Bienvenidos

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21VE12-V1 1
 Gracias por:

Su puntualidad No interrumpir No comer dentro del salón No utilizar celular

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21VE12-V1 2
 Formación empresarial de
21VE12-V1
auditores internos HSEQ
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3
 FORMACION EMPRESARIAL DE AUDITORES INTERNOS HSEQ
Objetivo:

gestión
Comprender los conocimientos y las herramientas necesarias para la planificación, realización y
de resultados de las auditorías internas a un sistema de gestión integral conforme a los
requisitos de la NTC ISO 9001:2015, NTC ISO 14001:2015, NTC ISO 45001:2018 y las directrices de
la guía GTC ISO 19011:2018

Unidades de Contenido del Curso Pre-requisito

aprendizaje • Estructura de alto nivel de los sistemas de Conocimientos en NTC ISO
gestión. 9001:2015, NTC ISO 14001:2015
• El Sistema de gestión
• Enfoque en común en el sistema de gestión y NTC ISO 45001:2018
integrado
• El proceso de la
auditoría interna la SGI •
•
integral
Requisitos en común del SGI
Términos claves asociados al SGI
32
• Conceptos y principios de auditoria Horas
• Competencia del auditor interno del SGI Material a entregar
• Generalidades del programa de auditoria NTC ISO 9001:2015, NTC ISO
• Actividades de la auditoria 14001:2015, NTC ISO
• Talleres de aplicación 45001:2018, GTC ISO
19011:2018, memorias y
cuaderno de apuntes
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21VE12-V1 4
 FORMACION EMPRESARIAL DE AUDITORES INTERNOS HSEQ 32 HORAS

UNIDADES DE OBJETIVOS CONTENIDOS

Formación empresarial de auditores

APRENDIZAJE

• Estructura de alto nivel de los

Comprender los sistemas de gestión.
16
•
ISO 9001,
conocimientos y las Enfoque en común en el ISO 14001,
hr
internos HSEQ

herramientas necesarias sistema de gestión integral ISO 45001

El sistema de para la planificación, • Requisitos en común del SGI T

gestión realización y gestión de • Términos claves asociados
al SGI
integrado. resultados de las
auditorías internas a un
sistema de gestión • Conceptos y principios de
El proceso de la auditoria
16
auditoria interna.
integral conforme a los • Competencia del auditor
hr GTC- ISO
requisitos de la NTC ISO interno del SGI 19011:2018

9001:2015, NTC ISO • Generalidades del programa

14001:2015, NTC ISO de auditoria
3
45001:2018 y las • Actividades de la auditoria
T
directrices de la guía
GTC ISO 19011:2018

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21VE12-V1 5
 Estructura De Alto Nivel En Los
Sistemas De Gestión

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 6
 Estructura de alto nivel de los sistemas de
gestion
Contexto de la
organización
04
Liderazgo
05
Planificación
06
Apoyo
07
Operación
08
Evaluación del
09 AUDITORIA INTERNA desempeño
Mejora
10
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21VE12-V1 7
 Enfoque Común En El Sistema De
Gestión Integral

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 8
 Enfoque común en el sistema de gestión integral

Mejora del desempeño de la

Alineación estratégica
organización

Enfoque por procesos Gestión de

SGI recursos

Gestión del cambio

Pensamiento basado en
riesgo

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21VE12-V1 9
 Enfoque de integración (EAN)

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21VE12-V1 10
 CONTEXO DE LA
ORGANIZACION LIDERAZGO PLANIFICACION APOYO OPERACION EVALUACION MEJORA
DESEMPEÑO

Comprensión de la Liderazgo y Acciones para Planificación y Seguimiento,

organización y su compromiso abordar riesgos y Recursos control operacional medición, análisis y Generalidades
contexto oportunidades evaluación

Comprensión Objetivos calidad y Requisitos No conformidad y

necesidades y Política planificación para Competencia productos y Auditoria interna acción correctiva
expectativas de PI lograrlos servicios

Determinación del Roles, Planificación de los Toma de D&D Revisión por la

alcance del SGC responsabilidad y cambios conciencia productos y dirección Mejora continua
autoridades servicios

SGC y sus procesos Control procesos

Comunicación productos y
servicios Su Ex

Información Producción y
documentada provisión del
servicio

A P Liberación de los
productos y
servicios
V H
Control de las
salidas
no conformes

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21VE12-V1 11
 CONTEXO DE LA
ORGANIZACION LIDERAZGO PLANIFICACION APOYO OPERACION EVALUACION MEJORA
DESEMPEÑO

