Clasificación de la Probablidad
DESCRIPTOR CRITERIO
DEL RIESGO
Muy Baja El efecto puede ocurrir solo en circunstancias
excepcionales, no se ha presentado en los últimos 5
Improbable años o nunca a ocurrido.
El efecto puede ocurrir en algún momento, al menos
Baja
de 1 vez en los últimos 5 años.
El efecto podría ocurrir en algún momento, al menos
Moderada
de 1 vez en los últimos 2 años.
El efecto probablemente ocurrirá en la mayoría de las
Alta
circunstancias, al menos de 1 vez en el último año.
Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las
Muy Alta circunstancias, más de 1 vez al año. Tambien existe
evidencia que a ocurrido el soborno.
blidad
VALOR
5
Clasificación del impacto del riesgo de soborno
DESCRIPTOR DEL RIESGO
Muy Baja
Repercusiones Imperceptibles
Baja
Repercusiones Irrelevantes
apenas perceptibles
Moderada
Defectos de relativa
importancia.
Alta
Muy Alta
cación del impacto del riesgo de soborno
CRITERIO VALOR
Si el efecto llegara a presentarse, tendría consecuencias
1
imperceptibles sobre la organización.
Si el efecto llegara a presentarse, tendría bajas consecuencias
2
negativas sobre la organización.
El efecto produce cierto deterioro de la imagen y reputación de la
actual gestión gubernamental. Asimismo, podria iniciar una
3
investigación con sanciones penales y administrativas relacionadas al
soborno.
Modalidad de efecto alto que compromete las politicas y objetivos
antisoborno de la ORGANIZACION. Asimismo, afecta de manera
significativa la imagen interna y reputación de la actual gestión
4
gubernamental .
Modalidad de efecto potencial muy crítico que afecta el
funcionamiento del Buen Gobierno de la ORGANIZACION y/o
involucra seriamente el incumplimiento de normas reglamentarias.
Asimismo, daña de manera significativa la imagen (interna y externa) 5
y reputación de la actual gestión gubernamental.
Adémas, podria iniciar una investigación con sanciones penales y
administrativas relacionadas al soborno.
NIVEL DE RIESGO DE SOBORNO
Nivel Criterio
20 a 25 MUY ALTO
SIGNIFICATIVO
13 a 19 ALTO
9 a 12 IMPORTANTE
SIGNIFICATIVO
4a8 TOLERADO
NO
1a3 BAJO
NIVEL DE RIESGO DE SOBORNO
Descripción
Genera un alto impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la
organización y es muy probable que ocurran. Aquel riesgo de
soborno que al presentarse puede causar una afectación directa a la
estrategia de la organizacion, se sugiere no continuar con las
actividades hasta que se realicen acciones que aporten a la mitigación
del riesgo de soborno. NIVEL DE RIESGO NO ACEPTABLE REQUIERE LA
IMPLEMENTACION DE CONTROLES.
Genera un impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la
organización, y es más probable que ocurran. Aquel riesgo de
soborno que al presentarse puede originar una afectación a los
procesos de negocio, se debe realizar acciones correctoras a corto o
mediano plazo a fin de mitigar el nivel de riesgo de soborno e iniciar
acciones preventivas con el fin que el riesgo de soborno no se
manifieste. NIVEL DE RIESGO NO ACEPTABLE REQUIERE LA
IMPLEMENTACION DE CONTROLES.
Genera un impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la
organización, y es probable que ocurran ocasionalmente. Se debe
tomar acciones correctoras a mediano o largo plazo a fin de que el
riesgo de soborno no se manifieste. NIVEL DE RIESGO ACEPTABLE Y
NO REQUIERE LA IMPLEMENTACION DE CONTROLES.
Genera moderado impacto a la organización y es poco probable que
ocurran. Se recomienda actividades de retención del riesgo de
soborno. NIVEL DE RIESGO ACEPTABLE Y NO REQUIERE LA
IMPLEMENTACION DE CONTROLES.
