entrega y el uso. El único documento que se archiva corresponde a la factura, a fin de

justificar el egreso de dinero para la contabilidad de la institución. La falta de control del

tránsito de materiales acarrea pérdida de recursos, debido a obsolescencia, deterioro, extravío,

desperdicio.

De igual forma, el registro y control del proceso de mantenimiento permitirá

identificar desperdicios en el uso de materiales, dado que no existen procedimientos de

ejecución de tareas por escrito (ver Figura 19), es probable que los materiales se entreguen

con sobre medida y se utilicen con sobre medida, generando también desperdicio. Es

importante entonces considerar esta situación para implementar controles adecuados al

proceso relacionado con la adquisición de materiales.

76
 Figura 19. Uso de materiales en tareas de mantenimiento. Fuente: Investigación de campo

2.3. La auditoría, el mantenimiento y mejora de la calidad

Sobre calidad se han hecho múltiples propuestas, iniciando por su concepto, como lo

define W. Deming, quien expresa que “calidad es traducir las necesidades futuras de los

usuarios en características medibles, solo así un producto puede ser diseñado y fabricado para

dar satisfacción a un precio que el cliente pagará (…)”. Por otra parte J. Juran expone su idea

sobre la calidad, a la que define como “(…) aquellas características de producto que se basan

en las necesidades del cliente y que por eso brindan satisfacción del producto”. En cuanto a

K. Ishikawa, expone que “De manera somera calidad significa calidad del producto. Más

específico, calidad es calidad del trabajo, calidad del servicio, calidad de la información,

calidad de proceso, calidad de la gente, calidad del sistema, calidad de la compañía, calidad

de objetivos, etc.”.

Estos autores coinciden en expresar que calidad se refiere a hacer las cosas bien

durante todo el proceso inherente a la producción del producto o servicio. Si se refiere al

servicio, como es el caso del servicio educativo, este también debe definirse en términos de

77
calidad, de forma que tras la prestación del servicio el cliente exprese plena satisfacción y

demuestre que es justo el valor monetario con el que intercambia el valor del servicio.

Como se ha razonado en secciones anteriores, el mantenimiento es parte importante

del proceso de brindar el servicio educativo, esta premisa obliga a los miembros

institucionales a actuar en términos de calidad, desarrollando su planificación curricular con

calidad, enseñando a los estudiantes a partir de metodologías y recursos que expresen calidad,

preservando y recuperando la función de los activos con procesos de mantenimiento que

respiren calidad.

La calidad, entonces, no es ajena a este caso, sin embargo, a partir de las experiencias

que se han descrito y las que se descubrirán en la auditoría, en referencia al proceso de

mantenimiento, es presumible que existe un largo camino por recorrer en torno a la calidad

para la prestación del servicio educativo.

En este punto es importante considerar en el análisis el ciclo de la calidad PHVA,

planificar, hacer, verificar, actuar, que lo plantea Deming. Al respecto, se establecen ciertas

acciones que deben llevarse a cabo para que el ciclo se complete. Esas acciones corresponden

en primer lugar a las acciones preventivas conformadas por la definición de las metas, el

establecimiento de los métodos para cumplir con las metas, la educación y capacitación.

Posteriormente otra acción corresponde a la de ejecución, que se relaciona con la

etapa de realizar el trabajo, cumplir con las tareas planificadas. Luego le corresponde a la

acción de evaluación, a la cual le corresponde la verificación de los resultados de las tareas

ejecutadas. Finalmente la acción correctiva, etapa en la cual se eliminan las no conformidades

detectadas (ver Figura 20).

78
 Para insertar esta propuesta en estos conceptos, se requerirá la aplicación del ciclo

descrito. Iniciando con la planificación de la auditoría, la ejecución de la auditoría, la

verificación de los resultados alcanzados en torno a indicadores, la actuación definida por la

retroalimentación a partir del plan de mejora que se defina.

•Eliminar no •Definir las metas

conformidades •Definir los
detectadas métodos para
cumplir las metas
•Educar y capacitar

ACTUAR PLANIFICAR

VERIFICAR HACER

•Verificar los •Realizar el trabajo

resultados de las
tareas ejecutadas

Figura 20. Ciclo de la calidad de Deming. Fuente: el autor

Al elevar la calidad del mantenimiento se producen consecuencias favorables en los

diferentes niveles de la organización, relacionados con la reducción de: errores, fallos,

pérdidas, accidentes, retrasos, los costos, el efecto de estas mejoras se refleja en la mejora de

la productividad. Se alcanzarán estos logros en torno a la decidida implementación de

sistemas que permitan llevar a cabo el seguimiento, medición, análisis y verificación de la

información que concierne a mantenimiento, esto implica llevar un registro de toda la

información que se genera con las órdenes de trabajo.

En definitiva, el mantenimiento favorece el alcance de otros objetivos

complementarios, que tienen que con:

79
- Adaptar al personal a nuevas estrategias para resolver problemas,

- Elevar el rendimiento de los recursos,

- Diseñar procedimientos entendibles y aplicables,

- Promocionar el trabajo sistemático en base a los métodos establecidos.

2.4. La auditoría y sus objetivos

En la actualidad, el proceso de mantenimiento está generando mayor atención,

otorgándole mayor crédito a sus responsabilidades y a su importancia dentro de las empresas,

dado que desde el nivel gerencial se les está atribuyendo esas responsabilidades a partir del

reconocimiento de su importancia en el proceso. Esta realidad que se vive en muchas

empresas del entorno ha obligado a los jefes de mantenimiento a adquirir mayores

conocimientos en el área, a través de sendos procesos de capacitación, de modo que puedan

apropiarse de las nuevas tendencias y filosofías en relación al mantenimiento.

En muchas empresas aún falta por hacer en cuanto al mantenimiento, en relación a la

inversión, la tecnificación, la capacitación, auditorías, estructura organizacional del proceso,

adquisición de nuevas herramientas y materiales, implementación de estrategias y

mecanismos eficientes para evitar mantenimientos sin evidencia de requerimientos y para

mejorar el levantamiento de datos en relación a las órdenes de trabajo, planes de mejora, etc.,

actualmente se están realizando progresos en las empresas, quienes han hecho conciencia y se

han sensibilizado respecto al papel que desempeña mantenimiento en la consecución de

objetivos, relacionados con el producto, la eficiencia y eficacia, la rentabilidad, las variables

de mercado, que colocan a las empresas en posición de competir en su nicho o sector.

80
 La auditoría de mantenimiento está enfocada en realizar un examen o análisis de las

fortalezas y debilidades del proceso de gestión de mantenimiento de la empresa, es así que, a

través de este proceso se podrán alcanzar los siguientes objetivos:

- evaluar la gestión de mantenimiento del negocio, a través de la recopilación de evidencias

de sus procesos,

- determinar la idoneidad de los procesos de gestión del mantenimiento, relacionados con

los aspectos inherentes a él,

- identificar puntos de mejora en el proceso de gestión, a fin de plantear el plan de mejora

viable y rentable.

Los objetivos de la auditoría se llevan a cabo con el compromiso de participación de todo

el personal de la empresa, dado que se requiere del apoyo de la dirección para lograr el

aporte del personal y ejecutar las mejoras propuestas. Esta es la clave para el éxito del

diagnóstico.

2.5. Relación de la auditoría con la gestión de mantenimiento

El concepto de gestión se refiere a las acciones directivas y administrativas

encaminadas a llevar adelante un negocio, proyecto o misión. Cuando no existe gestión las

acciones no suelen resultar del todo bien, muchas cuestiones pueden resolverse en medio del

apuro, con un alto riesgo de cometer errores, en esas instancias suelen aplicarse soluciones

que no dejan de ser remiendos, los cuales no son el remedio definitivo, sino sirven

únicamente para paliar el problema, con ese panorama el problema acarrea otros problemas.

No sin razón, Peter Ducker expresaba que “(…) las únicas cosas en grado de

desarrollarse solas en una empresa son: el caos, los conflictos interpersonales y el escaso

81
desempeño laborativo”, sentir que tiene mucho de cierto, ya que la falta de organización, la

ausencia de pautas y acuerdos definitivamente acarrean a una empresa al caos, sin dirección

la empresa marcha a la deriva.

El caso de mantenimiento en la Unidad Educativa es similar, no dejan de existir

departamentos de mantenimiento en los que el caos reina, pasando revista al despacho del

jefe de departamento o los puestos de trabajo de las cuadrillas en las que el desorden se

acumula, más aún, los pocos registros que existen no tienen un sitio seguro y ordenado en el

cual depositarse. Y aún se presentan problemas mayores, como los que se han mencionado en

varias secciones de esta propuesta, el bajo rendimiento del personal, la falta de compromiso,

la ausencia de motivación, la falta de control de procedimientos y costos, la ausencia de

administración y generación de órdenes de trabajo, el desconocimiento de las metas y

objetivos que se persiguen alimentan ese sinsabor de malos resultados del mantenimiento.

En ocasiones las cosas parecen funcionar, puesto que existen organizaciones en las

que los activos están trabajando, no paran o no han tenido paras importantes, más sin

embargo, se desconoce absolutamente sobre el retorno de la inversión, la rentabilidad, la

optimización de recursos, los costos, el rendimiento de los equipos en torno al ciclo de vida y

la inversión, etc., dado que en este tipo de empresas no existe registro de información.

En esos casos el proceso de mantenimiento carece de sustento para evidenciar la

eficiencia y eficacia de sus operaciones, esa situación pone en vilo al personal de

mantenimiento cuando se avecina una auditoría, situación provocada por la ausencia de una

filosofía de registro de información, y de objetivos de mantenimiento, más aún, cuando no se

entiende que la auditoría trae consigo un plan de mejora.

82
 Debe entenderse desde el nivel directivo, la necesidad de auscultarse desde el interior

a fin de identificar lo que se está haciendo bien, para seguir haciéndolo o mejorarlo y lo que

se está haciendo mal a fin de medir el impacto del error y proponer mejoras.

La auditoría es un recurso invaluable para la gestión, a través de ella, los procesos

pueden recibir un nuevo impulso para adelantarse en el camino, incluso el personal puede

hacerse de nuevos bríos para formar verdaderos equipos de trabajo motivados que busquen

enderezar el curso de sus procesos hasta alcanzar niveles de eficiencia aceptables.

Mora Gutiérrez realiza importantes aportes en torno al estudio del mantenimiento, al

cual lo clasifica en seis etapas (Mora Gutiérrez, 2012), como puede verse en la Figura 21:

ETAPA VI - enfoque hacia la gestión de activos

ETAPA V - enfoque hacia habilidades y competencias, uso de técnicas AMFE

ETAPA IV - estrategia de mantenimiento: basada en la medición de resultados

ETAPA III - tácticas de mantenimiento: TPM, RCM, PMO, REACTIVO, PMO

ETAPA II - acciones preventivas o predictivas

ETAPA I - acciones correctivas

Figura 21. Clasificación del mantenimiento por etapas. Fuente: el autor

Respecto a las etapas que define Mora (Mora Gutiérrez, 2012), las organiza bajo los

siguientes enfoques:

83
- Enfoque hacia las acciones de mantenimiento, a este enfoque corresponden las etapas I y

II. Según Mora, en la etapa I se lleva a cabo la capacitación al personal de mantenimiento

y se implementan las acciones correctivas, surgen las órdenes de trabajo, las

herramientas, almacén de repuestos e insumos de mantenimiento. En la etapa II aparecen

las acciones preventivas a fin de contrarrestar las fallas imprevistas y disminuir las

paradas repentinas, surgen las inspecciones, mediciones, planes preventivos, registro de

datos, control de la vida útil de las partes, cambio de partes antes de que fallen, utilización

de instrumentos de medición (vibraciones, temperatura, ruido, desgaste, análisis de

aceites, tribología, etc.).

- Enfoque hacia la organización táctica, Mora Gutiérrez expresa que a este enfoque

corresponde la etapa III, en esta etapa las empresas que han logrado organizar su

estructura de mantenimiento con un cierto grado de madurez, adoptan tácticas de

mantenimiento, tales como: TPM, RCM, PMO, Proactivo, Reactivo, WCM,

mantenimiento centrado en riesgo, mantenimiento centrado en objetivos o resultados,

entre otros.

- Enfoque integral logístico de creación de una estrategia de mantenimiento, con el

dominio de las etapas I, II y III, las empresas se empeñan en la medición de resultados, en

pro de establecer niveles de eficiencia y eficacia en sus operaciones de mantenimiento y

producción, se encuentran en la etapa IV. Con este propósito diseñan sistemas de registro

de información histórica de activos en referencia a las fallas y reparaciones, sistemas de

costeo para el mantenimiento, como el LCC o ciclo del costo de vida de un activo, según

Mora Gutiérrez. Se requiere en esta etapa de niveles avanzados de tecnología

terotecnología en relación al mantenimiento, con el apoyo del grupo directivo y las

distintas áreas y departamentos de la empresa.

84
- Enfoque hacia las habilidades y competencias de mantenimiento, según Mora, en la etapa

V se pone de manifiesto el empeño por desarrollar habilidades y competencias en todo el

personal, se implementan la utilización de herramientas como el AMFE, se impulsa el

desarrollo de las etapas anteriores, se integran un plan de mantenimiento integral con el

soporte del sistema de información del mantenimiento, el uso del Balance ScoreCard en

relación al RCM.

- Enfoque hacia la gestión de activos, este nivel, según Alberto Mora, las empresas han

desarrollado una metodología en la que se integran los niveles anteriores del

mantenimiento, alcanzando la etapa VI, conocida como la gestión de activos que busca

manejar los activos de la empresa con éxito y flexibilidad, de modo que se pueda entregar

valor a la empresa al usar efectivamente sus activos.

Adoptar filosofías o tácticas de mantenimiento razonadas en torno a las necesidades

detectadas en la auditoría es otra medida que genera la auditoría de mantenimiento, esas

tácticas del mantenimiento corresponden al nivel táctico del nivel estratégico del

mantenimiento, según lo expresa Alberto Mora (Mora Gutiérrez, 2012).

Estas tácticas pueden establecerse a partir de una etapa de diagnóstico, la auditoría de

mantenimiento, aplicando alguna de las metodologías propuestas para este fin, estas

metodologías de diagnóstico no son estandarizadas, dado que existen algunas propuestas al

respecto. Este diagnóstico permite la determinación del nivel de desarrollo del mantenimiento

y su sistema de gestión en la empresa.

Entre las tácticas del mantenimiento que describe Mora figuran (Mora Gutiérrez,

2012):

- el TPM o mantenimiento productivo total que se fundamenta en la participación de todos

los funcionarios de la organización, esto es, desde los operadores hasta el personal que

85
corresponde al nivel directivo. Se establece a partir de cinco pasos para su desarrollo: a)

mejora de la eficacia del equipo, b) mantenimiento autónomo que involucra a los

operadores, c) definición del plan de mantenimiento, que lo administrará el departamento

de mantenimiento, d) entrenamiento del personal de mantenimiento, a fin de mejorar sus

destrezas en la ejecución de las operaciones de mantenimiento, e) implementación de un

programa de administración del equipo de mantenimiento, que evite el surgimiento de

problemas en arranque de máquinas o en nuevas instalaciones.

El TPM se fundamente en 8 pilares, los que se muestran en la Figura 22.

8 PILARES DEL TPM

Mantenimiento de la calidad

Mantenimiento de las áreas

Entrenamiento, educaciión,
Mantenimiento planificado
Mantenimiento autónomo

Mantenimiento temprano,

Seguridad higiene y medio

capacitación, crecimiento
Mejoras enfocadas

mantenimiento

administrativas
prevención del

ambiente

Figura 22. Los 8 pilares del TPM. Fuente: (Mora Gutiérrez, 2012)

En resumen, los 8 pilares tienen que ver con los siguientes aspectos, de acuerdo a

Mora (Mora Gutiérrez, 2012):

a) las mejoras enfocadas, apuntan a evitar cualquiera de las 16 grandes pérdidas, a

través de la mejora de la efectividad de los equipos, procesos y plantas,

86
 b) el mantenimiento autónomo, se refiere a la participación del personal de

producción y operadores de equipos en la realización de acciones menores de

mantenimiento, incluyendo el orden y la limpieza,

c) el mantenimiento planificado, se refiere a la aplicación de tácticas predictivas,

tácticas preventivas y de mejora continua, para evitar fallas en activos,

d) el mantenimiento de la calidad, procura el mantenimiento de la función de los

equipos en condiciones óptimas, a fin de evitar la disminución de la calidad en los

productos,

e) el mantenimiento temprano y prevención del mantenimiento, corresponde a la

realización eficiente y efectiva de las tareas de diseño, construcción, montaje y

operación de los activos, a fin de minimizar la frecuencia de fallas en los activos,

f) el mantenimiento de las áreas administrativas, corresponde a asegurar la

minimización de pérdidas en las áreas de apoyo logístico y supervisión,

g) entrenamiento del personal, procura minimizar el efecto en las fallas de activo y

pérdidas de calidad en procesos y productos, dado que se incorporen políticas de

formación, capacitación, educación y crecimiento del personal de toda la empresa,

h) seguridad, higiene y medio ambiente, la aplicación de las herramientas de la

metodología 5s, a fin de mantener los espacios y ambientes laborales libres de

riesgos y accidentes, protegiendo el medio ambiente.

- el RCM, mantenimiento centrado en confiabilidad, es una táctica de mantenimiento que

busca determinar las acciones que deben llevarse a cabo con cierta frecuencia para

garantizar el mantenimiento de la función de los activos físicos de la empresa. De acuerdo

a Mora (Mora Gutiérrez, 2012), el RCM se fundamenta en las siguientes claves:

a) evaluación de los componentes de los activos, su estado y función,

b) identificación de los componentes críticos,

87
 c) aplicación de las técnicas de mantenimiento proactivo y predictivo,

d) chequeo en sitio y en operación del estado corpóreo y funcional de los elementos,

mediante revisión y análisis permanentes.

La implementación de la filosofía RCM permite a las empresas anticiparse a las

necesidades de mantenimiento de los activos, genera un compromiso de colaboración

entre mantenimiento y producción, busca eliminar las fallas en las máquinas y activos,

disminuye los costos de mantenimiento y por consiguiente el presupuesto, se

fundamenta en el análisis del ciclo de vida del activo para determinar la capacidad de

producción de la planta, entre otros.

- el mantenimiento proactivo, Mora Gutiérrez (Mora Gutiérrez, 2012) lo define como

“(…) una táctica de mantenimiento dirigida fundamentalmente a la detección y la

corrección de las causas que generan el desgaste y que conducen a la falla de la

maquinaria, (…) no se debe permitir que éstas continúen presentes en la máquina ya que

(…) su vida y desempeño se ven reducidos”. El mantenimiento proactivo requiere del uso

de técnicas de diagnóstico y de mantenimiento predictivo, esta aplicación procura avances

importantes en la vida de los activos y la disminución de las tareas de mantenimiento.

- existen otras tácticas de mantenimiento como la PMO (Planned Maintenance

Optimisation), mantenimiento reactivo, mantenimiento orientado a resultados,

mantenimiento de clase mundial (WCM - World Class Mundial), mantenimiento

centrado en habilidades y competencias, filosofías que se implementan en relación al

modelo del negocio y sus procesos, el personal de mantenimiento, los activos y los

recursos disponibles, el presupuesto, etc.

- Finalmente, la táctica propia que establecen las empresas que han cumplido con las etapas

I y II, esto es, el nivel instrumental y el nivel operacional, según afirma Mora (Mora

Gutiérrez, 2012). En esos casos, se cumplen con todas las actividades de gestión y

88
 operación de mantenimiento, aún a pesar de no haber adoptado una táctica específica, sin

embargo, Mora (Mora Gutiérrez, 2012) afirma que, “(…) basta con que la empresa utilice

la mayoría de instrumentos del nivel uno, el instrumental y, entienda las diferencias de las

acciones factibles de mantenimiento del nivel dos, el operacional, se considera que ha

adoptado una táctica propia, si desarrollas las tareas de mantenimiento de forma

organizada, reglada, ordenada y coherente” (p.464).

En el caso de la Unidad Educativa, en relación a su sistema de gestión de

mantenimiento, resulta un tanto arriesgado referirse en términos de gestión, las instituciones

educativas han desarrollado sus actividades ajenas a los cambios que han surgido en las

políticas empresariales en relación al mantenimiento. Cuando a gestión se refiere, en el

contexto de mantenimiento, es impensable manejarse sin planificación, organización,

ejecución y control. De ahí que, si la gestión carece de uno de estos elementos, es probable

que presente serias deficiencias.

Les ha bastado con mantener sus activos operando; limpiezas, pinturas, reparaciones,

construcciones, adecuaciones, etc., son acciones rutinarias de mantenimiento en las

instituciones educativas, sin embargo, se desarrollan sin gestión, el personal labora sin

objetivos, no ha existido evaluación de sus procesos en pro de medirse en términos de

efectividad y eficiencia, menos aún, se han llevado a cabo procesos de formación y

capacitación.

Dada esta situación y en conformidad a las exigencias desde el Ministerio de

Educación, así como, el mercado competitivo de instituciones educativas particulares, se vio

la necesidad urgente de cambiar esa realidad, a partir del diagnóstico y el establecimiento del

plan de mejora.

89
2.6. Términos y definiciones

Previo a iniciar un proceso de auditoría, es importante identificar y definir los

términos relacionados que se utilizarán durante el proceso de auditoría y el informe de

auditoría, de modo que se tenga precisa concepción del contenido de esos documentos y

evitar las interpretaciones erróneas de las acciones que se han llevado a cabo. Utilizar un

lenguaje normalizado ayudará al equilibrio en las distintas apreciaciones e interpretaciones

que el proceso de auditoría genere.

Las normas, UNE EN 13306.2011, e ISO 19011:2011 establecen con precisión

algunos conceptos relacionados con la terminología de mantenimiento y la auditoría de

gestión.

A continuación se expone la terminología y definiciones convenientes a este estudio,

según UNE EN 13306.2011 (AENOR, Mantenimiento. Terminología del mantenimiento,

2011):

Mantenimiento: combinación de todas las acciones técnicas, administrativas y gerenciales

durante el ciclo de vida de un ítem con el fin de mantenerlo, o restaurarlo, a un estado en el

cual pueda desempeñar la función requerida.

Objetivos del mantenimiento: objetivos asignados y aceptados para las actividades de

mantenimiento. Nota: pueden incluir la disponibilidad, reducción de costos, calidad de

producto, preservación del medio ambiente, seguridad.

Estrategias del mantenimiento: métodos de mantenimiento empleados con el fin de lograr los

objetivos.

Plan de mantenimiento: conjunto estructurado de tareas que incluyen las actividades,

procedimiento, recursos y la escala de tiempo requerida para llevar a cabo el mantenimiento.

Función requerida: función o combinación de funciones de un ítem las cuales son

necesariamente requeridas para proveer un servicio dado.

90
Fiabilidad: ítem colectivo que describe la disponibilidad y sus factores de influencia:

confiabilidad, mantenibilidad y capacidad de soporte del mantenimiento.

Ítem: cualquier parte, componente, dispositivo, subsistema, unidad funcional, equipo o

sistema que se puede tomar de forma individual.

Activo: un ítem contable formalmente.

Ítem reparable: Ítem que puede ser restaurado bajo ciertas condiciones, y después de una falla

a un estado en el cual puede desempeñar una función requerida.

Ítem reparado: ítem reparable, el cual está efectivamente reparado luego de una falla.

Ítem consumible: ítem o material que no es específicamente un ítem y destinado a ser usado

una sola vez.

Parte de recambio: ítem destinado a reemplazar otro con el fin de restaurar la función original

requerida.

Disponibilidad: estado en el cual se desempeña una función requerida bajo condiciones dadas

en un instante o intervalo determinado de tiempo, asumiendo que se proveen los recursos

externos requeridos. Nota 1: depende de aspectos combinados de confiabilidad,

mantenibilidad y soporte del mantenimiento. Nota 2: los recursos externos requeridos, fuera

de los de mantenimiento, no afectan la disponibilidad del ítem.

Confiabilidad: la capacidad de un ítem de desempeñar una función requerida bajo condiciones

dadas y por un intervalo de tiempo definido. Nota: también se emplea como una medida de la

confiabilidad del desempeño y se puede definir como una probabilidad.

Mantenibilidad: capacidad de un ítem bajo condiciones dadas de uso, de ser conservado o

restaurado a un estado en el cual realice una función requerida, cuando se realiza

mantenimiento bajo condiciones dadas y empleando procedimientos y recursos determinados.

Nota: la mantenibilidad también se emplea como una medida del desempeño de la

mantenibilidad.

Vida útil: bajo condiciones dadas, el intervalo de tiempo que inicia en un instante dado y

termina cuando la tasa de falla se vuelve inaceptable, o cuando el ítem es considerado

irreparable como resultado de una falla u otros factores relevantes.

91
Tasa de ocurrencia de falla: número de fallas de un ítem en un intervalo de tiempo dado

dividido por el intervalo de tiempo. Nota: en algunos casos la unidad de tiempo se puede

reemplazar por unidades de uso.

Falla: fin de la capacidad de un ítem de realizar la función requerida.

Causa de fallo: razón que conduce a la realización de una falla.

Falla por desgaste: falla cuya probabilidad de ocurrencia incrementa con el tiempo de

operación, el número de operaciones del ítem o su estrés aplicado. Nota: el desgaste es un

fenómeno físico que resulta en pérdida o deformación de material.

Falla senil: falla cuya probabilidad de ocurrencia incrementa con el pasar del tiempo. Este

tiempo es independiente del tiempo de operación del ítem. Nota: el envejecimiento es un

fenómeno físico que involucra una modificación de características físicas y/o químicas del

material.

Falla primaria: falla de un ítem que no es causada directa o indirectamente por una falla o

avería de otro ítem.

Falla secundaria: falla de un ítem causada directa o indirectamente por una falla o avería de

otro ítem.

Inspección: verificación de conformidad mediante mediciones, observaciones, pruebas o

calibración de características relevantes de un ítem.

Monitoreo: actividad realizada manual o automáticamente, con el fin de observar el estado

actual de un ítem.

Disponible/paro/operativo: intervalo de tiempo durante el cual un ítem está en estado

disponible/paro/operativo.

Tiempo en demanda: intervalo de tiempo durante el cual el usuario requiere que el ítem está

en condiciones de realizar una función requerida.

Tiempo de mantenimiento activo: parte del tiempo de mantenimiento durante el cual se

realiza mantenimiento activo, excluyendo retardos logísticos.

Tiempo de reparación: parte del tiempo activo en mantenimiento correctivo durante el cual se

realiza la reparación de un ítem.

92
 Tiempo para fallo: tiempo total desde el inicio de estado disponible hasta una falla, o desde el

instante de restauración hasta la siguiente falla.

Tiempo entre fallos: tiempo entre dos fallos consecutivos de un ítem.

Ciclo de vida: intervalo de tiempo que inicia desde la concepción hasta la disposición final de

un ítem.

A continuación se expone la terminología y definiciones convenientes a este estudio,

según ISO 19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

Auditoría: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditoría (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se

cumplen los criterios de auditoría (3.2). NOTA 1: Las auditorías internas, denominadas en

algunos casos como auditorías de primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia

organización, para la revisión por la dirección y con otros fines internos (ej. para confirmar la

efectividad del sistema de gestión o para obtener información para la mejora del sistema de

gestión). Las auditorías internas pueden constituir la base para la auto declaración de

conformidad de una organización. En muchos casos, particularmente en organizaciones

pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidad de

la actividad que se audita o libre de prejuicios o conflicto de intereses.

Criterios de auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia

y contra los cuales se compara la evidencia de auditoría (…).

Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que

son pertinentes para los criterios de auditoría (…) y que son verificables. NOTA La evidencia

de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.

Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría (…)

recopilada frente a los criterios de auditoría (…).NOTA 1: Los hallazgos de auditoría indican

conformidad o no conformidad. NOTA 2: Los hallazgos de auditoría pueden llevar a la

identificación de oportunidades de mejora o al registro de mejores prácticas.

93
Conclusiones de la auditoría: resultado de una auditoría (…), tras considerar los objetivos de

la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría (…).

Cliente de la auditoría: organización o persona que solicita una auditoría (…). NOTA 1: En el

caso de una auditoría interna, el cliente de auditoría también puede ser el auditado (…) o la

persona que maneja el programa de auditoría.

Auditado: organización que está siendo auditada.

Auditor: persona que lleva a cabo una auditoría

Experto técnico: persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo

auditor. NOTA 1: El conocimiento o experiencia específicos son los relacionados con la

organización, el proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientación cultural. NOTA 2:

Un experto técnico no actúa como un auditor (…) en el equipo auditor.

Observador: persona que acompaña al equipo auditor (…) pero no audita. Un observador no

es parte del equipo auditor (…) y no influencia o interfiere con la realización de la auditoría.

Programa de auditoría: conjunto de una o más auditorías (…) planificadas para un periodo de

tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

Alcance de la auditoría: extensión y límites de una auditoría (…). NOTA: El alcance de la

auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la

organización, las actividades y los procesos, así como el período de tiempo cubierto.

Plan de auditoría: descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

Competencia: habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados

esperados.

Conformidad: cumplimiento de un requisito.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito

Sistema de gestión: Sistema para establecer políticas y objetivos y para alcanzar dichos

objetivos.

94
2.7. Los principios de auditoría

ISO 19011:2011 establece que una auditoría debe fundamentarse en seis principios,

los cuales deben garantizar que la auditoría (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011)

“(…) resulte en una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles de

gestión, proporcionando información sobre la cual una organización pueda actuar para

mejorar su desempeño”. Justamente este es el objetivo primordial de la auditoría que se

persigue en la Unidad Educativa P. Hermano Miguel De La Salle, a fin de asegurar que las

conclusiones que se deriven de la auditoría sean pertinentes y suficientes.

Los seis principios que se establecen tienen que ver con: integridad, presentación

ecuánime, debido cuidado profesional, confidencialidad, independencia, enfoque basado en

la evidencia.

El principio de integridad establece claramente en ISO 19011:2011 que el auditor

debe manejarse con suma diligencia, honestidad, responsabilidad, imparcialidad, justicia y

manejarse bajo normas establecidas, en cumplimiento con todos los requisitos legales,

demostrando sus competencias para esta misión y evitando ser influenciado en su juicio

durante el proceso de auditoría.

El principio de presentación ecuánime se refiere en ISO 19011:2011 a la obligación

que tiene el auditor de presentar su informe con absoluta veracidad y exactitud, al referirse a

los hallazgos e informe de la auditoría expresa que se deben comunicar con precisión,

claridad, objetividad, sinceridad y completa.

El principio relacionado con el debido cuidado profesional en ISO 19011:2011

establece que el auditor debe tener sumo cuidado profesional al emitir juicios razonables y

proceder con sumo cuidado durante el proceso de auditoría.

95
 El principio de confidencialidad en ISO 19011:2011 se refiere a la discreción en el

uso y protección de la información alcanzada en la auditoría, de modo que no se saque

provecho par ganancia o detrimento personal del auditor o auditado. Incluso en

organizaciones pequeñas en las que es difícil que el auditor sea independiente completamente

del proceso se debe animar a la discreción y la objetividad.

El principio de independencia en ISO 19011:2011 lo establece como la base para la

imparcialidad y objetividad de la auditoría.

El principio de enfoque basado en la evidencia, en ISO 19011:2011 se establece que

el método racional para alcanzar conclusiones fiables y reproducibles es un proceso de

auditoría sistemático, que se basa en evidencias verificables, sustentado en muestras de la

información existente.

Estos seis principios deben asegurarse en el proceso de auditoría, ya que de ellos

dependen las conclusiones que alimentarán el plan de mejora, un proceso de auditoría

íntegro, veraz y exacto, con el cuidado profesional, confidencial, independiente,

fundamentado en evidencias se caracterizará por alcanzar conclusiones fiables e importantes

que permitan realizar correctivos a la gestión del mantenimiento en cumplimiento con los

objetivos que se tracen.

Se ha comentado que el sistema de gestión que se analiza tiene varias deficiencias que

deberán fortalecerse, la auditoría busca identificarlas y especificadas.

2.8. El proceso de auditoría

De acuerdo a ISO 19011:2011, una organización establecerá un programa de auditoría

que permita la determinación de la efectividad de su modelo de gestión, partiendo de la

96
definición de los objetivos de la auditoría, su alcance y la asignación de recursos y personal a

cargo de la administración de la auditoría.

Respecto al alcance, ISO 19011:2011 propone que debe basarse en el tamaño y

naturaleza de la organización, así como, en la naturaleza, funcionalidad, complejidad y nivel

de madurez del sistema de gestión a ser auditado, siendo posible incluso prestar atención en

la auditoría a aquellos temas de mayor significancia dentro del sistema de gestión.

El proceso de auditoría que se implementa en la Unidad Educativa debe considerar los

aspectos sugeridos por la norma, partiendo de la realidad del sistema de gestión a ser

auditado, reconociendo su nivel de madurez y funcionalidad, con la experiencia de la

ausencia de estos procesos de diagnóstico en esta organización.

Debe asegurarse la aceptación de los directivos de la institución, los recursos

necesarios y establecerse la información referente a: objetivos, alcance, procedimientos,

criterios, métodos, selección, procesos. La Figura 23 presenta el proceso a seguir para llevar a

cabo una auditoría de sistemas de gestión en una empresa.

97
Figura 23. Diagrama de flujo del proceso para la gestión de un programa de auditoría. Fuente: ISO 19011:2011

Al analizar el esquema propuesto por ISO 19011:2011 se puede notar la aplicación del

círculo de calidad propuesto por Deming, esto es, planificar, hacer, verificar, actuar.

La Figura 24 muestra el proceso de auditoría en sus distintas etapas:

98
 Figura 24. Etapas del proceso de auditoría. Fuente: ISO 19011:2011

2.9. Áreas funcionales a auditar

La auditoría de mantenimiento es un proceso sistemático de evaluación documentado

e independiente, llevado a cabo para obtener las evidencias de auditoría que serán evaluadas

de manera objetiva, a fin de determinar el grado de cumplimiento de los criterios acordados

entre las partes, auditor y auditado.

Al respecto y en relación a esta propuesta, en la Unidad Educativa P. Hermano Miguel

De La Salle, se realizará la auditoría del sistema de gestión de mantenimiento, a fin de

determinar el grado de efectividad de sus procesos, para ello, se tomarán en cuenta las

siguientes áreas funcionales de este proceso:

- la organización general del mantenimiento,

- medios técnicos del mantenimiento,

- métodos y sistemas de trabajo,

- el plan de mantenimiento y el mantenimiento preventivo,

99
- análisis del sistema de información,

- control técnico de equipos e instalaciones,

- stock de repuesto,

- compra y logística de repuestos y equipos,

- contratación, y

- resultados del mantenimiento.

100
 CAPITULO III

LA AUDITORÍA DE LA GESTIÓN DE MANTENIMIENTO

La Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle, establece un programa

de auditoría, a fin de medir la eficiencia y eficacia del modelo de gestión del mantenimiento

institucional, definir los aspectos de la gestión a mejorar y plantear el plan de mejora.

El rectorado garantiza que los objetivos que se promueven con el programa de

auditoria se cumplan, a través de la asignación de responsables y recursos necesarios. Por otra

parte, el autor de esta propuesta ha sido designado como responsable de dirigir y llevar a cabo

el programa de auditoría.

En este capítulo, se lleva a cabo las cuatro primeras etapas de la metodología de

auditoría propuesta por ISO 19011:2011, esas etapas corresponden a:

- Planificación de la auditoría,

- Inicio de la auditoría,

- Ejecución de la auditoría,

- Conclusión de la auditoría.

En vista de ello es necesario contemplar el desarrollo de los siguientes aspectos:

- Objetivos para el programa de auditoría,

- Alcance, número, tipo, duración, ubicación, y cronograma de la auditoría,

- Procedimientos del programa de auditoría,

- Criterios de auditoría,

- Métodos de auditoría,

- Selección del equipo auditor,

- Recursos necesarios,

101
- Principios de auditoría.

Los resultados de la auditoría serán presentados al Rector, a fin de medir posibles mejoras

al sistema de gestión de mantenimiento.

3.1. Gestión del programa de la auditoría

De acuerdo a la Figura 23 y en base a ISO 19011:2011, esta etapa comprende el

establecimiento de los objetivos del programa de auditoría y el establecimiento del programa

de auditoría.

3.1.1. Establecer los objetivos del programa de auditoría

Los objetivos del programa de auditoría se definen, según ISO 19011:2011 (Vera

Iñiguez, 2015), siguiendo el procedimiento descrito a continuación:

[Link]. Documento, Procedimiento para la definición de objetivos del programa de

auditoría

- Objeto

El rector de la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle se asegurará

de que los objetivos que se establecen para este programa de auditoría se lleven a cabo, a fin

de propiciar la instauración eficaz del programa de auditoría en la institución, es menester

que los objetivos de auditoría guarden relación con los objetivos establecidos en el sistema de

gestión de mantenimiento (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011).

102
- Alcance

El alcance del programa de auditoría corresponderá: a) los procesos que conforman el

sistema de gestión del mantenimiento de la Unidad Educativa, b) las personas relacionadas

con el sistema de gestión de mantenimiento, los directivos de la institución, rector y

vicerrectora, c) personal de mantenimiento, d) el entorno en el que se desarrolla el sistema de

gestión de mantenimiento, talleres y espacios de mantenimiento, e) recursos de

mantenimiento, f) activos institucionales (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011).

- Responsabilidad

La responsabilidad de elaborar este procedimiento corresponde al autor de la presente

propuesta. El Rector de la institución será el responsable de aprobar el procedimiento, el cual

deberá ser cumplido por cada uno de los actores de programa de auditorías.

- Referencias

El sustento teórico respecto a los procedimientos para llevar a cabo la auditoría de

gestión se basará en las siguientes referencias: Norma internacional ISO 9001:2015, Norma

internacional ISO 19011:2011, Norma europea UNE EN 13306:2011, Norma europea UNE

EN 15331:2012.

- Identificación

El procedimiento que se describe se denomina “Procedimiento para el establecimiento

de los objetivos del programa de auditoría”.

103
- Procedimiento

La norma ISO 19011:2011 recomienda que para implementar los objetivos se

consideren los siguientes aspectos (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

a) prioridades de la gerencia;

b) intenciones comerciales y de otros negocios;

c) características de procesos, productos y proyectos y cualquier cambio en estos;

d) requisitos del sistema de gestión;

e) requisitos legales y contractuales y otros requisitos a los que la organización esté

comprometida;

f) necesidad de evaluación de proveedor;

g) necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluyendo clientes;

h) nivel de desempeño del auditado, reflejado en la ocurrencia de fallas o incidentes o

quejas de clientes;

i) riesgos para el auditado;

j) resultados de auditorías previas;

k) nivel de madurez del sistema de gestión a ser auditado.

En relación a la metodología propuesta por la norma ISO 19011:2011, se plantean los

siguientes objetivos del programa de mantenimiento (ISO, Norma internacional ISO 19011,

2011):

104
- Contribuir con la mejora del sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad

Educativa, como resultado de la primera auditoría.

- Auditar al menos el 60% de los procesos del sistema de gestión de mantenimiento de la

Unidad Educativa.

- Auditar al menos el 60% de la documentación relacionada al sistema de gestión de

mantenimiento de la Unidad Educativa.

- Identificar al menos el 60% de las deficiencias del sistema de gestión de mantenimiento

de la Unidad Educativa.

- Verificar la conformidad o no conformidad de los procedimientos del sistema de gestión

de mantenimiento en relación a la revisión de al menos el 60% documentos que den paso

a las evidencias

- Proponer un plan de acción con base a los resultados de la auditoría, para al menos el

60% de los problemas detectados

- Incentivar el incremento del nivel de satisfacción de los clientes de la Unidad Educativa,

a través de las mejoras del sistema de gestión de mantenimiento.

3.1.2. Establecer el programa de auditoría

En esta fase se debe cumplir con la definición de un procedimiento para establecer el

programa de auditoría.

[Link]. Roles y responsabilidades de la persona que gestiona el programa de auditoría

La persona que llevará a cabo la auditoría deberá cumplir con los siguientes roles y

responsabilidades, según ISO 19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011), los

que se describen a continuación:

105
 “a) establecer el alcance del programa de auditoría; b) identificar y evaluar los riesgos del

programa de auditoría; c) establecer responsabilidades de auditoría; d) establecer

procedimientos para programas de auditoría; f) determinar los recursos necesarios; g) asegurar

la implementación del programa de auditoría, incluyendo el establecimiento; h) de objetivos,

alcance y criterios de auditoría de las auditorías individuales, determinando; i) los métodos de

auditoría y seleccionando el equipo auditor y evaluando los auditores; j) asegurar el manejo y

mantenimiento adecuado de los registros del programa de auditoría; k) monitorear, revisar y

mejorar el programa de auditoría”.

La persona que gestiona un programa de auditoría debería informar a la alta gerencia

acerca del contenido del mismo y de ser necesario, debería solicitar su aprobación (ISO,

Norma internacional ISO 19011, 2011).

[Link]. Competencia de la persona que gestiona el programa de auditoría

De acuerdo a ISO 19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

“La persona que gestiona el programa de auditoría debería tener la competencia necesaria

para gestionar dicho programa y los riesgos asociados de manera efectiva y eficiente, así

como el conocimiento y habilidades en las siguientes áreas: a) principios, procedimientos y

métodos de auditoría; b) normas de sistemas de gestión y documentos de referencia; c)

actividades, productos y procesos del auditado; d) requisitos legales y de otra índole

aplicables, relevantes a las actividades y productos del auditado; e) clientes, proveedores y

otras partes interesadas del auditado, cuando sea aplicable”.

ISO 19011:2011 recomienda que “la persona que gestiona el programa de auditoría

debería involucrarse en actividades continuas de desarrollo profesional para mantener el

conocimiento y habilidades necesarias para gestionar el programa de auditoría”.

106
[Link]. Establecer el alcance del programa de auditoría

De acuerdo a ISO 19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011), “La

persona que gestiona el programa de auditoría debería determinar el alcance de dicho

programa, el cual puede variar dependiendo el tamaño y naturaleza del auditado, así como de

la naturaleza, funcionalidad, complejidad y nivel de madurez y temas significativos para el

sistema de gestión a ser auditado”.

Al respecto, el alcance de la auditoría del sistema de gestión de mantenimiento se

establece como sigue:

El alcance del programa de auditoría corresponderá a: a) los procesos que conforman

el sistema de gestión del mantenimiento de la Unidad Educativa, b) las personas relacionadas

con el sistema de gestión de mantenimiento, los directivos de la institución, rector y

vicerrectora, c) personal de mantenimiento, d) el entorno en el que se desarrolla el sistema de

gestión de mantenimiento, talleres y espacios de mantenimiento, e) recursos de

mantenimiento, f) activos institucionales.

[Link]. Identificación y evaluación de los riesgos del programa de auditoría

Según ISO 19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011), los riesgos

inherentes al programa de auditoría corresponden a los ámbitos relacionados con: planeación

debido a la falla para establecer objetivos relevantes; recursos, relacionados con el tiempo

asignado para cubrir la auditoría; selección, relacionado con el equipo de auditoría y las

competencias necesarias para llevar a cabo la auditoría; implementación, debida a fallas en la

comunicación en referencia al programa de auditoría; registro y control, relacionada con

fallas para proteger los registros de auditoría que demuestran la efectividad del programa de

107
auditoría; monitoreo, revisión y mejora del programa de auditoría, relacionado con la

inefectividad de este monitoreo.

Al respecto, para el caso del programa de auditoría que se establece para el sistema de

mantenimiento de la Unidad Educativa, se definen y evalúan los siguientes riesgos

relacionados: a) temor del personal, riesgo elevado, b) información incompleta, imprecisa,

riesgo elevado c) informe inapropiado del auditor, en relación a la evidencia encontrada,

riesgo elevado d) conocimiento previo del departamento o personas auditadas, riesgo bajo, e)

la planificación, deficiencias en la definición de objetivos, riesgo bajo, f) tiempo, riesgo bajo,

g) implementación, dada por la falta de comunicación y colaboración, h) competencias del

equipo auditor, riesgo bajo.

[Link]. Establecer procedimientos para el programa de auditoría

En torno a las recomendaciones realizadas por ISO 19011:2011, se deben establecer

procedimientos relacionados con (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

“planeación y programación de auditorías; asegurar la seguridad y confidencialidad de la

información; asegurar la competencia de los auditores; seleccionar equipos de auditoría

apropiados, junto con sus roles y responsabilidades; llevar a cabo auditorías; reporte a la alta

dirección sobre los resultados de la auditoría; mantener registro del programa de auditoría;

monitorear, revisar y mejorar la efectividad del programa de auditoría”.

Al respecto, el responsable de elaborar el procedimiento, deberá diseñar el documento

denominado “Procedimiento para establecer el programa de auditoría”, cuyo objetivo busca

asegurar que las actividades y tareas correspondientes al sistema de gestión del

mantenimiento de la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle, cumplan con

108
las recomendaciones establecidas por ISO 9001:2015 y la auditoría esté regida por las

recomendaciones de ISO 19011:2011.

[Link].1. Procedimiento para el programa de auditoría

A continuación, se presenta el diseño del procedimiento para el programa de auditoría,

el cual está estructurado como sigue:

- Objeto

El procedimiento para programas de auditoría propicia el desarrollo eficaz de las

actividades relacionadas con la auditoría y el sistema de gestión de mantenimiento de la

Unidad Educativa P. Hermano Miguel De La Salle.

- Términos y definiciones

Los términos y definiciones corresponden a los recomendados por la Norma

internacional ISO 19011:2011, descritos en esta propuesta, se realiza un alcance de las

definiciones de los siguientes términos:

Conformidad (C)

Cumplimiento de un requisito establecido por la Norma internacional ISO 19011:2011

y las especificaciones definidas por el sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad

Educativa, así como las expresas en las normas UNE-EN 16646 y UNE-EN 15331 referentes

al mantenimiento en la gestión de activos físicos y los criterios para el diseño, la gestión y el

control de servicios del mantenimiento de edificios.

No conformidad (NC)

109
 Incumplimiento de un requisito establecido por la Norma internacional ISO

19011:2011 y las especificaciones definidas por el sistema de gestión de mantenimiento de la

Unidad Educativa, así como las expresas en las normas UNE-EN 16646 y UNE-EN 15331

referentes al mantenimiento en la gestión de activos físicos y los criterios para el diseño, la

gestión y el control de servicios del mantenimiento de edificios.

Observación

Hecho o situación cuyo cumplimiento o incumplimiento debe establecerse en contraste con

normas (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011).

Registro

Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades

desempeñadas (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011).

Evidencia de auditoría

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los

criterios de auditoría y que son verificables, pudiendo ser evidencia cualitativa o evidencia

cuantitativa (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011).

Hallazgo de auditoría

Resultados de la evaluación de la evidencias de auditoría recopilada frente a los criterios de

auditoría. Los hallazgos indican conformidad o no conformidad. Los hallazgos pueden llevar

a la identificación de oportunidades de mejora. Si los criterios de auditoría son seleccionados

de requisitos legales los hallazgos de auditoría se denominan Cumplimiento e

Incumplimiento (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011).

- Autoridad y responsabilidad

Las descritas a continuación: a) la responsabilidad de elaborar este manual le

corresponde al autor de esta propuesta; b) la responsabilidad de revisar este procedimiento le

corresponde al rector; c) la responsabilidad de aprobar este procedimiento le corresponde al

110
rector; d) la responsabilidad de programar auditorías es del rector; e) la responsabilidad de

cumplir con este procedimiento es del rector.

- Referencias

El sustento teórico respecto a los procedimientos para establecer la auditoría de

gestión se basará en las siguientes referencias: Norma internacional ISO 9001:2015, Norma

internacional ISO 19011:2011, Norma europea UNE EN 13306:2011.

- Identificación

El procedimiento que se describe se denomina “Procedimiento para el programa de

auditoría”.

- Procedimiento

a) Funciones y responsabilidades de la persona responsable de la gestión del programa de

auditoría

(ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011). El responsable de establecer el programa

de auditorías tendrá como responsabilidades las siguientes: establecer el alcance del

programa de auditoría, identificar y evaluar los riesgos para el programa de auditoría,

establecer las responsabilidades de la auditoría, establecer los procedimientos para los

programas de auditoría, determinar los recursos necesarios, asegurarse de la

implementación del programa de auditoría, incluyendo el establecimiento de los

objetivos, el alcance y los criterios de auditoria, la definición de los métodos de auditoría,

la selección del equipo auditor y la evaluación de los auditores. Garantizar la gestión y

mantención de los registros apropiados de programa de auditoría, realizar el seguimiento,

revisión y mejora del programa de auditoría, Informar al rector sobre los contenidos del

111
 programa de auditoría, para su aprobación. Preparar el formato de cronograma de

auditoría. Preparar el formato de programa de auditoría.

b) Respecto a las auditorías internas (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011)

El rector, al iniciar el año lectivo elaborará el programa anual de auditorías internas del

sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa, estableciendo los criterios

de auditoría, el alcance, la frecuencia y la metodología, en consideración a los criterios

recomendados por ISO 1[Link] el estado y la importancia de los procesos, el

resultado de auditorías previas, nivel de implantación del sistema de gestión del

mantenimiento, desarrollo de indicadores de mantenimiento, cumplimiento de objetivos

de mantenimiento. Será necesario diseñar y elaborar el programa anual de auditoría con

su correspondiente cronograma de auditorías.

c) Competencias de la persona responsable de la gestión del programa de auditoría (ISO,

Norma internacional ISO 19011, 2011)

El Rector de la Unidad Educativa ha establecido que la persona a cargo de la gestión del

programa de auditoría deberá tener competencia para gestionar el programa de auditoría,

los recursos y riesgos de manera eficaz y eficiente. ISO 19011:2011 recomienda que el

responsable de la gestión del programa de auditoría debe tener los conocimientos y

habilidades inherentes a principios, procedimientos y métodos de auditoría, normas de

sistemas de gestión y documentos de referencia, actividades, productos y procesos de la

empresa, clientes, proveedores y otras partes interesadas de la empresa, propiciar la

participación en programas de mejora continua para apropiarse de conocimiento y

formación en aspectos inherentes al desarrollo de auditorías.

d) Alcance del programa de auditoría.

La persona responsable de la gestión del programa de auditoría, según ISO 19011:2011,

debe determinar el alcance del programa de auditoría, el cual variará en base a la

112
 naturaleza y tamaño del auditado, así como, la naturaleza, funcionalidad, complejidad y

nivel de madurez del sistema de gestión de mantenimiento que se va a auditar. El alcance

de la auditoría corresponde a: a) los procesos que conforman el sistema de gestión del

mantenimiento de la Unidad Educativa, b) las personas relacionadas con el sistema de

gestión de mantenimiento, los directivos de la institución, rector y vicerrectora, c)

personal de mantenimiento, d) el entorno en el que se desarrolla el sistema de gestión de

mantenimiento, talleres y espacios de mantenimiento, e) recursos de mantenimiento, f)

activos institucionales, g) involucrados con la auditoría.

e) Identificación y evaluación de los riesgos relacionados con el proceso de auditoría.

