UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONOMA DE MÉXICO

PROGRAMA UNICO DE ESPECIALIZACIONES EN DERECHO

FACULTAD DE DERECHO

ASIGNATURA: PROCEDIMIENTOS DEL FUERO COMUN

DERECHO PENAL

ACTIVIDAD:

1. EL DERECHO PROCESAL PENAL Y SU

FIN
2. EL PROCEDIMIENTO PENAL Y FINES
DEL PROCEDIMIENTO PENAL
3. ¿EN SEDE NACIONAL COMO SE
ESTRUCTURA EL PROCEDIMIENTO
PENAL?

EL DERECHO PROCESAL PENAL Y SU FIN

Aspectos Generales

Frente al Derecho Penal y todas sus posibilidades de materialización

encontramos al Derecho Procesal Penal como la alternativa idónea e
insustituible para tal cometido, ello si apreciamos que la forma ideal para esto
es el respeto irrestricto a los derechos fundamentales, su realización como
derecho instrumental y el cumplimiento a cabalidad del papel que corresponde
a cada sujeto procesal en tan importante tarea.
La idea de Derecho Procesal Penal, desde la perspectiva del nuevo modelo,
adoptado en el Código Nacional de Procedimientos Penales,  implica que las
partes que intervienen estructuren de manera congruente su teoría del caso con
los elementos normativos, facticos y probatorios que tendrán a su alcance y en
la medida que logren influir eficazmente con los argumentos vertidos en juicio
en la decisión judicial y lograr que esta se inspire en dicha teoría es como se
conseguirá que una de las posturas en contienda tendrá éxito, generándose en
dicha decisión un resultado de alta calidad como se espera del nuevo sistema
implementado en México y América Latina.

Aunque en las condiciones para este trabajo se ha pedido consultar o citar sólo
a dos autores, me he permitido capturar sintéticamente el concepto que le dan
algunos de los más importantes doctrinarios en el tema para tener un contexto
más amplio del mismo;

Francisco Carnelutti (1944) afirmaba que el Derecho Procesal Penal es un

derecho instrumental pues no es fin en sí mismo sino un medio para la
realización del Derecho Penal.
Para el maestro Domingo García Rada (1976) se trata de un medio legal para
la aplicación de la ley penal.
Para Ernst Beling (1928) esta disciplina es una parte del derecho que regula la
actividad encaminada a la protección jurídica penal.
Sin embargo, el concepto de derecho procesal penal no se reduce al proceso
como instrumento o medio, sino como una disciplina jurídica de suma
importancia en el quehacer jurisdiccional.
Para Julio Maier (1989) es una rama del orden jurídico interno de un Estado,
cuyas normas instituyen y organizan los órganos públicos que cumplen la
función judicial penal del Estado y disciplinan los actos que integran el
procedimiento necesario para imponer y actuar una sanción o medida de
seguridad penal, regulando así el comportamiento de quienes intervienen en
él.
El Derecho Procesal Penal trasciende la sola "realización de la ley penal".
Ya ha señalado Alberto Binder (1993) que ello nos da una visión reducida de
su verdadera función, en especial, respecto de la configuración de la política
criminal, proposición que ha sido mal utilizada, permitiendo una visión
superficial del Derecho Procesal Penal, que destaca los aspectos
procedimentalistas y deja de lado el análisis de la influencia de la norma
procesal en la determinación de la coerción penal. Ciertamente, el Derecho
Procesal Penal no se agota con realizar la ley penal; defender tal idea
equivaldría a desconocer toda la reciente evolución de esta disciplina.
Tenemos en él todo un sistema jurídico susceptible de tratamiento científico,
de acuerdo con los métodos propios de las ciencias jurídicas, a decir de Ramos
Méndez (1997).
Para el maestro Pablo Sánchez Velarde es una disciplina jurídica de derecho
público con autonomía científica, legislativa y también académica, que se basa
en principios fundamentales del Derecho y en los que regulan los derechos
humanos, con objetivos y funciones predeterminados, que estudia, no sólo los
actos para acceder a la justicia penal y los que conforman el procedimiento
para la comprobación del ilícito y la responsabilidad del autor limitando el
poder punitivo del Estado en la aplicación del jus puniendi, sino que también
la organización judicial penal y la forma de intervención de los sujetos
procesales.
Como podemos ver estos influyentes doctrinarios nos amplían el panorama
para entender el Derecho Procesal Penal y su fin que en palabras del
Magistrado en retiro Miguel Ángel Aguilar López es:
El objetivo o fin estructural del Derecho Procesal
Penal será siempre determinar si el hecho motivo del mismo es constitutivo de
delito o no es constitutivo de delito, para esto se deberá estructurar los
elementos que nos proporciona la Constitución específicamente en su artículo
14 que en su párrafo tercero nos señala En los juicios del orden criminal
queda prohibido imponer, por simple analogía y aún por mayoría de razón,
pena alguna que no esté decretada por una ley exactamente aplicable al delito
que se trata. Es decir la exacta aplicación de la ley, el principio de legalidad, o
el principio dispositivo nullum crimen nulla poena sine lege o trasladado a la
teoría del delito el principio de tipicidad; es entonces que de acuerdo a estos
principios torales del proceso penal se deberá tener en cuenta ciertos
elementos para poder llegar a la concreción que se busca y es la finalidad del
derecho Procesal Penal.
Estos elementos son:
1. Que la Ley a aplicar sea escrita.
2. Esta debe ser previa al momento en que se pretenda aplicar.
3. Debe estar perfectamente regulada, es decir prescrita, es decir
absolutamente descriptiva en todos y cada uno de sus contextos

Es así como estructurando en la prelación debida estos elementos en un

silogismo lógico inductivo el órgano jurisdiccional lograra llegar a una
conclusión justa para el hecho en concreto en controversia.

Es así como la norma jurídica en materia penal tendrá dos importantes

elementos que nos señalan la previsión y la amenaza punitiva por parte del
Estado para quien despliegue una conducta que se adecue a la descripción
normativa, se conoce que las normas juridicas penales no se violentan, sino
que a través de conductas que constituyen hechos facticos se dará una
adecuación, es decir el presupuesto que no es más que la descripción
normativa, nos referimos así de manera genérica al delito o de manera
específica al tipo penal y la punibilidad que son los márgenes de sanción para
quien adecue dicha conducta estructural. debemos tener en cuenta la
existencia y vigencia de los elementos que la componen como son que la ley a
aplicar para sancionar un hecho considerado como delito, debe estar escrita en
algún dispositivo legal, ser previa al momento que se pretenda aplicar y
absolutamente descriptiva señalando puntualmente el contenido de la norma
juridica y marcado en esta el límite del ius puniendi que tiene el Estado para
sancionar, el tipo penal y su punibilidad, aunque debemos tener presente que
en la actualidad se sostiene que la punibilidad, que es la consecuencia de la
comisión de un delito para alguien a quien se le logro adecuar su conducta a lo
descrito en la norma juridica, no forma parte de los elementos estructurales de
la Teoría del Delito precisamente por ser la consecuencia de haber sido
posible la atribución de un delito adecuando la conducta al principio de
tipicidad y por ende concretar la antijuridicidad en la prelación que les da la
teoría del delito

