Etapas de la auditoría interna en la gerencia, HSEQ, recursos humanos,
operaciones
y logística de la cadena de cafés “José Valdés” en Bogotá en el año 2017
Presenta:
Claudia lorena santander. 501823.
Duvier felipe ceballos.513159.
Corporación Universitaria Minuto de Dios
Programa Administración en Salud Ocupacional
Semestre X
Colombia, Guadalajara de Buga
Septiembre 23 de 2020
nos,
2017
Etapas de la auditoría interna en la gerencia, HSEQ, recursos humanos,
operaciones
y logística de la cadena de cafés “José Valdés” en Bogotá en el año 2017
Presenta:
claudia lorena santander.501823
Duvier felipe ceballos.513159.
Auditoria y Control Interno
Docente
Corporación Universitaria Minuto de Dios
Programa Administración en Salud Ocupacional
Semestre X
Colombia, Guadalajara de Buga
Septiembre 23 de 2020
Septiembre 23 de 2020
nos,
2017
Introducción
Por medio del presente trabajo, se pretende realizar una auditoría interna a los
diferentes procesos que se ejecutan en la cadena de Cafés José Valdés, con el fin de
certificar el sistema de calidad de acuerdo a la ISO 9001 de 2015, teniendo en
cuenta los principios del personal auditor interno y externo, confidencialidad, la
obligación de informar con veracidad y exactitud y la aplicación del juicio al
auditar para que la empresa pueda certificarse conforme lo han dispuesto.
Esta auditoría será realizada por el personal interno de la empresa, además, contará
con la participación de un auditor externo aprobado por la gerencia en pro de
brindar apoyo a los auditores en formación para así contar con una buena
planeación y ejecución de esta.
Esta auditoría se llevará a cabo en febrero del año 2017, cuya planeación fue
prevista un día antes, con la participación activa del director de programa de
gestión y director de calidad y SST, con el propósito de emplear documentación
activa y así poder ejecutar sin dificultad el plan de auditoría.
El proceso estará compuesto por un objetivo general que busca logar la
certificación prevista y unos específicos que se centran en la ejecución del
programa, acompañado de un alcance puntual el cual se va a centrar en encaminar
el programa el cual servirá como medio de control y registro de la ejecución propia
de los procesos que por ultimo contemplará una serie de tiempos encaminados al
cumplimiento estratégico de cada proceso.
los
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Objetivos
Objetivo General
Emplear las etapas de la auditoría interna en la gerencia, HSEQ, recursos humanos,
operaciones y logística de la cadena de cafés “José Valdés” en Bogotá en el año
2017.
Objetivos específicos
* Revisar los procesos que se llevan a cabo en las áreas de la cadena de cafés
referente al SG-SST y Gestión de la Calidad.
* Identificar las principales características del proceso de auditoria del caso 1 que
se presentan en las áreas.
* Describir las etapas de la auditoría interna siguiendo la estructura de la NTC-ISO
19011 de 2012.
humanos,
el año
fés
o 1 que
NTC-ISO
CADENA DE CAFÉ
La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 e
productos exclusivos de su propia marca. Cuenta con un sist
9001:2015; además, el Ministerio les acaba de notificar que re
1072 de 2015; por lo tanto, el representante legal solicita a la em
teniendo en cuenta las dos normas IS
Programa de auditoría
Responsable, auditor líder: Duvier felipe ceballos. Procedim
Auditores acompañantes: lorena santander, karen rojas. Auditoria i
Alcance: La auditoria tiene como propósito revisar la parte de Seguridad y Salud en el Trabajo y Ges
en los procesos de gerencia, HSEQ, recursos humanos, operaciones y logística, verificando la eficienc
Objetivo General: Emplear las etapas de la aud
Periodo: 15/02/2017 a 31/12/2017 gerencia, HSEQ, recursos humanos, operaciones y
de cafés “José Valdés” en Bogotá en el
Riesgos: Incumplimiento o aplazamiento del programa de auditoria por problemas
inesperados de ultimo momento, cambios o ajustes a los programas y procedimientos
establecidos en el programa, dificultad para la contratación de auditores, falta de
profesionales en la empresa para ejecutar el programa.
Procesos a auditar Objetivos
* Puntualidad en procesos.
* Revisión de política de calidad.
Gerencia * Revisión de política SST.
* Revisión de presupuesto para SGC Y
SST.
* Implementación del SG-SST.
* Verificación de procesos.
* Verificación de matriz de peligros del proceso
de operaciones actualizada.
Operaciones y logística * Revisión de entrega y capacitación en
EPP para operaciones. * Revisión de
operatividad y logística. *
Verificación de la divulgación de las políticas de calidad y
SST.
