Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema Invierte.

Pe

DIPLOMADO DE ALTA ESPECIALIZACIÓN EN

GESTIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA BAJO EL
SISTEMA [Link]
Sesión 9: Fase de Ejecución

ING. ECON. MARTIN QUINTANA SALDARRIAGA

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

El Ciclo de Inversiones

1.
4. Funcionamiento Programación
1. Programación
4. Funcionamiento multianual
Multianual de de
inversiones
Inversiones (PMI)
(PMI) Mediante Resolución Directoral N° 001-2019-
EF/63.01, publicado en el diario Oficial El Peruano
el 23/01/2019, se aprueba la Directiva Nº 001-
2019-EF/63.01, Directiva General en el Marco del
Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de [Link].
3. Ejecución 2. Formulación y
Evaluación

3. Ejecución 2. Formulación
y evaluación
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]
PROCESOS MUTUAMENTE
RELACIONADOS
PRESUPUESTO Techo presupuestal Calendario
PMG PRESUPUESTO de Compromiso COMPRAS
PUBLICO
DE LA UNIDAD (FF/AG/FP/Mes) PÚBLICAS
Asignación Trimestral
Calendario de Compromiso EJECUTORA

Procesos de Selección
1

SISTEMA DE Relación de Proyectos Requerimiento

INVERSIONES Presupuestal
Ppto. Ppto x Meta
Remun. AREAS
Remun. Clasificador
Plan de DIVERSAS DE
Compras LA UNIDAD
Pago Remun. PERSONAL EJECUTORA 3
2A
SISTEMA SISTEMA
DE PERSONAL DE Catálogo
Bs y Ss Bienes
ADQUISICIONES
Servicios no personales 2B Bs y Ss
Requerimiento de requeridos PROVEEDOR
Autorización TESORERIA
TESORO de giro y pago DE LA UNIDAD G-SIAF C-SIAF D-SIAF
PUBLICO EJECUTORA 5 Bienes entregados (FACTURA) Bienes
ALMACEN
de Pago
Cheque

Bs adquiridos 4
Comp.

Retenciones
Cobranza
Coactiva
Entradas y
P-SIAF Salidas
Pagado Pagos generados CONTABILIDAD Activos
(Mensual) Fijos
PROVEEDOR 7
Autorización
de Pago CONTADURIA Movimiento de
Reportes Contables
BANCO DE ADMINISTRACIÓN y Balances Activos Fijos
PUBLICA PATRIMONIO
LA NACION TRIBUTARIA
DE LA NACION
6

SISTEMA DE
BIENES
NACIONALAES
3
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

La fase de Ejecución involucra

1.
4. Programació
Funcionamien n Multianual
Elaboración
to del Expediente
de Ejecución física de
Inversiones
Técnico (ET) o documentos
(PMI)
las inversiones
equivalentes
públicas

“Ambos involucran ejecución

2. Formulación y
3. Ejecución
financiera”
Evaluación

Las disposiciones establecidas para los expedientes técnicos son de aplicación también a los términos de referencia,
especificaciones técnicas u otro que se requiera para la ejecución de las inversiones públicas, conforme a las disposiciones
establecidas en la Directiva N° 001-2019-EF/63.01.
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Definiciones
Elaboración del ET o Ejecución física de las
documentos equivalentes inversiones públicas
q La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) qLas modificaciones aprobadas durante la
es la responsable de su elaboración y
ejecución física deben ser registradas
registro. Dicho registro lo realiza luego de
antes de su ejecución física en el Banco
la aprobación del ET o documento
de Inversiones (BI) por la UEI.
equivalente por el órgano competente.

En el caso de proyectos de inversión, un

q Una vez culminada la ejecución de las
inversiones, la UEI realiza la liquidación
requisito previo para la aprobación del ET
física y financiera, y registra el cierre en
q o documento equivalente es que la UF el BI.
apruebe la consistencia de dicho
documento con la concepción técnica y el
dimensionamiento.

La aprobación del Expediente Técnico o documento equivalente es aprobado, por quien corresponda, según las
normas de organización interna de la entidad pública a cargo de la ejecución de la inversión; de acuerdo a lo
señalado en la Directiva General
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Definiciones

Concepción técnica

 Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el

objetivo central del proyecto de inversión, acorde con la
evaluación técnica y económica realizada en el estudio de
preinversión o ficha técnica.

 La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la

meta de producto asociada a las brechas identificadas y priorizadas
en la Programación Multianual de Inversiones.
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Definiciones
Concepción técnica y dimensionamiento: ¿Qué implica?

1 2 3
Capacidad
de Localización
producción
Acciones Objetivo

Tecnología

Dotación del bien o

Alternativa de
servicio público
Solución (dimensionado para atender a la
Pueden variar población de un área de influencia)
(Concepción sin cambiar la
Técnica) Concepción Técnica
(Incluye otras alternativas de solución
evaluadas en el estudio de preinversión o metas de producto para
ficha técnica) contribuir al cierre de
brechas
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Concepción técnica: Ejemplo en educación

Población escolar de la IE
N 3089 Los Ángeles accede Capacidad de
Objetivo
a adecuados servicios Localización producción y
Central del PI
educativos de los niveles tecnología
primaria y secundaria

Si cambia la localización dentro del ámbito

Si no cambia el objetivo central del
de influencia del proyecto de inversión,
proyecto de inversión no cambia la
capacidad de producción o tecnología, no
concepción técnica del PI
cambia la concepción técnica del PI

Si en el PI declarado viable se consideró la intervención en primaria y secundaria, y en la Fase de Ejecución

sólo se interviene en el nivel secundaria, o se decide incluir el nivel inicial que no estuvo considerado en el PI
viable, cambia el objetivo del PI. En este escenario, SÍ cambia la concepción técnica, no corresponde el
registro de las modificaciones en el BI y la UEI debe realizar el cierre del PI.
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Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en salud