Los riesgos que pueden presentarse en la aplicación del procedimiento de auditoría de

mantenimiento corresponden a: a) temor del personal, riesgo elevado, b) información

incompleta, imprecisa, riesgo elevado c) informe inapropiado del auditor, en relación a la

evidencia encontrada, riesgo elevado d) conocimiento previo del departamento o personas

auditadas, riesgo bajo, e) la planificación, deficiencias en la definición de objetivos,

riesgo bajo, f) tiempo, riesgo bajo, g) implementación, dada por la falta de comunicación

y colaboración, h) competencias del equipo auditor, riesgo bajo.

- Establecimiento de procedimientos para el programa de auditoría

Los procedimientos para el programa de auditorías deberán ser establecidos por la

persona responsable de la gestión del programa de auditoría, en consideración a lo que

recomienda la Norma internacional ISO 19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011,

2011): a) la responsabilidad de elaborar este procedimiento le corresponde al autor de esta

propuesta, b) la revisión de este procedimiento le corresponde al rector, c) la aprobación de

este procedimiento es del rector, d) el rector es responsable de programar auditorías y velar

por el cumplimiento de este procedimiento, e) la planificación y elaboración del calendario de

113
las auditorías, considerando los riesgos relacionados con el programa de auditorías, f) el

aseguramiento de la confidencialidad de la información, g) el aseguramiento de las

competencias de los auditores y su selección, h) ejecución de auditorías, i) selección de

métodos de muestreo adecuados, j) el informe a las autoridades sobre los logros obtenidos en

el programa de auditoría.

- Para la elaboración del programa de auditoría

Es responsabilidad del auditor líder la elaboración de un plan de auditoría, definiendo

el área a auditar, el auditor respectivo, la fecha, el horario. El programa de auditoría debe

incluir una reunión de apertura y una reunión de cierre.

Se informará oportunamente a los responsables de las áreas a ser auditadas a fin de

que conozcan del proceso que se avecina. Se debe considerar seriamente la independencia

que se requiere entre el auditor y las áreas a auditarse.

114
 Tabla 11. Cronograma de auditorías 2015 – 2016.

AGO SEP OCT NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN
Actividades de auditoría

Gestión del programa de auditoría. Objetivos

Gestión del programa de auditoría. Establecer el

programa

Gestión del programa de auditoría. Implementar el

programa

Realización de la auditoría. Inicio

Realización de la auditoría. Preparación de actividades

Realización de la auditoría. Realización de actividades

Realización de la auditoría. Preparación del reporte

Realización de la auditoría. Finalización

Fuente: El autor

115
 Tabla 12. Formato para el programa de auditoría.
Responsable
Medios y recursos Medio de

Auditado
Fecha

Hora

Área auditada Proceso Método de auditaría de la Documentos Avance

necesarios verificación
auditoría

04/01/2016 10h00 Reunión de APERTURA

Interacción humana,

en sitio, llevando
Acciones de entrevista, Formato de programa
Electricidad, Observación
mantenimiento, completando listas de Tec. John Plan de mantenimiento de auditoria
05/01/2016 10h00 mecánica y Auditor líder Revisión
registros, Seguridad verificación, Chuchuca Documentos del mantenimiento Listas de verificación
construcciones documental
e higiene industrial participación directa Cuestionario

del auditado, revisión

documental

Interacción humana,

en sitio, llevando
Sr. José
Acciones de entrevista, Formato de programa
Limpieza, Vizñay Observación
mantenimiento, completando listas de Auditores Plan de mantenimiento de auditoria
01/02/2016 10h00 desinfección y Muestra Revisión
registros, Seguridad verificación, junior Documentos del mantenimiento Listas de verificación
obra civil dirigida del documental
e higiene industrial participación directa Cuestionario
personal
del auditado, revisión

documental

116
 Responsable
Medios y recursos Medio de

Auditado
Fecha

Hora
Área auditada Proceso Método de auditaría de la Documentos Avance
necesarios verificación
auditoría

Interacción humana,

en sitio, llevando

entrevista, Formato de programa

Coordinación Acciones de Observación
completando listas de Auditores Ing. Rafael Plan de mantenimiento de auditoria
06/03/2016 10h00 de sistemas mantenimiento, Revisión
verificación, junior Oyervide Documentos del mantenimiento Listas de verificación
informáticos registros documental
participación directa Cuestionario

del auditado, revisión

documental

28/03/2016 08H00 Reunión de CIERRE

Fuente: El autor

117
- Cronograma de auditoría y formato de programa de auditoría

El cronograma de auditoría arranca en agosto 2015, hasta junio 2016, junto con el

formato del programa de auditoría para el sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad

Educativa se presentan a continuación, en la Tabla 11 y Tabla 12.

[Link]. Identificar los recursos del programa de auditoría

Los recursos a considerar para el programa de auditoría, deben tomarse en cuenta en

torno a: a) recursos financieros requeridos para las distintas fases de la auditoría, b) la

metodología de auditoría seleccionada, c) los auditores, las competencias y habilidades

requeridas, d) el alcance de la auditoría, e) los riesgos relacionados con la auditoría, f) el

tiempo, costos y otros rubros relacionados.

3.1.3. Implementación del programa de auditoría

La norma ISO 19011:2011 establece directrices referentes a la implementación del

proceso de auditoría, a aplicar en la auditoría del sistema de gestión de mantenimiento de la

Unidad Educativa.

[Link]. Generalidades

De acuerdo a las recomendaciones de ISO 19011:2011, “la persona que gestiona el

programa de auditoría debería implementar el programa de auditoría en base a: comunicar a

los interesados sobre el progreso de la auditoría; definir objetivos, alcance y criterios para la

auditoría; coordinar y programar auditorías; seleccionar personal competente para la

auditoría; proveer los recursos para la auditoría; asegurar que las auditorías se lleven a cabo

118
en concordancia con el programa de auditoría, en el tiempo establecido” (ISO, Norma

internacional ISO 19011, 2011). Será de sum utilidad el uso del programa de auditorías para

la implementación y seguimiento del proceso.

[Link]. Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría individual

El rector y el responsable de la auditoría definirán los objetivos, alcance y criterios de

auditoría.

El objetivo general de la auditoría corresponderá a, evaluar la gestión de

mantenimiento del negocio, para determinar la idoneidad de la gestión y los puntos de mejora

que permitan plantear el plan de mejora viable y rentable.

El alcance de la auditoría corresponde a: a) los procesos que conforman el sistema de

gestión del mantenimiento de la Unidad Educativa, b) las personas relacionadas con el

sistema de gestión de mantenimiento, los directivos de la institución, rector y vicerrectora, c)

personal de mantenimiento, d) el entorno en el que se desarrolla el sistema de gestión de

mantenimiento, talleres y espacios de mantenimiento, e) recursos de mantenimiento, f)

activos institucionales, g) involucrados con la auditoría.

Los criterios de auditoría, según ISO 19011:2011, utilizados como puntos de

referencia, corresponden a:

- nivel de implementación del sistema de gestión de mantenimiento,

- desarrollo de indicadores de mantenimiento,

- cumplimiento de objetivos de mantenimiento,

- estado e importancia de los procesos,

- la existencia de políticas y procedimientos de mantenimiento instaurados,

119
- el cumplimiento de normas de gestión y de mantenimiento (ISO, UNE): ISO 9001:2015,

ISO 19011:2011, UNE EN 16646:2015, UNE EN 13306:2011, UNE EN 15331:2012.

Estos criterios deben ser entregados al auditor líder, a fin de que se asegure la conducción

efectiva de la auditoría.

[Link]. Selección de métodos de auditoría

ISO 19011:2011 recomienda seleccionar el método de auditoría adecuado en

conformidad con los objetivos, alcance y criterios definidos. Al respecto, en la auditoría del

sistema de gestión de mantenimiento, el responsable de la implementación del programa de

auditoría debe definir el método de auditoría más conveniente.

En el caso de la auditoría del sistema de gestión de mantenimiento se llevará a cabo

una auditoría con interacción humana en sitio, conduciendo entrevistas, completando listas de

verificación y cuestionarios prediseñados, con la participación directa del auditado, revisión

documental con participación del auditado, con muestreo documental y de procesos, basado

en juicio del auditor.

[Link]. Selección del equipo auditor y competencias

Para llevar a cabo esta auditoría, el responsable de gestionar el programa de auditoría

designará al equipo auditor y el auditor líder, considerando las competencias requeridas para

tal efecto. Si se trata de un solo auditor, éste deberá cumplir con todas las actividades de la

auditoría. Las competencias requeridas para conformar el equipo auditor para el sistema de

gestión de mantenimiento están definidas por:

120
- Lineamientos de normas como ISO 9001:2015, ISO 19011:2011, UNE EN 16646:2015,

UNE EN 13306:2011, UNE EN 15331:2012.

- Terminología relacionada con el mantenimiento, gestión, organización, proceso y

producto, conformidad, documentación, procesos de auditoría y medición.

- Procesos, ciencia y tecnología subyacente a la gestión de mantenimiento.

- Identificación de peligros, incluyendo aquellos y otros factores que afectan el desempeño

humano en el lugar de trabajo.

- Participación de las personas, factores humanos, competencia, entrenamiento y toma de

conciencia.

- Enfoque por procesos, análisis de procesos.

- Registros, procesos de gestión de registros.

- Desarrollo y diseño de formatos para registros

ISO 19011:2011 recomienda que para definir el tamaño y composición del equipo

auditor se debe prestar atención a aspectos como: competencias del equipo auditor,

complejidad de la auditoría, métodos de auditoría seleccionados, requisitos legales, necesidad

de independencia del equipo auditor con las áreas seleccionadas, habilidades de

interactuación del equipo auditor con las personas del proceso auditado.

El equipo auditor para la auditoría del sistema de gestión de mantenimiento de la

Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle, estará conformado por las

siguientes personas. Ing. Isaac Parra, líder del equipo; Srta. Ximena Reyes, Srta. Isabel

Guamán, Srta. Diana Peralta, auditores junior.

El equipo auditor debe tomar en cuenta durante las actividades de auditoría in situ,

ciertas consideraciones que corresponden a: permanecer seguro durante todo el proceso,

administrar el tiempo adecuadamente, no dejarse engañar ni dejarse conducir durante la

121
entrevista y el levantamiento de información, tomar atención a los detalles, evitar apartarse

del tema durante la entrevista.

Por otra parte, el equipo auditor debe evitar las siguientes actitudes durante las

actividades in situ: ser sarcástico, entrar en disputas con el auditado, ser negativo, ser

indisciplinado, comparar al auditado.

Para cumplir con este performance, el equipo de auditoría deberá estar conformado

por personal capacitado y que cumpla con los siguientes requisitos: ético, sincero, honesto,

imparcial, diplomático, de mentalidad abierta, amable, observador, paciente, perceptivo, con

capacidad de comunicación oral y escrita, preparado, capaz de adaptarse a diversas

situaciones, tenaz y persistente en la consecución de objetivos, decidido, seguro de sí mismo,

excelentes relaciones interpersonales, puntual.

[Link]. Asignación de responsabilidad de una auditoría individual al líder del equipo

auditor

Las responsabilidades del auditor líder corresponden a los siguientes aspectos:

- Preparar la auditoría, revisando los documentos de mantenimiento relacionados con el

sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa.

- Revisar los procedimientos, instructivos, manual de mantenimiento, plan de

mantenimiento, si corresponden al área auditada.

- Se revisarán los requerimientos de las normas UNE EN 16646, ISO 9001:2015, Manual

de mantenimiento de locales escolares del Ministerio de Educación del Ecuador,

centrándose en las cláusulas que serán auditadas en cada área.

122
- Se utilizarán las Notas del auditor, en el cual pueden constar preguntas preparadas por el

auditor. En estas Notas del auditor se registrarán los hallazgos, que indicarán si se cumple

o no se cumple con los requisitos especificados en el sistema de gestión de mantenimiento

de la Unidad Educativa.

- El auditor líder debe preparar el programa de auditoría y enviarlo, con 8 días de

anticipación, al responsable de cada área auditada. Se debe evitar que los responsables de

las áreas auditen sus propias actividades, se sigue el principio de independencia al

designar auditores.

- El programa de auditoría debe incluir una reunión de apertura y una reunión de cierre.

Según ISO 19011:2011, el auditor líder definirá un programa de auditoría, en idioma

español, que incluya información referente a: fecha, hora, auditor, área auditada, como se

muestra en la Tabla 12.

- La reunión de apertura será conducida por el auditor líder, se tratarán temas relacionados

con: objetivos de la auditoría, alcance de la auditoría, programa de auditoría, dudas y

consultas relacionadas a la auditoría (Vera Iñiguez, 2015). En esta reunión el auditor

presentará a los auditados la metodología de auditoría a seguir, la modalidad de auditoría,

los criterios para la definición de no conformidades. Los auditados deberán mostrarse de

acuerdo con la presentación del auditor líder o presentar sus observaciones.

- Las entrevistas a los auditados se llevarán a cabo con la finalidad de solicitar evidencias

referentes al sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa, que incluye los

procesos, las personas, las herramientas, el inventario, el presupuesto, la capacitación, las

acciones de mantenimiento correctivas y preventivas, la planificación, la relación con

otras dependencias, la existencia de registros, procesos, procedimientos, el cumplimiento

frente a la norma ISO 9001:2015. Con estas evidencias el auditor establecerá el grado de

123
 implementación del sistema de gestión de mantenimiento, su vigencia y eficiencia (Vera

Iñiguez, 2015).

- Las evidencias que definan la no conformidad de los aspectos mencionados deberán

documentarse, para declarar el incumplimiento de la normas, el proceso, el

procedimiento, etc. (Vera Iñiguez, 2015).

- El equipo auditor tomará nota de las desviaciones encontradas en la revisión del sistema

de gestión del mantenimiento. posteriormente, en la reunión del equipo auditor con el

auditor líder se procederá a definir si la desviación corresponde o no a una no

conformidad (Vera Iñiguez, 2015)

- Cuando se encuentren evidencias objetivas del incumplimiento a los requisitos

mencionados, se documentará la no conformidad correspondiente, se identificará

claramente el origen de la no conformidad y se registrará en el procedimiento de acciones

correctivas y preventivas (Vera Iñiguez, 2015).

- La reunión de cierre será conducida por el auditor líder, en esta sesión se abordarán temas

relacionados con: objetivo de la auditoría, alcance de la auditoría, se presentarán las no

conformidades encontradas, se realizarán comentarios de las debilidades y fortalezas del

sistema de gestión de mantenimiento auditado, se escucharán comentarios y se resolverán

las dudas de los auditados (Vera Iñiguez, 2015).

[Link]. Gestión del resultado del programa de auditoría

Al término de la revisión documental y el registro de evidencias de no conformidades,

el auditor líder deberá elaborar el informe de auditoría, el cual deberá contener información

referente a: alcance y objetivo de la auditoría, programa de auditoría, grupo auditor, personas

auditadas, listado de no conformidades encontradas, conclusiones y comentarios, debilidades

124
y fortalezas del sistema de gestión de mantenimiento, acciones correctivas o plan de mejora,

anexos (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011).

El informe de auditoría deberá ser presentado al rector de la Unidad Educativa en un

plazo no mayor a 30 días, contados a partir de la reunión de cierre de auditoría.

3.1.4. Gestión y mantenimiento de registros de programa de auditoría

El auditor líder debe asegurar la creación, gestión y mantención de registros de

auditoría, de modo que se pueda demostrar la implementación de un programa de auditoría.

La gestión de registros de auditoría hace referencia a la identificación, tiempo de retención,

protección, recuperación y disposición, manteniendo la confidencialidad (ISO, Norma

internacional ISO 19011, 2011).

Los registros deberán ser conservados de forma que permitan un fácil acceso y se

evite su deterioro y pérdida. La unidad educativa ha fijado un periodo de vigencia de un año

periodo lectivo para los registros de auditoría.

Será conveniente mantener un archivo organizado de los registros de auditoría,

codificando cada documento.

[Link]. Monitoreo del programa de auditoría

ISO 19011:2011 recomienda que el auditor líder monitoree la implementación del

programa de auditoría, cerciorándose de su conformidad en relación al programa, objetivos y

cronograma de auditoria. Se deberá tener atención de evaluar el desempeño del equipo

auditor y sus habilidades al implementar el programa de auditoría, evaluar la

125
retroalimentación dada por las autoridades, auditados, auditores e interesados (ISO, Norma

internacional ISO 19011, 2011).

El monitoreo incluye otras acciones, tales como:

- Informar a los responsables de las áreas auditadas sobre las no conformidades

encontradas e instarlos al análisis de las causas raíz de dichos fenómenos, de modo que se

establezcan las acciones correctivas a llevar a cabo, a fin de evitar la repetición de la no

conformidad, para ello, se debe nombrar un responsable del diseño de acciones

correctivas y su ejecución en un tiempo establecido. Deberá llevarse un registro de las

acciones correctivas encaminadas (Vera Iñiguez, 2015). Al término del plazo se verificará

el cumplimiento de la acción correctiva, a fin de evaluar su ejecución, y la eficacia de sus

resultados, de modo que se pueda declarar que las no conformidades han sido cerradas

(Vera Iñiguez, 2015), estableciendo en ese momento el fin de la auditoría.

[Link]. Revisión y mejora del programa de auditoría

ISO 19011:2011 define directrices para el monitoreo y seguimiento del programa de

auditoría, estas directrices se enmarcan en los siguientes aspectos (ISO, Norma internacional

ISO 19011, 2011):

- Evaluar el alcance de objetivos del programa de auditoría,

- Métodos nuevos de auditoría,

- Registros del programa de auditoría,

- Confidencialidad y seguridad de la información

126
 Figura 25. Actividades típicas de auditoría. Fuente: ISO 19011:2011

3.2. Inicio de la auditoría

ISO 19011:2011 establece una guía para planificar y llevar a cabo las actividades la

auditoría, la Figura 25 muestra el esquema que propone ISO 19011:2011 respecto a las

actividades de auditoría.

3.2.1. Generalidades

El auditor líder es el encargado de llevar a cabo las actividades de auditoria, el

esquema propuesto por ISO 19011:2011, es adaptable a las necesidades, naturaleza y

condiciones del sistema auditado.

127
3.2.2. Establecer contacto inicial con el auditado

Se utilizará la modalidad formal, a través de circular, para convocar en primera

instancia a los encargados de cada departamento del mantenimiento, esto es, el técnico, John

Chuchuca en el área de Electricidad, mecánica y construcciones; el señor José Vizñay en el

área de Limpieza, desinfección y obra civil; el Mgs. Rafael Oyervide en el área de

Coordinación de Sistemas informáticos. El auditor líder convocará a los Coordinadores a su

centro de trabajo para informarles del proceso de auditoría que se llevará a cabo.

En este primer contacto, se dará a conocer a los responsables de áreas, respecto a los

siguientes tópicos (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

- Presentar al auditor líder, Ing. Isaac Parra y al equipo de auditoría, Srta. Ximena Reyes,

Srta. Isabel Guamán, Srta. Diana Peralta, auditores junior.

- Presentar los objetivos de la auditoría, alcance y métodos de auditoría, descritos en el

documento, “Procedimiento para la definición de objetivos del programa de auditoría”.

- Solicitar el acceso a los documentos y registros relevantes relacionados con el sistema de

gestión de mantenimiento, según el área correspondiente: la organización del personal de

mantenimiento, medios técnicos del mantenimiento, el plan de mantenimiento y el

mantenimiento preventivo, organización del mantenimiento correctivo, análisis del

sistema de información, stock de repuesto, resultados del mantenimiento. Al respecto, se

realizó una gestión con el rector de la Unidad Educativa, Lic. H. Felipe Borbor y la

Vicerrectora académica, Lic. Martha Wilches, quienes, por escrito, solicitan brindar la

mayor colaboración y apertura a los responsables departamentales del mantenimiento. el

documento relacionado se encuentra en el Anexo 1.

- Confirmar el acuerdo de confidencialidad y sigilo en el manejo de la información, se

establecerán los acuerdos para la entrega – recepción y revisión de la documentación in

situ, a fin de resguardar la confidencialidad. El equipo de auditoría se dirigirá a las

128
 dependencias de cada responsable de área de mantenimiento, para solicitar la información

y documentación necesaria, la revisión y observación se realizará in situ.

- Presentar el formato de cronograma de auditoría, programa de auditoría y plan de

auditoría; el auditor líder detallará el contenido de estos documentos y definirá acuerdos

con los responsables de cada área, en contraste con sus observaciones. Los documentos

están expuestos en las Tablas 11, 12 y 14, respectivamente.

- Acordar el nivel de cooperación requerido con el equipo auditor, se trabajará sobre el

alcance de la auditoría de modo que se aclare las necesidades y facilidades de acceso a la

información que requiere el equipo de auditoría. Al respecto, por propia iniciativa y con

el respaldo del documento de rectorado y vicerrectorado que autoriza el acceso a la

información, las partes quedaron en común acuerdo para la revisión documental.

- Aclarar las áreas de interés de los auditados respecto a la auditoría, se responderá a las

inquietudes y dudas que tengan los auditados en relación al proceso de auditoría. La

inquietud que mayor preocupación generó entre los responsables correspondió al uso que

se dará a la información que se encuentre sobre las deficiencias de sus respectivos

departamentos, al respecto, el auditor líder aclaró que el objetivo primordial correspondía

a la mejora del sistema de gestión de mantenimiento, a través de directrices que se

enfoquen en los aspectos más débiles del sistema de gestión de mantenimiento.

- Este primer contacto se llevará a cabo en la oficina del auditor líder, ubicada en la Sala de

Dibujo de la institución, centro de operaciones del equipo de auditoría. El día lunes 4 de

enero de 2016, a las 10h00, según la fecha prevista en el cronograma de auditoría (ver

Tabla 11).

129
3.2.3. Determinación de la viabilidad de la auditoría

La viabilidad de la auditoría está asegurada dado que se cuenta con el respaldo de las

autoridades de la institución y la autorización del rector, permitiendo el acceso a la

información y a los distintos espacios físicos relacionados con el proceso de diagnóstico del

SGM; se cuenta con los recursos necesarios para plantear el plan de auditoría.

3.3. Preparación de actividades de la auditoría

Entre las actividades que ISO 19011:2011 propone para esta etapa se detallan las

siguientes:

3.3.1. Revisión de documentos en preparación de la auditoría

ISO 19011:2011 recomienda revisar la documentación relacionada al sistema de

gestión de mantenimiento, a fin de reunir información para preparar actividades de auditoría

y documentos de trabajo aplicables y para establecer una visión general sobre el grado de

desarrollo documental del sistema de gestión, a fin de detectar posibles vacíos.

Al respecto, se solicitó documentación relacionada con el sistema de gestión de

mantenimiento, a cada una de las áreas de acción, identificando las siguientes

particularidades que se muestran en la Tabla 13.

La Tabla 13 muestra el detalle de documentos de mantenimiento que mantienen en

archivo los responsables de cada área. No se ha realizado aún evaluación alguna de la validez

de la evidencia documental existente, solo se muestra el registro de existencia.

130
 Tabla 13. Documentos de mantenimiento del sistema de gestión de la Unidad Educativa.

Informe de ejecución de tareas

Requerimientos de materiales
Registro de inspección
Documentos de mantenimiento

procedimiento
proveedores
presupuesto

cotizaciones

inventarios
instructivo
plan

OT

ST
Electricidad, mecánica y
X

X
construcciones
X

X
Limpieza, desinfección y obra civil
X

X
Sistemas informáticos
Fuente: El autor

La validez de la documentación se definirá en la ejecución de la auditoría, sin

embargo, a partir de la revisión documental preliminar, se llega a la conclusión de que el

grado de documentación del sistema de gestión de mantenimiento muestra serias deficiencias,

las cuales se sustentan en la información incompleta que presentan en la estructura de los

documentos, por ejemplo, en el caso del plan de mantenimiento del área de Electricidad,

mecánica y construcciones, se observa que no consta el responsable, el objetivo, el indicador,

entre otros campos (ver Tablas 6, Tabla 7, Tabla 8, Tabla 9, Tabla 10).

No existen documentos sobre procedimientos, funciones, procesos, instructivos, etc.

Los documentos existentes son incompletos en su contenido, según su naturaleza. No existe

evidencia de la aplicación de alguna norma que sustente el formato y contenido de los

documentos existentes y la implementación del sistema de gestión de mantenimiento. De la

consistencia de los documentos, es menester revisar la con detenimiento la información que

contienen y contrastarlos con otros documentos.

131
 En cuanto a la actualidad, los documentos corresponden al periodo lectivo vigente,

2015-2016, sin embargo, no se cuenta con un historial documental que permita realizar

análisis del comportamiento de variables relacionadas con el mantenimiento.

Con estas observaciones preliminares, se tiene una visión del aporte que realiza el

registro documental al cumplimiento de los objetivos planteados en la auditoría, denotándose

las deficiencias del sistema de gestión de mantenimiento en este aspecto.

3.3.2. Preparación del plan de auditoría

Fundamentado en las recomendaciones de ISO 19011:2011, se diseñó el plan de

auditoría para el sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa.

En el plan de auditoría se hace referencia a los ámbitos relacionados con: actividades

de auditoría, áreas a auditar, responsable de la auditoría, objetivos, fechas, alcance de la

auditoría, criterios de evaluación, métodos de auditoría. El formato para el plan de auditoría

del sistema de gestión de mantenimiento, se presenta en la Tabla 14.

3.3.3. Asignación de trabajo al equipo auditor

El líder del equipo auditor asignará el trabajo que cada miembro del equipo de

auditoría llevará a cabo. Se incluyen las actividades de auditoría relacionadas con funciones,

procesos, lugares áreas o actividades específicas, según lo recomienda ISO 19011:2011 (ISO,

Norma internacional ISO 19011, 2011).

La Tabla 15 muestra el detalle para el caso de la asignación de responsabilidades de la

auditoría a la gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa.

132
 [Link] 16/11/15
PROCESO EVALUACIÓN INTERNA
Versión 1.0 Página 2 de 2
PLAN DE AUDITORIAS

Tabla 14. Formato Plan de auditoría, gestión de mantenimiento Unidad Educativa

OBJETIVOS:
- Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión de mantenimiento.
- Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión.
- Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión de mantenimiento
- Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión de mantenimiento
ALCANCE: a) los procesos que conforman el sistema de gestión del mantenimiento de la Unidad Educativa, b) las personas relacionadas con el sistema de gestión de mantenimiento, los directivos de la
institución, rector y vicerrectora, c) personal de mantenimiento, d) el entorno en el que se desarrolla el sistema de gestión de mantenimiento, talleres y espacios de mantenimiento, e) recursos de mantenimiento,
f) activos institucionales.

CRITERIOS: NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, UNE-EN 13306:2011, UNE-EN 13460:2009, UNE EN 16646:2015, , UNE EN 15331:2012; estándares de mantenimiento definidos en la literatura
consultada (Mora Gutiérrez, 2012), (Morrow, Manual de mantenimiento industrial, 1984) + la documentación del Sistema de Gestión, objetivos y políticas institucionales, Organización general del
mantenimiento, Personal, Mantenimiento preventivo e inspecciones, Preparación y planificación Almacenes y aprovisionamiento, Contratación del mantenimiento, Presupuesto del mantenimiento y control de
costos.

DENOMINACIÓN: Plan Auditoría Interna V1

EQUIPO AUDITOR: Líder Equipo Auditor: Ing. Isaac Parra Auditor 1: Ximena Reyes Auditor 2: Isabel Guamán Auditor3: Diana Peralta Experto Técnico: Ing. Isaac Parra

RESPONSABLE DEL PUNTO AUDITADO: Tec. John Chuchuca, Sr. José Vizñay, Ing. Rafael Oyervide

TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS: Auditoría del sistema de gestión de mantenimiento con interacción humana en sitio, conduciendo entrevistas, completando listas de verificación y cuestionarios
prediseñados, con la participación directa del auditado, revisión documental con participación del auditado, con muestreo documental y de procesos. No se aplicará muestreo, dada la existencia de una mínima
cantidad de documentos que se han registrado en el sistema de gestión de mantenimiento. Visitas de observación y comprobación para el levantamiento de hallazgos y la validación de evidencias presentadas.
FECHA DE INICIO DE LA PREPARACIÓN: 16/11/2015 SITIO: Sala de dibujo. Taller mecánico; Taller de limpieza y desinfección, bodegas y almacenes; Taller informático HORA:10h00

REUNIÓN DE APERTURA: 04/01/2016 HORA: 10h00 SITIO: Sala de dibujo

INICIO DE AUDITORÍA: 05/01/2016 HORA DE INICIO: 08H00 SECUENCIA DE PROCEDIMIENTOS: Listas de verificación, sesión de discusión; auditoría documental, Auditoría de
comprobación; elaboración del informe de auditoría
Reunión de cierre: 28/03/2016 HORA: 08h00 SITIO: Sala de dibujo

EXCLUSIONES:
Fuente: El autor

133
 [Link] 16/11/15
PROCESO EVALUACIÓN INTERNA
Versión 1.0 Página 2 de 2
PLAN DE AUDITORIAS

Tabla 15. Asignación de trabajo al equipo auditor, para la auditoría documental y la auditoría de comprobación del SGM de la Unidad Educativa

PROCESO Y/O AUDITADOS

REQUISITO POR AUDITAR AUDITOR FECHA HORA Lugar
ACTIVIDAD CARGO Y NOMBRE

NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, Ing. Isaac

Jefe mantenimiento eléctrico-
UNE-EN 13306:2011, UNE-EN Parra 05/01/2016 10h00
mecánico-construcciones, Tec. John Taller mecánico
Electricidad, mecánica y 13460:2009, UNE EN 16646:2015, UNE
Chuchuca
construcciones EN 15331:2012

NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, Ing. Isaac

UNE-EN 13306:2011, UNE-EN Jefe limpieza, desinfección, obra civil, Parra 01/02/2016 10h00
Despacho guarda almacén
Limpieza, desinfección y de 13460:2009, UNE EN 16646:2015, UNE Sr. José Vizñay
apoyo EN 15331:2012

NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, Ximena Reyes

UNE-EN 13306:2011, UNE-EN Operadores de mantenimiento, Sr. 15/02/2016 10h00
Bodega herramientas 1
Limpieza, desinfección y 13460:2009, UNE EN 16646:2015, UNE Luis Barbecho, Juan
obra civil EN 15331:2012

NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, Isabel Guamán

UNE-EN 13306:2011, UNE-EN Operador mantenimiento, Sr. Ángel 22/02/2016 10h00
Bodega herramientas 2
Limpieza, desinfección y 13460:2009, UNE EN 16646:2015, UNE Reino, Gato
obra civil EN 15331:2012

NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, Ing. Isaac

UNE-EN 13306:2011, UNE-EN Coordinación sistemas informáticos, Parra 06/03/2016 10h00
Despacho sistemas
Coordinación sistemas 13460:2009, UNE EN 16646:2015, UNE Ing. Rafael Oyervide
informáticos EN 15331:2012

NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, Diana Peralta

UNE-EN 13306:2011, UNE-EN 27/03/2016 10h00
Autoridad, Gerencia Rector, Lic. H. Felipe Borbor Rectorado
13460:2009, UNE EN 16646:2015, UNE
EN 15331:2012

Fuente: El autor

134
3.3.4. Preparación de los documentos de trabajo

Para llevar a cabo la auditoría se procedió a diseñar formatos para la recolección y

registro de información la posterior presentación de resultados de la auditoría, estos

documentos se denominan también papeles de trabajo, los cuales luego de su aplicación, se

mantendrán resguardados en el archivo del equipo auditor, con el sigilo correspondiente:

- Listas de verificación, consistente en un cuestionario dirigido al personal involucrado con

el sistema de gestión de mantenimiento. en este cuestionario se abordan tópicos

relacionados con: la organización del personal de mantenimiento, medios técnicos del

mantenimiento, el plan de mantenimiento y el mantenimiento preventivo, organización

del mantenimiento correctivo, análisis del sistema de información, stock de repuesto,

resultados del mantenimiento.

El diseño de las listas de verificación se muestra en el Anexo 2. La estructura de la

evaluación de los aspectos considerados en la evaluación del sistema de gestión de

mantenimiento, se basa en la propuesta realizada por los autores Acosta y Troncoso

en la revista científica Ingeniería Mecánica (Acosta-Palmer & Troncoso-Fleitas,

2011), metodología de evaluación que toma en cuenta las siguientes consideraciones,

según se muestran en la Figura 26.

- Formato de definición de fuentes de conocimiento, documento que se utilizará para

especificar la fuente en la que se encuentra la información, pudiendo ser documentos,

planos, personas, departamentos; también se consideran las pruebas y análisis que deben

realizarse en cada proceso que sea evaluado. En el Anexo 4 se muestra el formato de

definición de conocimientos.

- Formato de registro de hallazgos de auditoría, documento en el cual se registrarán los

hallazgos significativos que aporten con información valiosa para el reporte y para la

135
 toma de decisiones en el plan de mejora. En el Anexo 5 se puede observar el formato de

registro de hallazgos de auditoría.

Determinar las áreas funcionales del SGM

Identificar las funciones del área funcional a medir

Ponderar un valor para cada área funcional en una escala de 0% - 100%, valor que
define la importancia y repercusión relativas de cada Área Funcional respecto al
total del SGM

Ponderar las funciones dentro de cada área funcional, en una escala de 0% - 100%

Calificar el comportamiento de las funciones de cada área funcional en una escala de

0 - 10, donde o es el peor comportamiento y 10 es excelente

Se realiza el tratamiento de datos a fin de obtener la ponderación correspondiente de cada

función y área funcional, para el análisis

Figura 26. Metodología de evaluación de áreas funcionales y funciones de un SGM. Fuente: El autor

Para el diseño del instrumento se consideraron las recomendaciones que establece ISO

19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011), en relación al formato y contenido

del cuestionario, recomendaciones que se sustentan en torno a las preguntas: a) ¿Qué registro

de auditoría será creado al usar este documento de trabajo?; b) ¿Qué actividad de auditoría

está relacionada con este documento de trabajo en particular?; c) ¿Quién será el usuario de

este documento de trabajo?: d) ¿Qué información es necesaria para preparar este documento

de trabajo?

136
3.4. Realización de las actividades de auditoría

Según lo que recomienda ISO 19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011,

2011), las actividades de auditoría corresponden a:

- la reunión de apertura,

- la revisión documental,

- la recolección y verificación de información,

- la generación de hallazgos de auditoría,

- la preparación de conclusiones de auditoría,

- la reunión de cierre, y

- la preparación del informe

Estas actividades generan los resultados de la auditoría, en los que se reflejará el

estado de situación del SGM, en contraste con los criterios de auditoría que se han definido.

Para las actividades que generan el informe de auditoría del SGM de la Unidad

Educativa, se definieron procedimientos, que se presentan en la Tabla 16:

Tabla 16. Procedimientos para el Diagnóstico e Informe de la auditoría del SGM

PROCEDIMIENTO CÓDIGO DE REFERENCIA

Reunión de apertura P-0.1

Levantamiento de información, por entrevista P-0.2
Auditoría de comprobación de campo P-0.3
Auditoría documental P-0.4
Preparación de conclusiones de auditoría P-0.5
Reunión de cierre P-0.6
Fuente: El autor

PROCEDIMIENTO 1 (P-01): Reunión de apertura

Para la reunión de apertura deben tomarse en cuenta las siguientes acciones que

recomienda ISO 19011:2100 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

137
- Presentar al equipo auditor.

- Dar a conocer los objetivos, alcance y criterios de la auditoría.

- Presentar el plan de auditoría al personal involucrado.

- Asegurar la realización de todas las actividades programadas en el plan de auditoría.

- Definir el sistema de comunicación entre partes, a utilizar durante la auditoria.

- Asegurar el libre acceso a la información, recursos e instalaciones a ser auditadas.

- Garantizar la confidencialidad de la información durante todo el proceso.

- Informar sobre la modalidad de presentación de los hallazgos de auditoría y su

calificación en escalas de conformidad.

- Establecer la reunión de cierre de la auditoría

- Generar espacios para las preguntas de los auditados y responderlas con el nivel de

profundidad necesario para cada caso.

- Generar un acta de la sesión

PROCEDIMIENTO 2 (P-02): Levantamiento de información, por entrevista.

Para el levantamiento de información deben tomarse en cuenta las siguientes acciones

que recomienda ISO 19011:2100 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

- Conformar un equipo de trabajo con personal del SGM de la Unidad Educativa, asesorado

por el auditor líder.

- Aplicar individualmente el instrumento de listas de verificación o encuesta preparado por

el equipo auditor.

- Discutir y evaluar con el equipo de trabajo los resultados del instrumento de listas de

verificación, llenar la matriz de evaluación con las ponderaciones correspondientes.

138
 Para dar cumplimiento al procedimiento establecido se conformó el equipo de trabajo

con el siguiente personal, según lo muestra la Tabla 17:

Tabla 17. Equipo de trabajo para evaluación de la gestión de mantenimiento Unidad Educativa

NOMBRE Cargo Aspecto de evaluación

Tec. John Chuchuca Electricidad, mecánica y construcciones
Sr. José Vizñay Coordinador, Limpieza, desinfección y de apoyo
Ing. Rafael Oyervide Coordinación sistemas informáticos SISTEMA DE GESTIÓN DEL
Sr. Ángel Reino Limpieza, desinfección y obra civil MANTENIMIENTO DE LA
Sr. Luis Barbecho Limpieza, desinfección y obra civil UNIDAD EDUCATIVA
Sr. Juan Yanzaguano Limpieza, desinfección y obra civil PARTICULAR HERMANO
Sr. José Sinchi Limpieza, desinfección y obra civil MIGUEL DE LA SALLE
Lic. H. Felipe Borbor Rector UEPHMDLS
Ing. Isaac Parra Asesor
Fuente: El autor

Como puede notarse, el equipo de trabajo se conformó con representantes de cada una

de las áreas del mantenimiento de la institución, sabiendo que la intervención en el análisis

será limitada para algunos de los miembros del equipo, dado su dominio en el área

correspondiente. El estudio y análisis del cuestionario generó reuniones de trabajo y debates

entre el personal del mantenimiento, a fin de evaluar cada aspecto y asignar una calificación

dentro del margen establecido.

En el cuestionario figuran 10 áreas funcionales relacionadas con el Sistema de Gestión

de Mantenimiento (SGM), entre las que se distribuyen 122 cuestiones relacionadas con las

funciones inherentes a cada área funcional del SGM. La metodología de diseño del

cuestionario se basa en la propuesta que realizan los autores Francisco González (González

Hernández) y Santiago García Garrido de RENOVETEC (García Garrido, 2009); en torno a

estas propuestas se realizaron ciertas adaptaciones para adecuar el instrumento a la realidad

de la institución.

En cuanto al sistema de evaluación de áreas funcionales y funciones, que se emplea en

el instrumento se aplica la metodología propuesta por los autores Acosta y Troncoso (Acosta-

Palmer & Troncoso-Fleitas, 2011), la que consiste en los siguientes pasos:

139
- Identificación de áreas funcionales,

- Asignación de una ponderación (A) sobre 100 a cada área funcional, en torno al nivel de

importancia del área funcional en el SGM,

- Asignación de una ponderación (B) sobre 100 a cada cuestión relacionada con las

funciones de cada área funcional, la ponderación sobre 100 de la función se obtiene

sumando las ponderaciones de cada cuestión relacionada a esa función.

- Calificación (C) de las función de cada área funcional en una escala de cero (0) a diez

(10), donde cero define la inexistencia de una función y diez indica que el

comportamiento de la función es óptimo, de uno a cinco implica que la función se

desarrolla de forma deficiente, de seis a nueve implica que la función se puede mejorar.

En el caso de cuestiones que se agrupan relativas a una función, se obtuvo el promedio (C

promedio) de la calificación de cada cuestión, para obtener la calificación de la función

correspondiente.

- Descripción de la problemática relacionada con la función, tal que justifique la

calificación asignada por el equipo de trabajo.

- Tratamiento de los datos (D), (E),

- Análisis de resultados a través de semáforo y diagramas de radar.

La Tabla 18, muestra la estructura del formato de levantamiento y evaluación de

datos:

140
 Tabla 18. Estructura del formato de evaluación y análisis de información

Fuente: El autor

Para el presente caso, se identificaron las siguientes áreas funcionales y con el equipo

de trabajo se procedió a asignar las ponderaciones correspondientes a cada área funcional,

según el nivel de importancia que tienen en el sistema de gestión existente, estos resultados se

muestran en la Tabla 19:

Tabla 19. Áreas funcionales y ponderaciones para el instrumento de levantamiento de datos

No ÁREA FUNCIONAL PONDERACIÓN A (%)

1 Organización general del mantenimiento 14

2 Medios técnicos del mantenimiento 10
3 Métodos y sistemas de trabajo 10
4 El plan de mantenimiento y el mantenimiento preventivo 15
5 Análisis del sistema de información 9
6 Control técnico de equipos e instalaciones 8
7 Stock de repuestos 5
8 Compra y logística de repuestos y equipos 10
9 Contratación 5
10 Resultados del mantenimiento 14
TOTAL 100

Fuente: El autor

El margen de puntuación establecido en el instrumento es de cero a diez puntos para

cada función, siendo cero (0) el valor más bajo y diez (10) el más alto. Se asignará el valor

de diez (10) si la condición del aspecto evaluado es muy favorable o altamente positivo; se

asignará un valor de cero (0) si la condición del aspecto evaluado es tan desalentadora, como

para considerarla un desastre (Acosta-Palmer & Troncoso-Fleitas, 2011).

141
 Estos formatos son las herramientas de trabajo del equipo auditor, ya que son una

ayuda importante durante la entrevista al personal de mantenimiento, ya que permiten

estructurar la evaluación, agrupando las preguntas relacionadas en ámbitos del

mantenimiento, generan ahorro de tiempo y facilitan la uniformidad durante la auditoría.

Si bien es cierto, durante la fase de recopilación de información se utilizarán listas de

verificación, es importante que el equipo auditor esté listo para utilizar otras técnicas como:

escuchar, observar, preguntar, pensar, evaluar, registrar. Complementar la técnica de la

entrevista con cuestiones como: ¿Cómo? ¿Dónde? ¿Cuándo? ¿Qué? ¿Por qué? ¿Quién?

Es importante también considerar las siguientes reglas al momento de realizar la

entrevista: utilizar preguntas abiertas y cerradas, evitar preguntas que sugieran una respuesta,

evitar preguntas con connotación emotiva, utilizar una entonación adecuada y fluidez verbal,

acompañada del dominio de la temática y terminología relacionada al mantenimiento.

Se trabajará este procedimiento en torno a las recomendaciones de la norma europea

UNE-EN 9001:2015, la norma ISO 9001:2012, la norma europea UNE-EN 15331:2012 y la

norma europea UNE-EN 16646:2015.

El proceso de recolección de información cumple con las siguientes etapas:

- Definir la fuente de información,

- Recolectar la información con el muestreo apropiado,

- Revisar la evidencia de auditoría, siempre y cuando sea verificable,

- Evaluar la evidencia contra los criterios de auditoría,

- Establecer los hallazgos de auditoría,

- Revisar los resultados, para identificar conformidades o no conformidades entre los

hallazgos y los criterios de auditoría.

142
- Preparar las conclusiones de la auditoría.

PROCEDIMIENTO 3 (P-03): Auditoría de comprobación de campo.

Se realiza para evidenciar los procedimientos, tareas y actividades que se ejecutan en

torno al SGM, y determinar hallazgos de auditoría que definan conformidad o no

conformidad.

Para la auditoría de comprobación de campo, deben tomarse en cuenta las siguientes

acciones que recomienda ISO 19011:2100 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

- Realizar visitas de observación a las instalaciones de la Unidad Educativa, talleres y

bodegas de las áreas de actuación del mantenimiento, a fin de identificar las acciones que

se realizan en cada una de ellas.

- Verificar el estado de los activos de la institución.

- Verificar las puntuaciones que el equipo de trabajo asignó a las funciones del

mantenimiento evaluadas en las listas de verificación.

- Realizar la inspección visual de comprobación de la ejecución de las tareas de

mantenimiento, a fin de determinar las condiciones en las que se llevan a cabo, respecto a

seguridad, procedimientos, uso de herramientas y recursos, registro de resultados,

generación de reportes.

- Consultar la opinión de los clientes internos y externos, respecto al nivel de satisfacción

en relación a los activos de la institución y la calidad del servicio que reciben.

Se realizaron las acciones previstas en este procedimiento, en ese sentido, se

encontraron algunos hallazgos relacionados con la ejecución de tareas de mantenimiento y el

estado de los activos. Por ejemplo, la falta de niveles de seguridad en la ejecución de los

143
trabajos, desórdenes en los inventarios, ausencia de documentos del mantenimiento, ausencia

de fichero histórico de los activos, ausencia de registro de intervenciones, entre otros.

En cuanto a los clientes internos constan: los docentes y el personal administrativo. En

cuanto a los clientes externos constan: los estudiantes y padres de familia.

Se trabajará este procedimiento en torno a lo que recomienda la norma europea UNE-

EN 15331:2012, la norma ISO 9001:2015 y la norma europea UNE-EN 16646:2015.

PROCEDIMIENTO 4 (P-04): Auditoría documental.

Deben tomarse en cuenta las siguientes acciones recomendadas por la norma ISO

19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

- Determinar la documentación requerida para la auditoría.

- Consultar y revisar la documentación del mantenimiento, para identificar los que se

utilizan efectivamente en el proceso y el flujo de documentación que se ha implementado,

para definir la conformidad del SGM en cuanto a este aspecto.

- Registrar los hallazgos que la revisión documental generará en torno a la validez de la

documentación presentada en concordancia con los criterios de auditoría que se

definieron.

Se trabajará este procedimiento en torno a lo que se recomienda en la norma europea

UNE-EN 13460:2009 y la norma ISO 9001:2015, así también, en referencia a informes del

diagnóstico de la gestión de mantenimiento elaborados por otras organizaciones (Ministerio

de Salud, 1998).

144
 PROCEDIMIENTO 5 (P-05): Preparación de conclusiones de auditoría.

Deben tomarse en cuenta las siguientes acciones recomendadas por la norma ISO

19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

- Programar una reunión del equipo auditor, previo a la reunión de cierre.

- Revisar los hallazgos de la auditoría en contraste con los objetivos de la auditoría.

- Acordar entre el equipo auditor las conclusiones.

- Preparar recomendaciones de auditoría.

ISO 19011:2011 recomienda que las conclusiones de auditoría aborden temas como los

siguientes:

- Grado de conformidad en contrate con los criterios de auditoría.

- Robustez del SGM.

- Efectividad del sistema de gestión para cumplir con sus objetivos.

- Efectividad de la implementación, mantenimiento y mejora del SGM.

- Logro de los objetivos de auditoría, cubrimiento del alcance de auditoría y cumplimiento

con los criterios de auditoría.

- Causa raíz de los hallazgos, si está establecido en el plan de auditoría.

- Hallazgos similares encontrados en diferentes áreas auditadas, para identificar tendencias.

- Recomendaciones para la mejora.

PROCEDIMIENTO 6 (P-06): Preparación de la reunión de cierre.

Deben tomarse en cuenta las siguientes acciones recomendadas por la norma ISO

19011:2011 (ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011):

- Programar una reunión de cierre para presentar los hallazgos y las conclusiones.

145
- Identificar a los asistentes a la reunión de cierre, es recomendable que asistan los

responsables de cada función y la gerencia del auditado.

- Establecer un lapso de tiempo para que el auditado presente un plan de acción para dar

tratamiento a los hallazgos de auditoría.

- La reunión puede ser informal y sólo consistir en dar a conocer los hallazgos y las

conclusiones.

3.5. El informe de Auditoría

El informe de auditoría sintetiza los hallazgos que se encontraron, en relación a la

revisión y verificación de evidencias. Las evidencias verifican la existencia y/o ejecución de:

actividades y tareas, planes y programas, proyectos, resultados, inspecciones y observaciones,

recursos, etc.,- relacionados con el SGM. Como evidencia de constatación se consideran los

documentos, que se realizan, así como, la información para la preparación del informe de

auditoría.

En conformidad a las recomendaciones de la norma ISO 19011:2011 (ISO, Norma

internacional ISO 19011, 2011), la metodología de aplicación de auditoría y la elaboración

del informe de auditoría se fundamentó con base a las siguientes acciones:

- Reunión con los coordinadores de cada área a fin de discutir y analizar la información

recopilada y elaborar el informe de auditoría.

- Los procedimientos utilizados para la evaluación de los aspectos del mantenimiento serán

cuantitativos-cualitativos y como resultado se generarán alternativas de mejora para el

sistema de gestión.

- Se trabajará intensamente con el personal de mantenimiento en relación al objetivo de la

auditoría, el cual no busca identificar responsables en las personas ni culpabilizar a

146
 ningún miembro de la institución, sino más bien, identificar en qué situación se encuentra

el departamento de mantenimiento, a fin de determinar puntos de mejora y establecer las

acciones que sean requeridas para la mejora. Es importante recalcar que la auditoría que

se está llevando a cabo es del tipo auditoría de gestión (…grado de excelencia y la forma

de gestionar de un departamento de mantenimiento) y no auditoría técnica (…estado de

una instalación).

- El informe de auditoría presentará los análisis de los hallazgos y evidencias encontrados,

apoyándose en gráficos ilustrativos, fotografías y diagramas de radar, de modo que

faciliten el entendimiento de los resultados de la evaluación, por parte de todo el personal

relacionado con el mantenimiento.

En conformidad a las recomendaciones que realiza la norma ISO 19011:2011, los

documentos que se generarán en la auditoría serán puestas a buen recaudo en un archivo

documental, y la información que revela el informe de auditoría no podrá revelarse sin la

autorización de la autoridad institucional, en este caso, el rector de la Unidad Educativa.

Deberá resguardarse con absoluta confidencialidad los documentos que sean registro de

información de propiedad privada o confidencial (ISO, Norma internacional ISO 19011,

2011).

3.5.1. Realización de la auditoría del SGM de la Unidad Educativa Particular

Hermano Miguel De La Salle

Se describe a continuación la ejecución de la secuencia de actividades de auditoría,

según lo recomienda ISO 19011:2011. Así también, se elabora el informe de los hallazgos de

auditoría que se encontraron en el diagnóstico, en la ejecución de los procedimientos.

147
3.5.2. Realización de la reunión de apertura (P-0.1)

Se contó con la dirección del líder del equipo auditor, Ing. Isaac Parra, quien con la

autorización del Rector Mgs. H. Christian Gaibor, convocó a esta sesión, con 48 horas de

anticipación, para el día miércoles 06 de enero de 2016, en la Sala de Dibujo de la Unidad

Educativa Hermano Miguel De La Salle, a partir de las 07h30, en conformidad con el

Cronograma de auditoría, como se muestra en la Tabla 11.

En esta sesión se trató el siguiente orden del día: 1) apertura de la sesión, 2) oración y

reflexión, 3) constatación del quórum, 4) Presentación del equipo auditor y los miembros del

equipo de trabajo para la auditoria del sistema de gestión de mantenimiento, 5) Presentación

del plan, los objetivos, alcance y criterios de auditoría, 6) Definición de los métodos de

auditoría a aplicarse, 7) Definición de los canales de comunicación a utilizarse durante la

auditoría, a través de circulares, correo electrónico, teléfono, formatos de cuestionario y

entrevista personal, 8) Definición de la disponibilidad de la información, recursos e

instalación requeridos por el equipo auditor, 9) Definición del nivel de confidencialidad y

seguridad de la información manejada durante la auditoría, 10) Determinación del mecanismo

utilizado para reportar sobre hallazgos de auditoría, incluyendo su calificación, 11)

Definición del mecanismo utilizado para la reunión de cierre de la auditoría, 12)

Determinación de las acciones a llevar a cabo para dar tratamiento a los hallazgos

encontrados en la auditoría, 13) Listado de la documentación requerida para la auditoría

documental, a llevarse a partir del jueves 07 de enero de 2016, 07h30 en cada una de las

dependencias del mantenimiento.

