IDENTIFICACIÓN DE RIES
PROCESO ACTIVIDAD
1 Recepción del programa de limpieza
2 Recepción de materiales
3 Adecuación del area de trabajo
4 Limpieza y desinfección manual
L
I
M
P
I
E
5 Z Uso de equipos de limpieza
A
I
N
T
E
G
R
A
L
I
N
T
E
G Supervisión de la realización de la
6 R limpieza
A
L
7 Organización post limpieza
8 Disposición de los residuos sólidos
9 Verificación de la limpieza
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS - ANTISOBORNO
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO PROBABILIDAD SEVERIDAD
Se tiene una cantidad máxima de horas extras asignadas por
colaborador. Sin embargo, existe la posibilidad de soborno a través de
conflictos de intereses por mayor cantidad de horas extras a algunos, lo 3 1
que conlleva a perdidas económicas a la empresa y desconfianza por
parte de nuestro cliente interno.
Una mala contabilidad de los insumos a entregar puede generar la
posibilidad de existir robo de dichos insumos y materiales, por parte del
personal afectando económicamente e incluso en la calidad del servicio
que se brinda a nuestros clientes, ya que al contar con menor cantidad 3 2
de insumos no se podrá realizar un correcto proceso de limpieza,
generando desconfienza en ellos.
Al momento de realizar dicha actividad, existe la posibilidad de robo de
objetos (materiales, dinero y/o documentos confidenciales) que
corresponden a nuestro cliente externo, lo cual puede conllevar a una 3 2
desconfianza del cliente hacia la empresa, ello podría generar una
reducción de nuestra cartera de clientes por ende perdidas económicas.
Durante el proceso de limpieza y desinfección del área asignada, existe
la posibilidad de que se le ofrezca algun beneficio o algo de valor al
trabajador para que realice la limpieza en otras áreas descuidando el
área asignada, generando así una posible incumplimiento a lo 2 2
establecido con el cliente. Esta mala asignación de recursos, puede
generar una pérdida para la empresa a largo plazo.
Debido a nuestra alta demanda de equipos, podría existir soborno por
parte de los proveedores y/o conflictos de intereses por parte del área
de logística y realizarse contratos ilicitos y sobreestimados de la
2 2
adquisición de los equipos de limpieza, generando pérdida económica
para la empresa y poca credibilidad antes los ojos de las demás
empresas.
Al realizar la supervisión de la realización del servicio, el colaborador y el
supervisor pueden coludirse, de tal manera que determinen estar
realizando un servicio integral óptimo. Ello puede conllevar a que la
2 2
calidad que nos identifica se vea afectada, y genere desconfianza en
nuestros clientes, teníendo así una reducción en nuestra cartera de
clientes.
Como resultado del trabajo realizado, existe la posibilidad de pagos por
sobornos a los trabajadores para sustraer productos y/o insumos
2 2
sobrantes, lo cual puede generar perdidas económicas y afectar los
resultados esperados de la empresa.
De acuerdo al giro del negocio, la disposición de los residuos puede ser
coniderado una fuente de ingresos económicos. Sin embargo, también
existe la probabilidad de la venta ilicita de residuos reaprovechables
3 2
(hojas, plásticos, vidrio, cartón, etc) por parte de los trabajadores, fuera
de las politicas de las empresa. Aquello se vería reflejado en una
disminución de ingresos para la entidad.
En la verificación realizada puede existir riesgo de soborno por parte del
supervisor hacia el cliente, de tal manera que determine haberse
realizado un servicio integral óptimo. Que puede conllevar a que la
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credibilidad que nos identifica se vea afectada, y genere desconfianza
en futuros clientes potenciales, teníendo así una reducción en nuestra
cartera de clientes.
RNO
RIESGO MEDIDAS DE CONTROL
*Supervisión por parte del área de planilla en
BAJO RR.HH de tal manera que se evidencie dicha
situación a tiempo
ok
*Implementar un check list virtual, que cuente
con la presencia de un testigo que pueda
constatar la entrega exacta de los materiales.
MODERADO
*Supervisar al finalizar el servicio brindado,
que se hayan utilizado todos los insumos
entregados inicialmente.
ok
*Sanciones económicas al personal a cargo, sí
existirá algún reporte de objetos robados.
*De reportarse alguna pérdida, serán los
MODERADO mismos colaboradores que se harán
responsable económicamente, a través de un
descuento en su boleta de pago.
ok
*Constante seguimiento por parte del
supervisor.
MODERADO *Reportar cumplimiento del programa
establecido con frecuencia.
*Implementar como una de nuestra política, la
convocatoria de al menos 4 proveedores al
concurso interno, como proveedor de
maquinaria.
*Renovar proveedor cada año.
MODERADO *Realizar auditorias internas, cada 6 meses,
para garantizar que no exista ninguna relación
entre nuestros proveedores y colaboradores.
*Prohibir la recepeción de algún incentivo
individual por parte de los proveedores hacia
algún colaborador.
ok
*Implementar una supervisión basada en
evidencias (fotos) que puedan comprobar que
MODERADO
se esté realizando un servicio óptimo segun lo
programado.
ok
*Reforzar la supervisión, durante el proceso,
de tal manera que no se evidencia un uso
MODERADO
inadecuado de los objetos y/materiales
pertenecientes a los clientes.
*Establecer convenio, de tal manera que sólo 1
empresa tiene la potestad de recoger los
MODERADO
residuos sólidos de las instalaciones en las que
se presta servicio.
* Asignar un personal externo (miembro del
equipo de sgc), para validar que el trabajo se
MODERADO realizó correctamente.
*Validar con cliente, la conformidad del
servicio recibido.
PROBABILIDAD - IPER ANTISOBORNO
Valor Nivel Decripción
1 Poco frecuente Una vez al año.
2 Frecuente Una vez al menos cada 6 meses.
3 Muy frecuente Una vez al menos cada semana.
SEVERIDAD - IPER ANTISOBORNO
VALOR NIVEL DESCRIPCIÓN
1 BAJO El resultado no se ve afectado.
2 MODERADO El resultado puede verse afectado.
3 CRITICO El resultado se ve afectado.
SEVERIDAD (CONSECUENCIA)
1 2 3
BAJO MODERADO CRITICO
3 3 6 9
MUY FRECUENTE BAJO MODERADO CRITICO
PROBABILIDAD
2 2 4 6
FRECUENTE BAJO MODERADO MODERADO
1 1 2 3
POCO FRECUENTE BAJO BAJO BAJO
BAJO Riesgo tolerable El impacto no es significativo.
Impacto significativo, establecer medidas
MODERADO Riesgo tolerable
de control que puedan minorizarlo.
Impacto crítico, establecer medidas de
CRITICO Riesgo tolerable
control inmediatas.