Condiciones adecuadas para

la prestación de servicios de Capacidad de
Objetivo del producción y
salud a la población Localización
PI tecnología
asignada al Centro de Salud
La Esperanza

Si cambia la localización dentro del ámbito

Si no cambia el objetivo del PI de influencia del CS La Esperanza, la
no cambia la concepción técnica del PI capacidad productiva y tecnología,
no cambia la concepción técnica del PI

Si cambia el ámbito de influencia y/o el nivel de complejidad de los servicios de salud (ej. de Centro de Salud
a Hospital), cambia el objetivo del PI y por ende, SÍ cambia la concepción técnica. En ese caso, la UEI
debe realizar el cierre del PI.
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Modificaciones que no cambian la concepción técnica:

Ejemplo en Salud
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
El Centro de Salud La Esperanza La DIRESA aprobó la Adecuación de uno de los consultorios para
Capacidad de

comprende 14 consultorios adecuación de 01 consultorio

producción

brindar servicios de teleconsultas con

físicos, 01 tópico, 01 laboratorio, para servicios de teleconsultas
especialistas del Hospital de referencia.
01 sala de partos y 20 camas de con especialistas del Hospital
internamiento. de referencia, aprovechando
Se cambió localización dentro del área de
los servicios de banda ancha y influencia (se suprimió la infraestructura
Los servicios de salud se la limitada disponibilidad de
provisional de contingencia). Cambió el diseño
Tecnología de

especialistas (Pediatras y
producción

brindan con personal (se redujo de 3 niveles a una infraestructura

asistencial de forma presencial. Ginecólogos). de un solo nivel, ya no se requiere ascensor).

Se reubica el establecimiento Se incluyó la construcción de cerco

El Centro de Salud se proyecta de salud dentro del área de perimétrico y la instalación de sistemas de
en su actual localización influencia, en un terreno de seguridad (cámaras de vigilancia, sensores,
Localización

(terreno de 3,000 m2) e incluye 6,000 m2. En el local donde alarmas).

d

construcción de infraestructura funciona el CS se reubicará la

provisional en otra ubicación. sede de la Red.
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Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en saneamiento

La población de las
localidades de Oaxaca y San Capacidad de
Objetivo del
Antonio accede a los Localización producción y
PI
servicios de agua potable y tecnología
saneamiento

Si cambia la localización, capacidad

Si cambia el objetivo del proyecto de
productiva y tecnología o se incluye otras
inversión (PI) cambia la concepción
soluciones tecnológicas,
técnica del PI
no cambia la concepción técnica del PI

Si se cambia el ámbito de influencia para atender sólo a una de las localidades, cambia el objetivo del PI por
tanto, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.
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Modificaciones que no cambian la concepción técnica: Ejemplo en

Saneamiento
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
Capacidad de

El PI declarado viable contempla En el expediente técnico se La capacidad de producción del sistema de agua
construir un sistema de agua establece que la demanda del potable se incrementa de 20 l/s a 25 l/s, para
prod.

potable con una capacidad de servicio de agua potable del satisfacer las necesidades de la demanda de
producción de 20 litros por segundo PI viable está subestimada. dicho servicio.
(l/s)

Durante la elaboración del

Tecnología de producción

Expediente Técnico, se El PI modificado cambia la tecnología de la PTAP,

El sistema de agua potable del PI observa que los resultados de de filtración lenta a filtración rápida.
viable incluye la construcción de una
turbidez y coliformes
planta de tratamiento de agua
termotolerantes del agua a
potable (PTAP) de filtración lenta.
conducirse a la PTAPson
mayores a los estimados en el
PI viable, requiriendo que se
modifique la tecnología de la
PTAP, de filtración lenta (PI
viable) a filtración rápida.
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en Transportes

Adecuado nivel de Capacidad de

Objetivo del transitabilidad vehicular de la
Localización producción y
PI vía, para el traslado de carga y
pasajeros. tecnología

Si cambia la localización dentro del área de

influencia (se mantiene origen-destino),
Si no cambia el objetivo del PI no cambia
capacidad productiva, tecnología o se incluye
la concepción técnica del PI
otras soluciones tecnológicas previstas,
no cambia la concepción técnica del PI

Si cambia el ámbito de influencia (origen-destino), si varía la capacidad de producción para atender a una
mayor demanda por variación de la población objetivo (p.e. de Avenida a Vía Expresa), SÍ cambia la
concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.
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Modificaciones que no cambian la concepción técnica: Ejemplo en

Transportes
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
El PI declarado viable tiene un trazo Se ubicó puntos con taludes Se modificó parcialmente el trazo de la carretera
Localización

con un origen y un destino. inestables. (puntos intermedios), sin embargo el origen y

destino se mantiene.

El producto 1 comprende: Modificaciones en el diseño Se modificó el diseño del pavimento, pasando

del pavimento, de acuerdo al de lastrado a afirmado, y el proyecto sigue
Tecnología de producción

Obras civiles: red vial a nivel de

lastrado. estudio de demanda. siendo rentable y sostenible.