La documentación solicitada al equipo de mantenimiento corresponde a la que se

muestra en la Tabla 20, en la que consta la codificación asignada en referencia al

procedimiento al que corresponde (procedimiento 03, auditoría documental) y el identificador

del documento.

148
Tabla 20. Documentos requeridos para la auditoría documental de la gestión de mantenimiento de la
Unidad Educativa

PERSONAL DE MANTENIMIENTO REFERENCIA

Organigrama. Categoría, especialidad y funciones del personal P-0.4.1

Cualificación del personal directo P-0.4.2

Plan de formación P-0.4.3

Estadística de absentismo P-0.4.4

MEDIOS TÉCNICOS

Inventario de herramientas P-0.4.5

MÉTODOS DE TRABAJO

Lista de equipos que componen la planta o instalación auditada P-0.4.6

Plan de mantenimiento de los equipos significativos P-0.4.7

Gamas de mantenimiento realizadas (hojas rellenas) en un periodo determinado P-0.4.8

Lista de Equipos Críticos de la planta P-0.4.9

Procedimientos de trabajo habituales P-0.4.10

Informes mensuales de mantenimiento P-0.4.11

Listas de averías típicas (síntomas, causa y solución) P-0.4.12

Lista de repuesto que hay en planta, y stock mínimo que se considera necesario P-0.4.13

Propuestas de mejora realizadas por mantenimiento P-0.4.14

MATERIALES Y SUBCONTRATOS

Lista de repuesto mínimo que se considera necesario tener en stock P-0.4.15

Inventario de materiales en almacenes P-0.4.16

Lista de materiales consumidos en un periodo determinado, valorados P-0.4.17

RESULTADOS OBTENIDOS

Disponibilidad de planta P-0.4.18

Indicadores de que se disponga P-0.4.19

Coste Global de mantenimiento P-0.4.20

Fuente: El autor

Asistieron todos los convocados, a la hora indicada. Se levantó un acta de esta sesión.

No se registró observación alguna a los puntos tratados en el orden del día. Se evidenció un

149
clima de cordialidad y apertura de parte del equipo de mantenimiento presente. En la Figura

27, se presenta el equipo de personal de mantenimiento que trabaja en la Unidad Educativa.

Figura 27. Equipo de personal de mantenimiento de la Unidad Educativa. Fuente: El autor

La Tabla 21, muestra la codificación utilizada durante la auditoría y que podrá

identificarse en los documentos de auditoría, en torno al tipo de control que se lleve a cabo.

Tabla 21. Códigos de referencia para tipos de control en auditoría

TIPO DE CONTROL CÓDIGO DE REFERENCIA

Revisión documental RD
Observación de actividad OA
Entrevista a experto técnico E
Inspección visual I
No aplica NA
Fuente: El autor

En cuanto a los criterios, la Tabla 22 muestra los niveles que definen conformidad, no

conformidad y el nivel de prioridad de los planes de acción.

Tabla 22. Conformidad, No Conformidad, Prioridad, Semaforización

NIVEL DE CUMPIMIENTO RANGO DE NIVEL DE

SEMÁFORO
DE REQUISITO CALIFICACIÓN PRIORIDAD
Conformidad (C) C ≥8 Bajo C
No conformidad menor (NC m) 6≥C<8 Medio NC m
No conformidad mayor (NCM) C<6 Alto NCM
Fuente: El autor

150
 Entre los criterios figuran las recomendaciones que las normas ISO 9001:2015, ISO

19011:2011, UNE-EN 16646, UNE-EN 15331 realizan en cuanto a sistemas de gestión de

calidad, auditorías de sistemas de gestión, mantenimiento en la gestión de activos físicos,

diseño, gestión y control de servicios de mantenimiento de edificios,

Con estos criterios definidos, se realizó la auditoría, iniciando por la documental.

Transcurrido un periodo lectivo escolar, deberá realizarse una nueva auditoría a fin de

verificar el progreso de los puntos flacos. Es importante tener presente que la auditoría solo

es una metodología que se sustenta en la detección de problemas para proponer soluciones.

3.5.3. Realización de la recolección y verificación de información (P-0.2), auditoría de

comprobación de campo (P-0.3), auditoría documental (P-0.4), preparación de

conclusiones de auditoría (P-0.5), reunión de cierre (P-0.6) e informe de auditoría

(P-0.7)

En esta fase se ejecuta el plan de auditoría, para ello se definieron los seis

procedimientos a llevar a cabo luego de la reunión de apertura, los cuales se desglosan a

continuación:

[Link].Levantamiento de información durante la realización de la auditoría, aplicación

del instrumento de listas de verificación (P-02)

Al iniciar la auditoría, el primer procedimiento considerado en el plan, consiste en el

levantamiento de datos, a través de la entrevista al personal técnico y operador de

mantenimiento. Se procedió a realizar la entrevista al equipo de trabajo de mantenimiento,

registrando la información en el instrumento diseñado, los resultados se muestran en el

151
Anexo 2. Cabe indicar, que el llenado del documento se realizó en equipo, es decir, a fin de

unificar criterios y lograr la participación de cada uno de los representantes de las áreas del

mantenimiento, se discutió cada cuestionamiento y en consenso se asignó la calificación que

se registra en el formato del Anexo 2.

En el instrumento, cada una de las interrogantes que se realiza sobre los distintos

ámbitos del mantenimiento a ser evaluados, son calificados con una ponderación. En torno a

los hallazgos que se encuentren en la entrevista de auditoría se asignará una calificación, la

misma que en relación a la ponderación, ubicará a cada aspecto en una escala cuantitativa –

cualitativa. Los resultados de estas evaluaciones se presentarán en un diagrama de radar, que

mostrará con claridad las fortalezas y debilidades del sistema de gestión del mantenimiento

de la institución y con un sistema de semaforización se podrán detectar las prioridades en el

planteamiento del plan de acción.

El recurso de semaforización indicará el grado de cumplimiento de criterios que

muestre cada aspecto evaluado, identificándose la Conformidad (C), la No Conformidad

menor (NC m) y la No Conformidad Mayor (NCM). Además el semáforo alertará de la

necesidad de planes de mejora, a través de los colores verde, naranja y azul.

Para el análisis, se consideraron diez áreas funcionales del SGM y dentro de estas se

plantearon un cierto número de cuestiones relacionadas con las funciones operativas de cada

área funcional. En la mayoría de casos, las preguntas fueron agrupadas dada su estrecha

relación con funciones correspondientes al área funcional respectiva.

La Tabla 23 presenta el detalle de áreas funcionales y sus respectivas funciones, junto

con las ponderaciones asignadas a cada una de ellas, según el criterio de evaluación

establecido:

152
 Tabla 23. Áreas funcionales y funciones del SGM de la Unidad Educativa

% Área funcional Funciones % Totales

14 Organización general del mantenimiento Organización 35
Formación 35
Capacitación 10
Ambiente Laboral 10
Estímulo 10 100
10 Medios técnicos del mantenimiento Herramientas 35
Condiciones del Taller 30
Logística de mantenimiento 35 100
10 Métodos y sistemas de trabajo Planificación 30
Programación 30
Control 30
Archivo documental 10 100
15 El plan de M. y el M. preventivo Planificación 25
Programación 25
Criticidad 25
Averías 25 100
9 Análisis del sistema de información Formato registro de ST 10
Formato OT 10
Idoneidad OT 10
Cumplimiento OT 10
Alimentación del SI con OT 10
Calidad de la información del SI 10
Consulta del SI de los Mandos 10
Consulta del SI del personal de M. 10
Emisión de informes sobre el SGM 10
Calidad de la información del informe 10 100

8 Control técnico de equipos Inventario de ubicación de equipos 10

Identificación y codificación de equipos 8
Registro de modificaciones/adquisiciones 8
Fichero técnico 10
Análisis de criticidad de equipos 10
Historial de intervenciones de equipos 10
Responsable del archivo de información 10
Disponibilidad de Información para LCC 8
Auditoría de inventario de equipos 10
Disponibilidad de información técnica 7
Disponibilidad de planos de equipos e inst. 9 100

5 Stock de repuesto Stock mínimo 25

Inventario 25
Condiciones del almacén 25
Condiciones de almacenamiento 25 100
10 Compra y logística de repuestos y equipos Sistema de libre servicio de corrientes 10
Información del stock de repuestos 15
Sistema de compras 10
Procedimiento de solicitud de ofertas 15
Rapidez y flexibilidad de procedimientos 15
Proveedores concertados 10
Agilidad del procedimiento administrativo 10
Cohesión entre compras y mantenimiento 15 100

153
 % Área funcional Funciones % Totales
5 Contratación Proceso de evaluación de contratistas 15
Elaboración de contratos 15
Criterios de selección de contratistas 15
Ubicación de contratistas 10
Contratación según necesidades 10
Cláusulas de resultados en contratos 10
Garantía de calidad y colaboración 10
Control del trabajo y recepción 15 100

14 Resultados del mantenimiento Disponibilidad 15

Tiempo MTBF 15
OT 15
Tiempo MTTR 15
Averías 15
Horas/hombre en mantenimiento 10
Gasto en repuestos 15 100

100
Fuente: El autor

El análisis del diagnóstico de los aspectos del sistema de gestión de mantenimiento se

presenta a continuación, por áreas funcionales:

- ÁREA FUNCIONAL: ORGANIZACIÓN GENERAL DEL MANTENIMIENTO

En esta área funcional se evalúa como está organizado el personal de mantenimiento

para responder a las necesidades y demandas de equipos e instalaciones de la institución. Por

otra parte, se realiza una análisis al nivel de formación y capacitación que la institución ha

provisto a su personal de mantenimiento, desde la inducción inicial, la formación y

capacitación en el puesto. Finalmente se da una mirada al ambiente de trabajo y las políticas

de reconocimientos y estímulos que tiene la Unidad Educativa.

Esta área tiene un peso del 14%, y está definida por cinco funciones.

En la sesión de trabajo con el equipo de mantenimiento, se procedió a analizar el área

funcional y discutir sobre su estado actual, a fin de asignar el peso del área y de cada función,

así como la calificación sobre diez puntos que se asigna a cada función. La Tabla 24 muestra

los resultados del análisis y evaluación. La Figura 28, muestra el diagrama de radar

correspondiente a esta área funcional.

154
 Organización: el puntaje esperado es 35, se obtiene una calificación de 24,5. Se

detecta que existen ciertos inconvenientes a la hora de atender todos los llamados o

solicitudes de mantenimiento que se realizan, debido a que faltan directrices específicas sobre

a quién debe realizarse la solicitud, si al rector o al coordinador de servicios generales y

apoyo. De ahí que se han registrado quejas sobre atrasos en la ejecución de tareas. No existe

una independencia total para la ejecución de tareas, dado que en muchas ocasiones se debe

solicitar autorización al rector. Por otra parte, al no haber planificación y programación de las

tareas, varias solicitudes no se atienden a tiempo, sino cuando surge la queja.

La falta de programación complica el tema de las prioridades, al igual que la falta de

independencia. Se verificó que no se disponen de documentos para establecer las prioridades

del mantenimiento, es así que, la prioridad de todos los requerimientos del servicio de

mantenimiento se decide al momento de ejecutar las tareas de mantenimiento, la decisión está

dada en función del criterio y experiencia del coordinador de mantenimiento, o en otros

casos, por la urgencia y presión que presenta el servicio de mantenimiento.

No se tiene conocimiento sobre los criterios que se manejan actualmente para

identificar la criticidad de equipos, para definir la prioridad de las intervenciones en equipos,

prueba de ello, es que casi todo el servicio de mantenimiento se ejecuta en la modalidad de

correctivo. Hay discrepancias en la concepción que tienen algunos coordinadores para

identificar las tareas que corresponden al mantenimiento, puesto que consideran que las

tareas de limpieza y desinfección del edificio y sus instalaciones no son tareas de

mantenimiento, sino solamente de limpieza.

Existen coordinadores de mantenimiento, sin embargo, hay falencias a la hora de

ejecutar funciones de planeación, programación, control, levantamiento de información y

resultados. Sin información es imposible evaluar adecuadamente los progresos que tiene un

155
sistema de gestión de mantenimiento, más aún, no se puede implementar una política de

indicadores de rendimiento de mantenimiento si no se dispone de la información necesaria.

Aquí se muestra una oportunidad de mejora.

Se verificó que no existen políticas ni procedimientos definidos de mantenimiento en

el SGM, únicamente está definida la posición jerárquica de los mandos medios del

mantenimiento y de los operadores de mantenimiento, así como, las áreas de acción de cada

uno de los coordinadores de mantenimiento del SGM.

Se indica que existe personal considerado imprescindible, dado que su ausencia

complica el desarrollo normal de las actividades, tal es el caso del encargado de la parte

mecánica y eléctrica, quien debe ser reemplazado por hasta tres operadores de mantenimiento

cuando se ausenta y se presentan tareas de mantenimiento que no pueden atenderse en su

ausencia, generando inconformidad en los departamentos que requieren el servicio.

El diagrama de radar muestra claramente el comportamiento de ésta función. No se

dispone de un esquema de organigrama publicado, si bien es cierto, cada miembro del equipo

conoce su posición en la organización y tiene definido la escala de mando, sin embargo, debe

trabajarse en la independencia del coordinador de mantenimiento para desarrollar las tareas

de mantenimiento. Cuando se debe solicitar al rector, el personal de mantenimiento debe

hacer cola en su despacho para solicitar el servicio, generando problemas en otros procesos,

cuando se solicita por escrito al rector, no se tiene definida la ruta que sigue la solicitud, dado

que el rector entrega la solicitud al coordinador y en ocasiones no se atiende el requerimiento.

Actualmente a nivel nacional las instituciones De La Salle se han agrupado a través de

la Red de Centros De La Salle, esto ha generado la centralización de la mayoría de los

procesos, como: la gestión administrativa, la gestión económica y de presupuesto, la gestión

156
pedagógica, la gestión de compras, la gestión de talento humano, etc. sin embargo, no está

considerado un sistema nacional de gestión de mantenimiento.

Por otra parte, dentro de la institución educativa en estudio, el mantenimiento se ubica

en el organigrama como un proceso de tercer nivel y no está dotado de todos los componentes

que un sistema de gestión requiere, tales que propicien una buena administración del

mantenimiento. es así que, en la evaluación las funciones no superan el 50% de su valor.

Conclusión, se presenta una NO CONFORMIDAD menor.

Formación: La Unidad Educativa no cuenta con un plan de formación exclusivo para

este departamento; se realizan jornadas de capacitación y formación para el personal docente,

en algunos casos se incluye al personal administrativo y muy rara vez al personal de servicio.

La inducción que recibe el personal de mantenimiento al ingresar a la institución se

basa en el reconocimiento de su área de trabajo, su bodega de herramientas y sus compañeros

de trabajo. Sin embargo, debe trabajarse en temas como la identidad institucional, la relación

con los clientes internos debido a que no se presenta al nuevo personal que ingresa al

personal institucional, falta mayor acompañamiento del coordinador en el proceso de

inducción.

En cuanto a la formación técnica previa de los operadores de mantenimiento, el nivel

de escolaridad que presenta el personal de mantenimiento se considera aceptable para lo que

exige el SGM, dados los requerimientos de la mayoría de puestos, sobre todo la limpieza y

desinfección, sin embargo, es necesario que cuenten con formación de técnicos calificados en

áreas como la electricidad, la mecánica, la electrónica.

157
 Tabla 24. Evaluación del área funcional Organización general del mantenimiento

Fuente: El autor

Existe un número aceptable de operadores de mantenimiento que se especializan en

albañilería. El coordinador de mecánica-electricidad también realiza trabajos de carpintería,

pero es el único que puede desempeñarse en las tres áreas, de ahí que su presencia es

calificada por el equipo de trabajo como indispensable, su formación es técnico electricista.

La formación del coordinador de servicios generales y de apoyo es bachiller, con algunos

158
años cursados de tercer nivel. La formación del coordinador de sistemas informáticos es de

cuarto nivel, con maestría en sistemas informáticos. La mayor parte del personal operativo de

mantenimiento tiene educación primaria y/o están cursando la secundaria a distancia. Un solo

operador estudia actualmente una carrera técnica en la universidad, en modalidad presencial,

nocturna.

Por otra parte, se han dado procesos de formación y capacitación pedagógica enfocada

al personal docente y procesos de formación humana enfocados al personal docente y

administrativo, sin embargo, será necesario implementar programas de formación específicos

para el personal de mantenimiento, iniciando por formación relacionada con los fundamentos

de un sistema de gestión de mantenimiento y capacitación en la ejecución con calidad de las

tarea asignadas a su puesto.

En cuanto a los coordinadores de Mantenimiento, no cuentan con experiencia en la

gestión de mantenimiento, ya que carecen de criterios técnico-administrativos que les

permitan tener presencia dentro de los cuadros administrativos, esto en el caso del

coordinador de servicios generales y de apoyo y el coordinador de mecánica y electricidad,

no así, el coordinador de sistemas informáticos, pero a quien, se le ha relegado a funciones no

relacionadas con el mantenimiento; consecuencia de ello la gestión de mantenimiento en

general se ligada a la solución de problemas menores de emergencia y a la administración del

personal de planilla y contratados a su cargo.

La opinión de los coordinadores, casi siempre, no se considera para los proyectos de

instalación, adecuación, ampliación, renovación de equipamiento o cualquier otra acción

relacionada con la conservación del establecimiento en su infraestructura y equipamiento.

Con una jornada de trabajo de 40 horas semanales y una limitada remuneración, los

coordinadores y el personal de mantenimiento laboran con los recursos que disponen en

159
procura de cumplir con sus tareas cotidianas de mantenimiento correctivo. Actualmente, el

coordinador de mantenimiento realiza tareas de inspector de estudiantes y transportista de

comitivas estudiantiles o de autoridades institucionales, a eventos o incluso a otras ciudades.

Se considera una mala gestión administrativa el hecho de utilizar a los mandos medios del

mantenimiento en tareas ajenas a la naturaleza de su puesto.

Conclusión, se presenta una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Capacitación: El personal de mantenimiento no recibe entrenamiento y capacitación

en áreas relacionadas con el mantenimiento y tareas específicas de su puesto, como el manejo

y manipulación de materiales, manejo de herramientas, procesos de trabajo, así como,

capacitación relacionada con la calidad del servicio que prestan y temas con la salud y

seguridad ocupacional, riesgos laborales, etc. Se detectó que en general el personal no utiliza

equipo de protección para ciertas tareas en piso o en altura, como guantes, gafas, arneses,

mascarilla, casco. No se da formación formal relacionada con estos temas. En el radar, esta

función alcanza un puntaje de 0 de un puntaje esperado de 20. Conclusión, se presenta una

NO CONFORMIDAD MAYOR.

Ambiente laboral: En relación a esta función, se observó en el equipo de trabajo un

clima cordial entre los miembros, lo cual es un indicativo de la relación que llevan en el

departamento. Por otra parte, en la mayoría de casos se cumple con las condiciones de trabajo

relacionadas a los horarios, lo cual puede mejorarse si existiese planificación y programación.

La calidad de la relación con los mandos medios es muy buena, esta función es la que más

alta calificación recibió en esta área funcional. Sin embargo, se considera que la falta de

planificación y programación termina produciendo roses entre los miembros del equipo.

Conclusión, se presenta una CONFORMIDAD.

160
 Figura 28. Radar, Evaluación del área funcional Organización general del mantenimiento. Fuente: El autor

Estímulo: Esta función merece la atención de las autoridades y mandos medios,

normalmente este es un punto álgido en la mayoría de empresas y tiene que ver con las

políticas de reconocimiento y estímulo que se tengan en la organización. Al respecto se

denota que falta mucho por hacer en el tema reconocimiento y estímulo, empezando por la

motivación y el nivel salarial. Aún a pesar de la juventud de gran parte del equipo de trabajo

de mantenimiento, se denota que les agrada trabajar en la institución, sin embargo, es

importante contar con una política de reconocimientos y estímulos.

El personal de mantenimiento desarrolla sus responsabilidades con responsabilidad,

en cuanto a lo que se designe diaria o semanalmente. La mejora de la calidad del servicio de

mantenimiento va de la mano del estado motivacional en el que se encuentra el personal de

mantenimiento. Y en efecto, la calidad de los servicios de mantenimiento, se mide también a

través de los usuarios del servicio, cuando estos usuarios se encuentran satisfechos por lo que

reciben, y también a través del buen estado en el que se mantenga la infraestructura, las

161
instalaciones y los equipos. o a través de la respuesta eficiente que dan los equipos cuando los

utilizan los usuarios; en general, tras la consulta, el personal institucional considerar que la

calidad del mantenimiento de la infraestructura es buena, pero que sin embargo no se realiza

un control del gasto y rendimiento de los recursos y el personal de mantenimiento; por otra

parte, se considera que la calidad del mantenimiento de los equipos debe mejorar, sobre todo

en cuanto a los tiempos de respuesta de atención a las necesidades. Conclusión, se registra

una NO CONFORMIDAD menor.

- ÁREA FUNCIONAL: MEDIOS TÉCNICOS DEL MANTENIMIENTO

En esta área funcional se realiza un análisis de la cantidad, el estado y funcionalidad

de los recursos y logística que se dispone para ejecutar las tareas de mantenimiento.

Esta área tiene un peso del 10%, y está definida por tres funciones.

En la sesión de trabajo con el equipo de mantenimiento, se procedió a analizar el área

funcional y discutir sobre su estado actual, a fin de asignar el peso del área y de cada función,

así como la calificación sobre diez puntos que se asigna a cada función. La Tabla 25 muestra

los resultados del análisis y evaluación. La Figura 29, muestra el diagrama de radar

correspondiente a esta área funcional.

Herramientas: En general, las herramientas con las que cuenta el taller y cada

operario son las suficientes para realizar el trabajo asignado. Sin embargo, para algunos

trabajos especializados se hace necesario contar con herramientas mecánicas y eléctricas,

instrumentos de medición eléctrica, extensiones eléctricas, tecles, grúas, cinturones de

seguridad, arneses, casco, caja porta herramientas, etc.

Se ha realizado un inventario de herramientas, pero las concernientes únicamente a la

limpieza y desinfección, no así a las herramientas del taller mecánico y eléctrico; no se

162
realiza un seguimiento periódico del inventario de herramientas, en la actualidad resulta muy

esporádico. Cada operador de mantenimiento cuenta con su kit personal de herramientas.

Conclusión, se registra una CONFORMIDAD.

Tabla 25. Evaluación del área funcional Medios técnicos del mantenimiento

Fuente: El autor

Condiciones del taller: Se dispone de algunos espacios de trabajo, el taller mecánico-

eléctrico, y las despensas-bodegas de limpieza y desinfección distribuidos convenientemente

en el local de la institución. Estos espacios no se encuentran ordenados en cuanto a los

materiales y las herramientas, por otra parte, los espacios de taller resultan pequeños, para el

trabajo de banco y el trabajo de planificación. Las zonas delimitadas para materiales,

163
herramientas, útiles de aseo, reposiciones, están definidas, sin embargo, falta orden.

Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

Figura 29. Radar, Evaluación del área funcional Medios técnicos del mantenimiento. Fuente: El autor

Logística de mantenimiento: Se indicó que se definen las instrucciones y

procedimientos para llevar a cabo las tareas de mantenimiento, sin embargo, éstas en su

totalidad no están escritas, aún para trabajos que impliquen especialización y riesgo. El

medio de comunicación que se utiliza por lo general es verbal, cuando se trata de información

relacionada con el departamento de mantenimiento, sin embargo, para las directrices

generales institucionales de oficio, por escrito, si se considera también al personal de

mantenimiento.

Cuando el Coordinador de mantenimiento necesita entregar una información a su

personal durante la jornada de trabajo, debe hacerse desplazándose y para hacia cada puesto

de trabajo. En otros casos, se reúne al personal al inicio de la jornada, con el impedimento

que no todo el personal tiene el mismo horario de ingreso. No se registra evidencia de las

comunicaciones y acuerdos que se tengan en el departamento de mantenimiento. Respecto a

164
los medios de transporte y elevación, se cuenta con elementos que ayudan en estas tareas, sin

embargo, o no se utilizan siempre, o no se usan, o no se utilizan con las medidas de seguridad

y protección requeridas para el caso. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD

menor.

- ÁREA FUNCIONAL: MÉTODOS Y SISTEMAS DE TRABAJO

En esta área funcional se hace una evaluación del estado actual de las funciones

planificación, programación, control y archivo documental.

Esta área tiene un peso del 10%, y está definida por cuatro funciones.

En la sesión de trabajo con el equipo de mantenimiento, se procedió a analizar el área

funcional y discutir sobre su estado actual, a fin de asignar el peso del área y de cada función,

así como la calificación sobre diez puntos que se asigna a cada función. La Tabla 26 muestra

los resultados del análisis y evaluación. La Figura 30, muestra el diagrama de radar

correspondiente a esta área funcional.

Planificación: En torno a esta función se indicó que para las tareas rutinarias no se

cuenta con una planificación escrita, ya sea en papel o medio informático, o si existe, no se ha

socializado al personal, lo maneja únicamente el Coordinador. De igual manera sucede con la

planificación de trabajos de mayor envergadura o importancia, no se planifica ni se utiliza

metodología alguna para preparar los recursos necesarios para los trabajos rutinarios y los

importantes.

El personal recibe solo instrucciones verbales. El personal no conoce los objetivos del

proceso de mantenimiento. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Programación: Respecto a esta función, si bien es cierto, el personal ejecuta sus

tareas cotidianas con solvencia, sin embargo, no se programa ni se levanta registro alguno de

165
cumplimiento, uso de recursos, tiempo, resultados en ningún periodo. Tampoco se establecen

procedimientos para trabajos de mayor complicación o riesgo, no se registra información

alguna relacionada con estos trabajos. El único recurso asegurado son las herramientas que

cada operador de mantenimiento dispone en su bodega. Conclusión, se registra una NO

CONFORMIDAD MAYOR.

Tabla 26. Evaluación del área funcional Métodos y sistemas de trabajo

Fuente: El autor

Control: En cuanto a esta área se analizó el cumplimiento de tiempos en la ejecución

de tareas y la medición de los mismos, sin embargo, no se cuenta con metodología alguno

para la medición y el establecimiento de tiempos estimados, así como, el registro de tiempos.

Las estimaciones que se realizan, se sustentan en la experiencia, pero no se registra

166
información al respecto, a fin de analizar resultados, calcular rendimiento, uso de recursos y

costos. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

Figura 30. Radar, Evaluación del área funcional Métodos y sistemas de trabajo. Fuente: El autor

Archivo documental: Respecto a esta función, no se levanta ni registra información

relacionada con las intervenciones a equipos e instalaciones, debido a que no se cuenta con

formatos para ello y no se tiene esta política. Conclusión, se registra una NO

CONFORMIDAD MAYOR.

- ÁREA FUNCIONAL: EL PLAN DE MANTENIMIENTO Y EL

MANTENIMIENTO PREVENTIVO

En esta área funcional se hace una evaluación del estado actual de las funciones

planificación, programación, criticidad y averías.

Esta área tiene un peso del 15%, y está definida por cuatro funciones.

167
 En la sesión de trabajo con el equipo de mantenimiento, se procedió a analizar el área

funcional y discutir sobre su estado actual, a fin de asignar el peso del área y de cada función,

así como la calificación sobre diez puntos que se asigna a cada función. La Tabla 27 muestra

los resultados del análisis y evaluación. La Figura 31, muestra el diagrama de radar

correspondiente a esta área funcional.

Planificación: En torno al mantenimiento preventivo se discutió sobre su casi

inexistencia, dado que la mayoría de trabajos son correctivos, esto es un reflejo de la falta de

planificación. No se evidencia existencia de plan de mantenimiento preventivo, la única tarea

programada para el período Julio-Agosto de cada año, corresponde a la pintura y reposición

de superficies del edificio, que consiste en corregir los daños que sufre la fachada por la

inclemencia del clima y el uso de procesos y materiales de no probada calidad.

En general, no se realiza mantenimiento preventivo en la institución, dado que el

mantenimiento preventivo requiere de la existencia de funciones de planificación y

programación, las cuales no existen en el sistema de gestión evaluado, sumado a ello, la

inexistencia de registro de mantenimiento incluidos los considerados elementales en un

sistema de gestión como: fichero técnico, órdenes de trabajo (OT), registro histórico de mano

de obra y repuestos, reportes de mantenimiento, procedimientos de mantenimiento y control

de frecuencias de intervenciones (MTBF, MTTR). Durante el año, se procede con la limpieza

y desinfección diaria y el apoyo logístico para eventos. Conclusión, se registra una NO

CONFORMIDAD MAYOR.

Programación: En esta función del mantenimiento preventivo se analizó la

programación de tareas y el registro de información. A pesar de que cada operador de

mantenimiento preventivo conoce lo que debe hacer y cuando lo debe hacer, es necesario

registrar información, lo cual no se hace. Un sistema de gestión de mantenimiento sin

168
información no puede mejorar, optimizar, elevar rendimiento. Dado que no existe

información, no se puede medir. El mantenimiento preventivo se sustenta en la planificación

y programación, lo cual no existe, de ahí que el mantenimiento correctivo es el que

predomina. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Tabla 27. Evaluación del área funcional El plan de mantenimiento y el mantenimiento preventivo

Fuente: El autor

Criticidad: Al respecto, se consultó sobre el análisis de criticidad de activos, el cual

se realiza a través de discusiones y conversaciones informales, sin registrar información o

generar reportes, ni aplicar una metodología definida para establecer activos críticos y fallos

críticos de la planta institucional. Si bien es cierto, las conclusiones que generan esas

discusiones suelen ponerse en práctica, sin embargo, no se registra, no se mide, ni reporta

169
resultados. Es importante recalcar que los coordinadores de mantenimiento desconocen de la

terminología relacionada con este tema y menos aún de las metodologías empleadas para

definir criticidad. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

Averías: Se discutió sobre información relacionada con el número de averías, tiempos

de reparación de averías y averías pendientes, sin embargo, no es posible cuantificar, ya que

no se ha registrado información. Por otra parte, se discutió sobre la metodología para definir

prioridades, de lo cual el personal no tiene claro la forma como se realiza.

Al consultar sobre la justificación de que existan averías pendientes, se estableció que

se debe a factores como la falta de tiempo, falta de planificación, falta de recursos, falta de

autorizaciones, entre otras razones. Conclusión, se registra un NO CONFORMIDAD

MAYOR.

Figura 31. Radar, Evaluación del área funcional El plan de mantenimiento y el mantenimiento preventivo.
Fuente: El autor

170
- ÁREA FUNCIONAL: ANÁLISIS DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN

En esta área funcional se hace una evaluación del estado actual del sistema de

información que utiliza el SGM de la Unidad Educativa.

Esta área tiene un peso del 9%, y está definida por diez funciones.

Con el equipo de mantenimiento, se analizó este sistema y se discutió sobre su estado

actual, a fin de asignar el peso del área y de cada función, así como la calificación sobre diez

puntos que se asigna a cada función.

Tabla 28. Evaluación del área funcional Sistema de información del mantenimiento

Fuente: El autor

Puede observarse en La Tabla 28 que el sistema de información del SGM no cumple

con ninguna de las funciones que evalúa la presente metodología, dado que no existe sistema

de información en el SGM de la Unidad Educativa, por ello, no existen formatos o

171
documentos de mantenimiento, no se registra información, no se emiten reportes, no hay

información que consultar como base para la mejora.

La Figura 32, muestra el diagrama de radar correspondiente a esta área funcional.

Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Figura 32. Radar, Evaluación del área funcional Sistema de información del mantenimiento. Fuente: El autor

- ÁREA FUNCIONAL: CONTROL TÉCNICO DE EQUIPOS E INSTALACIONES

En esta área funcional se hace una evaluación estado actual del control técnico de los

equipos e instalaciones de la Unidad Educativa, analizando funciones como la ubicación y

codificación de equipos, fichero técnico, análisis de criticidad de partes y equipos, inventario

de equipos, documentación técnica de equipos e instalaciones.

Esta área tiene un peso del 8%, y está definida por once funciones. La Tabla 29

presenta los resultados del análisis, ponderación y calificación alcanzados por esta área

funcional. El diagrama de radar de la Figura 33, presenta la síntesis de estos resultados.

172
 Tabla 29. Evaluación del área funcional Control técnico de equipos e instalaciones

Fuente: El autor

Inventario de ubicación de equipos: Existe el inventario, sin embargo está

incompleto, falta levantar información. El inventario existente se refiere a los laboratorios de

física, química y biología, como puede apreciarse en el Anexo 3. Conclusión, se registra una

NO CONFORMIDAD menor.

Codificación de equipos: No existen equipos y activos en general en la Unidad

Educativa que hayan sido codificados. No se cumple. Conclusión, se registra una NO

CONFORMIDAD MAYOR.

Registro de cambios en activos: Se han realizado cambios en los activos, por baja,

por nuevas construcciones e instalaciones, sin embargo, no hay un registro, plano o inventario

173
que se haya modificado. No se cumple. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD

MAYOR.

Registro de intervenciones: No existe un registro de: intervenciones, adecuaciones,

modificaciones, construcciones nuevas, compras de activos nuevos, activos dados de baja. No

se cumple. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Análisis de criticidad: El personal de mantenimiento y los mandos medios

desconocen la terminología y la metodología para definir la criticidad de un activo y/o partes.

No se cumple. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Registro de piezas consumidas y costos de intervención: No existe tal registro, no

se tiene información de los costos que genera cada intervención de mantenimiento en un

activo. No se cumple. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Responsable de documentación técnica: Existe el responsable, designado por el

rector, sin embargo, no se procede con el registro y el inventario de la información existente.

Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

Análisis del costo de vida LCC: Se desconoce la terminología y la metodología de

cálculo. No se cuenta con información relacionada. No se cumple. Conclusión, se registra una

NO CONFORMIDAD MAYOR.

Auditoría de inventario de equipos y fichero técnico: No se realiza el control del

inventario de equipos, pues no se cuenta con un inventario completo. No se tiene archivo de

información de fichero técnico de equipos. No se cumple. Conclusión, se registra una NO

CONFORMIDAD MAYOR.

174
Figura 33. Radar, Evaluación del área funcional Control técnico de equipos e instalaciones. Fuente: El autor

Documentación técnica y normas: No se cuenta con un archivo de este tipo de

documentación. No se cumple. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Planos y esquemas de equipos e instalaciones: No se cuenta con archivo de este tipo

de documentación. No se cumple. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD

MAYOR.

- ÁREA FUNCIONAL: STOCK DE REPUESTO

En esta área funcional se hace una evaluación estado actual del stock de repuestos del

SGM, analizando funciones como el stock mínimo, el inventario, las condiciones del almacén

y las condiciones de almacenamiento.

175
 Esta área tiene un peso del 5%, y está definida por cuatro funciones. La Tabla 30

presenta los resultados del análisis, ponderación y calificación alcanzados por esta área

funcional. El diagrama de radar de la Figura 34, presenta la síntesis de estos resultados.

Tabla 30. Evaluación del área funcional Stock de repuesto

Fuente: El autor

Stock mínimo: Dado que no existe información, sobre inventarios y rotación

existencias, requerimientos, entradas, salidas de repuestos, no es posible calcular el stock

mínimo. No se cumple. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Inventario: No existe inventario de repuestos, ni registro de movimientos de partes y

repuestos. No se cumple. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

176
 Condiciones del almacén: Se dispone de dos almacenes, en los que se embodega los

materiales y repuestos. Su ubicación es la adecuada, sin embargo se tienen problemas con el

orden y la limpieza. Aún sin contar con codificación es posible identificar las existencias, sin

embargo, con el orden mejoraría esta función. Conclusión, se registra una NO

CONFORMIDAD menor.

Figura 34. Radar, Evaluación del área funcional Control técnico de equipos e instalaciones. Fuente: El autor

Condiciones del almacenamiento: La falta de codificación, el desorden, la calidad

del ambiente en cuanto a iluminación, ventilación, espacio, son aspectos que deben

mejorarse. Se suma la falta de registro de movimientos del inventario y los reportes

consecuentes. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

- ÁREA FUNCIONAL: COMPRA Y LOGÍSTICA DE REPUESTOS Y EQUIPOS

En esta área funcional se hace una evaluación del estado actual del proceso de

compras y su relación con mantenimiento, desde el acuerdo de compra hasta el registro. Se

analizan ocho funciones: libre servicio de partes, stock de repuestos actualizado, sistema de

177
aprovisionamiento y compras, proceso de solicitud de ofertas, agilidad de procedimiento de

aprovisionamiento, proveedores concertados, agilidad de procedimientos administrativos de

compra, relación entre compras y mantenimiento.

Esta área tiene un peso del 10%. La Tabla 31 presenta los resultados del análisis,

ponderación y calificación alcanzados por esta área funcional. El diagrama de radar de la

Figura 35, presenta la síntesis de estos resultados.

Tabla 31. Evaluación del área funcional Compra y logística de repuestos y equipos

Fuente: El autor

Libre servicio de partes: La provisión de partes requiere del permiso del rector y se

compra por unidades, situación que infla el proceso administrativo, genera pérdida de tiempo

y recursos, existen pocos artículos en inventario. Conclusión, se registra una NO

CONFORMIDAD MAYOR.

Stock de repuestos actualizado: El inventario es incompleto, no se realiza un

registro riguroso de movimientos de partes y piezas, no se tiene certeza de las partes y piezas

existentes. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

178
 Sistema de aprovisionamiento y compras: Existe un sistema de aprovisionamiento,

cuyo procedimiento (no escrito) se excede en los procesos administrativos, generando

burocracia. Mantenimiento no dispone de presupuesto e independencia para realizar compras

de artículos de consumo corriente. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

Figura 35. Radar, Evaluación del área funcional Compra y logística de repuestos y equipos. Fuente: El autor

Proceso de solicitud de ofertas: Existe el procedimiento para solicitar, receptar y

adjudicar ofertas, cuando la institución requiere realizar compras de piezas y partes. Sin

embargo, todo el proceso es manejado por el rector en todos los casos, sin considerarse la

opinión de las partes interesadas. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

Agilidad de procedimiento de aprovisionamiento: Existe el procedimiento, sin

embargo, hay un exceso de burocracia, incluso para repuestos de consumo corriente.

Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

179
 Proveedores concertados: No se cumple, debido a la falta de definición de políticas

de compras y relación con proveedores. Las condiciones que plantea la institución no resultan

atractivas para las empresas proveedoras. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD

MAYOR.

Agilidad de procedimientos administrativos de compra: Debe trabajarse en

optimizar el procedimiento, disminuyendo la burocracia. Conclusión, se registra una NO

CONFORMIDAD menor.

Relación entre compras y mantenimiento: El procedimiento de compras es

conducido unilateralmente desde la administración central, rectorado y colecturía, por lo

general no se considera la opinión de mantenimiento. Actualmente, el sistema de presupuesto

y compras se maneja desde la Red de Centros De La Salle, en Quito, es allá donde se analizan

los requerimientos y se autorizan las compras, es decir, se incrementa el volumen de

burocracia. Las instituciones De La Salle, disponen de poca libertad y montos económicos

para tomar decisiones sobre las compras.

Hay errores en la elaboración de presupuestos, ya que no se han considerado todos los

gastos de los diferentes procesos institucionales, dado que el presupuesto es elaborado por el

Contador de cada institución y aprobado por el rector, sin la asesoría de los coordinadores de

cada uno de los procesos de la institución, de ahí, que algunos rubros y requerimientos no

constan en el presupuesto y se limita la funcionalidad de los procesos, por la falta de recursos.

Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

- ÁREA FUNCIONAL: CONRATACIÓN

En esta área funcional se hace una evaluación del estado actual del proceso de

contratación. Se analizan ocho funciones: evaluación de contratistas, elaboración de

180
contratos, selección de contratistas, ubicación de ofertantes, contratación según necesidades,

control de resultados, garantías y servicio post venta, control de ejecución de trabajos.

Esta área tiene un peso del 5%. La Tabla 32 presenta los resultados del análisis,

ponderación y calificación alcanzados por esta área funcional. El diagrama de radar de la

Figura 36, presenta la síntesis de estos resultados.

Tabla 32. Evaluación del área funcional Contratación

Evaluación de contratistas: Existe el proceso, sin embargo es necesario afinar

detalles y realizar ajustes, formalizar el proceso, redactar el proceso. En la actualidad en la

institución hay procesos y que requieren ser optimizados y sistematizados. Conclusión, se

registra una NO CONFORMIDAD menor.

Elaboración de contratos: Existen procesos de contratación por prestación de

servicios, sin embargo, hay relaciones con contratistas que se ejecutan sin la formalidad de un

contrato, es necesario homogenizar los procesos. Existe la necesidad de asesorarse con los

181
profesionales en distintas áreas que laboran en la institución, al momento de elaborar los

contratos. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

Selección de contratistas: Si bien se ha avanzado en esta función, sin embargo, aún

falta considerar la asesoría de profesionales en las distintas ramas para la selección de

contratistas, a fin de analizar las condiciones de contratación, las ofertas que realizan los

contratistas, plazos, precios, prestaciones. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD

MAYOR.

Figura 36. Radar, Evaluación del área funcional Contratación. Fuente: El autor

Ubicación de ofertantes: La institución se encuentra ubicada en una zona comercial,

en ese sector existe una gama interesante de empresas que ofrecen productos, artículos y

repuestos que se requieren para los procesos de mantenimiento. Conclusión, se registra una

CONFORMIDAD.

182
 Contratación según necesidades: En efecto se contrata solamente los servicios en

áreas en las que la institución no cuenta con personal técnico necesario. Conclusión, se

registra una CONFORMIDAD.

Control de resultados: En efecto, se incluyen esas cláusulas, sin embargo la asesoría

de parte del personal técnico es necesario para afinar detalles en los contratos sobre la

recepción de obras. Conclusión, se registra una CONFORMIDAD.

Garantías y servicio post venta: En efecto, se incluyen esas cláusulas, sin embargo

la asesoría de parte del personal técnico es necesario para afinar detalles en los contratos

sobre garantías de los trabajos y el servicio post venta. Conclusión, se registra una

CONFORMIDAD

Control de ejecución de trabajos: Existe este control, sin embargo, no siempre la

persona que realiza el control tiene la formación en las áreas requeridas según el trabajo. Es

necesario apoyarse en la asesoría técnica del personal que labora en la institución, dado que

luego de la recepción se registran falencias en los trabajos que se pudieron resolver durante la

ejecución. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD menor.

- ÁREA FUNCIONAL: RESULTADOS DEL MANTENIMIENTO

En esta área funcional se hace una evaluación del estado actual del proceso de

contratación. Se analizan siete funciones: disponibilidad, control del tiempo medio entre

fallos (MTBF), órdenes de trabajo (OT), control del tiempo medio entre reparaciones

(MTTR), averías, horas/hombre de mantenimiento, control de gastos. Esta área tiene un peso

del 14%.

183
 La Tabla 33 presenta los resultados del análisis, ponderación y calificación alcanzados

por esta área funcional. El diagrama de radar de la Figura 37, presenta la síntesis de estos

resultados.

Tabla 33. Evaluación del área funcional Resultados del mantenimiento

Fuente: El autor

Disponibilidad: En general los activos de la institución están operando, se presentan

averías debidas a diferentes factores como: el uso normal, la obsolescencia, falta de pericia,

factores del medio ambiente, etc. Sin embargo, no se puede calcular la disponibilidad de la

184
planta dado que no es política del mantenimiento el registro de información relacionada con

el proceso. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Control del tiempo medio entre fallos (MTBF): No existe información para el

cálculo, aún para los activos críticos. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD

MAYOR.

Órdenes de trabajo (OT): No se dispone de información, no se cuenta con formato

órdenes de trabajo. Los trabajos se ejecutan conforme se presenta los requerimientos de los

usuarios del servicio. No se genera registro de las intervenciones, ni antes ni después de las

mismas. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Control del tiempo medio entre reparaciones (MTTR): No existe información para

el cálculo, aún para los activos críticos. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD

MAYOR.

Figura 37. Radar, Evaluación del área funcional Resultados del mantenimiento. Fuente: El autor

185
 Averías: No se dispone de información referente a número de eventos por activo y

por periodo para su cálculo. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Horas/hombre de mantenimiento: No se dispone de información que permita

cuantificar la tendencia de comportamiento del indicador. No se han implementado

indicadores de mantenimiento. Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

Control de gastos: Mantenimiento no dispone de presupuesto, no dispone de

información relacionada con el gasto de intervenciones, repuestos, pérdidas por parada, etc.

No se tiene conocimiento sobre el nivel de gasto que se generan en mantenimiento.

Conclusión, se registra una NO CONFORMIDAD MAYOR.

- ÁREAS FUNCIONALES: ANÁLISIS GENERAL

En esta sección se analiza el resultado global de la evaluación por áreas funcionales

del sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa. Los resultados se muestran

en la Tabla 34, en tanto, el diagrama de radar de la Figura 38 esquematiza los resultados.

Tabla 34. Resultados para plan de mejora, por área funcional

PONDERACIÓN CALIFICACIÓN PONDERACIÓN CALIFICACION NIVEL

AREA FUNCIONAL AF AF FUNCIONES FUNCIONES DE
ESTADO IDEAL ESTADO ACTUAL ESTADO IDEAL ESTADO ACTUAL PRIORIDAD
Organización general del M. 14 7,25 100 51,80 NCM
Medios técnicos del M. 10 7,33 100 73,30 NC m
Métodos y sistemas de trabajo 10 3,68 100 36,75 NCM
El plan de M. y el M. preventivo 15 8,06 100 53,75 NCM
Análisis del sistema de información 9 0,27 100 3,00 NCM
Control técnico de Equipos e Inst. 8 1,64 100 20,50 NCM
Stock de repuesto 5 1,69 100 33,75 NCM
Compra y logística de repuestos y Eq. 10 4,05 100 40,50 NCM
Contratación 5 3,53 100 70,50 NC m
Resultados del M. 14 0,00 100 0,00 NCM
100 37,49

186
 Los resultados de la Tabla 34 son el reflejo del análisis realizado en cada función de

área funcional. Será necesario establecer planes de mejora para cada área funcional,

estableciendo las prioridades, esto es, por dónde empezar.

Se recuerda que la semaforización por código de color resuelve la priorización,

sabiendo que el color rojo indica alta prioridad, el color naranja indica prioridad media y el

color verde prioridad baja.

De acuerdo a los resultados, el sistema de gestión de mantenimiento (SGM) de la Unidad

Educativa requiere planes de mejora en todas sus áreas funcionales, esto no implica

necesariamente que el SGM no esté funcionando, sino más bien, que tiene serias deficiencias

en algunas funciones que deben ser resueltas con planes de acción.

Figura 38. Radar, Evaluación del área funcional Resultados del mantenimiento. Fuente: El autor

187
 El presente estudio busca plantear a las autoridades institucionales y al personal de

mantenimiento una serie de acciones que se proponen como alternativa de solución a los

problemas del SGM.

[Link]. Auditoría de comprobación de campo, visitas a las instalaciones y talleres (P-03)

Como parte del plan e auditoría se procedió a realizar una visita de observación de las

actividades de mantenimiento, el cual se evidenció a través de la observación directa de las

acciones que se llevan a cabo. También se realizaron las visitas a los talleres, bodegas y

almacén relacionados con el mantenimiento, a fin de verificar su estado actual y realizar la

revista a los documentos del mantenimiento existentes.

Se entrevistó en sitio al personal de mantenimiento durante las observaciones, se

realizaron revistas de los procesos y tareas que llevan a cabo el personal de mantenimiento,

para contrastarlos con los criterios de auditoría. Se realizó un sondeo a clientes internos y

externos, entre docentes, personal administrativo, estudiantes y padres de familia, con un

pequeño cuestionario con preguntas respecto al nivel de conformidad en relación a los activos

de la institución y su estado actual.

Se plantearon tres preguntas de tipo estructurado, a fin de recabar información

específica y consecuente relacionada con el proceso de auditoría que se llevó a cabo, con una

muestra de 7 docentes, 3 administrativos, 10 padres de familia y 10 estudiantes.

Las preguntas que se formularon son las siguientes:

a) ¿Está usted conforme con el estado actual de las instalaciones de la Unidad

Educativa?
Totalmente conforme Muy conforme Poco conforme Inconforme
⃝ ⃝ ⃝ ⃝
b) ¿Qué aspecto del activo genera ese nivel de conformidad?

188
 Edad Ubicación Funcionalidad Daño Otro
⃝ ⃝ ⃝ ⃝ ⃝
c) ¿Qué activos requieren atención urgente según su criterio?
Mobiliario Canchas y patios Edificio Equipos de Lab. Instalaciones auxiliares
⃝ ⃝ ⃝ ⃝ ⃝
Oficinas Adm. Laboratorios Flora Equipos Inform. Otro
⃝ ⃝ ⃝ ⃝ ⃝
Especifique: ________________________________________________________________________

A continuación se evidencian los hallazgos durante la observación, en Tablas 35 a

Tabla 53 y en las Figuras 39 a Figura 71:

189
 Tabla 35. Acción de mantenimiento, pintura de superficies interiores y exteriores altas

Acción de mantenimiento
Pintura de superficies interiores
Referencia / norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015, UNE
EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN 15331:2012
Hallazgo: No se aplican procesos recomendados por el fabricante de
pintura para preparar adecuadamente las superficies, limpiando polvo,
grasa, moho y suciedad. No existen estrategias para promover el
mantenimiento de la pintura de las paredes, No hay instrucciones ni
procedimientos para realizar la tarea, no existe OT, ni informe de
ejecución. Se presume que el personal sabe pintar y se entregan los
materiales. No se existe información sobre cantidad de trabajo
realizado, pendientes, rendimiento de materiales y del personal,
tiempos de ejecución, control de calidad y uso de herramientas.
Figura 39. Pintura de superficies interiores. Fuente: El autor
Observaciones: se obvian normas de seguridad, como el uso de
mascarillas para evitar contaminarse con el plomo de pinturas de látex
a través del lijado, el uso de arnés y casco para trabajar en altura.

