UNIVERSIDAD

MARIANO GALVEZ
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y
SOCIALES
SEDE QUETZALTENANGO

CURSO:
CRIMINOLOGÍA
Primer Módulo
Msc.: Lic. Carlos Vinicio Gudiel Monroy
2020

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PRIMER MODULO: CRIMINOLOGIA
1. Definición:

El actual concepto que hoy tenemos de la Criminología, ha evolucionado a través

de la historia.

La definición de esta ciencia, ha ido cambiando y sobre todo evolucionando de

acuerdo a los distintos autores y lugar geográfico en el que aparece, según los
distintos puntos de vista y enfoques teóricos con los que fue estudiada, como así
también de acuerdo a la época en la que ha sido concebida.

El mencionado término “Criminología” fue expresado por primera vez por el

antropólogo Francés PABLO TOPINNARD en el año 1.883.

RAFAELGARÓFALO, a fines de 1.885, la Criminología es la ciencia del delito.

GARÓFALO la definió como la ciencia general de la criminalidad y de las penas, y
a su vez edita un primer libro llamado precisamente Criminología.

FRANZ VONT LISZT como MEZGER la definen como la ciencia que tiene por objeto
de indagación, la etiología criminal.

CONSTANCIO BERNALDO DE QUIROS la Criminología es “La ciencia del crimen

o estudio científico de la criminalidad, sus causas y medios para combatirla”.

QUINTANILLA SALDAÑA en el año 1.929 la definió como la ciencia del crimen o

estudio científico de la criminalidad, sus causas y medios para combatirla.

En 1.940 ABRAHAMSEN expresa que es “La investigación que, a través de la

etiología del delito, y la filosofía del delito, busca tratar o curar al delincuente y
prevenir las conductas delictivas”.

HURWITZ en 1.945 señala que la Criminología “Designa aquella parte de la ciencia

criminal que pone de relieve los factores de la criminalidad mediante la investigación
empírica, es decir, los factores individuales y sociales que fundamentan la conducta
criminal”.

OLIVERA DIAZ define a la Criminología como la «Disciplina que, a la vez que

explica y estudia las causas de la conducta delictiva y peligrosa, estudia también la
persona del delincuente».

RENE RESTEN refiere que “Consiste en la aplicación de la Antropología diferencial

al estudio de los factores criminógenos de origen biológico, fisiológico, psicológico
y sociológico, y en la búsqueda de sus bases racionales en que apoyar la profilaxis
del crimen y la regeneración del criminal”.

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GUNTHER KAISER dice que la Criminología es la ciencia que estudia al delito.

HANS GÖPPINGER refiere que la Criminología es la «Ciencia empírica e

interdisciplinar que se ocupa de las circunstancias de la esfera humana y social,
relacionadas con el surgimiento, la comisión y la evitación del crimen, así como del
tratamiento de los violadores de la Ley».

GARCIA PABLOS DE MOLINA, define la Criminología como la ciencia empírica e

interdisciplinaria que se ocupa del crimen, del delincuente, la víctima y del control
social del comportamiento desviado.

LUIS MARCÓ DEL PONT señala que se trata de un poderoso instrumento para la
prevención de los delitos y de las conductas desviadas dentro de un adecuado
marco político criminal.

JOSÉ INGENIEROS la Criminología es la ciencia multidisciplinaria que estudia la

conducta humana peligrosa, constituya delito o no, tanto de los casos en forma
individual como de los fenómenos de masa.

MARQUISET considera que su objeto es el “Estudio del crimen, considerado como

fenómeno individual y social, de sus causas y de su prevención”.

RODRIGUEZ MANZANERA sostiene que la Criminología es la «Ciencia sintética,

causal, explicativa, natural y cultural de las conductas antisociales.

El autor Guatemalteco JOSÉ ADOLFO REYES CALDERÓN, nos dice que la

Criminología es la ciencia que estudia la conducta desviada, las personas
vinculadas a la misma y la reacción social que suscita

ETIMOLOGÍA: En cuanto a su etimología, la palabra Criminología deriva del latín

“criminis” y del griego “logos”, y su significado es el siguiente: “el tratado o estudio
del crimen”.

OBJETO DE LA CRIMINOLOGÍA:

Es difícil hoy por hoy, determinar con exactitud el objeto de la Criminología, sin
embargo durante el desenvolvimiento de nuestra ciencia, se ha tenido respuesta a
esta pregunta:

ROBERTO CIAFARDO y FRANCISCO DE LA PLAZA dicen que la Criminología

tiene por objeto el estudio causal explicativo del delito.

EXNER: dice que la Criminología tiene por objeto estudiar el delito como aparición
en la vida de un pueblo y en la vida del particular.

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QUIROS CUARON manifiesta que el objeto de la Criminología es el estudio
científico de la criminalidad, sus causas y medios para combatirla.

Con lo anterior podemos decir que el objeto de la Criminología es:

1. El delito,

2. El delincuente

3. La víctima

4. El control social del comportamiento desviado.

OBJETIVOS BÁSICOS:

La ciencia de la Criminología tiene dos objetivos básicos:

- La determinación de causas, tanto personales como sociales del

comportamiento delictivo.
- El desarrollo de principios válidos para el control social del delito.
-

NATURALEZA CIENTIFICA:

Respecto a la naturaleza científica de la criminología, compartimos el criterio del

profesor Adolfo Reyes Calderón al considerarla una CIENCIA CAUSAL
EXPLICATIVA, aclarando que su estudio no solamente se refiere a la conducta
desviada, sino su desarrollo se extiende a la reacción social que suscita.

METODO:

Criminología Teórica:

Utiliza métodos propios de la llamada investigación criminológica propiamente

dicha, para difundir sus conclusiones y evaluarlas.

Criminología Investigativa:

Utiliza métodos inherentes a la investigación de campo de orientación

marcadamente inductiva, la observación, la experimentación, la encuesta, el
mecanismo comparativo y estudio de casos, son tal vez los más frecuentemente
utilizados.

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FINALIDAD:

Concretamente podemos decir que la finalidad de la Criminología es DISMINUIR

LA CRIMINALIDAD.

CLASES DE CRIMINOLOGÍA

1) Criminología Científica. Está constituida por el conjunto de conceptos, teorías,

resultados y métodos que se refieren a la criminalidad, considerada como un
fenómeno individual y social; así como al delincuente, a la víctima, a la sociedad en
parte, y en cierta medida al sistema penal.

La finalidad esencial de esta clase de criminología es proveer de un conocimiento

científico del fenómeno de la criminalidad; conocimiento sujeto a diferenciaciones,
contradicciones y críticas. La criminología científica se organiza para la infestación,
conforme una serie de exigencias científicas y metodológicas, persiguiendo, en fin,
objetivos que puedan tener o no, relaciones con necesidades prácticas.

2) Criminología Aplicada. Está constituida, por las aportaciones de la Criminología

Científica y Empírica, esta clase de criminología no es siempre ortodoxamente
científica, sino que la misma es creada por jueces, funcionarios, profesionales, etc.
La Criminología Aplicada es la más importantes, pero también la que suscita más
dificultades para hacerla efectiva en forma satisfactoria, en razón de que la
Criminología Científica y Empírica no correspondan a las necesidades de la realidad
en que opera el sistema penal.

3) Criminología Académica. Está constituida por métodos didácticos de

sistematización, empleados a fin de facilitar la enseñanza de la Criminología
General, lo que la diferencia de la Criminología Científica la cual solo representan
las investigaciones de las causas que originan la criminalidad; y de la Aplicada, la
cual tiene por finalidad poner en práctica los elementos criminológicos, obtenidos
mediante las investigaciones científicas.

4) Criminología Analítica. Tiene como finalidad determinar si las otras clases de

Criminología y la Política Criminal cumplen su cometido. Es decir, esta clase de
Criminología tiene la función de supervisión de lo hecho, de lo que se hace y deja
de hacerse e indica lo que debe hacerse, combinando la tarea analítica con la
constructiva.

5) Criminología Crítica. Es bautizada como Filosofía crítica del Derecho Penal,

critica al sistema total y a la ley que constituye el principal instrumento del Estado.

6) Criminología de Reacción Social. Conjunto de teorías que hace énfasis en el

estudio de la actuación de la audiencia social.

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7) Criminología Sintética. Es aquella que considera a la Criminología como la
encargada de recopilar datos obtenidos por otras ciencias, organizándolos y
coordinarlos en todo lo referente al delito y al delincuente, especialmente los
aportados por la Psicología, Sociología, Antropología y Psiquiatría.

8) Criminología como ciencia causal. Considera a la Criminología como aquella

ciencia que estudia las causas individuales y sociales del delito con fines de
diagnosis y prognosis. (Diagnóstico y pronóstico).

9) Criminología Clínica. Dedica su estudio al análisis del delincuente,

individualmente visto, con el fin de investigar, comprender, describir, interpretar y
tratar su personalidad.

10) Criminología Sociológica. Teorías cuyo énfasis es hecho en el aspecto

sociológico de la criminalidad.

11) Criminología Unitaria. La Criminología cumple una función unitaria, pero no

coordinando o sintetizando las conclusiones de cada una de las ciencias penales
particulares, si no reduciendo a la unidad, a la antropología criminal y a la sociología
criminal, que pierden así sus autonomías respectivas.

12) Criminología Socialista. Es la ciencia que conoce y estudia las causas de los
delitos, los métodos para su estudio y los medios para prevenirlos en la sociedad
socialista.

AUTONOMÍA DE LA CRIMINOLOGÍA.

La Criminología a pesar que se nutre de otras ciencias para alcanzar la realidad

criminal, esta considerada una ciencia autónoma por dos motivos:

-Por su objeto, que es el crimen

-Por su método, que es un método científico.

APLICACIONES DE LA CRIMINOLOGÍA.

- Su función prioritaria. Emitir juicios de realidad y no de valor.

- Diagnóstico de la realidad criminal. Como acontecimiento individual y social.
- Adelantarse al delito. Realizar políticas sociales (Económicas, urbanísticas,
criminales, etc)

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2. IMPORTANCIA DE LA CRIMINOLOGÍA Y SU APLICACIÓN CON EL
DERECHO Y EN ESPECIAL CON EL DERECHO PENAL, ADEMAS SU
RELACION CON DIVERSOS CASOS DEL CONOCIMIENTO DE LOS CUALES
A LA VEZ, SE NUTRE Y A LOS CUALES SIRVE EN UN CONSTANTE
INTERCAMBIO.

Relación Entre Derecho Penal y Criminología

A pesar que el Derecho Penal es una ciencia normativa y la Criminología una

ciencia explicativa, que el Derecho Penal es una ciencia cerrada en cuanto sólo
atiende al comportamiento ilícito que el legislador ha estampado dentro del marco
de la norma y la Criminología, es una ciencia abierta, cuya única limitación está
dada por la naturaleza misma del fenómeno antisocial que estudia.

El derecho penal y la criminología están, sin embargo, íntimamente ligados. Por

una parte, el objeto de ésta, el delito, viene en gran parte acotado por la ley penal,
que es la que decide en cada momento qué debe ser reputado delito. Por otra
parte, el derecho debe tener en cuenta los resultados de la criminología para la
elección de las formas específicas de incriminación y penalización de las
conductas humanas.

La descripción de los hechos típicos supone siempre la presencia de un sujeto

activo. Este sujeto activo es el que ejecuta o realiza la acción descrita, o provoca
el resultado señalado en el precepto respectivo. A veces, sin embargo, la ley
señala la intervención, dentro de la misma descripción típica, de más de una
persona. Esto significa que puede haber varios copartícipes y puede ocurrir que
no siempre sean coincidentes las actuaciones de uno y otro, ya sea en el plano
objetivo o subjetivo. De acuerdo a lo dicho se han formulado diversos principios.