Trabajo del Ministerio Publico será demostrar que sí se ha adecuado la

conducta del caso en concreto a lo descrito en la norma juridica, apegado
siempre al Principio de Tipicidad principio derivado de la constitución que
exige adecuar la conducta de la persona imputada a lo descrito en la norma
jurídica, la defensa de la persona imputada buscara por el contrario demostrar
de manera fehaciente que la conducta de su representado no se adecua a lo
descrito en la norma juridica que se pretende aplicar al caso en concreto.
Es aquí donde estriba la importancia de desentrañar la norma jurídica para
llegar a una correcta adecuación del hecho motivo de la litis o a una
demostración de no adecuación de la conducta a dicha norma, en concreto
demostrar si existe delito o no a través del derecho adjetivo, basándose
siempre en el derecho sustantivo el que será motivo de análisis para llegar a la
concreción que se busca; una sentencia o una condena absolutoria que deberán
ser dictadas por el órgano jurisdiccional apegadas a la exacta aplicación de la
ley, que no permite interpretación de la ley en su contexto literal,
probablemente sea posible interpretar en parte los hecho para adecuarlos a la
ley que se pretende aplicar y será válida únicamente su exacta aplicación
ordenada en el párrafo tercero del artículo 14 de nuestra Ley Suprema.
Si bien entonces vamos a realizar una subsunción debemos comenzar por
realizar el análisis lógico jurídico en la prelación que la misma lógica
establece, partiendo de una premisa mayor que sería la norma que se busca
aplicar al caso que se trate de la que se debe realizar un estudio dogmático,
analizar los elementos normativos, positivos y subjetivos del tipo penal
contenido en ella, seguida de una premisa menor que estaría compuesta por
los hechos, el material probatorio, los elementos del delito, analizar el informe
policial homologado, el oficio de puesta a disposición que son los que
contienen los elementos de la imputación, las periciales en los dos sentidos, de
cargo y de descargo, así como también las testimoniales, todo esto, la
valoración probatoria es y será punto toral en el desarrollo del análisis y del
mismo proceso para poder lograr la abstracción y en consecuencia la
concreción que la tipicidad exige para la exacta aplicación de la Ley, es
necesario un exhaustivo análisis de las dos premisas para poder llegar a una
conclusión verdadera y justa sea esta positiva, es decir que la Tipicidad ha
sido colmada con la exacta adecuación de los hechos a la norma escrita, o por
el contrario en sentido negativo, que los hechos en motivo del proceso no se
adecuan al tipo penal descrito en la norma.
Podemos apreciar con enorme satisfacción la claridad con que el Magistrado
en retiro Miguel Ángel Aguilar López nos deja vislumbrar el objetivo real del
Derecho Procesal en materia penal, que es la Determinar si el hecho que ha
excitado al órgano jurisdiccional es constitutivo de delito o no y en
consecuencia dictar su resolución en el sentido que haya considerado dicho
órgano, previa valoración de todo lo actuado por las pates durante dicho
proceso.

EL PROCEDIMIENTO PENAL Y FINES DEL PROCEDIMIENTO PENAL

Entendemos que el procedimiento es la forma de proceder desde la
investigación de los hechos presumiblemente constitutivos de delito hasta la
ejecución de la sentencia, mientras que el proceso penal implica la función
jurisdiccional desde el ejercicio de la acción penal hasta el dictado de la
sentencia definitiva.

El proceso penal es el procedimiento de carácter jurídico que se lleva a cabo

para que un órgano estatal aplique una ley de tipo penal en un caso específico.
Las acciones que se desarrollan en el marco de estos procesos están orientadas
a la investigación, la identificación y el eventual castigo de aquellas conductas
que están tipificadas como delitos por el código penal.

El Procedimiento Penal como Actividad Técnica:

Algunos tratadistas, dicen que el Procedimiento Penal es la técnica del

Derecho Penal y podemos así definir al procedimiento penal como la actividad
técnica que tiene por finalidad hacer efectivas las normas del Derecho
Procesal

El procedimiento en general.

Los Períodos del Procedimiento Penal.

Los períodos en que se divide el procedimiento penal mexicano son:

a) Etapa de investigación o etapa inicial

b) Etapa intermedia
c) Etapa de juicio oral

Fines del Procedimiento Penal:

En el procedimiento penal, hay un fin último y remoto a cuyo servicio se

encuentran otros fines; ese fin tiene que ser el mismo fin que se persigue con
el Derecho Procesal Penal, en cuanto que el procedimiento es un simple
realizador de las normas de éste. Por tanto, para saber cuál es el fin último del
procedimiento penal, se tiene que investigar cuál es el fin del Derecho Penal.
El Derecho Penal Sustantivo, busca varios fines, entre los cuales cabe
distinguir el fin que persigue en cuanto Derecho; el fin genérico y el que
persigue en cuanto Derecho Penal es decir, el fin específico.

Fines genéricos del derecho: individualistas y trasindividualistas. Aquí, el

Derecho puede orientarse, en última instancia, hacia una meta individualista o
hacia una meta trasindividualista. Se orienta hacia una meta individualista
cuando la misión del Derecho reside en servir al individuo por encima de
todas las cosas; y persigue metas trasindividualistas cuando el Derecho sirve,
en primer lugar, a algo que se estima está por encima del hombre, como la
religión, el Estado o la cultura.

Respecto al Derecho Mexicano, todo él está encabezado hacia la personalidad

humana; pero esta finalidad es la que anima, en última instancia, nuestro
derecho, primero está el Estado.
Fin específico del Derecho Penal. Éste se hospeda en la fijación de lo que no
se debe hacer (delitos) para lograr la realización del fin genérico, o sea, el fin
que tiende a la defensa social, estudiando en sentido amplio, contra el
delincuente.

Los fines referentes al Derecho Penal (Genérico y específico) se convierten en

fines remotos o mediatos.

Fines inmediatos del procedimiento penal. Son dos esos fines, que se hallan
entrelazados íntimamente y son especiales del procedimiento penal, los cuales
son:

1. La aplicación de la ley al caso concreto.

2. Sujetar la aplicación de la ley a determinadas reglas.

Los fines inmediatos del procedimiento penal se resumen en una sola frase:
crear la norma jurídica individual ciñéndose a reglas especiales; junto a ellos,
se encuentran los fines inmediatos específicos.

