Diplomado Certificación de Auditor Líder del Sistema de
Gestión Integral ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO
45001:2018
Caso 1
Con base en el siguiente caso, relaciona los elementos que se mencionan con el
numeral e inciso que corresponde al requisito 9.2 de las normas ISO de referencia
(9001, 14001 y 45001).
Alberto, líder del proceso de auditorías en Call Center S. A. ha dedicado parte de su
tiempo a desarrollar a su equipo de auditores internos y juntos han mejorado el proceso
de auditorías internas.
Al parecer la empresa ha decidido expandirse y el próximo año ubicará dos call center
operativos en ciudades muy cercanas y la administración se llevará en la unidad
corporativa.
El director considera que el sistema de gestión debe ampliar su alcance y por lo pronto
desea que las auditorías internas también se aplique en estas dos unidades operativas.
Alberto ha considerado los siguientes elementos para llevar acabo de mejor manera las
auditorías internas para estas dos unidades de negocios:
• Se auditarán cuatro veces al año.
• El alcance implica al proceso de operaciones.
• El método de auditorías será el mismo que se aplica en la unidad corporativa.
• El director operativo de cada unidad de negocios será responsable de recibir las
auditorías y responder a cualquier requisición.
• Los criterios de auditorías internas estarán delimitados por los requisitos de la norma
ISO 9001 aplicables a los procesos operativos de la unidad de negocios.
• Los auditores internos serán siempre del equipo asentado en la unidad corporativa.
• Para las correcciones y acciones correctivas, su ejecución será responsabilidad del
director operativo, su seguimiento será responsabilidad del auditor líder del equipo que
realice la auditoría.
• La información documentada resultante de las auditorías se retendrá por un año en dos
localizaciones, original en la unidad corporativa y una copia en la unidad de negocios
auditada bajo responsabilidad del gerente operativo.
Caso 2
Una organización educativa ha implementado un SGI con base en las normas ISO 9001
2015, ISO 14001 2015 e ISO 45001 2018, ellos han implementado una metodología de
riesgos y oportunidades basada en la ISO 31000 2018, cuando usted como auditor detecta
que solo el personal directivo han identificado los riesgos y oportunidades relacionados a la
calidad del servicio educativo y al desempeño ambiental de la organización y a la seguridad
y salud en el trabajo, y no han participado ni han sido consultados tanto el personal
operativo como son los asistentes de administrador, los responsables de los laboratorios,
Diplomado Certificación de Auditor Líder del Sistema de
Gestión Integral ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO
45001:2018
el medico de la institución, ni los profesores, ¿Cuál requisito y de que norma están
incumpliendo?
a) Incumplimiento con las tres normas en relacion al requisito 6.1
b) Incumplimiento en las tres normas en relacion al requisito 5.3 relacionada a la
responsabilidasd y autoridad
c) Incumplimiento en relacion al 4.3 relacionado al alcance del sistema de gestion que acota
a la alta direccion
d) Existe incumplimiento con el requisito 6.1 de las tres normas ya que no se aplica la
evaluacion de riesgos de manera adecuada
e) Incumplimiento en el apartado 5.4 de la ISO 45001 2018
Caso 3
Instrucciones: La situación se desarrolla durante la auditoría interna al Sistema de
Gestión Integral (SGC+ SGA + SGSST) de una compañía de producción y comercialización
de herramientas para uso doméstico e industrial, como taladros, martillos, pinzas y
desarmadores. Si en las situaciones descritas el equipo auditor considera que hay evidencia
suficiente para determinar los hallazgos como no conformidades:
• El equipo deberá indicar los hallazgos que se consideran no conformidades,
señalando que son no conformidad, el sistema de gestión correspondiente, la norma
de referencia, y el requisito o cláusula relacionado al incumplimiento (número y
nombre de la sección).
Situación 1: En el área de compras, el auditor pregunta al Gerente Administrativo, qué
procedimiento se seguía para seleccionar y evaluar a los proveedores. La respuesta fue
que era en base al comportamiento histórico, o bien de una visita de evaluación a su sistema
de gestión. El Auditor solicita ver los expedientes de los reportes de evaluación, pero se le
dijo que el responsable que realizaba la evaluación no escribía reportes, sino que
únicamente reportaba verbalmente a él, quien decidía la inscripción o no del proveedor en
la lista de proveedores aprobados.
Situación 2: En la visita al Proyecto B361 de la empresa “Construcciones Especializadas
Gertrudis”, se observó una cuadrilla de trabajadores realizando actividades de cableado en
el túnel T42-6, y al revisar la matriz de riesgos de SST observa que no se encuentran
evaluados los riesgos inherentes a las actividades en espacios confinados. El Gerente de
Obra comentó que no se consideraba que el túnel era un espacio confinado, ya que sólo
medía 5 metros de largo y estaba a tan solo treinta centímetros por debajo del nivel del
suelo.