Lazos de unión entre la criminología y el derecho penal

Los puntos equidistantes entre ambas disciplinas los constituyen la prevención del
delito y el control social. En ese sentido, resulta innegable que para la mayor parte
del mundo, temas como el racismo, la injusticia social, la hambruna, la inseguridad
ciudadana, la represión policial, operaciones con recursos de procedencia ilícita,
trata de blancas, prostitución y narcotráfico siguen siendo problemas de actualidad.

Ello resulta ser así, pues todos estos son aspectos que derivan de la particular
realidad económica, política y social global en que vivimos. De ahí que se torne
imperativo el reconocimiento de tales tópicos y la necesidad de que sobre ellos
exista una adecuada forma de ejercer control formal e informal. Surge entonces la
necesidad, por un lado, de desarrollar adecuadas políticas contra la pobreza y la
marginación y, por otro, de políticas de aumento de la salud pública, del
mejoramiento del ingreso económico, de vivienda digna, y de educación de calidad,
pues tal parece que sólo así se pueden prevenir estas conductas en forma eficaz.
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En ese sentido, conviene señalar que, originalmente, el concepto de control social
nació como un concepto sociológico que tenía que ver con aspectos de
comunicación social y opinión pública, en cuanto éstos pudieran ser útiles para la
construcción democrática de la sociedad. Ello a raíz de que el realismo legal tomó
tal concepto para desafiar la cultura jurídica formalista que impregnaba las
decisiones de la justicia norteamericana.

Ello fue permeando en otras latitudes, hasta el punto de que hoy día asistimos a la
concepción de un sistema penal que debe ser entendido como un objeto de
conocimiento sociológico criminal, cuando se le plantea como mecanismo de control
social. Todo esto sin soslayar que, desde un punto de vista politológico, también
puede ser visto el control social como un instrumento de organización social,
siempre que se entienda al Estado como un centro de formulación de control político
de la sociedad.

En ese tenor, debe tenerse en cuenta que hoy día debe ponerse el acento en
aspectos espaciales y temporales de prevención del delito, pues es mejor
anticiparse a los hechos que reprimirlos penalmente. De esa manera, debe ponerse
énfasis en el control social de secuencias de conductas desviadas, prevención
ecológica y de espacios defendibles, psicología ambiental, situaciones y estructuras
de oportunidad, reacción y endurecimiento de controles de identificación, así como
distribución espacial de los ofensores.

Por tanto, se intenta realizar el estudio criminológico entendiendo a la sociedad

como el medio en donde vive y se desarrolla el individuo, en un clima de constante
interacción con los demás. De ahí que el control social, entendido positivamente
como "el conjunto de recursos de que dispone una sociedad para asegurarse de
que los comportamientos de sus miembros se apegarán a las reglas y principios
fijados", y negativamente como "la respuesta que la sociedad da a los infractores
de esas reglas y principios, al definir a sus autores como problemáticos o
indeseables", forma parte de un todo unitario con que el Estado, legítimo
representante de la sociedad, ejerce su poder autoritario.

De esa manera, el Estado debe ser entendido como el garante de la prevención

social, vía el dominio del control social que debe ser ejercido por éste, derivado de
su relación con la sociedad en que gobierna. Esto con el objetivo de que la sociedad
se desarrolle en plenitud, y en un ambiente de tranquilidad y seguridad. De ahí que
la prevención del fenómeno delictivo se torne en imperativa, pero siempre bajo un
contexto garantista.

Así, la prevención del delito para ser creíble debe ser eficaz, y por tanto debe estar
sujeta a un continuo análisis criminológico, pues ello permitirá superar sus
limitaciones y obstáculos prácticos. Pero para que ello ocurra, debe evitarse ese
ideario oculto del neoclasismo consistente en castigar más, y también la revisión del
delito como infracción, equivalente al puro ilegalismo.

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Sobre todo ahora, que asistimos a un derecho penal que ha perdido su carácter
fragmentario, para convertirse en totalizador y omnicomprensivo. Todo ello a
propósito de una multiplicación de situaciones y relaciones penalmente relevantes.
De ahí que la técnica de los delitos de infracción del deber haya proliferado, al grado
de hacer difícil distinguir al derecho penal del administrativo-sancionador

En este punto merece la pena mencionar las acertadas palabras de Zaffaroni,

cuando sostiene que

Cuando un problema económico se saca del campo económico, uno de salud del
campo sanitario, uno educativo del campo pedagógico, y a todos se les asigna la
misma naturaleza artificial o penal, de más está decir que ninguno se podrá resolver.
Por ello, la criminología debe tener un papel sumamente activo, con miras a conciliar
verdaderamente el fin preventivo de los delitos, con el grado de control social. Todo
ello sin perder la protección eficaz de los derechos humanos, incluso en el diseño y
aplicación de límites a la norma penal estatal.

CON LA PENOLOGÍA.

Penología

Es una ciencia auxiliar del Derecho penal que estudia los sistemas punitivos o de
castigo. La organización administrativa de los institutos públicos encargados de la
aplicación de las penas de privación de libertad da lugar, a su vez, a una rama
jurídica denominada Derecho penitenciario, en la que se combinan elementos del
Derecho penal con otros del Derecho administrativo. Las modernas tendencias
despenalizadoras y el auge de las medidas de seguridad como reacciones frente al
delito, ponen a prueba planteamientos clásicos de la Penología. En todo caso, es
de esperar que dicha ciencia alumbre nuevas soluciones que reencaucen los
criterios de política jurídica hacia una equilibrada valoración del delito y del
delincuente.

Recta y etimológicamente, la ciencia de la pena.

CON LA CRIMINALÍSTICA.

La criminalística es una disciplina del Derecho Penal que se encarga de demostrar

y explicar un delito, determinar sus autores y la participación de éstos, a través de
un conjunto de procedimientos, técnicas y conocimientos científicos.

Por medio de la criminalística se recrean los hechos acontecidos y se demuestra de

manera científica lo ocurrido en un delito cometido por una o varias personas.

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La actividad criminalística comprende actividades y procedimientos minuciosos para
demostrar y recrear de manera correcta y efectiva los hechos ocurridos, empleando
los instrumentos y armas utilizados en el hecho y, basándose siempre en los
conocimientos y técnicas científicas para señalar a los autores del delito.

Las técnicas criminalísticas son comprobables, lo cual da un gran porcentaje de

certeza de que lo demostrado fue lo que realmente ocurrió, es decir, es la verdad
de los hechos probada a través del conocimiento científico.

La búsqueda de la verdad en un hecho delictivo se basa en un conjunto de principios

básicos y fundamentales que rigen la criminalística, entre ellos:

 La preservación del lugar del hecho o delito cometido.

 Observación minuciosa del lugar de los acontecimientos, así como su
fijación.
 Continúa el levantamiento de todos los indicios encontrados, los cuales son
enviados al laboratorio para su análisis.
 Por último, la cadena de custodia de los indicios y pruebas encontrados.

CON LA CIENCIAS MÉDICO BIOLÓGICAS.

En este tipo de ciencias la Criminología trata de buscar la explicación de la

criminalidad en alteraciones orgánicas externas, así como los desajustes
emocionales.

MEDICINA LEGAL.

La medicina legal, medicina judicial o medicina forense es una ciencia social que
aplica conocimientos médicos a la resolución de problemas jurídicos. Dicho de otra
forma: es la ciencia que tiene por objeto el estudio de las cuestiones que se
presentan en el ejercicio profesional del jurista y cuya resolución se funda total o
parcialmente en ciertos conocimientos médicos o biológicos previo. A la medicina
legal le compete la misión de tender un puente entre el pensar jurídico y el biológico.

Aunque términos sinónimos, hay autores que reservan el término medicina forense
a la medicina legal pericial práctica que se desarrolla en una sede judicial.

BIOLOGÍA CRIMINAL.

Para Lenz teoría sistemática ordenada de una manera lógica de la personalidad

del agente y de su delito en cuanto es resultado individual.

La relación con la Criminología radica precisamente en asociar en forma

directamente proporcional el comportamiento orgánico de la criminalidad
(trasmisión hereditaria, ambiente, edad, sexo)

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Biotipología criminal Desde el punto de vista biológico el biotipo está representado
por grupos de individuos de descendencia común que presentan los mismos
caracteres hereditarios. Ernst Kretschmer (1888-1964), psiquiatra alemán, después
de haber estudiado y medido un gran número de individuos, elaboró una
clasificación del delincuente tomando en cuenta su estructura morfológica y las
relacionó con el temperamento, construyendo 3 tipos básicos fundamentales: el
leptosomático o asténico, el atlético o epileptoide y el pícnico o ciclotímico, a los
cuales sumó una cuarta categoría representada por grupos mixtos y
desproporcionados, llamándolos displásticos.

Leptosomático o esquizotímico:

Es el sujeto de aspecto débil, formas delgadas, aplanadas, de rostro alargado, nariz

delgada y puntiaguda, poca vellosidad corporal. En relación con su psiquis se
observa una diversidad caracterial, pudiendo presentar una mentalidad abstracta y
sentimentalidad. Son especulativos, inclinados al arte, de difícil adaptación,
introvertidos, de personalidad retraída y seria, de energía serena y gran tenacidad.

Se asocia este tipo con el temperamento esquizotímico, caracterizado por oscilar

entre la hipersensibilidad y la frialdad. La delincuencia en este tipo se caracteriza
por su frecuencia, su precocidad, tendencia extrema y progresiva a reincidir. No
cometen mayores actos de violencia sino de robo, falsificaciones, abusos de
confianza y son obsesivos. No toman conciencia del riesgo, despreocupados de sí
mismos y de sus víctimas.

El tipo atlético o epileptoide:

Se caracterizan por poseer un esqueleto bien formado, como también la

musculatura, de líneas alargadas, miembros bien formados y musculosos, poco
desarrollo visceral y de las caderas, caballera espesa, barba carrada, cuerpo velludo
y piel áspera.

En cuanto a los rasgos psíquicos, se destaca su mentalidad tosca, de temperamento

viscoso, oscilando entre la sentimentalidad y el apasionamiento y la brutalidad. Son
impulsivos, de actitudes perversas, tercos, de movimientos pausados, tenaces y
persistentes en afectos y conductas, perseverantes y al mismo tiempo poco
sensibles y espirituales. Su personalidad se asocia con el temperamento de
naturaleza epileptoide. En términos de delincuencia, son salvajes, brutales,
encarnizados, incendiarios y reincidentes.

Pícnico o ciclotímico:

Son sujetos muy corpulentos, de líneas cortas y redondeadas, vísceras voluminosas

y grasientas, extremidades cortas, rostro redondo, a menudos calvos, poco
desarrollo piloso y muscular. En cuanto al carácter, el ciclotímico se distingue de los
otros por poseer un buen intelecto, de carácter risueño y jovial, temperamento

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oscilante o circular entre excitado y alegre o decaído y triste, sintónico con el medio,
de pensamiento retrasado o acelerado en relación con su estado de ánimo,
pudiendo ser pesimista u optimista, práctico en sus actividades pero no constantes.
Este tipo representa un menor porcentaje entre los delincuentes y sus actos
antisociales más frecuentes son de naturaleza tardía y astuta como en la estafa y el
fraude. Llegan al homicidio antes sentimientos irresistibles o depresión melancólica
pudiendo llegar al homicidio colectivo. Desde el punto de vista morfológico, el
displástico puede presentar deficiencia de los caracteres sexuales secundarios y en
general una estructura somática atípica pudiendo incluso llegar a la deformidad. En
el plano psíquico hay igualmente una mezcla. Se encuentran entre ellos débiles
mentales y esquizoides.