Fines inmediatos específicos del procedimiento penal. Son aquellos medios

que nos permiten alcanzar los fines inmediatos generales; como la
investigación, reunión o comprobación de los datos cuya existencia es
indispensable acreditar para aplicar las consecuencias que la ley prevé.
Los fines mediatos e inmediatos pueden calificarse de generales por referirse a
todo el procedimiento. Frente a ellos, aparecen los fines propios de cada uno
de los períodos en que se ha dividido el mismo procedimiento, éstos son
denominados fines particulares.
EN SEDE NACIONAL COMO SE ESTRUCTURA EL PROCEDIMIENTO
PENAL
En letra de la Maestra Sandra Alicia García García, Originaria del Estado de
Chiapas; Licenciada en Derecho por el Instituto de Estudios Superiores de
Chiapas. Cuenta con estudios de Especialidad y Maestría en Ciencias Penales,
por el Instituto Nacional de Ciencias Penales. Ha ocupado diversos cargos en
el Poder Judicial del Distrito Federal en materia penal. Asesora en materia
penal durante la LX Legislatura en la Cámara de Diputados del Congreso de la
Unión. Actualmente se desempeña en la Secretaría Técnica del Consejo de
Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia Penal.
Es docente certificada por oposición, en el nuevo sistema de justicia penal y
ejecución de sentencias, por la Secretaría Técnica del Consejo de
Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia Penal.
Integrante de la mesa de trabajo para la construcción del proyecto de Código
Federal de Procedimientos Penales, acorde al sistema penal acusatorio y la
Ley Federal del Sistema Penitenciario y de Ejecución de Sanciones.
Nos explica:
Atendiendo la añeja discusión entre proceso y procedimiento penal.
Comprendimos que el procedimiento es la forma de proceder desde la
investigación del delito hasta la ejecución de la sentencia, mientras que el
proceso penal implica la función jurisdiccional desde el ejercicio de la acción
penal hasta el dictado de la sentencia definitiva.
Ya desde el antiguo sistema se suscitaba la discusión en torno a que si el
proceso daba inicio con la consignación o a partir del dictado del auto de
formal prisión. En nuestra consideración, el proceso, en este nuevo sistema,
inicia con el ejercicio de la acción penal que realiza el Ministerio Público ante
el órgano jurisdiccional, con independencia de si se trata de un ejercicio con o
sin persona o personas detenidas. Lo importante es que el ejercicio de esa
acción penal da lugar a la actividad jurisdiccional, de tal suerte que el juez
tiene que ordenar, según sea el caso, la actividad procedimental a que haya
lugar, es decir, pronunciarse sobre la procedencia de la orden de aprehensión o
comparecencia o citar para la audiencia inicial.
En este nuevo esquema se incluye también la etapa de la investigación
formalizada, que tendrá lugar después del auto de vinculación a proceso, en la
que tanto el Ministerio Público como la defensa tendrán oportunidad para
allegarse de elementos probatorios que podrán presentar en juicio a fin de
acreditar sus respectivas pretensiones. La crítica en este sentido radica en que
cómo puede seguirse investigando si ya hasta se le dictó auto de vinculación a
proceso a una persona, y que para ese supuesto el Ministerio Público ya debió
haber aportado datos de prueba suficientes para ello; la respuesta a esta
cuestión radica precisamente en que en este nuevo paradigma procesal, el
Ministerio Público como órgano persecutor, tanto para solicitar una orden de
aprehensión o comparecencia como para pedir que se le dicte un auto de
vinculación a proceso a determinada persona, solamente tiene que aportar
datos de prueba, pues éstas, las pruebas, solamente pueden ser desahogadas en
juicio, por lo tanto, la investigación formalizada tiene por objeto precisamente
robustecer el contenido probatorio a fin de que el Ministerio Público esté en
aptitud de sustentar su acusación o que la defensa desvirtúe la misma ante el
juez de la causa durante el juicio.
En el proyecto de Código Nacional de Procedimientos Penales CNPP se hizo
la distinción entre procedimiento y proceso penal. El primero es el género y el
segundo la especie, de manera que las etapas del procedimiento para los
efectos del proyecto de CNPP son las siguientes:
Primera Etapa: De investigación, la cual a su vez está dividida en inicial y
complementaria. Dentro de esta primera etapa se celebra la Audiencia Inicial
que puede comenzar desde el control de la detención para continuar con la
Formulación de Imputación y culmina con la Vinculación a proceso;
Segunda Etapa: Intermedia o de preparación a juicio, donde se resuelve sobre
la admisión de pruebas; y también se divide en dos fases, escrita y oral;
Tercera Etapa: La de Juicio Oral, que inicia con la audiencia de debate, donde
se desahogan las pruebas y que concluye con la sentencia.
Estas etapas a su vez se subdividen en otras etapas que a continuación
señalaremos

AUDIENCIA INICIAL
ETAPA: INVESTIGACIÓN
FUNDAMENTO: 307 CNPP
OBJETIVO: En esta audiencia se llevan a cabo las decisiones preliminares del
proceso, a través de las resoluciones que emite el Juez de Control en cada uno
de los actos procesales que se desarrollan en la misma.

ACTOS PROCESALES:
1. Control de detención.

2. Formulación de imputación.

3. Oportunidad de declarar del imputado.

4. Vinculación a Proceso.

5. Medidas cautelares.

6. Plazo de cierre de investigación.

1.- Control de detención.

En este acto procesal el Ministerio Público deberá justificar las razones de la
detención y el Juez de Control procederá a calificarla.
SUPUESTOS:
a) FLAGRANCIA (art 16 CPEUM párrafo quinto y art 146 CNPP).
I. La persona es detenida en el momento de estar cometiendo un delito.
II. Inmediatamente después de cometerlo es detenida. Los incisos a) y b), es
donde la ley describe la inmediatez.
a) Es sorprendida cometiendo el delito y es perseguida material e
ininterrumpidamente.
Persecución material e ininterrumpida: una persecución física y no lo pierdes
de vista.
b) Cuando la persona sea 1.- señalada por: a.- la víctima u ofendido, b.- algún
testigo presencial de los hechos o c.- quien hubiere intervenido con ella en la
comisión del delito y 2.- cuando tenga en su poder a) instrumentos, b) objetos,
c) productos del delito o d).- se cuente con información o indicios que hagan
presumir fundadamente que intervino en el mismo. Siempre y cuando,
inmediatamente después de cometer el delito 3.- no se haya interrumpido su
búsqueda o localización.
b) CASO URGENTE (16 CPEUM párrafo sexto y art. 150 CNPP)
1.- Existan datos que establezcan la existencia de un hecho señalado como
delito grave y que exista la probabilidad de que la persona lo cometió o
participó en su comisión.
Requiere la existencia de datos de prueba, obligando al MP a realizar
previamente una investigación para acreditar un hecho con apariencia de
delito y la probable responsabilidad penal.
Se califican como graves, para los efectos de la detención por caso urgente,
los delitos señalados como de prisión preventiva oficiosa
2.- Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la acción de
la justicia, y
3.- Por razón de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, no pueda ocurrir
ante la autoridad judicial, o que, de hacerlo, el imputado pueda evadirse.
OTROS REQUISITOS QUE DEBEN ANALIZARSE:
1. Registro de la detención (art 16 CPEUM p 5°) y (147 CNPP)
2. Registro de la puesta a disposición del MP.
3. El Acuerdo de Retención.
4. Justificación del lapso de tiempo en que lo detienen y lo ponen a
disposición del MP.- (plazo razonable).
5. Analizar el requisito de procedibilidad.- Consecuencia: libertad del detenido
Delitos perseguibles de oficio (denuncia de cualquier persona)
Delitos perseguibles por querella (Art 148 CNPP)
• 12 horas contadas a partir de que la víctima u ofendido fue notificado.
• 24 horas a partir de la detención, cuando no es posible su localización.
• Un familiar puede legitimar la querella
6. Acuerdo de verificación de Flagrancia del MP (Art 149 CNPP).
7. Plazo de retención del MP para poner a disposición del Juez de Control (no
mayor a 48 horas).
2.- Formulación de imputación.
Es la comunicación que el Ministerio Público efectúa al imputado, en
presencia del Juez de control, de que desarrolla una investigación en su contra
respecto de uno o más hechos que la ley señala como delito. (Art 309 CNPP)
FUNDAMENTO (Art. 311 CNPP):
1. El hecho que se le atribuye.
2. La calificación jurídica preliminar.
3. La fecha, lugar y modo de su comisión.
4. La forma de intervención que haya tenido en el mismo.
5. El nombre de su acusador
3.- Oportunidad para declarar (Artículo 312 CNPP).