* Verificación de las políticas de calidad y SST que estén
acordes a la normatividad vigente, NTC-ISO 9001 y NTC-ISO
45001. * Verificación del registro y documentación
legal que soporte la matriz de peligros, inspecciones, matriz
legal, conformación de COPASST.
HSEQ
* Verificación de la estructura y
registro del perfil sociodemográfico, así como el registro de las
condiciones de salud de todas las áreas, capacitación y
procesos. * Verificación de la
evaluación y la mejora continua del SG.
* Verificación de perfiles de los cargos.
* Verificación de roles de los cargos.
Recursos humanos * Verificación de procesos y responsabilidades
en SST. * Verificación de registro y
seguimiento de capacitaciones al personal.
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
abiertos en Bogotá 105 establecimientos que preparan diferentes tipos de café, platos y
marca. Cuenta con un sistema de calidad que pretende certificar según la norma ISO
acaba de notificar que realizará una visita de inspección en coherencia con el decreto
ante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el proceso de auditoría interna
uenta las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
ma de auditoría
Procedimiento:
Cliente: cadena de cafés “José Valdés Año : 2017
Auditoria interna
alud en el Trabajo y Gestión de la Calidad en la etapa: Evaluación inicial del SG-SST
a, verificando la eficiencia y efectividad en la ejecución de sus procesos.
plear las etapas de la auditoría interna en la
Método: Entrevistas, observación e
humanos, operaciones y logística de la cadena
inspección.
Valdés” en Bogotá en el año 2017.
Recursos: Humanos el equipo auditor, tecnológicos como equipos de
computo, sistemas de información, sistema de redes, correo electrónico.
Fecha Hecho por Hora estimada
Director sistema
integrado de gestión -
15 de febrero de 2017 auditor externo- 9:00am a 10:00am
auditores
acompañantes-gerente.
Director sistema
integrado de gestión -
auditor externo-
15 de febrero de 2017 auditores
acompañantes- líder del
proceso de operaciones
y logística.
10:00am a 12:00m
Director sistema
integrado de gestión - 10:00am a 12:00m
15 de febrero de 2017 auditor externo-
auditores
acompañantes.
Director sistema
integrado de gestión -
auditor externo-
15 de febrero de 2017
auditores
acompañantes-líder de
RH.
CADENA DE CAFÉS “
La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 estableci
exclusivos de su propia marca. Cuenta con un sistema de calidad que
Ministerio les acaba de notificar que realizará una visita de inspecció
representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el pro
9001 y el Decreto 10
Plan de auditoría
Responsable, auditor líder: Duvier felipe ceballos.
Tipo de auditoria: A
Auditores acompañantes: Lorena santander, karen rojas.
Alcance: La auditoria tiene como propósito revisar la parte de Seguridad y Salud en el Trabajo y Gestión de l
procesos de gerencia, HSEQ, recursos humanos, operaciones y logística, verificando la eficiencia y efectivida
Procesos a auditar Objetivos de la auditoria
Reunión de apertura a
Planear auditoria
la auditoria:
* Comprobar el conocimiento y socialización de la política de calidad y
Gerencia
Seguridad y Salud en el Trabajo.
* Verificar el conocimiento de la implementación del SG-SST que
incluye matriz de peligro y políticas.
Operaciones y logística
* Revisar los Elementos de Protección Personal
correspondientes a los operarios de transporte.
* Verificar la gestión, diseño, implementación y actualización de
documentos en Seguridad y Salud en el Trabajo (matriz de peligro,
inspecciones, matriz legal, política de calidad y de SST.
* Chequear la conformación y actas de
HSEQ
reunión del COPASST. * Examinar el perfil
sociodemográfico y condiciones de salud de todas las áreas de la
empresa; programa de capacitación y procesos de comunicación. *
Verificar la etapa de evaluación y resultados del SG-SST.
* Verificar la implementación de funciones, roles y responsabilidades en
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Recursos humanos * Verificar el plan de capacitación e inducción que
incluye el control de asistencia.
* Verificar hojas de vida.
DENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
n Bogotá 105 establecimientos que preparan diferentes tipos de café, platos y productos
istema de calidad que pretende certificar según la norma ISO 9001:2015; además, el
una visita de inspección en coherencia con el decreto 1072 de 2015; por lo tanto, el
da llevar a cabo el proceso de auditoría interna teniendo en cuenta las dos normas ISO
9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
auditoría
Tipo de auditoria: Auditoria interna Cliente: cadena de cafés “José Valdés
Trabajo y Gestión de la Calidad en la etapa: Evaluación inicial del SG-SST en los
eficiencia y efectividad en la ejecución de sus procesos.
