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Tipo de
Parte Valor control ¿Está Frecuenci
Riesgo (R) Probabilidad Gravedad Nivel de ¿Dónde está Evaluación de
Proceso Descripción Interesada del Acción o control (Preventivo Responsable documentado a del
Oportunidad (O) (Ocurrencia) (Impacto) Riesgo documentado? eficacia
afectada Riesgo o ? control
correctivo)
Analizar e
Indicador:
identificar las
N° de
El proceso burocrático de la etapas del proceso
proyectos con
aprobación de un proyecto de aprobación de
respuesta en el
puede derivar en retrasos en proyectos y
Programación Coordinador Flujograma de límite de
R1 los plazos de ejecución, Población 4 4 16 Muy grave optimizar el tiempo Correctivo Si Anual
e inversiones del SGC actividades tiempo
incrementando recursos y de respuesta y uso
establecido /
generando insatisfacción en de recursos
N° total de
la población eliminando
proyectos
procesos
planeado
innecesarios.
Implementar un
La carencia de un sistema sistema informático
Jefe de la
informático integrador puede integrado que Plan de Trabajo
Tecnologías oficina de
generar desorden, falta de permita el de la Oficina de
de la R2 Organización 3 3 9 Importante Preventivo Tecnologías Si Anual -
control documentario y almacenamiento, Tecnologías de
Información de la
puede alterar el flujo de la ordenamiento y la Información
información
información. disposición de la
información.
- Si,
- Fortalecer y documentos del
La informalidad en la Indicador:
documentar los proceso de
contratación del personal N° de
procesos de Subgerencia selección y
Gestión del para obras públicas puede Semestral capacitaciones
-Población selección de de Gestión del contratación de
Talento R3 ocasionar que se trabaje con 2 4 8 Apreciable Correctivo SI y/o de ser ejecutadas / N°
-Organización personal Talento personal
Humano personal poco competente lo requerido de
- Implementar un Humano - Programa de
cual afectaría el resultado y capacitaciones
Programa de capacitaciones
calidad de los proyectos. programadas
Capacitaciones - Registro de
capacitaciones
La inadecuada supervisión Subgerencia
de obras puede ser un - Mejorar la calidad de
Informes de
R4 obstáculo para asegurar los Población 2 4 8 Apreciable de supervisión de Correctivo supervisiones SI Mensual -
supervisión
niveles de calidad óptimos proyectos. y y/o de ser
durante su ejecución. liquidaciones. requerido
Obras
El inadecuado seguimiento
Públicas e Indicador:
en el proyecto en términos - Implementar un
infraestructura N° de
de inversión presupuestal y plan de auditorías Informes de Anual y/o
-Organización Coordinador auditorías
R5 plazos puede ocasionar 2 4 8 Apreciable internas a todos los Correctivo SI auditorías de ser
-Población del SGC ejecutadas / N°
demoras y malos manejos proyectos y obras internas requerido
de auditorías
de los presupuestos públicas.
planeadas
destinados.
El deficiente ordenamiento Jefe de la
Desarrollo territorial, puede ocasionar - Actualizar planos Oficina de Planos
-Población
urbano y R6 dificultades en la disposición 3 3 9 Importante de catastro urbano Preventivo Desarrollo SI catastrales Anual -
-Organización
Catastro de espacios públicos para el del distrito. Urbano y actualizados
inicio de nuevos proyectos Catastro
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La falta de seguros laborales