• Formulada la imputación, el Juez de Control le preguntará al imputado si la

entiende y si es su deseo contestar al cargo. Lo cual podrá hacer de la
siguiente forma:
• De manera LIBRE.
• A preguntas formuladas por su Defensa y las partes (no estará obligado a
responder preguntas del MP o Asesor Jurídico.
• En caso de que decida guardar silencio, éste no podrá ser utilizado en su
contra.
• Si el imputado decidiera declarar, lo que declare puede ser utilizado en su
perjuicio.

4.- Oportunidad para resolver la solicitud de vinculación a proceso (Artículo

313 CNPP).
El Juez de control cuestionará al imputado si desea que se resuelva sobre su
situación jurídica en esa audiencia, dentro del plazo de 72 horas o 144 horas
(contados a partir de que el imputado fue puesto a disposición del Juez).
En caso de que el imputado no se acoja al plazo constitucional ni solicite la
duplicidad del mismo, el Ministerio Público deberá solicitar y motivar la
vinculación del imputado a proceso, exponiendo en la misma audiencia:
Los datos de prueba con los que considera que se establece un hecho que la
ley señale como delito y la probabilidad de que el imputado lo cometió o
participó en su comisión.
El Juez de control otorgará la oportunidad a la defensa para que conteste la
solicitud y si considera necesario permitirá la réplica y contrarréplica.
Hecho lo anterior, resolverá la situación jurídica del imputado.
INCORPORACIÓN DE DATOS Y MEDIOS DE PRUEBA EN EL PLAZO
CONSTITUCIONAL (Artículo 314)
El imputado o su Defensor podrán, durante el plazo constitucional o su
ampliación, presentar los datos de prueba que consideren necesarios ante el
Juez de control. (Regla general)
Exclusivamente en el caso de delitos que ameriten la imposición de la medida
cautelar de prisión preventiva oficiosa u otra personal, el Juez de control podrá
admitir el desahogo de medios de prueba ofrecidos por el imputado o su
Defensor, cuando, al inicio de la audiencia o su continuación, justifiquen que
ello resulta pertinente.
5.- Debate de Medidas Cautelares.
Son medidas restrictivas que puede adoptar el Órgano Jurisdiccional en contra
del imputado en el proceso penal, por el tiempo indispensable para asegurar la
presencia del imputado en el procedimiento (168), garantizar la seguridad de
la víctima u ofendido o del testigo (169), o evitar la obstaculización del
procedimiento (170).
Artículo 155. Tipos de medidas cautelares.
Los delitos señalados de prisión preventiva oficiosa, recientemente en el
artículo 19 constitucional son: abuso o violencia sexual contra menores,
delincuencia organizada, homicidio doloso, feminicidio, violación, secuestro,
trata de personas, robo de casa habitación, uso de programas sociales con fines
electorales, corrupción tratándose de los delitos de enriquecimiento ilícito y
ejercicio abusivo de funciones, robo al transporte de carga en cualquiera de
sus modalidades, delitos en materia de hidrocarburos, petrolíferos o
petroquímicos, delitos en materia de desaparición forzada de personas y
desaparición cometida por particulares, delitos cometidos con medios
violentos como armas y explosivos, delitos en materia de armas de fuego y
explosivos de uso exclusivo del Ejército, la Armada y la Fuerza Aérea, así
como los delitos graves que determine la ley en contra de la seguridad de la
nación, el libre desarrollo de la personalidad, y de la salud.

6.- Plazo para la investigación complementaria (art. 321 CNPP)

A propuesta de las partes, el mismo no podrá ser mayor a 2 meses si se tratare
de delitos cuya pena máxima no exceda los 2 años de prisión, ni de 6 meses si
la pena máxima excediera ese tiempo o podrá agotar dicha investigación antes
de su vencimiento.

AUDIENCIAS QUE PUEDEN SOLICITARSE ANTES DE LA ETAPA

INTERMEDIA
AUDIENCIA PARA SOLICITAR LA PRORROGA DEL PLAZO DE
INVESTIGACIÓN COMPLEMENTARIA.
FUNDAMENTO: Artículo 322 y 323 CNPP.
OPORTUNIDAD: Previo a que el agente del Ministerio Público declare
cerrada la investigación complementaria.
• Recordemos que la Audiencia Inicial concluye con el debate de plazo de
cierre de investigación complementaria (hasta 2 o hasta 6 meses).
• Por lo que, de manera excepcional y previo a que el agente del Ministerio
Público declare cerrada la investigación, el MP o el imputado podrán solicitar
una prórroga del plazo de investigación complementaria, con la finalidad de
lograr una mejor preparación del caso, fundando y motivando su petición.
• El Juez podrá otorgar la prórroga siempre y cuando el plazo solicitado,
sumado al otorgado originalmente, no exceda los plazos señalados en el
artículo 321 del CNPP.
AUDIENCIA PARA SOLICITAR LA REAPERTURA DE LA
INVESTIGACIÓN COMPLEMENTARIA.
FUNDAMENTO: Artículo 333 del CNPP
OPORTUNIDAD: Una vez cerrada la investigación, hasta antes de presentada
la acusación por parte del agente del Ministerio Público,
OBJETIVO: Al realizar el planteamiento ante el Juez de Control, la parte
solicitante, deberá hacer del conocimiento al Juez cuáles fueron las diligencias
de investigación específicas que solicitó al agente del Ministerio Público
después de dictado el auto de vinculación a proceso y que éste hubiere
rechazado.
RESOLUCIÓN: Si el Juez de control aceptara la solicitud:
1. Ordenará al Ministerio Público reabrir la investigación
2. Proceder al cumplimiento de las actuaciones en el plazo que le fijará.
3. En dicha audiencia, el Ministerio Público podrá solicitar la ampliación del
plazo por una sola vez.
ETAPA INTERMEDIA
Fase escrita y oral
AUDIENCIA PRINCIPAL AUDIENCIA INTERMEDIA
OBJETIVOS Fundamento: Art. 334 a 347 del CNPP.
Objetivo: Depuración de la teoría del caso.
Culminando ese plazo de investigación complementaria el MP tiene la
obligación de informar al Juez de Control el cierre de su investigación. (Art.
323)
Una vez cerrada la investigación complementaria, el Ministerio Público dentro
de los 15 días siguientes podrá entre otras opciones (sobreseimiento y
suspensión del proceso) formular acusación. (Art. 324).
La Formulación de la acusación es la única opción que da entrada a la Etapa
Intermedia.
FASES:
FASE ESCRITA: (Se realiza el ofrecimiento de medios de prueba y el
descubrimiento probatorio 337, 335, 338 y 340)
1. Inicia con el ESCRITO DE ACUSACIÓN del MINISTERIO PÚBLICO:
Art. 335 CNPP.- Contenido del escrito de Acusación del Ministerio Público.
2. TRÁMITE:
Presentada la ACUSACIÓN el Órgano Jurisdiccional (Juez de trámite)
ordenará se notifique a las partes al día siguiente (con copia para el traslado
correspondiente)
Fijará fecha de la celebración de la Audiencia Intermedia, el cual NO
DEBERÁ ser MENOR a 30 ni MAYOR a 40 días naturales a partir de
presentada la ACUSACIÓN.
Una vez notificadas las partes de la ACUSACIÓN del MP:
a) la victima tiene 3 días para constituirse como coadyuvante en términos del
artículo 338 del CNPP.
b) Juez Notifica de la coadyuvancia (si la hubiera).
c) Defensa 10 días para contestar una o ambas acusaciones.
d) Juez Notifica contestación de la acusación en un término no mayor de 24
horas.
FASE ORAL:
Transcurridos los 40 días se llevará a cabo la Audiencia Intermedia.
Únicamente la Defensa tiene la posibilidad de solicitar un DIFERIMIENTO
en términos de los artículos 337 CNPP último párrafo, 341 CNPP último
párrafo