No generan impacto a la organización y es improbable que ocurran .
Se pueden continuar con las actividades sin llevar a cabo controles
adicionales.
PRINCIPAL Nivel de Riesgo = Probabilidad x Impacto
5-Muy Alta IMPORTANTE IMPORTANTE ALTO
4-Alta TOLERADO TOLERADO IMPORTANTE
IMPACTO
3-Moderada BAJO TOLERADO IMPORTANTE
2-Baja BAJO TOLERADO TOLERADO
1-Muy Baja BAJO BAJO BAJO
1-Muy Baja 2-Baja 3-Moderada
PROBABILIDAD
Impacto
MUY ALTO MUY ALTO
ALTO MUY ALTO
IMPORTANTE ALTO
TOLERADO IMPORTANTE
TOLERADO IMPORTANTE
4-Alta 5-Muy Alta
BILIDAD
PROCESO MINERIA INFORMAL
PUESTO INVOLUCRADO DIRECTOR REGIONAL DE ENERGIA Y MINA
OBJETIVO DEL PROCESO IDENTIFICAR,ANALIZAR Y EVALUAR LA ACTUACIÓN
IDENTIFICACION DEL RIESGO
RIESGO /OPORTUNIDADES EFECTO
N°
Influencia o cobro indebido para
Sanciones penales.Expulsión
no supervisar la exploración y
1 de la entidad . Perjudicar la
explotación de recursos mineros
imagen institucional
en la región
corrección, mitigación, cierre
y/u otras
medidas que permitan
minimizar los impactos
Influencia o cobro indebido Por
ambientales negativos
no estar inscrito en Registro
2 generados en
Integral de Formalización Minera
el área donde el minero
(REINFO)
informal declare que ha
desarrollado y sigue
desarrollando
actividad minera.
3
Elaborado por:
IDENTIFICACION, ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
L DE ENERGIA Y MINA
AR Y EVALUAR LA ACTUACIÓN CORRECTA DEL DIRECTOR REGIONAL DE ENERGÍA Y MINA A LOS MINE
SGO ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACION
DUEÑO DEL RIESGO CONTROLES EXISTENTES
PROBABILIDAD
Linea de Integridad, Plan
de Integridad y lucha contra
DIRECTOR REGIONAL DE
la corrupcion del sector 4
ENERGIA Y MINA
Energía y Minas, Codigo
Penal
Administración del REINFO, GOBIERNO
que comprende a los REGIONAL,MINISTERIO
sujetos incluidos en el DEL AMBIENTE DE
proceso de formalización CULTURA, INSTITUTO
minera integral. La MINERO METALURGICO,
administración AUTORIDAD NACIONAL
5
del REINFO abarca las DEL AGUA SERVICIO
modificaciones que se FORESTAL Y DE FAUNA
pueden hacer sobre la SILVESTRE , ACTIVOS
información MINEROS,
contenida en el Registro, o FISCALIZACION
su actualización AMBIENTAL.
Revisado por:
UACIÓN DEL RIESGO DE SOBORNO
L DE ENERGÍA Y MINA A LOS MINEROS INFORMALES
S DE RIESGO EVALUACION DEL RIESGO
CALIFICACION
VALOR NIVEL DE RIESGO
EVALUACION DEL RIESGO TIPO DE RIESGO
IMPACTO
5 20 MUY ALTO SIGNIFICATIVO
5 25 MUY ALTO SIGNIFICATIVO
Aprobado por:
RESPONSABLE
EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
CALIFICACION
TRATAMIENTO
PROBABILIDAD IMPACTO
Realizar revisiones periodicas de areas
alejadas de la región. Monitorear el
3 5
estado financiero de los empleados.
Hacer recordar las sanciones penales
Accionar las denuncias
correspondientes. Ejecutar el cieere de
4 4
las minerias informales y establecer las
multas corespondientes.
ACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
CALCULO DEL NIVEL DEEVALUACION
RIESGO RESIDUAL
DEL RIESGO RESIDUAL
15 ALTO
16 ALTO