El producto 2 comprende: Modificaciones en obras de Se modificó el tipo de material del pontón o la

Obras de arte y drenaje arte y drenaje optimizando alcantarilla.
los diseños (pontones,
alcantarillas).
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Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en Recursos Turísticos

Públicos

Adecuados servicios
Objetivo del turísticos públicos en el Capacidad de
Localización
PI Complejo Arqueológico producción y tecnología
Cumbemayo

Si cambia la capacidad productiva y tecnología o se

Si no cambia el objetivo del PI incluye otras soluciones tecnológicas, no cambia la
no cambia la concepción técnica del PI concepción técnica del PI

Si no se evaluó una segunda alternativa de solución para cumplir con el objetivo del proyecto de inversión y la
incluyó posterior a la viabilidad, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.
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Concepción técnica: Ejemplo en Recursos Turísticos Públicos

Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
Capacidad de

Dentro del área del recurso El tipo de suelo del sendero Propuesta:
turísticos, entre otros, se ha “A” presenta un riesgo alto de Mejoramiento sendero A de 300 ml , capacidad
prod.

considerado mejorar el sendero “A” erosión por lo cual se máxima 200 personas /día
de 300 ml, capacidad prevista para recomienda trazar un sendero Creación del sendero B de 200 ml, capacidad
500 personas /día adicional máxima 400 personas /día

Se contempla, entre otros, la Estudios especializados

Tecnología de producción

Propuesta replanteada:
construcción: demuestran que el • 15 paneles interpretativos (incluye diseño
• 1 centro de interpretación de ecosistema del recurso podría sistema braille) y se retira el centro de
200 m2 ser afectado por las interpretación.
• 2 pontones de concreto y intervenciones previstas, por • 2 Pontones modulares de madera
metal tanto se recomienda adecuar originaria de la zona.
• 1 mirador de concreto de 8 m la propuesta • 1 Mirador natural acondicionado en la
de altura, a la mitad del cima de una colina, al final de recorrido.
recorrido
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Consistencia y concepción técnica: Mejoramiento de Riego

Concepción técnica Modificaciones que no cambian concepción técnica
producto de la FyE (Ejecución)

Mejoramiento del servicio de agua para Cambio en la localización de los Componente de

Objetivo
Central

riego en las localidades/JU/anexos/distritos Localización la infraestructura hidráulica planteada en la

alternativa seleccionada dentro del área de
influencia .
Capacidad de
Caudal
producción
Cambios tecnológicos de la alternativa
Tecnología seleccionada:
- Canal entubado o canal de concreto.

Otra (I) Cambio de trazo del canal, el cual puede incluir

acueductos (no cambia la fuente de agua).
alternativa
(II) Variaciones en el planteamiento hidráulico
evaluada (aprovechar otras fuentes de agua adicionales).
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Consistencia y concepción técnica: Apoyo al Desarrollo Productivo

Concepción técnica Modificaciones que no cambian concepción técnica
producto de la FyE (Ejecución)

Implementación del servicio de Cambios dentro del ámbito en el que se ubica la

Localización
Objetivo
Central

transferencia técnico productiva de la cadena productiva a intervenir.

cadena productiva seleccionada en el
ámbito* X
Capacidad de (I) Cambio en el número de promotores locales
producción (II) Cambio en el número de capacitaciones.
Cambios tecnológicos de la alternativa
Tecnología seleccionada:
(I) Metodología de capacitación.
(II) Variedades del equipamiento de uso común.
Otra Alternativas evaluadas que contemplen
alternativa variaciones en el paquete tecnológico.
evaluada
*El ámbito correspondiente al nivel de gobierno que formula y evalúa el PI.
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Consistencia y concepción técnica:

Recuperación de Ecosistemas Andinos (FT)
Concepción técnica Modificaciones que no cambian concepción técnica
producto de la FyE (Ejecución)
Objetivo

Recuperación del ecosistema A de Cambio en la localización de los componentes dentro

Central

Localización del ecosistema a recuperar.

la localidad X.

Capacidad de Dentro del área a intervenir puede variar la

intensidad de la intervención por contar con mayor
producción
precisión de información.

Tecnología Cambios tecnológicos de la alternativa seleccionada:

ejemplo: zanjas de infiltración por terrazas de formación
lenta. Las amunas por cochas. Para recuperación de
lagunas: la aplicación de oxigeno por aplicación de
ozono.
Fuente: MINAM.

FT: Ficha Técnica

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Definiciones
Consistencia y concepción técnica:
Ejemplo en Sector Interior

La población del Distrito de

Moche accede de manera Capacidad de
Objetivo adecuada a los servicios Localización producción y
del PI policiales que brinda la tecnología
Comisario E “San Gerónimo”

Si cambia la localización dentro del

área de influencia (En la misma
Si no cambia el objetivo del PI jurisdicción policla), tecnología o se
no cambia la concepción técnica. incluyen otras alternativas
tecnológicas, no cambia la
concepción técnica del PI

Si cambia el tipo de comisaría (A,B,C ) hacia una comisaria D o E o viceversa cambia la concepción técnica y la
UEI debe realizar el cierre del PI.
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Definiciones
Principales a lca nces para la elaboració n de ET o
docu mento s eq uiva lentes (TdR, especifica ciones
técnicas)

Certificación Saneamiento físico legal Modificaciones

Ejecución por
ambiental APP
Permitidas

La clasificación y Antes del inicio de la elaboración del Solo podrán ser registradas y
certificación ambiental ET, la UEI debe verificar* que se ejecutadas las variaciones que
deberán ser consideradas en cuenta con el saneamiento físico NO cambien la concepción
la elaboración del ET (No son legal del bien inmueble técnica y el dimensionamiento
requisito para la viabilidad). correspondiente o los arreglos de las inversiones públicas.
institucionales respectivos.

