Actividad 3 _ Modulo 9
Redacción de Hallazgos
Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación
TIPO DE
No CASO NORMA REQUISITO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
La organización de producción de llantas,
se ha suscrito voluntariamente a la
iniciativa de PML (Producción más Limpia)
y APELL (Concientización y preparación -ISO se evidencio que la empresa de
para emergencias a nivel local - Awareness 9001:2015 -No aplica producción de llantas no incluye la
1. and Preparedness for Emergencies at x ealuacion de otros requisitos suscritos,
Local Level), sin embargo, no han sido -ISO -[Link] incumpliendo con lo establecido en los
incluidos los compromisos adquiridos con 45001 requisitos
PML ni con APELL, en la evaluación de los
otros requisitos del Sistema de Gestión
Integrado.
Se encuentran documentados en la
organización Avícola el Programa de -NO CONFROMIDAD: se evidencia que
Gestión del Compostaje de Pollinaza, el la organización no dispone de planes
Programa de Gestión de Prevención del de acción para lograr la efectividad de
Trauma acumulativo por movimientos los programas y de los objetivos
repetitivos, disponiendo además dentro de propuestos, incumpliendo con lo
su Planificación de la Calidad, del objetivo
- ISO establecido en los requisitos
2. de implementar una serie de formaciones - 5.4.2 x x
9001:2015
que faciliten incrementar las competencias
del personal operativo en el manejo de OBSERVACIONES: La alta dirección
aves y huevos. El tiempo establecido para debe asegurarse que la planificación
el cumplimiento del objetivo se ha vencido del sistema de gestión se cumpla para
y no se han establecido las acciones lograr los cumplimiento a los objetivos
necesarias para solucionar el de calidad
incumplimiento.
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TIPO DE
HALLAZGO
En la bodega de almacenamiento de -No Conformidad: se evidencia que la
productos químicos, el operador del organización no garantiza la
montacargas excedió la velocidad de preservación del producto durante sus
movilización permitida al interior de la etapas antes de ser liberado
misma y colisionó contra una de las estibas incumpliendo lo establecido en el
No ocupada con envasesCASO que contienen NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
-ISO requisito 8.3.3 de la norma ISO 9001
3 producto, causando rotura de varios -7.5.5 X X
envases y exposición del mismo. Además, 9001
se contaminó un producto terminado listo Observación: La organización debería
para entregar al cliente, en presentación de asegurar que los controles
polvo y pallets, afectando la conformidad operacionales definidos sean acatados
con los requisitos del mismo e para prevenir desviaciones a la política
incumpliendo al cliente con la entrega. y los objetivos
4 El análisis de la tendencia de cumplimiento ISO 9001 NO APLICA x
de los objetivos del SGI, evidencia que al
final del período, se habrán cumplido las
metas propuestas en calidad, SST y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán.
El auditor solicita el indicador de
satisfacción del cliente y observa un logro
de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado
manifiesta que esa situación se viene
presentando los últimos 5 meses pero que
no han realizado ningún análisis, porque
consideran que están realizando muy bien
el trabajo y los clientes también. Al solicitar
el indicador de quejas y reclamos, se
evidencia un incremento del 30 por ciento,
el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que
todos los productos sean inspeccionados y
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TIPO DE
HALLAZGO
cumplan con las especificaciones.
En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se Se evidencia que las decisiones
No CASO
cumplen con analizar todas las entradas NORMA REQUISITO resultantes
REDACCIÓNde laDE revisión
HALLAZGO por la
dispuestas por las Normas y los resultados -ISO 9001 -5.6 dirección no son relevantes para lograr
5 también son cumplidos, sin embargo, se -ISO 45001 -4.6 X la eficacia y el me6oramiento continuo
requiere de mayor argumentación y -ISO 18001 -4.6 del sistema de gestión incumpliendo
sustentación en las decisiones y acciones, con lo establecido en los requisitos 5.6
para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.
