DIPLOMADO “IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y

EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA,

A NIVEL DE PERFIL, INCORPORANDO LA GESTIÓN
DEL RIESGO EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMÁTICO

MÓDULO I
“SESIÓN 03: DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS”
[IDENTIFICACIÓN]

Dirección General de Inversión Pública

Dirección de Políticas y Estrategias de la Inversión Pública
Unidad de Desarrollo de Capacidades
 Identificación
Definición del Problema, causas y efectos

DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA, CAUSAS Y
• ÁREA DE ESTUDIO / EFECTOS • OBJETIVOS, MEDIOS Y
ÁREA DE INFLUENCIA FINES
• UNIDAD PRODUCTORA • PROBLEMA CENTRAL • ALTERNATIVAS DE
DE LOS BIENES Y/O • CAUSAS DIRECTAS E SOLUCIÓN
SERVICIOS INDIRECTAS
• INVOLUCRADOS • EFECTOS

PLANTEAMIENTO DEL
DIAGNÓSTICO
PROYECTO

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 Definición del problema central
 El problema central (PC) es aquella situación negativa que afecta a la
población en su totalidad o una parte de ella, dentro del área de
influencia del proyecto.

 El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de

los involucrados). En la mayor parte de las tipologías, el PC se refiere a:
o La población no accede al bien o servicio.
o La población accede al bien o servicio, pero este no cumple con
los estándares de calidad.
o La población accede al bien o servicio con dificultades.

 Se debe verificar que éste cumpla con las siguientes características:

o Si se requiere de una intervención pública, para la solución del
problema.
o Si se refiere a un problema específico que puede ser atendido por
un sólo proyecto de inversión pública.
o Si permite plantear una o mas alternativas de solución.
3
 Definición del problema central

 El problema no debe expresarse como la ausencia de una solución.

Problema
Formulado incorrectamente Formulado de manera correcta
 La población de la localidad X no
 No existe un generador local de
accede al servicio de energía
energía.
eléctrica
 Los niños del barrio Z acceden a
 No se cuenta con suficiente
servicios de educación inicial que
infraestructura educativa para el
no cumplen con los estándares
nivel de educación inicial.
establecidos.
 La población de la localidad B
 No existe una posta en la accede con dificultades a los
localidad. servicios de salud del primer nivel
de atención.
4
 Definición del problema central
 Se debe presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situación no
deseada. Dichos indicadores deben ser elaborados a partir de la información
obtenida en el diagnóstico.

Construcción de indicadores
Problema central
(evidencias del problema)

Sobre la cobertura:
Se requiere construir el indicador que muestre el % de la población que aún
no cuenta con el servicio. Información a tomar: número de conexiones
Parte de la población
domésticas, último censo N° de pobladores y el N° de habitantes por
de la localidad X no
vivienda, efectuando las proyecciones del caso al año base.
accede al servicio de
agua en su vivienda
Sobre la calidad del servicio:
y la población que
•El servicio no es continuo. Se debe indicar el número promedio de horas de
cuenta con conexión
servicio al día (Operador del servicio).
recibe un
•La calidad del agua no cumple con los estándares mínimos establecidos
inadecuado servicio
(Operador y trabajos de campo: toma de muestras y análisis de laboratorio).
•La presión de servicio en la red de distribución no cumple con las normas
establecidas.
5
 Análisis de causas
Definido el problema central, es importante preguntarse:
¿Por qué ocurre este problema?
¿Cuáles son las causas del problema?

¿Cómo encontrar las causas del problema?

Utilizando la técnica de “lluvia de ideas”, este método consiste en elaborar, en trabajos
de grupo o talleres, un listado amplio de las causas que, con mayor o menor
relevancia, pueden estar originando el problema central identificado. Del listado
indicado, se selecciona las causas que explican mejor el problema central, de manera
directa (causas directas) o indirecta (causas indirectas).

Es importante, para ordenar la discusión, que:

o Los participantes estén informados de los resultados del diagnóstico realizado
o La lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las causas generadas desde
la oferta y otro para las causas generadas desde la demanda del bien o servicio.
6
 Análisis de causas

¿Qué es el árbol de causas?

Es una herramienta que permite ordenar de manera

esquematizada y jerarquizada las causas de un
problema. Permite apreciar el problema dentro del
contexto de las causas que lo ocasionan.
A partir de este árbol será más sencillo poder plantear
las actividades que permitan solucionar el problema
central, mediante la solución de sus causas.

TENER PRESENTE:

 Que puede haber más de un nivel de causas indirectas.

