Caso práctico
Trabajo: Embutidos «El Serranillo»
Embutidos «El Serranillo» fue creada en 1998. La empresa está certificada por la
norma ISO 9001 para la elaboración y comercialización de embutido y salazón.
Su principal actividad es la elaboración de productos curados y ahumados de cerdo
blanco. Todos los productos son de la elaboración propia. La empresa cuenta con 11
personas repartidas entre los departamentos siguientes: producción, calidad,
administración y comercial.
En 2008 añadieron a sus instalaciones una depuradora de aguas residuales y la
certificaron en la ISO 14001.
En una de las auditorías internas realizadas el auditor le pide al responsable de calidad
que le muestre el manual de calidad y observa que no se han incluido en el mismo la
interacción entre los procesos del sistema de gestión de calidad.
El auditor toma nota y se dirige a la depuradora de aguas residuales. Durante la visita le
pide al responsable de dicha depuradora el registro de la calibración y verificación de
los equipos de seguimiento y medición de la calidad del agua observando que uno de los
equipos, etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho registro. Al preguntarle al
responsable acerca de esta anomalía, responde: cuando vino el técnico para la revisión
estábamos utilizando el equipo y quedamos en avisarle otro día y se no pasó por alto.
Pregunta del profesor
Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo
de auditorías, rellena los campos de la siguiente nota, identificando si existe alguna
desviación, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), así como el punto de la
norma incumplido.
Empresa: Embutidos «El Serranillo»
TEMA 5 – Caso práctico
AUDITORIA Departamento Auditado: Calidad
Interna
Certificación
Seguimiento Fecha: 13 Junio 2016 Nota Nº:
Renovación
Norma de Aplicación: UNE-EN ISO 9001:2015
Deficiencias observadas:
En la revisión de la documentación de calidad se observa que en el manual de calidad
no se muestra una interacción entre los procesos.
De esta manera se incumple el punto 4.4 sistema de calidad y sus procesos de la ISO
9001:2015. La norma establece en el numeral 4.4.1 punto (b) determinar la secuencia e
interacción de los procesos.
El Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001 de la empresa Embutidos «El Serranillo»
debe promover la adopción de un enfoque basado en procesos, es decir, identificar los
procesos de la empresa, definir las relaciones existentes entre ellos determinar la
información necesaria para el inicio de su desarrollo y la información obtenida para su
finalización, teniendo en cuenta que las salidas de un proceso se convierten en entradas
directas para otros procesos. Esta secuencia e interacción se suele representar con un
mapa de procesos.
Por lo tanto se puede concluir que la empresa Embutidos «El Serranillo» tiene una No
conformidad leve (desviación) con respecto al sistema ISO 14001:2015 Fallos
Categorización: No conformidad Observación
Firma del auditor: Firma del auditado:
TEMA 5 – Caso práctico
AUDITORIA
Empresa: Embutidos «El Serranillo»
Interna
Certificación Departamento Auditado: depuradora de aguas
residuales
Seguimiento
Renovación Fecha: 13 Junio 2016 Nota Nº:
Norma de Aplicación: ISO 14001:2015
Deficiencias observadas:
En las depuradora de aguas residuales se observa que el equipo DQO-1 utilizado para la
medición de la calidad del agua no se evidencia registro de la calibración incumpliendo
el numeral 9.1 seguimiento, medición. Análisis y evaluación de la norma ISO
14001:2015.
La norma es clara en decir que se debe llevar registros (información documentada) para
garantizar la validez de los resultados, los equipos de medición deberán estar calibrados
o verificados a intervalos de tiempos planificados.
Los equipos que tengan una influencia directa o indirecta en los resultados de los
análisis deben estar sujetos a un plan de calibración o verificación.
Por lo tanto se puede concluir que la empresa Embutidos «El Serranillo» tiene una no
conformidad leve (desviación) con respecto al sistema ISO 14001:2015 Fallos aislados,
no sistemáticos. Debe ser solucionados, pero no se requiere una corrección inmediata
Categorización: No conformidad Observación
Firma del auditor: Firma del auditado:
Bibliografía
Chinchetru, F. M. Agustin, S.T (2015). Planificación y Ejecución de Auditorías de
los Sistemas de Gestión ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y SGE 21: UNIR.
TEMA 5 – Caso práctico