* Sin perjuicio de lo establecido en el literal h) del numeral 5.4 del artículo 5 de la Directiva N° 002-2017-
EF/63.01: “Durante la fase de Formulación y Evaluación, la UF verifica que se cuenta con el saneamiento
físico legal correspondiente o que se cuenta con los arreglos institucionales respectivos para la
implementación del proyecto de inversión, a efectos de cautelar su sostenibilidad”.
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Procesos en la Fase de
Ejecución: PI Aspectos que la UF debe revisar
con relación a la consistencia
técnica
La elaboración del ET o
documento equivalente se [Link]ón de servicios
inicia luego de la públicos priorizados en la brecha
declaración de viabilidad de servicios.
del PI [Link] tecnología de producción
Registro del cierre [Link] capacidad de producción
Inicio [Link] localización
correspondiente en
el F09 Nota: Para que la concepción técnica
Autorización de la no cambie no se puede modificar el
Elaboración del ET ¿Cambia Sí
elaboración del ET punto 1
o documentos o documento concepción Responsable: UEI
equivalentes equivalente técnica?
Comunica a la OPMI comunica a
OR para
OPMI para la
aprobación de la
Fin
Responsable: OR Responsable: UEI
N
actualización de la
actualización de
o PMI
PMI
Responsable: UEI / OPMI Responsable: OPMI / OR
Evaluación de
modificaciones, Registro de los
Aprobación del ET Fin
aprobación y resultados del ET
o documentos o documento
registro en el equivalentes equivalente en el
Formato 8A de F8A
Ejecución
Responsable: Responsable: Según
Responsable: UEI
UF documentos de gestión
de la Entidad
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Registros en la Fase de Ejecución: IOARR

Elaboración del Expediente Ejecución física

Expediente
Técnico (ET) o doc.
Consistencia
Registro
Técnico de Cierre
equivalentes
UEI registra avance ejecución física en el
F12B de Ejecución

Modificaciones R e g i s t ro
E TModificaciones
o documento equivalente
antes de aprobar aprobadas durante la de
Aprobación a p r oET
o doc. equivalente bado
ejecución física Cierre

UF UEI UEI UEI

F07C de F&E F08C de Ejecución F08C de F09 de

Ejecución Ejecución
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Registros en la Fase de Ejecución: PI

Elaboración del Expediente Ejecución física

Expediente
Técnico (ET) o doc.
Consistencia
Técnico
equivalentes
UF aprueba consistencia UEI registra avance ejecución física
antes de aprobación de ET en el F12B de Ejecución

Declaración Modificaciones ET o doc. Modificaciones R eeggiissttrro

R
antes de elaborar o equivalente aprobadas durante la od e
de aprobar ET
Viabilidad o doc. equivalente aprobado ejecución física Cdi e r r e
Cierre

UF UF UEI UEI UEI

F07A de F&E F08A de F&E F8A de Ejecución F8A de Ejecución F09 de Ejecución
Sección B Sección C
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N 08A
Registros en la fase
de ejecución para
proyectos de
inversión
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 8A Registrosen la fase de ejecución para proyectos de

inversión

Estructura del Formato N 08A

A. Datos de la fase de Formulación y Evaluación, modificados en la fase de Ejecución

1. Responsabilidad funcional del proyecto de inversión
…………………………………registrada anteriormente
2. Articulación con el Programa Multianual de Inversiones (PMI) .................... registrada
anteriormente
3. Institucionalidad
4. Modificaciones antes de la aprobación del expediente técnico o documentos equivalentes

B. Datos de la fase de Ejecución

1. Resultado de la elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes y el PI viable

C. Datos de la fase de Ejecución; durante la ejecución física

1. Modificaciones durante la ejecución física
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08ª Registros en la fase de ejecución para proyectos de inversión

Proyectos ET o DE Inicio de Cierre de la

de inversión
aprobado ejecución Inversión
viable física

Formato N 08A Formato N 08A Formato N 08A

Sección A Sección B (2) Sección C
UF UEI UEI

Nota técnica:
(2) En esta sección se registra el cronograma aprobado
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 8A Registros en el Banco de Inversiones

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección A Responsable:

Unidad Formuladora

Formato 8A

(Formato 8A)
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección A Responsable:

Unidad Formuladora

Responsabilidad
funcional

Articulación
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección A Responsable:

Unidad Formuladora

Institucionalidad
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección A Responsable:

Unidad Formuladora

Modificaciones
antes de la
aprobación del
ET o DE
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección A Responsable:

Unidad Formuladora
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección A Responsable:

Unidad Formuladora
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección A Responsable:

Unidad Formuladora
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección A Responsable:

Unidad Formuladora
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección A Responsable:

Unidad Formuladora
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección B Responsable:

Unidad Ejecutora de
Inversiones
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección B Responsable:

Unidad Ejecutora de
Inversiones
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección B Responsable:

Unidad Ejecutora de
Inversiones
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección B Responsable:

Unidad Ejecutora de
Inversiones
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección C Responsable:

Unidad Ejecutora de
Inversiones
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección C Responsable:

Unidad Ejecutora de
Inversiones
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08A– Sección C Responsable:

Unidad Ejecutora de
Inversiones
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 8A Registros en la fase de ejecución para proyectos de

inversión
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N 08C
Registros en la fase
de ejecución para
inversiones
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08CRegistros en la fase de ejecución para inversiones de

optimización, ampliación marginal, reposición y rehabilitación

Estructura del Formato N 08C

A. Datos de la fase de Formulación y Evaluación

1. Responsabilidad funcional del proyecto de inversión
2. Articulación con el Programa Multianual de Inversiones (PMI)
3. Institucionalidad

B. Datos de la fase de Ejecución

4. Información resultante del expediente técnico o documentos técnicos equivalentes
5. Modificaciones durante la ejecución física
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 8C Registros en la fase de ejecución para inversiones

de optimización, ampliación marginal, reposición y
rehabilitación

Inicio de Cierre de
Inversión ET o DE
ejecución la
aprobada aprobado
física Inversión

Formato N 08C Formato N 08C

numeral B.4 numeral B.5
UEI UEI
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08CRegistros en el Banco de Inversiones

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C

Formato 8C

(Formato 8C )
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C– Sección A

Responsabilidad
funcional

Articulación
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C– Sección A

Institucionalidad
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C– Sección B

