SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION-QHSE
FORMATO DIAGNOSTICO-AUDITORIA INTERNA
NORMAS ISO 9001:2008 ISO 14001:2004 OSHAS 18001:2007
FECHA 10/25/2014 CODIGO FD-AI-001
VERSION 1 HOJA 1 DE
A. DATOS GENERALES EMPRESA
NOMBRE DE LA EMPRESA A&M
REPRESENTANTE LEGAL OSCAR TORRES
FECHA DE CREACION 2/6/2015 NIT
ACTIVIDAD ECONOMICA
B. DATOS PARA AUDITORIA
NOMBRE ENCARGADO AUDITORIA
NORMA A AUDITAR ISO 9001:2008 ISO 14001:2004 OSHAS 18001:2007
X
C. CUESTIONARIO AUDITORIA INTERNA
REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
4. SISTEMA DE GESTIÒN DE LA CALIDAD
4.1. Requisitos generales
¿Se encuentran identificados los procesos MAPA DE PROCESOS, MANUAL DEL
del sistema? SI SISTEMA
¿Se identifican y cotrolan procesos NO SE EVIDENCIA EL CONTROL DE
subcontratados externamente? NO PROCESOS DE SUBCONTRATACION
4.2. Requisitos de la documentacion
4.2.1. Generalidades
¿Existe un documento de politica de
calidad? SI DOCUMENTO CODIFICADO
NO SE ENCUENTRAN EN DOCUMENTO-
SE DEBE PEDIR A LA EMPRESA QUE SE
¿Existe un documento de objetivos de ENCONTRABA IMPLEMENTANDO EL
calidad? NO SISTEMA
SE ENCUENTRA COMO MANUAL
SI INTEGRADO DE GESTION-
¿Existe un manual de calidad? DESORDENADO
¿Existen procedimientos documentados SE DEBE REVISAR CADA UNO DE LOS
exigidos por la norma y que son PROCEDIMIENTOS QUE EXIGE LA
necesarios para el desarrollo del sistema? A PRUEBA NORMA
4.2.2. Manual de Calidad
¿El manual incluye el alcance del sistema
de gestion de calidad NO
¿El manual incluye el alcance del sistema
de gestion de calidad NO
NO SE ENCUENTRAN LAS RAZONES
¿El manual incluye exclusiones del DENTRO DEL MANUAL DE LA
apartado 7 y su justificaciòn? NO EXCLUSION DE L NUMERAL 7
¿El manual incluye o cita todos los
procedimientos documentados? ENTRAR A REVISAR EL MANUAL
¿El manual de calidad incluye la
interaccion de los procesos? NO EL MANUAL ES EL DEL RUC
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
4.2.3. Control de los documentos
NO SE ENCUENTRA NINGUNA
EVIDENCIA DEL CONTROL DE
DOCUMENTOS, EXISTE EL
¿Existe un procedimiento documentado
PROCEDIMIENTO CON SUS FORMATOS
para el control de documentos? ESTABLECIDO PERO NO SE TIENE
CONTROL NI SE EVALUAN CAMBIOS EN
DOCUMENTOS
SI
¿Existe una metodologia documentada
adecuada para la aprobacion de
documentos? SI NO SE APLICA- REVISAR
¿Los documentos revisados cumplen con
la metodologìa de aprobaciòn? NO NO CUMPLEN NI SE APLICAN
¿Existe una metodologia documentada
adecuada para la revisiòn y actualizaciòn
de documentos SI NO SE CUMPLE-REVISAR
¿Los documentos revisados cumplen con
esta metodologìa de revisiòn y
actualizaciòn? NO NO SE CUMPLE
¿Existe una metodologìa documentada
adecuada para a identficaciòn de los
cambios de los documentos y el estado de
la versiòn vigente? SI NO SE APLICA- REVISAR
¿Los documentos revisados cumplen con
esta metodologìa de identificacion de
cambios y estado de revisiòn? NO NO SE CUMPLE-REVISAR
¿Existe una metodologìa documentada
adecuada para la distribuciòn de los
documentos que los haga disponibles en
los puestos de trabajo? SI NO SE CUMPLE
¿Los documentos revisados cumplen con
esta metodologìa de distribuciòn de
documentos? NO NO SE CUMPLE