para personal de obras
públicas puede ocasionar - Adquirir SCTR
Por
demandas o procesos -Trabajadores para personal de Expedientes de
Logística R6 3 5 15 Muy grave Correctivo Logística SI necesidad -
administrativos por -Organización obras públicas y trabajadores
de servicio
accidentes laborales. proyectos.
Asimismo, ello afectaría la
imagen institucional.
- Implementar un Indicador:
programa de
Los paros sindicales puede Subgerencia
Gestión del negociación Programa de Semestral N° de
ocasionar la paralización de -Organización de Gestión del
Talento R7 2 4 8 Apreciable colectiva para Preventivo SI negociación y/o de ser reuniones
la obra y alteración de plazos -Población Talento
Humano atender el pliego colectiva requerido ejecutadas / N°
del proyecto. Humano
de reclamos y de reuniones
necesidades. planeadas
La desinformación de la Indicador:
Plan de
población puede ocasionar - Implementar
Imagen Imagen Campañas
problemas para la campañas Semestral N° de
Institucional, Institucional, informativas de
R8 aprobación de nuevos Organización 2 2 4 Apreciable informativas sobre Preventivo SI y/o de ser campañas
Prensa y Prensa y las actividades
proyectos y opiniones nuevos proyectos y requerido ejecutadas / N°
Protocolo Protocolo de la
negativas sobre la obras públicas. de campañas
Municipalidad.
administración pública planeadas
- Reforzar las Indicador:
auditorías internas
Los actos de corrupción
al proceso de N° de
pueden desprestigiar la
Obras Obras Públicas. Oficina de Anual y/o auditorías
imagen institucional, Informes de
Públicas e R9 Organización 2 4 8 Apreciable - Fortalecer los Preventivo Control Interno SI de ser ejecutadas
ocasionar problemas legales auditorias
infraestructura protocolos de (OCI) requerido (OCI) / N° de
y perder el apoyo de la
anticorrupción y auditorías
empresa privada.
aplicar la Ley planeadas
29976. (OCI)
- Mejorar las
relaciones con los
gobiernos
regionales o
El centralismo político y
Gerencia instancias Gerencia
económico puede hacer que -Organización Actas de De ser
Municipal y R10 3 3 9 Importante congresales, para Preventivo Municipal y SI -
se desestime los pedidos de -Población reuniones requerido
Alcaldía alcanzar los Alcaldía
los gobiernos locales.
objetivos de
desarrollo
establecidos en el
distrito.
Planificación, R11 Al tener reducción de -Población 2 5 10 Importante Evaluar opciones Preventivo Gerencia de SI Informes de Anual -
presupuesto y presupuestos podría -Organización de financiamiento Planificación, evaluación de
racionalizació afectarse la rapidez y el -Proveedores alternas para presupuesto y presupuestos
n compromiso de cubrir las asegurar la racionalización
necesidades de la población. continuidad de los
Asimismo, podría postergar proyectos en
los proyectos planificados. desarrollo o
replantear
proyectos de
acuerdo a la
urgencia y
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necesidad.
La crisis financiera puede
interrumpir de manera
Implementar un Gerencia de
Obras indeterminada la ejecución Plan de
-Población Plan de respaldo Planificación,
Públicas e R12 de proyectos y obras 2 5 10 Importante Preventivo SI respaldo Anual -
-Organización económico frente a presupeusto y
infraestructura públicas y puede afectar la económico
una crisis. racionalización
adquisición y disponibilidad
de recursos.
La deficiente infraestructura
e mobiliario de la Distribución
- Plan de
Gerencia municipalidad puede generar ergonómica de las Gerencia
-Trabajadores remodelación
Municipal y R13 ineficiencia en la labor de los 4 4 16 Muy grave instalaciones y Correctivo Municipal y SI Anual -
-Organización - Órdenes de
Alcaldía trabajadores y puede causar renovación de Alcaldía
compra
enfermedades mobiliario.
ocupacionales.
Indicador:
La desactualización N° de
Subgerencia - Programa de
Gestión del profesional del personal que Capacitar y Semestral capacitaciones
de Gestión del capacitaciones
Talento R14 labora en la municipalidad -Funcionarios 3 3 9 Importante actualizar al Correctivo SI y/o de ser ejecutadas / N°
Talento - Registro de
Humano puede causar ineficiencia en personal requerido de
Humano capacitaciones
sus labores. capacitaciones
programadas
Indicador:
El incumplimiento en N° de
Establecer un
procesos de selección de Formato de Semestral proveedores
-Proveedores procedimiento de
Logística R15 proveedores podría afectar 3 3 9 Importante Preventivo Logística SI evaluación de y/o de ser aprobados / N°
-Población evaluación de
la calidad del producto proveedores requerido de
proveedores
servicio brindado. proveedores
totales
El incremento del canon Ejecutar un Plan de
Planificación, Gerencia de
minero destinado a proyectos a realizar
presupuesto y -Población Planificación, Plan de
O1 municipalidades puede - - - - ordenados por Preventivo SI Anual -
racionalizació -Organización presupuesto y Proyectos
impulsar nuevos proyectos necesidad e
n racionalización
de obras públicas. importancia.
Los convenios institucionales
posibilitarían la generación
de nuevos proyectos que Mantener buenas
Gerencia impulsen el desarrollo del relaciones Gerencia
-Población Convenios
Municipal y O2 distrito. - - - - contractuales con Preventivo Municipal y SI Anual -
-Organización Institucionales
Alcaldía Asimismo, pueden generar diferentes Alcaldía
alianzas para acceder a instituciones.
capacitaciones para el
personal de la municipalidad.
La participación de
empresas privadas
Mantener buenas
Gerencia impulsaría el crecimiento del Gerencia
-Población relaciones Alianzas
Municipal y O3 distrito mediante el - - - - Preventivo Municipal y SI Anual -
-Organización contractuales con estratégicas
Alcaldía financiamiento de nuevos Alcaldía
empresas privadas.
proyectos en beneficio de la
comunidad.
Gerencia O4 La asistencia técnica de -Población - - - - Mantener sólidas Preventivo Gerencia SI Convenios de Anual -
Municipal y otros organismos del estado -Organización relaciones con Municipal y cooperación
Alcaldía puede incrementar nuestra diferentes Alcaldía interinstitucional
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eficiencia a través del apoyo