En cuanto al valor de la tipología, Kretschmerse señala que a través de ella se ha

podido llegar a relacionar lo psíquico con lo corporal con bases experimentales y
científicas. De allí que la psiquiatría se interese por la forma corporal de los
familiares del sujeto estudiado para comprender su verdadero temperamento.

Genética Criminal (Heredología Criminal)

También conocida como criminogénesis es la explicación de las causas que tuvo

un delincuente para delinquir, es la resultante del estudio de su historia vital, es
decir, que tiene importancia capital el perfil de personalidad básica del actor (factor
individual o biopsicogénesis) y de las influencias ambientales (factor mesológico o
sociogénesis).

La criminogénesis es el conjunto de tendencias de origen genético que ante los

estímulos del medio pueden desembocar en una conducta antisocial dependiendo
de la intensidad con que tales tendencias se presentan en cada individuo.

De acuerdo con el planteamiento de la biología criminal, no todo individuo con

tendencias violentas, irascibles, agresivas, o excitables llega al delito, sino solo
aquellos que no poseen la capacidad para refrenarlas. En ello la estructura de la
personalidad juega un papel de vital importancia.

Este punto de vista resulta de las investigaciones más recientes en el campo de la

genética en relación con el medio. En toda personalidad deben converger tres
elementos: el heredado (temperamento), el aprendido (carácter) y el medio.

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La herencia y el delito

Algunos estudios en el campo de la herencia genética han dado cuenta de la

existencia de un cromosoma extra supuestamente causante de la conducta criminal,
el cromosoma 47 (XYY).

En 1961, según Glasser, se tuvo la primera noticia sobre su existencia. Se halló un

cromosoma Y extra en un sujeto, llegando a relacionarse su conducta delictiva con
la presencia del mismo. En 1968, durante la defensa de un caso de asesinato en
París, se alegó la inocencia del encausado por demencia, por tener el triplete
cromosómico XYY, por lo que un panel de expertos recomendó al tribunal la
reducción de la sentencia.

López Saiz y Codon, desde el punto de vista psiquiátrico, el estudio de la herencia

ha conseguido algunos resultados con las investigaciones de los caracteres
psicológicos normales y patológicos heredados en el caso de los gemelos
monoovulares, y los métodos estadísticos puestos en marcha de manera científica
en grupos extensos de sujetos antisociales.

Estudios genéticos en las familias criminales

Según Pinatel, estas investigaciones se basan en la elaboración de tablas de

descendencia, frecuentemente llamadas árbol genealógico, que permite conocer lo
que ha ocurrido a través del tiempo a la descendencia de un individuo determinado.
Se afirma que los estudios genéticos sobre familias criminales se remonta al siglo
XIX. Uno de ellos, referido por Dugdale, en 1877, el cual se refiere a un sujeto de
nombre Juke, alcohólico, residente en Nueva York, quien se dice tuvo 709
descendientes, entre ellos 292 prostitutas y mantenidos, 77 delincuentes y 142
vagabundos, siendo la investigación análoga a las otras familias.

Estudios estadísticos:

Una de las más antiguas estadísticas sobre la herencia criminal fue suministrada
por Marro, quien estudió los progenitores vivos de 500 delincuentes, comparándolos
con 500 no delincuentes. Encontró el factor alcoholismo en un 40% de ellos y taras
mentales en más de un 42% en los progenitores y colaterales de los delincuentes,
frente a un 16% de casos de alcoholismo en los progenitores de los no delincuentes
y un 13% de taras en sus progenitores y colaterales.

Sobre el valor de estos estudios se afirma que efectivamente, desde el punto de

vista psiquiátrico el alcoholismo puede estar correlacionado con taras hereditarias
que llegan a los descendientes agrandados. Tan afirmación es rechazada por otros

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científicos para quienes el valor hereditario y la descendencia en los alcohólicos no
pueden ser considerados aisladamente sin tomar en cuenta otros elementos del
medio y elementos de tipo afectivo.

Familias criminales:

Toma en cuenta el factor herencia analizando las familias de delincuentes, trabajos

que se conocen como la genealogía criminal. Estos estudiosos concluyen que la
proporción de delincuentes condenados por delitos graves es mayor en aquellos
cuyos padres han sido criminales, que entre aquellos que solamente uno de los
padres ha sido condenado, los h6ijos de personas que han delinquido, incurren en
infracciones penales con mayor frecuencia que sus hijastros.

Endocrinología Criminal:

La endocrinología desde un sentido amplio, es la especialidad médica encargada

del estudio de la función normal, la anatomía y los desórdenes producidos por
alteraciones del sistema endocrino.

La endocrinología criminal propiamente aparece como una rama de la ciencia en el

siglo XX, debido a los estudios de Nicolás Pende y de su discípulo Giuseppe Vidoni.
Tal disciplina intenta descubrir el origen de la delincuencia en el funcionamiento de
las glándulas de secreción interna; trata de demostrar la decisiva influencia de las
hormonas en la etiología y aparición del delito. Para sus creadores, el desequilibrio
de las secreciones glandulares engendra trastornos en la conducta humana que, a
su vez, motivan el delito.

La escuela biotipológica de Padua, representada por Giovanni, Viola y Pende,

fundada en 1880, planteó la hipótesis de que la disfunción de las glándulas
endocrinas estaba íntimamente relacionada con el comportamiento criminal. Ya con
anterioridad Cesare Lombroso se había referido a la hipofunción de la glándula
hipófisis y sobre ella basó su tesis sobre el cretinismo. Igualmente Kretschmer
concedió un gran valor a las glándulas endocrinas en el desarrollo de su tipología
por la influencia de éstas sobre el crecimiento y la morfología corporal. Benigno Di
Tulio, afirmó que la conducta criminal se debía a la disfunción de las glándulas de
secreción interna, llegando a ser considerado fundador de la Endocrinología
Criminal. Jiménez de Asúa, Ruiz Funes y Quintiliano Saldaña, se ocuparon de
estudiar la relación de las glándulas endocrinas con la delincuencia, dándoles una
importancia preponderante en la etiología criminal.

Gregorio Marañon llegó a afirmar que uno de los aspectos en que más se
extendieron las interpretaciones endocrinas fue sin duda el referido a su

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transcendencia en la caracterología, en la psicología, en la actividad social de los
hombres y por consiguiente en sus actos virtuosos o criminales, por lo que en un
tiempo llegó a suponerse que cada pecado provenía de una glándula de secreción
interna, al igual que sus hormonas. Tras un periodo de sistematización de la
Endocrinología Criminal, se inicia una fase reaccionaria en 1937 con Ethianne De
Greeff, quien manifiesta reservas en relación a los tipos psicológicos de Pende,
considerándolos frágiles e insuficientes, afirmando, no obstante, que su mérito está
en haber dado un lugar de primer plano a la Endocrinología en relación con el
aspecto morfológico.

 La tiroides, es un acelerador biológico localizado en el cuello.

 Las suprarrenales ubicadas encima de los riñones, que secretan la
adrenalina, sustancia que sobre el sistema nervioso vegetativo.
 Las glándulas sexuales que producen los espermatozoides y ovarios.
 La hipófisis (pituitaria), situada en la base del cerebro, es la hormona del
crecimiento.

Se ha comprobado la influencia de alteraciones hormonales en algunos

comportamientos del ser humano.

PSICOLOGÍA CRIMINAL.

La psicología criminal, estudia el comportamiento de las personas que han

cometido un delito y tratan de entender el por qué y el cómo. Es decir, estudia las
conductas delictivas, los tipos de delincuentes y el fenómeno de la delincuencia en
el ámbito de la sociedad. El trabajo del psicólogo criminal se centra en la víctima y
en el delincuente.

La psicología criminal trata de averiguar qué es lo que impulsa a una persona a

cometer un delito y por qué el castigo (la privación de libertad) no le hace renunciar
a su voluntad de delinquir. Es decir, se realiza un psicodiagnóstico que permite
establecer el tratamiento adecuado para cada paciente de forma que se facilite su
reinserción.

PSIQUIATRÍA CRIMINAL.

La Psiquiatría Criminal, conocida también como Psicopatología Criminal, de

acuerdo a Olga Elena Resumil de Sanfilippo, se define como aquella rama de la
medicina que estudia la conducta delictiva como resultado de anomalías mentales.
El acercamiento a esta ciencia propone un estudio de la delincuencia estrechamente
ligado a los postulados de la antropología criminal, la Psiquiatría contemporánea da
importancia a las predisposiciones genéticas así como a procesos bioquímicos,

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identificables aún en fase prenatal, que puedan relacionarse con las
manifestaciones de la conducta antisocial. Portigliatti-Barbos- Señala los tres puntos
de vista desde los cuales procede el estudio psicopatológico de individuos que han
manifestado.

PSIQUIATRÍA FORENSE

La Psiquiatría es la ciencia médica que estudia las enfermedades, mentales. En su

acepción de "Forense" se ocupa de los problemas médico-jurídicos que surgen de
la enfermedad mental.

La Psiquiatría Forense es una ciencia de gran utilidad en cuanto nos explica las
enfermedades mentales y sus relaciones con el crimen, pero no es una ciencia
Criminológica, y por lo tanto no es componente de la Criminología, pues no todos
los criminales son enfermos mentales, la idea de que una persona "normal" es
incapaz de cometer un crimen es un error.

CON LA CIENCIAS SOCIALES.

SOCIOLOGÍA CRIMINAL

La Sociología Criminal es la ciencia, que tiene por objeto el estudio del delito en
cuanto al fenómeno social, así como el de los factores sociológicos que intervienen
en su producción.

La Sociología Criminal, como disciplina criminológica, se debe al sociólogo y jurista

italiano Enrico Ferri (1856-1929), representante de la escuela positivista del
Derecho Penal quien, a partir de la tercera edición, dio ese título a su famoso libro
Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal (Bolonia-Italia, 1881);
Ferri incluyó en la nueva ciencia, no solo a la Antropología y a la Estadística
Criminales, sino a las Ciencias Pedagógicas, la Penología, e incluso al Derecho
Penal del que decía era solo un capítulo de la Sociología Criminal.

Hoy en día, la Sociología Criminal se interesa en dos vertientes:

El conjunto de principios derivados del estudio estadístico de la masa de fenómenos

criminales, conjugados con el psicológico de los casos concretos, que permiten el
estudio del delito como hecho social y en sus relaciones con los factores
criminógenos; éstos, procedentes del mundo circundante, gravitan sobre los
individuos y los estimulan a delinquir.

Comprende también la determinación de los recursos preventivos político-sociales

de los que los Estados pueden valerse en su lucha contra la criminalidad. Todos
estos estudios, en ciertos de sus aspectos, tienen antiguos precedentes.

15
La Sociología Criminal, como orientadora de la lucha de la sociedad contra el
crimen, concreta sus conclusiones en la necesidad de atacar las causas generales
que favorecen su desarrollo, mediante métodos de política social preventiva, a los
que Ferri llamó substitutivos penales como medios de prevención social, y que
deben comprender toda una serie de medidas de orden económico, político,
administrativo, educativo y doméstico, que puestas en práctica por los gobiernos
conducirían a disminuir y atenuar el porcentaje y la crueldad de la conducta
sociopática y de los hechos delictivos.

La Sociología Criminal se ha desarrollado en primer lugar a través del análisis de

factores de criminalidad condicionados por la cultura, el entorno o el medo; esto con
un fin al mismo tiempo descriptivo y explicativo.