 Que la relación entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta puede influir en
más de una causa directa.
 Que en el análisis de causas directas se deben considerar al menos dos.
7
Análisis de causas (caso agua potable y alcantarillado)

Lluvia de ideas para el análisis

de causas (AdR)

Interrupciones Línea de conducción está No hay capacidad de

Colapso de la línea de
periódicas del servicio de en riesgo frente a respuesta cuando se
conducción
agua potable deslizamientos interrumpe el servicio

Inadecuada disposición Lagunas de tratamiento

Ineficiente gestión de los
de aguas residuales y han colapsado por fallas
servicios
excretas geológicas.
Análisis de causas (caso agua potable y alcantarillado)

De la lluvia de
ideas
La Población de la localidad de San Miguel tiene
limitado acceso a los servicios de agua y
alcantarillado de calidad

Interrupciones periódicas Inadecuada disposición

Ineficiente gestión de los
del servicio de agua de aguas residuales y
servicios
potable excretas

No hay capacidad
Aguas residuales
de respuesta
Colapso de la línea se vierten a la
cuando se
de conducción quebrada sin
interrumpe el
previo tratamiento
servicio

Lagunas de
Línea de
tratamiento han
conducción está
colapsado debido
en riesgo frente a
a fallas en el
deslizamientos
terreno
Análisis de causas (caso agua potable y alcantarillado)
La población de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua
potable y alcantarillado de calidad

Interrupciones periódicas del Inadecuada disposición de Ineficiente gestión de los

servicio de agua potable aguas residuales y excretas servicios

Los integrantes de la
La red de alcantarillado Las aguas residuales se JAASno conocen
Colapso de la línea de Fallas en la operación
tiene limitada vierten a la quebrada técnicas de
conducción del sistema
cobertura sin previo tratamiento administración

No se realiza No hay capacidad de

La línea de conducción está Las lagunas de tratamiento
oportunamente el respuesta cuando hay
en riesgo frente a han colapsado por fallas en
mantenimiento del interrupciones del
deslizamientos el terreno
sistema
servicio

Los operadores no
conocen bien el
funcionamiento del
sistema
10
Análisis de causas (caso agua potable y alcantarillado)
La población de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua
potable y alcantarillado de calidad

Interrupciones periódicas del Inadecuada disposición de Ineficiente gestión de los

servicio de agua potable aguas residuales y excretas servicios

Integrantes de la JASS
Aguas residuales se
Colapso de la línea de Continuas fallas en la Red de alcantarillado no conocen técnicas
vierten a la quebrada
conducción operación del sistema con cobertura limitada de administración
sin previo tratamiento

No se realiza No hay capacidad de

Lagunas de tratamiento han
Línea de conducción está en oportunamente el
riesgo frente a deslizamientos mantenimiento del
colapsado debido a fallas en respuesta cuando se
el terreno interrumpe el servicio
sistema

Los operadores no
conocen bien el
funcionamiento del
sistema
 Árbol de Causas: Sistematizar las evidencias
Ejemplo: Matriz de síntesis de evidencias en el PIP de Agua
Potable y Alcantarillado en San Miguel
Causas del Problema Sustento (evidencias)
CD: Interrupciones periódicas del servicio de Los registros de la JASS muestran que el servicio se ha
agua potable. interrumpido por más de 30 días en cinco
oportunidades en los últimos 10 años.
CI: Colapso de la línea de conducción. Los registros de la JASS muestran que la línea de
conducción ha colapsado en tres ocasiones por el
impacto de deslizamientos: años 2004, 2008 y 2009.
CD: Inadecuada disposición de aguas residuales En las fotografías 23, 24 y 25, incluidas en el
y excretas. diagnóstico, se evidencian cómo se disponen las aguas
residuales. En las fotografías 33 y 36 se evidencia que
la población de la zona YY dispone de excretas al aire
libre.

CI: Red de alcantarillado con cobertura limitada. Las solicitudes de la población de la zona YY
evidencian que no tienen el servicio, lo que se
corrobora con los planos de las redes colectoras
instaladas y las fotografías 28 y 29 del diagnóstico
12
 Análisis de efectos

Identificar los efectos directos e indirectos que se derivan del problema

central. Ellos han de permitir conocer cuáles pueden ser los resultados y
beneficios a obtenerse con la solución del problema central, tanto para las
personas como para el ambiente.

Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen
que contar con la debida sustentación, a través de la evidencia
correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografías, etc.).

A partir del diagnóstico, procedemos a sistematizar y elaborar,

gráficamente, el árbol de efectos, que permita conocer la lógica causal de
los mismos.

Para el caso especifico del árbol de efectos, será necesario cerrar el árbol
con un efecto final (efecto que se espera a mediano o largo plazo).