Acción de mantenimiento
Pintura de superficies exteriores altas
Referencia / norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015, UNE
EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN 15331:2012
Hallazgo: No se aplican procesos recomendados por el fabricante de
pintura para preparar adecuadamente las superficies, limpiando polvo,
grasa, moho y suciedad. No existen estrategias para promover el
mantenimiento de la pintura de las paredes. No se imparten
instrucciones ni se definen procedimientos para realizar la tarea, no
existe OT, ni informe de ejecución de la tarea. Se presume que el
personal sabe pintar, solamente se entregan los materiales. No se
levanta información sobre cantidad de trabajo realizado, pendientes,
rendimiento de materiales, rendimiento del personal, tiempos de
ejecución, control de calidad del trabajo, uso de herramientas.
Observaciones: se obvian normas de seguridad, como el uso de
mascarillas para evitar contaminarse con el plomo de pinturas de
látex, a través del lijado, el uso de arnés y casco para trabajar en
altura. Figura 40. Pintura de superficies exteriores altas. Fuente: El autor
Fuente: El autor

190
 Tabla 36. Acción de mantenimiento, pintura de superficies exteriores

Acción de mantenimiento
Pintura de superficies exteriores
Referencia / norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: No se aplican procesos recomendados por el fabricante de
pintura, no se prepara adecuadamente las superficies, limpiando
polvo, grasa, moho y suciedad. No existen estrategias para promover
el mantenimiento de la pintura de las paredes. No existen
instrucciones ni procedimientos para realizar la tarea, no existe OT,
ni informe de ejecución de la tarea. Se presume que el personal sabe
pintar, solamente se entregan los materiales. No se levanta
información sobre cantidad de trabajo realizado, pendientes,
rendimiento de materiales y del personal, tiempos de ejecución,
control de calidad y uso de herramientas.
Observaciones: se obvian normas de seguridad, como el uso de
mascarillas para evitar contaminarse con el plomo de pinturas de
látex, a través del lijado, el uso de arnés y casco para trabajar en
altura.

Figura 41. Pintura de superficies exteriores. Fuente: El autor

Fuente: El autor

191
 Tabla 37. Acción de mantenimiento, pintura de superficies en áreas comunes

Acción de mantenimiento
Recuperación de superficies áreas comunes
Referencia / norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: No se imparten instrucciones ni se definen
procedimientos para realizar la tarea, no existe OT, ni informe de
ejecución de la tarea. Se presume que el personal sabe empastar,
solamente se entregan los materiales. No se levanta información
sobre cantidad de trabajo realizado, pendientes, rendimiento de
materiales, rendimiento del personal, tiempos de ejecución, control
de calidad del trabajo, uso de herramientas.
Observaciones: se obvia el uso de mascarilla, aún para el lijado y
raspado de empaste deteriorado. No se siguen normas de seguridad
para el trabajo en altura, como el uso de casco y bloqueo de escalera
en pisos lisos y resbaladizos.

Figura 42. Recuperación de superficies áreas comunes. Fuente: El autor

Fuente: El autor

192
 Tabla 38. Acción de mantenimiento, recuperación de superficies exteriores

Acción de mantenimiento: Recuperación de superficies exteriores

Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,

UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Se realizan arreglos, al final de cada período lectivo el
problema vuelve a surgir al final del periodo escolar, no se aplican
medidas definitivas. No existen procedimientos para el desarrollo
de la tarea, sólo se entregan los materiales. No existe OT, ni
informe de ejecución de la tarea. Se presume que el personal sabe
enlucir, solamente se entregan los materiales. No se levanta
información sobre cantidad de trabajo realizado, pendientes,
rendimiento de materiales, rendimiento del personal, tiempos de
ejecución, control de calidad del trabajo, uso de herramientas.
Observaciones: Se obvia el uso de casco para el trabajo en altura y
ocasionalmente el uso de mascarilla para trabajar con cemento y
otros polvos.

Figura 43. Recuperación de superficies. Fuente: El autor

Fuente: El autor

193
 Tabla 39. Acción de mantenimiento, barrido y recolección de desechos y, limpieza y desinfección de pisos

Acción de mantenimiento
Barrido y recolección de desechos
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El personal realiza su tarea con base a instrucciones
verbales. No existe OT, ni informe del trabajo realizado, No se
levanta información sobre cantidad de trabajo realizado,
pendientes, rendimiento de materiales, rendimiento del personal,
tiempos de ejecución, control de calidad del trabajo, uso de
herramientas. No se aplican estrategias encaminadas a minimizar la
generación de desechos en los bares y por parte de los estudiantes.
Observaciones: Se obvia el uso de mascarilla y guantes. La
cantidad de recipientes de basura no es la adecuada por m2 y en
relación a la población que utiliza las instalaciones de la Unidad
Educativa. Se registran grandes cantidades de desechos tirados al
piso cada día. Si se considera que el volumen de basura que se Figura 44. Barrido y recolección de desechos. Fuente: El autor
genera per cápita en centros educativos corresponde a 0.058
kg/alumno/turno. Para estos casos debería utilizarse contenedores
tipo 2 o 3, que corresponden a contenedores de polietileno de alta
densidad, con tapa, agarradera y ruedas, lo cual no existe en la
Unidad Educativa. No se realiza reciclaje.
Acción de mantenimiento:
Limpieza y desinfección de pisos (trapeado)
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El personal realiza su tarea con base a instrucciones
verbales. No existe OT, ni informe del trabajo realizado, No se
levanta información sobre cantidad de trabajo realizado,
pendientes, rendimiento de materiales, rendimiento del personal, Figura 45. Limpieza y desinfección de pisos (trapeado). Fuente: El autor
tiempos de ejecución, control de calidad del trabajo, uso de
herramientas. No está comprobada la eficiencia de la mezcla de
detergente y desinfectante utilizado
Observaciones: Se obvia el uso de mascarilla y guantes.
Fuente: El autor

194
 Tabla 40. Acción de mantenimiento, limpieza y desinfección de baterías sanitarias

Acción de mantenimiento:
Limpieza y desinfección de baterías sanitarias
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El personal realiza su tarea con base a instrucciones
verbales. No existe OT, ni informe del trabajo realizado, No se
levanta información sobre cantidad de trabajo realizado,
pendientes, rendimiento de materiales, rendimiento del personal,
tiempos de ejecución, control de calidad del trabajo, uso de
herramientas. No está comprobada la eficiencia de la mezcla de
Figura 46. Limpieza y desinfección de baterías sanitarias. Fuente: El autor
detergente y desinfectante utilizado
Observaciones: Se obvia el uso de guantes y mascarilla
Acción de mantenimiento:
Limpieza y barrido de aulas
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El personal realiza su tarea con base a instrucciones
verbales. No existe OT, ni informe del trabajo realizado, No se
levanta información sobre cantidad de trabajo realizado,
pendientes, rendimiento de materiales, rendimiento del personal,
tiempos de ejecución, control de calidad del trabajo, uso de
herramientas. No se reportan novedades relacionadas con el estado
del mobiliario estudiantil, vidrios rotos, manchas en paredes,
daños en cortinas, etc.
Observaciones: Se obvia el uso de mascarilla y guantes, debido al
polvo que se genera y la recolección de desechos del piso.
Figura 47. Limpieza y barrido de aulas. Fuente: El autor
Fuente: El autor

195
 Tabla 41. Acción de mantenimiento, limpieza de oficinas administrativas

Acción de mantenimiento:
Limpieza de oficinas administrativas

Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,

UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El personal realiza su tarea con base a instrucciones
verbales. No existe OT, ni informe del trabajo realizado, No se
levanta información sobre cantidad de trabajo realizado, pendientes,
rendimiento de materiales, rendimiento del personal, tiempos de
ejecución, control de calidad del trabajo, uso de herramientas,
novedades.
Observaciones: Se obvia el uso de mascarilla y guantes, debido al Figura 48. Limpieza de oficinas administrativas. Fuente: El autor
polvo acumulado
Acción de mantenimiento:
Limpieza de laboratorios y talleres
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El personal realiza su tarea con base a instrucciones
verbales. No existe OT, ni informe del trabajo realizado, No se
levanta información sobre cantidad de trabajo realizado, pendientes,
rendimiento de materiales, rendimiento del personal, tiempos de
ejecución, control de calidad del trabajo, uso de herramientas,
novedades.
Observaciones: Se obvia el uso de guantes, mascarilla, debido al
polvo acumulado y el manejo de materiales frágiles y/o peligrosos. Figura 49. Limpieza de laboratorios y talleres. Fuente: El autor
Fuente: El autor

196
 Tabla 42. Acción de mantenimiento, mantenimiento de canchas

Acción de mantenimiento:
Mantenimiento de canchas
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El personal realiza su tarea con base a instrucciones
verbales. No existe OT, ni informe del trabajo realizado. No se
levanta información sobre cantidad de trabajo realizado,
pendientes, uso y rendimiento de materiales, rendimiento del
personal, tiempos de ejecución, control de calidad del trabajo, uso
de herramientas, novedades. Se interrumpió el mantenimiento de
canchas de piso duro desde hace dos años. No se hace
mantenimiento del piso verde, relacionado con riego, corte de
césped, rellenado de huecos, resiembra de césped.
Observaciones: Se observa falta de aplicación del proceso
adecuado de limpieza de superficies previo al pintado de líneas
divisorias de canchas de piso duro. El material utilizado no resulta
de buena calidad y no brinda seguridad al deportista, puesto que
con lluvia es sumamente resbaladizo, generando riesgos durante la
práctica deportiva. Se han registrado varios accidentes debido a
este motivo.

Figura 50. Mantenimiento de canchas. Fuente: El autor

Fuente: El autor

197
 Tabla 43. Acción de mantenimiento, mantenimiento de juegos infantiles e instalaciones de agua potable

Acción de mantenimiento:
Mantenimiento de juegos infantiles
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Únicamente se hace mantenimiento correctivo. Solo
cuando se presenta una avería. No hay registro alguno sobre estos
activos.
Observaciones

Figura 51. Mantenimiento de juegos infantiles. Fuente: El autor

Acción de mantenimiento:
Mantenimiento instalaciones agua potable
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El sistema de tuberías de agua potable es vetusto, ha
sobrepasado su ciclo de vida, siendo un gran riesgo para la salud.
El agua potable proviene de cisternas y es consumida por los
estudiantes. No existen registros de mantenimiento de la cisterna.
La edad de las tuberías data de hace de 60 años, se han detectado
algunas zonas húmedas en el edificio. La pintura húmeda genera
eflorescencias que al secarse afectan al sistema respiratorio, y,
hongos que también afectan a la salud. Las tuberías son de acero
galvanizado, con el tiempo generan oxidación, con serias
consecuencias en la salud. Para las oficinas se adquiere agua Figura 52. Mantenimiento instalaciones de agua potable. Fuente: El autor
potable en botellones. No hay OT procedimientos o registro
alguno de intervenciones a este sistema.
Observaciones: No hay registros de mantenimiento en el sistema
de bombeo.
Fuente: El autor

198
 Tabla 44. Acción de mantenimiento, mantenimiento de drenajes, techos y tumbados, central telefónica

Acción de mantenimiento:
Mantenimiento de drenajes
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El sistema de drenajes se encuentra sucio, no se tiene
una rutina de limpieza frecuente. Cuando se han presentado lluvias
inesperadas se han dado percances de inundaciones, debido al
taponamiento del sistema de alcantarillado. Existen zonas en la
institución en las que se emite un fuerte olor desde los drenajes,
debido a problemas de hermeticidad en los pozos de revisión. No
existen OT, procedimientos o instrucciones escritas o algún
registro sobre las intervenciones realizadas.
Observaciones: No hay registros de mantenimiento en el sistema
de drenajes. Figura 53. Mantenimiento de drenajes. Fuente: El autor
Acción de mantenimiento:
Mantenimiento techos y tumbados
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Se registran fisuras en la losa del techo del edificio, no
se han realizado intervenciones importantes de
impermeabilización. Se presentan problemas siempre que hay
lluvias. Figura 54. Mantenimiento techos y tumbados. Fuente: El autor
Observaciones: No existen OT, procedimientos, reportes o alguna
documentación relacionada con este mantenimiento.
Acción de mantenimiento:
Mantenimiento de la central telefónica
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: No existen registros de las intervenciones realizadas a la
central telefónica por parte del contratista. Se han efectuado
intervenciones solamente en caso de avería. Figura 55. Mantenimiento de la central telefónica. Fuente: El autor
Observaciones No hay personal interno de mantenimiento
especializado en centrales telefónicas
Fuente: El autor

199
 Tabla 45. Acción de mantenimiento, mantenimiento de la puerta automática y construcción de obras civiles

Acción de mantenimiento:
Mantenimiento de la puerta automática
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Es uno de los activos que más averías ha presentado. Su
mantenimiento está contratado con el proveedor del sistema de
cierre y apertura automático, sin embargo, no se dispone de un
registro histórico de intervenciones. La última vez que se averío
provocó un accidente serio con la persona que la controla. La
avería más común corresponde al brazo hidráulico derecho de la
puerta.
Observaciones No hay personal interno de mantenimiento
especializado en puertas automáticas. No se realiza mantenimiento
preventivo Figura 56. Mantenimiento de la puerta automática. Fuente: El autor
Acción de mantenimiento:
Construcción de obras civiles

Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,

UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Existe personal experimentado en este tipo de trabajos.
No se generan OT, no existen procedimientos ni instrucciones
escritas relacionadas con las tareas. No se generan reportes ni se
levanta información sobre el uso de materiales, el avance de las
obras, las novedades y pendientes, control de calidad, etc.
Observaciones: Se obvia el uso de implementos de seguridad
como: cinturón, casco, zapatos adecuados. Figura 57. Construcción de obras civiles. Fuente: El autor

Fuente: El autor

200
 Tabla 46. Acción de mantenimiento, logística de apoyo para eventos, jardinería

Acción de mantenimiento:
Logística de apoyo para eventos
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El personal de mantenimiento tiene como
responsabilidad el montaje y desmontaje de escenarios y
mobiliario, así como, el transporte de equipos de amplificación,
pantallas, computadoras y otros enseres que se requieran para los
eventos que se realizan en la Unidad Educativa: celebraciones
religiosas, eventos culturales académicos, culturales y artísticos
Observaciones: No se aplican las medidas de seguridad
requeridas, como el uso de cinturón, guantes, arneses, medios de Figura 58. Logística de apoyo para eventos. Fuente: El autor
transporte para cargas pesadas. No existe registro de
intervenciones, ni documentación histórica y evidencia al respecto.

Acción de mantenimiento:
Jardinería
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Se dispone de los equipos necesarios para este trabajo,
sin embargo, se contrata a uno de los conserjes para realizar este el
podado de árboles en modalidad obra cierta. No existe una
programación relacionada con la jardinería y un registro técnico
sobre el tipo de cuidado que requiere cada planta.

Observaciones: En la jardinería se ha ubicado a un adulto mayor,

para realizar este trabajo, con las limitaciones que eso conlleva.

Figura 59. Jardinería. Fuente: El autor

Fuente: El autor
201
 Tabla 47. Acción de mantenimiento, pintado y recuperación de mobiliario estudiantil

Acción de mantenimiento:
Pintado y recuperación de mobiliario estudiantil
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: No existen estrategias para promover el cuidado de los
muebles estudiantiles. El mobiliario no dispone de codificación
para inventario. Un buen porcentaje de muebles se encuentra
rayado con material punzante o manchado con tintas. Diariamente
se generan eventos relacionados con daños serios a muebles de
estudiantes, los cuales requieren de soldadura, reemplazo de
tableros, reguetones, pintura, remaches y tornillos. Sin embargo,
el personal de limpieza de aulas no reporta novedades sobre los
muebles estudiantiles. No existen OT, procedimientos e
instructivos sobre como reportar y como llevar a cabo la tarea.
Observaciones: No se han implementado indicadores
relacionados con este tipo de mantenimiento, no existe registro de
muebles comprados, intervenidos, reparados, o dados de baja.
Existen muebles que ya han cubierto su vida útil y no resultan
funcionales para el proceso de aprendizaje de los niños.

Figura 60. Pintado de mobiliario. Fuente: El autor

Fuente: El autor

202
 Tabla 48. Acción de mantenimiento, nuevas instalaciones en oficinas, construcciones mecánicas y carpintería

Acción de mantenimiento:
Nuevas instalaciones en oficinas
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Acciones como la instalación de paneles para dividir
espacios, muebles de oficina, nuevas instalaciones de energía,
teléfono, internet, son actividades que mantenimiento tiene a
cargo, generalmente se realizan al iniciar un periodo lectivo o con Figura 61. Nuevas instalaciones en oficinas. Fuente: El autor
el cambio de autoridades.
Observaciones: No existe reporte de estas actividades sobre
información relacionada con: mano de obra utilizada, materiales
utilizados, tiempo de ejecución, novedades, etc. No existe OT,
procedimientos y otra documentación técnica relacionada
Acción de mantenimiento:
Construcciones mecánicas y carpintería
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Se construyen estructuras metálicas, muebles
metálicos, recuperación de mobiliario en general. Se construyen y
acondiciona muebles de madera en general. No existe registro
histórico relacionado con los trabajos que se realizan en el taller
mecánico y de carpintería. No existen OT, procedimientos,
instructivos, inventario de máquinas y herramientas incompleto.
El taller está dotado de herramientas suficientes para realizar los
trabajos.
Observaciones: El taller está desordenado, en las dos visitas que
se hicieron en un periodo de dos meses. No se realizan inventarios
de materiales. El taller actualmente presenta una mala imagen
institucional, incluso fuera del taller, donde se acumulan
materiales y muebles en espera de ser atendidos. El encargado del Figura 62. Construcciones mecánicas y carpintería. Fuente: El autor
mantenimiento mecánico fue reemplazado por otra persona, un
adulto mayor. Actualmente el trabajo que realizaba el encargado,
lo realizan tres operadores. Es visible la desmejora en la calidad
del trabajo realizado y la demora en atender los requerimientos.
Fuente: El autor
203
 Tabla 49. Acción de mantenimiento, desalojos, mantenimiento eléctrico e instalaciones eléctricas

Acción de mantenimiento:
Desalojos
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El personal de mantenimiento apoya también en los
desalojos de chatarra y basuras, para ello, la Unidad Educativa
dispone de un terreno baldío en el cual se ubican los materiales
dados de baja. A la fecha no se dispone de un inventario de
materiales y activos dados de baja y depositados en este espacio. Figura 63. Desalojos. Fuente: El autor
No existe OT, procedimientos y reporte de actividades
relacionadas.
Observaciones: No se siguen normas de seguridad e higiene
utilizando protecciones, como: cinturón, guantes, zapatos
adecuados, mascarilla.

Acción de mantenimiento:
Mantenimiento eléctrico e instalaciones eléctricas
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: El encargado del mantenimiento eléctrico fue cesado y
se lo reemplazó por otra persona, luego de dos meses, generando
inconvenientes en los distintos procesos de la Unidad Educativa.
No existen OT, procedimientos, reportes de actividades
ejecutadas, historial de activos y mantenimiento eléctrico, Figura 64. Mantenimiento eléctrico. Fuente: El autor
inventario de materiales eléctricos, inventario incompleto de
herramientas eléctricas, plan de mantenimiento eléctrico
incompleto.
Observaciones: El taller eléctrico comparte espacio con el taller
mecánico. Se observa mucho desorden en el taller. Existen
materiales que ocupan las mesas de trabajo y el escritorio de
planificación. No es un ambiente seguro, se registran muchos
riesgos de accidentes.
Fuente: El autor

204
 Tabla 50. Acción de mantenimiento, medios de transporte, mantenimiento de la red informática, hardware y software

Acción de mantenimiento:
Medios de transporte
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: En general las autoridades de la Unidad Educativa han
provisto de los medios para el transporte de cargas, equipos a
utilizarse por el personal de mantenimiento en general. Los
medios de transporte fueron construidos en el taller mecánico de
la institución. Sin embargo, no siempre se utilizan, dado que se
ha observado y evidenciado que el personal muchas veces carga y
transporta pesos sin ayuda de ningún equipo.
Observaciones: No se utiliza implementos de seguridad como
guantes, cinturón, casco. El personal corre el riesgo de lesiones
serias., debido al peso que cargan.
Figura 65. Medios de transporte. Fuente: El autor
Acción de mantenimiento:
Mantenimiento red informática, hardware y software
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Actualmente el encargado del taller de informática
realiza tareas de mantenimiento pequeñas, que se relacionan con
la impericia en el manejo de equipos de parte del personal
administrativo. Para las actividades mayores de informática se
contrata a proveedores externos. No se disponen de OT, no
existen procedimientos ni instructivos escritos. No dispone de
registro de las intervenciones realizadas. No existe un inventario
del taller de informática. No existen reportes de las acciones de
mantenimiento llevadas a cabo.
Observaciones: En el taller de informática hay equipos que
deben darse de baja. No se considera la opinión del encargado de
la red para las nuevas adecuaciones que se realizan en la red de la Figura 66. Mantenimiento informático, hardware y software. Fuente: El autor
institución y para la adquisición de nuevos equipos informáticos.
Se cuenta con las herramientas necesarias para realizar el trabajo.
Fuente: El autor

205
 Tabla 51. Auditoría de comprobación, visita al taller mecánico – eléctrico, bodegas de limpieza y almacén, estado actual

Acción de auditoría:
Estado actual del taller mecánico – eléctrico
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Se realizaron dos visitas en un periodo de dos meses y
se encontró en ambas ocasiones, con distinto personal a cargo,
que el taller está muy desordenado, herramientas y materiales
están tirados por todo el lugar. Existe un riesgo latente de
accidentes. El espacio dedicado para la planificación está ocupado
con materiales, encima del escritorio e incluso de la computadora.
Observaciones: El personal actual encargado del mantenimiento
eléctrico, no conoce la ubicación de los centros de control
eléctrico, ni dispone de las llaves para su acceso, aún dos meses
después de su contratación. El taller mecánico dispone de cuatro
secciones que se pueden identificar: la oficina, el área de
máquinas, los bancos de trabajo y el área de materiales y
reposiciones. Figura 67. Estado actual del taller mecánico – eléctrico. Fuente: El autor
Acción de auditoría:
Estado actual de los talleres y bodegas de limpieza y almacén
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: En general los espacios que dispone el personal de
limpieza como bodega de herramientas y materiales, ropa de
trabajo, no tienen buen aspecto, hay desorden.

Observaciones: Existen 8 espacios destinados a bodega del

personal de limpieza de la institución. Ninguno tiene secciones
definidas, puesto que la ropa, los enseres de limpieza, los
materiales e insumos de limpieza no se encuentran en lugares
específicos. Figura 68. Estado actual de los talleres y bodegas de limpieza y almacén. Fuente: El autor

Fuente: El autor

206
 Tabla 52. Auditoría de comprobación, visita al taller informático, estado actual

Acción de auditoría:
Estado actual del taller informático
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Este taller muestra mejor organización y orden que los
demás. A pesar del poco espacio del que dispone, dado que
existen muchos equipos que podrían darse de baja por su estado y
vetustez, para así liberar espacio.
Observaciones: Tiene dos secciones claramente definidas. La
oficina, desde donde se controla todo el sistema de software de la
Unidad Educativa y el taller, lugar en el cual se realizan las Figura 69. Estado actual de los talleres y bodegas de limpieza. Fuente: El autor
reparaciones de los quipos informáticos como: computadoras,
proyectores, impresoras, teléfonos, etc.
Acción de auditoría:
Revisión documental y levantamiento de datos del SGM de la
Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle.
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: En el procedimiento P-04 de la auditoría se procedió a
realizar la revisión documental del sistema de gestión de
mantenimiento, encontrando serias deficiencias en este aspecto,
desde el sistema de información, los documentos técnicos del
mantenimiento como la planificación, las OT, los
procedimientos, los instructivos, los informes de resultados y
reportes de novedades, los inventarios, contratos con
proveedores, requerimientos de servicios de mantenimiento, etc.
Respecto al procedimiento P-02 de la auditoría, con el grupo de
trabajo seleccionado de mantenimiento, se procedió a la
discusión y llenado de las listas de verificación, previo a la
auditoría de comprobación o visita a talleres.
Observaciones: El personal de mantenimiento, en general,
desconoce de los documentos técnicos de mantenimiento que
deberían generarse y de la importancia que tiene el levantamiento Figura 70. Revisión documental y levantamiento de datos SGM, Unidad Educativa H. Miguel De La Salle
de información para la mejora del proceso y la optimización. Fuente: El autor
Fuente: El autor
207
 Tabla 53. Auditoría de comprobación, entrevista a clientes internos y externos

Acción de auditoría:
Entrevista a clientes internos
Referencia – norma: ISO 9001:2015, UNE EN 16646:2015,
UNE EN 13306:2011, UNE EN 13460:2009, UNE EN
15331:2012
Hallazgo: Los padres de familia muestran satisfacción por el
estado de los activos institucionales, el edificio, las canchas y
zonas de entrenamientos. Respecto a los patios sugieren realizar
mantenimiento con mejores materiales, respecto a los espacios de
recreación de los niños sugieren mayor atención a los juegos
infantiles de madera y metal. Respecto al mobiliario de aulas,
urge la necesidad de cambiarlos en los niveles inferiores, ya que
están vetustos y no resultan cómodos para sus hijos. Solicitaron
se gestione la instalación de recursos TIC´s en las aulas, cortinas
para las aulas en las que el sol es un impedimento para la
comodidad, modificar el color de la pintura de aulas. Instalar un
mayor número de recipientes recolectores de basura.
Los estudiantes muestran también conformidad con los activos
institucionales, salvo los siguientes casos: computadoras dañadas
en los laboratorios de informática de la institución, mobiliario
vetusto e incómodo, TIC´s en las aulas, cortinas, tablero
electrónico del coliseo, excesivo calor en algunas aulas de clase,
mejorar la calidad del agua potable.
Observaciones: Se tomó una muestra de cada subnivel de
educación general básica y bachillerato.
Figura 71. Entrevista a padres de familia y estudiantes. Fuente: El autor

Fuente: El autor

208
[Link].Revisión documental durante la realización de la auditoría (P-04)

El mantenimiento es un proceso de la organización que se sustenta en el flujo

documental necesario para recabar información de importancia para el análisis de resultados.

Ese flujo de información se establece en la relación con los otros procesos empresariales y la

documentación inherente al proceso.

Figura 72. Flujo de trabajo norma UNE-EN 13460:2009. Fuente: Norma UNE-EN 13460:2009

La primera parte de la norma UNE-EN 13460:2009, se relaciona con la información

técnica y comercial que el proveedor del activo debe entregar al comprador, para organizar el

dossier de máquina. La segunda parte de la norma está conformada por los anexos

informativos A, B y C que corresponden a la fase operativa del activo a mantener (AENOR,

Documentos para el mantenimiento, 2009). En esta norma se propone el flujo de trabajo del

mantenimiento, clave para la definición de la documentación requerida en el mantenimiento y

de la información de soporte, según se muestra en la Figura 72.

209
 Se deduce que cada etapa del flujo de trabajo genera información que alimenta los

documentos salientes, información requerida para avanzar en las siguientes etapas y que debe

archivarse para el análisis de los resultados.

La información que se levanta hace referencia a: disponibilidad de recursos humanos,

materiales y repuestos; plan de mantenimiento, procedimientos de trabajo, procedimientos

técnicos, órdenes de trabajo, registros históricos, informes periódicos con propuestas de

mejora. Adicional, se encuentra la documentación de la fase preparatoria de la instalación,

que corresponde al denominado archivo técnico (AENOR, Documentos para el

mantenimiento, 2009).

La norma propone llevar una estructura de archivo documental, en la cual se organice

y clasifique toda la documentación generada en cada etapa del flujo de trabajo, la propuesta

de la norma se muestra en la Tabla 54.

La norma propone además, los documentos que se requieren para el flujo de trabajo

del mantenimiento y la forma de archivarlos. Queda a cada organización diseñar los formatos

con que trabajar (AENOR, Documentos para el mantenimiento, 2009).

Con base a lo que recomienda la norma ISO 19011:2011, respecto a este apartado, la

revisión documental se efectúa a fin de determinar la conformidad del sistema de gestión de

mantenimiento en cuanto a su documentación con los criterios de auditoría definidos en el

plan de auditoría y recopilar información para soportar las actividades de auditoría.

El contenido documental del SGM se evaluó contra el criterio de auditoría que

establece la norma europea en español UNE-EN 13460:2009, relacionada con los

documentos del mantenimiento.

210
 Tabla 54. Archivo documental según propuesta de UNE-EN 13460:2009. Fuente: UNE-EN 13460:2009
ARCHIVO 1: PERSONAL ARCHIVO 3: PLAN DE CALIDAD DEL SERVICIO DE ARCHIVO 4: PROCEDIMIENTOS DE
1.1 Currículum MANTENIMIENTO TRABAJO
1.2 Fichas de personal 3.1 Objeto 4.1 Procedimientos de Organización
1.3 Retribuciones 3.2 Alcance 4.2 Procedimientos Técnicos
1.4 Plan de Formación 3.3 Definiciones y documentos de referencia
1.5 Convenio 3.4 Organización, funciones y responsabilidades
3.5 Planificación
ARCHIVO 2: HERRAMIENTAS Y MEDIOS 3.6 Documentación ARCHIVO 5: INFORMACIÓN
2.1 Inventario de herramientas 3.7 Compras y contratos ECONÓMICA DEL DEPARTAMENTO
2.2 Lista de útiles calibrados 3.8 Control, inspección y ensayo 5.1 Coste previsto
2.3 Plan de Calibración 3.9 Control de los equipos de control medición y ensayo 5.2 Pedidos de compra
3.10 Plan de auditorías 5.3 Control de costes
3.11 Formación 5.4 Control de Facturación
Anexos
Archivo 6: INFORMES PERIÓDICOS DE ARCHIVO 7: PLAN DE MANTENIMIENTO ARCHIVO 8: SEGURIDAD Y SALUD
MANTENIMIENTO 7.1 Tareas de mantenimiento 8.1 Plan de Seguridad
6.1 Indicadores. Evolución. 7.2 Planificación del mantenimiento 8.2 Documentación a entregar al cliente
6.2 Informes periódicos 7.3 Gamas de mantenimiento

ARCHIVO 9: VIGILANCIA ARCHIVO 10: ESTABLECIMIENTO

MEDIOAMBIENTAL 10.1 Mantenimiento programado
Gamas de mantenimiento realizadas
10.2 Mantenimiento correctivo
Órdenes de Trabajo
10.3 Valores de referencia
10.4 Lista de averías usuales y su solución
10.4 Informes de intervención (histórico de averías)
10.5 Comunicaciones con el cliente

Fuente: Norma UNE-EN 13460:2009

211
 Tabla 55. Registro de hallazgos encontrados en la evaluación de la documentación del sistema de
gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa

P-0.4 AUDITORIA DOCUMENTAL

Código de Tipo de
Evidencia a evaluar C/NC Hallazgo
Referencia evaluación
Organigrama. Categoría, especialidad y
P-0.4.1 RD NCM No existe
funciones del personal
Cualificación del personal directo P-0.4.2 RD NCM No existe
Plan de formación P-0.4.3 RD NCM No existe
Existe registro en talento
Estadística de absentismo P-0.4.4 RD C
humano
No existe en todas las
Inventario de herramientas P-0.4.5 RD NC m
dependencias
Lista de equipos que componen la planta o No existe en todas las
P-0.4.6 RD NC m
instalación auditada dependencias
P-0.4.7 Existe, con serias deficiencias,
Plan de mantenimiento de la Unidad Educativa RD NC m
está incompleto
Gamas de mantenimiento realizadas (hojas P-0.4.8
RD NCM No existen
rellenas) en un periodo determinado
Lista de Equipos Críticos de la planta P-0.4.9 RD NCM No existe
Procedimientos de trabajo habituales P-0.4.10 RD NCM No existe
Informes mensuales de mantenimiento P-0.4.11 RD NCM No existen
Listas de averías típicas (síntomas, causa y P-0.4.12
RD NCM No existen
solución)
Lista de repuesto que hay en planta, y stock P-0.4.13
RD NC m Está incompleto
mínimo que se considera necesario
Propuestas de mejora realizadas por P-0.4.14
RD NCM No existe registro
mantenimiento
Lista de repuesto mínimo que se considera P-0.4.15
RD NC m
necesario tener en stock Está incompleto
Inventario de materiales en almacenes P-0.4.16 RD NC m El registro está incompleto
Lista de materiales consumidos en un periodo P-0.4.17 El registro está incompleto
RD NC m
determinado, valorados
Disponibilidad de planta P-0.4.18 RD NCM No existen datos
P-0.4.19 No existen indicadores de
Indicadores de que se disponga RD NCM
mantenimiento
Coste Global de mantenimiento P-0.4.20 RD NCM No hay información
Fuente: El autor

Al respecto, durante la revisión documental, los auditores deberán decidir si la

documentación que se les presente cumple con los siguientes requisitos: completa (todo el

contenido esperado se encuentra en el documento); correcta (el contenido está conforme con

otras fuentes confiables tales como normas y regulaciones); consistente (el documento es

consistente con sigo mismo y con documentos relacionados); actual (el contenido está

actualizado). Así también, deberá verificarse que los documentos presentados a revisión

cubren el alcance de la auditoría y si son suficientes para soportar los objetivos de la auditoría

(ISO, Norma internacional ISO 19011, 2011).

212
 Luego de la revisión de las evidencias correspondientes al archivo documental del

sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa, se encontraron hallazgos,

productos de contrastar las evidencias de auditoria (documentos de mantenimiento) con los

criterios de auditoria definidos previamente (norma UNE-EN 13460:2009). Los resultados de

la auditoría documental son se presentan en la Tabla 55.

[Link].Conclusiones del diagnóstico (P-0.5)

Las conclusiones que se establecen al término del diagnóstico son:

[Link].1 Continuidad del diagnóstico

Para efectos de dar uso a la información y las herramientas generadas en este primer

diagnóstico, así como, para realizar el seguimiento de los resultados de la aplicación de los

planes de mejora, es necesario llevar a cabo auditorías periódicas al SGM, al finalizar cada

periodo lectivo, esto es, durante los meses Junio y Julio de cada año.

[Link].2 Situación actual de mantenimiento. Índice de conformidad del SGM

Respecto a los objetivos de la auditoría, se alcanzaron los siguientes logros:

- Determinar el nivel de conformidad del SGM en torno a los criterios de la auditoría,

referidos a los requisitos de la norma de SGM.

Deben tomarse en cuenta los siguientes valores de referencia para el índice de

conformidad, según lo muestra la Tabla 56.

Tabla 56. Valores de referencia del índice de conformidad

Rango Calificación
<40% SGM muy deficiente
40%-60% SGM aceptable pero mejorable
60%-75% SGM bueno
75%-85% SGM muy bueno
>85% SGM puede considerarse excelente
Fuente: RENOVETEC

213
 Los resultados de la aplicación de la metodología de diagnóstico del SGM de la Unidad

Educativa se reflejan en el porcentaje del índice de conformidad que alcanza el 39,02%

definiéndose una No Conformidad Mayor (NCM). De una puntuación máxima posible de

1220 puntos, correspondientes a 122 cuestiones, calificadas sobre 10 puntos, el SGM

alcanzó un total de 476 puntos. Esta situación permite afirmar que se debe trabajar

intensamente en planes de mejora para elevar la robustez del SGM y su nivel de

efectividad para cumplir con los objetivos del mantenimiento.

- Se determina que el SGM de la Unidad Educativa no es capaz de cumplir con los

requisitos legales y reglamentarios aplicables al alcance del SGM y la norma de requisitos

de gestión.

- La implementación y mantenimiento del SGM en la Unidad Educativa no es eficaz.

- El SGM se califica como muy deficiente, dados los valores de referencia del proceso de

auditoría.

- A partir de los hallazgos es posible identificar varias alternativas de plan de mejora para

el SGM.

En relación al alcance del plan de auditoría, el análisis es el siguiente:

- Se evaluaron todos los procesos que corresponden al SGM de la Unidad Educativa, en

base a la metodología de evaluación propuesta.

- La auditoría tuvo acceso a la información con las personas directamente involucradas en

el SGM, sin embargo, no fue posible trabajar con las autoridades de la institución, por su

agenda de trabajo o por su desconocimiento del tema.

- Se tuvo acceso total a las instalaciones, espacios de mantenimiento y talleres de la Unidad

Educativa.

- Se pudo constatar el estado actual de los recursos del mantenimiento.

- Se tuvo acceso al total de activos de la institución.

214
- La metodología de evaluación del SGM, contempló los requerimientos establecidos por

los criterios de auditoría, definidos por las normas NT ISO 9001:2015, NT ISO

19011:2011, UNE-EN 13460:2009, UNE-EN 13306:2011, UNE-EN 16646:2015, UNE-

EN 15331:2012, los estándares de auditoría establecidos por la literatura de

mantenimiento consultada.

En el capítulo final de esta propuesta se establecen las recomendaciones para el plan

de mejora.

El detalle de las conclusiones que se plantean conforme a los hallazgos encontrados

tras la evaluación de evidencias contra criterios de auditoría, se presenta a continuación:

Administración del mantenimiento

- Se impone la necesidad de realizar acciones inmediatas para mejorar el estado actual del

sistema de gestión del mantenimiento (SGM) de la Unidad Educativa, derivadas de la

falta de acciones de planificación, programación y control de las tareas y resultados del

mantenimiento, que se reflejan en la falta de elementos para la medición, que permitan la

optimización de todos los recursos empleados en esta gestión; la implementación de las

acciones de mejora que se sugieran en esta propuesta afectarán positivamente a los

diferentes activos físicos de la institución, la infraestructura, las instalaciones y el

equipamiento, el ahorro de dinero, el fortalecimiento del personal de mantenimiento, la

mejora en la satisfacción de clientes internos y externos, estas acciones de mejora,

sumadas a la aplicación de instrumentos de gestión procurarán el alcance de los objetivos

propuestos en esta propuesta para el SGM.

- Falta de aplicación de acciones técnico – administrativas en el manejo del sistema de

gestión de mantenimiento, derivadas de las carencias importantes de formación y

215
 capacitación del personal de mantenimiento y la inexistencia de un plan de formación

continuo y específico.

- Ausencia de estrategias de motivación, liderazgo y trabajo por objetivos.

- Se marca la inexistencia de políticas, objetivos, planes, procedimientos relacionados con

el mantenimiento de la Unidad Educativa.

- Falta definir una clara estrategia de Mantenimiento, establecido con los componentes e

instrumentos que un SGM requiere.

- Falta elaborar un plan de mantenimiento que compense las necesidades de manutención

de los activos.

- Carencia de documentos de mantenimiento para la planeación, ejecución y control de las

tareas de mantenimiento.

- Falta de políticas de incentivos y reconocimiento a nivel general en la institución.

- Falta de políticas salariales que observen factores como la experiencia, la formación, el

rendimiento en el personal de la Unidad Educativa.

- Falta de un reglamento interno para el personal de la Unidad Educativa que establezca los

parámetros de cumplimiento de responsabilidades y los concernientes al reconocimiento y

desarrollo del personal.

- Carencia de un sistema de comunicación adecuado dirigido al personal de mantenimiento

y con los demás procesos de la institución, tal que facilite la interacción entre el personal

de Mantenimiento, a fin de apuntalar los mecanismos de comunicación para agilitar las

acciones de mantenimiento y elevar la calidad del servicio del mantenimiento.

- Falta de programación de las acciones de Mantenimiento, lo cual afecta a la calidad del

servicio, a los tiempos de ejecución, al nivel de satisfacción y al uso de recursos.

216
- Falta de políticas formales y adecuadas para la selección de proveedores y contratistas de

calidad, que resuelvan con eficiencia los requerimientos de la institución en el tema del

mantenimiento.

- Carencia de un archivo documental técnico-histórico de los activos de la institución y de

las intervenciones realizadas en ellos tales que permitan al personal de mantenimiento el

análisis de los problemas de operación y/o averías que se presentan en los equipos e

instalaciones.

- Carencia de sistemas informáticos modernos y adaptados a las necesidades de la

institución, que permitan acciones de control, dirección y conducción de las tareas y

actividades que se realizan en el mantenimiento de la Unidad Educativa.

Técnica y operativa

- Deficiente organización de talleres y almacenes, existencia de desorden

- Inexistencia de procedimientos escritos para la ejecución de tareas y actividades de

mantenimiento, que faciliten el control y la medición.

- Falta de control de las intervenciones, en cuanto al talento humano utilizado, el tiempo, el

costo, los materiales, los resultados.

- Falta de un análisis técnico de la criticidad de activos y partes, así como, de los fallos

críticos.

- Inexistencia de procedimientos de medición de tiempos MTBF, MTTR.

- Inexistencia de un procedimiento que defina prioridades.

- Inexistencia de órdenes de trabajo y reportes de resultados periódico.

- Carencias en los inventarios de herramientas, artículos, repuestos, activos.

- Carencia de libertad en la adquisición y aprovisionamiento de repuestos.

- Inexistencia de procedimientos formales para el lanzamiento de compras y el

aprovisionamiento.

217
- Existencia de burocracia en procesos de solicitud de compra y ejecución de tareas de

mantenimiento.

- Falta definir criterios técnicos para la selección de contratistas.

- Falta de formación para el control y seguimiento de trabajos realizados por contratistas.

- Falta información para determinar índices de disponibilidad, horas/hombre, averías y

otros indicadores de mantenimiento.

- Falta de formación en materia de seguridad y riesgos, para evitar accidentes laborales.

Recursos

- Es importante que el SGM disponga de una asignación específica de presupuesto y la

independencia en algunas acciones de compra de materiales, repuestos y partes. El

presupuesto debe ser preparado adecuadamente por el personal de mantenimiento, en

conocimiento de los distintos rubros relacionados al proceso.

- Carencia de control de costos de las acciones de mantenimiento, lo cual no permite la

medición del nivel de eficiencia de las acciones que lleva a cabo el sistema de gestión de

mantenimiento.

- También es indispensable un mayor grado de formación del personal a cargo de la

coordinación del mantenimiento, a través de programas de capacitación o incluso la

contratación de un profesional formado en el área del mantenimiento y que maneje

herramientas e instrumentos de la gestión del mantenimiento.

[Link].Reunión de cierre (P-0.5)

La reunión de cierre se llevó a cabo el 28 de marzo de 2016, a partir de las 16h00, en

la Sala de Dibujo de la institución, convocada por el líder del equipo auditor, Ing. Isaac Parra,

a la que asistieron los responsables de cada uno de los procesos del sistema de gestión de

218
mantenimiento, con el afán de recibir los resultados de la auditoría, en lo concerniente a los

hallazgos encontrados, las conformidades y no conformidades del SGM y las conclusiones de

la auditoría. La reunión de cierre fue formal y se levantó un acta de la sesión. Se presentó este

informe de auditoría con las evidencias en las que se basaron los hallazgos. Se buscó la

comprensión de que los hallazgos y conclusiones deben generar un plan de acción, que

deberá especificarse en cada caso y en torno a las recomendaciones que se realizan en esta

propuesta.

219
 CAPÍTULO IV

EL PLAN DE MEJORA

5.1. Resumen de no conformidades

Al culminar la auditoria del sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad

Educativa, se establece que se trata de un sistema muy deficiente, dada la calificación final

de 39,02% que obtuvo el sistema en la evaluación durante la auditoría realizada. A partir del

levantamiento de información vía: listas de verificación, observación de campo, entrevistas,

discusión en equipos de trabajo, revisión documental, fue posible establecer los hallazgos que

generan no conformidades, tras evaluar las evidencias contra los criterios de evaluación. Se

evaluaron 10 aspectos del SGM, los resultados finales que resumen las no conformidades se

presentan en la Tabla 57.

Tabla 57. Resumen de no conformidades del SGM de la Unidad Educativa

EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION DE MANTENIMIENTO. ÍNDICE DE CONFORMIDAD

Código de Tipo de Evaluación

Evidencia a evaluar C/NC Semáforo
Referencia evaluación Calificación Puntaje logrado
Organización general del SGM-
E NCM 180 110
mantenimiento OGM
Medios técnicos del SGM-
OA/E/I NC m 130 95
mantenimiento MTM
Métodos y sistemas de trabajo SGM-MST RD/OA/E/I NCM 110 39
Plan de mantenimiento y M.
SGM- RD/E NCM 160 84
Preventivo
Análisis de sistema de
SGM- RD/E NCM 100 3
información
Control técnico de equipos e
SGM- RD/OA/E/I NCM 110 21
instalaciones
Stock de repuesto SGM- RD/I NCM 120 33
Compra y logística de repuestos y
SGM- RD/E NCM 80 32
equipos
Contratación SGM- RD/E NC m 80 59
Resultados del mantenimiento SGM- RD/E NCM 150 0
Totales 1220 476
I.C. 100% 39,02%
Fuente: El autor

220
 Se detectaron deficiencias significativas en aspectos del mantenimiento relacionados

con: la planificación, el registro de procedimientos, el levantamiento de información, los

indicadores de mantenimiento, los documentos de mantenimiento, la ejecución de tareas con

protecciones y seguridad, el orden y la limpieza en los talleres de mantenimiento, el control

de stocks, los procesos administrativos del mantenimiento, el control de costos, la

elaboración de presupuestos, la organización general del mantenimiento, la formación del

personal, la contratación, el control técnico de equipos e instalaciones, el sistema de

información del mantenimiento, el mantenimiento preventivo en relación al plan de

mantenimiento y los métodos de trabajo.

El índice de conformidad muestra una que el SGM es muy deficiente en el

cumplimiento de los objetivos que persigue el mantenimiento. Uno de los puntos críticos se

refiere a la ausencia de información para la medición de resultados y el análisis de la

eficiencia del SGM.

La auditoría permitió detectar estas deficiencias y abrir la posibilidad de plantear

planes de mejora para los aspectos que articulan el SGM. Dado el alto porcentaje de no

conformidades, será necesario establecer un punto de partida para la mejora.

5.2. El ciclo de mejora PHVA

La mejora continua es la clave del éxito hoy en día para las organizaciones en un

contexto competitivo, pues impulsa a las organizaciones al crecimiento y desarrollo. El ciclo

PHVA de mejora continua es una herramienta de gestión presentada en los años 50 por el

estadístico estadounidense Edward Deming (ISO, ISOTools, 2015).

221
 Como herramienta de la gestión de calidad es comprobada su eficacia en la reducción

de costos, la optimización de la productividad, la ganancia de cuota de mercado y el

incremento de la rentabilidad de las organizaciones. Logrando, además, el mantenimiento de

todos estos beneficios de una manera continua, progresiva y constante (ISO, ISOTools,

2015).

El ciclo PHVA, cuyas siglas representan las palabras: Planificar, Hacer, Verificar y

Actuar, las que conforman cada etapa del ciclo de mejora continua, se describen en la Figura

73:

Figura 73. Ciclo PHVA. Fuente: El autor

5.2.1. Planificar

En esta etapa se definen los siguientes elementos:

- objetivos del proceso de mejora continua,

222
- procesos para alcanzar los resultados esperados,

- parámetros de medición para controlar y seguir el proceso (ISO, ISOTools, 2015).

5.2.2. Hacer

En esta etapa se realizan las siguientes acciones:

- testear las acciones planteadas a modo de plan piloto, para ganar eficacia,

- corregir errores detectados en el plan piloto,

- introducir los cambios o acciones necesarias para lograr las mejoras planteadas,

- levantar información para la medición de los resultados.

5.2.3. Verificar

En esta etapa se realizan las siguientes acciones:

- observar durante un periodo de prueba el acondicionamiento de las nuevas acciones,

- medir y valorar los resultados del plan de mejora,

- medir y valorar la efectividad de los cambios.

5.2.4. Actuar

En esta etapa se realizan las siguientes acciones:

- analizar las mediciones realizadas contra objetivos y expectativas,

- definir las correcciones y ajustes necesarios,

- reiniciar el ciclo.

Cada ciclo terminado, sirve para conseguir mejoras hasta cierto nivel en un

determinado circuito o área de la empresa y también como fuente de aprendizaje para mejorar

223
en cada paso y aprender de los errores. Esto significa que siempre se debe buscar la

optimización de las acciones por medio del análisis de: indicadores, logros obtenidos y

programas de mejora ya implementados (ISO, ISOTools, 2015).

Con los resultados del análisis realizado al SGM de la Unidad Educativa, es necesario

implementar cambios vía plan de mejora, a fin de elevar la eficacia y eficiencia de los

procesos llevados a cabo por este sistema. El ciclo PHVA es una alternativa coherente con la

herramienta ISO 19011:2011 que se utilizó para el diagnóstico.

Al iniciar el diagnóstico se propuso un plan de auditoria que contempla la

planificación de acciones, la medición de resultados y la observación de los métodos con los

que se realizan los procesos, el análisis de la información recopilada para identificar

elementos del sistema a mejorar, el planteamiento y ejecución de un plan de acción para la

mejora. ISO 19011:2011 establece el flujo del proceso para la gestión del programa de

auditoría, basado en el ciclo PHVA (ver Figura 23), en el cual se requiere la evaluación

continua del sistema de gestión de mantenimiento con un nuevo diagnóstico, luego de aplicar

las acciones de mejora. El ciclo de este flujo de proceso de auditorías es continuo, como lo

propone Deming y es lo que se recomienda para la institución.

5.3. El tratamiento de las no conformidades

Las no conformidades se tratarán bajo dos conceptos: como una desviación del SGM

y como una carencia del SGM, habiendo sido detectadas es necesario establecer las acciones

correctivas que permitan fortalecer el sistema.

Como una desviación, dado que existe el sistema de gestión de mantenimiento actual,

sin embargo su estructura administrativa, operativa y técnica tiene problemas desde la

224
planeación hasta la comprobación. Como una carencia, puesto que el sistema de gestión de

mantenimiento actual está incompleto, ya que algunos elementos que requiere un sistema de

gestión de mantenimiento no existen, tal es el caso de la documentación del mantenimiento,

la recopilación de información, el control de resultados, los reportes, el nivel de seguridad

apropiado, entre otros factores.

El proceso de diagnóstico planteó una evaluación a partir de calificar los aspectos del

mantenimiento con una escala de cero a diez puntos, estableciendo los parámetros que se

muestran en la Tabla 58, a continuación:

Tabla 58. Tratamiento de las No Conformidades

Parámetro Código Rango de calificación Semáforo

No Conformidad Mayor NCM <6
No conformidad menor NC m <8
Conformidad C ≥8
Fuente: El autor

Este sistema de diagnóstico y evaluación establecido dio por resultado la serie de no

conformidades que se detallan en la Tabla 57. En primer término se dará tratamiento a las no

conformidades mayores (NCM) con la propuesta del plan de acción para mejorar su situación

actual, seguidamente se propondrán planes de acción para las no conformidades menores.

5.4. El Plan de mejora

La mejora continua es un proceso elemental para alcanzar la calidad total y la

excelencia empresarial (ISO, ISOTools, 2015). Toda empresa tiene la capacidad de

evolucionar, progresar y desarrollarse continuamente, el compromiso de todos sus miembros

y un horizonte trazado a través de los objetivos, la planificación y el control serán suficientes

para obtener los resultados eficientes y la calidad esperada, con las acciones que se

225
emprendan. La mejora de la calidad en las empresas puede alcanzarse a través del diagnóstico

y la autoevaluación., mirarse desde adentro.

La autoevaluación permite a las empresas detectar los fallos en los procesos de

prestación de servicios o elaboración de productos, sin esperar a que termine el ciclo de

producción. El círculo de calidad no es un recurso aplicable solo a empresas de producción,

las empresas de servicios también tienen necesidades de optimizar recursos, mejorar sus

procesos, elevar la calidad de sus servicios, través de planes de mejora.

ISO considera que bastan sólo tres elementos para que un plan de mejora se

implemente en una organización (ISO, ISOTools, 2015):

- documentación, permite conocer lo que estamos haciendo,

- un sistema de medición, es necesario establecer indicadores que permitan evaluar los

resultados de los procesos,

- una participación conjunta, un plan de mejora no se hace sin la participación de todos y es

responsabilidad de la alta gerencia alcanzar ese compromiso.