Lo que se puede convertir en una oportunidad para verificar la posibilidad de

llevar a cabo una salida alterna o bien, el procedimiento abreviado.
También podremos aprovechar como Defensa para imponerme debidamente
del asunto o bien preparar la teoría del caso.
AUDIENCIA INTERMEDIA
INTERVINIENTES: Al presentarse en esta audiencia un debate técnico, es
indispensable la presencia permanente de:
Juez de Control
Ministerio Público
Defensa
VÍCTIMA: No es indispensable su presencia, pero si se constituyó como
coadyuvante y no justifica su inasistencia se tendrá como desistida de sus
pretensiones.
DESARROLLO DE LA AUDIENCIA: (art 344)
1. El Juez de Control desde el inicio de la audiencia, se cerciorará de que se
haya realizado el DESCUBRIMIENTO PROBATORIO entre las partes en
términos del artículo 337 del CNPP (ofrecimiento y entrega material de copia
de registros).
El MP está obligado durante todo el proceso (art 337 CNPP)
Art. 335 Fracción VII. DESCUBRIMIENTO PROBATORIO
VÍCTIMA al constituirse como coadyuvante (338 CNPP)
Art. 338 Fracción III. DESCUBRIMIENTO PROBATORIO
DEFENSA en su contestación (340 CNPP)
Art. 340 Fracción II.- DESCUBRIMIENTO PROBATORIO
2. El Juez preguntará a las partes sobre la existencia de alguna INCIDENCIA
(aquellas cuestiones que tengan que resolverse antes de entrar propiamente a
la materia de la audiencia en la que se incluyen las excepciones que pueda
plantear la Defensa)
Recordemos que en esta etapa se realiza una depuración del derecho
(incidencias de previo y especial pronunciamiento), depuración de los hechos
(acuerdos probatorios) y depuración probatoria (exclusión de medios de
prueba).
Por ello, será el momento oportuno para que las partes puedan deducir
cualquier incidencia que consideren relevante presentar ante el Juez de
Control o bien la Defensa podrá realizar el planteamiento de alguna excepción
que considere se actualiza.
Acción (en materia penal la tiene el Ministerio Público).
Excepción (es un mecanismo de defensa que se opone a la acción), por ello es
necesario precisar que las incidencias o excepciones no son exclusivas de
resolverse en la audiencia intermedia, sin embargo, si no pudimos realizarlo
anticipadamente, éste será el momento procesal oportuno para hacerlo,
máxime que ya se tiene conocimiento del asunto al haber existido el
descubrimiento probatorio previamente.
Conforme a la Teoría General del Proceso estas excepciones se dividen en
dos:
A. DILATORIAS: Son aquellas que detienen momentáneamente el proceso,
retrasan el proceso. Por ejemplo:
A.1.- INCOMPETENCIA:
Objetiva: Cuando existe un impedimento para que el Juez siga conociendo del
asunto atendiendo a la Materia, Territorio, Grado o Cuantía. (Artículo 20 del
CNPP).
Se combate:
Declinatoria:
De manera oficiosa el Juez la presenta.
A petición de parte, cualquiera de las partes le solicita que decline
competencia.
Inhibitoria: Vas con el Juez que es el competente y le haces del conocimiento
que otro Juez está conociendo de un asunto que es de su competencia.
Subjetiva: (Cuando el impedimento atiende a una circunstancia personal del
Órgano Jurisdiccional, en la que se pone en peligro la imparcialidad con la que
debe de resolver. (Artículo 37 CNPP). Se combate:
Excusa.- El Órgano Jurisdiccional se separa del asunto sin audiencia de las
partes y remite los registros al Órgano Jurisdiccional competente. (Art. 38
CNPP)
Recusación.- Cuando el Órgano Jurisdiccional no se excuse a pesar de tener
algún impedimento las partes podrán solicitar la recusación para que el Juez
deje de conocer del asunto.
A.2.- FALTA DEL REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD.- En delitos
perseguibles de querella.
A.3.- CONEXIDAD
Unión de acusaciones (Artículo 343 del CNPP).- Mismo hecho, mismo
acusado o mismos medios de prueba comprendidos en diversas acusaciones.
Separación de acusaciones.- Distintos hechos, distintos acusados,
comprendidos en una misma acusación.
B. PERENTORIAS: Son aquellas que ponen fin al proceso:
B.1.- Cosa juzgada.
B.2.- Sobreseimiento.
B.3.- Extinción de la acción penal.
B.4.- Litispendencia: El mismo litigio está pendiente de resolverse en otro
proceso.
3.- Una vez que se verificó lo anterior el Ministerio Público deberá hacer una
exposición resumida de su acusación, en donde deberá señalar los siguientes
puntos:
a. Hecho materia de la acusación.
b. Clasificación Jurídica.
c. Pena de prisión solicitada.
d. Solicitud de condena respecto a la Reparación del daño.
4.- La víctima si se constituyó como coadyuvante expondrá su acusación o
complementará en alguno de los rubros la acusación expuesta por el agente del
Ministerio Público.
5.- El acusado por conducto de su Defensa, una vez que escuchó las
acusaciones podrá:

1. De manera breve y clara dar contestación a la acusación, estableciendo si

así lo desea su estrategia de defensa, si la misma será activa, pasiva o bien lo
que se encargará de demostrar en el juicio (teoría del caso).
2. Asimismo, podrá solicitar VICIOS FORMALES de la acusación: Los
cuales consisten en la omisión o en la equivocación incurrida por el agente del
Ministerio Público o el Asesor Jurídico al señalar, nombres, números, calles,
horarios, etc. (errores de forma no de fondo).
6. Posteriormente se entrará al debate de ACUERDOS PROBATORIOS
(Depuración fáctica de la teoría del caso) (Art. 345 CNPP)
Definición: Son aquellos celebrados entre el Ministerio Público y el acusado,
sin oposición fundada de la víctima u ofendido, para aceptar como probados
alguno o algunos de los hechos o sus circunstancias.
Deben tener sustento probatorio.
7. Finalmente se realiza el OFRECIMIENTO DE MEDIOS DE PRUEBA por
cada una de las partes y se entra al debate para la ADMISIÓN de cada uno de
ellos.
El debate para la EXCLUSIÓN DE MEDIOS DE PRUEBA (Depuración
probatoria de la teoría del caso) se realiza en términos de lo que establece el
Art. 346 CNPP.
Al realizar el ofrecimiento de los medios de prueba en audiencia, es necesario
tomar en consideración que no es obligatorio ofrecer todos los que se señalen
en nuestro escrito ya que podemos prescindir de alguno o varios de ellos.
Asimismo, podemos ir descartando los medios de prueba que formen parte de
un acuerdo probatorio previamente autorizado.
Al realizar el ofrecimiento de los medios de prueba que pretendo desahogar en
el juicio, debo ser muy preciso en establecer si se trata de:
Prueba Testimonial.- No es necesario ofertar las entrevistas que el testigo haya
realizado con anterioridad. (Se ofrece al testigo únicamente).
Prueba Pericial.- No es necesario ofertar el dictamen elaborado por el perito.
(Se ofrece al perito únicamente).
Prueba Documental.- Es necesario precisar qué tipo de soporte material es
(documento público o privado, fotografía, video o audio), en dónde se
encuentra contenido y las características de dicho soporte (un usb, cd, libro,
libreta, hojas etc.)
Al ser la prueba documental una prueba independiente es necesario identificar
la persona (testigo o perito) a través de la cual vamos a incorporarla, con la
finalidad de que también la ofrezcamos como medio de prueba (puede ser
incluso la víctima o el acusado) por ello debemos asegurarnos de que sean
admitidos sus testimonios.
Prueba Material: Al ser la prueba material una prueba independiente es
necesario identificar la persona (testigo o perito) a través de la cual vamos a
incorporarla, con la finalidad de que también la ofrezcamos como medio de
prueba (puede ser incluso la víctima o el acusado) por ello debemos
asegurarnos de que sean admitidos sus testimonios.
Antes de finalizar la audiencia, el Juez de control dictará el AUTO DE
APERTURA DE JUICIO que deberá indicar:
(Artículo 347. Auto de apertura a juicio) 5 días para enviarse

