DIPLOMADO SISTEMAS DE GESTION EN SEGURIDAD, SALUD, AMBIENTE Y
CALIDAD – HSEQ UNAD
OPERACIONES EN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Presentado por
CLAUDIA MARCELA SILVA ERAZO
C.C 1.075.543.232
Presentado a
OLGA PINZÓN
CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD
2020
Tarea Modulo Sistema Gestión Ambiental
ISO 14001:2015
Recuerde que
Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere a los numerales: 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo
Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma
tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.
Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:
PASO 1
Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema Gestión Ambiental ISO
14001:2015. Es esencial que tenga las normas a mano por lo tanto deseamos recordarle
que puede consultar la versión en línea. Identifique los requerimientos de la norma (ISO
14001:2015) en este numeral.
PASO 2
Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.
Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.
PASO 3
Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los
requisitos de norma. Luego diligencie el formato
EJEMPLO
PASO 1
El numeral 8.2 de ISO 14001:2015 establece que “… 8.2 PREPARACIÓN Y
RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS La organización debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.s e) evaluar y revisar
periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular,
después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado
pruebas ;…”
PASO 2
La mención en el caso de estudio está en la página 9 “ no cuenta con suficiente
personal para implementar los controles. ”
PASO 3
Es claro que hay fallas en el control operacional; por lo tanto, constituye una no
conformidad. Este incumplimiento puede afectar otros numerales.
NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.
IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
REQUISITO DE
NORMA QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
La empresa debe establecer las
cuestiones internas y externas con el
La empresa establece algunas propósito, objetivos y metas entre los
cuestiones pero no tiene en cuenta cuales se identifica, analiza y evalúa
algunas cuestiones internas entre cada uno de los aspectos ambientales
ellas los trabajadores de la que resulten de las actividades
4.1 empresa, calidad del servicio y desarrolladas en cada uno de los
otras. procesos administrativos y operativo
Además no cuenta con el análisis de la empresa y el impacto ambiental
de su contexto de organización
que genera; al igual se debe
conforme lo definen las normas
contemplar el efecto producido en la
calidad del aire.
La empresa establece el área
administrativa y operativa que La empresa tiene que establecer las
cuenta con un centro de monitoreo necesidades y expectativas relevantes
4.2
de vehículos pero no comprende para que sean de cumplimiento
las necesidades y expectativas de obligatorio.
las partes interesadas
Al establecer la comunicación
previa con la empresa donde se
revisa el alcance solicitado para la
La empresa debe establecer límites,
certificación en ISO 9001:2015,
determinar el alcance, considerar
14001:2015 e ISO 45001:2018;
cuestiones externas e internas,
mediante un listado de proyectos
obligaciones de cumplimiento,
4.3 vigentes donde se definen las
actividades productos y servicios para
actividades que se realizan, numero
la realización de actividades y poder
de contrato, nombre de la
cumplir el alcance que se proponga
contratante, número de personas
dentro del SGA.
expuestas y porcentaje de
ejecución del proyecto.
La empresa debe contar con el SGA,
para establecer, implementar,
El mapa de procesos no evidencia mantener y mejorar de forma continua
que hayan incluido los procesos de dicho sistema para ello el SG HSEQ
4.4
apoyo relacionados con liderazgo y debe contener los procesos de
compromiso gerencial. liderazgo y compromiso gerencial para
garantizar el funcionamiento del
sistema.
La empresa tiene definido roles, La dirección debe mostrar liderazgo y
funciones e importancia de cada compromiso para el SGA para ejercer
uno de los miembros pero no la responsabilidad con eficacia que
5.1
evidencia compromiso ni liderazgo garanticen la política ambiental,
con el SGA debido a que la política objetivos y que cuentan con los
no se encuentra firmada recursos necesarios para el SGA
Los objetivos están asociados a
Debe establecerse dentro de la política
disminuir los accidentes de trabajo
el manejo de los residuos proveniente
y enfermedades laborales, reducir
de cada proceso generado en la
el consumo de agua y energía y
empresa tanto el área administrativa
satisfacer las necesidades de sus
como operativa.
5.2 clientes en los servicios prestados.
Para que una política exista debe estar
La política que fue divulgada hace
firmada ya que con la firma se está
una semana solo al área
diciendo que fue puesta en marcha y
administrativa y no se encuentra
aprobada y es deber que todos los
firmada.
trabajadores la conozcan.
La empresa debe asegurar de que se
asuman responsabilidades asignadas
La alta dirección tiene establecido
5.3 y comunicadas dentro de la empresa,
los roles, responsabilidades y
garantizando que el SGA cumple los
autoridades de la organización
requisitos.
La empresa tiene que establecer,
La empresa no tiene evidencia de implantar y mantener los procesos
los registros, de las acciones que para cumplir los requisitos del SGA
6.1
se llevan para abordar riesgos y por eso es necesario establecer
oportunidades. condiciones de emergencia que
generen impacto ambiental.
Le falta organización para hacer un
En la empresa hay el área de debido control en el medio en el cual
almacenamiento de residuos, pero haya una debida clasificación,
6.1.2
no hay una adecuada disposición almacenamiento y disposición de los
de los residuos. residuos generados en las labores de
la empresa.