Dadas las condiciones en las que se encuentra el SGM de la Unidad Educativa y sus

componentes y cumpliendo con los objetivos de la auditoría establecidos en el plan de

auditoria, se procede a proponer el plan de acción de mejora para el SGM, a continuación.

5.4.1. Definición

Plan de mejora es: “un conjunto de acciones planeadas, organizadas, integradas y

sistematizadas que implementa la organización para producir cambios en los resultados de

su gestión, mediante la mejora de sus procedimientos y estándares de servicios” (MAP,

2014).

226
 Los atributos de esas acciones corresponden a: consensuadas, coherentes, realistas,

flexibles.

- Consensuadas, puesto que deben debatirse por el personal involucrado.

- Coherentes, alineados con los resultados del diagnóstico, las mejoras requeridas y los

objetivos a lograr.

- Realistas, que marcan la viabilidad de las mejoras propuestas.

- Flexibles, las acciones pueden modificarse en el tiempo, dados los imprevistos que surjan

en el interior de la organización o en su entorno, sin la modificación del objetivo original

(MAP, 2014).

5.4.2. Objetivo del plan de mejora

El plan de mejora para el SGM de la Unidad Educativa busca como objetivo:

“Desarrollar un conjunto de acciones para el seguimiento y control de las áreas de

mejora detectadas durante el proceso de evaluación, en procura de lograr el mejoramiento

continuo del sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa Particular

Hermano Miguel De La Salle”.

5.4.3. Alcance

El alcance del plan de mejora abarca todas las áreas funcionales del sistema de gestión

de mantenimiento catalogadas como: no conformidad mayor (NCM) y no conformidad

menor (NC m).

227
5.4.4. Responsabilidades

Es responsabilidad del autor de la presente investigación el proponer las acciones de

mejora para el sistema de gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa.

Es responsabilidad del rector de la Unidad Educativa y de los coordinadores de las

áreas funcionales del mantenimiento el poner en marcha el plan de mejora, realizar el

seguimiento y evaluación de los resultados para introducir mejoras y ajustes a las acciones

del plan.

5.4.5. Seguridad

Toda la información contenida en los documentos, registros, evidencias, archivos y

otros recursos generados durante el proceso de planeación, ejecución, verificación y

actuación del ciclo de mejora, deberán ser resguardados con el debido sigilo por la autoridad

institucional y los miembros de los equipos de mejora.

5.4.6. Difusión y comunicación

El plan de mejora debe ser comunicado y difundido en toda la organización, no

solamente al personal de mantenimiento de la institución, por parte del rector y el autor de la

presente propuesta, a fin de involucrar a todo el personal en la consecución de los objetivos

del plan. El lanzamiento del plan de mejora del proceso de mantenimiento será publicado en

el cronograma institucional, los medios electrónicos institucionales y en las carteleras de la

institución.

228
5.4.7. Etapas de diseño del plan de mejora

El diseño del plan de mejora está definido por cuatro fases. Las fases del plan de

mejora también obedecen al ciclo de la calidad de Deming. Para el diseño del plan de mejora

se consideran las siguientes fases, según se muestra en la Figura 74.

•conformar el equipo •desarrollo del plan de •seguimiento del plan •elaboración del
de mejora mejora de mejora informe de
•elaborar el plan implementación del
•identificar y plan
seleccionar las areas
funcionales de mejora
•formular el objetivo

FASE 1 FASE 2 FASE 3 FASE 4

Figura 74. Etapas del plan de mejora. Fuente: El autor

5.4.8. Diseño del plan de mejora

El plan de mejora está conformado por los siguientes componentes (MAP, 2014):

- Actividades, que corresponden a las acciones que se ejecutarán para mejorar el estado o

condición de una función del SGM.

- Objetivo, que definirá con claridad el resultado esperado con la ejecución de la acción de

mejora en el área funcional del SGM.

- Metas, que definirán las acciones orientadas a conseguir el objetivo de la acción de

mejora.

- Capacidad de ejecución, que contrasta la disponibilidad de los recursos necesarios en la

organización para ejecutar la acción de mejora.

- Productos, corresponden a los indicadores de resultados que deben alcanzarse con la

implementación de la acción de mejora.

229
- Fecha inicio/fin, corresponde a la fecha del cronograma de ejecución de las acciones de

mejora.

- Responsables, identifica a la persona(s) responsable(s) de la ejecución de la acción de

mejora y los logros esperados.

- Medios de verificación, corresponde a las evidencias que permitirán verificar el

cumplimiento de las actividades.

En cumplimiento con las fases de diseño del plan se establece:

- Fase 1, el equipo de plan de mejora estará conformado por los coordinadores de cada área

funcional del proceso de mantenimiento con la asesoría del autor de la presente propuesta.

Se elegirá entre los coordinadores de mantenimiento, un coordinador general para la

mejora. El diseño del plan estará bajo la dirección del autor de esta propuesta, en

consenso con los coordinadores. La identificación, selección y jerarquización de las áreas

funcionales a atacar con la mejora, se realizará con base a las conclusiones del

diagnóstico realizado al SGM, bajo el criterio de prioridad, definido por los aspectos:

dificultad, plazo e impacto.

- Fase 2, esta fase corresponde a la ejecución del plan de mejora, el entrenamiento

necesario para llevarlo a cabo y la asignación de tareas y responsabilidades a los

miembros del equipo, la asignación de recursos, la recolección, análisis y aplicación

efectiva de la información para la solución del problema o resolución de la mejora (MAP,

2014). Al respecto, esta fase operativa estará a cargo de los coordinadores de

mantenimiento, con el soporte del rector de la institución para la asignación de los

recursos que faciliten el cumplimiento del plan.

- Fase 3, el seguimiento o monitoreo del plan de mejora estará a cargo del rector de la

institución y el equipo de mejora; el control de ejecución del plan y la recopilación de

información para el análisis de resultados vía indicadores será responsabilidad de los

230
 coordinadores de mantenimiento. Los coordinadores realizarán un reporte mensual al

rector comunicando los avances y dificultades que se presentan en el desarrollo del plan

de mejora, a fin de prever la retroalimentación requerida.

- Fase 4, el rector elaborará el informe de implementación del plan,

conjuntamente con el equipo de plan de mejora y con base a los informes individuales y

periódicos de cada coordinador. Se tomará en cuenta el siguiente contenido para el

informe: a) introducción, b) integrantes del equipo de plan de mejora, c)

responsabilidades de cada integrante del equipo de plan de mejora, d) duración de cada

fase del proceso ejecutada, e) recursos utilizados, f) indicadores alcanzados con los

productos del plan de mejora.

Para el diseño del plan se jerarquizan las acciones de mejora, para determinar su

prioridad. Para ello se establecen criterios de jerarquización por prioridad, que deben ser

evaluados en una escala definida. Los criterios a tomar en cuenta son:

- Dificultad de implantación de la mejora, la escala de valoración a utilizar será:

1 2 3 4
alta Media baja Ninguna

- Plazo de implantación de la mejora, la escala de valoración a utilizar será:

1 2 3 4
largo medio corto Inmediato

- Impacto de la implantación de la mejora, la escala de valoración a utilizar será:

1 2 3 4
Ninguno bajo medio Alto

La prioridad de las acciones de mantenimiento se definirá por la siguiente escala:

A B C D
11 – 12 9 - 10 6-8 3-5

El formato de priorización de acciones para el plan de mejora del SGM de la Unidad

Educativa se presenta en la Tabla 59.

231
 Tabla 59. Priorización de acciones de mejora para el SGM de la Unidad Educativa

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE

MATRIZ DE PRIORIZACIÓN DE ACCIONES DE MEJORA PARA EL SGM
Coordinador general Secretario del Correo electrónico:
Ing. Rafael Oyervide Sr. José Vizñay Lugar de reunión Audiovisuales Colegio
del equipo de mejora equipo de mejora: leafar.oy67@[Link]
Fecha de inicio del Fecha del 1er Fecha del 2º Fecha de conclusión:
13-Febrero-2017 03-Julio-2017 11-12-2017
plan: seguimiento: seguimiento:
CRITERIOS PARA PRIORIZAR ÁREAS DE MEJORA IDENTIFICADAS:
- Dificultad: se refiere a la dificultad de la implantación de la mejora. Se prioriza de menor a mayor grado de dificultad.
- Plazo: se refiere al plazo de implantación, habrán acciones de mejora cuyo alcance esté totalmente definido y otras que requieran de mayor plazo de implantación.
- Impacto: se refiere al impacto del resultado de la acción a implantar, medido a través del grado de mejora conseguido.
ÁREAS DE MEJORA IDENTIFICADAS ESCALA DE PRIORIZACIÓN
Orden de
Mejora Acción de mejora a llevar a cabo Dificultad Plazo Impacto Promedio
prioridad
M1 Proponer la reestructuración del departamento de mantenimiento, apoyo y servicios de la U.E. 3 3 4 10/12 B
M2 Diseñar el plan de formación para el personal de mantenimiento, para elevar la calidad de los resultados 2 2 4 8/12 C
M3 Elaborar el reglamento del plan de incentivos, estímulos y reconocimiento laboral para el personal de la Unidad 3 2 4 9/12 B
Educativa
M4 Limpiar, ordenar y organizar los talleres, bodegas y almacenes en relación del mantenimiento, aplicando 3 3 3 9/12 B
metodologías 5’s
M5 Completar el inventario de activos, herramientas de mantenimiento, repuestos y materiales. Actualizarlo 3 1 2 6/12 C
periódicamente
M6 Diseñar los documentos técnicos del mantenimiento para la planificación, programación, ejecución, control y 2 4 4 10/12 B
reporte de las tareas de mantenimiento y su correspondiente sistema de archivo
M7 Gestionar la adquisición de los medios de transporte y elevación requeridos para los trabajos en altura y que 2 3 2 7/12 C
impliquen riesgo a la salud de los trabajadores
M8 Elaborar el presupuesto de mantenimiento de forma técnica con el consenso de los coordinadores de 2 2 4 8/12 C
mantenimiento y gestionar su grado de libertad para la administración de los recursos
M9 Proponer el diseño del plan de mantenimiento de los activos de la Unidad Educativa 4 4 4 12/12 A
M10 Elaborar el reglamento interno para el personal de la Unidad Educativa 3 3 2 8/12 C
M11 Diseñar un sistema para la comunicación interna del personal de mantenimiento y externa con los demás 4 3 2 9/12 B
procesos
M12 Redactar los procedimientos para las tareas que ejecuta el personal de mantenimiento de la Unidad Educativa 2 1 4 7/12 C
M13 Definir el procedimiento de contratación formal para el servicio de mantenimiento externo 3 3 2 8/12 C
M14 Registrar datos y resultados en los documentos de reporte de ejecución de tareas de mantenimiento 2 2 4 8/12 C

232
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
MATRIZ DE PRIORIZACIÓN DE ACCIONES DE MEJORA PARA EL SGM
Coordinador general Secretario del Correo electrónico:
Ing. Rafael Oyervide Sr. José Vizñay Lugar de reunión Audiovisuales Colegio
del equipo de mejora equipo de mejora: leafar.oy67@[Link]
Fecha de inicio del Fecha del 1er Fecha del 2º Fecha de conclusión:
13-Febrero-2017 03-Julio-2017 11-12-2017
plan: seguimiento: seguimiento:
CRITERIOS PARA PRIORIZAR ÁREAS DE MEJORA IDENTIFICADAS:
- Dificultad: se refiere a la dificultad de la implantación de la mejora. Se prioriza de menor a mayor grado de dificultad.
- Plazo: se refiere al plazo de implantación, habrán acciones de mejora cuyo alcance esté totalmente definido y otras que requieran de mayor plazo de implantación.
- Impacto: se refiere al impacto del resultado de la acción a implantar, medido a través del grado de mejora conseguido.
ÁREAS DE MEJORA IDENTIFICADAS ESCALA DE PRIORIZACIÓN
Orden de
Mejora Acción de mejora a llevar a cabo Dificultad Plazo Impacto Promedio
prioridad
M15 Realizar el análisis de criticidad de los activos de la Unidad Educativa 2 1 4 7/12 C
M16 Realizar la identificación y codificación de activos de la Unidad Educativa, describir su estado actual y ubicación 3 2 4 9/12 B
M17 Definir el procedimiento para las compras relacionadas con el mantenimiento, eliminando la burocracia 3 3 3 9/12 B
M18 Realizar jornadas de formación en salud y seguridad ocupacional para el personal de mantenimiento, para 2 3 4 9/12 B
minimizar el riesgo y los accidentes laborales
M19 Diseñar la matriz de indicadores para la medición del desempeño y resultados del SGM de la Unidad Educativa 2 2 4 8/12 C
M20 Recopilar toda la información técnica disponible de activos de la Unidad Educativa, para elaborar el fichero 1 2 4 7/12 C
técnico y fichero histórico de cada activo
M21 Estudiar la factibilidad de incorporar un sistema libre asistido por computador para el sistema de 2 2 4 8/12 C
gestión de mantenimiento de la Unidad Educativa.
M22 Calcular el stock mínimo para los repuestos del mantenimiento del SGM 1 2 3 6/12 C
M23 Definir estrategias para el buen uso y mantenimiento de los activos por parte de los clientes 4 4 4 12/12 A
Fuente: El autor

Duración de los plazos: Corto plazo: 3 – 6 meses Medio plazo: hasta 12 meses Largo plazo: hasta 24 meses

Con los resultados de la priorización, se elabora la matriz de plan de mejora que se presenta en la Tabla 60, a continuación:

233
 Tabla 60. Matriz del plan de mejora para el SGM de la Unidad Educativa

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE

MATRIZ DEL PLAN DE MEJORA DEL SGM
Tiempos Seguimiento
Mejora Acción de mejora a llevar a cabo Responsable Recursos Producto esperado Indicadores de logro
Inicio/Fin desviaciones
M9 Proponer el diseño del plan de mantenimiento de los Ing. Isaac Parra Padrón de activos SEP-DIC Formato Plan de Equipo de mejora Número de tareas de
activos de la Unidad Educativa Nómina de personal 2016 mantenimiento mantenimiento
programadas
M23 Definir estrategias para el buen uso y mantenimiento de Rector Padrón de activos AGO-SEP Listado de estrategias Equipo de mejora Número de estrategias
los activos por parte de los clientes Políticas institucionales 2016 socializadas planteadas
M1 Proponer la reestructuración del departamento de Ing. Isaac Parra Nómina de personal SEP-DIC Departamento de Equipo de mejora Número de puestos de
mantenimiento, apoyo y servicios de la U.E. Cargos y funciones 2016 mantenimiento trabajo reestructurados
reestructurado
M6 Diseñar los documentos técnicos del mantenimiento para Ing. Isaac Parra Norma UNE-EN SEP 2016 Formatos de documentos Equipo de mejora Número y tipo de
la planificación, programación, ejecución, control y reporte 13460:2009 ENE 2017 del mantenimiento formatos diseñados
de las tareas de mantenimiento y su correspondiente Bibliografía relacionada
sistema de archivo Formatos
M3 Elaborar el reglamento del plan de incentivos, estímulos y Rector Reglamento interno ENE-MAR Documento del plan de Equipo de mejora % de avance de
reconocimiento laboral para el personal de la Unidad LOEI y su Reglamento 2017 incentivos, estímulos y desarrollo del
Educativa reconocimiento laboral reglamento
M4 Limpiar, ordenar y organizar los talleres, bodegas y Coordinadores de Talleres, Almacenes, ENE-MAR Talleres, bodegas y Equipo de mejora Nivel de organización
almacenes en relación del mantenimiento, aplicando mantenimiento Bodegas 2017 almacenes limpios, orden y limpieza del
metodologías 5’s ordenados y organizados espacio físico
M11 Diseñar un sistema para la comunicación interna del Coordinadores de Mapa de procesos ENE-MAR Sistema de comunicación Equipo de mejora Cantidad y calidad de los
personal de mantenimiento y externa con los demás mantenimiento Formatos 2017 mecanismo de
procesos comunicación
propuestos
M16 Realizar la identificación y codificación de activos de la Ing. Isaac Parra Padrón de activos, Plano ABR-AGO Inventario completo Equipo de mejora Cantidad de activos
Unidad Educativa, describir su estado actual y ubicación arquitectónico de la UE 2016 localizados, registrados y
codificados
M17 Definir el procedimiento para las compras relacionadas Rector, Contador, Políticas institucionales ABR 2017 Procedimiento de Equipo de mejora Procedimiento
con el mantenimiento, eliminando la burocracia Coordinadores de de compras compras definido desarrollado
mantenimiento Presupuesto general
M18 Realizar jornadas de formación en salud y seguridad Comisión de Reglamento interno de ABR-MAY Personal capacitado Equipo de mejora Número de operadores
ocupacional para el personal de mantenimiento, para riesgos SSO 2017 Personal de mantenimiento
minimizar el riesgo y los accidentes laborales institucional Experto técnico SSO formados
M8 Elaborar el presupuesto de mantenimiento de forma Rector, Contador, Presupuesto general SEP 2016 Presupuesto de Equipo de mejora Presupuesto elaborado y

234
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
MATRIZ DEL PLAN DE MEJORA DEL SGM
Tiempos Seguimiento
Mejora Acción de mejora a llevar a cabo Responsable Recursos Producto esperado Indicadores de logro
Inicio/Fin desviaciones
técnica con el consenso de los coordinadores de Coordinadores de Plan de mantenimiento mantenimiento grado de libertad
mantenimiento y gestionar su grado de libertad para la mantenimiento
administración de los recursos
M2 Diseñar el plan de formación para el personal de Rector, Padrón de necesidades de MAY 2017 Plan de formación Equipo de mejora Necesidades de
mantenimiento, para elevar la calidad de los resultados Coordinadores de formación enfocado al formación detectadas
mantenimiento, Experto técnico mantenimiento Cursos de capacitación
Comité de calidad programados
institucional
M10 Elaborar el reglamento interno para el personal de la Rector LOEI y su Reglamento OCT 2016 Reglamento interno Equipo de mejora % de avance de
Unidad Educativa Código del trabajo aprobado y socializado desarrollo del
reglamento
M13 Definir el procedimiento de contratación formal para el Rector, Padrón de necesidades de JUN 2017 Política y procedimiento Equipo de mejora Procedimiento
servicio de mantenimiento externo coordinadores de contratación externa de contratación desarrollado
mantenimiento Nómina de mantenimiento
Presupuesto de
mantenimiento
M14 Registrar datos y resultados en los documentos de reporte Coordinadores de Datos de mantenimiento MAR 2017 Documentos de Equipo de mejora Número de activos que
de ejecución de tareas de mantenimiento mantenimiento, Formatos mantenimiento con cuentan con registro de
personal de Personal de mantenimiento información información
mantenimiento
M19 Diseñar la matriz de indicadores para la medición del Equipo de mejora Plan de mantenimiento JUL 2017 Matriz de indicadores Equipo de mejora % de avance del diseño
desempeño y resultados del SGM de la Unidad Educativa Conjunto de Indicadores de la matriz de
indicadores
M21 Estudiar la factibilidad de incorporar un sistema libre Equipo de mejora Propuestas de SGM JUL-AGO Adquisición de software Equipo de mejora Alternativas de software
asistido por computador para el sistema de gestión de computarizado 2017 de mantenimiento disponibles
mantenimiento de la Unidad Educativa. Presupuesto de (SISMAC, RENOVEFREE) % de desarrollo del
mantenimiento
estudio de factibilidad
Estudio de implementación
M7 Gestionar la adquisición de los medios de transporte y Coordinadores de Padrón de necesidades de JUL 2017 Compra de medios de Equipo de mejora Número de cotizaciones
elevación requeridos para los trabajos en altura y que mantenimiento transporte transporte y elevación recibidas
impliquen riesgo a la salud de los trabajadores Presupuesto Presupuesto asignado
Plan de adquisición
vía gestión
Aceptación de la
autoridad
M12 Redactar los procedimientos para las tareas que ejecuta el Coordinadores de Padrón de tareas genéricas AGO-SEP Formatos de Equipo de mejora Número de actividades
de mantenimiento

235
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
MATRIZ DEL PLAN DE MEJORA DEL SGM
Tiempos Seguimiento
Mejora Acción de mejora a llevar a cabo Responsable Recursos Producto esperado Indicadores de logro
Inicio/Fin desviaciones
personal de mantenimiento de la Unidad Educativa mantenimiento 2017 procedimientos de mantenimiento con
procedimiento
redactado
M15 Realizar el análisis de criticidad de los activos de la Unidad Coordinadores de Padrón de activos SEP-NOV Identificar activos críticos Equipo de mejora Número de activos que
Educativa mantenimiento 2017 cuentan con análisis de
criticidad
M20 Recopilar toda la información técnica disponible de activos Coordinadores de Documentos técnicos de SEP 2017 Archivo histórico con Equipo de mejora Número de activos que
de la Unidad Educativa, para elaborar el fichero técnico y mantenimiento activos documentos cuentan con fichero
fichero histórico de cada activo Dossier de máquina con técnico-histórico
documentos
M5 Completar el inventario de activos, herramientas de Coordinadores de Talleres, bodegas, almacenes ABR-JUN Inventario de Equipo de mejora % de avance del
mantenimiento, repuestos y materiales. Actualizarlo mantenimiento Herramientas, repuestos, 2017 herramientas, repuestos inventario de
periódicamente materiales, personal y materiales completo herramientas, repuestos
y materiales
M22 Calcular el stock mínimo para los repuestos del Coordinadores de Repuestos requeridos en JUL 2017 Stock mínimo definido Equipo de mejora Número de repuestos
mantenimiento del SGM mantenimiento existencia por existencia que cuentan con stock
Historial de rotación de mínimo
existencias

Con la matriz de priorización de acciones de mejora y la matriz del plan de mejora del SGM, se establece las acciones que se llevarán a

cabo con la presente propuesta, las que corresponden a las acciones de mejora codificadas como M1, M9, M16, M6. Para las demás acciones de

mejora se ha establecido a los respectivos responsables, quienes deberán llevar a cabo su desarrollo conforme al cronograma establecido y con el

seguimiento de la autoridad y la asesoría del equipo de mejora. Por conveniencia, se establece el siguiente orden de desarrollo: M1, M16, M9,

M6.

236
5.5. La introducción de acciones de mejora en pro de la eficiencia

A partir del diagnóstico al SGM se establecieron las oportunidades de mejora, las que

generaron planes de acción. Con la priorización se establece la secuencia de acometimiento

de las acciones de mejora en el SGM. La naturaleza del estudio se sustenta en el

planteamiento del plan de mejora, que se centra en la propuesta del plan de mantenimiento

para los activos de la Unidad Educativa.

Las acciones de mejora que se proponen buscan establecer un entorno de trabajo

competitivo en el proceso de mantenimiento, de modo que se refleje en la calidad del servicio

educativo que brinda la institución a sus clientes. Ese entorno se caracteriza por la eficiencia

de sus resultados, que son la clave del éxito en el mercado actual, con clientes cada vez más

informados y con expectativas diferentes frente al servicio que reciben.

Con estas condiciones se ve la necesidad de iniciar replanteando la estructura de la

función del mantenimiento de la Unidad Educativa, a fin de iniciar la propuesta sobre una

estructura organizada y con objetivos claros, luego se trabajará sobre los activos y el plan de

mantenimiento junto con el diseño de documentos del mantenimiento.

5.5.1. Propuesta de esquema organizacional de la función de mantenimiento (M1)

El modelo organizacional del proceso de mantenimiento se analizó en el primer

capítulo y se realizaron las propuestas para los elementos que conforman la estructura

organizacional, esto es: misión, visión, políticas, objetivos, funciones, estrategias y el

organigrama de la función de mantenimiento (estos detalles se pueden consultar en la sección

1.12. La gestión de mantenimiento).

237
 En cuanto a la propuesta de organigrama, figuran en el nivel ejecutivo el Jefe de

Mantenimiento o Coordinador General de Servicios y Apoyo, quien coordina y supervisa el

trabajo de los diferentes procesos de la gestión de mantenimiento, a su cargo están los jefes

de los talleres.

En el nivel operativo se encuentran los jefes de talleres, quienes tienen a su cargo a los

técnicos de mantenimiento y los ayudantes u operadores de mantenimiento, que son los que

ejecutan las tareas de mantenimiento. Todos dependen del Jefe de mantenimiento.

[Link]. Análisis de puestos

El análisis de puestos consiste en la especificación de las responsabilidades de cada

una de las posiciones de trabajo y las capacidades y experiencia con que cada persona debe

contar para ocupar un cargo.

Este proceso debe llevarse a cabo en situaciones relacionadas con:

- La creación de una nueva empresa,

- La creación de nuevos puestos de trabajo

- La situación de desconocimiento sobre las tareas específicas que le corresponde ejecutar a

una persona dentro de una organización,

- La falta de capacitación del personal,

- Los procesos de selección y contratación son ineficaces.

En el presente caso, se están configurando nuevos puestos en el organigrama de

mantenimiento, por ello surge la necesidad de realizar el análisis de los puestos.

Para el análisis se utilizan los formatos que se muestran en las Tabla 61 a Tabla 68, a

continuación:

238
 Tabla 61. Formato para análisis de puestos. Descripción del cargo. Jefe de mantenimiento

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE

1. Nombre del cargo:

JEFE DE MANTENIMIENTO/COORDINADOR GENERAL DE SERVICIOS Y APOYO
2. Posición del cargo en el organigrama
a) Subordinación: Jefes de Taller, Técnico de mantenimiento, ayudantes
b) Supervisión: Rector
c) Comunicaciones Rectorado, Vicerrectorado, Talento humano, Docentes, Compras, Contaduría,
colaterales: Administración, Pastoral, Comisiones permanentes
3. Contenido del cargo
Tarea Principal % Tiempo Laboral
Establecer las políticas del mantenimiento, en concordancia con los objetivos de 20
la función
Asegurar el cumplimiento de los objetivos de la función de mantenimiento 40
Planificar, ejecutar, controlar y mejorar las acciones de mantenimiento y 40
construcción civil en la Unidad Educativa
Tarea Secundaria % Tiempo Laboral
Elaborar el presupuesto de mantenimiento, mejoras y construcción de nuevas 5
obras
Administrar los recursos del mantenimiento, humanos, materiales, económicos, 10
tecnológicos para el cumplimiento de las metas y objetivos de la función
Diseñar el programa de formación, capacitación y entrenamiento del personal 5
de mantenimiento
Diseñar el programa de mantenimiento y construcciones anuales 10
Programar las tareas de mantenimiento y construcción, controlar su ejecución 15
con base a los recursos, tiempos y presupuestos establecidos
Dirigir el sistema de gestión de mantenimiento coordinando las tareas con los 20
jefes de taller y operadores de mantenimiento
Controlar el cumplimiento de la programación de tareas de mantenimiento 10

Resolver los problemas técnicos y de procedimientos de ejecución que se 10

presenten
Identificar los activos críticos de la institución, realizar el análisis de modo y 5
efectos de falla de los activos de la institución
Realizar estudios de costeo de los trabajos relacionados con el mantenimiento 10
de los activos de la unidad educativa
4. Responsabilidades
Peso Relativo
Responsabilidad
Importante Secundaria
Supervisión del trabajo de otras personas X
Responsabilidad de manejo de información X
Responsabilidad en la gestión y comunicación con otras dependencias X
Responsabilidad en la confidencialidad de la información X
Responsabilidad administrativa X
Fuente: El autor

239
 Tabla 62. Formato para análisis de puestos. Análisis del cargo. Jefe de mantenimiento

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE

1. Requisitos técnicos
Nivel educacional: Cuarto Nivel
Título profesional: Ingeniero de mantenimiento, ingeniero industrial, Ingeniero de producción, Ingeniero
mecánico, Ingeniero civil
Cursos de perfeccionamiento profesional (últimos tres años): Formación en metodologías de mantenimiento,
TPM, RCM, Calidad total, 5S´s, Administración de talento humano
Título de post- grado: Maestría en mantenimiento, Maestría en seguridad y riesgos laborales, Maestría en
métodos de producción, MBA
Experiencia anterior necesaria: 3 en años en trabajo similares
2. Aptitudes necesarias No necesaria Deseable Esencial
Agudeza visual X
Agudeza auditiva X
Rapidez de decisión X
Habilidad expresiva X
Coordinación tacto visual X
Coordinación general X
Iniciativa X
Creatividad X
Aptitud investigativa X
Capacidad de juicio X
Atención X
Comprensión de lectura X
Cálculo X
Redacción X
Trabajo de equipo X
Liderazgo X
Toma de decisión X
Sociabilidad X
Comunicación interpersonal X
Orden y organización X
Minuciosidad X
Dominio de tecnologías informáticas de comunicación X
Fuente: El autor

240
 Tabla 63. Formato para análisis de puestos. Descripción del cargo. Jefe de Taller

1. Nombre del cargo:

JEFE DE TALLER DE MECÁNICA
2. Posición del cargo en el organigrama
a) Subordinación: Técnico de mantenimiento, ayudantes
b) Supervisión: Jefe de mantenimiento, Rector
c) Comunicaciones Rectorado, Vicerrectorado, Talento humano, Docentes, Compras, Contaduría,
colaterales: Administración, Pastoral, Comisiones permanentes
3. Contenido del cargo
Tarea Principal % Tiempo Laboral
Diseñar, implementar y evaluar el plan de mantenimiento 100
Tarea Secundaria % Tiempo Laboral
Programar el trabajo de mantenimiento de los activos, adecuaciones y nuevas 30
construcciones
Aportar en la elaboración del plan de mantenimiento y el plan de construcciones 20
Reportar periódicamente los resultados del mantenimiento y construcción 30
Resguardar los niveles de seguridad laboral durante la ejecución de tareas 20

4. Responsabilidades
Peso Relativo
Responsabilidad
Importante Secundaria
Supervisión del trabajo de otras personas X
Responsabilidad de manejo de información X
Responsabilidad en la gestión y comunicación con otras dependencias X
Responsabilidad en la confidencialidad de la información X
Responsabilidad administrativa X
Uso de materiales y equipos X
Fuente: El autor

241
 Tabla 64. Formato para análisis de puestos. Análisis del cargo. Jefe de taller

1. Requisitos técnicos
Nivel educacional: Técnico profesional – Bachiller
Título profesional: Tecnólogo profesional – Maestro artesano
Cursos de perfeccionamiento profesional (últimos tres años): Formación relacionada a los activos de la
institución, Formación en metodologías de mantenimiento, Administración de talento humano
Experiencia anterior necesaria: 3 en años en trabajo similares
2. Aptitudes necesarias No necesaria Deseable Esencial
Agudeza visual X
Agudeza auditiva X
Rapidez de decisión X
Habilidad expresiva X
Coordinación tacto visual X
Coordinación general X
Iniciativa X
Creatividad X
Aptitud investigativa X
Capacidad de juicio X
Atención X
Comprensión de lectura X
Cálculo X
Redacción X
Trabajo de equipo X
Liderazgo X
Toma de decisión X
Sociabilidad X
Comunicación interpersonal X
Orden y organización X
Minuciosidad X
Dominio de tecnologías informáticas de comunicación X
Fuente: El autor

242
 Tabla 65. Formato para análisis de puestos. Descripción del cargo. Técnico de mantenimiento

1. Nombre del cargo:

TÉCNICO DE MANTENIMIENTO
2. Posición del cargo en el organigrama
a) Subordinación: Ayudantes
b) Supervisión: Jefe de taller , Jefe de mantenimiento
c) Comunicaciones Talento humano, Docentes, Compras, Contaduría, Administración, Pastoral,
colaterales: Comisiones permanentes
3. Contenido del cargo
Tarea Principal % Tiempo Laboral
Ejecución de tareas de mantenimiento de equipos e instalaciones 100
relacionados con su especialidad
Tarea Secundaria % Tiempo Laboral
Aportar para el diseño del plan de mantenimiento 10
Participar en la programación de los trabajos de mantenimiento e 20
instalación de equipos y sistemas acorde a su especialización
Realizar el estudio de planes de mejora para los procedimientos de 10
mantenimiento que se ejecutan
Realizar reportes periódicos de los resultados del mantenimiento al 10
Jefe de mantenimiento
Realizar la instalación de máquinas, equipos, instalaciones auxiliares 30
bajo su responsabilidad
Realizar el mantenimiento preventivo y correctivo de máquinas, 20
equipos, instalaciones auxiliares bajo su responsabilidad
4. Responsabilidades
Peso Relativo
Responsabilidad
Importante Secundaria
Supervisión del trabajo de otras personas X
Uso de materiales y equipos X
Responsabilidad técnica sobre los activos X
Responsabilidad en la recopilación de información X
Fuente: El autor

243
 Tabla 66. Formato para análisis de puestos. Análisis del cargo. Técnico de mantenimiento

1. Requisitos técnicos
Nivel educacional: Bachiller – Tecnólogo profesional
Título profesional: Tecnólogo profesional , Maestro artesano
Cursos de perfeccionamiento profesional (últimos tres años): Formación en equipos e instalaciones relacionadas
a la empresa
2. Aptitudes necesarias No necesaria Deseable Esencial
Agudeza visual x
Agudeza auditiva X
Rapidez de decisión X
Habilidad expresiva X
Coordinación tacto visual X
Coordinación general X
Iniciativa X
Creatividad X
Aptitud investigativa X
Capacidad de juicio X
Atención X
Comprensión de lectura X
Cálculo X
Redacción X
Trabajo de equipo X
Liderazgo X
Toma de decisión X
Sociabilidad X
Comunicación interpersonal X
Orden y organización X
Minuciosidad X
Dominio de tecnologías informáticas de comunicación X
Fuente: El autor

244
 Tabla 67. Formato para análisis de puestos. Descripción del cargo. Ayudante

1. Nombre del cargo:

Ayudante de mantenimiento
2. Posición del cargo en el organigrama
a) Subordinación:
b) Supervisión: Técnico de mantenimiento, Jefe de taller , Jefe de mantenimiento
c) Comunicaciones
colaterales:
3. Contenido del cargo
Tarea Principal % Tiempo Laboral
Apoyo en la ejecución de tareas de mantenimiento de equipos e 100
instalaciones relacionados con su especialidad
Tarea Secundaria % Tiempo Laboral
Ejecutar el mantenimiento preventivo, correctivo y la instalación de 40
equipos y sistemas acorde a su especialización
Preparar equipos, herramientas y materiales para los trabajos de 10
mantenimiento
Realizar el mantenimiento, limpieza y desinfección en las áreas 30
asignadas
Reportar novedades al Técnico de mantenimiento, sobre los activos 10
de la institución, estado y funcionamiento
Reportar periódicamente los resultados de los trabajos a su cargo, al 10
Técnico de mantenimiento
4. Responsabilidades
Peso Relativo
Responsabilidad
Importante Secundaria
Uso de materiales y equipos X
Responsabilidad técnica sobre los activos X
Fuente: El autor

245
 Tabla 68. Formato para análisis de puestos. Análisis del cargo. Ayudante

1. Requisitos técnicos
Nivel educacional: Bachiller – EGB
Título profesional:
Cursos de perfeccionamiento profesional (últimos tres años): Formación en equipos e instalaciones relacionadas
a la empresa
2. Aptitudes necesarias No necesaria Deseable Esencial
Agudeza visual X
Agudeza auditiva X
Rapidez de decisión X
Habilidad expresiva X
Coordinación tacto visual X
Coordinación general X
Iniciativa X
Creatividad X
Aptitud investigativa X
Capacidad de juicio X
Atención X
Comprensión de lectura X
Cálculo X
Redacción X
Trabajo de equipo X
Liderazgo X
Toma de decisión X
Sociabilidad X
Comunicación interpersonal X
Orden y organización X
Minuciosidad X
Dominio de tecnologías informáticas de comunicación X
Fuente: El autor

En el caso del personal de mantenimiento de la Unidad Educativa, el nivel de

escolaridad y formación es el siguiente: 36% no terminó la educación primaria, 14 terminó la
educación primaria, 29% no terminó la educación secundaria, 21% obtuvo un título de
bachiller. De esta población, solamente el 21% del personal recibió formación técnico
industrial, una persona en electricidad, una persona en mecánica, y una persona en
albañilería. Existe una persona que recibió formación en comercio y administración.

De ahí que, es necesario establecer un programa de formación para el personal, con el

objetivo de favorecer su crecimiento personal, elevar su rendimiento, propiciar la mejora de
la calidad en el desarrollo de sus tareas.

246
5.5.2. Metodología para el diseño del plan de mantenimiento de la Unidad Educativa

en base a la norma UNE-EN 15331:2011

Para brindar el servicio educativo la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De

La Salle cuenta con un conjunto de activos físicos, los cuales disponen su función para cubrir

las necesidades de los procesos estratégicos, procesos clave y procesos de apoyo. El objetivo

de la institución es brindar su servicio cumpliendo los estándares educativos que exige el

Ministerio de Educación. Es importante entonces, que los activos físicos se encuentren en un

nivel de disponibilidad y fiabilidad suficientes para garantizar su normal funcionamiento, por

lo que se vuelve necesario contar con un plan de mantenimiento preventivo y correctivo que

contribuya a la optimización de los demás procesos institucionales.

[Link].Necesidad de contar con un plan de mantenimiento preventivo

En una empresa se cuenta con diferentes tipos de activos, incluyendo la

infraestructura y las instalaciones. Es un error pensar que únicamente los equipos y máquinas

requieren de atención periódica. La infraestructura también sufre por la inclemencia del

ambiente, el uso de sus espacios y el deterioro natural de los materiales.

En las empresas de servicio resulta muy importante el mantener en un estado óptimo

de funcionamiento a la infraestructura, la cual se convierte en uno de sus pilares para ofertar

un servicio de calidad. En las instituciones educativas, a los padres de familia y estudiantes

les satisface plenamente el estado óptimo del edifico y sus ambientes: administrativo,

recreativo, deportivo, laboratorios y salas especiales, aulas escolares, pasillos y vías de

acceso, baterías higiénicas, deportes y otros ambientes escolares. Cuando no existe control

sistemático, todos estos espacios se deterioran, será razonable entender que sin planificación

las averías son quienes dirijan la actividad de mantenimiento.

247
 Para el caso de la Unidad Educativa, será necesario implementar un plan de

mantenimiento preventivo y correctivo para sus activos. Para definir el tipo de mantenimiento

que se aplicará a cada activo se considerarán criterios relacionados con: tipo de activo,

criticidad, modos y efectos de falla.

Esta propuesta busca cambiar la forma de llevar a cabo el mantenimiento en la

institución, dejando la práctica del mantenimiento netamente correctivo al mantenimiento

preventivo y correctivo.

El plan de mantenimiento preventivo incluye la programación de tareas como:

limpieza, desinfección, observación, visitas e inspecciones, cambio de piezas desgastadas,

lubricación, entre otros.

El mantenimiento preventivo, debe iniciarse desde la planificación, la programación,

la distribución equilibrada de la carga de trabajo, las inspecciones, el control y la

retroalimentación. Los resultados del plan de mantenimiento dependen de la existencia de un

sistema de registro de información y personal capacitado para analizar los resultados que se

alcancen en pro de la mejora continua, estas acciones disminuirán la probabilidad de

ocurrencia de fallo, dado que se implementarán acciones de inspección, revisión y otras

tareas de mantenimiento que respondan a una programación sistemática.

En el caso de la Unidad Educativa, predomina la inversión en el edificio y su

infraestructura entre los demás activos, se cuenta con equipos y máquinas como: equipos de

laboratorio físico, equipos de laboratorio químico, equipos de laboratorio biológico, equipos

de laboratorio de cómputo, equipos de laboratorio de idioma extranjero, equipos de vigilancia

y seguridad, equipo informático administrativo, equipo odontológico, equipo médico, tablero

electrónico deportivo, equipos electrónicos de salas especiales, fotocopiadoras, muebles,

mobiliario estudiantil, máquinas herramientas y utillajes de taller mecánico, sistema de

248
bombeo de la cisterna, portón eléctrico, entre los principales. Con estos antecedentes se ve la

necesidad de contar con un plan de mantenimiento preventivo para el edificio e

infraestructura de la Unidad Educativa.

[Link].Costos generados por el mantenimiento

Las pérdidas por paradas imprevistas, las paradas repetitivas por daños frecuentes son

entre otros los costos asociados al mantenimiento, entre los cuales se describen:

- Mano de obra,

- Materiales y repuestos, lubricantes, combustibles,

- Periodo de indisponibilidad operacional, durante la ejecución del mantenimiento,

- Costos directos asociados directamente con la ejecución de los trabajos del

mantenimiento, consumo de energías, alquiler de equipos, uso de herramientas

- Costos indirectos, asociados con la supervisión, los almacenes, la administración.

- Costos generales, definidos por los costos de logística de talleres, equipos y herramientas,

costos de formación y capacitación.

La ausencia de mantenimiento genera pérdidas, entre las cuales se tienen:

- Pérdidas por estar fuera de servicio,

- Pérdidas por baja efectividad,

- Pérdidas por desperdicio de material,

- Pérdidas por mala calidad,

- Pérdidas por demoras en la entrega.

- Pérdidas por acelerar la obsolescencia del activo.

249
[Link].Beneficios del plan de mantenimiento preventivo

El plan de mantenimiento preventivo genera varios beneficios importantes con su

implementación, aportará a la disminución de paradas imprevistas, al control periódico del

estado de funcionamiento de los equipos, a la disminución de la frecuencia de

mantenimientos correctivos, a alargar la vida útil de los activos y tener un control

sistematizado de los costos (Angel Gasca, 2014).

El plan de mantenimiento preventivo permite detectar la frecuencia de fallos

repetitivos, disminuir los tiempos muertos generados por las paradas, disminuir los costos de

las reparaciones.

El plan de mantenimiento es un recurso que aporta a la reducción de la probabilidad

de falla de un activo y a incrementar el tiempo entre fallas. El plan de mantenimiento no

proporciona información sobre el momento en que se producirá una falla y cuál será su modo

de falla (Angel Gasca, 2014).

El mantenimiento preventivo se sustenta en: la planificación, la observación, la

estadística, las recomendaciones del fabricante y el conocimiento del activo; el personal de

mantenimiento debe tener el criterio técnico necesario para seguir estos principios. El

mantenimiento preventivo permite alcanzar experiencias para identificar los periodos, modos

y efectos de falla de un elemento, así como, los puntos débiles de las instalaciones y equipos.

Además, con el plan de mantenimiento preventivo será posible alcanzar los siguientes

beneficios:

- Optimización de recursos de mantenimiento,

- Mayor seguridad y protección del entorno de trabajo,

250
- Actualización y capacitación continua del personal de mantenimiento, que eleva su

rendimiento y desempeño en la ejecución de las tareas,

- Intervalos de tiempo más largo entre intervenciones de inspección o cambio de partes,

- Adquisición de un nivel alto de conocimiento de la infraestructura e instalaciones, por las

inspecciones periódicas,

- Mayor prioridad al mantenimiento de activos críticos,

- Diagnóstico ágil de fallas con base a las referencias de los análisis AMFE,

- Dominio de técnicas y procedimientos a utilizar en cada intervención,

- Mejora e implementación de nuevos mecanismos, protocolos y dispositivos de seguridad,

- Ahorro de costos a mediano y largo plazo, como resultado de las inspecciones periódicas,

- Detección, prevención y eliminación de averías con alto costo,

- Amplia base de datos del mantenimiento, actualizada frecuentemente, que aportan a la

mejora de los planes de mantenimiento.

En la Unidad Educativa, con base a los resultados de la auditoría, es necesario

implementar un plan de mantenimiento para los activos institucionales, conociendo que la

mayor parte de la inversión en activos corresponde al edificio y su infraestructura física.

De acuerdo a la norma UNE-EN 15331:2011, un edificio presenta una serie de

requisitos relacionados con el mantenimiento: a) la necesidad de mantener el valor de la

propiedad del edificio en el tiempo, b) la posibilidad de que el inmueble pueda sufrir un

cambio significativo en cuanto a la utilización prevista durante su vida útil, c) al número de

personas responsables del mantenimiento y los diferentes tipos de responsabilidad, como

propietario, administrador, inquilino, usuario, etc., d) su larga vida útil (AENOR, UNE-EN

15331:2011, 2011).

251
 La norma UNE-EN 15331:2011, define al mantenimiento de edificios como la

“combinación de todas las acciones técnicas, administrativas y de gestión realizadas durante

el ciclo de vida de un edificio (o de una parte de este), destinada a conservarlo o a devolverlo

a un estado en el que pueda realizar la función requerida” (AENOR, UNE-EN 15331:2011,

2011).

Para el Ministerio de Educación del Ecuador, el mantenimiento “es un conjunto de

acciones que deben realizarse en los edificios escolares y sus instalaciones con el propósito

de garantizar o extender la vida útil de los bienes públicos con que cuenta el establecimiento

educativo” (Educación, 2013).

Por otra parte, en el mismo documento, se expresa que las acciones del mantenimiento

son necesarias para mejorar aspectos importantes de un establecimiento, tales como:

funcionalidad, seguridad, productividad, confort, imagen institucional, salubridad e higiene.

Un mantenimiento adecuado retrasa la inversión en mantenimiento correctivo, por lo tanto,

éste debe ser permanente. El mantenimiento empieza desde el uso adecuado de un

equipamiento e instalaciones que pasa por una buena limpieza periódica mediante el uso de

utensilios adecuados hasta la reparación y/o reposición de algún elemento (Educación, 2013).

Para el Ministerio de Educación del Ecuador, se establecen cuatro tipos de

mantenimiento: recurrente, preventivo, predictivo y correctivo.

El mantenimiento recurrente corresponde a todos los procesos o trabajos de limpieza y

aseo que deben programarse para realizarse diariamente y en periodos de tiempo regulares

para lograr que los locales escolares estén siempre operativos. Este mantenimiento abarca lo

referente a: limpieza de pisos, muros perimetrales, paredes internas de aulas y laboratorios,

baños, ventanas, pupitres, áreas verdes. Este tipo de mantenimiento lo realiza el personal de

252
servicio de las instalaciones educativas y debe ser controlado por las autoridades de los

planteles (Educación, 2013).

En efecto, estas acciones se desarrollan en la Unidad Educativa y están bajo el control

de las autoridades, como se ha mencionado anteriormente.

La norma UNE-EN 15331:2011, define al diagnóstico de un edificio como “las

actividades de evaluación destinadas a conocer el estado y las condiciones de funcionamiento

de un edificio y de las partes que lo componen” (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011).

La norma UNE-EN 15331:2011, define al mantenimiento correctivo como “el

mantenimiento que se realiza después del reconocimiento de una avería y que está destinado

a poner a un elemento en un estado en el que pueda realizar una función requerida” (AENOR,

UNE-EN 15331:2011, 2011).

Para la norma UNE-EN 15331:2011, el mantenimiento preventivo se refiere a “el

mantenimiento que se realiza a intervalos predeterminados o de acuerdo con criterios

preestablecidos, y que está destinado a reducir la probabilidad de fallo o la degradación del

funcionamiento de un elemento” (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011).

La norma UNE-EN 15331:2011, define al mantenimiento basado en la condición

como “el mantenimiento preventivo que incluye una condición de monitorización de la

condición y/o inspección y/o los ensayos, análisis y las consiguientes acciones de

mantenimiento” (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011).

Para la norma UNE-EN 15331:2011, el mantenimiento de oportunidad corresponde a

“el mantenimiento preventivo que se realiza antes de lo planificado como consecuencia de

una actividad no planificada que permite efectuarlo a coste reducido o con menos recursos”

(AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011).

253
 En cuanto a los factores de obsolescencia, la norma UNE-EN 15331:2011, establece

que son “factores externos que conducen a una transición permanente desde la operatividad

hasta la no funcionalidad de un edificio” (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011).

Las instrucciones para inspección corresponden a “las instrucciones técnicas para

realizar actividades de inspección en un edificio, con objeto de evaluar la conformidad con

requisitos especificados relativos a las características de funcionamiento del edificio o de

algunos de sus subsistemas o componentes seleccionados, las cuales se registran en el libro

de inspección, que corresponde al conjunto de registros de inspección” (AENOR, UNE-EN

15331:2011, 2011).

Para la norma UNE-EN 15331:2011, el manual de operación es el conjunto de

“instrucciones técnicas para conseguir un desempeño funcional idóneo de acuerdo con sus

especificaciones técnicas y condiciones de seguridad” (AENOR, UNE-EN 15331:2011,

2011).

El manual de mantenimiento, corresponde a “las instrucciones técnicas destinadas a

preservar un elemento en un estado en el que pueda desarrollar las funciones requeridas, o

restituirle a tal estado” (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011).

El plan de mantenimiento es definido por UNE-EN 15331:2011 como “el conjunto

estructurado y documentado de tareas que incluyen las actividades, los procedimientos, los

recursos y la duración necesaria para realizar el mantenimiento” (AENOR, UNE-EN

15331:2011, 2011).

Por otra parte, la norma UNE-EN 15331:2011, recomienda que toda la información

que se requiere para realizar el mantenimiento del activo deba estar disponible para los casos

de nuevas construcciones de edificios o su restauración; de no estar disponible, la

254
información deberá obtenerse progresivamente de una manera sistemática y controlada, y

archivarse adecuadamente, para ser utilizada en controles posteriores (AENOR, UNE-EN

15331:2011, 2011).

[Link].Datos preliminares del edificio de la Unidad Educativa

El edificio de la institución se encuentra ubicado en la Av. Fray Vicente Solano entre

la calle Luis Moreno Mora y la Av. 10 de Agosto (ver Figura 75), con una superficie

aproximada de 22 500 m2, con un área aproximada de 16 000 m2 de construcción,

establecidas en un edificio principal de tres plantas.

Figura 75. Ubicación del edificio de la U. E. P. Hermano Miguel De La Salle. Fuente: Google Maps

El edificio inicia su construcción en el año 1955, en lo que respecta al edificio del

nivel de educación general básica, hasta 1972 en la que el edificio principal está concluido.

Cuenta con las siguientes instalaciones auxiliares: agua potable con servicio de

alimentación al edificio por cisterna, sanitarias, eléctrica, telefónica, internet con fibra óptica,

televisión por cable, sistema de cámaras de monitoreo de seguridad y vigilancia, red

255
informática. Además se cuenta con portón eléctrico, garita de recepción, vivienda para

conserje, capilla, coliseo deportivo, canchas y otros espacios deportivos, edificio

administrativo, salas y laboratorios, edificio de aulas, talleres de mantenimiento y

construcciones, bodegas y parqueadero.

[Link].Recopilación de información específica. Identificación de componentes del

edificio y tipos de activos

La norma UNE-EN 15331:2011 propone como paso previo al diseño del plan de

mantenimiento, realizar el levantamiento de información del edificio, respecto a los activos

que se disponen, la jerarquización, la codificación, el análisis de criticidad, el control y la

mejora. Al respecto, Vizcaíno (Vizcaíno, 2016) traduce el modelo para planificar el

mantenimiento que plantea la norma UNE-EN 15331:2011, esquema que se presenta en la

Figura 76.

El modelo considera cuatro etapas:

Etapa 1: identificación de activos a mantener,

Etapa 2: análisis de criticidad,

Etapa 3: plan de mantenimiento,

Etapa 4: control y mejora.