Comprensión de la Liderazgo y Acciones para Planificación y Seguimiento,

organización y su compromiso abordar riesgos y Recursos control operacional medición, análisis y Generalidades
contexto oportunidades evaluación

Comprensión Aspectos Evaluación de No conformidad y

necesidades y Política Ambiental Ambientales Competencia Preparación y cumplimiento acción correctiva
expectativas de PI respuesta
emergencias

Determinación del Roles, Requisitos legales Toma de

alcance del SGA responsabilidad y y otros conciencia Auditoria interna Mejora continua
autoridades

SGA Planificación de Revisión por la

acciones Comunicación dirección

Objetivos Información
ambientales y documentada
planif lograrlos

A P
V H

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21VE12-V1 12
 CONTEXO DE LA
ORGANIZACION LIDERAZGO PLANIFICACION APOYO OPERACION EVALUACION MEJORA
DESEMPEÑO

Comprensión de la Liderazgo y Acciones para Planificación y Seguimiento,

organización y su compromiso abordar riesgos y Recursos control operacional medición, análisis y Generalidades
contexto oportunidades evaluación

Comprensión nec / Identificación Eliminar peligros y Evaluación de Incidentes NC y

exp de trabajadores Política SST Peligros Evaluación Competencia reducir riesgos SST cumplimiento acción correctiva
y PI R&O

Determinación del Roles, Determinación de Toma de Gestión del

alcance del SGSST responsabilidad y requisitos legales y conciencia cambios Auditoria interna Mejora continua
autoridades otros

SG SST Consulta y Planificación de Compras Revisión por la

participación acciones Comunicación dirección
trabajadores

Objetivos SST y Información Preparación y

planificación para documentada respuesta
lograrlos emergencias

A P
V H

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21VE12-V1 13
 CONTEXO DE LA
ORGANIZACION LIDERAZGO PLANIFICACION APOYO OPERACION EVALUACION MEJORA
DESEMPEÑO

Comprensión de la Liderazgo y Acciones para Planificación y Seguimiento,

organización yy su
organización su compromiso abordar riesgos y Recursos control operacional medición, análisis y Generalidades
contexto oportunidades evaluación

Comprensión
Comprensión nec / Identificación
Objetivos calidad y
Aspectos Preparación
Eliminar y y
peligros
Requisitos Evaluación de No conformidad
Incidentes NC yy
expnecesidades y
de trabajadores Política
Política Ambiental
Política SST Peligros Evaluación
planificación
Ambientales para Competencia respuesta
reducir riesgos ySST
productos Auditoria interna
cumplimiento acción correctiva
expectativas
y PI de PI R&O
lograrlos emergencias
servicios

Determinación del
Determinación del Roles, Planificación
Determinación
Requisitos dede
los
legales Toma de D&D del
Gestión Revisión por la
alcancedel
alcance delSGSST
SGC
SGA responsabilidad y cambios
requisitos legales y
y otros conciencia productos
cambios y dirección
Auditoria interna Mejora continua
autoridades otros servicios

SGC ySG
sus
SGA procesos
SST Consulta y Planificación de
Planificación de Control procesos
Compras Revisión por
Revisión por la
la
participación acciones
acciones Comunicación productos y dirección
dirección
trabajadores servicios Su Ex

Objetivos
Objetivos SST y Información
Información Producción yy
Preparación
ambientalespara
planificación y documentada
documentada provisión
respuesta del
planif lograrlos
lograrlos servicio
emergencias

A P Liberación de los
productos y
servicios
V H
Control de las
salidas
no conformes

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21VE12-V1 14
 Requisitos En Común De Los SGI

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 15
 Requisitos del sistema de gestión

4. Contexto de la Organización

Comprensión de
la organización y
su contexto
Determinación
del Alcance Sistema de
del Sistema de Gestión
Gestión Integrado
Comprensión de Integrado
las necesidades y
expectativas de
las partes
interesadas

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21VE12-V1 16
 Requisitos del sistema de gestión

5. Liderazgo y participación de los trabajadores

Roles, responsabilidades y
Liderazgo y compromiso Liderazgo autoridades en la organización

01 02 03 04

Participación y
Política SGI
consulta

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21VE12-V1 17
 Requisitos del sistema de gestión

6. Planificación

Planificación 01

Acciones para
02 abordar riesgos y
oportunidades

Objetivos y planes
de acción para 03
lograrlos

Planificación de los
04 cambios

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21VE12-V1 18
 Requisitos del sistema de gestión

7. Apoyo

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 19
 Requisitos del sistema de gestión