instituciones
de especialistas de diversas
públicas y privadas.
disciplinas.
La cooperación técnica y
Brindar soporte y
financiera de diferentes
apoyo a los
Gerencia programas del gobierno Gerencia
-Población diversos De ser
Municipal y O5 permitirá incrementar - - - - Preventivo Municipal y SI - -
-Organización Programas que requerido
Alcaldía nuestro ámbito de acción Alcaldía
promueve el
mejorando la satisfacción de
Gobierno Central.
la comunidad.
Promover la
El desarrollo de programas
Gerencia participación de la Gerencia de Anual y/o
de Trabajo Solidario como -Población Fichas técnicas
Municipal y O6 - - - - población en los Preventivo Desarrollo SI de ser -
Trabaja Perú potencia la -Organización de Programas
Alcaldía programas de Social requerido
imagen institucional.
Trabajo Solidario.

LEYENDA
GRAVEDAD (IMPACTO)

MUY BAJO BAJO MEDIO ALTO MUY ALTO

1 2 3 4 5

MUY ALTA 5 5 10 15 20 25

ALTA 4 4 8 12 16 20

PROBABILIDAD MEDIA 3 3 6 9 12 15

BAJA 2 2 4 6 8 12

MUY BAJA 1 1 2 3 4 5

Riesgo muy grave. Requiere medidas preventivas urgentes. No se debe iniciar el proyecto sin la aplicación de
medidas preventivas urgentes y sin acotar sólidamente el riesgo.

Riesgo importante. Medidas preventivas obligatorias. Se deben controlar fuertemente las variables de riesgo
durante el proyecto.

Riesgo apreciable. Estudiar económicamente ai es posible introducir medidas preventivas para reducir el nivel de
riesgo. Si no fuera posible, mantener las variables controladas.

Riesgo marginal. Se vigilará aunque no requiere medidas preventivas de partida.