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Análisis de Efectos (caso agua potable y alcantarillado)

AdR: Lluvia de ideas para el

análisis de efectos

Incremento en la
Población consume agua Se almacena agua en
incidencia de
de fuentes contaminadas Acarreo del agua del río condiciones
enfermedades inadecuadas.
gastrointestinales y
dérmicas

Se incrementa el gasto Menor tiempo para el

en tratamiento de desarrollo de actividades
enfermedades
Análisis de Efectos (caso agua potable y alcantarillado)

Incremento en la
incidencia de Menor tiempo para
enfermedades el desarrollo de
gastrointestinales y actividades
dérmicas productivas

Población consume agua Se almacena agua en

Acarreo de agua del río
de fuentes contaminadas condiciones inadecuadas

La Población de la localidad de San Miguel tiene

limitado acceso a los servicios de agua y
alcantarillado de calidad

Consecuencias
de la
interrupción del
servicio de agua
De la lluvia y alcantarillado
de ideas
Análisis de Efectos (caso agua potable y alcantarillado)
Disminuye la calidad de vida de la población de San Miguel

Se incrementa el gasto en
tratamiento de Se pierde productividad Pérdidas de producción
enfermedades

Incremento en la incidencia de Menor tiempo para el Menor tiempo para el

enfermedades desarrollo de actividades desarrollo de actividades
gastrointestinales y démicas productivas culturales

Población consume agua de Se almacena agua en

fuentes contaminadas condiciones inadecuadas Acarreo de agua del río

La población de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua

potable y alcantarillado de calidad
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Análisis de Efectos (caso agua potable y alcantarillado)
Disminuye la calidad de vida de la población de San Miguel

Se incrementa el gasto en
tratamiento de Se pierde productividad Pérdidas de producción
enfermedades

Incremento en la incidencia de Menor tiempo para el Menor tiempo para el

enfermedades desarrollo de actividades desarrollo de actividades
gastrointestinales y démicas productivas culturales

Población consume agua de Se almacena agua en

fuentes contaminadas condiciones inadecuadas Acarreo de agua del río

La población de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua

potable y alcantarillado de calidad
 Árbol de Efectos: Sistematizar las evidencias
Ejemplo: Matriz de síntesis de evidencias en el PIP de Agua
Potable y Alcantarillado en San Miguel
Efectos del Problema Sustento (evidencias)
ED: Población consume agua de fuentes El 90% de la población encuestada manifestó
contaminadas. que cuando el servicio de agua potable se
interrumpe consume agua que acarrea del río.
EI: Incremento de la incidencia de Los registros de los EESS mostraron que las
enfermedades gastrointestinales y tasas de morbilidad se incrementaron, luego
dérmicas. de los periodos en los que se interrumpió el
servicio por más de 30 días.
EI: Incremento en el gasto por El 70% de la población encuestada respondió
enfermedades gastrointestinales y que cuando se enferma gasta en consultas y
dérmicas. medicinas.
ED: Se almacena el agua en condiciones En las visitas a los domicilios de los usuarios
inadecuadas. se encontró que el agua se almacenaba en
cilindros y baldes no cubiertos y, en algunos
casos, sucios u oxidados. Véanse las
fotografías 47, 48 y 49 del diagnóstico. 18
 Árbol Causas y Efectos

Lluvia de ideas de problemas

1 (necesidades)
PROBLEMA
CENTRAL

2 Seleccionar y jerarquizar los

problemas

Análisis de causas: Causas de 1°nivel (directas)

3 Seleccionar, jerarquizar y Causas de 2°nivel (indirectas)
sistematizar las evidencias

Análisis de efectos:
4 Efectos de 1°nivel (directos)
Seleccionar, jerarquizar y
Efectos de 2°nivel (indirectos)
sistematizar las evidencias

5 Identificar el efecto final Corresponde al efecto mayor

19
Árbol de problema – causas y efectos «Proyecto de agua potable y alcantarillado en
San Miguel»

Dismin uye la calidad de vida de la pob lación de San Mig uel

Se in crementa el gasto
en tr atamiento de Se pierde p ro du ctivid ad Pér didas de p ro du cció n
enfer med ad es

Meno r tiemp o para el Meno r tiemp o para el

Incr emen to en la incid en cia d esarro llo d e activid ades d esarro llo d e
d e en fermedad es pr od uctivas activid ades cu ltur ales
g astro in testin ales y dérmicas

Población consume Se almacena el agua en

agua de fu entes condiciones Acarreo de agua del río
contaminadas inadecu adas

La población de la localidad de San Mig uel tiene limitado acceso a

servicios de agu a potable y alcantarillado de calidad

Interrupciones Inadecuada
Ineficiente g estión de
periódicas del servicio disposición de aguas
los servicios
de agua potable residuales y excretas

Integr an tes d e la JASS

Agu as residu ales se
Co lapso de la Co ntin u as fallas Red d e n o con ocen técn icas
vierten a la
lín ea d e en la o peració n alcantarillad o con d e ad min istració n
qu ebrad a sin
co nd ucción d el sistema co bertur a limitad a
pr evio tr atamiento

No se realiza
Lagunas de tratamiento No h ay capacidad de
Línea de conducción oportunamente el
han colapsado debido a respuesta cuando se
está en riesgo frente mantenimiento
fallas en el terreno interrumpe el servicio
a deslizamientos del sistema

Los operadores
no conocen bien
el funcionamiento
del sistema

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Dirección General de Inversión Pública
Dirección de Políticas y Estrategias de la Inversión Pública
Unidad de Desarrollo de Capacidades

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