8. Operación
Planear Hacer Verificar Actuar

Requisitos para los

productos y servicios

Preparación y
respuesta ante
emergencias

Planificación y Producción y Salidas no No Liberación de

control operacional provisión del servicio conformes? productos y servicios

Si
Diseño y desarrollo

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2
Control de procesos,
productos y servicios
suministrados
externamente

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21VE12-V1 20
 Requisitos del sistema de gestión

9. Evaluación del desempeño

Auditoria interna

Seguimiento, medición,
análisis y evaluación

Revision por la dirección

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 21
 Requisitos del sistema de gestión

10. Mejora

Generalidades

Incidentes, no
conformidad y
acción
correctiva

Mejora
continua

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 22
 Sistema de gestión integral

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

© Icontec.Derechos
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21VE12-V1 23
 Términos Clave Asociados Al SGI

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 24
EJEMPLO EN UN PUESTO DE TRABAJO

Calidad del producto

Impactos
ambientales

Aspectos
ambientales
Riesgos

Peligros Elementos de
protección
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21VE12-V1 25
 Aspectos Peligros

Requisitos

Fuente, situación o acto

Elemento de las actividades , con potencial de daño en
productos o servicios de una términos de enfermedad
organización que interactúa o o lesión a las personas o
puede interactuar con el una combinación de
medio ambiente estos Necesidad o expectativa
que esta establecida,
generalmente implícita u
obligatoria

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21VE12-V1 26
 Términos clave para el sistema de gestión
de calidad, ambiente, seguridad y salud en
el trabajo

REQUISITOS Calidad, Requisito, capacidad

CLIENTES Satisfacción del cliente, Queja

RESULTADO Objetivo, Salida, Producto, Servicio,

Desempeño, Riesgo, Eficacia, Eficiencia

ORGANIZACION Organización, Contexto, Parte Interesada,

Cliente

CARACTERISTICAS Competencia, Característica

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2 OTROS Información, Estrategia, Mejora

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21VE12-V1 27
 Términos clave para el sistema de gestión
de calidad, ambiente, seguridad y salud en
el trabajo

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 28
 Términos clave para el sistema de gestión
de calidad, ambiente, seguridad y salud en
el trabajo

Trabajador
Lesión y
Lugar de trabajo deterioro de la
salud

ES-P-GM-01-A-006 Riesgo para

Peligro Incidente Participación Consulta
Versión 2 SST

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21VE12-V1 29
 Trabajador

• Persona que realiza un trabajo o actividades relacionadas con

el trabajo que están bajo el control de la organización.

Nota 1: Personas que realizan trabajo o actividades relacionadas con el trabajo bajo diversos
acuerdos, pagados o no pagados, tales como de manera regular o temporal, intermitente o
estacional, esporádica o a tiempo parcial.
Nota 2 : Los trabajadores incluyen la alta dirección (3.12), personas directivas y no directivas.
Nota 3: El trabajo o las actividades relacionadas con el trabajo realizadas bajo el control de la
organización puede ser realizado por trabajadores empleados por la organización, u otras
personas, incluyendo trabajadores de proveedores externos, contratistas, individuos y
situaciones en las que la organización tiene algún grado de control sobre los trabajadores tales
como trabajadores cedidos.
ES-P-GM-01-A-006
Versión 2 Fuente: NTC ISO 45001:2018

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21VE12-V1 30
 Lugar De Trabajo

• lugar bajo el control de la organización (3.1) donde una

persona necesita estar o adonde necesita ir por razones de
trabajo .

Nota 1: Las responsabilidades de la organización bajo el sistema de gestión de la SST (3.11)

para el lugar de trabajo dependen del grado de control sobre el lugar de trabajo.

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2 Fuente: NTC ISO 45001:2018

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21VE12-V1 31
 Lesión Y Deterioro De La Salud

• Efecto adverso en la condición física, mental o cognitiva de

una persona .

Nota 1: Estas condiciones pueden incluir enfermedad profesional, enfermedad común y muerte.
Nota 2: El termino” lesión y deterioro de la salud” implica la presencia de lesión o de deterioro
de la salud , solos o en combinación.

ES-P-GM-01-A-006 Fuente: NTC ISO 45001:2018

Versión 2

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21VE12-V1 32
 PELIGRO: Fuente con potencial para
causar lesiones y deterioro de la salud
Nota: Los peligros pueden incluir fuentes con
el potencial de causar daños o situaciones
peligrosas, o circunstancias con el potencial de
exposición que conduzca a lesiones y deterioro
de la salud

RIESGO PARA LA SST: Combinación

de la probabilidad de que ocurra
eventos o exposiciones peligrosos
relacionados con el trabajo y la
severidad de la lesion y deterioro de la
salud que pueden causar los eventos
o exposiciones.