SOCIOLOGÍA DEL DERECHO

García Maynez la define como la "disciplina que tiene por objeto la explicación del
fenómeno jurídico, considerado como hecho social". Desde un punto de vista
analítico es la rama de la sociología general, que enfoca el derecho como fenómeno
social; tiene por objeto explicar sus caracteres, su función en la sociedad, sus
relaciones y las influencias recíprocas entre esos fenómenos sociales; así como
también las transformaciones del derecho, con un alcance general.

Del análisis del concepto expuesto surgen los caracteres siguientes:

a) La sociología del derecho es una rama de la sociología general y, por lo tanto,

tiene su mismo método y sus mismas características.

Como se trata de un tema que se estudia extensamente en otra materia, no

insistiremos al respecto.

b) El derecho es un fenómeno social, pues, como hemos dicho, existe

exclusivamente allí donde hay sociedad.

Pues bien, la sociología lo considera en tal carácter, es decir, como un producto de

la convivencia social, que presenta sus peculiaridades propias. No lo encara pues
en tanto objeto que indica un deber ser, como la ciencia del derecho, sino en tanto
ser, con un enfoque distinto de histórico.

c) La sociología jurídica se hace cargo de la función social básica del derecho, que
es la de regir la convivencia humana- y por lo tanto los distintos grupos sociales- sin
que por ello se ignore que es portador de valoraciones de justicia, libertad,
seguridad, orden, etcétera, que han de encarnar en el grupo social respectivo.

d) Esta disciplina analiza también un aspecto de capital importancia, que es el de

las relaciones recíprocas del derecho con los demás fenómenos sociales, es decir,

16
con la moral, la política, el arte, la economía, la religión, la cultura, el lenguaje,
etcétera. En síntesis,

se trata de estudiar no sólo la influencia de esos factores sociales sobre el derecho,

sino también los efectos que el derecho ejerce a su vez, sobre esos fenómenos
sociales.

e) la sociología jurídica estudia también las transformaciones del derecho, a los

efectos de explicarlas causalmente, pero no ya con el alcance individualizador,
propio de la historia, sino con una amplitud generalizadora, a fin de formular las
leyes (se entiende que leyes en sentido sociológico y no natural).

ANTROPOLOGÍA CRIMINAL

Es el estudio de los fenómenos antisociales, desde una perspectiva biológica y

social. Desde un enfoque criminológico, la antropología se divide en dos grandes
campos: La Antropología Física, que trata la evolución biológica y la adaptación de
los criminales y de los aspectos del desarrollo físico de éstos, y la Antropología
Social o Cultural que se ocupa de las formas en que los criminales viven en
sociedad, la manera en la que se adaptan; es decir, las formas de evolución de su
lengua, cultura y costumbres.

Es la disciplina que se ocupa de la investigación y desenvolvimiento teorético de los

factores primordialmente biológicos, que intervienen en la génesis de la
personalidad antisocial y de la delincuencia, como factores predisponentes y
potencialmente activables, en la interacción sociocultural, sean hereditarios,
constitucionales o adquiridos.

Estudio del hombre delincuente efectuado con los mismos métodos, con los que la
antropología general estudia al hombre normal, es decir, utilizando y desarrollando
nociones de anatomía, fisiología, psicología, etnología, demografía, filología… Es
toda la antropología general, aplicada al estudio del hombre, normal o anormal, en
cuanto a su actividad delictiva. Ciencia de las causas y de los efectos auto
individuales del delito.

MESOLOGÍA CRIMINAL

Es la Ciencia que estudia las relaciones he influencias reciprocas que unen los seres
a los medios en los cuales están inmergidos en el concepto, así como los factores
externos de criminalidad, se le puede llamar también Ecología Criminal.

17
PROFILAXIA CRIMINAL

Ciencia que estudia los factores sociales internos de criminalidad. Ejemplos:

Excesiva Riqueza, ignorancia, pobreza, resentimiento.

ESTADÍSTICA CRIMINAL

Estadística Criminal: Es un instrumento de catalogación y sistematización del

crimen, así como del estudio de los datos cuantitativos concernientes a él y a la
población criminal, lo mismo que de su ubicación geográfica y social.

Ha sido definida como la disciplina que estudia la expresión cuantitativa del delito
en la vida social, y tiene por objeto especial los fenómenos de la criminalidad.
Consiste, sintéticamente, en un conjunto de datos numéricos tabulados, reunidos
en los informes oficiales de los organismos, a los que están encomendadas, la
prevención, aprehensión, y tratamiento de los infractores de la ley penal.

Es la disciplina que se ocupa de la observación y del cálculo de los fenómenos

delictivos; es decir, de la investigación sistemática y metódica de la expresión
numérica de la delincuencia.

Sirve para obtener y reunir datos y de manera correcta arrojar un resultado de los
datos obtenidos.

Nos permitiría conocer con precisión los problemas concretos que se presentan en
este campo; su historia, su contexto particular actual, las formas precisas en que se
manifiestan, sus causas y consecuencias a corto, mediano y largo plazo. Se
subdivide en Guatemala en:

Estadística descriptiva: Procedimientos que se emplean para resumir grupos de

observaciones individuales. Las estadísticas descriptivas más comunes son
medidas de tendencia central (por ejemplo, media) y medidas de variabilidad (por
ejemplo, desviación estándar).

Estadística inferencial: Métodos que se basan en las leyes de la probabilidad y

que se utilizan para sacar conclusiones acerca de las relaciones entre las variables
que se estudian.

Estadística Policial: Es aquella que recoge y compila la Policía Nacional Civil.

Estadística judicial: Es la proporcionada por los jueces magistrados penales del

país. Se encuentran tabulados únicamente los procesos que llegan a sentencia
condenatoria.

18
Estadística penitenciaria: Compila los datos de la población reclusa del país;
distinguiendo las diversas categorías de delitos por los cuales han sido condenados
los delincuentes, el sexo, la edad, la procedencia, aspectos personales de los
presos, lugar en el que se encuentran cumpliendo su pena y el flujo periódico de
entradas y salidas. Datos registrados por los Juzgados de Ejecución Penal, en el
Organismo Judicial.

ECONOMÍA

Esta ciencia estudia los procesos de producción, distribución e ingresos en la

sociedad políticamente organizada, ha estado siempre junto a la Criminología, ya
sea como uno de los factores que generan criminalidad y como única explicación.

POLÍTICA

Arte de gobernar, esta disciplina ha estado junto a la Criminología, es un principio

para explicar el nacimiento de los llamados delitos políticos y posteriormente para
buscar una respuesta integral a lo que generalmente se ha llamado conducta
desviada.

a) EVOLUCIÓN Y DESARROLLO DE LA CRIMINOLOGÍA:

La Criminología surge a principios del siglo XIX como respuesta a la demanda social
de estudio de las fuentes del comportamiento antisocial siguiendo las bases del
método científico, con la finalidad de promover mecanismos para su prevención y
tratamiento. A partir de una revisión de la literatura criminológica de los últimos tres
siglos, el presente artículo realiza una síntesis de la evolución histórica de la
Criminología, presentando sintéticamente los desarrollos teóricos de la Escuela
Clásica, la Escuela Cartográfica, la Escuela Positiva, la Escuela de Chicago, la
teoría de la asociación diferencial, las teorías de la anomia y la tensión, las teorías
del control, las corrientes críticas, las teorías de la oportunidad, y las tendencias
actuales, para posteriormente realizar un breve análisis conjetural sobre el futuro de
la ciencia criminológica.

ESCUELA CLÁSICA

Se suele señalar el libro Dei delitti e delle penne (1764), de Cesare Bonesana,
marqués de Beccaria, como punto de partida del estudio científico de la desviación
y la delincuencia (Garrido et al, 2006, p.177; Redondo, 2016, p.1). Rafter (2011,
p.144) señala que, a pesar que el trabajo de Beccaria no puede ser categorizado
como criminológico, pues se trata de un texto de reflexión jurídica sobre la finalidad
de las penas, presenta elementos que pretenden ser explicativos de las causas del
delito. Beccaria es uno de los primeros pensadores en señalar que el fin de las
penas es la prevención de las infracciones para la protección del orden social,
planteando un sistema de justicia penal más humano y justo (Cid y Larrauri, 2001,
p.34; Wellford, 2009, p.10). A ojos de Beccaria, si las leyes alcanzan a ser claras,
justas y proporcionales, pero sobre todo celeras, certeras y severas, se sucederá
19
una reducción en la criminalidad, a través de lo que será denominado
posteriormente como disuasión general negativa del delito (Feuerbach, 1989; citado
en Miró y Baustista, 2013, p.6).

Beccaria (1764) ha sido considerado por diferentes autores (Cid y Larrauri, 2001,
pp.34-35; Newburn, 2007, pp.116-117) el principal autor de la Scuola Classica, en
la que también ha sido contextualizado el trabajo de Bentham (1789). Según
Bentham “si el castigo debe ser admitido en algún caso, solo puede serlo en caso
de que prometa excluir un mal mayor” (Bentham, 1789, p.158). Bentham profundiza
en la idea de proporcionalidad de los castigos, los cuales carecerán de justificación
cuando sean infundados, ineficaces, improductivos o demasiado costosos e
innecesarios (Cid y Larrauri, 2001, p.39).

Garrido et al (2006, p.184) sintetizan las ideas de la Escuela Clásica en cinco

puntos: i) el comportamiento humano busca incrementar el placer y disminuir el
dolor, ii) las personas tienen la capacidad para decidir cómo actuar, iii) el delito
tendrá lugar cuando los beneficios superen los costes previstos, iv) la finalidad de
la justicia penal debe ser compensar los beneficios esperados del hecho delictivo, y
v) a través del Derecho Penal se buscará la prevención general del delito en el
conjunto de la sociedad y la prevención especial en las personas que ya hayan sido
condenadas.

ESCUELA CARTOGRÁFICA

Pese a que las aportaciones de Beccaria y Bentham sean consideradas elementales

en los principios de la Criminología, son los autores de la Escuela Cartográfica,
sesenta años más tarde, los primeros en estudiar la criminalidad a partir del método
científico (Ponti y Merzagora, 2013, p.20). Entre los principales autores de dicha
Escuela se encuentran Adolphe Quételet, Alphonse de Candolle, André-Michel
Guerry, y más tarde Gabriel Tarde.

Después de la publicación, en 1828, de las primeras estadísticas de criminalidad en

Francia, dichos investigadores estudiaron los registros delincuenciales,
vinculándolos con datos sobre edad, sexo, clima y distribuciones censales, e incluso
con indicadores de pobreza y marginación (Jeffery, 1959, p.9; Redondo, 2016, p.1).
Los autores de la Escuela Cartográfica fueron los primeros en detectar la mayor
propensión al delito entre varones jóvenes, la tendencia a los delitos violentos en
verano y a los delitos contra la propiedad en invierno, y las correlaciones entre
mayor heterogeneidad étnica y marginalidad y tasas delictivas superiores (Hagan,
2011, p.106).