En la organización de cultivo y
procesamiento de productos derivados de
Palma Africana, los vertimientos de aguas
residuales los están depositando en una -ISO La organización de cultivo y
laguna natural, donde la comunidad pesca
9001 -NO APLICA procesamiento de palma africana
para consumo y comercialización de las
6 especies; la Autoridad Ambiental ha
x recibió una comunicación por parte de
recibido la queja de los pobladores vecinos -ISO -4.4.3 la autoridad ambiental, la cual no ha
y le ha enviado una comunicación a la 14001 contestado.
organización, solicitándoles respuesta
respecto a la queja, a la cual no han
respondido.
7 En una empresa de embutidos cárnicos, se ISO 9001 7.5.3 X X NO CONFORMIDAD: No se logró
utilizó un lote de carne de vacuno 8.4 realizar la trazabilidad del proveedor de
contaminada con brucelosis, la cual no fue carne vacuno contaminada en la
detectada en el proceso de inspección en empresa de embutidos c:rnicos debido
recepción de materia prima, por la a que no se identificó el lote, lo que
interpretación errada de los resultados de
incumple con lo establecido en el
las muestras por parte del Analista de
Laboratorio Microbiológico; tampoco se requisito 7.5.3 de la norma ISO 9001
pudo determinar con exactitud el proveedor
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TIPO DE
HALLAZGO
No CASO NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE
OBSERVACION: LaHALLAZGO
organización
debería asegurar que la información
del lote, pues no se cumplió con la
identificación del mismo.
para garantizar la conformidad de los
requisitos del producto sea analizada
correctamente
Durante un recorrido del equipo de
inspectores de la organización, se
determinó que no se encuentra visible en
ningún lugar de las instalaciones un plano
de evacuación por emergencias ni las La organización debe asegurarse de
correspondientes señales de prevención
ISO 9001 cumplir con los requisitos legales
8 ISO 45001 NO APLICA X
que orienten al personal en movilización; asociados a emergencias y los
ISO 18001
así mismo, no se evidenciaron registros de procedimientos establecidos.
entrenamiento a los brigadistas en atención
de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y
contención de derrames.
Durante el traslado hacia el lugar de
trabajo de los operarios en bus contratado
por la empresa de minería, debido a
fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el
bus se precipitó a un barranco causando La organización debe asegurarse de
lesiones corporales y hemorragias a veinte ISO 9001 que los brigadistas se encuentren
9 de sus ocupantes; la empresa reaccionó ISO 45001 NO APLICA x preparados para reaccionar de forma
rápidamente con sus brigadistas de ISO 18001 correcta ante situaciones de
emergencia, pero la atención recibida no emergencia.
fue la más apropiada, pues por errada
movilización de algunos lesionados, las
fracturas fueron agravadas; a dos de los
afectados les suministraron líquidos
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TIPO DE
HALLAZGO
generando broncoaspiración. El tanque del
No combustible del vehículo
CASO se perforó y el NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
combustible fue derramado sobre una
fuente de agua de la reserva natural
ubicada al borde la vía; una parte de los
brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para contenerlo, ni la
capacitación adecuada para tal fin.
En una empresa de mensajería, en
sucesivas ocasiones se ha humedecido el
contenido de la correspondencia de los
clientes, después de que los mensajeros
han sido sorprendidos por lluvias en su
recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son Se evidencia que no se protege con la
impermeables. Esto ha causado que los
7.5.4 propiedad del cliente incumpliendo con
10 usuarios del servicio de mensajería ISO 9001 x
presenten quejas por un inadecuado 7.5.1 lo establecido en el requisito de la
servicio y deterioro de la correspondencia. norma
Debido a estas lluvias, se ha incrementado
el ausentismo debido a incapacidades de
los mensajeros por presentar fuertes
resfriados; la empresa no ha implementado
ningún tipo de programa para mejorar las
condiciones de salud de los trabajadores.
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