Documentos Fecha de la auditoria Hora
Planeación de procesos
15 de febrero de 2017 8:00am a 8:30am
documentada.
Presupuestos. 15 de febrero de 2017 9:00am a 10:00am
Interrogantes, carpetas
documentadas, matriz de 15 de febrero de 2017 10:00am a 12:00m
peligro.
Documentos y registros,
carpeta de procedimientos,
matriz de peligro, guías,
15 de febrero de 2017 10:00am a 12:00m
informes, normas ISO
9001 y el Decreto 1072
SG-SST.
Manual de funciones,
hojas de vida, 15 de febrero de 2017 10:00am a 12:00m
interrogantes.
CADENA DE CAFÉS “JO
La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 es
platos y productos exclusivos de su propia marca. Cuenta con un sis
ISO 9001:2015; además, el Ministerio les acaba de notificar que r
decreto 1072 de 2015; por lo tanto, el representante legal solicita
auditoría interna teniendo en cuenta las dos normas
Lista de verificación de auditor
Tipo de auditoria: Interna Procesos:
Responsables: Duvier ceballos,Lorena santander,Karen rojas. Fecha (D/M/A):
Requisitos Si
¿La empresa cuenta con política de calidad y esta debidamente socializada? x
¿La empresa cuenta con política de Seguridad y Salud en el Trabajo y
x
esta debidamente socializada?
¿Manejan recursos, y presupuesto en el que se evidencian rubros para los
x
Sistemas de Gestión de Calidad y SST?
¿El asistente profesional brinda las capacitaciones pertinentes a todo el
x
personal?
¿Todos los empleados conocen el SG-SST?
¿La empresa cuenta con la matriz de peligros e identificación de riesgos? x
¿La empresa cuenta con el registro de entrega y capacitación de EPP? x
¿Todos los trabajadores de la empresa usan adecuadamente los EPP
acorde a la actividad que realizan?
¿La empresa cuenta con procedimiento de control de documentos y registro? x
¿La empresa cuenta con el Comité Paritario de Seguridad y Salud en el
Trabajo (COPASST)
¿La empresa cuenta con la matriz legal?
¿La empresa cuenta con el perfil sociodemográfico del personal para
x
todas las áreas?
¿La empresa cuenta con el programa de capacitación en Seguridad y
Salud en el Trabajo?
¿La empresa cuenta con la evaluación del Sistema de Gestión en SST?
¿La empresa cuenta con el procedimiento de comunicación en SST?
¿Las responsabilidades de los trabajadores en Seguridad y Salud en el
Trabajo están contempladas en sus funciones?
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
ene abiertos en Bogotá 105 establecimientos que preparan diferentes tipos de café,
opia marca. Cuenta con un sistema de calidad que pretende certificar según la norma
io les acaba de notificar que realizará una visita de inspección en coherencia con el
el representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el proceso de
ndo en cuenta las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
cación de auditoría
rocesos: Gerencia, HSEQ, recursos humanos, operaciones y logística
echa (D/M/A): 2/15/2017
No Observaciones
Tienen claridad en la política de calidad.
El gerente y algunos trabajadores, no conocen las políticas
de SST, y esta no se encuentran totalmente diligenciadas, se
puede evidenciar que no esta firmada y no tiene fecha.
Se verifico el presupuesto donde se evidencian rubros para
los Sistemas de Gestión de Calidad y SST.
Se evidencia que el personal no tiene conocimiento del SG-
x
SST.
La matriz no se encuentra actualizada
Se evidencia que hay trabajadores que no llevan sus EPP
x
correspondientes para la labor.
Se evidencia que las inspecciones que alimentan el SG-SST
tienen fecha de 2013 y se realiza en 2016.
x No hay evidencia de su gestión.
x
Solo cuenta con la información del personal administrativo.
No se evidencian mecanismos que permitan realizar una
x
adecuada comunicación.
x
CADENA DE CAFÉS “JO
La cadena de cafés “José Valdés” tiene abiertos en Bogotá 105 es
platos y productos exclusivos de su propia marca. Cuenta con un sis
ISO 9001:2015; además, el Ministerio les acaba de notificar que r
decreto 1072 de 2015; por lo tanto, el representante legal solicita
auditoría interna teniendo en cuenta las dos normas
Fecha del informe: 15/02/2017 Áreas y/o procesos auditados: Gerencia, HSEQ, recursos humanos
Normas: ISO 9001 y el Decreto 1072 SG-SST.