256
 Figura 76. Modelo para la planificación del mantenimiento. Fuente: (Vizcaíno, 2016)

En relación al modelo, se procedió a identificar la información técnica del edificio,

para describir sus componentes y distribución arquitectónica. El Ing. Roberto Escandón,

coordinador de la comisión de riesgos facilitó los planos técnicos que se disponen en el

fichero interno del edificio, entre los siguientes:

- Mapa de distribución arquitectónica del edificio y sus instalaciones, el cual muestra la

ubicación de cada uno de los componentes del edificio por plantas (ver Anexo 6).

- Levantamiento planimétrico del edificio y sus instalaciones, este plano corresponde al

levantamiento topográfico que se realizó en noviembre de 2003, la información que

contiene este plano se actualizó al 2015, incluye las nuevas construcciones y

adecuaciones que se realizaron al edificio (ver Anexo 7).

- Plano de circuito de alimentación eléctrica, este plano presenta el cuadro principal de

cargas del edificio y los respectivos centros de distribución de cada sección del edificio.

Este plano fue digitalizado de una copia del plano eléctrico que se encontraba en archivo,

257
 sin embargo, la información que contienen los diagramas eléctricos representados es

legible (ver Anexo 8).

- Plano de redes hidro-sanitarias, este plano fue levantado y actualizado en los últimos años

y su información es actualizada (ver Anexo 9).

Estos documentos se presentan en anexos 8, 9, 10 y 11 de esta propuesta.

No existen planos de: redes telefónicas, sistema de vigilancia y seguridad, agua potable.

Respecto a la red informática, se dispone de un plano de toda la red de sistemas informáticos,

sin embargo, durante el periodo lectivo 2015-2016 se procedió a tender una nueva red de

fibra óptica, inhabilitando a la red anterior. No se levantó un plano de la nueva red de

sistemas informáticos e internet por fibra óptica.

[Link].1. Identificación de activos a mantener

Con base a la norma UNE-EN 15331:2011 (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011), se

codificó las dependencias del edificio considerando el código numérico asignado en el mapa

de distribución arquitectónica, para facilitar la identificación (ver Figura 77).

Figura 77. Código de identificación de las dependencias del edificio de la U. E. P. Hermano Miguel De La
Salle. Fuente: (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011)

258
 Tabla 69. Codificación de las dependencias del Edificio de la Unidad Educativa

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE

CODIFICACIÓN DE DEPENDENCIAS DE EDIFICIO, SEGÚN NORMA UNE-EN
1533:2011
Código Dependencia Código Dependencia
1263-HM-DPS1-001 Departamento Psicológico 1 1263-HM-CCNN-047 Laboratorio de CCNN
1263-HM-SSBA-002 Secretaría Sección Básica 1263-HM-DSBA-048 Dirección Sección Básica
1263-HM-ISBA-003 Inspección Sección Básica 1263-HM-COLE-049 Colecturía
1263-HM-LCFO-004 Librería /centro de fotocopiado 1263-HM-SBAC-050 Secretaría Bachillerato
1263-HM-DPED-005 Departamento Pedagógico 1263-HM-DGAD-051 Dirección General Administrativa
1263-HM-SPSB-006 Sala de Profesores Sección Básica 1263-HM-DPS3-052 Departamento Psicológico 3
1263-HM-AUDI-007 Auditorio 1263-HM-VICE-053 Vicerrectorado
1263-HM-DODO-008 Departamento Odontológico 1263-HM-CDIR-054 Consejo Directivo
1263-HM-DMED-009 Departamento Médico 1263-HM-RECT-055 Rectorado
1263-HM-LFIS-010 Laboratorio de Física 1263-HM-SAJE-056 Sala de Ajedrez
1263-HM-PSBA-011 Patio Sección Básica 1263-HM-LCOM-057 Laboratorio de Computación
1263-HM-BAR1-012 Bar 1 1263-HM-LQUI-058 Laboratorio de Química
1263-HM-GVIR-013 Gruta de la Virgen 1263-HM-LBIO-059 Laboratorio de Biología
1263-HM-SMUS-014 Sala de Música 1263-HM-TINF-060 Taller de Sistemas Informáticos
1263-HM-LCSB-015 Lab. de Computación Sección Básica 1263-HM-LING-061 Laboratorio de Inglés
1263-HM-DCOO-016 Departamento de Coordinación 1263-HM-DLOG-062 Departamento de Logística
1263-HM-JVES-017 Jardín Virgen de la Estrella 1263-HM-CEST-063 Consejo Estudiantil
1263-HM-PBAS-018 Primero de Básica 1263-HM-AMUS-064 Aula de Música
1263-HM-GIMN-019 Gimnasio 1263-HM-IGEN-065 Inspección General
1263-HM-CUMU-020 Canchas de Uso Múltiple 1263-HM-DSIS-066 Departamento de Sistemas
1263-HM-BCFI-021 Bodega de Cultura Física 1263-HM-DPS4-067 Departamento Psicológico 4
1263-HM-SDTE-022 Sala de Dibujo Técnico 1263-HM-RFSC-068 Residencia F.S.C
1263-HM-PCUB-023 Patio Cubierto 1263-HM-CRIN-069 Central Red Internet
1263-HM-SAUD-024 Sala de audiovisuales 1263-HM-BIBL-070 Biblioteca
1263-HM-PEDU-025 Pastoral Educativa 1263-HM-APDB-071 Aulas Primero de Básica
1263-HM-COOS-026 Cooperativa La Salle 1263-HM-ABPB-072 Aulas Sección Básica Planta Baja
1263-HM-DPS2-027 Departamento Psicológico 2 1263-HM-ABP1-073 Aulas Sección Básica Primer Piso Alto
1263-HM-SAPF-028 Sala de Atención a PPFF 1263-HM-ABAC-074 Aulas Bachillerato Segundo Piso Alto
1263-HM-SPBA-029 Sala de Profesores Bachillerato 1263-HM-LOSA-075 Losa del edificio
1263-HM-CFUT-030 Cancha de Fútbol 1263-HM-EPRI-076 Entrada Principal
1263-HM-BAR2-031 Bar 2 1263-HM-PARA-077 Parqueadero Administrativo
1263-HM-CLAS-032 Coliseo Lasallista 1263-HM-PARP-078 Parqueadero del Personal
1263-HM-SENT-033 Sala de entrenamiento 1263-HM-E10A-079 Entrada Av. 10 de Agosto
1263-HM-TAME-034 Talleres Mecánica y Electricidad 1263-HM-ELMM-080 Entrada Luis Moreno Mora
1263-HM-DMSJ-035 Departamento. Médico UE San José 1263-HM-RDES-081 Recolector principal de desechos
1263-HM-DCFI-036 Departamento Cultura Física 1263-HM-RDES-082 Bodega de Archivo
1263-HM-TMJU-037 Tenis de Mesa y Judo 1263-HM-RDES-083 Cisterna de Agua Potable
1263-HM-ADSJ-038 Administración UE San José 1263-HM-RDES-084 Baterías higiénicas Varones
1263-HM-UESJ-039 Edificio UE San José 1263-HM-RDES-085 Baterías higiénicas Señoritas
1263-HM-CAFÉ-040 Cafetería 1263-HM-RDES-086 Baterías higiénicas niñ@s
1263-HM-CAPI-041 Capilla 1263-HM-RDES-087 Baterías higiénicas Primero Básica
1263-HM-SASB-042 Sala de Audiovisuales Sección Básica 1263-HM-RDES-088 Baterías higiénicas San José
1263-HM-SRPA-043 Sala de Reuniones Pastoral 1263-HM-RDES-089 Jardines Cafetería
1263-HM-PPFF-044 Sala de Comité Central PPFF 1263-HM-RDES-090 Jardines Sección Básica
1263-HM-SISB-045 Subinspección Sección Básica 1263-HM-RDES-091 Jardines Primeros de Básica
1263-HM-SEMS-046 Sala de Estimulación Multisensorial 1263-HM-RDES-092 Graderíos y rampas del edificio
Fuente: El autor

259
 En la Tabla 69 se presenta el listado de dependencias del edificio con su respectiva

codificación. Las dependencias que no constan codificadas en el mapa institucional se

insertaron en la Tabla 69.

El código que se sugiere consta de los siguientes elementos:

- Parte numérica inicial: 1263, código que UNE-EN 15331:2011 asigna a los edificios

destinados a centros educativos (AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011).

- Parte literal: HM, siglas del nombre de la institución, Hermano Miguel.

- Parte alfanumérica: DPS1, primeras cuatro letras del nombre de la dependencia,

Departamento Psicológico 1.

- Parte numérica final: 001, código numérico asignado a la dependencia en el mapa

institucional.

La mayor parte de los activos que posee la institución se refieren al edificio y sus

componentes, como son: aulas del edificio principal, los patios, las salas especiales, los

ambientes de recreación, espacios de entrenamiento, etc.

Existen algunas máquinas en el taller de mecánica y electricidad como: cortadora de

disco, taladro de pedestal, esmeril, soldadoras 120 v, soldadoras 220 v y compresor. En el

taller de limpieza se cuenta con máquinas como: podadora, soplador de patio, motosierra y

aspiradora. En la biblioteca se cuenta con cuatro fotocopiadoras industriales. En las oficinas

administrativas se cuenta con computadores de escritorio, laptops, impresoras, central

telefónica, sistema de vigilancia y amplificación. En las dependencias de atención a padres de

familia y estudiantes, se cuenta con: computadoras de escritorio e impresoras. En las salas

especiales se dispone de computadoras de escritorio, amplificación y proyector. Las 2 salas

de computación cuentan con un total de 45 computadoras de escritorio, un proyector,

amplificación e impresora. Los laboratorios cuentan con equipos, implementos y material

260
didáctico necesario según la naturaleza del área de conocimiento. También se cuenta entre los

activos a todo el mobiliario escolar y de oficina.

Los activos se codificarán por familias, las categorías de familias y los códigos que se

considerarán corresponden a: mecánicas (MEC), eléctricas (ELE), hidráulicas (HID),

mobiliario escolar (MES), mobiliario oficinas (MOF), laboratorios (LAB), equipo médico

(EME), equipo odontológico (EOD) y equipo informático (EIN), instalaciones auxiliares

(IAU), edificio en general (EDI). La codificación de equipos que se propone, se presenta en

la Tabla 70.

La estructura propuesta para codificar los activos se muestra en la Figura 78. Al

realizar el inventario de activos, deberá asignarse el código incluyendo el número de ítem del

activo, en referencia a la cantidad, agregando el número de cantidad de activos a la derecha

del código propuesto, separado con guión; en el ejemplo, se refiere a un activo de la

institución educativa Hermano Miguel, activo de la familia de equipos informáticos,

computador de escritorio, ubicado en dependencias administrativas, ítem número 50 (Ver

Figura 78).

Figura 78. Código de identificación de los activos de la U. E. P. Hermano Miguel De La Salle. Fuente:
(AENOR, UNE-EN 15331:2011, 2011)

261
 Tabla 70. Codificación de activos de la Unidad Educativa. Fuente: El autor

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE

CODIFICACIÓN DE ACTIVOS, SEGÚN NORMA UNE-EN 1533:2011
Código Descripción de sistemas y activos
1263-HM-EIN-CE-AD Computador de escritorio de dependencias administrativas – APC
1263-HM-EIN-IM-AD Impresora de dependencias de dependencias administrativas – APC
1263-HM-EIN-CE-LI Computador de escritorio de laboratorios de informática – APC
1263-HM-EIN-IM-LI Impresora de Laboratorios de informática – APC
1263-HM-EIN-CE-LE Computador de escritorio de Laboratorios especiales – APC
1263-HM-EIN-IM-LE Impresora de Laboratorios especiales – APC
1263-HM-EIN-FP-BI Fotocopiadora profesional biblioteca TOSHIBA
1263-HM-EIN-FP-BI Fotocopiadora profesional biblioteca RICOH
1263-HM-EIN-PR-SE Proyector de salas especiales y laboratorios EPSON
1263-HM-ELE-CD-TM Cortadora de disco DEWALT Taller de mecánica
1263-HM-MEC-TP-TM Taladro de pedestal Taller de mecánica
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco INDURA (120v) Taller de mecánica
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco LINCOLN Taller de mecánica
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco WELDCRAFT Taller de mecánica
1263-HM-ELE-ES-TM Esmeril Taller de mecánica
1263-HM-ELE-TM-TM Taladro de mano DEWALT Taller de mecánica
1263-HM-ELE-CO-TM Compresor SUNAIR Taller de mecánica
1263-HM-MEC-PO-TL Podadora KOHLER Taller de limpieza
1263-HM-MEC-SO-TL Soplador de mochila STIHL Taller de limpieza
1263-HM-MEC-MO-TL Motosierra STIHL Taller de limpieza
1263-HM-ELE-AS-TL Aspiradora STIHL Taller de limpieza
1263-HM-MEC-VT-FSC Van TOYOTA 2013 Transporte Comunidad de Hermanos
1263-HM-MEC-GV-FSC Grand Vitara SZ 2012 Transporte Comunidad de Hermanos
1263-HM-ELE-PE-PP Portón eléctrico G-BAT Puerta principal
1263-HM-EIN-VV-IG Sistema de video vigilancia Inspección General
1263-HM-ELE-AM-IG Sistema de amplificación Inspección General
1263-HM-EIN-AM-SE Amplificadores Salas especiales
1263-HM-HID-MB-CI Motor – Bomba Cisterna PEDROLLO
1263-HM-ELE-PP-TE Paneles de prácticas eléctricas ELECTRO CONTROL Taller electrotecnia
1263-HM-ELE-MP-TE Motores de prácticas ABB 1Hp-M2BA Taller electrotecnia
1263-HM-ELE-SI-CO Sistema de iluminación coliseo
1263-HM-ELE-TD-UE Tablero eléctrico de distribución Unidad Educativa
1263-HM-ELE-TG-MP Tablero general de mando principal
1263-HM-ELE-SI-AU Sistema eléctrico de iluminación aulas, pasillos y salas especiales
1263-HM-ELE-SI-AD Sistema eléctrico de iluminación administrativo
1263-HM-IAU-RA-UE Red del sistema de agua potable para baterías higiénicas, Instalaciones auxiliares
1263-HM-IAU-SD-UE Red del sistema de drenajes Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares
1263-HM-IAU-ST-UE Red del sistema telefónico Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares
1263-HM-IAU-ST-UE Red del sistema eléctrico Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares
1263-HM-IAU-WF-UE Red del sistema informático – wifi Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares
1263-HM-IAU-BH-UE Baterías higiénicas Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares
1263-HM-LAB-EL-FI Equipos del laboratorio de Física
1263-HM-LAB-EL-LQ Equipos y dispositivos del Laboratorio de Química
1263-HM-LAB-EL-LB Equipos y dispositivos del Laboratorio de Biología
1263-HM-EME-EM-UE Equipos y dispositivos del departamento médico Unidad Educativa
1263-HM-EOD-EM-UE Equipos y dispositivos del departamento odontológico Unidad Educativa
1263-HM-MES-AU-UE Mobiliario escolar Aulas
1263-HM-MOF-SE-UE Mobiliario dependencias salas especiales, laboratorios y dependencias administrativas
1263-HM-EDI-FAC-UE Fachada del edificio de la Unidad Educativa
1263-HM-EDI-AUL-UE Paredes interiores de aulas de la Unidad Educativa
1263-HM-EDI-PIN-AD Paredes interiores de dependencias administrativas
1263-HM-EDI-PIN-LAB Paredes interiores de laboratorios y salas especiales
1263-HM-EDI-LOS-UE Losa del edificio de la Unidad Educativa
1263-HM-EDI-CIS-UE Cisterna de la Unidad Educativa

262
[Link].2. Análisis de criticidad (AC)

El análisis de criticidad permite establecer una estructura jerárquica entre los activos a

mantener, de ahí que, en el análisis de criticidad deben considerarse a los equipos, sistemas,

instalaciones, elementos de equipos. La metodología de este análisis establece criterios de

evaluación relacionados con el área industrial y de producción, sin embargo, siempre es

posible realizar adaptaciones a estos aspectos a evaluar en el caso de un edificio y sus

componentes. El resultado de estas adaptaciones siempre apuntará a mejorar la confiabilidad

de los activos, que es lo que se persigue con el análisis de criticidad, a través de analizar el

impacto que se produce en el área operativa ante el fallo de un activo. El análisis de criticidad

es la base en la que se fundamente la estrategia de mantenimiento RCM (Mantenimiento

Centrado en la Confiabilidad). Existen varios modelos que pueden aplicarse en el análisis,

estos modelos suelen enfocarse en la evaluación de criterios relacionados con: Producción,

Ambiente, Seguridad, Tiempo para reparar, Imagen, Frecuencia de fallas y Costos.

En este caso se utilizará el modelo semi-cuantitativo, denominado “Criticidad Total

por Riesgos (CTR)” (Parra Márquez & Crespo Márquez, 2012). Para el caso de los edificios

se busca medir el impacto que ocasiona en sus funciones un fallo de los equipos mecánicos,

eléctricos y de obra civil. Según Vizcaíno, para el caso de un edificio, el impacto de un fallo

se fundamenta sobre todo en el confort que deben brindar las instalaciones y espacios del

edificio, afectándose su funcionalidad, lo que se traduce en: mala calidad del aire,

deficiencias en la iluminación, temperatura ambiental inadecuada, entre otros (Vizcaíno,

2016).

Los criterios a considerar en el análisis de criticidad y sus valoraciones se muestran en

la Tabla 71, a continuación:

263
 Tabla 71. Criterios de criticidad y puntaje
Factores Descripción Puntaje
Frecuencia de fallo 1 falla en una semana 4
1 falla en un mes 3
1 falla en seis meses 2
1 falla en un año 1
Impacto operacional Parada de al menos el 75% de las funciones del edificio, afecta totalmente al servicio 10
Parada de entre el 74% y 50% de las funciones del edificio, afecta notablemente al servicio 6
Parada de entre el 50% al 30% de las funciones del edificio, afección media al servicio 4
Parada de entre el 30% al 10% de las funciones del edificio, afección baja al servicio 2
No genera ningún efecto significativo sobre las otras funciones del edificio 1
Flexibilidad operacional No hay unidades de reserva para cubrir el servicio, indisponibilidad total 5
Hay unidades de reserva que logran cubrir de forma muy limitada el servicio, tiempos de 4
reparación y logística muy altos
Hay unidades de reserva que logran cubrir de forma parcial el servicio, tiempos de reparación 3
y logística medios
Hay unidades de reserva que logran cubrir casi en su totalidad el servicio, tiempos de 2
reparación y logística bajos
Hay unidades de reserva que logran cubrir totalmente el servicio, la recuperación de la 1
disponibilidad es inmediata
Costos de mantenimiento Mayor o igual a $500 USD 2
Menor a $500 USD 1
Impacto en la seguridad Afecta a la seguridad humana tanto externa como interna 8
humana y el ambiente Afecta al ambiente produciendo daños irreversibles 6
Afecta las instalaciones causando daños severos 4
Provoca daños menores (accidentes o incidentes) 2
Provoca un impacto ambiental cuyo efecto no viola las normas 1
No provoca ningún tipo de daño a personas, instalaciones o ambiente 0
Fuente: MORA GUTIÉRREZ LUIS ALBERTO, Material proporcionado en Seminario de MANTENIMIENTO
CENTRADO EN LA CONFIABILIDAD, Medellín – Colombia, 2002

Con los criterios definidos, se procede a calcular la criticidad con la siguiente

ecuación:

Donde, se tiene que:

CT: Criticidad total,

F: Frecuencia de fallo,

C: Consecuencias

El valor de las consecuencias se calcula con la ecuación:

( )

Donde se tiene que:

264
 C: Consecuencias,

IO: Impacto Operacional,

Fo: Flexibilidad Operacional,

CM: Costo de Mantenimiento,

ISHA: Impacto en la Seguridad Humana y el Ambiente

Aplicando estas ecuaciones, luego de las ponderaciones, será necesario considerar la

matriz de riesgo que se muestra en la Figura 79. La matriz de riesgo se determina así: el valor

de frecuencia de fallos se ubica en el eje vertical y el valor de consecuencias se ubica en el

eje horizontal. Para el valor máximo del eje vertical se considera el puntaje máximo de la

escala de frecuencias de fallos (4). Para el valor máximo del eje horizontal se considera el

valor final de la ecuación de consecuencias: ( ) , en este caso

corresponde a 60.

Figura 79. Matriz de criticidad propuesta para el modelo CTR. Fuente: El autor

El análisis de criticidad se realiza utilizando los instrumentos descritos, con el soporte

de las entrevistas a los responsables del mantenimiento y las observaciones que se realizaron

de los activos y tareas de mantenimiento que se llevan a cabo en la Unidad Educativa.

Con estos pormenores se realizó el análisis de criticidad del edificio, los activos y

sistemas de la Unidad Educativa. Los resultados se muestran en las Tablas 72 y 73.

265
 Tabla 72. Análisis de criticidad
COSTOS DE
FRECUENCIA DE FALLAS IMPACTO OPER. FLEXIBILIDAD OPER. IMPACTO EN LA SHA
MANTENIMIENTO

limitada el servicio, tiempos de reparación y logística muy altos

Provoca un impacto ambiental cuyo efecto no viola las normas

Hay unidades de reserva que logran cubrir casi en su totalidad

el servicio, la recuperación de la disponibilidad es inmediata

No provoca ningún tipo de daño a personas, instalaciones o

Hay unidades de reserva que logran cubrir de forma parcial

Afecta a la seguridad humana tanto externa como interna

Hay unidades de reserva que logran cubrir de forma muy

Hay unidades de reserva que logran cubrir totalmente

el servicio, tiempos de reparación y logística medios

Afecta al ambiente produciendo daños irreversibles

el servicio, tiempos de reparación y logística bajos
UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL DE LA

Provoca daños menores (accidentes o incidentes)

CONSECUENCIAS
Afecta las instalaciones causando daños severos
Parada de entre el 50% al 30% de las funciones

Parada de entre el 30% al 10% de las funciones

Parada de entre el 74% y 50% de las funciones

FRECUENCIA

CRITICIDAD
del edificio, afecta notablemente al servicio
SALLE

Parada de al menos el 75% de las funciones

del edificio, afecta totalmente al servicio

cubrir el servicio, indisponibilidad total

del edificio, afección media al servicio
ANÁLISIS DE CRITICIDAD

No genera ningún efecto significativo

sobre las otras funciones del edificio
del edificio, afección baja al servicio

No hay unidades de reserva para

Mayor o igual a $500 USD

1 falla en una semana

1 falla en seis meses

Menor a $500 USD

1 falla en un mes

1 falla en un año

ambiente
CÓDIGO DESCRIPCIÓN DE SISTEMAS Y EQUIPOS 4 3 2 1 10 6 4 2 1 5 4 3 2 1 2 1 8 6 4 2 1 0
1263-HM-EIN-CE-AD Computador de escritorio de dependencias administrativas – APC X X X X X 2 7 14
1263-HM-EIN-IM-AD Impresora de dependencias de dependencias administrativas – APC X X X X X 2 3 6
1263-HM-EIN-CE-LI Computador de escritorio de laboratorios de informática – APC X X X X X 4 17 68
1263-HM-EIN-IM-LI Impresora de Laboratorios de informática – APC X X X X X 2 2 4
1263-HM-EIN-CE-LE Computador de escritorio de Laboratorios especiales – APC X X X X X 2 7 14
1263-HM-EIN-IM-LE Impresora de Laboratorios especiales – APC X X X X X 2 2 4
1263-HM-EIN-FP-BI Fotocopiadora profesional biblioteca TOSHIBA X X X X X 3 11 33
1263-HM-EIN-FP-BI Fotocopiadora profesional biblioteca RICOH X X X X X 3 11 33
1263-HM-EIN-PR-SE Proyector de salas especiales y laboratorios EPSON X X X X X 1 17 17
1263-HM-ELE-CD-TM Cortadora de disco DEWALT Taller de mecánica X X X X X 1 8 8
1263-HM-MEC-TP-TM Taladro de pedestal Taller de mecánica X X X X X 1 7 7
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco INDURA (120v) Taller de mecánica X X X X X 1 8 8
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco LINCOLN Taller de mecánica X X X X X 1 8 8
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco WELDCRAFT Taller de mecánica X X X X X 1 8 8
1263-HM-ELE-ES-TM Esmeril Taller de mecánica X X X X X 1 4 4
1263-HM-ELE-TM-TM Taladro de mano DEWALT Taller de mecánica X X X X X 1 4 4
1263-HM-ELE-CO-TM Compresor SUNAIR Taller de mecánica X X X X X 1 8 8
1263-HM-MEC-PO-TL Podadora KOHLER Taller de limpieza X X X X X 1 5 5
1263-HM-MEC-SO-TL Soplador de mochila STIHL Taller de limpieza X X X X X 1 6 6
1263-HM-MEC-MO-TL Motosierra STIHL Taller de limpieza X X X X X 1 5 5
1263-HM-ELE-AS-TL Aspiradora STIHL Taller de limpieza X X X X X 1 4 4
1263-HM-MEC-VT-FSC Van TOYOTA 2013 Transporte Comunidad de Hermanos X X X X X 1 3 3
1263-HM-MEC-GV-FSC Grand Vitara SZ 2012 Transporte Comunidad de Hermanos X X X X X 1 3 3
1263-HM-ELE-PE-PP Portón eléctrico G-BAT Puerta principal X X X X X 2 5 10
1263-HM-EIN-VV-IG Sistema de video vigilancia Inspección General X X X X X 1 14 14
1263-HM-ELE-AM-IG Sistema de amplificación Inspección General X X X X X 1 18 18
1263-HM-EIN-AM-SE Amplificadores Salas especiales X X X X X 1 18 18

Fuente: El autor

266
 Tabla 73. Análisis de criticidad
COSTOS DE
FRECUENCIA DE FALLAS IMPACTO OPER. FLEXIBILIDAD OPER. IMPACTO EN LA SHA
MANTENIMIENTO

limitada el servicio, tiempos de reparación y logística muy altos

Provoca un impacto ambiental cuyo efecto no viola las normas

Hay unidades de reserva que logran cubrir casi en su totalidad

el servicio, la recuperación de la disponibilidad es inmediata

No provoca ningún tipo de daño a personas, instalaciones o

Hay unidades de reserva que logran cubrir de forma parcial

Afecta a la seguridad humana tanto externa como interna

Hay unidades de reserva que logran cubrir de forma muy

Hay unidades de reserva que logran cubrir totalmente

el servicio, tiempos de reparación y logística medios

Afecta al ambiente produciendo daños irreversibles

el servicio, tiempos de reparación y logística bajos
UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL DE LA

Provoca daños menores (accidentes o incidentes)

CONSECUENCIAS
Afecta las instalaciones causando daños severos
Parada de entre el 50% al 30% de las funciones

Parada de entre el 30% al 10% de las funciones

Parada de entre el 74% y 50% de las funciones

FRECUENCIA

CRITICIDAD
del edificio, afecta notablemente al servicio
SALLE

Parada de al menos el 75% de las funciones

del edificio, afecta totalmente al servicio

cubrir el servicio, indisponibilidad total

del edificio, afección media al servicio
ANÁLISIS DE CRITICIDAD

No genera ningún efecto significativo

sobre las otras funciones del edificio
del edificio, afección baja al servicio

No hay unidades de reserva para

Mayor o igual a $500 USD

1 falla en una semana

1 falla en seis meses

Menor a $500 USD

1 falla en un mes

1 falla en un año

ambiente
CÓDIGO DESCRIPCIÓN DE SISTEMAS Y EQUIPOS 4 3 2 1 10 6 4 2 1 5 4 3 2 1 2 1 8 6 4 2 1 0
1263-HM-HID-MB-CI Motor – Bomba Cisterna PEDROLLO X X X X X 1 31 31
1263-HM-ELE-PP-TE Paneles de prácticas eléctricas ELECTRO CONTROL Taller electrotecnia X X X X X 3 14 42
1263-HM-ELE-MP-TE Motores de prácticas ABB 1Hp-M2BA Taller electrotecnia X X X X X 1 2 2
1263-HM-ELE-SI-CO Sistema de iluminación coliseo X X X X X 2 4 8
1263-HM-ELE-TD-UE Tablero eléctrico de distribución Unidad Educativa X X X X X 2 19 38
1263-HM-ELE-TG-MP Tablero general de mando principal X X X X X 2 51 102
1263-HM-ELE-SI-AU Sistema eléctrico de iluminación aulas, pasillos y salas especiales X X X X X 2 9 18
1263-HM-ELE-SI-AD Sistema eléctrico de iluminación administrativo X X X X X 2 9 18
1263-HM-IAU-RA-UE Red del sistema de agua potable para baterías higiénicas, Instalaciones aux. X X X X X 2 35 70
1263-HM-IAU-SD-UE Red del sistema de drenajes Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares X X X X X 3 33 99
1263-HM-IAU-ST-UE Red del sistema telefónico Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares X X X X X 1 5 5
1263-HM-IAU-ST-UE Red del sistema eléctrico Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares X X X X X 2 13 26
1263-HM-IAU-WF-UE Red del sistema informático – wifi Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares X X X X X 3 18 54
1263-HM-IAU-BH-UE Baterías higiénicas Unidad Educativa, Instalaciones auxiliares X X X X X 2 26 52
1263-HM-LAB-EL-FI Equipos del laboratorio de Física X X X X X 1 9 9
1263-HM-LAB-EL-LQ Equipos y dispositivos del Laboratorio de Química X X X X X 1 9 9
1263-HM-LAB-EL-LB Equipos y dispositivos del Laboratorio de Biología X X X X X 1 9 9
1263-HM-EME-EM-UE Equipos y dispositivos del departamento médico Unidad Educativa X X X X X 1 10 10
1263-HM-EOD-EM-UE Equipos y dispositivos del departamento odontológico Unidad Educativa X X X X X 1 10 10
1263-HM-MES-AU-UE Mobiliario escolar Aulas X X X X X 4 40 160
1263-HM-MOF-SE-UE Mobiliario dependencias salas especiales, labs. y dependencias adm X X X X X X 4 29 116
1263-HM-EDI-FAC-UE Fachada del edificio de la Unidad Educativa X X X X X 2 10 20
1263-HM-EDI-AUL-UE Paredes interiores de aulas de la Unidad Educativa X X X X X 4 26 104
1263-HM-EDI-PIN-AD Paredes interiores de dependencias administrativas X X X X X 1 3 3
1263-HM-EDI-PIN-LAB Paredes interiores de laboratorios y salas especiales X X X X X 1 5 5
1263-HM-EDI-LOS-UE Losa del edificio de la Unidad Educativa X X X X X 2 10 20
1263-HM-EDI-CIS-UE Cisterna de la Unidad Educativa X X X X X 3 60 180

Fuente: El autor

267
 Como resultado del análisis de criticidad se determinó que existen dos activos que

alcanzan la mayor criticidad total, ubicándose en la escala de alta criticidad: la cisterna de la

Unidad Educativa y el Mobiliario escolar de aulas.

En el caso de la cisterna, se trata de un activo que provee de agua potable a una

población de 1995 estudiantes y 130 empleados, sin contar con los visitantes, padres de

familia y público en general que tienen acceso a los servicios que provee la cisterna. El nivel

de criticidad es elevado dado que es un activo del que se ha descuidado su mantenimiento

desde hace varios años y se convierte en un peligro potencial para la salud de las personas.

Por otra parte, el sistema de bombeo de la cisterna tampoco ha recibido atención en los

últimos años.

En cuanto al mobiliario escolar, se trata de un problema latente, debido a la falta de

estrategias de prevención y control del uso y estado de mantenimiento de los muebles

escolares. Los estudiantes en un alto porcentaje provocan daños muchas veces irreparables a

sus pupitres, dañan los tableros de la mesa, retiran pernos para desarmar el espaldar y el

asiento o simplemente rompen la estructura. Con alta frecuencia se entregan en el taller de

mecánica mobiliario estudiantil para reparación y cambio de partes, situación que genera un

alto costo a la institución.

Los activos que marcan en la escala una media criticidad corresponden a: mobiliario

de dependencias salas especiales, laboratorios y dependencias administrativas, las paredes

interiores de aulas de la Unidad Educativa, el tablero general de mando principal y la red del

sistema de drenajes de la Unidad Educativa, entre las instalaciones auxiliares.

En el caso del mobiliario de las dependencias especiales, como los laboratorios y salas

especiales, corresponden a los ambientes a los que también acuden con frecuencia los

estudiantes y corren igual suerte que los muebles de aulas. Su intensidad es menor dado que

268
estos espacios no son de uso estacionario por parte de docentes y estudiantes. De igual

manera sucede con el mobiliario de los ambientes públicos y sociales, dado que el uso

descuidado de los mismos genera daños en estos activos. El edificio también sufre daños por

parte de los estudiantes, en el caso de las paredes interiores de aulas, los estudiantes rayan,

manchan, escriben o dibujan sobre la pared con mucha frecuencia. Esto obliga a que la

institución realice un alto gasto en la pintura de las aulas al final de cada periodo escolar.

El 74% de los activos considerados en el análisis de criticidad no representan riesgo,

el 13% de los activos representan un riesgo bajo; el 9% de los activos representa un riesgo

medio y el 4% representa un alto riesgo.

Las averías que se presentan en el edificio corresponden básicamente a los siguientes

aspectos:

- Calidad de los materiales utilizados en la construcción del edificio o secciones de él,

- Uso indebido de las instalaciones y espacios del edificio,

- Inclemencia del tiempo,

- Falta de definición de políticas y estrategias de prevención, control, mantenimiento y

recuperación.

La identificación y la codificación de los activos pueden abrir las puertas para mejorar

la calidad del control del estado de los activos.

La incorporación de procedimientos de levantamiento y reporte de información in

situ, de parte del personal de mantenimiento y limpieza podrá evitar daños mayores a los

activos, incorporando acciones preventivas y extendiendo el tiempo en el que se requiera

realizar mantenimiento correctivo.

269
[Link].3. Estado actual de los activos de la Unidad Educativa, identificación de tareas

Como paso previo al diseño del plan de mantenimiento, es necesario identificar el

estado actual del edificio y sus componentes, así como los demás activos institucionales. Para

ello se procedió a realizar inspecciones y visitas a los sitios en los que se encuentran los

activos, soportando la información con la entrevista a los encargados de cada dependencia o

el propio personal de mantenimiento.

La inspección se realizó por bloques del edifico. Definiendo los siguientes

componentes, dada su naturaleza:

- Edificio de administración central, en el cual se ubican las siguientes dependencias:

Rectorado, Secretarías, Biblioteca, Sala de profesores Bachillerato, Salas de Atención a

PPFF, Pasillos, Sala de sesiones de Rectorado.

- Edificio de bloques de aulas, en el cual se ubican las siguientes dependencias: Patio

cubierto, baterías higiénicas, Aulas Bachillerato, Básica Superior, Básica media, Básica

inferior, Cuatro plantas y Residencia F.C.S., Capilla, Lab. Física, Canchas.

Luego de recopilar la información por inspección y entrevista se procedió a

registrarlas en un formato, indicando en las recomendaciones las tareas de mantenimiento que

se requieren para mejorar el estado actual de los activos y espacios del edificio.

Es así que se tiene la siguiente información, que se presenta en la Tablas 74, Tabla 75

y Tabla 76.

270
 Tabla 74. Valoración y diagnóstico de Edificio Administración Central

Fuente: Adaptado del Manual de mantenimiento de locales escolares del Ministerio de Educación, Ecuador

271
 Tabla 75. Valoración y diagnóstico de Edificio de aulas

(…continúa)
Fuente: Adaptado del Manual de mantenimiento de locales escolares del Ministerio de Educación, Ecuador

272
 Tabla 76. Valoración y diagnóstico de Edificio de aulas (continuación)

Fuente: Adaptado del Manual de mantenimiento de locales escolares del Ministerio de Educación, Ecuador

[Link].4. Plan de mantenimiento recurrente

Se define a continuación el plan de mantenimiento recurrente para los espacios y

activos de la Unidad Educativa. El plan de mantenimiento recurrente considera a todos los

273
trabajos o procesos de limpieza y aseo que deben programarse para realizarse diariamente y

en periodos de tiempo regulares con el propósito de lograr que los locales estén siempre

operativos. Se pone énfasis en la limpieza de pisos, muros perimetrales, paredes internas de

aulas y laboratorios, baños, ventanas, mobiliario escolar y áreas verdes (Educación, 2013).

Las tareas de mantenimiento recurrente resultan comunes para varios tipos de

edificios, no solamente para locales escolares, también puede aplicarse en edificios

residenciales, multifamiliares, comerciales, bancarios y de salud. Al respecto, existen bancos

de información referentes a tareas de mantenimiento recurrente para edificios, las cuales

pueden tomarse para adaptar a las necesidades del plan de mantenimiento de cualquier local,

resultan entonces en actividades genéricas. Es necesario codificar las tareas, en relación de

las necesidades de levantamiento y manejo de información en registros físicos y/o digitales.

La Tabla 77 presenta una propuesta de codificación de tareas para el mantenimiento, según su

naturaleza. La Tabla 78 presenta el plan de mantenimiento recurrente para la Unidad

Educativa. La Tabla 79 presenta el formato de Instructivo para la ejecución de tareas de

mantenimiento recurrente. La Tabla 80 presenta el plan de mantenimiento preventivo para los

equipos de la Unidad Educativa.

Tabla 77. Codificación de tareas genéricas de mantenimiento

Codificación de tareas genéricas

Código Tarea
A Barrido
B Limpieza
C Lubricación
D Recolección
E Trabajos preventivos
F Inspecciones preventivas
G Inspecciones predictivas
H Reemplazos
I Reparaciones
J Construcciones
Fuente: El autor

274
 Tabla 78. Plan de mantenimiento recurrente (PM)

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE

PLAN DE MANTENIMIENTO RECURRENTE
Código
CÓDIGO DE LOCAL de TAREA FRECUENCIA RESPONSABLE
tarea
T:J1 Elaboración y actualización del plan de mantenimiento y Anual
Jefe de mantenimiento,
cronograma anual de preventivos y correctivos Preventivo,
Jefes de Taller
correctivo
T:J1 Presentar al Rector para aprobación el plan de Anual
mantenimiento, el cronograma de intervenciones Jefe de mantenimiento
preventivas y correctivas, el presupuesto
UE T:A1 Barrido de polvo todas las dependencias, pasillos, accesos, Diaria Taller de limpieza,
aulas de clases, escaleras y accesos ayudante
1263-HM-MES-AU-UE T:B2 Limpieza de polvo y residuos del mobiliario escolar y Diaria Taller de limpieza,
escritorios ayudante
UE T:D2 Vaciado de papeleras y basureros de todas las dependencias Diaria Taller de limpieza,
ayudante
1263-HM-CUMU-020, 1263-HM-PCUB-023, 1263-HM-PSBA-011, 1263-HM- T:D1 Recogida de papeles y basura en exteriores, canchas, patios, Diaria
Taller de limpieza,
EPRI-076, 1263-HM-PARA-077, 1263-HM-PARP-078, 1263-HM-E10A-079, 1263- pasillos, accesos
ayudante
HM-ELMM-080
1263-HM-RDES-084, 1263-HM-RDES-085, 1263-HM-RDES-086, 1263-HM-RDES- T:D1 Recogida de residuos y basuras en inodoros, lavamanos y Diaria Taller de limpieza,
087, 1263-HM-RDES-088 urinarios ayudante
1263-HM-RDES-084, 1263-HM-RDES-085, 1263-HM-RDES-086, 1263-HM-RDES- T:B3 Desinfección de baños (inodoros, lavamanos, urinarios y Diaria Taller de limpieza,
087, 1263-HM-RDES-088 duchas del coliseo) ayudante
UE T:D1 Retirada de carteles, hojas pegadas y demás papelería no Diaria Taller de limpieza,
autorizada en exteriores ayudante
1263-HM-SDTE-022, 1263-HM-LFIS-010, 1263-HM-LCSB-015, 1263-HM-PBAS- T:D1 Retirada de carteles, hojas pegadas y demás papelería no Diaria
018, 1263-HM-UESJ-039, 1263-HM-CCNN-047, 1263-HM-LCOM-057, 1263-HM- autorizada en aulas Taller de limpieza,
LQUI-058, 1263-HM-LBIO-059, 1263-HM-LING-061, 1263-HM-APDB-071, 1263- ayudante
HM-ABPB-072, 1263-HM-ABP1-073, 1263-HM-ABAC-074
1263-HM-SSBA-002, 1263-HM-ISBA-003, 1263-HM-LCFO-004, 1263-HM-DPED- T:B4 Fregado y aromatización de pisos de oficinas Diaria
005, 1263-HM-SPSB-006, 1263-HM-DODO-008, 1263-HM-DMED-0091263-HM-
SMUS-014, 1263-HM-DCOO-016, 1263-HM-BCFI-021, 1263-HM-SAUD-024,
Taller de limpieza,
1263-HM-PEDU-025, 1263-HM-COOS-026, 1263-HM-DPS2-027, 1263-HM-
ayudante
SAPF-028, 1263-HM-SPBA-029, 1263-HM-DMSJ-035, 1263-HM-DCFI-036, 1263-
HM-ADSJ-038, 1263-HM-SRPA-043, 1263-HM-PPFF-044, 1263-HM-SISB-045,
1263-HM-SEMS-046, 1263-HM-DSBA-048, 1263-HM-COLE-049, 1263-HM-

275
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO RECURRENTE
Código
CÓDIGO DE LOCAL de TAREA FRECUENCIA RESPONSABLE
tarea
SBAC-050, 1263-HM-DGAD-051, 1263-HM-DPS3-052, 1263-HM-VICE-053,
1263-HM-CDIR-054, 1263-HM-RECT-055, 1263-HM-DLOG-062, 1263-HM-CEST-
063, 1263-HM-IGEN-065, 1263-HM-DSIS-066, 1263-HM-DPS4-067, 1263-HM-
RFSC-068, 1263-HM-CRIN-069, 1263-HM-BIBL-070
1263-HM-PCUB-023 T:B4 Fregado y limpieza de pisos de baldosa en ambientes Diaria Taller de limpieza,
exteriores ayudante
1263-HM-RDES-084, 1263-HM-RDES-085, 1263-HM-RDES-086, 1263-HM-RDES- T:B4 Fregado de pisos de baños Diaria Taller de limpieza,
087, 1263-HM-RDES-088 ayudante
1263-HM-RDES-084, 1263-HM-RDES-085, 1263-HM-RDES-086, 1263-HM-RDES- T:B4 Fregada de paredes de baños Diaria Taller de limpieza,
087, 1263-HM-RDES-088 ayudante
UE T:D1 Depositar basura reciclada en sitios asignados por la empresa Diaria Taller de limpieza,
recolectora de desechos sólidos ayudante
UE T:B4 Fregados de pasillos, accesos, aulas de clases, escaleras e Diaria Taller de limpieza,
ingresos al plantel ayudante
1263-HM-RDES-089, 1263-HM-RDES-090, 1263-HM-RDES-091, 1263-HM-JVES- T:E1 Riego controlado de plantas decorativas interiores y Semanal Taller de limpieza,
017 exteriores ayudante
1263-HM-SMUS-014, 1263-HM-SENT-033, 1263-HM-CAPI-041, 1263-HM-SAJE- T:B2 Limpieza de polvo en laboratorios y salas especiales que no Según uso Taller de limpieza,
056, 1263-HM-LQUI-058, 1263-HM-LBIO-059 , 1263-HM-RDES-082, son de uso diario ayudante
1263-HM-LFIS-010, 1263-HM-PSBA-011, 1263-HM-SMUS-014, 1263-HM-LCSB- T:D1 Recogida de papeles y basura de laboratorios y salas Según uso
015, 1263-HM-SDTE-022, 1263-HM-SAUD-024, 1263-HM-SASB-042, 1263-HM- especiales Taller de limpieza,
SEMS-046, 1263-HM-LQUI-058, 1263-HM-LBIO-059, 1263-HM-LING-061,, 1263- ayudante
HM-CEST-063, 1263-HM-BIBL-070
UE T:B2 Limpieza de polvo en armarios y muebles altos Semanal Taller de limpieza,
ayudante
UE T:B1 Limpieza de puertas Semanal Taller de limpieza,
ayudante
UE T:B1 Limpieza de repisas Semanal Taller de limpieza,
ayudante
1263-HM-AUDI-007 T:B2 Limpieza de polvos en Auditorio Diario Taller de limpieza,
ayudante
1263-HM-AUDI-007 T:D1 Recogida de papeles y basura del Auditorio Según uso Taller de limpieza,
ayudante
UE T:E1 Eliminación de pintadas, manchas, sucios de paredes Semanal Taller de limpieza,
exteriores ayudante

276
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO RECURRENTE
Código
CÓDIGO DE LOCAL de TAREA FRECUENCIA RESPONSABLE
tarea
1263-HM-CFUT-030, 1263-HM-CUMU-020, 1263-HM-PSBA-011, 1263-HM- T:D1 Recogida de basura y barridos de canchas Diario Taller de limpieza,
RDES-091 ayudante
UE T:B3 Limpieza de polvo de mapas y material didáctico a la vista Mensual Taller de limpieza,
ayudante
UE T:B1 Limpieza de ventanas, marcos, cortinas Mensual Taller de limpieza,
ayudante
UE T:B2 Limpieza de polvo de libros y estanterías Mensual Taller de limpieza,
ayudante
UE T:B1 Limpieza de paredes Mensual Taller de limpieza,
ayudante
UE T:B5 Limpieza de aceras exteriores Mensual Taller de limpieza,
ayudante
1263-HM-PSBA-011, 1263-HM-JVES-017, 1263-HM-CAFÉ-040, 1263-HM-EPRI- T:E1 Poda de plantas y árboles Mensual
Taller de limpieza,
076, 1263-HM-PARA-077, 1263-HM-E10A-079, 1263-HM-ELMM-080, 1263-HM-
ayudante
RDES-089, 1263-HM-RDES-090, 1263-HM-RDES-091
UE T:B6 Limpieza de zonas altas, luminarias, paredes, techos Trimestral Taller de limpieza,
ayudante
1263-HM-PSBA-011, 1263-HM-JVES-017, 1263-HM-EPRI-076, 1263-HM-PARA- T:E1 Tratamiento contra cucarachas, insectos, roedores en zonas Trimestral
Taller de limpieza,
077, 1263-HM-E10A-079, 1263-HM-ELMM-080, 1263-HM-RDES-089, 1263-HM- establecidas
ayudante
RDES-090, 1263-HM-RDES-091,
1263-HM-BAR1-012, 1263-HM-BAR2-031, 1263-HM-CAFÉ-040 T:E1 Tratamiento contra cucarachas, insectos, roedores en bares Trimestral Taller de limpieza,
ayudante
UE T:B5 Limpieza de muros de cerramiento Trimestral Taller de limpieza,
ayudante
UE T:B5 Limpieza de rejas y mallas de cerramientos interiores y Trimestral Taller de limpieza,
protecciones interiores ayudante
1263-HM-EDI-FAC-UE, 1263-HM-EDI-AUL-UE, 1263-HM-EDI-PIN-AD, 1263-HM- T:B5 Limpieza de recubrimientos o enchapes de paredes Trimestral Taller de limpieza,
EDI-PIN-LAB ayudante
1263-HM-EDI-CIS-UE, 1263-HM-HID-MB-CI T:B6 Limpieza interior de cisterna o tanque de agua Trimestral Taller de limpieza,
ayudante
UE T:E1 Pintada de puertas metálicas y de madera Anual Taller de limpieza,
ayudante
UE T:E1 Pintada de estructuras vistas Anual Taller de limpieza,
ayudante

277
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO RECURRENTE
Código
CÓDIGO DE LOCAL de TAREA FRECUENCIA RESPONSABLE
tarea
1263-HM-CFUT-030, 1263-HM-CUMU-020, 1263-HM-PSBA-011, 1263-HM- T:I1 Pintada de líneas de canchas deportivas Anual Taller de limpieza,
RDES-091 ayudante
UE T:E1 Repulida de baldosa Anual Taller de limpieza,
ayudante
1263-HM-EDI-FAC-UE, 1263-HM-EDI-AUL-UE, 1263-HM-EDI-PIN-AD, 1263-HM- T:I2 Pintada de paredes de aulas y demás edificios Anual Taller de limpieza,
EDI-PIN-LAB ayudante
1263-HM-IAU-SD-UE T:B7 Limpieza y desobstrucción del sistema de drenajes Mensual Taller de limpieza,
ayudante
Fuente: El autor

278
 Tabla 79. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente.
Limpieza de Mobiliario

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO RECURRENTE

INSTRUCTIVO
No: 001 Pag de

FECHA DE EJECUCIÓN HORA DE INICIO HORA DE FINALIZACIÓN

2016-12-05 14H00 15H30
CÓDIGO DEL LUGAR/EQUIPO CÓDIGO DE LA TAREA TAREA
Limpieza de polvo y residuos del mobiliario
1263-HM-MES-AU-UE T:B2
escolar y escritorios
RESPONSABLES DE LA TAREA DE MANTENIMIENTO
OPERADOR NOMBRE
Jefe de Mantenimiento
Jefe de Taller
Técnico de mantenimiento
Ayudante de Mantenimiento Luis Vizñay M.
Contratista

EQUIPO Y MATERIAL NECESARIO

Paño húmedo, escoba, recogedor, espátula, aceite de muebles, agua, detergente

PROCEDIMIENTO
- Primero se procede a recoger los residuos gruesos del mobiliario.
- Será necesario utilizar la espátula cuando se encuentre elementos que se encuentren pegados en las superficies.
- Luego se limpia con el paño húmedo las superficies del mobiliario para eliminar el polvo o cualquier otra suciedad
menor.
- Se recoge la basura utilizando escoba y trapeador.
- Si es necesario se pasará trapo húmedo con agua y detergente para retirar manchas; de ser necesario se usará un
cepillo suave sintético si se mantienen manchas u otro tipo de suciedad, hasta que salga la mancha.
- El trabajo debe ejecutarse al final de la jornada o cuando el local no vaya a utilizarse durante el día.
- Registrar las anomalías respecto a muebles, indicando el aula, fila y código de mueble.

Tiempo estimado de ejecución 01h30 Tiempo real de ejecución: 01h40

OBSERVACIONES:
- Se encontraron muebles con manchas de tinta, chicle, corrector, en el aula del 8º B EGB, filas 2, 4 y 6, código de
muebles 1263-HM-MES-AU-UE-8B12, 1263-HM-MES-AU-UE-8B21 y 1263-HM-MES-AU-UE-8B40.
- Se encontró un mueble con la estructura desoldada en el aula de 10º C EGB, fila 3, código de mueble 1263-HM-
MES-AU-UE-10C18

________________________ ________________________ ________________________

Operador de Mantenimiento Jefe de Taller Jefe de Mantenimiento
Fuente: El autor

279
 Tabla 80. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente.
Limpieza de Pisos

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO RECURRENTE

INSTRUCTIVO
No: 002 Pag de

FECHA DE EJECUCIÓN HORA DE INICIO HORA DE FINALIZACIÓN

2016-12-06 14H00 15H50
CÓDIGO DEL LUGAR/EQUIPO CÓDIGO DE LA TAREA TAREA
Fregado y limpieza de pisos de baldosa en
1263-HM-PCUB-023 T:B4
ambientes exteriores
RESPONSABLES DE LA TAREA DE MANTENIMIENTO
OPERADOR NOMBRE
Jefe de Mantenimiento
Jefe de Taller
Técnico de mantenimiento
Ayudante de Mantenimiento Carlos Vásquez
Contratista

EQUIPO Y MATERIAL NECESARIO

Escoba, recogedor de basura, cepillo, espátula, trapeador, detergente, cloro y/o desinfectante, carro de limpieza,
depósito de basura portátil

PROCEDIMIENTO
- Primero se procede a barrer bien los pisos, sacando con la espátula los elementos que se encuentren pegados.
- Luego recoger la basura y depositarlo en el depósito de basura portátil.
- Pasar el trapeador con agua y desinfectante; fregar para retirar manchas.
- Si se mantienen manchas u otro tipo de suciedad, se deberá pasar el cepillo con detergente y/o cloro,
restregando fuertemente hasta que salga la mancha.
- Realizar el trabajo cuando no exista circulación de personas, para que se pueda secar bien y no se vuelva a
ensuciar.
- Registrar cualquier anomalía que se pueda observar en los pisos o sus alrededores.