Quételet (1833; citado en Serrano-Maíllo, 2004, pp.97-98) verificó una realidad

hasta la fecha desconocida: las cifras delincuenciales normalmente permanecían
estables en el tiempo, mostrando una regularidad que en aquel momento se
calculaba como impensable. Asimismo, ya en los años 30 del siglo XIX, Quételet
(1831) y de Candolle (1830) constataron lo que posteriormente devendría uno de
los principales quebraderos de cabeza para la Criminología: las cifras oficiales de
20
delincuencia no permiten conocer el conjunto de las incidencias, teniendo
limitaciones para detectar el total de las infracciones, y quedando lejos de reflejar lo
que más tarde se denominó la cifra negra de la delincuencia (Aebi, 2010, p.212).
Las estadísticas oficiales de criminalidad mostraban problemas de validez,
derivados de su dificultad para detectar los delitos de autor desconocido, que no
han sido descubiertos por las víctimas, las cuales evitan denunciar, o que no pueden
ser probados ante un juez. Del mismo modo, se constató la dificultad de realizar
comparativas entre cifras delincuenciales de diferentes territorios y momentos
históricos (Aebi, 2010, p.212)

ESCUELA POSITIVA

Si bien los autores de la Escuela Cartográfica podrían ser considerados padres de

la ciencia criminológica, la mayor parte de la literatura sobre el origen de la disciplina
apunta como hito fundacional a la obra L’uomo delincuente (1876), escrita por
Cesare Lombroso (Redondo, 2016, p.1; Wellford, 2009, p.11). Lombroso es
mencionado comúnmente como el principal miembro de la Scuola Positiva, de la
que también formaron parte autores como Ferri, Garofalo y Fioretti.

Los autores de la Scuola Positiva se circunscriben al movimiento del positivismo

filosófico, el cual consolida la idea que el verdadero saber, fuente del conocimiento
real, es el derivado del método científico, motivo por el que tratan de aplicar la
metodología de las ciencias naturales a la comprensión de fenómenos sociales; en
este caso, al estudio de la criminalidad. No obstante, lo novedoso de la Scuola
Positiva no es tanto la aplicación del método científico al análisis de la delincuencia,
empleado previamente por los autores de la Escuela Cartográfica, sino la defensa
de la idea de la determinación biológica del delincuente.

Lombroso, en su libro L’uomo delincuente (1876), plasmó las primeras teorías sobre
la base biológica del delincuente, disertando sobre cómo desarrollos embrionarios
y procesos evolutivos incompletos podían derivar en criminales atávicos. El autor
estudió la estructura anatómica y los cráneos de muestras de delincuentes
condenados, extrayendo de ello una serie de especificidades físicas que
caracterizaban a los sujetos desviados: frente baja y salida, pómulos supra
desarrollados, asimetrías y poca capacidad craneal, dimensión anormal de las
orejas, entre otros. Estas observaciones, sin embargo, no encontraron apoyo
empírico en los estudios desarrollados por los seguidores de Lombroso (Garrido et
al, 2006, p. 260).

Posteriormente, Garofalo (1885) defendió que el origen del comportamiento

antisocial se encontraba en las deficiencias psíquicas y morales de carácter
hereditario, secundando la tradición lombrosiana aunque partiendo de una visión
más humanista y preocupada por los derechos individuales (Newburn, 2007, p.126).

21
Por su parte, Ferri (1886) aceptó sin matices que la criminalidad no podía ser
estudiada determinísticamente a partir de elementos biológicos, introduciendo
factores ambientales, sociales, económicos y políticos a la etiología del delito;
considerando que la desviación debía ser estudiada tanto en su dimensión individual
como social. Ferri apuntó que dicha determinación biológica propuesta por
Lombroso solamente tiene efecto cuando confluye con otros elementos
criminógenos de carácter físico (temperatura, clima, hora) y social (educación,
familia, hábitos de consumo, economía).

ESCUELA DE CHICAGO

Hasta este punto, los principales esfuerzos invertidos en la aplicación del método
científico al estudio de la criminalidad se habían realizado en Europa, siendo los
investigadores de la Escuela de Chicago los fundadores de la Criminología empírica
en Estados Unidos (Hagan, 2011, p.154; Serrano-Maíllo, 2004, p.111). Entre sus
principales autores se encuentran Robert Ezra Park, Ernest Burgess, Clifford R.
Shaw y Henry D. McKay.

A diferencia de las tendencias criminológicas en boga en el momento, centradas en

el estudio de las deficiencias físicas, genéticas y morales de los delincuentes, la
Escuela de Chicago trata de estudiar cómo los cambios en las estructuras de
organización social en las grandes ciudades de principios del siglo XX se relacionan
con las causas de la desviación (Cullen y Agnew, 2011, p.89).

Durante las primeras décadas del siglo XX, la ciudad de Chicago, igual que otras
grandes ciudades norteamericanas, experimentó un crecimiento urbano sin
precedentes (Cullen y Agnew, 2011, p.89). La mayor parte de este crecimiento se
debió a un incrementó en los flujos de inmigración. Ante el rápido crecimiento
urbano, los primeros investigadores de la Escuela de Chicago, Park, Burgess y
McKenzie (1925), constataron que en la nueva distribución urbana, las zonas
centrales de la ciudad, caracterizadas por la multietnicidad, la pobreza y la movilidad
constante, raramente presentaban estructuras sociales organizadas, por lo que sus
habitantes difícilmente compartirían valores prosociales; mientras que las personas
más pudientes se trasladaban a zonas periféricas, agrupándose ciudadanos
adinerados y de etnia blanca.

Siguiendo a los anteriores autores, Shaw y McKay (1942) encuentran que son las
zonas centrales de la ciudad, las más desorganizadas, las que producen la mayor
parte de la delincuencia juvenil, mientras que en las zonas periféricas el número de
delitos es mucho menor. La criminalidad mantenía patrones de distribución
relacionados con la organización de la nueva ciudad, lo que permitió a Shaw y
McKay, basándose en el mapa de los círculos concéntricos de Burgess (1925),
trazar las coordenadas de la distribución de la delincuencia juvenil de la ciudad de
Chicago. La zona de transición, ubicada inmediatamente después de la zona
comercial central, estaba caracterizada por ser un espacio urbano con alto tránsito
de personas, multicultural, habitada por gente pobre recién llegada, que permanecía
poco tiempo en la zona, y estar deteriorada (Newburn, 2007, p.191). Según Shaw y
22
McKay (1942, p.184), son precisamente las zonas de transición las que aglutinan
una mayor cantidad de criminalidad juvenil, ya que dichos espacios poseen una
menor capacidad de control sobre los comportamientos desviados, siendo lugares
donde los jóvenes pasan más tiempo en la calle y donde la alta movilidad favorece
el anonimato. En síntesis, Shaw y McKay (1942) elaboran la teoría de la
desorganización social, en la cual explican que existen determinados factores
ecológicos, entre los que destacan la pobreza, la movilidad, la multiculturalidad, o la
degradación física del espacio urbano, que se relacionan con una menor capacidad
de las comunidades para ejercer control sobre los comportamientos desviados, lo
que permite explicar la diferencia en las tasas de delincuencia en las diferentes
zonas urbanas (Cid y Larrauri, 2001, p.86).

b) Precursores

Los principales precursores de la Criminología son: César Lombroso, Rafael

Garófalo, y Enrico Ferri.

CÉSAR LOMBROSO. Nació en Verona, Italia, el 6 de noviembre de 1835, judío, de

posición desahogada, tuvo una infancia fácil y llena de gratificaciones .A los 15 años
escribió sus primeras dos monografías: La Historia de la República Romana y un
ensayo sobre la Agricultura de Roma Antigua. Estudió medicina y realizó su tesis
doctoral con el nombre de Estudio sobre Cretinismo en Lombardía. En 1858, va al
Hospital de Santa Eufemia en Pavia, y obtiene permiso para practicar, fundando
más tarde una sección de enfermos mentales. En 1863 escribe: "Medicina Legal
para Enajenados Mentales".

Observando cráneos de delincuentes, Lombroso consideró que el criminal lo es por

ciertas deformidades craneales. Su objetivo era encontrar un criterio diferencial
entre un enfermo mental y el delincuente; así comienza a elaborar lo que él mismo
llamaría: "ANTROPOLOGÍA CRIMINAL".

En 1872 publica 'Memorias sobre los Manicomios Criminales', en donde expone las
primeras ideas sobre la diferencia que hay entre el delincuente y el loco, y sus ideas
respecto a que el delincuente es un enfermo con malformaciones muy claras.
Lombroso considera que es necesario que existan manicomios para criminales, y
que los locos no estén en las prisiones, sino que se les interne en instituciones
especiales; pero también expone la necesidad de que si esos enfermos han
cometido algo antisocial no se les mande con los demás psicóticos, porque son una
amenaza, sino que plantea la creación de manicomios especializados para
criminales.

Otra de sus obras, 'El Genio y la Locura', le sirve para exponer la teoría de que en
realidad todos los genios están locos, que el genio es un anormal, y para sostener
que del genio a la locura o de la locura al genio, no hay más que un paso.

23
En 1876 publica el TRATADO ANTROPOLÓGICO EXPERIMENTAL DEL HOMBRE
DELINCUENTE, en el cual Lombroso expone su teoría. Se puede decir que con
dicha obra comienza la Criminología como ciencia.

En 1885 se realiza el Primer Congreso de Antropología Criminal, en Roma, y sus

ideas son receptadas con gran entusiasmo; sin embargo, en 1889 se aprueba el
nuevo Código italiano siguiendo las ideas de la Escuela Clásica, sin incluir ningún
concepto de la Escuela Positiva.

Lombroso muere el 18 de octubre de 1909, a los 75 años de edad, y dejando un

gran legado a la historia no sólo de la criminología, sino de la medicina y de la
ciencia en general, es sin duda un gran precursor e iniciador de la criminología.

ENRICO FERRI. Nació en San Bernardo Po, Mantúa, el 25 de febrero de 1856.

Presentó su tesis en la que trata de demostrar que el libre albedrío es una ficción, y
que debe substituirse la responsabilidad moral por una responsabilidad social. En
1882, Ferri, realizó estudios sobre la pena y publicó el libro titulado Socialismo y
Criminalidad. En 1912 se aprueba la creación de un Instituto de Derecho Penal en
la Universidad de Roma; Ferri es llamado a dirigirlo y lo denomina "Scuola di
Applicazione Guirídico-Criminale". El curso era dividido en cuatro partes: el
delincuente, el delito, las sanciones y el procedimiento.

Ferri se caracterizó por que se dedicó a lograr que Italia tuviera un código penal de
corte positivista, y en 1921 se presenta el proyecto realizado por una comisión
presidida por el mismo Ferri en la que participaron representantes de diversas
escuelas, no es un código cien por ciento positivistas; pero satisface a la mayoría.
Sin embargo, la situación política dificultó la aprobación del proyecto, el partido
fascista llegó al poder y se formó una nueva comisión de que tomó parte Ferri. Por
desgracia, Ferri no alcanzó a ver promulgado el nuevo código, pues murió en el año
de 1929, siendo el código aprobado en 1930.

Durante sus últimos años Ferri desarrolló una infatigable labor académica, viajo a
Sudamérica y a varios países europeos, participó en múltiples congreso.

RAFAEL GARÓFALO. Nace en Nápoles, Italia, en 1851. Antes de formar parte de

la Escuela Positiva, Garófalo, había ya publicado algunos escritos, que serian de
mucha importancia para la nueva escuela, pues daba las bases y la orientación
jurídica necesaria, además de conceptos como: peligrosidad y prevención especial
y general. Entre sus obras se destacan: 'Estudios recientes sobre la Penalidad',
'Criterio Positivo de la Penalidad' y su trabajo principal: "Criminología".

La gran preocupación de Garófalo fue la aplicación de la teoría Criminológica a la

práctica, tanto en el aspecto legislativo como en el judicial, así, hace el primer
esquema de las penas de acuerdo no al delito, sino a la clasificación del
delincuentes. Aparte de las diferencias filosóficas, su desacuerdo con sus colegas
fue en cuanto al determinismo absoluto, que no podía aceptar, y en cuanto a la pena
de muerte, de la cual Garófalo era un ferviente partidario.
24
Garófalo participó en diversos Congresos Internacionales de Antropología Criminal
y fue profesor de la universidad de Nápoles.

c) Criminología clásica

Corriente que aparece a raíz de las nuevas ideas surgidas como reacción a la
venganza y a la antigua forma de ver el Derecho Penal. Se propuso la humanización
por medio del respeto a la ley, del reconocimiento a las garantías individuales y de
la limitación al poder dominante del Estado.