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C– Sección B

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C– Sección B

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C– Sección B

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C– Sección B

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C– Sección B

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C– Sección B

Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato N° 08C Registros en la fase de ejecución para inversiones de

optimización, ampliación marginal, reposición y rehabilitación
 Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]
Seguimiento y Evaluación: FASE DE
EJECUCIÓN 1 Entidad cuenta con Presupuesto Institucional de Apertura (PIA)

Conformación Cartera 2 Criterios de priorización para la conformación de la CPI

Priorizada de Inversiones
3 OPMI elabora CPI, en conjunto con laDGPMI
(CPI)
4 Aprobación CPI (dinámica)

1 1 OPMI solicita (a UEI): cronogramas de ejecución de metas físicas y financieras y cronograma

de cumplimiento de hitos
Solicitud de Cronogramas de
2 2 Información será entregada hasta el 31 de enero, o último día hábil de enero (del año en
Ejecución curso).
3 3 Inversiones incorporadas a la CPI durante el transcurso del año fiscal: Las UEI envían los
Seguimiento en cronogramas, en un plazo no mayor a 10 d.c.
Fase de
Ejecución
1 Mensualmente la OPMI convoca y elabora la agenda de los Comités de Seguimiento de
Realización de Comitésde Inversiones
Seguimiento de Inversiones
2 Cada entidad elabora el Reglamento Interno para los Comités, basados en los Lineamientos
de la DGPMI

1 1 UEI registra: avance físico y financiero, cumplimiento de hitos, estado situacional y

problemática de las inversiones. Plazo definido en el Instructivo
Registro del Formato de
Seguimiento a la Ejecución de las2 OPMI evalúa la calidad de la información registrada: verifica consistencia y realiza análisis.
Inversiones De hallarse inconsistencias se comunica a la UEI para la correccióninmediata
3 3 OPMI elabora reporte se seguimiento (mensual), el cual es elevado al OR, con copia
a la DGPMI7
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Seguimiento y Evaluación: FASE DE EJECUCIÓN

Los HITOS deberán ser identificados por cada entidad en función,
entre otros factores, de la modalidad de ejecución y del tipo de
inversión
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistemacon
Articulación [Link]
Presupuesto,
Proceso de Contrataciones, …
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Comité de Seguimiento de Inversiones

 Impulsar el gasto público a través de la ejecución
FINALIDAD eficiente y eficaz de las inversiones, para el cierre de
brechas de infraestructura o de acceso a servicios
públicos para la población.

 Mejorar el proceso de seguimiento de la Cartera

Priorizada deInversiones (CPI) ejecutadas por
las diferentes Unidades
Ejecutoras de Inversiones (UEI).
 Revisar el avance y estado de la CPI de manera
conjunta con los involucrados directos.
OBJETIVOS  Conocer la problemática y los riesgos asociados a la
ejecución y gestión de las inversiones.
 Establecer acuerdos y compromisos que ayuden a
garantizar
una ejecución eficiente y continua.
 Mejorar la ejecución de las inversiones
priorizadas en el Presupuesto Institucional.
Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema [Link]

Formato de Seguimiento de Ejecución de

Inversiones
Banco de Inversiones SIAF (Consulta
Amigable)
Programación
Multianual de
Inversiones
Responsable: OPMI Formato de SEACE
Formulación y Seguimiento
Evaluación
Responsable: UF Ejecución
(Responsable: UEI)
Ejecución de INFOBRAS /
Inversiones OTROS
Responsable: UEI

UEI

OPMI: Oficina de Programación Multianual de Inversiones

UF: Unidad Formuladora
UEI: Unidad Ejecutora de Inversiones
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Formato N° 12B Seguimiento a la ejecución de

inversiones
Calendario de registro

Periodo Registro de información

Registrar durante los siguientes 10 días hábiles de culminado el

Enero 2019
mes de enero 2019.
Registrar durante los siguientes 10 días hábiles de culminado el
Febrero 2019
mes de febrero 2019.

….
.…

Registrar durante los siguientes 10 días hábiles de culminado el

mes "n" 20XX
mes "n" 20XX.
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Formato N° 12B
Escribir el código único de inversiones y finalmente hacer clic en el botón “Realizar seguimiento”

Paso 1

Paso 2

Luego de haber seleccionado la inversión a realizar seguimiento se visualizará la siguiente ventana

3
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Formato N° 12B

4 En la pestaña “Avance y situación” se muestra:

A El avance de la ejecución de la inversión que se calcula automáticamente con la información
registrada en la pestaña “Estimación”.
B En situación se registra la información actualizada de la inversión.

Si la inversión no registra Formato Nº

A 8, la UEI en el campo B -“Situación”
deberá describir las acciones
B realizadas e indicar el avance
alcanzado de la elaboración del
Expediente Técnico y/o Documentos
Equivalentes.
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Formato N°12 B

5 Seleccionar la pestaña “Estimación”

6 Dar clic en “Iniciar el cálculo”

6
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7 El Formato 12 B considera la información registrada del Formato Nº 08, en ese sentido, la estimación
del avance de la inversión se realiza por producto ( A + B ) y componente C .

ESTIMACIÓN EN EL FORMATO Nº 12 B FORMATO Nº 8

A A

B
B

C
C
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Formato N° 12 B
8 Se registra el porcentaje de avance de cada producto y componente de la inversión.
9 La UEI puede describir comentarios de cada producto y componente.

8 9

Completando la
10 información del avance por
producto y componente,
dar clic en “Declarar”.
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Formato N° 12 B
Luego de dar clic en “Declarar”: Se muestra una ventana de confirmación, dar clic
11
en “Aceptar”

12 Con los datos de la pestaña “Estimación”, se

calcula automáticamente el avance de la
ejecución de la Inversión

12

13

Para reiniciar una nueva estimación deberá seleccionar “Nueva declaración”

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Formato N° 12 B
13 El cálculo del avance de la ejecución física, considera los datos registrados de cada producto.