Tiempo estimado de ejecución 01h30 Tiempo real de ejecución: 01h10

OBSERVACIONES:
- No se registran novedades mayores en la limpieza del patio cubierto.

________________________ ________________________ ________________________

Operador de Mantenimiento Jefe de Taller Jefe de Mantenimiento
Fuente: El autor

280
 Tabla 81. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente.
Limpieza de cisterna

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO RECURRENTE

INSTRUCTIVO
No: 003
Pag de

FECHA DE EJECUCIÓN HORA DE INICIO HORA DE FINALIZACIÓN

2016-12-03 08H00 14H30
CÓDIGO DEL LUGAR/EQUIPO CÓDIGO DE LA TAREA TAREA
1263-HM-EDI-CIS-UE
T:B6 Limpieza interior de cisterna o tanque de agua
1263-HM-HID-MB-CI
RESPONSABLES DE LA TAREA DE MANTENIMIENTO
OPERADOR NOMBRE
Jefe de Mantenimiento XX
Jefe de Taller José Vizñay
Técnico de mantenimiento Dr. Bruno Tola
Ayudante de Mantenimiento Juan Yanzaguano, Edgar Barbecho
Contratista Alfredo Osorio

EQUIPO Y MATERIAL NECESARIO

Escoba con cerdas plásticas, cepillo, baldes o recipientes, detergente, cloro, empaques para flotadores, soluciones
químicas para el tratamiento, limpieza y desinfección de la cisterna, elementos de protección personal

PROCEDIMIENTO
Antes de iniciar:
- Previa al desarrollo de estas actividades operativas, el Jefe de Mantenimiento deberá comunicar al Rector de la
Unidad Educativa para que haga conocer a todos los miembros de la institución sobre el corte del suministro de
agua durante la jornada de trabajo prevista. Preferentemente se realizará este trabajo en fin de semana o
cuando no haya asistencia de la población estudiantil y el personal institucional.
- Comunicar al Presidente de la Comisión de salud para que delegue al personal técnico acreditado para tomar las
muestras de agua y realizar el control de calidad correspondiente, antes y después del procedimiento de
limpieza.
Para la limpieza:
- Previo al inicio del operativo en la cisterna, se debe contar con todos los equipos, materiales y elementos
necesarios para el trabajo a realizar, junto con los elementos de protección personal.
- Cortar el servicio de agua de ingreso a la cisterna.
- De acuerdo al programa y horario establecido, se procede al corte de la cloración del sistema, 4 a 6 horas antes,
esto es dejar de aplicar la solución de hipoclorito de calcio o sodio o similar.
- Entre y abrir las tapas de inspección y/o entrada de operario que exista. Esta maniobra permitiría ventilar el
posible gas cloro entrampado dentro de la cisterna o reservorio.
- Se corta el ingreso de agua y se continua con el abastecimiento hasta tener un nivel de líquido de
aproximadamente 50 cm, se corta totalmente el abastecimiento y se abre la válvula de desagüe vaciando la
cisterna o reservorio hasta una altura de 10 a 20 cm, y se cierra el desagüe.
- Se realiza los trabajos de iluminación interna de la cisterna o reservorio, si fuera necesario.
- Los operarios comienzan un batido del agua utilizando elementos adecuados para este propósito, procurando la
mezcla del sedimento con el agua, removiendo todo tipo de suciedad que pueda estar adherida a las paredes o
fondo.
- Se abre la válvula de drenaje y se empuja esta mezcla y el sedimento hacia ésta, para su evacuación.
- Se abre parcialmente el ingreso de agua, según necesidad, la que se utiliza para ayudar en la evacuación total del

281
 sedimento.
- Lograda la limpieza de la base se prosigue con la limpieza de las paredes y cámaras adyacentes, removiendo y
eliminando todo tipo de suciedades.
- Se realiza un enjuague todo el interior de la cisterna o reservorio y las cámaras, con agua, empleando una
manguera con agua a presión, para eliminar restos de suciedad, hasta asegurarse que la instalación queda
totalmente limpia.
- Se realiza la evacuación de toda el agua utilizada en el enjuague.
- Se extrae todos los elementos utilizados y se procede a la desinfección de todo el Sistema
- Registrar en el formato de informe de mantenimiento la hora de inicio y finalización de la operación de limpieza
de la cisterna.
Para la desinfección:
- Previamente en un recipiente con capacidad suficiente para cumplir con este cometido, se prepara una solución
de agua clorada conteniendo una adecuada concentración de hipoclorito de calcio o sodio (10 gr. de hipoclorito
3
por m de agua)
- El trabajo de desinfección se hace manualmente rociando la solución preparada a las paredes de la cisterna o
reservorio, se deja un tiempo prudencial y se procede a enjuagar.
- Una vez finalizado el trabajo anterior se abre la válvula de desagüe y se vacía totalmente. Se cierra la válvula y se
abre totalmente el ingreso de agua, llenando hasta un nivel de aproximadamente 50 a 60 cm.
- Se cierra el ingreso y se abre la válvula de desagüe vaciando la totalidad del líquido acumulado.
- Se cierra la válvula de desagüe, se abre el ingreso de agua, llenándola para poner en servicio.
- Previo a distribuir el agua la unidad de control de calidad realiza las pruebas correspondientes de control de CRL,
mientras se realiza la carga, si el valor es óptimo de acuerdo al programa o menor, se pone en función la
cloración con la dosificación establecida. Si el control de CRL resulta excesivo, se vacía nuevamente parcialmente
y se ingresa agua sin cloro hasta lograr los niveles óptimos de CRL.
Precauciones:
- Verificar que la cisterna o reservorio y las cámaras adyacentes estén provistas de sus correspondientes tapas con
cierre hermético, seguridad y ventilaciones de manera de evitar el ingreso de animales u objetos extraños que
puedan llegar a contaminar el agua.
- Registrar en el Informe de Mantenimiento la fecha en que se efectúo el proceso de limpieza y desinfección, las
tareas efectuadas, el estado en que se encontraban las instalaciones antes de la limpieza y desinfección, las
eventuales reparaciones que se pudieran haber efectuado y el tipo de residuos encontrados, las cantidades de
desinfectante utilizados.
- Registrar los resultados de Laboratorio efectuados luego de la limpieza y desinfección realizada.
- El Jefe de Mantenimiento elaborará un Informe dirigido al Rector indicando sobre las acciones llevadas a cabo en
la cisterna, los resultados de los análisis, las novedades detectadas y los responsables del trabajo realizado.

Tiempo estimado de ejecución 06h30 Tiempo real de ejecución: 05h45

OBSERVACIONES:
- Exceso de sedimentación en el fondo de la cisterna.
- Niveles de cloro fuera del límite permitido
- Presencia de coliformes en el agua de la cisterna
- Moho en las paredes de la cisterna
- El trabajo se retrasó por la llega tardía del técnico de mantenimiento para las pruebas iniciales del agua de la
cisterna.

________________________ ________________________ ________________________

Operador de Mantenimiento Jefe de Taller Jefe de Mantenimiento
Fuente: El autor

282
 Tabla 82. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente.
Limpieza del sistema de drenajes

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO RECURRENTE

INSTRUCTIVO
No: 004 Pag de

FECHA DE EJECUCIÓN HORA DE INICIO HORA DE FINALIZACIÓN

2016-12-09 14H00 18H30
CÓDIGO DEL LUGAR/EQUIPO CÓDIGO DE LA TAREA TAREA
Limpieza y desobstrucción del sistema de
1263-HM-IAU-SD-UE T:B7
drenajes
RESPONSABLES DE LA TAREA DE MANTENIMIENTO
OPERADOR NOMBRE
Jefe de Mantenimiento XX
Jefe de Taller José Vizñay
Técnico de mantenimiento Luis Sinchi
Ayudante de Mantenimiento Luis Barbecho, José Sinchi, Janet Palta
Contratista

EQUIPO Y MATERIAL NECESARIO

Guantes, escoba, espátula, manguera, agua, latilla de caña guadua o Kit de varillas que se acoplan para aumentar su
longitud, sacos y/o fundas de basura

PROCEDIMIENTO
- Para ejecutar este tipo de trabajos, es necesario que lo haga una persona que tiene experiencia y se necesita de
herramienta menor.
- Retirar las protecciones metálicas del sistema de drenajes de los patios.
- Recoger la basura gruesa de los drenajes.
- Barrer y recoger la basura menor y polvos de los drenajes
- Entre y abrir las tapas de las cajas de revisión, a fin de que los gases acumulados en el interior de las cajas se
disipen y se ventile el área.
- Retirar las basuras gruesas del interior de las cajas de revisión.
- Se procederá a limpiar las cajas de revisión, tuberías y sumideros del interior y exterior del plantel.
- Si las tuberías exteriores y las cajas están muy tapadas, se deberá solicitar a ETAPA, que es la empresa
responsable del mantenimiento de las tuberías públicas de recolección de aguas servidas que las limpie con el
vehículo motobomba.

Tiempo estimado de ejecución 02h30 Tiempo real de ejecución: 03h10

OBSERVACIONES:
- Se encontró presencia de una abundante cantidad de basura, proveniente de empaquetaduras de alimentos.
- El taponamiento del ducto de desfogue de las cajas de revisión fue severo.

________________________ ________________________ ________________________

Operador de Mantenimiento Jefe de Taller Jefe de Mantenimiento
Fuente: El autor

283
 Tabla 83. Documento de mantenimiento. Instructivo para tareas de mantenimiento recurrente.
Pintada de paredes de aulas y demás edificios

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO RECURRENTE

INSTRUCTIVO
No: 005
Pag de

FECHA DE EJECUCIÓN HORA DE INICIO HORA DE FINALIZACIÓN

2017-02-06 07H00 2017-02-10-17H30
CÓDIGO DEL LUGAR/EQUIPO CÓDIGO DE LA TAREA TAREA
1263-HM-EDI-AUL-UE T:I2 Pintada de paredes de aulas y demás edificios
RESPONSABLES DE LA TAREA DE MANTENIMIENTO
OPERADOR NOMBRE
Jefe de Mantenimiento XX
Jefe de Taller José Vizñay
Técnico de mantenimiento Manuel Zumba
Ayudante de Mantenimiento Carlos Vásquez, Ángel Reino, Juan Yanzaguano, Edgar Barbecho, Luis
Barbecho, Luis Vizñay, Janet Palta
Contratista

EQUIPO Y MATERIAL NECESARIO

Espátula, Lija 100, trapeador, carro de limpieza, brocha 2”, brocha 4”, rodillo con brazo extensor, caneca de pintura,
masilla, yeso, agua, detergente, cepillo, escoba plástica, papel periódico, cinta adhesiva, recipientes para preparar la
mezcla, fijador sellador, escalera, ropa de trabajo adecuada, elementos de protección.

PROCEDIMIENTO
- Ventilar el local, abriendo ventanas y puertas
- Retirar las imperfecciones de la pintura anterior, con espátula.
- Lijar y aplicar fijador sellador en las imperfecciones.
- Eliminar manchas, moho, aceite, grasa, con una mezcla de agua y detergente. Usar trapeador.
- Dejar secar la pared.
- Aplicar masilla en todas las grietas e imperfecciones que se presenten en la superficie de pared.
- Lijar la masilla cuando haya secado.
- Retirar el polvo del lijado usando un cepillo o escoba plástica.
- Preparar la mezcla de pintura para el fondo.
- Colocar el papel periódico en la base de la pared con cinta adhesiva para proteger rastreras y el piso.
- Colocar cinta adhesiva en las divisiones de colores.
- Aplicar un color de fondo neutro si se va a cambiar de color, utilizar rodillo en las zonas amplias y brocha en las
zonas pequeñas y de difícil acceso para el rodillo.
- Dejar secar el fondo.
- Preparar la pintura para el acabado.
- Aplicar la pintura, utilizar rodillo para las zonas amplias y brocha para las zonas de difícil acceso para el rodillo.
- Dejar secar.
- Retirar periódicos del piso, retirar cinta adhesiva entre colores, limpiar el local.
- Retirar los materiales utilizados.
- Desechar convenientemente los desechos y envases de pintura.
- Registrar las novedades del trabajo realizado en el formato de Informe de Mantenimiento.

284
 Tiempo estimado de ejecución 02h30/aula Tiempo real de ejecución: 03h00/aula

OBSERVACIONES:
- Las paredes lucen sumamente manchadas por grasa de las manos de los estudiantes, así como, por pinturas,
tintas, corrector. También se presentan sendos rayones por el rozamiento con el mobiliario estudiantil.

________________________ ________________________ ________________________

Operador de Mantenimiento Jefe de Taller Jefe de Mantenimiento
Fuente: El autor

[Link].5. Objetivos, alcance y responsabilidades antes el plan de mantenimiento

recurrente

Se han establecido los parámetros básicos para el diseño de los formatos propuestos

relacionados con el mantenimiento recurrente, esto es, el plan de mantenimiento recurrente y

el formato de instructivo. El objetivo de los formatos es establecer una guía clara y

sistemática que facilite la ejecución del mantenimiento a todos los activos y componentes del

edifico de la Unidad Educativa.

El Jefe de Taller y el Jefe de Mantenimiento son los responsables de programar las

actividades de mantenimiento, a fin de intervenir los activos de la institución con acciones

recurrentes, preventivas y correctivas.

El Jefe de Mantenimiento deberá enviar al Rector el Plan de Mantenimiento

Recurrente para su aprobación e inserción en el Presupuesto Anual institucional.

El Jefe de Taller y los Técnicos de mantenimiento son los responsables de velar por el

cumplimiento de la planificación del mantenimiento y el seguimiento de los instructivos y

procedimientos establecidos. De igual manera, serán los responsables de reacondicionar los

procedimientos con base a la experiencia de la ejecución de las tareas. De ahí la importancia

285
de recopilar datos e informar sobre las novedades y anomalías que se encuentran antes,

durante y después de ejecutar las tareas de mantenimiento. El jefe de Mantenimiento es el

responsable de aprobar y autorizar los procedimientos finales que se harán constar en el

manual de mantenimiento institucional.

El listado de equipos codificado, el listado de los componentes del edificio

codificados, el análisis de criticidad de activos, el diagnóstico del estado actual de los activos

y componentes del edificio, la identificación de tareas, el plan de mantenimiento recurrente,

los instructivos y procedimientos, el formato de informe de ejecución de tareas de

mantenimiento, la hoja de vida de activos, la tarjeta maestra de activos, el plan de

mantenimiento preventivo son los documentos que forman el manual de mantenimiento

institucional.

Se ha insistido en diseñar los instructivos y procedimientos de los activos críticos, en

cuanto al mantenimiento recurrente.

Se sugiere utilizar el formato propuesto para diseñar y definir los procedimientos de

las restantes tareas de mantenimiento recurrente establecidas en la Tabla 78.

[Link].6. Plan de mantenimiento preventivo y correctivo

- Concepto

El plan de mantenimiento preventivo y correctivo identifica las tareas de

mantenimiento que tienen por objetivo mantener el activo en un estado de disponibilidad

deseado, evitando la falla y parada del activo.

286
- Objetivo

Diseñar un instrumento que facilite la identificación de las acciones y tareas de

mantenimiento a llevar a cabo durante un periodo correspondiente a un año lectivo, en los

equipos institucionales, asegurando la cobertura del plan a todos los activos de la

organización.

- Alcance

El plan de mantenimiento preventivo y correctivo abarca a todos los equipos y

activos institucionales, de tal forma que se garantice su normal funcionamiento,

disponibilidad y confiabilidad.

- Contenido

Es menester definir la acción de mantenimiento, el responsable, el cronograma, los

recursos, la frecuencia y el procedimiento. Al respecto, la Tabla 84 presenta el plan de

mantenimiento preventivo y correctivo del edificio y sus componentes. La Tabla 85 muestra

el plan de mantenimiento de los activos de la Unidad Educativa.

- Responsabilidades

El Plan de mantenimiento, es el documento base para emprender el trabajo de

programación de tareas. Para la programación de tareas se requiere que el Jefe de

mantenimiento lleve registro actualizado del personal disponible, según formación

experiencia y rango, a fin de asignar responsabilidades en la ejecución de las tareas que se

programen.

El Plan de mantenimiento es el documento base sobre el cual se ejerce control del

cumplimiento del trabajo planificado y programado.

287
 El Jefe de mantenimiento junto con los Jefes de talleres serán responsables de revisar

y actualizar el plan de mantenimiento anualmente, analizando los resultados del periodo que

termine, a fin de establecer la necesidad de incorporar nuevas tareas o eliminar otras.

También será su responsabilidad elaborar el presupuesto de mantenimiento y revisar

el cronograma de mantenimiento propuesto en el plan.

El Jefe de Mantenimiento, los Jefes de taller y los Técnicos de mantenimiento velarán

por el cumplimiento de las tareas y procedimientos establecidos en el plan de mantenimiento.

288
 Tabla 84. Plan de mantenimiento preventivo – correctivo del Edificio y componentes (PM)

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE

PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO - CORRECTIVO
Descripción del Código Tipo de
Código del activo Tarea de mantenimiento Responsables Recursos Frecuencia Cronograma
activo de tarea mantenimiento
Plan de mantenimiento
Elaboración y actualización del
Instructivos
plan de mantenimiento y Jefe de
Preventivo, Dossier de activo
T:J1 cronograma anual de preventivos y mantenimiento, Anual JUL
correctivo Presupuesto anterior
correctivos. Elaboración del Jefes de Taller
Balance de costos del
presupuesto de mantenimiento
mantenimiento
Presentar al Rector para Plan de mantenimiento
aprobación el plan de Cronograma de
Preventivo, Jefe de
T:J2 mantenimiento, el cronograma de mantenimiento Anual AGO
correctivo mantenimiento
intervenciones preventivas y Presupuesto de
correctivas, el presupuesto mantenimiento
Técnico de
Inspección visual para detectar
1263-HM-BIBL-070 Biblioteca T:F1 Preventivo albañilería, Ficha de inspección, escalera Quimestral FEB/JUL
anomalías en muros y paredes
Ayudante
Herramientas básicas de
Jefe de Taller de albañilería, masillas,
Curado e impermeabilización de obra civil, cemento, arena, empaste,
1263-HM-BIBL-070 Biblioteca T:E1 Correctivo menor Anual AGO
fisuras y filtraciones en losa Técnico de agua, impermeabilizante,
albañilería elementos de protección

Inspección visual para detectar

Sala de profesores Técnico de
1263-HM-SPBA-029 T:F2 anomalías en pisos y Preventivo Ficha de inspección Quimestral FEB/JUL
BGU albañilería
revestimientos de pisos
Jefe de Taller de Herramientas básicas de
Sala de profesores Cambio y empore de piezas obra civil, albañilería, empore, pegante
1263-HM-SPBA-029 T:E2 Preventivo Quimestral FEB/JUL
BGU cerámicas de pisos Técnico de para cerámica, agua,
albañilería elementos de protección
Residencia FSC
1263-HM-RFSC-068 Losa de la Unidad Inspección visual para detectar Técnico de
T:F3 Preventivo Ficha de inspección, escalera Anual JUL
1263-HM-EDI-LOS-UE Educativa, Planta Alta anomalías en losas albañilería
2
1263-HM-RFSC-068 Residencia FSC T:E1 Curado e impermeabilización de Correctivo menor Jefe de Taller de Herramientas básicas de Anual AGO

289
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO - CORRECTIVO
Descripción del Código Tipo de
Código del activo Tarea de mantenimiento Responsables Recursos Frecuencia Cronograma
activo de tarea mantenimiento
1263-HM-EDI-LOS-UE Losa de la Unidad fisuras y filtraciones en losa obra civil, albañilería, masillas,
Educativa, Planta Alta Técnico de cemento, arena, empaste,
2 albañilería agua, impermeabilizante,
elementos de protección

Fachada del Edificio Inspección visual para detectar Técnico de

1263-HM-EDI-FAC-UE de la Unidad T:F1 anomalías en paredes exteriores Preventivo albañilería, Ficha de inspección, escalera Quimestral FEB/AGO
Educativa del edificio Ayudante
Herramientas básicas de
Fachada del Edificio Curado de superficies y pintura Técnico de albañilería, masillas,
1263-HM-EDI-FAC-UE de la Unidad T:E2 dañada por humedad y Correctivo menor albañilería, cemento, arena, empaste, Quimestral FEB/AGO
Educativa eflorescencias Ayudante agua, impermeabilizante,
elementos de protección
Red del sistema de
agua potable para Inspección visual para detectar
Técnico de
1263-HM-IAU-RA-UE baterías higiénicas, T:F4 anomalías en la red de agua Preventivo Ficha de inspección Mensual SEP-AGO
gasfitería
Instalaciones potable, grifería y accesorios
auxiliares
Red del sistema de
Herramientas básicas de
agua potable para Técnico de
Reemplazo de accesorios y/o gasfitería, grifería nueva y/o Según
1263-HM-IAU-RA-UE baterías higiénicas, T:H1 Correctivo menor gasfitería, Según ocurrencia
grifería de lavabos accesorios, elementos de ocurrencia
Instalaciones Ayudante
protección
auxiliares
Baterías higiénicas
Inspección auditiva y visual para
Unidad Educativa, Técnico de
1263-HM-IAU-BH-UE T:F4 detectar anomalías en las baterías Preventivo Ficha de inspección Mensual SEP-AGO
Instalaciones gasfitería
sanitarias de la Unidad Educativa
auxiliares
Baterías higiénicas Herramientas básicas de
Técnico de
Unidad Educativa, Reemplazo de accesorios de gasfitería, accesorios de Según
1263-HM-IAU-BH-UE T:H2 Correctivo menor gasfitería, Según ocurrencia
Instalaciones tanque de inodoro tanque de inodoro, ocurrencia
Ayudante
auxiliares elementos de protección
Red del sistema Inspección manual para Técnico
1263-HM-IAU-ST-UE eléctrico Unidad T:F5 comprobar el estado de Preventivo eléctrico, Ficha de inspección Mensual SEP-AGO
Educativa, funcionamiento de interruptores, Ayudante

290
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO - CORRECTIVO
Descripción del Código Tipo de
Código del activo Tarea de mantenimiento Responsables Recursos Frecuencia Cronograma
activo de tarea mantenimiento
Instalaciones tomacorrientes de y otros
auxiliares accesorios de circuitos
Red del sistema Herramientas básicas de
Reemplazo de accesorios
eléctrico Unidad Técnico electricidad, accesorios de
alimentación, mando y protección Preventivo Según
1263-HM-IAU-ST-UE Educativa, T:H3 eléctrico, alimentación, mando y Según ocurrencia
de circuitos eléctricos, Correctivo menor ocurrencia
Instalaciones Ayudante protección, elementos de
interruptores, tomas, breakers
auxiliares protección
Aulas Primero de
Básica
1263-HM-APDB-071 Aulas Sección Básica
Inspección visual para comprobar Técnico
1263-HM-ABPB-072 Planta Baja
T:F5 el estado de funcionamiento de Preventivo eléctrico, Ficha de inspección Mensual SEP-AGO
1263-HM-ABP1-073 Aulas Sección Básica
puntos de luz Ayudante
1263-HM-ABAC-074 1er Piso Alto
Aulas Bachillerato
2do Piso Alto
Aulas Primero de
Básica
1263-HM-APDB-071 Aulas Sección Básica Herramientas básicas de
Técnico
1263-HM-ABPB-072 Planta Baja Reemplazo de focos y/o lámparas Preventivo electricidad, escalera, focos
T:H4 eléctrico, Mensual SEP-AGO
1263-HM-ABP1-073 Aulas Sección Básica en tumbado de aulas Correctivo menor y/o tubos fluorescentes,
Ayudante
1263-HM-ABAC-074 1er Piso Alto elementos de protección
Aulas Bachillerato
2do Piso Alto
Herramientas básicas de
Inspección para comprobar el Técnico
Tablero general de electricidad, instrumentos
1263-HM-ELE-TG-MP T:F6 estado de funcionamiento del Preventivo eléctrico, Trimestral SEP/DIC/ABR/AGO
mando principal de medición, candado,
Tablero de alimentación principal Ayudante
señalética, gradilla
Medición de puesta a tierra.
Medición de resistencia de Herramientas básicas de
aislamiento. Técnico electricidad, instrumentos
Tablero general de
1263-HM-ELE-TG-MP T:E3 Medición de continuidad eléctrica. Preventivo eléctrico, de medición, candado, Trimestral SEP/DIC/ABR/AGO
mando principal
Medición de tensión, corriente y Ayudante señalética, gradilla,
potencia. elementos de protección
Verificación de temperatura de

291
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO - CORRECTIVO
Descripción del Código Tipo de
Código del activo Tarea de mantenimiento Responsables Recursos Frecuencia Cronograma
activo de tarea mantenimiento
tablero.
Inspección y mantenimiento de las
conexiones eléctricas. Apriete
Técnico de
Verificación del estado de las albañilería,
Canchas de uso
1263-HM-CUMU-020 T:F7 canchas y equipamientos Preventivo Ayudante, Ficha de inspección Quimestral FEB/JUL
múltiple
deportivos Coordinador de
deportes
Utillaje para el marcado de
Trazado de líneas marcatorias de
Técnico de canchas, Pintura, Rodillo,
cancha
albañilería, Soplador de patios, escobas,
Soldado de malla de arcos
Ayudante, recogedor, basurero portátil,
Apriete de pernos de sujeción de
Canchas de uso Preventivo Coordinador de mangueras, agua
1263-HM-CUMU-020 T:E4 tableros de basket Quimestral FEB/JUL
múltiple Correctivo menor deportes Llave de tuercas regulable,
Revisión de pernos de
Mecánico llave de boca-corona,
empotramiento de tableros de
soldador, desoxidante, equipo de
básket
Ayudante soldar, elementos de
Revisión del estado de la cancha
protección
Jardines Cafetería
1263-HM-RDES-089 Jardines Sección Inspección visual del estado de las Técnico
1263-HM-RDES-090 Básica T:F8 plantas ornamentales, árboles y Preventivo jardinería, Ficha de inspección Mensual SEP-AGO
1263-HM-RDES-091 Jardines Primeros de arbusto de los Jardines de la UE Ayudante
Básica
Jardines Cafetería Herramientas básicas de
1263-HM-RDES-089 Jardines Sección Podado de césped de jardines Técnico jardinería, escalera,
1263-HM-RDES-090 Básica T:E5 Podado de árboles y arbustos de Preventivo jardinería, andamio, elementos de mensual SEP-AGO
1263-HM-RDES-091 Jardines Primeros de patios y jardines Ayudante protección, equipo de
Básica protección
Jardines Cafetería
1263-HM-RDES-089 Jardines Sección Técnico
1263-HM-RDES-090 Básica T:E6 Riego de césped Preventivo jardinería, Mangueras, agua Semanal SEP-AGO
1263-HM-RDES-091 Jardines Primeros de Ayudante
Básica
1263-HM-RDES-089 Jardines Cafetería T:D2 Recogida de hojas secas de patios Preventivo Ayudante de Rastrillo, escoba, recogedor, Semanal SEP-AGO

292
 UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO - CORRECTIVO
Descripción del Código Tipo de
Código del activo Tarea de mantenimiento Responsables Recursos Frecuencia Cronograma
activo de tarea mantenimiento
1263-HM-RDES-090 Jardines Sección y césped jardinería basurero portátil, equipo de
1263-HM-RDES-091 Básica protección
Jardines Primeros de
Básica
Limpieza de drenajes de la cancha
Cepillado de la cancha
Rastrillo, caucho, arena,
Jardines 1ro de Recuperación de capa flexible Técnico
manguera con aspersor,
1263-HM-RDES-091 Básica, Cancha T:E7 Tendido de arena Preventivo jardinería, Semanal SEP-AGO
agua, recogedor, equipo de
Sintética Fibrilización de las fibras del Ayudante
protección
césped
Regado del césped
Mobiliario
dependencias salas
Técnico
especiales, Inspección visual para detectar
1263-HM-MOF-SE-UE T:F6 Preventivo mecánico, Ficha de inspección Trimestral SEP/DIC/ABR/AGO
laboratorios y anomalías en muebles de oficina
Ayudante
dependencias
administrativas
Remachado de tableros
Cambio de ruedas de sillas Herramientas básicas de
Mobiliario
Recuperación de regatones mecánica, llaves, soldadora,
dependencias salas
Recuperación de melamine de Técnico remachadora, compresor,
especiales,
1263-HM-MOF-SE-UE T:I3 mesas Correctivo menor mecánico, pintura, brocha, accesorios Trimestral SEP/DIC/ABR/AGO
laboratorios y
Transporte de muebles al Taller Ayudante de muebles, plataforma para
dependencias
mecánico transporte, elementos de
administrativas
Soldado de mobiliario protección
Pintado de muebles
Fuente: El autor

293
 Tabla 85. Plan de mantenimiento preventivo – correctivo de los activos de la Unidad Educativa (PM)

Descripción del Código Tipo de

Código del activo Tarea de mantenimiento Responsables Recursos Frecuencia Cronograma
activo de tarea mantenimiento
Computador de
escritorio de Herramientas básicas del
dependencias técnico, paño suave, brocha
1263-HM-EIN-CE-AD administrativas – APC Limpieza exterior de periféricos del Técnico suave, algodón, CD de
T:B8 Preventivo Diario SEP-AGO
1263-HM-EIN-CE-LI Computador de computador Informático limpieza, spray limpiador de
escritorio de pantallas, equipo de
laboratorios de protección
informática – APC
Computador de Herramientas básicas del
escritorio de técnico, paño suave, brocha
dependencias suave, algodón, soplador o
1263-HM-EIN-CE-AD administrativas – APC Técnico blower, CD de limpieza,
T:B8 Limpieza interior del computador Preventivo Mensual SEP-AGO
1263-HM-EIN-CE-LI Computador de informático spray limpiador de pantallas,
escritorio de spray limpiador electrónico,
laboratorios de destornilladores, equipo de
informática – APC protección
Computador de
escritorio de
dependencias
1263-HM-EIN-CE-AD administrativas – APC Análisis y limpieza de virus del Técnico CD de software, disco
T:E8 Preventivo Trimestral SEP/DIC/ABR/AGO
1263-HM-EIN-CE-LI Computador de sistema de software del equipo informático externo
escritorio de
laboratorios de
informática – APC
Computador de
escritorio de
dependencias
1263-HM-EIN-CE-AD administrativas – APC Formateo e Instalación de Técnico CD de software, disco
T:H5 Correctivo menor Anual SEP-AGO
1263-HM-EIN-CE-LI Computador de programas de computadora informático externo
escritorio de
laboratorios de
informática – APC
Impresora de
Paño suave, brocha suave,
1263-HM-EIN-IM-AD dependencias de Limpieza interior y exterior de la Técnico
T:B8 Preventivo blower, equipo de Mensual SEP-AGO
1263-HM-EIN-IM-LI dependencias impresora informático
protección
administrativas – APC

294
 Descripción del Código Tipo de
Código del activo Tarea de mantenimiento Responsables Recursos Frecuencia Cronograma
activo de tarea mantenimiento
Impresora de
Laboratorios de
informática – APC
Fotocopiadora
Herramientas básicas del
profesional biblioteca
técnico informático,
TOSHIBA Limpieza interior y exterior de la Técnico
1263-HM-EIN-FP-BI T:B8 Preventivo escalera, Paño suave, brocha Mensual SEP-AGO
Fotocopiadora impresora informático
suave, blower, reposición de
profesional biblioteca
filtro, equipo de protección
RICOH
Proyector de salas Paño suave, brocha suave,
Limpieza interior y exterior de Técnico
1263-HM-EIN-PR-SE especiales y T:B8 Preventivo blower, equipo de Mensual SEP-AGO
proyector, cambio de filtros informático
laboratorios EPSON protección
Cortadora de disco
DEWALT
1263-HM-ELE-CD-TM Taladro de pedestal
1263-HM-MEC-TP-TM Soldadora de arco
Escoba, brocha, franela,
1263-HM-ELE-SA-TM INDURA (120v)
Limpieza de máquina y sitio de Ayudante manual del fabricante,
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco T:B9 Preventivo Mensual SEP-AGO
trabajo. Lubricación mecánico equipo de protección,
1263-HM-ELE-SA-TM LINCOLN
aceitero, aceite de máquina
1263-HM-ELE-ES-TM Soldadora de arco
1263-HM-ELE-CO-TM WELDCRAFT
Esmeril
Compresor SUNAIR
Cortadora de disco
DEWALT
1263-HM-ELE-CD-TM Taladro de mano
1263-HM-ELE-TM-TM DEWALT
1263-HM-MEC-TP-TM Taladro de pedestal
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco Instrumentos de medida
Inspección de conexiones Ayudante
1263-HM-ELE-SA-TM INDURA (120v) T:F7 Preventivo eléctrico, cinta aislante, Quimestral FEB/JUL
eléctricas eléctrico
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco equipo de protección
1263-HM-ELE-ES-TM LINCOLN
1263-HM-ELE-CO-TM Soldadora de arco
WELDCRAFT
Esmeril
Compresor SUNAIR
1263-HM-ELE-CD-TM Cortadora de disco Medición de corrientes y voltajes Técnico Herramientas básicas del
T:F7 Preventivo Anual SEP
1263-HM-ELE-TM-TM DEWALT con carga eléctrico, técnico eléctrico,

295
 Descripción del Código Tipo de
Código del activo Tarea de mantenimiento Responsables Recursos Frecuencia Cronograma
activo de tarea mantenimiento
1263-HM-MEC-TP-TM Taladro de mano ayudante instrumentos de medida,
1263-HM-ELE-SA-TM DEWALT equipo de protección, ficha
1263-HM-ELE-SA-TM Taladro de pedestal de inspección
1263-HM-ELE-SA-TM Soldadora de arco
1263-HM-ELE-ES-TM INDURA (120v)
1263-HM-ELE-CO-TM Soldadora de arco
LINCOLN
Soldadora de arco
WELDCRAFT
Esmeril
Compresor SUNAIR
Cortadora de disco
Herramientas básicas del
DEWALT Taller de
1263-HM-ELE-CD-TM Revisión del motor y cambio de electricista, reposición de
mecánica T:H6 Preventivo Técnico eléctrico Anual SEP
1263-HM-ELE-TM-TM escobillas de carbón del motor carbones, equipo e
Taladro de mano
protección
DEWALT
Herramientas básicas del
1263-HM-MEC-TP-TM Taladro de pedestal Inspección de la transmisión de Técnico técnico mecánico, equipo de
T:F8 Preventivo Anual SEP
1263-HM-ELE-CO-TM Compresor SUNAIR banda del motor mecánico protección, ficha de
inspección
Herramientas básicas del
Inspección de los filtros de Técnico técnico mecánico, equipo de
1263-HM-ELE-CO-TM Compresor SUNAIR T:F8 Preventivo Anual SEP
pistones en V mecánico protección, ficha de
inspección
Soldadora de arco
INDURA (120v) Herramientas básicas del
1263-HM-ELE-SA-TM Inspección del estado de desgaste
Soldadora de arco Técnico técnico mecánico, equipo de
1263-HM-ELE-SA-TM T:F9 de pinza porta electrodo y pinza de Preventivo Anual SEP
LINCOLN mecánico protección, ficha de
1263-HM-ELE-SA-TM masa
Soldadora de arco inspección
WELDCRAFT
Soldadora de arco
Herramientas básicas del
INDURA (120v) Verificación del estado de las
1263-HM-ELE-SA-TM técnico eléctrico,
Soldadora de arco conexiones eléctricas, medición de
1263-HM-ELE-SA-TM T:F10 Preventivo Técnico eléctrico instrumentos de medida, Anual SEP
LINCOLN la resistencia de aislamiento,
1263-HM-ELE-SA-TM equipo de protección, ficha
Soldadora de arco medición de corrientes de trabajo
de inspección
WELDCRAFT
Motor – Bomba Inspección interna: impeler, Técnico Herramientas básicas del
1263-HM-HID-MB-CI T:F11 Preventivo Anual SEP
Cisterna PEDROLLO rodamientos y sellos mecánico, técnico mecánico, equipo de

296
 Descripción del Código Tipo de
Código del activo Tarea de mantenimiento Responsables Recursos Frecuencia Cronograma
activo de tarea mantenimiento
ayudante protección, ficha de
inspección
1263-HM-HID-MB-CI Motor – Bomba Herramientas básicas del
Técnico
Cisterna PEDROLLO Aplicación de grasa en técnico mecánico, equipo de
T:E9 Preventivo mecánico, Anual SEP
rodamientos protección, grasa de
ayudante
rodamientos
1263-HM-HID-MB-CI Motor – Bomba Herramientas básicas del
Técnico
Cisterna PEDROLLO Inspección de la existencia de técnico mecánico, equipo de
T:F12 Preventivo mecánico, Anual SEP
fugas, ruidos anormales y anclajes protección, ficha de
ayudante
inspección
1263-HM-HID-MB-CI Motor – Bomba Herramientas básicas del
Técnico
Cisterna PEDROLLO Engrase de rodamientos del motor técnico mecánico, equipo de
T:E10 Preventivo mecánico, Anual SEP
de bomba protección, grasa de
ayudante
rodamientos
1263-HM-HID-MB-CI Motor – Bomba Herramientas básicas del
Cisterna PEDROLLO Técnico técnico mecánico,
Inspección auditiva de ruidos
T:F13 Preventivo mecánico, instrumentos de medida, Anual SEP
anormales del motor
ayudante equipo de protección, ficha
de inspección
1263-HM-HID-MB-CI Motor – Bomba Herramientas básicas del
Cisterna PEDROLLO Técnico técnico eléctrico,
Medición de corrientes y voltajes
T:E11 Preventivo eléctrico, instrumentos de medida, Anual SEP
con carga
ayudante equipo de protección, ficha
de inspección
1263-HM-LAB-EL-FI Equipos del Herramientas básicas del
Limpieza de equipos de
1263-HM-LAB-EL-LQ laboratorio de Física , Técnico técnico eléctrico y mecánico
T:B10 laboratorio.
1263-HM-LAB-EL-LB Química y Biología Preventivo especialista, instrumentos de medida, Anual SEP
T:E12 Calibración y verificación del
ayudante equipo de protección, ficha
funcionamiento
de inspección
1263-HM-EME-EM-UE Equipos y Herramientas básicas del
1263-HM-EOD-EM-UE dispositivos del Limpieza de equipos médicos. Técnico técnico eléctrico y mecánico,
T:B10
departamento Calibración y verificación del Preventivo especialista, instrumentos de medida, Anual SEP
T:E12
médico y funcionamiento ayudante equipo de protección, ficha
odontológico U. E. de inspección
Fuente: El autor

297
[Link].7. Documentos del mantenimiento

Dadas las tareas que se proponen en el plan es necesario contar con una base

documental que permita planificar y programar las tareas propuestas, a fin de ejecutarlas

registrando las novedades, hallazgos y resultados de la ejecución e inspección de

mantenimiento.

- Responsabilidades

El Jefe de mantenimiento y los Jefes de taller tendrán la responsabilidad de alimentar

la información en los documentos del mantenimiento que se proponen en esta investigación,

pudiendo hacerse ajustes a su diseño según el criterio técnico que predomine. Es muy

importante que el Jefe de mantenimiento garantice la calidad de la información sobre los

equipos, de forma que esta sea actual y veraz, a fin de administrar oportunamente las

intervenciones que cada equipo requiere, considerando el nivel tecnológico de cada activo,

esto permitirá incluso destinar correctamente los recursos necesarios para la ejecución de los

trabajos en la programación.

- Tipos de documentos

El Jefe de mantenimiento será el responsable de aprobar los formatos de los

documentos de mantenimiento que se proponen para: el plan de mantenimiento (PM), los

instructivos y procedimientos (IP), la solicitud de trabajo (ST), la orden de trabajo (OT), la

requisición de almacén (RA), la ficha de inspección programada (FIP), el registro de equipo

(RE), el registro de intervenciones (RI) y el informe mantenimiento semanal (IMS).

- Archivo documental

Una vez diseñados estos documentos, el Jefe de Mantenimiento deberá presentarlos al

Rector de la Unidad Educativa para su aprobación y asignación de recursos.

298
 El Jefe de mantenimiento deberá organizar un archivo para la documentación del

mantenimiento, organizándolo como sigue:

- Una carpeta del plan de mantenimiento recurrente anual,

- Una carpeta del plan de mantenimiento preventivo-correctivo anual,

- Una carpeta de los registro de equipos, que se irá actualizando con los nuevos ingresos de

equipos y los equipos dados de baja,

- Una carpeta de los registros de intervención de los equipos,

- Una carpeta de las solicitudes de trabajo,

- Una carpeta de las órdenes de trabajo abiertas,

- Una carpeta de las órdenes de trabajo cerradas,

- Una carpeta de las requisiciones de almacén,

- Una carpeta de las fichas de inspección programadas

- Una carpeta de los instructivos de mantenimiento organizados según tareas

- Una carpeta para los inventarios de activos,

- Una carpeta para las matrices de los análisis de criticidad,

- Una carpeta para las matrices de identificación de tareas de mantenimiento,

- Una carpeta para los informes de mantenimiento semanal,

- Una carpeta para los vales de costos que se generan en el mantenimiento,

- Una carpeta para el currículum del personal de mantenimiento, que incluyan los cursos y

programas de formación que el Jefe de mantenimiento y las autoridades programen para

el personal de mantenimiento.

En las siguientes páginas se presenta las propuestas de diseño de los formatos a

utilizar en el mantenimiento de los activos de la Unidad Educativa descritos en las Tablas 86,

87, 88, 89, 90, 91 y 92.

299
- Generación de OT

La secuencia para la generación de las órdenes de trabajo ante la presencia de una

avería y la generación de una solicitud de servicio se muestra en la Figura 80.

Figura 80. Diagrama de flujo para generar, procesar y archivar una orden de trabajo. Fuente: El autor

300
 Tabla 86. Documento de mantenimiento. Solicitud de trabajo (ST)

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO-CORRECTIVO

SOLICITUD DE TRABAJO
No: 025 Pag de

FECHA DE SOLICITUD ENVIADA POR RECIBIDA POR

2017-01-06 Cumandá Jumbo José Vizñay
DEPENDENCIA QUE ORIGINA CÓDIGO DEL EQUIPO LOCALIZACIÓN DEL EQUIPO
Secretaría 1263-HM-EIN-CE-AD Secretaría BGU
TIPO DE TRABAJO SOLICITADO
M. M. M. M. M. M. M.
Carpintería Limpieza mecánica Eléctrico Gasfitería Pintura Informático

DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO SOLICITADO

La impresora no imprime, aun estando conectada correctamente

RESPONSABLES DE LA TAREA DE MANTENIMIENTO

OPERADOR NOMBRE
Jefe de Mantenimiento
Jefe de Taller
Técnico de mantenimiento Ing. Rafael Oyervide
Ayudante de Mantenimiento
Contratista

MEDIDAS DE CORRECCIÓN QUE SE RECOMIENDAN

Seleccionar la impresora correcta en las opciones de impresión

Se necesita para la fecha: 2017-01-06 Tiempo estimado de ejecución 15 min

MATERIALES/HERRAMIENTAS SUGERENCIAS:
Caja de herramientas del técnico informático

________________________ ________________________ ________________________

Jefe de Mantenimiento Jefe de Taller Solicitante
Fuente: El autor

301
 Tabla 87. Documento de mantenimiento. Orden de trabajo (OT)

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO-CORRECTIVO

ORDEN DE TRABAJO
No: 063 Pag de

FECHA EN LA QUE SE ESCRIBIÓ FECHA EN LA QUE SE ABRIÓ FECHA EN LA QUE SE CERRÓ

2017-01-06 2017-01-07 2017-01-07
ORIGINANTE DE OT► XX SUPERVISARÁ EL TRABAJO► Luis Vizñay
CARGO► Jefe de Mantenimiento CARGO► Jefe de Taller
TIPO DE TRABAJOS DE MANTENIMIENTO REQUERIDO
M. M. M. M. M. M. M. M.
Carpintería Limpieza mecánica Eléctrico Gasfitería Pintura Informático Albañil

DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO A REALIZAR

Transportar mobiliario de aula al Taller
Retirar tableros dañados
Preparar tableros nuevos
Remachar tableros
Soldar estructuras
Pintar
Transportar mobiliario del taller al aula

RESPONSABLES DE EJECUTAR LA TAREA DE MANTENIMIENTO

Horas de Número de
OPERADOR NOMBRES
trabajo hombres
Carpintero
Limpiador
2 2 Mecánico Luis Vizñay, Luis Barbecho
Eléctrico
Gasfitero
Pintor
Informático
Jardinero
Albañil
Otro
4 ◄Total horas de trabajo

MATERIAL NECESARIO ESTIMACIÓN EN DÓLARES

Tableros de madera MANO DE OBRA► $_________,_____ USD
Remaches MATERIAL► $_________,_____ USD
Electrodos TOTAL► $_________,_____ USD
Pintura gris institucional

FIRMA DE APROBACIÓN FIRMA DE ENTREGA DE OBRA

________________________ ________________________ ________________________

Jefe de Mantenimiento Jefe de Taller Operador de Mantenimiento
Fuente: El autor

302
 Tabla 88. Documento de mantenimiento. Requisición de Almacén (RA)

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO-CORRECTIVO

REQUISICIÓN DE ALMACÉN
No: 122 Pag de

FECHA DEL REQUERIMIENTO EN BODEGA BAJO RESPONSABILIDAD DE► Luis Vizñay

2017-01-06 CARGO► Jefe de Taller mecánico
AÑO MES DIA TAREA A EJECUTAR► Reparación de muebles de aula
OT NO► 063
LUGAR DEL TRABAJO► Taller mecánico

O
UNIDAD DE N DE CÓDIGO TOTAL
CANTIDAD DESCRIPCIÓN
MEDIDA DE STOCK REQUERIMIENTO

SOLICITANTE EN ALMACEN ENCARGADO DE TAREA ALMACENISTA

________________________ ________________________ ________________________

Fuente: El autor

303
 Tabla 89. Documento de mantenimiento. Ficha de Inspección Programada (FIP)

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO-CORRECTIVO

FICHA DE INSPECCIÓN PROGRAMADA

No: 015 Pag de

FECHA DE INSPECCIÓN HORA DE INICIO FECHA DE FINALIZACIÓN HORA DE FINALIZACIÓN

2017-02-06 07H00 2017-02-06 11H30
CÓDIGO DEL LUGAR/EQUIPO CÓDIGO DE LA TAREA TAREA
1263-HM-EDI-AUL-UE T:I2 Pintada de paredes de aulas y demás edificios
ENCOMENDADO POR► REALIZADO POR►
CARGO► CARGO►

TAREAS DE INSPECCIÓN
INSPECCION
CODIGO ACTIVO F DL DG OBSERVACIONES
VISUAL CON ÚTILES

OPERADOR Materiales utilizados

Favorable F Manuel Zumba
Deficiencia Leve DL
Deficiencia Grave DG
OBSERVACIONES GENERALES

________________________ ________________________ ________________________

USUARIO Responsable Operador
Fuente: El autor

304
 Tabla 90. Documento de mantenimiento. Registro de Equipo (RE)

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO-CORRECTIVO

REGISTRO DE EQUIPO
No: 001 Pag de

DATOS GENERALES
EQUIPO CÓDIGO
Cortadora de disco DEWALT 1263-HM-ELE-CD-TM
MARCA MODELO PESO
DEWALT D28720 22.5 Kg

TIEMPO DE OPERACIÓN
JORNADA LABORAL INTERMITENTE CONTINUO
8 horas
CATÁLOGO FECHA DE COMPRA FECHA DE INSTALACIÓN
SI NO 2011-06-13 2011-06-20

DATOS DEL FABRICANTE Y/O REPRESENTANTE

EMPRESA/FÁBRICA PAÍS ESTADO/PROVINCIA CIUDAD

DIRECCIÓN WEB CORREO ELECTRÓNICO TELÉFONO

EQUIPO MECÁNICO – DATOS COMPLEMENTARIOS

TRANSMISIÓN HIDRAÚLICA NEUMÁTICA OTRO
N/A Tipo de bomba: N/A Tipo de fluido: N/A Presión de trabajo: N/A N/A

EQUIPO ELÉCTRICO – DATOS COMPLEMENTARIOS

MARCA Motor: DEWALT Modelo motor: N/A Tipo de motor: D28720 Serie: N/A
Voltaje: 120V Amperaje: 18A Potencia: 3Hp Protección: 20A

OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Equipo que debe manipularse por técnico capacitado. Utilizar equipo de protección: guantes, gafas, casco, mandil de
cuero o tela gruesa.
No instale el equipo cerca de materiales inflamables, la máquina al cortar produce esquirlas de metal
incandescente que pueden provocar incendios.

Fuente: El autor

305
 Tabla 91. Documento de mantenimiento. Registro de Intervenciones (RI)

UNIDAD EDUCATIVA P. HERMANO MIGUEL

DE LA SALLE
PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO-CORRECTIVO

REGISTRO DE INTERVENCIONES
No: 001 Pag de
O O
EQUIPO CÓDIGO REGISTRO DE EQUIPO N R. INTERVENCIONES N
Cortadora de disco DEWALT 1263-HM-ELE-CD-TM 001 001
LOCALIZACIÓN MARCA MODELO PUESTA EN MARCHA
Taller de mecánica DEWALT D28720 2011-06-20

HISTORIAL DE REPARACIONES
O
FECHA OT N DESCRIPCIÓN RESPONSABLE COSTO $USD

Observaciones:

Fuente: El autor

306
 Tabla 92. Documento de mantenimiento. Informe de mantenimiento semanal (IMS)

UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR HERMANO MIGUEL DE LA SALLE

PLAN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO-CORRECTIVO

INFORME DE MANTENIMIENTO SEMANAL

No: 031 Pag de

OPERADOR► Juan Yanzaguano MES

PUESTO► Ayudante limpieza ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
SUPERVISIÓN► José Vizñay SEMANA
CARGO► Jefe de Taller Limpieza 1 2 3 4

INFORME DEL TRABAJO DE LA SEMANA

TIPO DE
AVANCE
DÍA MANTENIMIENTO EQUIPO/DEPENDENCIA DESCRIPCIÓN DE TAREA NOVEDADES
R P C PENDIENTE TERMINADO

TOTAL PARA REPROGRAMACIÓN► ◄TOTAL TERMINADO

Observaciones: Jefe de mantenimiento

Operador
Fuente: El autor

307
[Link].8. Control y mejora del proceso de mantenimiento

El modelo para la planificación del mantenimiento de la Figura 76, presenta el último

componente del proceso, el control y la mejora, consistente en la realización de nuevos

procesos de diagnóstico o auditoría, recomendables al término de los primeros seis meses, a

fin de medir los resultados de las mejoras y establecer los mecanismos para la

implementación de las diversas acciones de mejora que se plantearon anteriormente en la

matriz de la Tabla 60.