Los representantes de esta corriente y que dieron origen a la misma son: Algunos
autores consideran a Beccaria como su fundador, a Carrara como el máximo
exponente clásico, además de Gian Doménico Romagnosi, Pellegrino Rossi, Hegel,
Giovanni Carmignani, entre otros.

Postulados

■ Libre albedrío: Establece que todos los seres humanos nacen con igualdad para
actuar conforme a Derecho, de manera que, quien lo contraría lo hace a su libre
decisión; además, se niega a la predisposición hacia el delito (no hay factores que
influyan), pero acepta la predestinación (todos tenemos la decisión de delinquir por
propia voluntad). El sujeto es capaz de actuar de manera consciente, inteligente y
libre;

■ Igualdad de Derechos: Resultado del libre albedrío, se deduce que el ser humano
nace igual en cuanto a sus derechos; por ello, la ley debe aplicarse de la misma
manera a todas las personas, respetando los Derechos de los seres humanos.
Estas ideas se deben a Rossi, pues para él existe un orden moral que es obligatorio
para todos los seres. Este orden debe ser aplicado en la sociedad, surgiendo de
esta manera un orden social igualmente obligatorio, y del que se derivan todos los
Derechos y obligaciones;

■ Responsabilidad moral: Como la persona nace con libre albedrío y puede escoger
libremente entre el bien y el mal, la responsabilidad es de tipo moral. Esto es
determinado por Carrara;

Objeto: El delito (jurídico), el punto de partida de los problemas penales lo constituye

el delito y no el delincuente. La manifestación externa del delito es lo que interesa,
independientemente de circunstancias internas y, con base en el delito, debe
castigarse al delincuente. Para esta Escuela el delito es una forma solamente
jurídica;

25
■ Método: Deductivo, el objeto determina el método en la investigación, de manera
que esta Escuela sigue el método deductivo. Como el Derecho Penal es una ciencia
normativa que pertenece al mundo del debe ser, no era posible, emplear el método
inductivo;

■ Pena proporcional al delito: La pena debe ser un castigo directamente

proporcional al delito cometido, a delitos más graves penas mayores, mientras
mayor sea el daño, mayor será la pena que debe recibir el delincuente y
previamente señalado por la ley, respeta el principio absoluto de la legalidad como
el de no hay pena sin ley, no hay crimen sin ley y no hay pena sin crimen. Para esta
Escuela el objetivo de aplicar la pena es que no se realicen otros delitos semejantes.
La finalidad de la pena es restablecer el orden social.

■ Clasificación de los delitos: Esta Escuela elabora diversas clasificaciones de los

delitos, que actualmente encontramos en el Código Penal.

La lucha entre el Estado y el delincuente.

POLÍTICA CRIMINAL

Política criminal. Política del Estado y de los grupos dominantes para enfrentar la
cuestión criminal. El núcleo de la Política Criminal es la lucha contra el crimen, no
debiendo quedar restringida al área judicial o del Derecho Penal, sino que debe
extenderse a los medios preventivos y represivos del Estado

Cualquier definición que se tome como referencia de la Política Criminal, parte de

una premisa; debe entenderse fundamentalmente como política del Estado y por
tanto de los grupos dominantes, por lo que siempre está ideologizada y representa
los intereses y puntos de vista de las fuerzas hegemónicas, sin por ello dejar de
estar vinculada estrechamente al desarrollo histórico del Derecho, al contenido
científico de lo jurídico y de otras disciplinas como: la Criminología, la Filosofía del
Derecho o la Sociología Criminal.

Por Política Criminal se entiende la política que persigue el gobierno de un país en

lo que concierne a:

 Aplicación del Derecho Penal,

 Revisión del Derecho Penal,
 Prevención de la delincuencia.
 Administración de la justicia criminal (comprendiendo la policía),
 Tratamiento al delincuente.

26
Su objeto es la política que lleva a cabo el Estado y la Sociedad para enfrentar tanto
la criminalidad convencional como la no convencional, así como la nacional,
internacional y transnacional, ya que entre ellas se da una interdependencia
creciente que es preciso tener en cuenta en los procesos de criminalización y
descriminalización; también entraña la consideración de la comunidad, el
delincuente y la victima, así como las llamadas políticas penitenciarias y otras que
tengan relación con el tema criminal, las cuales deben estimarse como parte de la
misma.

 Los principales objetos de la Política Criminal pueden resumirse como sigue:

 La máxima eliminación de las penas cortas de prisión y el frecuente uso de
la multa;
 La aplicación de la condena condicional donde fuere practicable;
 La ejecución de medidas educativas para jóvenes delincuentes;
 La atención primordial a la naturaleza del criminal y de sus motivaciones;
 La consideración del Estado Peligroso;
 La profilaxis de la inclinación criminal en desarrollo (habitualidad y
aprendizaje criminal);
 Formación profesional del personal penitenciario y del de la administración
del Derecho Penal;
 La recepción de medidas de seguridad para aquéllos supuestos en que lo
aconseje el estado mental o la posibilidad de readaptación o corrección del
delincuente.

d) Criminología Moderna

Una vez explicitadas las principales corrientes teóricas en Criminología, resulta

necesario realizar una sintética presentación del estado de la teoría criminológica a
día de hoy, así como hacer conjeturas sobre su futuro. Sin embargo, se estima
indispensable mencionar que el resumen de las aproximaciones teóricas
desarrollado en las páginas anteriores ha dejado en el tintero otros enfoques con
una importancia capital, como lo son la teoría de la personalidad criminal de
Eysenck (Eysenck y Eysenck, 1970), la teoría de las tendencias criminales
heredadas de Mednick (1977), la teoría de las ventanas rotas de Wilson y Kelling
(1982), la teoría de la vergüenza reintegradora de Braithwaite (1989), la teoría del
desarrollo de Moffitt (1993), o la teoría del balance en el control de Tittle (1995),
habiendo tenido que delimitar el contenido a aquellos enfoques teóricos más
significativos en la evolución de esta ciencia.

Como se ha podido comprobar, el cuerpo de conocimiento teórico y aplicado

generado por los diferentes enfoques en Criminología sobre la comprensión de los
comportamientos antisociales y los mecanismos de reacción social ante dichas
conductas es en la actualidad extenso y rico en contenido, permitiendo
aproximaciones multidimensionales a los problemas de criminalidad, y posibilitando
el diseño de programas testados de prevención (primaria, secundaria y terciaria) de
la delincuencia. Es precisamente la multidimensionalidad que las diversas teorías
han aportado a la Criminología la que permite comprender la primera tendencia en
27
la Criminología actual: el desarrollo de teorías integradoras, que permiten una visión
de conjunto y multicausal de los fenómenos de criminalidad. Los principales
enfoques teóricos integradores en Criminología son seguramente la teoría integrada
del potencial cognitivo antisocial (ICAP) de Farrington (2005) y la teoría del triple
riesgo delictivo (TRD) de Redondo (2015).

David Farrington (2005) desarrolla la Teoría Integrada del Potencial Cognitivo

Antisocial (ICAP) con el objetivo de incorporar a un mismo marco teórico los
principales enfoques sobre la Criminología del desarrollo, rama de la ciencia
criminológica encargada del estudio de la evolución del comportamiento antisocial
en las diferentes etapas del ciclo vital, así como de los factores de riesgo y
protección de la criminalidad (Cullen y Wilcox, 2010, p.313). Farrington (2005, p.73)
trata de estudiar i) por qué las personas se convierten en delincuentes, y ii) por qué
cometen hechos delictivos. Para ello, integra los principales elementos que han
mostrado capacidad predictiva del comportamiento antisocial en las diferentes
etapas vitales, incorporando factores biológicos (ansiedad, impulsividad),
emocionales (frustración, aburrimiento), educativos (fracaso escolar, familias
disruptivas, poca capacidad de aprendizaje), sociales (padres antisociales, grupos
de iguales desviados, vínculos prosociales), de oportunidades delictivas y de
experiencias previas con el delito. Con todo, el autor teoriza un modelo teórico
multicausal en fases que convergen en la explicación del potencial antisocial del
sujeto en cada una de las etapas del ciclo vital.

Santiago Redondo (2015) explica que la probabilidad de que un sujeto realice un

comportamiento delictivo dependerá de la confluencia de tres categorías de
variables: a) factores de riesgo personal, entre los que destaca elevada
impulsividad, propensión a la aventura y el riesgo, habilidades interpersonales
pobres, creencias antisociales y adicciones a drogas y alcohol; b) oportunidades
delictivas, en el que quedan enmarcados la presencia de víctimas vulnerables, el
diseño urbano, una alta densidad de población y la presencia de provocaciones
agresivas; y, c) carencias en apoyo social, en que encontramos fracaso escolar,
amigos desviados, estigma cultural, aislamiento social o privaciones en la familia;
motivo por el que define dicho enfoque teórico como modelo del Triple Riesgo
Delictivo (TRD) (Redondo, 2015, p.315). A partir de una visión de conjunto, el autor
introduce elementos explicativos de múltiples teorías previas para lograr una
aproximación integradora a la realidad de la conducta antisocial, logrando sintetizar
buena parte de la evolución de la Criminología hasta la actualidad en un marco
teórico integrado.

Así, una de las grandes tendencias en la Criminología actual es la integración de

marcos teóricos para lograr visiones multidimensionales del comportamiento
antisocial, siendo la otra tendencia actual el desarrollo de marcos teóricos
encaminados al estudio de las nuevas realidades delictivas. El nuevo siglo ha traído
consigo una serie de cambios a nivel tecnológico, social, cultural, económico y
político, estrechamente relacionados con los procesos de globalización, cuyos
efectos son claros cuando estudiamos los cambios en la delincuencia de la última
década. Fenómenos como el terrorismo, los delitos financieros, la ciberdelincuencia
28
o los delitos ecológicos adoptan lógicas de funcionamiento transnacional e
internacional, por lo que la Criminología necesita adaptarse a la nueva realidad,
existiendo la necesidad de “una criminología global en un mundo globalizado”
(Zaffaroni, 2012, p.2). La Criminología global emerge como la nueva rama de la
ciencia criminológica encargada del estudio de los crímenes globales y los
mecanismos de control social empleados para tratar con dichos escenarios.
Ejemplos de nuevos enfoques surgidos en Criminología global son el estudio del
cibercrimen, es decir, “la delincuencia en el espacio de comunicación abierta
universal que es el ciberespacio” (Miró, 2012, p.37); la Green Criminology, el estudio
de los comportamientos delictivos que dañan el medioambiente, el planeta, y
causan perjuicios asociados a la vida, tanto humana como no humana (Brisman,
2014, p.1); o el estudio de los delitos financieros con repercusiones globales.

En este punto, el lector ha podido introducirse en los principales enfoques teóricos

en Criminología desde el siglo XVIII hasta la actualidad, mediante una síntesis
histórica de la Criminología científica, quedando solo por abordar conjeturalmente,
y de manera sinóptica, el futuro de esta ciencia.

En primer lugar, como se ha podido constatar, el grado de profundidad conceptual,

metodológica y aplicada de la teoría criminológica ha seguido un itinerario in
crescendo desde los orígenes de la disciplina hasta los últimos desarrollos teóricos
integradores, permitiendo ahora diseñar programas de prevención con capacidad
efectiva, eficaz y eficiente. Considerando dicha evolución ascendente, es previsible
esperar una Criminología más empírica en un futuro, esto es, con mayor perfección
metodológica, profundidad teórica y aplicabilidad práctica. En este sentido, un papel
importante lo podrá jugar la aplicación del método experimental al estudio del
comportamiento antisocial y a los mecanismos de reacción social ante el mismo
(Welsh et al, 2013).