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21VE12-V1 33
 • Fuentes (por ejemplo, maquinaria en movimiento,
radiación o fuentes de energía);
• Situaciones (por ejemplo, trabajos en altura), o
• Circunstancias (por ejemplo, levantar peso de
forma manual).

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21VE12-V1 34
 ¿Existe una
¿Quién (o qué) ¿Cómo puede
situación que pueda
puede sufrir daño? ocurrir el daño?
generar daño?

¿Cómo pueden ser

¿Cuál es el daño
¿Cuándo puede afectadas las partes
que le(s) puede
ocurrir el daño? interesada
ocurrir?
expuesta?

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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reservados.
21VE12-V1 35
 Identificar Los Peligros

Biológico Físico Químico

Condiciones
Psicosocial Biomecánicos
de seguridad

Fenómenos
ES-P-GM-01-A-006
naturales
Versión 2

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ES-009-001
reservados.
21VE12-V1 36
 Peligro – Riesgo

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reservados.
21VE12-V1 37
 Gestión de peligros

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

Fuente: Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín, and Fernández Muñiz, Beatriz. Cómo implantar con éxito OHSAS 18001. España: AENOR - Asociación Española de Normalización y
Certificación, 2011.

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21VE12-V1 38
 Jerarquía de controles en el SGSST
Más
Eliminación
efectivo

Elimina o
reduce el Sustitución
peligro

Fuente
Controles de ingeniería

Controles Medio
administrativos
Reduce la
exposición al
ES-P-GM-01-A-006
Versión 2
peligro Menos
EPP Trabajador efectivo

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21VE12-V1 39
 Aspectos E Impactos Ambientales

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21VE12-V1 40
 ASPECTO AMBIENTAL: Elemento de las
actividades , productos o servicios de
una organización que interactúa o
puede interactuar con el medio
ambiente.
Nota: Un aspecto ambiental significativo tiene o
puede tener un impacto ambiental significativo

IMPACTO AMBIENTAL: Cambio en el

medio ambiente ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o
parcial de los aspectos ambientales de
una organización.
Nota: Un aspecto ambiental significativo tiene o
puede tener un impacto ambiental significativo

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41 reservados.
21VE12-V1 41
 ¡Aclaremos Lo Del Impacto!

Variable Ambiental afectada

Actividad Agua Fauna Aire Flora Suelo Comunidad
SI NO NO NO SI SI

Lavado Agotamiento

de Molestias a
la comunidad
vehículos Contaminación
Contaminación

¿Que le pasa al elemento?

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21VE12-V1 42
 RECURSO ASPECTO
Consumo de agua
AGUA
Generación de vertimientos

Generación de emisiones atmosféricas

AIRE Generación de emisiones fugitivas
Generación de ruido ambiental

Generación de residuos sólidos

SUELO
Generación de residuos líquidos

FLORA Tala de árboles

FAUNA Desplazamiento de especies

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21VE12-V1 43
 ¡Aclaremos Lo Del Aspecto!
ASPECTOS AMBIENTALES
IMPACTOS (¿QUE LE SUCEDE?)
(¿PORQUE LE SUCEDE?)
Consumo del agua
Fugas en los ductos transmisores del Agotamiento del agua
recurso
Aplicación de detergentes
Desecho de residuos aceitosos
Contaminación del agua
Uso de solventes
Desecho de residuos particulados
Aplicación de detergentes
Desecho de residuos aceitosos
Contaminación del suelo
Uso de solventes
Desecho de residuos particulados
Alto trafico de vehículos
Baja la presión del agua por su uso en el
Molestias a la comunidad
lavadero
Ruido que hacen los vehículos que llegan

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21VE12-V1 44
 Aspecto - Impacto Ambiental

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21VE12-V1 45
 Gestión ambiental - enfoque de ciclo de
vida
Reutilización

Materias Diseño y Disposición

Empaque Transporte Uso
primas producción final

Reciclaje

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 46
 Conceptos y principios de auditoria

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 47
 Conceptos y principios de la auditoria

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21VE12-V1 48
 Conceptos y principios de la auditoria
Criterios de la Evidencia de la
auditoría auditoría

Hallazgos de la Objetivos
auditoría

Conclusiones de
auditoría
Riesgos
Programa de AUDITORÍA
auditoría

Plan de auditoria
Competencia
Equipo auditor
Cliente de la
Auditoría Experto técnico
AUDITOR
Auditado
Observador
Guía

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21VE12-V1 49
 Conceptos y principios de la auditoria