La auditoría deberá encaminarse bajo los mismos criterios y ponderaciones con las

que se realizó el presente diagnóstico a fin de poder comparar sobre la misma base de

evaluación, los progresos del sistema de gestión de mantenimiento. Será necesario revisar

inventarios, activos críticos y el plan de mantenimiento.

De ser necesario se deben realizar ajustes al plan de mantenimiento, dado que podrían

incorporarse nuevos activos al inventario, darse de baja otros o simplemente, tras evaluar los

resultados de las acciones planteadas en el plan propuesto, puede verse la necesidad de

realizar ajustes a dicho plan.

[Link].9. Sistematización del mantenimiento

En la actualidad las estrategias y metodologías del mantenimiento se encuentran en

acelerada evolución a nivel mundial. En el país estas tendencias han ido incorporándose

paulatinamente en los últimos años. Estas mejoras que se adelantan en el modo de llevar a

cabo el mantenimiento en una organización han avanzado hasta facilitar el trabajo de los

responsables del mantenimiento a través de plataformas digitales, con sistemas informáticos

del mantenimiento asistidos por computador.

308
 Estos recursos son hoy en día, un adelanto más en la forma de gestionar el

mantenimiento de las instalaciones, edificios y equipos de una empresa. Facilitándose la

gestión documental, la planificación, la recopilación, tabulación y análisis de información, a

fin de medir los resultados y la eficiencia de los procesos de mantenimiento que se llevan a

cabo, se tiene entonces un proceso de mantenimiento sistematizado, que propende a elevar la

calidad del control y la planificación.

SisMAC es un software que existen actualmente en el mercado y que ha sido

adoptado por un sinnúmero de empresas en el país, dadas las bondades que su plataforma

ofrece al usuario. Esta es una alternativa que la Red de Centros De La Salle puede analizar en

cuanto a mejorar el proceso de mantenimiento que se lleva a cabo en sus centros de

educación básica y media a nivel del país. El software es un CMMS (CMMS, de sus siglas en

inglés Computerized Maintenance Managment System), denominado también GMAO

(Gestión de mantenimiento asistido por ordenador).

El sistema de mantenimiento asistido por computador, SisMAC, presenta los

siguientes atributos (C&v ingeniería Cía Ltda, 2011):

- Instalaciones. Inventario técnico de bienes a mantener.

- Documentación técnica. Vinculación de manuales, planos, referencias gráficas y video al

inventario de instalaciones.

- Fichas técnicas de datos. (Datos de placa, operación) predefinidas, y nuevas configurables

por el usuario.

- Lista base de recambios. Información de materiales y repuestos vinculados al inventario

de instalaciones.

- Interfaz gráfica. Almacenamiento de imágenes y video, relacionada con la información de

todos los módulos.

309
- Personal técnico. Programación de actividades relacionadas con órdenes de trabajo,

calendario de vacaciones, datos técnicos (Especialidad, participación en la gestión, etc),

parametrización de tipos de especialistas, costo / hora especialista, evaluación de carga

de trabajo y desempeño.

- Banco predefinido y configurable de Tareas de Mantenimiento.

- Programación paramétrica de tareas y rutinas de mantenimiento. De acuerdo a naturaleza

y modos de operación definidos por el usuario (Horas operadas, Número de arranques,

Km recorridos, etc.).

- Solicitudes de trabajo. Lanzamiento, seguimiento, evaluación.

- Ordenes de trabajo.

- Programación y control de contadores.

- Informes técnicos.

- Índices de mantenimiento.

- Informes gerenciales.

- Seguridad.

- Herramientas de administración, propias del software.

El SisMAC se adapta a las necesidades del sistema de gestión de mantenimiento de

entornos como: industrias, edificios, red vial, vehículos y equipos de oficina (C&v ingeniería

Cía Ltda, 2011).

5.6. Los indicadores de mantenimiento

La recopilación de datos del mantenimiento es un proceso que pierde validez si los

resultados no se administran convenientemente. Los datos que se obtiene de cada acción de

mantenimiento deben servir para analizarlos y así fortalecer el SGM. Para ello, en relación al

310
mantenimiento, existen una serie de indicadores que se empiezan a utilizar actualmente en las

organizaciones para darle sentido a los procesos de medición de los resultados del

mantenimiento. Los indicadores deben formar parte de un sistema de procesamiento que

permita transformar los datos en información útil, tal que faculte la toma de decisiones bajo

una base estadística y científica.

Es importante que el Jefe de mantenimiento seleccione adecuadamente los indicadores

que se adaptan a la realidad institucional, de forma que los mismos aporten información útil.

La medición será efectiva cuando se disponga del índice y su evolución en el tiempo, lo que

permitirá establecer el comportamiento de las variables relacionadas en el indicador y

establecer acciones de mejora, en relación a los objetivos que se hayan definido para cada

indicador.

Se proponen a continuación algunos de los indicadores que se pueden utilizar en el

proceso de medición de los resultados del SGM de la Unidad Educativa (González

Hernández):

- Disponibilidad total: resultado de dividir el número de horas totales que un activo ha

estado disponible sobre el número de horas totales de un período:

- Disponibilidad por avería: para el cálculo deben considerarse únicamente los periodos de

parada no programada:

- Tiempo medio entre fallos (MTBF): su cálculo da por resultado la frecuencia con la que

surgen las averías:

311
- Tiempo medio de reparación (MTTR): su cálculo el tiempo que toma en promedio

solucionar una avería, define el impacto de una avería en el tiempo:

También puede calcularse con la expresión:

- Índice de cumplimiento de la planificación: se considera para su cálculo el número de OT

que se han cerrado, respecto al número de OT totales emitidas:

- Tiempo medio de resolución de una OT: se calcula a partir de dividir el número de OT

terminadas contra el número de horas que se ha dedicado a mantenimiento:

- Índice del costo de mano de obra de mantenimiento: para ello se calcula dividiendo el

número total de horas destinadas a mantenimiento respecto al costo total de la mano de

obra de mantenimiento.

- Índice de mantenimiento planificado: se calcula a través de la relación entre el porcentaje

de horas invertidas en mantenimiento planificado sobre el total de horas de

mantenimiento

312
- Índice de mantenimiento correctivo: se calcula a través de la relación entre el porcentaje

de horas invertidas en mantenimiento correctivo sobre el total de horas de mantenimiento

- Índice de emergencias: se calcula con la relación entre el total de horas destinadas a

mantenimientos de emergencia y el total de horas de mantenimiento. Entiéndase como

emergencia a la prioridad máxima.

- Proporción del tiempo dedicado a formación: relaciona el número de horas dedicadas a

formación, en relación con el número de horas totales dedicadas a mantenimiento.

- Proporción de desarrollo del programa de formación: relaciona el número de horas de

formación realizadas efectivamente, en relación con el número de horas planificadas para

formación.

Otros índices que pueden considerarse para la medición son:

- Número de OT generadas en un periodo determinado.

- Número de OT cerradas.

- Número de OT pendientes

- Número de OT de emergencia

313
 La medición y el análisis de estos indicadores de mantenimiento generarán un base

estadística que le permite al Jefe de mantenimiento analizar el resultado de la administración

del SGM de la institución. Es menester que se implemente en el SGM de la Unidad

Educativa.

314
 CONCLUSIONES y RECOMENDACIONES

Conclusiones

- Se estableció una propuesta de plan de acciones de mejora para el sistema de gestión de

mantenimiento para una organización del sector educativo, con base a la auditoría del

estado actual de las etapas de planeación, programación, ejecución y control del sistema

de gestión del mantenimiento, definiendo criterios de evaluación sustentados en normas

ISO y UNE-EN y con respecto a los principales fundamentos técnicos del mantenimiento.

- Con el soporte de referencias bibliográficas y las normas relacionadas con la gestión, la

calidad y el mantenimiento, se procedió a diagnosticar el sistema de gestión de

mantenimiento de la Unidad Educativa, calculando el índice de conformidad, el cual

alcanzó un porcentaje del 39.02%, estableciendo una No Conformidad Mayor, lo cual ha

dado pie para las propuestas que se realizan en esta investigación.

- Al respecto de las propuestas, se definieron planes de mejora para cada uno de los

aspectos evaluados que resultaron con algún grado de no conformidad. La organización

deberá implementar los cambios y mejoras sugeridas para hacer madurar su sistema de

gestión de mantenimiento, fomentar e impulsar el cambio de mentalidad en las personas

involucradas, alargar la vida útil de sus activos, elevar el índice de disponibilidad y

confiabilidad, tener la capacidad de evaluar los resultados de sus sistema de gestión con

base a procesos de recopilación de información oportuna y veras.

- La fundamentación del sistema kantiano del mantenimiento, permite estructurar, planear,

ejecutar, revisar y controlar el proceso de mantenimiento en las organizaciones,

apoyándose en los círculos de calidad y las normas existentes relacionadas con la calidad

y el mantenimiento.

315
- La metodología aplicada en la evaluación del sistema de gestión facilitó realizar un

diagnóstico profundo de los aspectos técnicos del mantenimiento, de modo que se lo

comparó con un sistema de gestión ideal de calidad mundial.

- La cooperación e involucramiento del personal de mantenimiento de la organización

facilitó el reconocimiento de las flaquezas del sistema de gestión, permitiendo el

planteamiento de propuestas de acciones de mejora, con base a la identificación de los

aspectos con mayor riesgo y criticidad en la Unidad Educativa.

- Los hallazgos encontrados permitieron concluir que la organización debe realizar

esfuerzos por organizar su sistema de gestión, formando y capacitando al personal,

destinando presupuestos para el sistema de gestión, definiendo políticas y estrategias

claras que le permitan garantizar la disponibilidad y confiabilidad de sus activos al

mínimo costo.

- Se elaboró el plan de mantenimiento recurrente, preventivo y correctivo para el edificio y

los activos de la Unidad Educativa, con base a la norma europea UNE-EN 15331:2011, y

las recomendaciones de la norma UNE-EN 16646:2015, además de las referencias

bibliográficas relacionadas.

- Se elaboró el diseño de los documentos del mantenimiento y se recomendó la estructura

del archivo documental, para recopilar, administrar y analizar la información que so

obtenga sobre las acciones de mantenimiento y sus resultados.

- Se cuenta con los recursos que se utilizaron para la evaluación del sistema de gestión de

mantenimiento, que servirán de base para las posteriores evaluaciones o auditorías que

deben realizarse al SGM, a fin de determinar sus progresos.

- Se cuenta con la propuesta de acciones de mejora específicas y priorizadas que servirán

para fortalecer al SGM, en sus etapas de planificación, coordinación, ejecución, control y

retroalimentación.

316
- Se propone la reestructuración y organización del departamento de mantenimiento,

actualizando la misión, visión, políticas, estrategias, objetivos que regirán el

funcionamiento del SGM. El organigrama propuesto identifica claramente los puestos,

jerarquía, funciones, responsabilidades y formación requerida.

- El plan de mantenimiento se sustenta en el estado de funcionamiento y condición de los

activos de la Unidad Educativa, información obtenida a través de inspecciones y

entrevistas realizadas al personal de mantenimiento.

- El plan de mantenimiento, los documentos del mantenimiento, las matrices devaluación,

el listado de activos codificados deberán actualizarse constantemente, al término de cada

periodo lectivo. Estos documentos podrán ser incorporados al Plan de Mejora

Institucional, junto con el PEI para garantizar el cumplimiento de la normativa educativa

nacional vigente.

- Se cumplieron los objetivos establecidos al iniciar esta investigación en referencia: a la

definición de la metodología de evaluación y sus criterios; la realización de la auditoría y

el análisis de sus resultados para identificar no conformidades en base a hallazgos; el

diseño del plan de mejora, contemplando el diseño del plan de mantenimiento para los

activos de la Unidad Educativa; la entrega del material desarrollado a las autoridades

institucionales para incorporar la documentación generada al proyecto educativo

institucional y su respectivo plan de mejora.

317
Recomendaciones

- La metodología aplicada en esta investigación y la matriz de diez criterios, sustentada en

las normas UNE-EN 15331:2011 e ISO 19011:2011 servirá de base para futuras

evaluaciones del SGM de la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel De La Salle,

del SGM de las Unidades Educativas de la Red de Centros De La Salle a nivel nacional y

de otros establecimientos educativos.

- Se recomienda llevar a cabo la ejecución del plan de acción con base a la priorización de

acciones de mejora propuesto, así también, la implementación del plan de mantenimiento

con el soporte de los documentos del mantenimiento diseñados en esta propuesta.

- Realizar un diagnóstico al final de cada periodo lectivo, a fin de determinar la evolución

del índice de conformidad, aplicando la misma metodología de evaluación, de modo que

se pueda identificar los progresos del SGM y las acciones de mejora requeridas.

- Analizar desde la Red de Centros De La Salle, la opción de incorporar un CMMC a la

gestión del mantenimiento, a fin de facilitar la administración del mismo, dadas las

bondades que estos sistemas proveen a la gestión del mantenimiento y sus resultados.

- Gestionar el programa de formación y capacitación del personal, como una estrategia

clave para la mejora. Así mismo, definir estrategias claras que permitan involucrar a los

miembros de la comunidad educativa, estudiantes y padres de familia, a fin de que

aporten con el buen uso y cuidado de las instalaciones y equipos de la institución.

- Cambiar la visión que se tiene del mantenimiento en la institución, desde un proceso que

implica reparar a un proceso que se relaciona con la gerencia de recursos, la planificación

de actividades sobre una base de estudios estadísticos y la implementación de estrategias

y filosofías de última generación que evolucionan constantemente.

318
 ANEXOS

Anexo 1
Autorización para acceso a la información en áreas del mantenimiento

319
320
 Anexo 2
Listas de verificación para levantar información de auditoría

ENCUESTA
DIRIGIDA A
AUTORIDAD ⃝

JEFATURA ⃝

PERSONAL ⃝

Instrucciones Generales:
Esta encuesta se realiza con el propósito de obtener información de suma importancia para el diagnóstico y evaluación
del sistema de gestión de mantenimiento de los activos físicos de la Unidad Educativa Particular Hermano Miguel
de la Salle, durante el periodo 2015-2016”. La información entregada será de utilidad para diagnosticar el estado de los
procedimientos relacionados con el mantenimiento dentro de la institución. La información entregada se utilizará para
plantear las estrategias del Plan de Mejora en torno a procesos de mantenimiento institucionales. El presente instrumento
se enmarca en la recolección de datos para el análisis e informe de auditoría
Agradecemos que responda con la mayor transparencia y veracidad las diferentes preguntas de este cuestionario, de modo
que se realicen las recomendaciones necesarias y pertinentes luego del diagnóstico.
Indicaciones:
 Lea las preguntas correctamente, revise todas las opciones y señale con una “X” la respuesta que usted crea
conveniente.
 Para rellenar la encuesta utilice bolígrafo.
 Piense antes de contestar y procure evitar tachones o borrones
GLOSARIO
Averías: Daño, deterioro que impide el funcionamiento de algo
Imprescindible: Describe a objeto sin las cuales no se puede resolver un problema en particular; en otras palabras, su
participación es absolutamente necesarias.
Crítico: La falla en este equipo afecta a la función del propio activo o al proceso al que pertenece.
Mantenimiento planificado/preventivo: política de mantenimiento que se adelanta a la falla, prevé.
Mantenimiento correctivo: política de mantenimiento que establece intervenciones cuando se ha dado la falla
Tiempo medio entre fallos: tiempo operativo entre dos ocurrencias de fallo de un equipo
Retribuido: Recompensar o pagar por un servicio o trabajo.
Absentismo: Falta de asistencia al trabajo practicada habitualmente
Burocrática: Exceso de normas, trámites y papeleo que dificultan o complican las relaciones del ciudadano con la
administración y retrasan la solución de los asuntos
Fiable: que es probable que funcione bien o sea segura
Costes: Gasto que se hace para la obtención de una cosa o servicio
Cualificación: Preparación para ejercer determinada actividad o profesión
Reprografía: Reproducción de los documentos por diversos medios, como la fotografía, el microfilme, etc.
Reglaje: Calibración, ajustes y mantenimiento básico de utillajes, instrumentos y equipos
Orden de trabajo: documento en el que se registra la acción a realizar, el responsable, el tiempo de ejecución, los recursos,
el lugar, el equipo a intervenir, las herramientas e insumos utilizados, los resultados alcanzados
Obsolescencia: Estado de vejez
DATOS GENERALES

1. Género: Masculino ( ) Femenino ( ) 2. Edad: _____ años

3. Tiempo de trabajo en la institución: _____años 4. Cargo que ocupa: _____________________

5. Principales actividades que desarrolla en su cargo:
a___________________________________________________________________________________________
b___________________________________________________________________________________________
c___________________________________________________________________________________________
d___________________________________________________________________________________________
**

321
 ORGANIZACIÓN GENERAL DEL MANTENIMIENTO
FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. ¿El organigrama garantiza que habrá personal disponible 7
para realizar el mantenimiento programado, incluso en el
caso de un aumento del mantenimiento correctivo o cuando
se extienda la jornada, incluso los sábados?
2. ¿Hay personal que pueda considerarse ‘imprescindible’ cuya 7
ausencia afecta a la actividad normal del área de
mantenimiento?
3. ¿La formación técnica previa que se exige al personal del 7
área de mantenimiento es la adecuada?
4. ¿Se realiza una formación inicial efectiva cuando se 2
incorpora un nuevo trabajador al área de mantenimiento?
5. ¿Hay un plan de formación para el personal de 0
mantenimiento?
6. ¿Este plan de formación hace que los conocimientos en el 0
mantenimiento de la planta mejoren?
7. ¿El plan de formación hace que los conocimientos en otras 0
áreas de la planta (operaciones, seguridad, medioambiente,
administración, etc.) mejoren?
8. ¿Los mandos medios reciben formación en nuevas 0
tecnologías, materiales, gracias a visitas a constructores,
proveedores, exposiciones, etc.?
9. ¿Se respeta el horario de entrada y salida? 8
10. ¿Se respeta la duración de los descansos? 10
11. ¿El personal de mantenimiento tiene un buen concepto de 10
sus mandos?
12. ¿El personal de mantenimiento considera que el ambiente 10
del área de operaciones es agradable?
13. ¿El nivel de rotación entre el personal de mantenimiento es 7
bajo?
14. ¿El personal de mantenimiento se siente reconocido en su 3
trabajo?
15. ¿El personal de mantenimiento siente que la empresa se 3
preocupa de sus necesidades para poder realizar un buen
trabajo?
16. ¿El personal de mantenimiento considera que tiene 3
proyección profesional dentro de la empresa?
17. ¿El personal de mantenimiento se considera bien retribuido? 0
18. ¿El personal de mantenimiento está comprometido con los 10
objetivos de la empresa?

MEDIOS TÉCNICOS DEL MANTENIMIENTO

FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
19. ¿Las herramientas de taller se corresponden con lo que se 8
necesita?
20. ¿Existe un inventario de herramientas? 5
21. ¿Se comprueba periódicamente el inventario de 2
herramientas?
22. ¿Cada operario dispone de una caja de herramientas 10
personal?
23. ¿El taller está situado en el lugar apropiado? 8
24. ¿Está limpio y ordenado su interior? 2
25. ¿El espacio que tiene asignado su departamento de 5
mantenimiento para actividades de banco, oficina de
planificación e ingeniería, almacén, etc. es suficiente?

322
 MEDIOS TÉCNICOS DEL MANTENIMIENTO
FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
26. ¿Las zonas destinadas a materiales útiles, a averiados y de 7
envío o recepción exterior están correctamente identificadas
y delimitadas?
27. ¿Dispone a pie de obra de las instrucciones operativas y 5
protocolos para ser consultados por sus mandos y operarios
directamente?
28. ¿Mantenimiento dispone de los medios de comunicación 8
interna que se necesitan?
29. ¿Mantenimiento dispone de los medios de comunicación 8
con el exterior que se necesitan?
30. ¿Se dispone de los medios de transporte que se necesitan? 8
31. ¿Se dispone de los medios de elevación que se necesitan? 8
(carretillas elevadoras, carretillas manuales, polipastos,
puentes grúa, diferenciales, etc.)

MÉTODOS Y SISTEMAS DE TRABAJO

FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
32. ¿Disponen de sistema de planificación y preparación de 5
trabajo para intervenciones importantes?
33. ¿Utilizan el método PERT o algún similar para la preparación 0
de trabajos largos importantes o que necesiten mucha
coordinación?
34. ¿Tienen procedimientos para preparar trabajos, establecer 5
presupuestos y justificar nuevas adquisiciones o proponer
nuevas actividades?
35. ¿Disponen de métodos operativos escritos para los trabajos 0
complejos o delicados?
36. ¿Tienen ustedes un procedimiento por escrito que defina las 0
autorizaciones de trabajo para los trabajos que conlleven
riesgos?
37. ¿Guardan las herramientas en almacén, preparan kits antes 10
de sus intervenciones?
38. ¿Los tiempos de intervención se ajustan a la duración teórica 8
estimable en que podrían realizarse los trabajos?
39. ¿Tienen métodos para la estimación de tiempos según 0
trabajos?
40. ¿Tienen métodos formalizados para hacer las reparaciones y 6
protocolos de pruebas?
41. ¿Se archivan en los expedientes o historiales de equipos y 0
sistemas los trabajos de preparación y planificación de
grandes intervenciones?
42. ¿Está el conjunto de la documentación debidamente 0
clasificada y fácilmente accesible?

EL PLAN DE MANTENIMIENTO Y EL MANTENIMIENTO PREVENTIVO

FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
43. ¿Existe un plan de mantenimiento que afecte a todas las 4
áreas y equipos significativos de la planta?
44. ¿El plan de mantenimiento está publicado? 0
45. ¿El plan de mantenimiento se realiza? 6
46. ¿El Plan de mantenimiento respeta las instrucciones de los 5
fabricantes?
47. ¿Hay una programación de las tareas que incluye el plan de 6
mantenimiento (está claro quién y cuándo se realiza cada
tarea)?

323
 EL PLAN DE MANTENIMIENTO Y EL MANTENIMIENTO PREVENTIVO
FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
48. ¿La programación de las tareas de mantenimiento se 5
cumple?
49. ¿Cuándo el personal de mantenimiento realiza una tarea 7
utiliza el procedimiento aprobado?
50. ¿La proporción entre horas/hombre dedicadas a 3
mantenimiento programado y mantenimiento correctivo no
programado es la adecuada?
51. ¿Se han analizado los fallos críticos de la planta? 2
52. ¿Las conclusiones de estos análisis se llevan a la práctica? 5
53. ¿El Plan está orientado a evitar esos fallos críticos de la 6
planta y/o a reducir sus consecuencias?
54. ¿El número de averías repetitivas es bajo? 6
55. ¿El tiempo medio de resolución de una avería es bajo? 5
56. ¿Hay un sistema claro y efectivo de asignación de 4
prioridades?
57. ¿El número de averías pendientes de reparación es bajo? 5
58. ¿La razón por la que las averías están pendientes está 5
justificada?

ANÁLISIS DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN

FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
59. ¿Tienen un sistema de registro de las demandas o solicitudes 3
de trabajo?
60. ¿Todos los trabajos que se realizan se reflejan en una orden 0
de trabajo?
61. ¿El formato de esta orden de trabajo es adecuado? 0
62. ¿Los operarios cumplimentan correctamente estas órdenes? 0
63. ¿Las órdenes de trabajo se introducen en el sistema 0
informático?
64. ¿El sistema informático aporta información útil? 0
65. ¿Los mandos de mantenimiento consultan habitualmente la 0
información contenida en el sistema?
66. ¿Los operarios de mantenimiento consultan habitualmente 0
la información contenida en el sistema?
67. ¿Se emite un informe periódico que analiza la evolución del 0
departamento de mantenimiento?
68. ¿El informe aporta información útil para la toma de 0
decisiones?

CONTROL TÉCNICO DE EQUIPOS E INSTALACIONES

FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
69. ¿Disponen de un inventario de ubicación de los equipos de 0
su planta?
70. ¿Tiene cada equipo un número de identificación único, 0
claramente señalado?
71. ¿Se registran sistemáticamente las modificaciones, 0
instalaciones nuevas o la supresión de equipamiento?
72. ¿Hay un archivo informático o en papel de cada equipo o 0
instalación, y de sus subgrupos funcionales, con reseñas
históricas de todos los trabajos llevados a cabo en cada uno
de ellos y su coste?
73. ¿Tienen efectuados análisis de criticidad de equipos y 0
estudios de verías y modos de fallo (AMFE, RCM, etc.)?
74. ¿Disponen de información sobre las horas pasadas, las piezas 0

324
 CONTROL TÉCNICO DE EQUIPOS E INSTALACIONES
FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
consumidas y los costes para cada equipo?
75. ¿Hay un responsable del cuidado de las reseñas históricas de 5
los trabajos?
76. ¿Dispone de información para realizar el análisis de coste 0
real del ciclo de vida LCC?
77. ¿Se audita periódicamente la situación de inventario de 0
equipos y su documentación?
78. ¿Disponen de documentación técnica general suficiente: 0
mecánica de construcción, electricidad, regulaciones, etc.?
79. ¿Disponen de planos de equipos e instalaciones y los 4
esquemas necesarios?

STOCK DE REPUESTO
FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
80. ¿Se ha elaborado una lista de repuesto mínimo que debe 7
permanecer en stock?
81. ¿Los criterios empleados para elaborar esa lista son válidos? 7
82. ¿Se comprueba periódicamente que se dispone de ese 2
stock?
83. ¿La lista de stock mínimo se actualiza y mejora 2
periódicamente?
84. ¿Se realizan periódicamente inventarios de repuesto? 4
85. ¿Los movimientos del almacén se registran en el sistema 2
informático?
86. ¿Coincide lo que se cree que se tiene (según los inventarios y 2
el sistema informático) con lo que se tiene realmente?
87. ¿El almacén está limpio y ordenado? 7
88. ¿El almacén está situado en el lugar adecuado? 7
89. ¿Es fácil localizar cualquier pieza? 7
90. ¿Las condiciones de almacenamiento son correctas? 7
91. ¿Se realizan comprobaciones del material cuando se recibe? 8

COMPRA Y LOGÍSTICA DE REPUESTOS Y EQUIPOS

FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
92. ¿Disponen de un sistema de libre servicio para artículos y 0
piezas de consumo habitual?
93. ¿El stock de repuestos está al día, accesible a su personal de 0
forma informatizada y disponible el valor, número de
artículos, plazo, etc.?
94. ¿Están definidos los sistemas de aprovisionamiento y de 5
lanzamiento de compras por demandas, puntos de pedido,
etc.?
95. ¿Hay un procedimiento formalizado de solicitud de ofertas, 5
con pliegos adaptados a sus necesidades y adjudicación de
pedidos?
96. ¿Los procedimientos de aprovisionamientos son rápidos y 5
flexibles?
97. ¿Tienen proveedores concertados que almacenen en sus 0
dependencias los materiales y repuestos de su suministro?
98. ¿Los procedimientos administrativos y operativos para 2
solicitar un repuesto o un traslado son ágiles y amigables?
99. ¿Hay gran cohesión entre el servicio de compras y de 0

325
 mantenimiento para las decisiones de compra y negociación
con los suministradores?

CONTRATACIÓN
FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
100. ¿Tienen un proceso de evaluación formal de los contratistas? 5
101. ¿Se elaboran cuidadosamente los documentos descriptivos 2
de los trabajos y los pliegos de condiciones?
102. ¿La selección de contratistas se lleva a cabo según criterios 5
de técnica y de competencia?
103. Desde el punto de vista de ubicación ¿Tienen ustedes acceso 10
a muchas empresas de contratación para las áreas que les
interesan?
104. ¿Contratan las tareas para las que consideran no disponen 10
de suficientes técnicos?
105. ¿Incluyen en sus contratos con las empresas contratistas 7
cláusulas de resultados?
106. ¿Desarrollan ustedes una garantía de calidad y la 7
colaboración con los contratistas?
107. El control de los trabajos de los contratistas y la recepción de 5
éstos ¿las lleva a cabo una persona de su servicio,
especialmente designada y según procedimientos rigurosos?

RESULTADOS DEL MANTENIMIENTO

FUNCIONES 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
108. ¿La disponibilidad media de los equipos significativos es la 7
adecuada?
109. ¿La disponibilidad media de las instalaciones es la adecuada? 7
110. ¿La evolución de la disponibilidad es positiva (está 7
aumentado la disponibilidad)?
111. ¿El tiempo medio entre fallos en equipos significativos es el 4
adecuado?
112. ¿La evolución del tiempo medio entre fallos en equipos 7
significativos es positiva?
113. ¿El número de O.T. de emergencia es bajo? 8
114. ¿El número de O.T. de emergencia está descendiendo? 4
115. ¿El tiempo medio de reparación en equipos significativos es 8
bajo?
116. ¿El tiempo medio de reparación en equipos significativos 4
está descendiendo?
117. ¿El número de averías repetitivas es bajo? 5
118. ¿El número de averías repetitivas está descendiendo? 5
119. ¿El número de horas/hombre invertidas en mantenimiento 5
es el adecuado?
120. ¿El número de horas/hombre invertidas en mantenimiento 5
está descendiendo?
121. ¿El gasto en repuestos es el adecuado? 5
122. ¿El gasto en repuestos está descendiendo? 5

326
 Anexo 3
Extracto de los inventarios existentes de laboratorios de física, química, biología

EXTRACTO DEL INVENTARIO DEL LABORATORIO DE FISICA

ESCRITORIO PRINCIPAL
Número DESCRIPCIÓN CANTIDAD
1 -2-3-4- TERMODINÁMICA 4 BOBINAS -2 CALEFACTORES
2 CARGADOR DE BATERIAS
1 BOBINA MULTIESPIRAS
1 OHMETRO
1 JUEGO DE BOBINAS PEQUEÑAS
1 JUEGO DE LAGARTOS
1 DISOLVENTE
1 JUEGO DE GANCHOS
1 VOTRÁMETRO
3 TORQUIMETROS
1 FUETE DE FEM GRANDE
5 USO PERSONAL
CAJONES
1 USO PERSONAL
2
3
4 HERRAMIENTAS
5 10 MULTIMETROS
2 GENERADORAS DE ONDAS
3 TERMÓMETROS DIGITALES
CABLES DE CONEXIÓN
JUEGO DE PILAS
1 SONÓMETRO
6 REPUESTOS
7 HERRAMIENTAS
8 2 CAUTINES
6 CABLES DE CONEXIÓN JUEGO DE CABLES
7 -8 FUENTES DE FEM 4 FUENTES DE FEM
1 JUEGO DE FLECHAS PARA VECTORES
9 - 10 MATERIAL PARA CAPACITANCIA 1 TANQUE HIDRODINÁMICO
2 BOBINAS LARGAS
2 CAPACITORES GRANDES

327
 EXTRACTO DEL INVENTARIO LABORATORIO QUÍMICA
CANTIDAD MATERIALES CAPACIDAD ESTADO DADOS DE BAJA CODIGO
6 ANILLOS CON NUECES REGULAR LQ-M-001
4 ANILLOS SIMPLES REGULAR LQ-M-002
6 BALONES DE AFORO 500 ml BUENO LQ-M-003
1 BALÓN FONDO PLANO 2000 ml BUENO LQ-M-007
4 BALONES FONDO PLANO SIN TAPA 100 ml REGULAR LQ-M-011
1 BALÓN FONDO REDONDO 2000 ml BUENO LQ-M-012
1 BALÓN FONDO REDONDO CUELLO LARGO 1000 ml REGULAR LQ-M-013
1 BALÓN REDONDO CUELLO CORTO 1000 ml BUENO LQ-M-014
1 BALON FONDO REDONDO CON TAPA 500 ml BUENO LQ-M-015
1 BALON FONDO REDONDO CUELLO CORTO 500 ml BUENO LQ-M-016
3 BALONES FONDO REDONDO 100 ml BUENO LQ-M-017
1 BALON FONDO REDONDO 50 ml BUENO LQ-M-018
7 BALONES DE DESTILACIÓN 500 ml BUENO 2 ROTOS LQ-M-020
22 BURETAS 25 ml BUENO LQ-M-025
3 BURETAS 10 ml BUENO LQ-M-026
6 CAJAS DE PESAS INCOMPLETAS LQ-M-027
2 CAJAS PETRY GRANDES BUENO LQ-M-028
6 CÁPSULAS PEQUEÑAS DE PORCELA REGULAR LQ-M-029
1 CÁPSULA GRANDE REGULAR LQ-M-030
4 CÁPSULAS MEDIANAS REGULAR LQ-M-031
20 CASSETES DE V.H.S LQ-M-032
4 CRISOLES PEQUEÑOS REGULAR 1 ROTO LQ-M-033
3 CRISTALIZADORES PEQUEÑOS REGULAR 1 TRIZADO LQ-M-034
1 CRISTALIZADOR MEDIANO REGULAR LQ-M-035
9 CUCHARETAS GRANDES DE COMBUSTIÓN OXIDADAS LQ-M-036
1 CUCHARETA PEQUEÑA DE COMBUSTION OXIDADAS LQ-M-037
15 DENSÍMETROS BUENO LQ-M-038
10 DOBLE NUEZ REGULAR LQ-M-039
9 DOBLE NUEZ RECTA REGULAR LQ-M-040
3 EMBUDOS BUCHNER GRANDES BUENO LQ-M-041
3 EMBUDOS DE SEPARACIÓN CON TAPA 250 ml BUENO LQ-M-043
1 RETORTA O REFRIGERANTE DE LIEBING BUENO LQ-M-100
1 TERMÓMETRO 400 c BUENO LQ-M-109
1 TERMÓMETRO 420 c BUENO LQ-M-110
8 TRIÁNGULOS PARA CRIZOLES BUENO 6 TRIZADOS LQ-M-111
1 TUBO DE SOXHLET BUENO LQ-M-119
3 TUBOS EN T BUENO LQ-M-120
1 TUBO EN U BUENO LQ-M-121
2 TUBOS EN Y BUENO LQ-M-122
7 JUEGOS DE VASOS COMUNICANTES BUENO LQ-M-123
2 VASOS DE PRECIPITACIÓN 1000 ml BUENO LQ-M-124
10 VARILLAS DE VIDRIO BUENO LQ-M-130
4 VISCOSÍMETROS BUENO LQ-M-131

328
 EXTRACTO DEL INVENTARIO DEL LABORATORIO DE BIOLOGÍA
EQUIPOS DE LABORATORIO
CANTIDAD MATERIALES MARCA ESTADO ESPECIFICACIONES
2 BALANZAS ANALITICAS 500g BOECO BUENO
1 BALANCA DESCON NO FUNCIONA
1 JUEGO DE PESAS DESCON INCOMPLETO 1 SIN CONECTOR
4 MICROSCOPIOS UNICO MALO SIN PLATOS
2 VOLTAMETRO DE HOFFMAN DESCON BUENO
2 EQUIPOS DE ELECTRICIDAD 1ϒ2 DESCON REGULAR
2 EQUIPOS DE MECANICA 1ϒ2 DESCON REGULAR
1 EQUIPO DE CALOR DESCON REGULAR
5 EQUIPOS DE DISECCIÓN DESCON INCOMPLETO

IMPLEMENTOS DEL LABORATORIO

CANTIDAD MATERIALES MARCA ESTADO ESPECIDICAIONES
1 ESQUELETO DESCON INCOMPLETO SIN DIENTES Y HUESOS DE LA MANO
1 MAQUETA HUMANA DESCON INCOMPLETO
1 TV SONY BUENO
1 COCINA INDUSTRIAL ANDINO BUENO
1 TANQUE DE GAS AMARILLO BUENO
1 HORNO A GAS ANDINO BUENO
1 DVD DESCON BUENO
1 VHS SONY BUENO
1 AMPLIFICADOR AUDIO TECH BUENO
1 CAMARA MICROSCOPIO DESCON BUENO
1 EXTINTOR ABC BUENO
54 SILLAS DESCON REGULAR
1 PANTALLA DE PROYECTOR DESCON REGULAR
1 INFOCUS SONY REGULAR

329
 Anexo 4
Cuadro de definición de fuentes de conocimiento

REF
CUADRO DE DEFINICIÓN DE FUENTES DE CONOCIMIENTO
001

PÁGINA
ENTIDAD AUDITADA UNIDAD EDUCATIVA HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
1 DE 5
PROCESO AUDITADO ELECTRICIDAD MECÁNICA Y CONSTRUCCIONES
RESPONSABLE Ing. Isaac Parra

MATERIAL DE NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, UNE-EN 13306:2011, UNE-EN

SOPORTE 13460:2009, UNE EN 16646:2015
DOMINIO
PROCESO Mantenimiento eléctrico, mantenimiento mecánico, construcciones y obra civil
REPOSITORIO DE PRUEBAS APLICABLES
FUENTES DE CONOCIMIENTO
DE ANÁLISIS DE EJECUCIÓN
Revisión y análisis Observación de
Entrevista personal, documentos
documental ejecución de tareas

REF
CUADRO DE DEFINICIÓN DE FUENTES DE CONOCIMIENTO
002

PÁGINA
ENTIDAD AUDITADA UNIDAD EDUCATIVA HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
2 DE 5
PROCESO AUDITADO LIMPIEZA, DESINFECCIÓN Y DE APOYO
RESPONSABLE Ing. Isaac Parra

MATERIAL DE NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, UNE-EN 13306:2011, UNE-EN

SOPORTE 13460:2009, UNE EN 16646:2015
DOMINIO
Limpieza y desinfección de ambientes y espacios físicos; montaje y desmontaje de
PROCESO
logística para eventos
REPOSITORIO DE PRUEBAS APLICABLES
FUENTES DE CONOCIMIENTO
DE ANÁLISIS DE EJECUCIÓN
Revisión y análisis Observación de
Entrevista personal, documentos
documental ejecución de tareas

330
 REF
CUADRO DE DEFINICIÓN DE FUENTES DE CONOCIMIENTO
001

PÁGINA
ENTIDAD AUDITADA UNIDAD EDUCATIVA HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
3 DE 5
PROCESO AUDITADO LIMPIEZA, DESINFECCIÓN Y OBRA CIVIL
RESPONSABLE Isabel Guamán, Ximena Reyes

MATERIAL DE NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, UNE-EN 13306:2011, UNE-EN

SOPORTE 13460:2009, UNE EN 16646:2015
DOMINIO
Limpieza y desinfección de ambientes y espacios físicos, construcciones mecánicas y
PROCESO
civiles
REPOSITORIO DE PRUEBAS APLICABLES
FUENTES DE CONOCIMIENTO
DE ANÁLISIS DE EJECUCIÓN
Revisión y análisis Observación de
Entrevista personal, documentos
documental ejecución de tareas

REF
CUADRO DE DEFINICIÓN DE FUENTES DE CONOCIMIENTO
001

PÁGINA
ENTIDAD AUDITADA UNIDAD EDUCATIVA HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
4 DE 5
PROCESO AUDITADO COORDINACIÓN SISTEMAS INFORMÁTICOS
RESPONSABLE Ing. Isaac Parra

MATERIAL DE NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, UNE-EN 13306:2011, UNE-EN

SOPORTE 13460:2009, UNE EN 16646:2015
DOMINIO
PROCESO Mantenimiento de sistemas informáticos
REPOSITORIO DE PRUEBAS APLICABLES
FUENTES DE CONOCIMIENTO
DE ANÁLISIS DE EJECUCIÓN
Revisión y análisis Observación de
Entrevista personal, documentos
documental ejecución de tareas

331
 REF
CUADRO DE DEFINICIÓN DE FUENTES DE CONOCIMIENTO
001

PÁGINA
ENTIDAD AUDITADA UNIDAD EDUCATIVA HERMANO MIGUEL DE LA SALLE
5 DE 5
PROCESO AUDITADO AUTORIDADES, GERENCIA ADMINISTRATIVA
RESPONSABLE Diana Peralta

MATERIAL DE NT ISO 9001: 2015, NT ISO 19011:2011, UNE-EN 13306:2011, UNE-EN

SOPORTE 13460:2009, UNE EN 16646:2015
DOMINIO
PROCESO Evaluación y Control de procesos de mantenimiento
REPOSITORIO DE PRUEBAS APLICABLES
FUENTES DE CONOCIMIENTO
DE ANÁLISIS DE EJECUCIÓN
Revisión y análisis Observación de
Entrevista personal, documentos
documental ejecución de tareas

332
 Anexo 5
Formato de registro de hallazgos de auditoría

P-0.3 AUDITORIA DOCUMENTAL

Código de Tipo de
Evidencia a evaluar C/NC Semáforo
Referencia evaluación
Organización general del mantenimiento SGM-OGM E NCM
Medios técnicos del mantenimiento SGM-MTM OA/E/I NC m
Métodos y sistemas de trabajo SGM-MST RD/OA/E/I NCM
Plan de mantenimiento y M. Preventivo SGM- RD/E NCM
Análisis de sistema de información SGM- RD/E NCM
Control técnico de equipos e instalaciones SGM- RD/OA/E/I NCM
Stock de repuesto SGM- RD/I NCM
Compra y logística de repuestos y equipos SGM- RD/E NCM
Contratación SGM- RD/E NC m
Resultados del mantenimiento SGM- RD/E NCM

333
 Anexo 6
Mapa de distribución arquitectónica del edificio de la Unidad Educativa

334
 Anexo 7
Levantamiento planimétrico del edificio y sus instalaciones

335
 Anexo 8
Plano de circuito de alimentación eléctrica

336
 Anexo 9
Plano de redes hidrosanitarias

337
 COLEGIO
SAN JOSE

COLISEO

SSHH

SS HH

TERCEROS DE BASICA

SSHH

SSHH

SSHH

SSHH

PRIMEROS DE
BASICA
SSHH
Referencias bibliográficas
Definición abc. (2007-2015). Obtenido de Definición abc:
[Link]

[Link]. (28 de 01 de 2015). Recuperado el 01 de 01 de 2016, de

[Link]: [Link]
[Link]

Acosta-Palmer, H., & Troncoso-Fleitas, M. (mayo-agosto de 2011). Auditoria integral de

mantenimiento en instalaciones hospitalarias, un análisis objetivo. Ingeniería Mecánica,
14(2), 107-118.

AENOR. (22 de 12 de 2009). Documentos para el mantenimiento. UNE-EN 13460:2009. Madrid:

AENOR.

AENOR. (09 de 03 de 2011). Mantenimiento. Terminología del mantenimiento. UNE-EN 13306:2011.

España: AENOR.

AENOR. (07 de Agosto de 2011). UNE-EN 15331:2011. Criterios para el diseño, la gestión y el control
de servicios de mantenimiento de edificios. Madrid, España: AENOR.

AENOR. (24 de 06 de 2015). Mantenimiento. Mantenimiento en la gestión de los activos físicos. .

UNE-EN 16646:2015 . España: AENOR.

Angel Gasca, R. (2014). Diseño de un plan de mantenimiento preventivo para la empresa AgroAngel.
Pereira: Universidad Tecnológica de Pereira.

Anónimo. (2008-2014). Definició[Link]. Obtenido de Definició[Link]: [Link]

Anónimo. (2009-2014). Renovetec. Obtenido de [Link]

industrial/110-mantenimiento-industrial/305-tipos-de-mantenimiento

Anónimo. (2011). dspace. Recuperado el 25 de 04 de 2015, de

[Link]

Anónimo. (s.f.). ABC. Obtenido de

[Link]

Anónimo. (s.f.). Definición. Recuperado el 22 de 4 de 2015, de [Link]

Anónimo. (s.f.). Definició[Link]. Recuperado el 22 de 4 de 2015, de [Link]

Anónimo. (s.f.). [Link]. Recuperado el 22 de 4 de 2015, de [Link]

Anónimo. (s.f.). The free dictionary. Obtenido de

[Link]

Ausubel, D. (1979). Psicología Educativa. Mexico: Trillas.

Beltrán Jaramillo, J. (2000). Indicadores de gestión. Colombia: 3R Editores.

338
Bernal, C. A. (2010). Metodología de la Investigación. Bogotá: Prentice Hall.

Borrero, A. (1999). Más allá del currículum. Simposio Permanente sobre la Universidad, (pág. 12).
Santafé de Bogotá.

C&v ingeniería Cía Ltda. (2011). Atributos SisMAC. Atributos SisMAC. Quito: Ecuador.

Calle, R. (s.f.). Educación...¿para qué?

Cerecedo, L. (2016). Acerca de nosotros: TÜV Rheinland. Recuperado el 5 de Junio de 2016, de sitio
web de TÜV Rheinland.

Coll, C. (1991). Psicología y Currículum. Buenos Aires: Paidós.

Cortés, C. E. (1993). Herramientas para validar. Costa Rica.

Delors, J. (s.f.). La educación encierra un tesoro. UNESCO.

Díaz, H. M. (2014). [Link]. Recuperado el 23 de Enero de 2015, de

[Link]

Ecuador, G. d. (12 de octubre de 2012). Ley Orgánica de Educación Superior. Quito: Registro Oficial.

Educacion, M. d. (2013). Manual de Mantenimiento recurrente y preventivo de los espacios

educativos. Recuperado el 24 de 11 de 2014, de [Link]
content/uploads/downloads/2013/06/Manual_infraestructura.pdf

Educación, M. d. (2013). Manual de mantenimiento recurrente y preventivo de los espacios

educativos. Manual de mantenimiento recurrente y preventivo de los espacios educativos.
Quito, Pichincha, Ecuador: Min Educ.

Educación, M. d. (2013). Ministerio de Educación . Obtenido de Ministerio de Educación :

[Link]
content/uploads/downloads/2013/06/Manual_infraestructura.pdf

García Garrido, S. (2009). Auditorías de mantenimiento. Madrid: Editorial RENOVETEC.

García, S. (2013). Renovetec. Recuperado el 22 de 4 de 2015, de

[Link]

Garcia, S. (2015). Renovetec. Obtenido de

[Link]

García, S. (s.f.). renovetec. Obtenido de renovetec:

[Link]

Garrido, S. G. (2009-2012). Renovetec. Recuperado el 12 de Enero de 2015, de

[Link]

Gipuzkoa. (s.f.). Tecniker. Recuperado el 20 de 1 de 2015, de

[Link]

339
González Hernández, F. (s.f.). Auditoría del mantenimiento e Indicadores de gestión. Madrid: FC
Editorial.

González, Y. (s.f.). [Link]. Recuperado el 22 de 4 de 2015, de

[Link]
[Link]

Hernández Sampieri, R., Fernández Collado, C., & Baptista Lucio, P. (2010). Metodología de la
investigación. 5a Edición. México D.F.: McGraw - Hill.

ISO. (15 de 11 de 2011). Norma internacional ISO 19011. Directrices para la auditoría de Sistemas de
Gestión. Suiza: ISO.

ISO. (20 de Febrero de 2015). ISOTools. Recuperado el 16 de Enero de 2017, de [Link]

ISO. (15 de Septiembre de 2015). Norma Internacional ISO 9001. Norma Internacional ISO 9001,
Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos. Ginebra, Suiza: Secretaría Central de ISO.

Knezevic, J. (1996). Mantenibilidad. Madrid: Isdefe.

La Diáspora Peruana, P. D. (17 de Mayo de 2012). Historia de las Universidades en el mundo. New
York.

Londoño, S. L. (s.f.). Educación Superior y Complejidad. Apuntes sobre el principio de flesibilización

curricular.

Malo González, H. (s.f.). Universidad, institución perversa.

MAP. (2014). Ministerio de Administración Pública, República Dominicana. (P. MAP, Ed.) Recuperado
el 16 de enero de 2017, de [Link]

Ministerio de Salud, R. d. (1998). Diagnóstico del sistema de mantenimiento. Lima: PFSS.

Mora Gutiérrez, A. (2012). Mantenimiento, planeación, ejecución y control. México: Alfaomega.

Mora, A. (2009). Mantenimiento .Planeacion , Ejecucion y Control. En A. Mora., Mantenimiento

.Planeacion , Ejecucion y Control. (pág. 528). Mexico: Alfaomega.

Morrow, L. (1984). Manual de mantenimiento industrial (Vol. Tomo I). México: Edit. Continental S.A.

Morrow, L. (1984). Manual de mantenimiento industrial (Vol. Tomo II). México: Editorial Continental
S.A.

Morrow, L. (1984). Manual de mantenimiento industrial (Vol. Tomo III). México: Editorial Continental
S.A.

Parra Márquez, C., & Crespo Márquez, A. (2012). Métodos de análisis de criiticidad y jerarquización
de activos. Asesoría Integral en Ingeniería de Confiabilidad.

Pérez Fernández de Velasco, J. (2010). Gestión por procesos. Madrid: ESIC.

340
Peru 21. (s.f.). Obtenido de [Link]
publicos-tomara-10-anos-2173234

Prieto Castillo, D. (1988). El derecho a la imaginación. Ediciones Paulinas.

Prieto Castillo, D. (2008). La Enseñanza en la Universidad Módulo 1. Cuenca: Universidad del Azuay.

Reyes García, C. i. (s.f.). La nueva cultura de la evaluación en la educación superior. Canarias:

Departamento de Educación Universidad de las Palmas de Gran Canaria.

Salle, U. E. (s.f.). La Salle Cuenca. Obtenido de [Link]

Salle, U. H. (Septiembre de 2013). Proyecto Educativo Institucional 2013-2018. Proyecto Educativo

Institucional 2013-2018. Cuenca, Azuay, Ecuador: UEPHMDLS.

Sexto, L. F. (2006). Acerca de nosotros: Radical Management. Recuperado el 6 de Abril de 2016, de

sitio web de Radical Management: [Link]

Stark, V. (s.f.). [Link]. Recuperado el 12 de Enero de 2015, de

[Link]
O

Suzuki, T. (1992). TPM en industrias en proceso. Japón: Japan Institute of Plant Maintenance.

trabajo, M. d. (4 de marzo de 2016). REGLAMENTO DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO
- CD 513. REGLAMENTO DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO. Quito, Pichincha,
Ecuador: CONSEJO DIRECTIVO IESS.

Trigos Huertas, J. (2011). Modelo de diagnóstico de gestión y planteamiento del plan estratégico del
departamento de mantenimiento de Heller Internacional S.A. Bucaramanga: Universidad
Industrial de Santander.

Vera Iñiguez, M. (2015). Propuesta de implementación del sistema de auditorías ISO 19011:2011 en
el sistema de gestión de calidad ISO 9001:2008 de la empresa Keramikos S.A. Cuenca.

Vizcaíno, M. (2016). Desarrollo de un plan modelo de mantenimiento para el funcionamiento

adecuado de los equipos eléctricos y mecánicos de un edificio de oficinas en la ciudad de
Cuenca. Riobamba, Chimborazo, Ecuador.

Ziga, C. (s.f.). [Link]. Recuperado el 22 de 4 de 2015, de

[Link]
correctivo-preventivo-y-predictivo-31266732

341