ETAPA JUICIO
AUDIENCIA PRINCIPAL AUDIENCIA DE JUICIO
FUNDAMENTO (Artículo 348 a 413 del CNPP.)
OBJETIVO: En esta audiencia del procedimiento se tiene como finalidad
resolver en definitiva las cuestiones esenciales del procedimiento (delito y
responsabilidad)

ESTRUCTURA Y DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE JUICIO:

1.- ALEGATOS DE APERTURA:
FUNDAMENTO: Artículo 394 del Código Nacional.
DEFINICIÓN: Es la primera exposición oral realizada por las partes técnicas
hacia el Juez o Tribunal de Enjuiciamiento, sobre los argumentos y
fundamentos de su teoría del caso (factico, jurídico y probatorio) previo al
desahogo de medios de prueba.

Sin embargo, es prudente aclarar que aún no existe un formato o única

estructura de alegato, este depende de las particularidades del caso y de la
formación y estilo del profesionista.
Recomendaciones:
a.- No debemos argumentar.
b.- El momento del alegato de apertura no es para emitir conclusiones, ya que
materialmente no se tiene nada probado, por lo que hay que ser breves.
c.- hablar en futuro, dado se realiza una promesa al Juez o Tribunal, solo se
debe prometer, lo que se cumplirá.
d.- No emitir opiniones personales.
c.- Ser concretos en expresarle al Juez lo que demostraremos en el juicio.

2.- DESAHOGO DE LOS MEDIOS DE PRUEBA PREVIAMENTE

ADMITIDOS:
A través de este acto procesal vamos a DEMOSTRAR o ACREDITAR
nuestra teoría del caso.
Medios de prueba a desahogar:
I. Testimonial
II. Pericial
III. Documental
IV. Material
I y II.- DESAHOGO DE LA PRUEBA TESTIMONIAL Y PERICIAL:
• Tanto la prueba testimonial como la prueba pericial se desahogará través del
interrogatorio y contrainterrogatorio.
• El interrogatorio y contrainterrogatorio se llevan a cabo a través de reglas
para formular preguntas en juicio contempladas en el artículo 373 del CNPP.
• Cuando la pregunta no cumple con dichas reglas, es OBJETABLE.
A) INTERROGATORIO. (oferente de la prueba) Es la revisión de los testigos
que la propia parte ha ofrecido en el juicio oral. Recordemos que el Tribunal
conoce los hechos por conducto de los testigos.
La forma común en que se prepara un examen directo es a través de la
combinación de preguntas abiertas, cerradas, preguntas de introducción y
transición.
Lo recomendable es iniciar con preguntas abiertas que permitan al declarante
hablar sobre el hecho y a partir de ese momento continuar con preguntas
cerradas, todo ello dependerá del tipo de testigo que se presente, de ahí la
importancia de su preparación, de ensayar el tipo de preguntas que podrían
formularse en el juicio
Finalidad:
1.- Acreditación del testigo o perito: El primer objetivo resulta lograr
convencer al Tribunal, que nuestro testigo es una persona digna de
credibilidad.
Por lo tanto, debemos empezar todo interrogatorio con preguntas que
brevemente acrediten al testigo, que conviertan al testigo en “Rolando”, en
“Angélica”; a estas preguntas se les conoce como “preguntas de legitimación
o acreditación.” Y desde ese momento se le deberá llamar por su nombre al
testigo, estas preguntas van dirigidas a establecer, ¿Quién es?, ¿Qué hace?, A
qué se dedica, etcétera.
2.- Relato de los hechos:
El segundo objetivo, es lograr construir a través de esa narrativa, en la mente
del tribunal, la teoría del caso del exponente. Tomando en consideración:
a) El orden de presentación de los testigos.
b) Presentar al o a los testigos más fuertes al principio o al final y aquellos de
importancia marginal o respecto de quienes albergamos dudas, en el medio.
Orden (ejemplo)
Testigo I policía que observa el robo y arresta.
Testigo II policía que en cadena de custodia recibe el objeto (arma) utilizada
para ponerla a disposición del Ministerio Público.
Testigo III perito que hace el análisis del arma y determina que se trata de un
arma de fuego.
b) El orden que debe llevar la narrativa del hecho. Ejemplo:
Hacer un relato estrictamente cronológico y presentar a los testigos en el orden
en que fueron apareciendo en la escena.
Orden (ejemplo)
Testigo I presenció ocho días antes cómo la víctima fue amenazada de muerte
por parte del acusado.
Testigo II. Presenció el momento en que el acusado compró un arma de fuego.
Testigo III presenció cuando el día de los hechos llegó el imputado al
domicilio de la víctima.
Testigo IV presenció el momento en que disparó el acusado en contra de la
víctima.