Enfoque basado
en riesgos

Enfoque basado Integridad

en la evidencia

Principios
Independencia de Presentación
imparcial
auditoría

Confidencialidad Debido cuidado

profesional

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21VE12-V1 50
 Roles de auditoría

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21VE12-V1 51
 Competencia del auditor interno SGI

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 52
 Competencia de los auditores
SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS HSEQ Aplicar los conocimientos y
habilidades para lograr los
resultados deseados
CRITERIOS
CRITERIOS FACILITADOR
CUALITATIVOS
CUALITATIVOS
Comportamientos CRITERIOS
CRITERIOS
personales CUANTITATIVOS
CUANTITATIV
Conocimientos Años de experiencia Criterios de Métodos de
Desarrollo de laboral y en educación
Evaluación Evaluación
habilidades Número de auditorias
dirigidas
Horas de Formación EVALUACION DEL
AUDITOR
en Auditoria

Genéricos Revisión de Información

Específicos de la Conocimientos y documentada
Disciplina y del Entrevistas
habilidades para
sector. Observación
auditar sistemas de Examen
gestión integrados Revisión después de la
HSEQ. auditoría

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21VE12-V1 53
 Conocimientos y habilidades mínimas auditores de
sistemas de gestión integrado

Calidad:

 ISO 9001:2015 – Requisitos del sistemas de calidad

 ISO 19011:2018 – Directrices para las auditorias de sistemas de gestión
 Principios de auditorias – Integridad, Presentación justa, Debido cuidado
profesional, Confidencialidad, enfoque basado en riesgo, Independencia, y
Enfoque basado en evidencias,
 ISO 9000: 2015 – Términos y definiciones de calidad,
 ISO 10014: 2006 – Beneficios económicos / financieros de los sistemas de
calidad,
 7 Principios de gestión de calidad,
 Características de los productos/servicios y procesos a auditar.
 Conocimiento de la organización y su contexto
 Requisitos legales, reglamentarios aplicables y otros requisitos

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21VE12-V1 54
 Conocimientos y habilidades mínimas auditores de
sistemas de gestión integrado

Ambiente:

 ISO 14001:2015 – Sistema de gestión ambiental. Requisitos con orientación

para su uso.
 ISO 14004: 2016 – Sistema de gestión ambiental. Directrices generales sobre
la implementación
 ISO 14006:2011, Sistemas de gestión ambiental. Directrices para la
incorporación del ecodiseño.
 ISO 14031:2013, Gestión ambiental. Evaluación del comportamiento ambiental.
Directrices generales.
 ISO 14044:2017, Gestión ambiental. Análisis de ciclo de vida. Requisitos y
directrices.
 ISO 14063:2006, Gestión ambiental. Comunicación ambiental. Directrices y
ejemplos.
 Características de los productos/servicios y procesos a auditar.
 Conocimiento de la organización y su contexto
 Requisitos legales, reglamentarios aplicables y otros requisitos
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21VE12-V1 55
 Conocimientos y habilidades mínimas auditores de
sistemas de gestión integrado

Seguridad y salud en el trabajo:

 ISO 45001:2018 – Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

Requisitos con orientación para su uso
 Seguridad industrial
 Higiene industrial
 Medicina del trabajo
 Saneamiento básico ambiental
 Sistema globalmente armonizado
 Características de los productos/servicios y procesos a auditar.
 Conocimiento de la organización y su contexto
 Requisitos legales, reglamentarios aplicables y otros requisitos

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21VE12-V1 56
 Principios de comportamiento personal del
auditor

Diplomático Versátil Perceptivo De mente Abierto a la

abierta mejora

Ético Observador Tenaz Decidido Capaz de actuar

con firmeza

Abierto a las
Seguro de sí
diferencias culturales
mismo

Colaborador

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21VE12-V1 57
 Consideraciones para el conocimiento y
habilidad de un auditor

Otros requisitos: Cliente Tamaño, naturaleza, complejidad, productos y

auditoria u otras Partes procesos del auditado
interesadas

Incertidumbre
logro de objetivos Métodos auditoría
del programa

Objetivos y Disciplinas del

amplitud del SGI
programa
Tipos y niveles de Complejidad y
R&O del SGI procesos SGI

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21VE12-V1 58
 Evaluación y seguimiento

1. ¿Cuales son las competencias que un auditor debe tener?

2. Defina y describa un ejemplo del principio de calidad: toma de

decisiones basada en la evidencia.

3. Mencione dos consideraciones para el conocimiento y habilidad de un

auditor.

4. ¿Cuales son los principios de comportamiento personal de un auditor ?

