Universidad del Desarrollo
Profesional
Maestra: Keiko Olavarría Castro
Materia: Control de Calidad
“Herramienta para auditar”
Alumna: Estefany Sarahí Altamirano
Fernández
Licenciatura de Psicología Industrial
Plantel: Saltillo
INTRODUCCIÓN
Un CheckList es un cuestionario ordenado y estructurado por materias
auditadas.
Ha de contener preguntas idénticas formuladas en términos aparentemente
distintos. El cruzamiento de las respuestas permite aumentar el rigor del
análisis.
La motivación de su uso es clara. Para auditar cualquier aspecto de una
empresa se debe hacer un estudio serio y elaborado que es facilitado en gran
medida por estos cuestionarios que nos van a dar una buena aproximación
del estado o factibilidad de un proyecto o sección de la empresa. Por ello son
una herramienta potente a utilizar en los procesos de auditoría informática.
Existen dos tipos fundamentales de CheckList:
– De Rango: Preguntas o conceptos a evaluar en un rango determinado. Por
ejemplo de 0 a 10.
– Binarias: Preguntas o conceptos con respuesta única y excluyente, Si o No,
1 ó 0.
Las CheckList’s de rango permiten mayor precisión si el criterio de la Auditoría
es uniforme. Indicado para revisiones pequeñas. Depende excesivamente de
la buena formación y competencia del equipo.
Las CheckList’s binarias son excelentes si los cuestionarios están muy
cuidados en su formulación. El trabajo previo es mucho más arduo y complejo
para el auditor.
No existen CheckList’s standard para cualquier instalación. Las listas deben
retocarse y adaptarse a cada organización.
DESARROLLO
*Nombre de la institución o empresa: Bodega Aurrera
*Puesto o puestos a los cuales está dirigido el checklist: Recursos Humanos/
Administrativos y Jefes de Piso.
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Requisitos generales Cumplimiento SI/NO Observaciones
1. ¿Se encuentran identificados los procesos del
sistema?
2. ¿Se identifican y controlan los procesos?
Requisitos de la documentación
3. ¿Existe un documento de política de calidad?
4. ¿Existe un documento de objetivos de calidad?
5. ¿Existe un manual de calidad?
Manual de calidad
6. ¿El manual incluye el alcance del sistema de gestión
de la calidad?
7. ¿El manual incluye o cita a todos los procedimientos
documentados?
8. ¿El manual de calidad incluye la interacción de los
procesos?
Control de los documentos
9. ¿Existe un procedimiento documentado para el control
de documentos?
10. ¿Existe una metodología documentada adecuada para
la aprobación de documentos?
11. ¿Existe una metodología documentada adecuada para
la revisión y actualización de documentos?
12. ¿Existe una metodología documentada adecuada para
la distribución de los documentos que los haga
disponibles en los puestos de trabajo?
13. ¿Los documentos son legibles e identificables?
Control de registros
14. ¿Existe un procedimiento documentado para el control
de los registros?
15. ¿Existe una metodología para la identificación,
almacenamiento, protección, recuperación y
disposición de los registros?
16. ¿Se realizan copias de seguridad de los registros
informáticos?
Responsabilidad de la dirección
17. ¿La alta dirección comunica a la organización la
importancia de satisfacer los requisitos de los clientes
y los requisitos legales?
18. ¿La alta dirección establece la política de la calidad?
19. ¿Asegura el establecimiento de objetivos de la
calidad?
20. ¿La alta dirección realiza las revisiones por la
dirección?
21. ¿Asegura la disponibilidad de recursos?
Enfoque al cliente
22. ¿Se está realizando la determinación de los requisitos
del cliente?
23. ¿Se está analizando la satisfacción del cliente?
Política de calidad
24. ¿La política de la calidad es coherente con la realidad
de la organización?
25. ¿Incluye un compromiso de mejora continua y de
cumplir con los requisitos?
26. ¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las
directrices dela política?
27. ¿La comunicación de la política es adecuada y se
evidencia que es entendida por el personal de la
organización?
28. ¿Se encuentra documentada la metodología para la
revisión de la política y se evidencia esta revisión?
PLANIFICACIÓN
29. ¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles
adecuados que ofrezcan mejora continua de la
organización?
30. ¿Los objetivos son medibles y están asociados a un
indicador?
31. ¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las actividades de
plan de objetivos?
32. ¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a
valores de periodos anteriores?
Responsabilidad y autoridad
33. ¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la
organización en organigrama y fichas de puesto?
34. ¿Se encuentran documentadas las responsabilidades
de cada puesto de trabajo referidas al sistema de
gestión de calidad?
35. ¿En las responsabilidades del representante de la
dirección se incluye el aseguramiento del
establecimiento, implementación y mantenimiento de
los procesos del sistema?
36. ¿Existen evidencias documentadas del cumplimiento
de las responsabilidades?
CONCLUSIÓN
A través del análisis de la situación de la organización, se consigue obtener la
información requerida para la preparación de la lista de verificación. Esta lista de
verificación permite que la auditoria se realice de una forma correcta y sirve
también de base para la preparación previa a lo que es la auditoría en sí.
En ocasiones las listas de chequeo se detallan en mayor grado y se establecen
métodos cuantificados para evaluar el resultado final de la auditoría. De esta forma
se reduce la variabilidad de la auditoría, aunque siempre queda un componente de
subjetividad, ya que la calificación a cada respuesta tiene que ser dada por el
auditor.
El propósito del checklist es identificar y definir una buena directriz que le
proporcione al auditor un camino lógico y coherente. Así como que al auditado le
permita conocer previamente cuáles pueden ser las líneas maestras de la
auditoría.
El auditor puede y tiene el derecho de abordar cualquier tipo de cuestión que
considere necesaria, aunque esta no se encuentre incluida en el checklist previo.
La elaboración del checklist tiene beneficios tanto para el auditor como para la
organización que va a ser auditada.
Entre los beneficios que la elaboración de checklist ofrece al auditor encontramos:
Sirve como guía básica para la auditoría.
Permite la verificación, previamente a la auditoría, de cada uno de los
aspectos importantes del sistema.
Indica en cada una de las etapas y para cada uno de los elementos y áreas
o departamentos a auditar, las comprobaciones a llevar a cabo, los documentos,
los registros, las personas, etc.
BIBLIOGRAFÍAS
http://www.pimemenorca.org/documento/38/plantilla-check-list-deteccion-
carencias-en-las-empresas
Checklist: Herramienta para auditarLink: https://www.youtube.com/watch?
v=SqjsC_UNLIY
