DESCRIPCION
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Compresion de la organización y de su contexto
4.2 COMPRESION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SGAS
4.4 SISTEMA DE GESTION ANTI SOBORNO
Establecer, documentar, implementar, mantener y revisar
continuamente
Medidas destinadas a identificar y valorar el riesgo, y para prevenir,
detectar y enfrentar el sobrono
4.5 Evaluacion del riesgo de soborno
De forma regular valoraciones del riesgo
4.5.1
a) identificar el riesgo de soborno
4.5.3 La valoraicion de los riesgos de soborno debe ser revisada
4.5.4 La organización debe conservar como informacion documentada
5 LIDERAZGO
5.1.1 ORGANO DE GOBIERNO
a) la aprobacion de la politica antisoborno
b) el aseguramiento de la estrategia de la organización y la politica
antisoborno se encuentren alineados
c) recibir y revisar, a intervalos planificados, la información sobre el
contenido
y el funcionamiento del sistema de gestión antisoborno de la
organización
d) los recursos adecuados y apropiados, necesarios para el
funcionamiento eficaz del sistema de gestión antisoborno, sean
asignados y
distribuidos
e) la aplicación razonable de la supervision en la implementacion
del SGAS
a)asegurándose de que el sistema de gestión antisoborno,
incluyendo la
5.2 política y los objetivos, se establezca, se implemente, mantenga y
revise, de
modo que aborde adecuadamente, los riesgos de soborno de la
organización
b) asegurandose de la integracion de los requisitos del SGAS en los
procesos de la organización
c) desplegando recursos suficientes y adecuados para el
funcionamiento eficaz del sitema de gestion antisobronorno
d) comunicando interna y externamente lo relacionado con la
politica antisoborno
e)comunicando internamente la importancia de la gestión eficaz
antisoborno y
la conformidad con los requisitos del sistema de gestión
antisoborno
f) asegurandose que el SGAS esté diseñado adecuadamente para
lograr sus objetivos
g)dirigiendo y apoyando al personal para contribuir a la eficacia del
sistema de
gestión antisoborno
h) promocionando una cultura antisoborno apropiada dentro de la
organización
i) promoviendo la mejora continua
j)apoyando a otros roles pertinentes de la dirección, para
demostrar su
liderazgo en la prevención y detección de soborno en la medida en
la que se
aplique a sus áreas de responsabilidad
k) fomentando el uso de los procedimientos para reportar la
sospecha de
soborno y el soborno real
l) asegurándose de que ningún miembro del personal sufrirá
represalias,
discriminación o medidas disciplinarias (véase 7.2.2.1 d)) por
reportes
hechos de buena fe o sobre la base de una creencia razonable de
violación o
sospecha de violación a la política antisoborno de la organización
m) reportando a intervalos planificados, al órgano de gobierno (si
existe) sobre
el contenido y el funcionamiento del sistema de gestión
antisoborno y de las
denuncias de soborno graves o sistemáticos
5.2 politica antisoborno
establecer, revisar y mantener una politica antisoborno
a) prohiba el soborno
b) requiera del cumplimiento de las leyes antisoborno que so
aplicables a la organización
c) sea apropiada al proposito de la organización
d)proporcione un marco de referencia para el establecimiento,
revisión y logro
de los objetivos antisoborno
e) incluya el compromiso de cumplir los requisitos aplicables al
SGAS
f) promueva el planteamiento de inquietudes de buena fe o sobre
la base de
una creencia razonable en confianza y sin temor a represalias;
g) incluya un compromiso de mejora continua del SGAS
h) explique la autoridad y la independencia de la funcion de
cumplimiento antisoborno
i) explique las consecuencias de no cumplir con la politica
antisoborno
generalidades politica
COMO
FODA
REQUISITOS APLICABLES
VALORACION DE RIESGO DE SOBORNO
IDENTIFICACION DE PARTES INTERESADAS CON SUS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DOCUMENTO DEL ALCANCE DEFINIDO PARA EL SGAS
Mediciones para determinar niveles de cumplimiento del SGAS7
Diagnosticos periodicos
Inspecciones periodicas
Proceso de auditoria
Procedimiento Gestion de riesgo SGAS
Establecer documentar periocidad para revision de la valoracion de riesgos conforme comportamientos del
contexto y fuentes de riesgos de soborno
Matriz de riesgo de soborno
Establecer y documentar periocidad para revision de la valoracion de riesgos confrome a comprtamientos del
contexto
Definir cambios en el contexto y fuentes que ameritan la revision de la gestion de risgos del SGAS
Matriz de riesgo de soborno
Marco para la gestion del riesgo
analisis de contexto interno y externo
acta de aprobacion en formulacion
firma de aprobacion
Correlacion de objetivos estrategicos del negocio con las directrices de la politica y objetivos del SGAS
Procedimiento de revision organo de gobierno SGAS
Determinacion y aprobacion de presupuesto para el SGAAS
determinacion y documentacion de periocidad para entrega de informes de eficacia del SGAS- indicaddores al
organo de gobienr
acta de participacion de la gerencia en formulacion de politica y objetivos del SGAS
matriz de correlacion requisitos ISO37001 vs Procesoss del SGAS
presupuesto SGAS
Matriza de comunicaciones de la alta direccion para el SGAS
reunion para lanzamiento de la implementacion y certificacion ISO 37001
comunicación masiva a los colaboradores sobre la importancia de cumplir los requisitos del SGAS
Capacitacion a la alta direccion sobre cumplimiento de requisitos ISO 37001
registro de aprobacion de conformidad por parte de la alta direccion
participacion de la alta direccion en reuniones para informes de SGAS
participacion de la alta direccion en la formulacion de planes de accion y mejora para el SGAs
establecer y documentar programa para la mejora de la cultura antisoborno liderado por la alta direccion
establecer y documentar indicadores de eficacia del SGAS
conocimiento y manejo de la gestion de riesgos del SGAS por parte de la alta direccion
identificar y medir el aprote del SGAS a la planeacion estrategica del negocio a travez de la gestion de riesgos
establecer y documentar procedimiento para reporte de operaciones sospechosas de soborno
establecer y documentar y aprobar directriz para el SGAS
Matriz de comunicaciones SGAS de la alta direccion
Establecer, documentar y aprobar politica antisoborno por parte de la alta direccion
establecer y aplicar criterio para revisar adecuacion de politica antisoborno en proceso de revision gerencial del
SGAS
asegurarse de directriz textual en contenido de politica
asegurarse de directriz textual en contenido de politica
asegurarse mencionar la actividad realizada por la empresa a la que es aplicable la ´politica del SGAS conforme al
alcance definido
Documentar el despliegue de la politica en objetivos antisoborno
asegurarse de directriz textual en contenido de politica
asegurarse de directriz textual en contenido de politica
asegurarse de directriz textual en contenido de politica
asegurarse de directriz textual en contenido de politica
establecer e incluir en politica antisoborno las medidas disciplinarias de incumplimiento
documentar y publicar en medios de comunicación masiva ( intraner, boletines, periodicos internos y externos
asegurarse de la divulgacion a las partes intersadas externas del SGAS