5. Mencione las competencia que como mínimo un auditor debe tener.

¿Cuales son las mas relevantes en usted?

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21VE12-V1 59
 Generalidades del programa de
auditoria

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 60
 Programa de auditoría
como documento estratégico

APOYO

COHERENCIA

PERSONA(S) QUE
GESTIONA EL 01 OBJETIVOS
AUDITORIAS 02 OBJETIVOS
PROGRAMA 03 OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
PROGRAMA INDIVIDUALES

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21VE12-V1 61
 Establecimiento
de los objetivos 01
Determinación y

Establecimiento
02 evaluación de los

del programa 03 R&O

Implementación

Seguimiento al
04 del programa

programa 05

A fin de comprender el contexto

Gestión de un del auditado, el programa debería
tener en cuenta:
programa de Los objetivos organización
auditoría Cuestiones internas y externas
Necesidades y expectativas de PIs
Requisitos de confidencialidad y
seguridad de la ID

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21VE12-V1 62
 Actividades de auditoria

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 63
 Actividades de la auditoría

Inicio de la auditoría y
Realización de las
preparación de las
actividades de auditoría
actividades

Preparación y
Finalización de la
distribución del informe
auditoría
de auditoría

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21VE12-V1 64
 Actividades de la auditoría

Inicio de la auditoría :Contacto inicial con el auditado

Hacer los preparativos para la Solicitar acceso a los
Establecer los canales de
auditoría documentos pertinentes,
comunicación con el
incluyendo los registros
representante del auditado

Acordar la asistencia de
Confirmar la autoridad Determinar los requisitos legales observadores y la
para llevar a cabo la y reglamentarios aplicables necesidad de guías para el
auditoría equipo auditor

Identificar las restricciones de Proporcionar información sobre

Proporcionar información las fechas y la duración
información que posea el
sobre los objetivos y alcance propuestas y la composición
proceso que no permitan su
de la auditoría del equipo auditor
revelación (confidencialidad )

Determinación de la viabilidad
INFORMACIÓN SUFICIENCIA
COOPERACIÓN SUFICIENTE PARA
01 DEL AUDITADO 02 PLANIFICACIÓN DE
AUDITORÍA
03 DE TIEMPOS
Y RECURSOS

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21VE12-V1 65
 Actividades de la auditoría
REVISIÓN INFORMACION DOCUMENTADA
Política, Objetivos y Planificación 

Documentación del sistema:

Caracterización del proceso
Información documental exigida por las normas
Procedimientos establecidos por los procesos. 
Fichas, Instructivos, programas, protocolos.
Requisitos de las partes interesadas.
Matriz de comunicación.
Planes de calidad, ambiental, seguridad y salud

Resultados obtenidos:
 Indicadores:
Satisfacción del cliente
Salidas no conformes 
Consumo de recursos.
Desempeño ambiental
Desempeño de seguridad y salud en el trabajo

Resultados de auditorias anteriores 

Resultados de la revisión por la dirección anteriores 
Acciones de mejoramiento tomadas 

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21VE12-V1 66
 Actividades de la auditoría
Planificación de la auditoría
Enfoque basado en riesgos para la planificación
Auditor líder adoptar un enfoque en riesgo para planificar
la auditoría
Considerar los riesgos de las actividades de auditoría en
los procesos
Facilitar la programación en el tiempo y coordinación
eficientes de las actividades

Detalles de la planificación de la auditoría

El grado de detalle y el contenido de la planificación
puede diferir
La planificación de la auditoría debería ser flexible para
permitir cambios a medida que las actividades de la
auditoría se vayan llevando a cabo
Los planes de auditoría deberían presentarse al
auditado, y las cuestiones solucionadas entre el auditor
líder, auditado y gestor del programa, si es necesario.

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21VE12-V1 67
 Plan de auditoría
Ejemplo:
Objetivo:
Alcance:
Criterios
REQUISITOS DE LAS
FECHA HORA PROCESO/AREA/ACTIVIDAD AUDITADO AUDITOR NORMAS
APLICABLES

Reunión apertura

Actividad 1

Actividad 2

Actividad 3

Actividad 4

Reunión de auditores

Reunión de cierre

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21VE12-V1 68
 Actividades de la auditoría

Asignación de las tareas Preparación de la

del equipo auditor información documentada

Asignar a cada miembro del

equipo la responsabilidad para Revisar y recopilar la
auditar: procesos, actividades, información pertinente
funciones
La información documentada
La autoridad para la toma de puede incluir:
decisiones al equipo auditor Listas de verificación físicas
o digitales
Realizar reuniones con el Detalles de muestreo de
equipo auditor, cuando sea auditoría
apropiado Información audiovisual
AUDITOR LIDER EQUIPO AUDITOR