En segundo lugar, como se ha dicho más arriba, los nuevos fenómenos

delincuenciales tienen una etiología cada vez más internacional, o supranacional si
se quiere, y menos local; por lo que es esperable en un futuro próximo una ciencia
criminológica más global.

Y en tercer lugar, como apunta la Sociedad Española de Investigación Criminológica

(2012), no puede entenderse una ciencia criminológica “sin la promoción de un
concepto de comunidad científica al servicio de la paz y el progreso social […] de
acción y realización de los derechos humanos”. Pese a que algunas de las líneas
teóricas presentadas han devenido en intervenciones más represivas que
comprensivas, una buena porción de la Criminología ha tratado de ponerse en la
piel tanto del infractor como de la víctima, con el punto de vista centrado en la velar
por el bienestar personal y social del conjunto de la ciudadanía. Así, también se
espera en el futuro una Criminología más humanista (Moloney, 2009, pp.78-81;
Pepinsky y Quinney, 1992; Richards et al, 2009, p.356).

En síntesis, a partir del estudio de los precedentes teóricos en Criminología, así

como de las principales líneas de trabajo planteadas actualmente, se puede concluir
29
que es esperable en los próximos años el desarrollo de una Criminología más
empírica, más global y más humanista.

Así pues, a modo de reflexión final, se considera que la Criminología, en la

actualidad, puede ser descrita como una ciencia VIVA, acrónimo con el que Felson
y Clarke (1998, p.5) describen la probabilidad de los objetos de ser propósito de un
hecho delictivo, aunque en este caso no nos referimos al valor, inercia, visibilidad y
acceso, sino que estamos describiendo una ciencia valiosa, basada en la
investigación, válida y aplicable.

e) La visión multifactorial de las diferentes fuentes del delito.

Los enfoques teóricos sobre el origen del delito

Uno de los aspectos en los que más ha incidido la criminología tradicional ha sido
en el tratamiento del delito desde el punto de vista clínico. Sin embargo, cada vez
son más importantes las líneas de investigación que incluyen los aspectos sociales
y los económicos entre las variables que ejercen influencia en las tasas del delito,
sobre todo a raíz de los trabajos sobre economía del delito de Gary Becker, y de las
posteriores ampliaciones realizadas por Ehrlich6. Becker intenta cuantificar los
recursos y la magnitud del castigo necesarios para hacer cumplir la Ley. Para esto,
este autor enfatiza que los crímenes provocan externalidades a los individuos, y por
tanto existe una perdida social asociada al crimen. Para explicar las motivaciones
que están detrás de que un individuo cometa un delito, Becker deriva lo que
denomina la “oferta de delitos”. Esta tendría dos determinantes básicos que el
individuo considera al momento de delinquir, los cuales son; i) la probabilidad de ser
aprehendido y ii) el tipo de castigo. Dicha oferta refleja el hecho que para algunos
individuos su utilidad esperada es mayor si dedican recursos y tiempo a actividades
delictivas que a actividades legales. Así, la coexistencia de personas que actúan
como delincuentes y personas que no lo son reflejarían diferencias entre sus costos
y beneficios7.

El análisis económico del delito parte de la concepción utilitarista del individuo, la

cual se expresa en un marco de restricciones institucionales y valores esperados de
los costos y beneficios de las acciones individuales. Así, los delincuentes no son
contemplados como individuos desviados e irracionales, sino como personas
normales, cuyo objetivo es maximizar su utilidad individual. En esta misma línea, el
sistema judicial sería un “mercado” que podría alcanzar la combinación deseada
entre seguridad (beneficio) y el gasto necesario para garantizar el imperio de la Ley
(costo). La visión del delito así entendida, tiene su origen en la hipótesis original de
Jeremy Bentham8, según la cual el beneficio del crimen es lo que lleva a los
hombres a delinquir, y que el sufrimiento del castigo era la fuerza con la que se
restringía el mismo9.

30
Un enfoque alternativo es la denominada “Criminología Ambiental”. Esta fue
desarrollada en la década de 1980 por el matrimonio Paul y Patricia Brantingham10,
poniendo el foco de estudio criminológico sobre los factores ambientales o de
contexto que pueden influir en la actividad criminal. La Criminología Ambiental
plantea que los eventos delictivos deben entenderse como una confluencia de
infractores, víctimas u objetivos del delito, y normativas legales, en escenarios
específicos, ocurriendo en un momento y lugar concreto. Esto significa que un
análisis completo del delito tiene cuatro dimensiones; i) la dimensión legal, ii) la
dimensión del infractor, iii) la dimensión de la víctima/objetivo, y iv) una dimensión
espacio-temporal. Estas dimensiones han de comprenderse e interpretarse sobre
un telón de fondo histórico y situacional complejo, de características sociales,
económicas, políticas, biológicas y físicas, que establecen el contexto en el que
están contenidas las dimensiones del delito.

Actividad Policial Predictiva

Cuando hablamos de “predecir el crimen”, sin lugar a dudas evocamos una imagen
futurista y cinematográfica similar a la cinta Minority Report dirigida por Steven
Spielberg, pero ya lo decía la tercera ley de Arthur C. Clarke: “Toda tecnología lo
suficientemente avanzada es indistinguible de la magia”. Sin embargo, en la teoría
criminológica el término “precrime” no es nuevo, puesto que cimienta sus orígenes
en la escuela positivista de fines del Siglo XIX, principalmente en la idea del médico
italiano y criminólogo Ezechia Marco Lombroso11 quien postulaba que hay
personas que nacen siendo criminales. Hoy en día, con menos ficción y mayor rigor
científico, la predicción del crimen ha experimentado significativos avances,
principalmente en países como Estados Unidos e Inglaterra, en los cuales se ha
hecho uso extensivo de algoritmos y estimaciones econométricas (criminología
algorítmica) que permiten pronosticar con altos niveles de confianza, donde y
cuando se producirán los delitos. Dentro de los softwares de predictive policing más
conocidos se encuentra el Predpol, el que se utiliza en más de media docena de
ciudades norteamericanas.

TEORIA DEL DELITO

La teoría del delito se fundamenta en aspectos teóricos que le permiten

desarrollarse plenamente en el campo practico, al determinar con precisión si
existen o no elementos constitutivos del tipo penal en los comportamientos humanos
gestados en la sociedad.

Al respecto, Zaffaroni señala en su obra: ”La teoría del delito atiende al cumplimiento
de un cometido esencialmente practico, consistente en la facilitación de la
averiguación de la presencia o ausencia del delito en cada caso concreto”.

31
Por ello, “la teoría del delito es la parte medular del Derecho penal. Conocerla,
adentrarse en ella, constituye el mecanismo más adecuado para familiarizarse con
el ilícito, renglón fundamental del universo jurídico”

CONCEPTO Y DEFINICIÓN DEL DELITO

Concepto es la idea, forma y modo de ver el delito. Definición. Esa idea, forma o
modo se expresa en una fórmula, llamada definición. La definición debe indicar lo
que es el delito y debe sintetizar los criterios. El concepto del delito ha sido
formulado en abundantes definiciones, que pueden ser agrupadas en: formales (o
nominales), sustanciales (o materiales).

CONCEPTO NOMINAL, SUSTANCIAL DEL DELITO

El concepto nominal o formal define al delito como una conducta humana que se
opone a lo que la ley manda o prohíbe bajo la amenaza de una pena. Es la ley la
que establece que hechos son delitos, fija caracteres delictuales a un hecho, si en
algún momento esta ley es abrogada el delito desaparece. El delito es artificial.

f) Los flagelos actuales de delitos nacionales, transnacionales, delincuencia

organizada, Crímenes de cuello blanco, etc.

NARCOTRÁFICO

El narcotráfico es el comercio ilegal de drogas tóxicas en grandes cantidades. El

proceso (que comienza con el cultivo de las sustancias, sigue con la producción y
finaliza con la distribución y la venta) suele ser realizado por diversas
organizaciones ilícitas (denominadas carteles) que se especializan en distintas
partes de la cadena.

Los grupos más grandes dedicados al narcotráfico suelen tener presencia

internacional y ostentan un poder similar al de un gobierno. Sus integrantes cuentan
con peligrosos armamentos y sus líderes manejan inmensas sumas de dinero.

La condición de ilegal de las drogas provoca que éstas adquieran un gran valor
económico. Por otro lado, se sabe que las personas que sufren de adicción no
conocen límites cuando sienten la necesidad de consumir. Combinando estos
factores con la pobreza de muchos adictos, es fácil comprender que el narcotráfico
sea un negocio tan lucrativo como riesgoso.

Cabe señalar que no es casual que la cocaína y la heroína, entre otras drogas, no
hayan sido legalizadas, ya que este tipo de sustancias produce daños gravísimos e
irreversibles al consumidor. Por otra parte, su consumo suele generar violencia,
impulsa el crimen y deja a un gran número de personas fuera del sistema social.

32
La mayoría de las legislaciones internacionales, por lo tanto, prohíbe la producción,
distribución y venta de drogas, con la excepción de aquéllas que se utilizan con fines
terapéuticos y de algunas sustancias que son toleradas a nivel social (como el
alcohol y el tabaco). Los consumidores, por lo general, no son penados, ya que se
trata de personas enfermas, que necesitan ayuda para su recuperación.

Los países como Guatemala, ubicados en Latinoamérica y Asia, suelen ser los
productores de droga, mientras que los principales mercados de consumo se
encuentran en Estados Unidos y Europa.

LAVADO DE DINERO:

DEFINICIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE DINERO U OTROS ACTIVOS

El lavado de dinero es el conjunto de operaciones realizadas por una persona

individual o jurídica con el objetivo de ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes o
recursos que provienen de actividades delictivas. Se lleva a cabo mediante la
realización de varias operaciones encaminadas a encubrir cualquier rastro de origen
delictivo de los recursos.

En ese sentido, el artículo 2 de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos,

establece que: Comete el delito de lavado de dinero u otros activos quien por sí, o
por interpósita persona:

Invierta, convierta, transfiera o realice cualquier transacción financiera con bienes o

dinero, sabiendo, o que por razón de su cargo, empleo, oficio o profesión esté
obligado a saber, que los mismos son producto, proceden o se originan de la
comisión de un delito;

Adquiera, posea, administre, tenga o utilice bienes o dinero sabiendo, o que por
razón de su cargo, empleo, oficio o profesión esté obligado a saber, que los mismos
son producto, proceden o se originan de la comisión de un delito;

Oculte o impida la determinación de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicación,

el destino, el movimiento o la propiedad de bienes o dinero o derechos relativos a
tales bienes o dinero, sabiendo, o que por razón de su cargo, empleo, oficio o
profesión esté obligado a saber, que los mismos son producto de la comisión de un
delito.

SICARIATO

La noción de sicariato se emplea en varios países para aludir a la labor delictiva que
llevan a cabo los sicarios. Un sicario, en tanto, es un asesino a sueldo: una persona
que recibe dinero a cambio de cometer asesinatos.

33
El sicariato, de este modo, consiste en matar por encargo. Al sicario se le
encomienda una misión (quitarle la vida a un individuo) y obtiene un beneficio
económico al cumplirla. Este “trabajo”, por supuesto, no es una actividad laboral
legal, sino que constituye un grave delito castigado por el código penal.

Aquel que contrata a un sicario, por otra parte, también está violando la ley. Esto
quiere decir que, cometido el acto, tanto el sicario como su contratante deben ser
condenados.