• Artículo 375. Testigo hostil; preguntas Sugestivas

B) CONTRAINTERROGATORIO: (contraparte de quien ofrece al testigo),

resulta de relevancia ya que se pretende que ambas partes tengan amplias
posibilidades de controvertir la prueba.
• Se permiten preguntas sugestivas.
Finalidad:
1. Desacreditar la credibilidad personal del testigo, por condiciones de
percepción referidas a circunstancias personales (miopía, sordera, estado
mental al momento de los hechos, estatura etcétera);
2. Desacreditar la credibilidad del testimonio, (luminosidad del lugar,
distancia, ruido ambiental, no lo presenció etcétera).
En ambos casos, tanto al momento de realizar el interrogatorio como el contra
interrogatorio, podemos desprender que el litigante va al Juicio Oral a exponer
información no va a buscarla, por lo tanto, deberá de preparar al testigo.
Tipos de preguntas:
1. Preguntas sencillas:
Se recomienda formular preguntas que no presenten dificultad, para que las
respuestas sean lo más cortas y claras posibles; las preguntas extensas pueden
ser difíciles de entender.
2. Preguntas abiertas:
Las preguntas abiertas, son la principal herramienta del interrogatorio y su
finalidad es que el testigo conteste la pregunta con sus propias palabras.
Como norma general, las preguntas inician con: ¿Qué?, ¿Cómo?, ¿Cuándo?,
¿Por qué?, ¿Dónde?, Explique, Describa.
3. Preguntas cerradas:
Su propósito es lograr que el testigo escoja una sola respuesta de entre varias
posibles respuestas.
No sugieren la respuesta, pero tampoco con estas se les permite el desarrollo
de un relato abierto.
4. Preguntas de transición y orientación:
Hay ocasiones en que no es fácil para el testigo reconstruir ciertos hechos,
cuando vienen inmersos fechas diversas o hechos que recordar o necesitamos
cambiar al testigo de un tema a otro.
Para tal efecto resulta útil introducir previo al interrogatorio encabezados que
incorporan información, lo cual permite al testigo ubicarlo en un determinado
contexto ya sea de lugar o fecha, con mayor claridad para que pueda este
contestar o introducirlo en un tema nuevo.
Se utilizan este tipo de preguntas cuando queremos que amplíe algún aspecto
sobre un hecho previamente aportado.
5. Preguntas sugestivas:
• La afirmación o negativa que se haga en la misma pregunta
• Lleva la respuesta en la pregunta
Las preguntas sugestivas solo están permitidas a la contraparte de quien
ofreció o bien cuando se nos autorizó el trato hostil.
Preguntas objetables:
Preguntas ambiguas
Se entenderá a todas aquellas que no le permiten comprender al testigo con
claridad identificar el tema que se pregunta.
Preguntas conclusivas
Son aquellas preguntas que no llevan al testigo a declarar un hecho o asunto,
ya que le direcciona a que acepte una conclusión que se incluye en la
pregunta.
Preguntas impertinentes
Son aquellas que no guardan una relación con los hechos que se ventilan en el
juicio.
Preguntas irrelevantes
Son preguntas que generan información no significativa o trascendente para
esclarecer los hechos.
Preguntas argumentativas
Son aquellas en las cuales existe un argumento justificativo previo a la
realización de la pregunta.
Preguntas que ofenden al testigo o peritos
Porqué ofenden, denigran a la fuente de prueba.
Preguntas que tiendan a coaccionar al testigo
La coacción puede ser entendida como amenaza, o bien utilizar un lenguaje
desafiante al momento de la formulación de las preguntas.
Existen en la doctrina, otras clases de preguntas que son consideradas como
aquellas que no cumplen con las técnicas de interrogatorio o
contrainterrogatoria:
a) Preguntas compuestas.- Aquellas que incorporan más de un hecho o tema y
que cada una de ellas debe ser objeto de una pregunta independiente.
b) Preguntas capciosas.- Las que tienden a inducir al engaño o confundir al
testigo.
c) Preguntas repetitivas.- Preguntas que ya fueron formuladas.
d) Preguntas de opinión a un testigo no calificado.- Preguntas direccionadas a
lograr de un testigo opiniones de carácter profesional, técnico y científico, sin
contar con dichos conocimientos.
Las preguntas que son admitidas en el contrainterrogatorio son las sugestivas,
y como ya se expuso “son aquellas que traen implícita la respuesta”, esto es, la
información la proporciona el propio abogado, permitiéndose al oferente de la
prueba realizar preguntas sugestivas cuando el testigo se conduce de manera
“hostil”.
• Prohibición de lectura e incorporación al juicio de registros de la
investigación y documentos:
Existe prohibición expresa de incorporar o invocar como medios de prueba o
dar lectura durante el debate, a los registros y demás documentos realizados
por la Policía o el Ministerio Público en la investigación.
las excepciones a esta regla son entre otras la lectura para apoyo de memoria,
superar o evidenciar contradicción en audiencia o realizar aclaraciones.
C) EJERCICIOS DE LITIGACIÓN (Artículo 376 del CNPP):
a) Ejercicio para apoyo de memoria:
b) Ejercicio para superar contradicción= oferente de la prueba
c) Ejercicio para evidenciar contradicción= contraparte de quien ofrece la
prueba.
d) Solicitar aclaraciones Pertinentes=cualquiera de las partes.
Pasos a seguir o sentar bases en el apoyo de memoria:
1. Tener confirmada como respuesta del testigo o perito un “no recuerdo”
2. Realizar preguntas tendientes a acreditar una entrevista previa.
3. Solicitar autorización al tribunal para realizar este ejercicio.
4. Marcar la parte conducente de la entrevista del testigo que queremos
que recuerde.
5. Corre el traslado a la contraparte.
6. Exhibirla al testigo.
7. Realizar preguntas tendientes al reconocimiento de la entrevista.
8. Indicar al testigo lea en silencio la parte subrayada.
9. Retirar entrevista al testigo.
10. Continuar con el interrogatorio a partir del momento en el que el testigo
dijo no recordar.

b) Pasos a seguir o sentar bases Ejercicio para superar contradicción=

oferente de la prueba
c) Pasos a seguir o sentar bases Ejercicio para evidenciar contradicción=
contraparte de quien ofrece la prueba.
d) Pasos a seguir o sentar bases Ejercicio para solicitar aclaraciones=
Cualquiera de las partes.
Pasos a seguir:

1. Tener confirmada la respuesta del testigo o perito sobre la que se

establezca una contradicción en su entrevista.
2. Realizar preguntas tendientes a acreditar una entrevista previa.
3. Solicitar autorización al tribunal para realizar este ejercicio.
Especificando si es para superar o evidenciar.
4. Marcar la parte conducente de la entrevista del testigo en la que se
establezca la contradicción.
5. Corre el traslado a la contraparte.
6. Exhibirla al testigo.
7. Realizar preguntas tendientes al reconocimiento de la entrevista.
8. Indicar al testigo:
Lea en silencio la parte subrayada; Superar Contradicción.
Lea en voz alta la parte subrayada; Evidenciar Contradicción.

9. Retirar entrevista al testigo.

10. Si se trata de superar una contradicción habrá que volver a preguntar
sobre la anterior respuesta dada por el testigo o perito y justificar por qué dijo
algo diferente.
Posterior a ello continuar con el interrogatorio.

• Excepción para incorporar por lectura de declaraciones anteriores (artículo

386):
a) El testigo o coimputado haya fallecido,
b) Presente un trastorno mental transitorio o permanente,
c) Presente perdida de la capacidad para declarar en juicio (razón por la que no
se desahogó anticipadamente), y
d) Cuando la incomparecencia de los testigos, peritos o coimputados fuere
atribuible al acusado.
• Deberá estar acreditada cualquiera de estas circunstancias.
III y IV.- Desahogo de la Prueba Documental y Material (Artículo 380 del
CNPP).
El impacto que genera la evidencia tangible al corroborar la versión del
testigo, fortalece la teoría del caso del exponente.
a) Documentos, es todo soporte material que contenga información sobre
algún hecho.
b) Objetos, entendidos como aquellas cosas o elementos de carácter material
que tienen relevancia probatoria para la determinación de los hechos del
juicio.
c) Otros medios, entendidas como películas cinematográficas, fotografías,
fonografías, videograbaciones y otros sistemas de reproducción de la imagen o
del sonido, versiones taquigráficas y, en general, cualquier medio apto para
producir fe.
Requiere en principio, que sea ofrecida para cumplir un propósito,
Además, que sea pertinente, esto es, no cualquier tipo de evidencia será
admisible, tendrá que ser evidencia material, que tenga algún valor probatorio.
Para incorporarse es a través de un testigo que establezca las bases necesarias
para que acredite el mismo, de tal manera será necesario que sea citado a
juicio al testigo;
La regla de incorporación se encuentra contemplada en el artículo 383 del
Código Nacional de Procedimientos Penales.
Para el desahogo de la prueba documental y material, además de lo
establecido en el artículo 383 del CNPP, hay que tomar en consideración el
siguiente criterio orientador (tesis aislada), de la Décima Época, con número
de Registro: 2019123