Objetivo de la auditoria: Verificar que el proceso que realiza la cadena de cafés "José Valdés" cuente c
lograr ser certificada según la norma ISO 9001:2015
Alcance de la auditoria: La auditoria tiene como propósito revisar la parte de Seguridad y Salud en el T
inicial del SG-SST en los procesos de gerencia, HSEQ, recursos humanos, operaciones y logística, verifi
procesos.
Responsables: Auditor líder: Duvier felipe ceballos. Auditores acompañantes: L
Fecha de apertura: 15/02/2017
CONSIDERACIONES FINALES
FORTALEZAS
Se evidencia que la empresa conoce con claridad la política de calidad y parcialmente el Sistema de Gest
OPORTUNIDAD DE MEJORA
El grupo de trabajadores de la cadena de cafés "JOSÉ VALDÉS" cuenta con una amplia experiencia labo
comunicación para mantener informado al personal sobre las políticas de calidad y SST que tiene estable
conocimiento.
HALLAZGOS
• Tienen claridad en la política de calidad.
• El gerente y algunos trabajadores, no conocen las políticas de SST, y esta no se encuentran totalmente d
y no tiene fecha
• Se verifico el presupuesto donde se evidencian rubros para los Sistemas de Gestión de Calidad y SST.
• Se evidencia que el personal no tiene conocimiento del SG-SST.
• La matriz no se encuentra actualizada
• Se evidencia que hay trabajadores que no llevan sus EPP correspondientes para la labor.
• Se evidencia que las inspecciones que alimentan el SG-SST tienen fecha de 2013 y se realiza en 2016.
• No hay evidencia de gestión del COPASST.
• Solo cuenta con la información personal de los empleados administrativos.
• No se evidencian mecanismos que permitan realizar una adecuada comunicación.
RECOMENDACIONES
* Se recomienda realizar socialización del SG-SST a los empleados, realizar sus respectivas capacitacion
a todos los empleados de la empresa.
* Se recomienda implementar charlas diarias de seguridad de cinco a 10 minutos para concientizar al per
* Se sugiere realizar un control riguroso en el área de procedimiento de control de documentos y registro
* Se recomienda implementar la matriz legal.
* Se recomienda poner en marcha el COPASST.
* Se sugiere realizar perfil sociodemográfico a todos los trabajadores de la empresa.
CONCLUSIONES
Basado en la información presentada y la auditoria realizada a la empresa CADENA DE CAFÉS “JOSÉ
buenas políticas de calidad y seguridad SST de acuerdo a como lo estipula la norma, pero es relevante y p
las recomendaciones dadas; logrando así fortalecer las políticas de trabajo y procesos dentro de la organiz
propuesto y fortalecerse como empresa en el mercado.
Firma de los auditores.
Fecha: 20 de febrero de 2017
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
ene abiertos en Bogotá 105 establecimientos que preparan diferentes tipos de café,
opia marca. Cuenta con un sistema de calidad que pretende certificar según la norma
io les acaba de notificar que realizará una visita de inspección en coherencia con el
el representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el proceso de
ndo en cuenta las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
cia, HSEQ, recursos humanos, operaciones y logística.
cafés "José Valdés" cuente con las normas y documentación correspondiente para
de Seguridad y Salud en el Trabajo y Gestión de la Calidad en la etapa: Evaluación
operaciones y logística, verificando la eficiencia y efectividad en la ejecución de sus
Auditores acompañantes: Lorena santander, Karen rojas.
Fecha de cierre: 15/02/2017
ACIONES FINALES
RTALEZAS
rcialmente el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
IDAD DE MEJORA
n una amplia experiencia laboral, pero en este caso falta mejorar el proceso de
lidad y SST que tiene establecidas la empresa y no se encuentran en total
ALLAZGOS
no se encuentran totalmente diligenciadas, se puede evidenciar que no esta firmada
e Gestión de Calidad y SST.
s para la labor.
de 2013 y se realiza en 2016.
cación.
MENDACIONES
r sus respectivas capacitaciones y evaluaciones, este procedimiento se debe realizar
nutos para concientizar al personal y mitigar los actos inseguros.
trol de documentos y registro para garantizar el manejo de la información.
empresa.
CLUSIONES
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS", se puede concluir que cuenta con
a norma, pero es relevante y pertinente que se trabaje en los hallazgos encontrados y
procesos dentro de la organización para que se pueda cumplir con el objetivo
Firma del gerente o representante legal.
Fecha: 20 de febrero de 2017
Referencias Bibliográficas
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auditoria de los sistemas de gestión. Recuperado de.
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Internas
a la
vs plan
uditoría.
-de-un-
a la
ri-as-