¿Los documentos revisados cumplen con
esta metodologìa de distribuciòn de
documentos? NO NO SE CUMPLE
¿Los documentos son legibles e HAY DOCUMENTOS QUE SE
identificables? ENCUENTRAN SIN DATOS, COMO EL
LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS,
NO SE TIENE CODIFICADO LOS
DOCUMENTOS EN UN ARCHIVO
NO GENERAL
¿Se han identificado documentos de
origen externo y se controlan y NO SE TIENEN IDENTIFICADOS NI SE
distribuyen adecuadamente? NO CONTROLAN
¿Existe una metodologia adecuada para
evitar el uso de documentos obsoletos? SI NO SE APLICA- REVISAR
¿Los documentos obsoletos han sido
tratados según la metodologìa definida? NO NO SE APLICA- REVISAR
¿Los listados de documentos existentes se NO HAY LISTADO MAESTRO DE
encuentran correctamente actualizados? NO DOCUMENTOS
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4.2.4. Control de los registros
¿Existe un procedimiento documentado SE ENCUENTRA JUNTO CON EL DE
para el control de los registros? NO CONTROL DE DOCUMNETOS
¿Existe una metodologìa para la
identificaciòn, almacenamiento,
poteccion, recuperaciòn y disposiciòn de
los registros? SI NO SE APLICA
¿Los registros revisados cumplen con esta
metodologia? NO NO SE APLICA- REVISAR
¿El procedimiento describe la
conservacion y la protecion de registros en
forma digital? SI NO SE APLICA
¿Se realizan copias de seguridad de los
registros informaticos? NO NO SE REALIZA BACK UP
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÒN
5.1 Compromiso de la direcciòn
¿La alta direcciòn comunica a la
organizaciòn la importancia de satisfacer
los requisitos de los clientes y requisitos
legales? NO
¿La alta direcciòn comunica a la
organizaciòn la importancia de satisfacer
los requisitos de los clientes y requisitos
legales? NO
¿La alta direcciòn establece la politica de
calidad? NO
¿Asegura el establecimiento de los
objetivos de calidad? NO
¿La alta direcciòn realiza las revisiones por
la direcciòn? NO
¿Asegura la disponibilidad de recursos? NO
5.2. Enfoque al cliente
¿Se esta realizando la determinacion de
los requisitos del cliente? (ver apartado
7.2.1) SI FALTA CODIFICAR
¿Se esta analizando la satisfacciòn del
cliente? (ver apartado 8.2.1) SI ENCUENTAS DE SATISFACCION
5.3. Politica de calidad
¿La politica de calidad es coherente con la
realidad de la organización? SI
¿Incluye un compromiso de mejora
continua y de cumplir con los requisitos? SI
¿Los objetivos de calidad entan de
acuerdo a las directrices de la politica? SI
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
¿La comunicación de la politica es
adecuada y se evidencia que es entendida
por el personal de la organización? SI INDUCCION- REGISTRO DE ASISTENCIA
¿Se encuentra documentada la NO HAY EVIDENCIA, YA QUE NO SE HA
metodologìa para la revisiòn de la polìtica REALIZADO LA REUNION CON LA
y se evidencia esta revisiòn? NO GERENCIA
5.4. Planificaciòn
5.4.1. Objetivos de calidad
¿Los objetivos de calidad estan de acuerdo
a las directrices de la polìtica? NO REVISAR
SE DEBEN REVISAR LOS OBJETIVOS YA
¿Los objetivos se han fijado en funciones y
QUE ALGUNOS NO CORRESPONDEN A
niveles adecuados que ofrezcan mejora
LA FINALIDAD DE LA CERTIFICACION Y
continua a la organizaciòn?