6.1.4 No se evidencia planificación de La empresa debe planificar acerca de
acciones para los vehículos. las medidas ambientales que generan
los vehículos ya que se debe tener
documentado cuando van los
vehículos a revisión y mantenimiento
para tener soportado que no estar
arrojando demasiados gases a la
atmosfera.
Los objetivos se asocian solo a Se necesita integrar más objetivos
algunos temas sin abarcar otros relacionado con el SGA
6.2.1
aspectos relevantes en cada una de
las áreas
No se tiene un presupuesto
asignado pero la gerencia asigna
los recursos de acuerdo a las Los recursos deben estar plasmado
7.1 necesidades para lo que se dentro de la política del sistema.
necesite con el fin de que no
generen PQR´s.
La empresa tiene el personal
capacitado para el desempeño para No se determina la competencia
la gestión del sistema HSEQ. necesaria para cada persona que
realiza el trabajo bajo el control que
Se ha actualizada la documentación afecta su desempeño ambiental y así
7.2 de 4 conductores, proporciona el mismo no evidencia que los
procedimiento de auditorías PR- funcionarios encargados del sistema
HSE-021 versión 7 de 12 de abril de gestión de calidad ambiental tengan
de 2016 en donde se evidencia el la competencia y preparación para las
programa de auditorías, las actividades a realizar.
competencias del auditor interno.
No hay evidencia de actividades de la
alta gerencia, los empleados e
La empresa tiene establecidos los interesados. No toman conciencia, no
objetivos, política, tiene establecido informan ni se pone en práctica
el árbol de procesos y protocolos; procesos y protocolos
7.3 cuenta con el procedimiento para
traslado de pasajeros PR-HSE- 017 La empresa se debe asegurar de que
versión 1 de 1 de diciembre de las personas realizan su trabajo bajo el
2012; control de la organización,
garantizando la eficiencia y
conservación del medio ambiente.
La empresa no evidencia un
adecuado control para la La empresa debe establecer y
7.4 comunicación dentro de la mantener comunicación interna y
empresa, ni de protocolos externa dentro del SGA.
establecidos.gf
7.5 La empresa cuenta con Debe ver la evidencia del
información documental de las almacenamiento, recolección de
actas de reuniones gerenciales y el información relacionada del SGA
Paso a Paso para la realización de
investigación de Accidentes de El SGA de la organización debe incluir
Trabajo PR-HSE-19 versión 1 de 1 la información documentada requerida
de enero de 2018, especificando la por esta norma internacional.
metodología a utilizar para la
investigación. La organización debe crear y
actualizar la información documentada
de la empresa, asegurar el control de
la información documentada.
La información que presenta la
empresa no es la apropiada debido
Se debe llevar un control de la
a que los formatos no están
documentación para conservar el
7.5.3 totalmente llenos, falta información
orden y una actualización a tiempo
de los empleados y sus formatos en
para el SGA.
algunos casos están
desactualizados.
La empresa no realiza un control de
La empresa debe mantener la
la planificación y revisar las
8.1 información documentada y que
consecuencias de los cambios no
procesos se han actualizado.
deseados.
Los registros estadísticos de
accidentalidad son del año anterior
que en el transcurso del presente
Se debe preparar y dar respuesta a las
año no ha tenido tiempo de hacer
emergencias y mantener los procesos
los registros ni la investigación de
8.2. necesarios para responder ante
los eventos debido a que se
situaciones de emergencia además se
encuentra con muchos proyectos y
deben evaluar periódicamente.
no cuenta con suficiente personal
para implementar los controles.
Se solicita a los representantes de
compras las evidencias de los
registros, evidenciando que al
Él debe dar a conocer el resultado ya
realizar la evaluación de
que el procedimiento de compra
desempeño no informan a los
9.1 establece que deben establecer planes
contratistas proveedores
de acción de acuerdo con los
seleccionados los resultados de la
resultados.
evaluación y que su seguimiento se
realizará en el periodo siguiente
que es dentro de seis meses.
Revisa posteriormente el proceso
La empresa debe implementar y llevar
de auditorías internas se solicita el
a cabo auditorías internas planificadas
procedimiento de auditorías PR-
para proporcionar información sobre si
9.2.2 HSE-021 versión 7 de 12 de abril
el Sistema de Gestión Ambiental y
de 2016 en donde se evidencia el
verificar si cumple todos los requisitos
programa de auditorías, las
del SGA.
competencias del auditor interno.
El procedimiento de acciones La empresa tiene que identificar y
correctivas y preventivas PR-HSE determinar las oportunidades de
022 versión 3 de 7 de agosto de mejora y poner en marcha acciones
10.1 2013 en donde establece necesarias para alcanzar los
metodología de análisis causal para resultados esperados del SGA.
dar tratamiento a las AC /AP, no se
ha implementado.
La empresa tiene falencias en la La organización debe mejorar
mejora continua la idoneidad, continuamente la idoneidad,
10.2
adecuación y eficacia del sistema adecuación y eficacia del sistema de
de gestión de HSEQ gestión ambiental.
La empresa cuenta con un sistema Se debe mejorar continuamente la
10.3 de gestión HSEQ sin embargo tiene adecuación de manera eficaz y
falencias eficiente la eficacia del SGA.
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5 - OPERACIONES EN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14001:2015 -
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