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Proceso de Debida Diligencia en Cooperativas

El documento define los perfiles de asociados y empresas, y explica la debida diligencia. El objetivo de los perfiles es medir y categorizar el riesgo de los asociados y empresas. La debida diligencia investiga la procedencia y destino de fondos para determinar el riesgo de lavado de dinero u otras actividades ilegales. Existen tres tipos de debida diligencia - simplificada, ampliada y continua - aplicadas a asociados, empleados, proveedores y otros para prevenir el lavado de dinero.

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Proceso de Debida Diligencia en Cooperativas

El documento define los perfiles de asociados y empresas, y explica la debida diligencia. El objetivo de los perfiles es medir y categorizar el riesgo de los asociados y empresas. La debida diligencia investiga la procedencia y destino de fondos para determinar el riesgo de lavado de dinero u otras actividades ilegales. Existen tres tipos de debida diligencia - simplificada, ampliada y continua - aplicadas a asociados, empleados, proveedores y otros para prevenir el lavado de dinero.

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PERFIL DEL ASOCIADO

¿Qué es perfil de
asociado, y perfil de
¿Que es un Perfil? una persona
¿Cuál es el objetivo jurídica o empresa?
de definir perfiles?

Es el conjunto de características tanto


Es el resultado que se obtiene al económicas como sociales de una persona
Poder estandarizar u organizar por
los cuales miden el nivel de riesgo ante la
entrevistar al solicitante sobre su niveles de riesgo a los asociados y cooperativa, el perfil de una persona
información socioeconómica así poder tomar la debida diligencia jurídica o empresa mide tanto la actividad
cuando esta lo amerite económica de esta como la de su
accionistas y representante legal
dependiendo en el área donde esta lleva
acabo sus actividades.
DEBIDA DELIGENCIA

Investigue cual es la debida diligencia y ¿Qué tipos o clasificación de debida diligencia investigue cual es la debida diligencia
cuál es su objetivo existen y que áreas lo aplican? ampliada y cuál es su objetivo

La debida diligencia es un resumen ampliado Es la que se aplica cuando un solicitante sea


del perfil de un asociado respaldando con Simplificada, ampliada y continua catalogado como riesgo alto en el proceso de
documentación la procedencia y destino de los asociatividad y créditos, el objetivo de esta es
fondos que este maneja dentro de la Se aplica en Asociados y usuarios directivos determinar el perfil socioeconómico del
cooperativa, el objetivo de esta es saber si un colaboradores proveedores aliados solicitante y así prevenir las operaciones de
asociado que muestra señales de actividades estratégicos y convenios de cooperación. ocultamiento y movilización de activos
ilícitas puede ser catalogado como un riesgo provenientes de actividades ilícitas y de
alto y denegarle la aceptación o continuidad cualquier otra transacción encaminada a su
de los productos de la cooperativa o solo es legitimación.
una señal de alerta.

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