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21VE12-V1 69
 Lista de verificación
Ejemplo:

Lista de verificación
Objetivo General Alcance

Objetivo específico Objetivo específico Objetivo específico

Tipo Pregunta/tema Documentos y registros Comentarios y

observaciones
1
NTC ISO 9001

P NTC ISO 14001

NTC ISO 45001

1
NTC ISO 9001

H NTC ISO 14001

NTC ISO 45001

1 NTC ISO 9001

V NTC ISO 14001

NTC ISO 45001

1
NTC ISO 9001
A
Observaciones: Responsable
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21VE12-V1 70
 Lista de verificación

Qué Cual Cuanto

Cómo Quién Existe

Cuándo Donde Por qué

Para
ES-P-GM-01-A-006
Versión 2 qué

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21VE12-V1 71
 Actividades de la auditoría

Asignación funciones y
01 responsabilidades

Reunión de apertura
02

Comunicación durante
03 la auditoría
Realización
Disponibilidad y acceso de la
04
de las información de auditoría

actividades 05
Revisión de la ID durante
la auditoría

de auditoría 06
Recopilación y verificación
de la información

07 Generación de hallazgos

Conclusiones de la auditoría
08

09 Reunión de cierre

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21VE12-V1 72
 Reunión de Apertura

ACTIVIDADES
Confirmar el plan de auditoria 

Presentación del equipo auditor 

Confirmación de los canales de comunicación 

Resolución de inquietudes por parte de los


auditados

Registro de Reunión de apertura 

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21VE12-V1 73
 Evidencias de auditoría

Proceso
Evidencias
Numeral ¿Qué observar y ¿Qué información ¿Qué preguntar y a
cómo? documentada quién?
solicitar?

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21VE12-V1 74
 ¿Qué preguntas hacer?

ABIERTAS
Hacen que el auditado hable y presente la realización de las
tareas. Hace que el auditado se sienta cómodo al momento
de presentar sus resultados.

SONDEO
Son preguntas diseñadas para extraer información
específica y más profunda acerca de un tópico. Aclaran
temas a los que se ha referido el auditado. Aumenta la
información que ha brindado el auditado.

CERRADAS
Diseñadas para obtener respuestas breves del auditado.
Confirma que las evidencias y su resumen es exacto y
elimina malos entendidos.

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21VE12-V1 75
 Que preguntas no hacer

Inducen al
Capciosas entrevistado a
respuestas equivocas

No sabe cual de
Múltiples
todas responder

Agresivas Generan conflictos

ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 76
 La entrevista
Conflicto de intereses
Luz intensa

Pregunta

Calor
Ruido

Auditor Empatía Auditado

Distracción
visual
Muy poco tiempo
Preocupado por
preguntar Respuesta
Presión externa
Desorden

Lo mas importante no es lo que pregunta el auditor,

es lo que entiende el auditado

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21VE12-V1 77
 Reunión de cierre

Temas a tratar:

Procesos, interacciones, niveles de la organización, auditados.

Hallazgos y conclusiones de la auditoría.
Solicitud acción correctiva.
Tentativas para las acciones correctivas.
Eventualmente, acuerdos sobre la precisión de las No Conformidades.

El informe de auditoría posterior debe ser coherente con lo desarrollado en la

reunión de cierre

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21VE12-V1 78
 Podemos determinar estos niveles
DESVIACIÓN
POSITIVA

 Cuando el desempeño obtenido supera lo Aspecto relevante

esperado, se genera una DESVIACIÓN POSITIVA. , Fortaleza
en este sentido se pueden elevar los estándares de Aspecto a proyectar
desempeño. Mejoras

DESEMPEÑO
ESPERADO

Conformidad

DESVIACIÓN
NEGATIVA
No conformidad
 Cuando los resultados se encuentran por debajo Aspecto por
del desempeño esperado, entonces se plantea una mejorar
DESVIACIÓN NEGATIVA, generando los planes de Debilidad
mejoramiento. Observación

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21VE12-V1 79
 Hallazgos positivos
Aspecto Beneficio obtenido
Aspecto relevante
Fortaleza
relevante en el sistema o la
Fortaleza estrategia

El liderazgo de la Alta Dirección del Sistema de gestión, lo cual ha permitido la mejora de los procesos y la
EJEMPLO competencia de su personal.