P1

P2
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Formato N° 12 B
En el registro de Infraestructura el responsable de la UEI deberá agregar el resumen de la
valorización (una página; el mismo que deberá ser en formato PDF, con un tamaño menor a 5MB),
a continuación se muestra una imagen referencial
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EETT O
DOCUMENTOS
EQUIVALENTES
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Las EETT o TdR debe Considerar los

Siguientes Aspectos:

1. Definir en forma clara y precisa los aspectos sustanciales del bien, servicio o
consultoría.

[Link] características técnicas deberán sujetarse a criterios objetivos, razonables y

congruentes con el bien, servicio o consultoría requerida y su costo total.

[Link] se debe hacer referencia a marcas o nombres comerciales, patentes, diseños o tipos
particulares.

4. En el caso que corresponda y si las hubiera, deberá atenderse a lo dispuesto en los

reglamentos técnicos, normas metrológicas y/o sanitarias nacionales.
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Las EETT o TdR debe Considerar los

Siguientes Aspectos:

[Link]á necesario verificar la existencia de normas específicas que rijan el objeto de

la contratación, a fin de establecer su cumplimiento obligatorio en las EETT y los
TDR.

[Link] en cuenta los plazos para llevar a cabo sus procedimientos internos
previos y los plazos de duración establecidos para cada proceso de selección, con el
fin de asegurar la oportuna satisfacción de sus necesidades.

[Link] contratación de bienes o servicios de carácter permanente, cuya provisión se

requiera de manera continua o periódica, se realizará por períodos no menores a
un (1) año.
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Las EETT o TdR debe Considerar los

Siguientes Aspectos:

8. El plazo de ejecución de las prestaciones puede ser hasta un máximo de tres

(3) años, salvo que por leyes especiales o por la naturaleza de la prestación se
requieran plazos mayores.

[Link] el caso de servicios de asesoría legal, como el patrocinio judicial, arbitral u

otros similares, el plazo podrá vincularse con la duración del encargo a
contratarse.

[Link] se trate del arrendamiento de bienes inmuebles, el plazo original del

arrendamiento podrá ser hasta por un máximo de tres (3) años prorrogables en
forma sucesiva por igual o menor plazo.
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Las EETT o TdR debe Considerar los

Siguientes Aspectos:

[Link] la contratación de licencias de software y servicios informáticos, se debe

adjuntar a las EETT o TDR, el Informe Técnico Previo de Evaluación de Software, el
cual debe ser emitido por el área de Informática, o la que haga sus veces en la
Entidad.

[Link] la adquisición de computadoras personales (de escritorio y portátiles), en las

EETT se deben incluir de manera obligatoria el sistema operativo y la Herramienta de
ofimática base, de acuerdo a los perfiles de usuarios determinados por la Entidad.

[Link] caso que la contratación de bienes o servicios esté relacionada a la ejecución

de un proyecto de inversión pública, debe contarse con la declaratoria de viabilidad
en el marco del [Link].
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Las EETT o TdR debe Considerar los

Siguientes Aspectos:

14. De ser posible, en la formulación podrán consolidarse aquellos

requerimientos comunes, teniendo en cuenta la viabilidad económica,
técnica y/o administrativa de la vinculación.

15. Deberá consultar, en coordinación con el OEC, si se encuentra en el

Listado de Bienes y Servicios Comunes publicado en el SEACE . Así
también, deberá consultar si el bien o servicio requerido se encuentra en el
Catálogo Electrónico de Acuerdo Marco.
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Las EETT o TdR debe Considerar los

Siguientes Aspectos:

[Link] EETT y los TDR deberán ser suscritos por el área usuaria
y el área técnica que intervino en su elaboración.

[Link] contenido de las EETT o TDR debe ser validado en el

mercado, donde se podría determinar la pertinencia de realizar
ajustes a las características y/o condiciones de lo que se va a
contratar.

RECUERDE:
No se deben requerir certificaciones internacionales ISO.
Verificar la existencia de antecedentes en el SEACE
Consultar con expertos siempre que la contratación requiera del
conocimiento de aspectos técnicos.
 Definir la fecha probable en la que se requiere iniciar la prestación.
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Ejemplo
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Sistema de contratación (formas

de gestionar el pago)
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Sistema de contratación: Suma alzada

Aplicable cuando las cantidades (metrados), magnitudes y calidades de la
prestación estén definidas en las especificaciones técnicas (en caso de
bienes), en los términos de referencias (en caso de servicios) o, en el caso
de obras, en los planos, especificaciones técnicas, memoria descriptiva y
presupuesto de obra, respectivas.

El postor formula su oferta por un monto fijo integral y por un determinado

plazo de ejecución, para cumplir con el requerimiento.
Tratándose de obras, el contratista se obliga a ejecutar según orden de
prelación:

 1º “mandan” los planos

 2º “mandan” las especificaciones técnicas,
 3º “mandan” las memorias descriptivas
 4º “mandan” los presupuestos

Este sistema se ajusta a más a edificaciones. De hecho, el RLCE señala

taxativamente que no puede emplearse en obras de saneamiento y viales.
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Sistema de contratación: Suma alzada