PRUEBAS DOCUMENTAL Y MATERIAL EN EL SISTEMA PENAL

ACUSATORIO. PARA CONSIDERARSE VÁLIDAS, DEBEN
INCORPORARSE EN TÉRMINOS DEL ARTÍCULO 383 DEL CÓDIGO
NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES.
A fin de que sean incorporados al juicio como pruebas válidas y el órgano
jurisdiccional pueda tomarlos en consideración la parte que desee incorporar
al juicio un documento u objeto, debe seguir los siguientes pasos:
1) Elegir a un testigo o perito que los reconozca, como podría ser la
persona o agente policiaco que localizó el primero o quien participó en la
elaboración del segundo, por ejemplo, el perito que rindió el dictamen;
2) Una vez que el testigo o perito narre los hechos que le constan y los
relacionados con el objeto o documento, éste le debe ser mostrado para que lo
reconozca, es decir, para que lo acredite;
3) Al momento de la acreditación del instrumento respectivo, el deponente
debe expresar los motivos por los cuales lo reconoce;
4) Posteriormente, el objeto o documento debe ser mostrado a la contraria;
y,
5) Hecho lo anterior, previa solicitud expresa de la parte interesada, el
medio de convicción relativo puede incorporarse al juicio; por ende, hasta este
momento constituye una prueba válida que el juzgador podrá valorar en su
oportunidad.
Medios de prueba nueva y de refutación
(Artículo 390).
• El Tribunal del Enjuiciamiento podrá admitir para su desahogo medios
de prueba en dos supuestos:
• Prueba nueva:
• hechos supervenientes
• que no fueron ofrecidos oportunamente por alguna de las partes,
• siempre que se justifique no haber conocido previamente de su existencia
• Prueba de refutación:
Cuando surgiere controversia relacionada exclusivamente con la veracidad,
autenticidad o integridad, de un medio de prueba.
siempre que no hubiere sido posible prever su necesidad.
El medio de prueba debe ser ofrecido antes de que se cierre el debate,

3.- OPORTUNIDAD PARA DECLARAR DEL ACUSADO

Si bien es cierto que, el acusado podrá decidir en qué momento de la audiencia
desea declarar, también lo es que resulta común en la práctica que el acusado
declare una vez concluido el desahogo de los medios de prueba ofertados por
las partes.
En tal caso, el juzgador que preside la audiencia le permitirá que lo haga
libremente o conteste las preguntas de las partes.
En este caso se podrán utilizar las declaraciones previas rendidas por el
acusado, para apoyo de memoria, evidenciar o superar contradicciones.
4.- ALEGATO DE CLAUSURA:
FUNDAMENTO: Artículo 399 del Código Nacional.
DEFINICIÓN: Es la última oportunidad que tienen las partes técnicas para
dirigirse al Juez o Tribunal de Enjuiciamiento e intentar persuadirlo y
convencerlo de que su teoría del caso quedó plenamente acreditada con el
desahogo de los medios de prueba.

Recomendaciones:
• No olvidar hablar en pasado.
• Hacerse cargo de todos y cada uno de los medios de prueba y su
contenido que robustezcan nuestra teoría del caso.
• Solicitar al juez se le conceda o se le niegue valor probatorio (según sea
el caso) a determinada prueba y dar las razones.
• Es el momento de argumentar.

RECLASIFICACIÓN
• ÚLTIMO MOMENTO PARA QUE EL MINISTERIO PÚBLICO
PUEDA SOLICITAR LA RECLASIFICACIÓN.
• DEFENSA OPORTUNIDAD DE SUSPENSIÓN PARA OFRECER
NUEVAS PRUEBAS O PREPARAR SU INTERVENCIÓN. (MÁXIMO 10
DÍAS NATURALES)

5.- LA DELIBERACIÓN
Es la EVALUACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO.
Fundamento: 400 del CNPP.
TEMPORALIDAD: Máximo 24 horas.
De forma privada, continúa y aislada.
Excepción: 10 días en caso de enfermedad grave.
6.- FALLO
Fundamento: Artículo 401 del CNPP.
Contenido:
Decisión de Condena o Absolución
UNANIMIDAD o MAYORÍA
Razones de la decisión
No proceden medios de impugnación contra el fallo si no con la sentencia
Si se trata de fallo absolutorio sus efectos con inmediatos (levantamiento de
medidas cautelares).

AUDIENCIA DE INDIVIDUALIZACIÓN DE SANCIONES Y

REPARACIÓN DEL DAÑO (Artículo 409 CNPP)
Hemos de puntualizar que se requiere forzosamente de la emisión del fallo
condenatorio.
Deberá celebrarse dentro de los 5 días hábiles posteriores a la emisión del
fallo.
OBJETIVO: Determinar la sanción a imponer al sentenciado y en qué
consistirá la reparación del daño causado a la víctima.
ESTRUCTURA:
• Presentación de las partes. Si la audiencia se fijó para un día distinto a la
audiencia de juicio oral, comenzará con la individualización de las partes y
requerimientos de carácter procesal. Es muy importante que la ausencia de la
víctima que haya sido debidamente notificada, esta no será impedimento para
la celebración de la audiencia.
• Alegatos de apertura. Es la exposición de cada una de las partes
respecto de la pretensión de pena y reparación del daño de cada uno de ellos,
primero lo hará el Ministerio Público, luego el asesor jurídico de la víctima y
por último la defensa del acusado.
• Desahogo de los medios de prueba. Es el momento en el cual se
desahogan las pruebas relacionadas con la pena y la reparación del daño, las
cuales fueron ofrecidas y admitidas en etapa intermedia. Los mismos se
desahogan con las reglas del juicio oral de interrogatorios,
contrainterrogatorios, introducción de evidencia material y objeciones (vistas
en la audiencia de juicio).
• Alegatos de clausura de las partes. Es la exposición final de cada una de
las partes, es la última oportunidad de convencer al tribunal de enjuiciamiento
de sus pretensiones de pena y reparación del daño.
• Deliberación. Cerrado el debate, el Tribunal de Enjuiciamiento
deliberará brevemente y procederá a manifestarse con respecto a la sanción a
imponer al sentenciado y sobre la reparación del daño causado a la víctima u
ofendido.
• Fallo. En el que fijará las penas y se pronunciará sobre la eventual
aplicación de alguna de las medidas alternativas a la pena de prisión o sobre su
suspensión, e indicará en qué forma deberá, en su caso, repararse el daño,
como lo establece el artículo 409 segundo párrafo del Código Nacional de
Procedimientos Penales.
AUDIENCIA
AUDIENCIA DE LECTURA Y EXPLICACIÓN DE SENTENCIA
Artículo 401, 404 y 411 CNPP
Deberá celebrarse dentro de los 5 días hábiles posteriores a la emisión del
fallo.
En términos del artículo 401 último párrafo podemos solicitar la dispensa de la
lectura y explicación.

La sentencia surte los efectos a partir de su explicación.

Proceden medios de impugnación.

Es de esta manera como en nuestro país se estructura el procedimiento penal

para llegar al fin del Derecho Penal Procesal, la determinación de calificar un
hecho positiva o negativamente como delito o un hecho con ausencia de este.