Hallazgos negativos
Requisito
No conformidad Evidencia Incumplimiento incumplido
Aspecto por mejorar
Debilidad Requisito
Evidencia Incumplimiento Impacto
Observación incumplido

En el informe RXD001 revisión por la dirección del 14 de julio de 2015 no se incluyó la

EJEMPLO información relacionada con el estado de las acciones correctivas y acciones para abordar los
riesgos del Sistema de Gestión. NTC ISO 9001: 2015 (9.3.2.c4.e)

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21VE12-V1 80
 Oportunidad de mejora

Beneficio obtenido a
futuro, si la
Oportunidad de Mejora Que organización decide
no correr el riesgo

EJEMPLO

Las mejoras efectuadas a la página web en el modulo de atención de

Peticiones, quejas y reclamos de los clientes, lo cual permitirá una
eficaz respuesta a sus inconformidades.

La identificación y planificación de cumplimiento de los requisitos

legales exigidos por mercados internacionales, para que se formalicen
procesos con este propósito evitando así la perdida de clientes
internacionales

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21VE12-V1 81
 Actividades de la auditoría
Preparación y distribución del informe de auditoría
Preparación del informe
Líder informa conclusiones
Registro completo, preciso y
claro

Distribución del informe

Emitirse en el tiempo acordado
Debe estar fechado, revisado y
aceptado
Distribuido las partes interesadas
pertinentes
Asegurar confidencialidad

Actividades de seguimiento
Indicar la necesidad de correcciones o
acciones correctivas, u oportunidades
para la mejora
Informar sobre el estado de las
acciones al gestor y equipo auditor

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21VE12-V1 82
 Conclusiones de auditoría y divulgación del informe

 Nivel de Integración del Sistema

 Grado de adecuación (conformidad) con relación a los referentes tomados en consideración
 El grado de “evolución” de la mejora continua experimentado
 Determinación del grado de eficacia del sistema de gestión integrado, en función del cumplimiento de los
objetivos trazados.
 Incluir un apartado donde se especifiquen de manera global ventajas de la integración de los sistemas, con el
objeto de poder POTENCIALIZAR la identificación de VENTAJAS COMPETITIVAS al interior de la organización.

Objetivo de evaluación Conclusión

Realidad Vs Criterios El sistema de gestión es Conveniente para la organización
El sistema de gestión es Eficaz para el cumplimiento de las
Realidad Vs Objetivos
expectativas de la organización
El sistema de gestión es Adecuado para las necesidades
Criterios Vs Objetivos
de la organización

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21VE12-V1 83
 Informe de auditoría

Contenido
 Datos de la auditoría – Identificación
 Cliente de auditoría
 Actividades realizadas, incluyendo fechas y
ubicaciones.
 Procesos auditados
 Conclusiones (orientado a las partes interesadas de la
organización, en particular concluir si el SGI HSEQ
contribuye al plan estratégico de la organización).
 Anexos: Hallazgos Anexos: Hallazgos (registro de
conformidades, registro de no conformidades).

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21VE12-V1 84
 Actividades finales de auditorías

Registro hojas de Seguimiento a las

Entrega de Visitas
vida de los no
informes complementarias
auditores conformidades

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21VE12-V1 85
 No conformidad y acción correctiva

Reaccionar
ante la no
conformidad:
acciones
controlar y
corregir

Revisar la
eficacia de la Análisis para
Hacer seguimiento a acción identificar
la eficacia de las correctiva causar raíz
tomada
acciones correctivas
desarrolladas
después de la
Determinar e
auditoria interna al implementar
Sistema HSEQ. el plan de
acción

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21VE12-V1 86
 Evaluación y seguimiento
ACTIVIDAD FUNCION

A Planificación de la Proporcionar información sobre las

auditoría fechas y la duración propuestas y la
composición del equipo auditor

B Realidad vs Objetivos Confirmación de los canales de

comunicación
C Reunión de cierre Distribuido las partes interesadas
pertinentes y Asegurar
confidencialidad
D Contacto inicial con el El sistema de gestión es Eficaz para
auditado el cumplimiento de las expectativas
de la organización
E Reunión de apertura Eventualmente, acuerdos sobre la
precisión de las No Conformidades

F Informe de auditoría Ser flexible para permitir cambios a

medida que las actividades de la
auditoría se vayan llevando a cabo

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21VE12-V1 87
 ES-P-GM-01-A-006
Versión 2

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21VE12-V1 88
 Su opinión
es muy importante

¿Quiere darnos su opinión?

¿Presentar una oportunidad de mejora? Lo invitamos a
¿Enviar una sugerencia?
escribirnos al correo
electrónico
[email protected]
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21VE12-V1 89
 Gracias.

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