Se tiene una obra “centro de PRESUPUESTO BASE : OBRA POSTA DE
SALUD
salud” a suma alzada, Plazo d e Ejecucion: 5 m e s e s
PARTIDA UND CANTIDAD P.U
1. En los planos indica que los Piso de Terrazo m2 200 20
pisos sean de terrazo pulido.
Valorización Und Paracial Acumulado
2. En las especificaciones técnicas Val Nº1 m2 20 20
se indica que los pisos deben Val Nº2 m2 50 70
usar cerámicos. Val Nº3 m2 80 150
3. En las memorias descriptivas Val Nº4 m2 40 190
se menciona que los pisos son Val Nº5 m2 190
de losetas vinílicas. TOTAL 190 0
4. Finalmente en los presupuestos la
partida establece que los pisos son En la Val. Nº 05 pueden ocurrir tres situaciones:
[Link] metrado de la Val. Nº 05 = 10 m2. Con este metrado
de loseta veneciana. se completa los 200 m2 contratados; todo conforme.
[Link] metrado de la Val- Nº 05 = 5 m2. Con este metrado
De acuerdo con la prelación de se llegaría a valorizar 195 m2, pero se valorizan también
ejecución establecida en el los otros 5 m2 para completar los 200 m2 contratados.
Reglamento, el Contratista . El metrado de la Val- Nº 05 = 15 m2. Con este metrado
se llegaría a valorizar 205 m2, pero se valorizan solo 10
ejecutará los pisos de terrazo m2 hasta completar los 200 m2 contratados.
pulido y cobrará como loseta
veneciana.
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Sistema de contratación: Precios unitarios

 Aplicable en las contrataciones de bienes, servicios en
general, consultorías y obras, cuando no pueda
conocerse con exactitud o precisión las
cantidades y magnitudes requeridas .
 En el caso de bienes, servicios en general y consultorías,
el postor formula su oferta proponiendo precios
unitarios en función de las cantidades referenciales
contenidas en los documentos del procedimiento de
selección y que se valorizan en relación a su
ejecución real, durante un determinado plazo de
ejecución.
 En el caso de obras, el postor formula su oferta
proponiendo precios unitarios considerando las partidas
contenidas en los documentos del procedimiento, las
condiciones previstas en los planos y especificaciones
técnicas, y las cantidades referenciales, que se
valorizan en relación a su ejecución real y por un
determinado plazo de ejecución.
 La recomendación es aplicarla donde hay mucho riesgo
por lo desconocido: obras tipo redes (saneamiento,
viales, canales, etc.) o grandes movimientos de tierras
(presas, túnel etc.)15
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Sistema de contratación: Precios unitarios

Se tiene una obra de una Carretera
asfaltada a Precios Unitarios.
PRESUPUESTO BASE : CARRETERA
1. En los planos indica que el asfalto es de 1” de ASFALTADA
• espesor. Plazo d e Ejecucion: 7 m e s e s
PARTIDA UND CANTIDAD P.U
2. En las especificaciones técnicas se indica que el A s fa l to E.C: 2 " m2 13000 150
asfalto es de 1.5” de espesor. Valorizació Und Paracial Acumulado
n
3. En las memorias descriptivas se menciona que Val Nº1 m 2 1500 1500
Val Nº2 m 2 1500 3000
• el asfalto es de 2” de espesor. Val Nº3 m 2 2000 5000
Val Nº4 m 2 2000 7000
4. Finalmente en los presupuestos la partida Val Nº5 m 2 2500 9500
establece que el pavimento es un de ½” de Val Nº6 m 2 2500 12000
espesor. Val Nº7 m 2 12000
TOTAL 12000 0

Pregunta, ¿Cómo le pagamos al contratista?

En la Val. Nº 07 pueden ocurrir tres situaciones:
En las obras Contratadas a Precios 1. El metrado de la Val. Nº 07 = 1,000 m2. Con este metrado se
Unitarios se tendrá en cuenta lo completa los 1,300 m2 contratados; todo conforme.
siguiente: 2. El metrado de la Val- Nº 07 = 500 m2. Con este metrado se llegaría
 Si se reconocen los mayores metrados a valorizar 12,500 m2, se valorizan hasta este metrado realmente
ejecutado. No se valorizan los otros 500 m2 contratados.
(no es
adicional) por diferencia de metrados 3. El metrado de la Val- Nº 07 = 1,500 m2. Con este metrado se
llegaría a valorizar 13,500 m2, sin que ello implique un adicional.
(del Contratado contra lo realmente
ejecutado).
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Sistema de contratación: Otros esquemas

 Esquema mixto de suma alzada y precios unitarios, aplicable cuando existan

componentes técnicos definidos y no definidos con precisión
 Tarifas, aplicable para las contrataciones de consultoría en general y de supervisión de
obra, cuando no puede conocerse con precisión el tiempo de prestación de servicio. En
este caso, el postor formula su oferta proponiendo tarifas en base al tiempo estimado o
referencial para la ejecución de la prestación contenido en los documentos del
procedimiento y que se valoriza en relación a su ejecución real. Los pagos se basan en
tarifas. Las tarifas incluyen costos directos, cargas sociales, tributos, gastos generales y
utilidades.
 En base a porcentajes, aplicable en la contratación de servicios de cobranzas,
recuperaciones o prestaciones de naturaleza similar. Dicho porcentaje incluye todos los
conceptos que comprende la contraprestación que le corresponde al contratista.
 En base a un honorario fijo y una comisión de éxito, aplicable en las
contrataciones de servicios. En ese caso el postor formula su oferta contemplando un
monto fijo y un monto adicional como incentivo que debe pagarse al alcanzarse el
resultado esperado. El honorario fijo y la comisión de éxito pueden calcularse en base a
porcentajes.
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Modalidades de
contratación (formas de
agrupar prestaciones)
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Modalidad de ejecución: Llave en mano

Firma del
Contrato

Tiempo
Se realiza una Construcción de la obra
convocatoria para que se
Equipamiento
oferte en conjunto
varias prestaciones* Montaje
necesarias para prestar
el servicio Operación asistida (de ser el caso)

* Todas deben contar

con estudios
definitivos
aprobados

¿Qué sistema de contratación se puede

utilizar?
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Modalidad de ejecución: Concurso oferta

Firma del
Contrato Aquí se aprueba el ET (o sea,
recién se cuenta con VR firme)

Elaboración del Tiempo

Se realiza una
convocatoria para ET
que se oferte en Ejecución de la obra
conjunto ET + Obra
Si no existe el ET,
¿cuál sería el
valor referencial?