EXTORSIONES

La noción de extorsión proviene del latín extorsio. Así se denomina la presión que
un individuo ejerce sobre otro para forzarlo a actuar de un cierto modo y, de esta
forma, obtener un beneficio económico o de otro tipo.

La extorsión puede consistir en amenazas, intimidaciones o agresiones con la

finalidad de doblegar la voluntad o el deseo de la víctima. Se trata de un delito y,
como tal, se encuentra penado por la ley.

Por sus características, la extorsión se enmarca en los delitos pluriofensivos debido

a que ataca más de un bien jurídico. No solo afecta a una propiedad del damnificado,
sino también su libertad y su integridad física.

TRATA DE PERSONAS

El delito de trata de personas, conocida también como “la esclavitud moderna” es

un delito que violenta la dignidad, la integridad, la libertad y todos los derechos
fundamentales del ser humano, que a la vez constituye una de las actividades más
rentables a nivel nacional e internacional.

En la trata de personas, el ser humano es visto por parte de los tratantes, como un
objeto que puede ser comprado y vendido una y otra vez y del cual se beneficia una
tercera o terceras personas; es un delito que afecta al ser humano de manera
psicológica, moral y físicamente y que encuentra potenciales víctimas
principalmente en los niños, niñas, adolescentes y mujeres.

En Guatemala, el delito de trata de personas se encuentra regulado en el artículo

202 ter del Código Penal.

Se encuentra establecido así: “Constituye delito de trata de personas la captación,

el transporte, traslado, retención, acogida o recepción de una o más personas” “con
fines de explotación”.

34
Los seis supuestos de la conducta o verbos rectores del delito (captación,
transporte, traslado, retención, acogida o recepción), son excluyentes y se valoran
de manera individual e independiente; es así, que con la realización de uno solo de
ellos se tiene por realizado el delito correspondiente.

El artículo 202 del Código Penal establece además: “Para los fines del delito de
trata de personas, se entenderá como fin de explotación: La prostitución ajena,
cualquier otra forma de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados,
cualquier tipo de explotación laboral, la mendicidad, cualquier forma de esclavitud,
la servidumbre, la venta de personas, la extracción y el tráfico de órganos y tejido
humanos, el reclutamiento de personas menores de edad para grupos delictivos
organizados, adopción irregular, trámite irregular de adopción, pornografía,
embarazo forzado o matrimonio forzado o servil”. Estas constituyen las modalidades
del delito de trata de personas.

LINCHAMIENTOS

En Guatemala hace ya años que se firmó la paz entre Gobierno y movimiento

guerrillero. Pero lejos está todavía de poder decirse que el proceso iniciado en ese
entonces haya dado los frutos que se esperaba. Más aún: la situación actual nos
confronta con un empeoramiento, un retroceso en las causas estructurales que
dieron lugar a la guerra civil en la década del '60 del pasado siglo. La guerra hoy día
formalmente terminó, pero la violencia sigue presente y se evidencia de otras
maneras, tan o más crueles que en los peores años del enfrentamiento armado.

La post guerra que vivimos actualmente está marcada por una suma compleja de
problemas, donde la violación a los derechos humanos sigue siendo una constante,
si bien no con la intensidad de años atrás, pero con efectos sociales igualmente
dañinos. Una herencia trágica -entre otras- de 36 años de conflicto armado está
dada por la recurrencia de linchamientos.

Este fenómeno debe abordarse desde una perspectiva multicausal. Participan en él

aspectos de diversas naturalezas: sociales, psicológicos, culturales. De hecho no
son algo nuevo en la historia; se los conoce desde tiempos inmemoriales. Por
supuesto, no son un patrimonio de la “violencia guatemalteca”. Actualmente deben
su nombre al juez estadounidense Charles Lynch, quien organizó a
contemporáneos suyos para actuar como ley local en un juicio sumario contra unos
conspiradores pro-británicos hacia el año 1780. A partir de este hecho relativamente
reciente se derivó el verbo linchar, y el sustantivo linchamiento, hoy ya
universalmente aceptados.

Lo significativo en Guatemala es no sólo la crueldad de estos actos (con sus

características muy propias: es costumbre quemar a la persona linchada), sino su
sintomática recurrencia: desde el momento del inicio del proceso de paz hasta la
fecha nunca desparecieron. Se dan en las comunidades rurales que fueron
escenario del enfrentamiento armado, donde existieron redes de contrainsurgencia
paramilitar que nunca se desmantelaron totalmente (y donde muchas veces no hay
35
gasolineras, pero donde nunca falta gasolina para quemar al linchado), así como en
áreas urbanas. Incluso -este es un dato que no puede minimizarse- hasta se dio
uno, con saldo mortal para uno de los delincuentes linchados (fueron tres) ¡en el
estacionamiento de una universidad católica de la ciudad capital, siendo sus
estudiantes ¿católicos? quienes lo llevaron a cabo!

Quienes continúan poniendo los muertos siguen siendo los mismos que sufrieron lo
peor de la represión en años pasados, y quienes históricamente han estado alejados
de los beneficios de un desarrollo equitativo que hace de Guatemala un país de
enormes contrastes: los indígenas de origen maya, por siempre pobres, o los pobres
urbanos, en muchos casos de ascendencia maya, siempre excluidos (de esos
sectores urbanos marginados surgen los ladrones que pululan por toda la sociedad,
y que pueden robar un teléfono celular, una billetera, una cadenita de oro; nunca se
lincha a un funcionario que roba parte del presupuesto, por ejemplo, o un personaje
ligado al gran crimen organizado, todos los cuales no vienen de esos sectores
marginados y empobrecidos. Y jamás -¡esto es impensable!- se lincharía a un
empresario o a un patrón de finca, por más explotadores que sean). De hecho, como
símbolo de lo grotescamente patético del asunto, valga decir que vez pasada se
linchó a un par de jóvenes en el departamento de Quiché que habían robado…
¡unas zanahorias en un mercado!

De ninguna manera se debe buscar en la historia prehispánica o colonial el origen

de los linchamientos. En todo caso sus causas se ligan al contexto particular que
vive Guatemala hoy; contexto que, definitivamente, es consecuencia de siglos de
historia conflictiva y violenta. Con esto se desvirtúa la opinión -profundamente
racista- que los linchamientos son “prácticas de indios” (no debe olvidarse que la
población indígena-maya del país es de alrededor del 60%, y la ideología racista
dominante ve en ellos un factor de 'atraso' y 'pobreza'). Los linchamientos
responden, en todo caso, a un horizonte histórico-social de violencia (de más de
cinco siglos, reforzados por una guerra interna de casi cuatro décadas) que ha
creado una cultura de violencia, en tanta dimensión de aceptación normal de
fenómenos a todas luces violatorios de una coexistencia pacífica. Cultura de
violencia que se refleja en un sinnúmero de conductas sociales no cuestionadas,
como la aceptación generalizada del uso de armas de fuego, la resolución violenta
de los pleitos, la aceptación -tanto por el Estado como por la sociedad civil- de la
pena de muerte, la discriminación histórica de la población maya, una dinámica
cotidiana de verticalismo y machismo, corrupción e impunidad a niveles
escandalosos. Todo lo cual puede dar como resultado que entre un tercio de la
población a nivel nacional haya total conformidad para con los linchamientos como
una práctica correcta de “ejercicio de la justicia”.

Como en todo complejo fenómeno social, no hay “buenos” contra “malos”. Las cosas
son infinitamente más enrevesadas, más complicadas. En todo caso, los
linchamientos están originados en una sumatoria multifacética de causas:

36
• Cultura de violencia vivida por años y asumida ahora como normal

• Inseguridad pública: violación de los derechos humanos e impunidad

• Muy bajo impacto del sistema formal de justicia y descrédito de la justicia

consuetudinaria maya

• Ruptura del tejido social, producto de las estrategias contrainsurgentes de la

pasada guerra

• Manipulación política de las poblaciones descontentas

• Mantenimiento de la ingobernabilidad

• Pobreza extrema, que redimensiona el valor de los bienes robados (¿linchar por
un par de zanahorias?)

• En algunos casos, fanatismo religioso con mensajes apocalípticos (sectas,

habiéndose dado casos donde religiosos llamaron a linchar).

DELITOS DE CUELLO BLANCO

Qué es un delito de cuello blanco

Un delito de cuello blanco es generalmente un tipo de fraude cometido por

profesionales de los negocios y del gobierno. Esto incluye el fraude empresarial, el
fraude de cuidados a la salud, el fraude hipotecario, fraude de valores y materias
primas, fraude de seguros, el fraude comercial masivo, el decomiso de activos y
lavado de dinero, fraude de quiebra y fraude de fondos de cobertura.

Mentir, inflar o maquillar cifras, falsificar y robar documentos, estafar, así como
sobornar son acciones comunes de los delincuentes de cuello blanco, llamados
también delincuentes financieros. Un perfil difícil de detectar en el mundo de los
negocios porque son personas con inteligencia y educación alta, quienes no usan
la fuerza sino su mente.

Este delito no solo se comete por empresarios o banqueros sino también por
funcionarios y agentes estatales, quienes normalmente tienen un nivel social
respetable, un estatus en la sociedad, con vidas privilegiadas y de familias
prestantes. Sin embargo, esto no excluye a las personas de estratos bajos o medios.

Así lo revelan escándalos que han salido a la luz por soborno, fraude de valores y
bancario, así como fraude fiscal; falsificación de cheques, reclamaciones y
declaraciones falsas.

37
El sociólogo Edwin Sutherland habló por primera vez de los delincuentes de cuello
blanco a finales de la década de 1930, como el delito más influyente del siglo XX.
El sociólogo demostró en su investigación que 70 grandes compañías de Los
Estados Unidos (de la lista de las 200 más influyentes de Norteamérica), tenían
adentro delincuentes de cuello blanco. Lee: El Abecé de prevención de lavado de
activos en bancos

CRIMEN ORGANIZADO

El crimen organizado, también llamado delincuencia organizada, es toda aquella

organización compuesta por un grupo de personas con determinadas jerarquías,
roles y funciones, cuyo principal objetivo es la obtención de beneficios materiales o
económicos mediante la comisión de delitos.

Se habla de una delincuencia “organizada” por el hecho de que se trata

precisamente de una sociedad o asociación creada específicamente con la finalidad
de realizar, de forma concertada y dirigida, acciones de tipo delictual para alcanzar
poder económico, político o social.

El crimen organizado puede llegar a presentar niveles de estructuración y

complejidad en sus operaciones similares a los de una empresa. Gracias a esto, es
capaz de burlar el control gubernamental y crear eficaces tramas de redes
criminales tanto a nivel local como global, con nexos internacionales, lo que se
conoce como crimen organizado transnacional.

El crimen organizado suele estar constituido por individuos vinculados o cercanos a

grupos de poder, razón por la cual sus cabezas logran evitar caer en manos de la
justicia.

Entre los delitos más comunes perpetrados por el crimen organizado están la trata
de personas, el tráfico de armas y de drogas, la falsificación, el blanqueo de
capitales, los secuestros, los asesinatos y las extorsiones, entre otros.

En los lugares donde imponen su dominio criminal, suelen implementar regímenes

monopólicos u oligopólicos, dependiendo de la naturaleza del mercado.

Algunos ejemplos de crimen organizado lo constituyen las mafias italianas en el

Estados Unidos del primer tercio del siglo XX, siendo Al Capone el caso más visible,
o los carteles colombianos y mexicanos de la droga, cuya actividad podría situarse
sobre todo entre finales del siglo pasado y comienzos del actual.

38
BIBLIOGRAFÍA
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39
y conoceréis la verdad, y la verdad os hará libres.
Juan 8:32

40