Condiciones:
• Sólo para Entidades del Poder Ejecutivo y mediante resolución del Titular
• Sólo edificaciones
• Sólo suma alzada
• Valor referencial > 10 millones
• Sólo se puede iniciar obra previa presentación y aprobación del ET por el
íntegro de la obra
• Prohibido aprobar adicionales por errores o deficiencias en el ET
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Modificaciones contractuales.
Adicionales
de Obra
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Modificaciones contractuales

Las modificaciones “clásicas” (Artículo 34 de la

LCE):

I. Adicionales
II. Reducciones
III. Ampliaciones de plazo

Pero ahora, la LCE vigente establece una nueva causal

(Artículo 34 A):

IV. Modificaciones Convencionales al Contrato: Aquellas que

derivan de hechos sobrevinientes al perfeccionamiento del
contrato que no sean imputables a ninguna de las partes.
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Prestación adicional
de obra
Concepto:
i) Aquella no considerada en el expediente técnico, ni en el contrato
original,
ii) cuya realización resulta indispensable y/o necesaria para dar
cumplimiento a la meta prevista de la obra principal
iii) y que da lugar a un presupuesto adicional

Causales: Tipos:
a) Situaciones imprevisibles a) Mayor metrado: es decir,
posteriores al más cantidad de una partida
perfeccionamiento del contractual. Sólo son posibles
contrato en el sistema a precios
b) Deficiencias en el expediente unitarios
técnico b) Obra complementaria: es
c) Mayores metrados que decir, una partida nueva. Son
provienen de una modificación posibles en los sistemas a
del expediente técnico (*) precios unitarios y en el suma
alzada
(*) Los mayores metrados en precios unitarios no son modificaciones de ET
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Prestación adicional de obra – LCE/RCE

Artículo 8.2: El Titular puede delegar, al siguiente nivel de decisión, las

autorizaciones de PAO (nuevo)

Artículo 34.5: En el supuesto que resulte indispensable la realización de prestaciones

adicionales de obra por deficiencias del expediente técnico o situaciones imprevisibles
posteriores al perfeccionamiento del contrato
o por causas no previsibles en el expediente de obra y que no son responsabilidad del
contratista, mayores a las establecidas en el párrafo precedente y hasta un máximo de
cincuenta por ciento (50%) del monto originalmente contratado, sin perjuicio de la
responsabilidad que pueda corresponder al proyectista, el Titular de la Entidad puede
decidir autorizarlas. Para ello se requiere contar con la autorización del Titular de la
Entidad, debiendo para la ejecución y el pago contar con la autorización previa de la
Contraloría General de la República y con la comprobación de que se cuentan con los
recursos necesarios.
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Prestación adicional de obra - Contraloría

Directiva N° 002-2010-CG/OEA “Control Previo Externo de las PAO”
versus
Directiva N° 011-2016-CG/GPROD “Servicio de Control Previo de las PAO”
(Mayo 2016)

La CGR otorga Si bien se puede apelar el pronunciamiento de la

autorización previa a la CGR, no corresponde someter a conciliación,
ejecución y al pago de las arbitraje o a la Junta de Resolución de Disputas la
PAO mayores al 15% y decisión de la Entidad o de la CGR sobre la
hasta un 50% ejecución de PAO

Artículo 6.8.4 Ante deficiencias en el expediente técnico de obra:

Deslindar las responsabilidades que corresponden para las autoridades,
funcionarios y/o servidores públicos que hayan formulado y/o aprobado
el expediente técnico contractual con deficiencias que originaron mayores
costos.
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Topes de adicionales/reducciones
Variación respecto al
Objeto
monto contractual ¿Quién dispone? Norma
contractual
original
Bienes y/o Titular de la Entidad Art. 34 LCE,
-25%, +25%
Servicios mediante resolución Art. 157 RLCE
Sólo procede la ejecución
cuando:
i) Previamente se cuente
<=15% con la CCP y
ii) Resolución del Titular o
servidor a quien se Art. 34 LCE,
Obras
delegue esta atribución Art. 175 RLCE
Aprueba el Titular; para
>15%, <=50% ejecución y pago autoriza la
CGR
>50% Se resuelve contrato
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Dinámica: Casos de discusión

Caso 1: ¿es posible tener adicionales en un concurso oferta?

Caso 2: ¿deductivo o reducción?
Caso 3: Imaginemos que el ET dice hacer una viga chata de 20x30cm pero los ingenieros
de la supervisión verifican que el calculista del ET cometió un error y teniendo en cuenta el
peso a soportar, se requeriría de una viga de 20x50cm…
¿es un adicional?, ¿y si ahora hablamos de un concurso oferta?
Caso 4: En plena ejecución de un colegio se dan cuenta que el suelo no es el adecuado
según lo que señala la Norma E-050 (que prohíbe cimentar en material orgánico) por lo
que se decide hacer una sustitución de material ejecutando zapatas de cemento. Dichas
zapatas, ¿son adicionales en una suma alzada?, ¿y si ahora el sistema fuese precios
unitarios?. Además, se decide hacer un cerco perimétrico (que no estaba en los planos pero
que evidentemente si es parte de un PI integral de educación), ¿es un adicional, no hacer el
cerco o es una IOARR?
Caso 5: ¿Hay adicionales por mayores metrados en una suma alzada? Caso 6:
¿Hay adicionales por mayores metrados en precios unitarios? Caso 7: ¿Quién se
encarga de elaborar el ET de un adicional?
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Muchas gracias por

su atención
• ING. ECON. MARTIN QUINTANA SALDARRIAGA