AL QUE HACER DE LA EMPRESA
NO
LAS MEDICIONES Y METAS NO ESTAN A
¿Los objetivos son medibles y estan CORDE CON EL QUE HACER DE LA
asociados a un indicador NO EMPRESA
¿Los objetivos se encuentran HAY OBJETIVOS QUE NO TIENEN
desarrollados en planes de actividades FUNCIONALIDAD DENTRO DE LA
ara su cumplimiento? NO ORGANIZACIÓN
SE DEBE REVISAR LA REDACCION Y LA
¿Se encuentran definidos, los recursos, las UTILIZACION Y CUMPLIMIENTO DE
fechas previstas y responsabilidades para ESTOS
las actividades del plan de objetivos? NO
HAY INDICADORES QUE HABLAN DE
PERIODICIDAD Y COMPARACION CON
¿Los objetivos evidencian mejora continua DATOS ANTERIORES, SIN EMBARGO
respecto a valores de periodos anteriores? MUCHOS DE ELLOS NO CUENTAN CON
UN EFECTO SIMBOLICO DENTRO DE LA
ORGANIZACIÓN.
SI
NO SE HA REALIZADO NINGUN
¿Las actividades de los objetivos y el
SEGUIMIENTO, LA MATRIZ SE
seguimiento de los mismos se esta
realizando según lo planificado? ENCUENTRA INCOMPLETA, Y LA
CARACTERIZACION NO ES CLARA.
NO
5.4.2 Planficacion del sistema de gestion de calidad
¿Se encuentran planificados los procesos
del sistema de gestion de calidad? NO
¿Se encuentran planificados los objetivos
del sistema de estion de calidad? NO
5.5. Responsabilidad, Autoridad y Comunicaciòn
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad
¿Se encuentran definidos los cargos o
funciones de la organización en SI HAY ORGANIGRAMA
organigrama y fichas de puesto?
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
¿Se encentran documentadas las NO SE EVIDENCIA UN REGISTRO DE LAS
responsabilidades de cada puesto de RESPONSABILIDADES
trabajo referidas al sistema de gestion de
calidad? NO
¿Se encuentran comunicadas las
esponsabilidades a cada uno de los
empleados de la organización? NO NO SE EVIDENCIA
5.5.2. Representante de la direcciòn
¿Se encuentra documentada la asignacion
de representante de la direcciòn a algun
cargo o puesto de la organización? NO NO SE ENCUENTRA REGISTRO
¿Dentro de las responsabilidades del
puesto de trabajo de representante de la
direcciòn se incluye el aseguramiento de
el establecimiento, implementacion y
mantenimiento de los procesos del
sistema? NO
¿Dentro de las responsabilidades del
puesto de trabajo de representante de la
direcciòn se incluye el informar a la alta
direccion sobre el desempeño del sistema
y de las necesidades de mejora? NO
¿Dentro de las responsabilidades del
puesto de trabajo de representante de la
direcciòn se incluye la de la promociòn de
la toma de conciencia de los requisitos del
cliente? NO
¿Existe evidencias documentadas del
cumplimiento de las responsabilidades? NO
5.5.3. Comunicación Interna
SE ENCUENTRA EL FORMATO, SIN
EMBARGO NO SE ENCUENTRA
¿Se encuentra evidencia de procesos de DEFINIDO EN SU TOTALIDAD EL
comunicación eficaces para el correcto SEGUIMIENTO MEDIANTE VISTOS
desempeño de los procesos? SI BUENOS
5.6. Revisiòn por la direcciòn
5.6.1. Generalidades
¿Se encuentra definida la frecuencia de la
realizacion de las revisiones del sistema
por la direciòn? NO
¿Se incluye en el registro de informe de
revisiòn el anàlisis de oportunidades de
mejora, la necesidad de cambios en el
sistema y el analisis de la politica y los
objetivos de calidad? NO
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
¿Se identifican y mantinen los registros de
la revisiòn por la direcciòn? NO
5.6.2. Informacion de entrada para la revisiòn
¿El informe de revisiòn contiene los
resultados de las auditorias internas? NO
¿El informe de revisiòn contiene los
resultados de satisfaccion del cliente y sus
reclamaciones? NO
¿El informe de revisiòn contiene el analisi
de indicadores de desempeño de cada
uno de los procesos? NO
¿El informe de revision contiene el estado
de las acciones correctivas y preventivas? NO
¿El informe de revisiòn contiene el analisis
de las acciones resultantes de las
revisiones anteriores? NO
¿El informe de revisiòn contiene la
necesidad de cambios que afecten el
sistema de gestion de calidad? NO
¿El informe de revisiòn contiene las
recomendaciones para la mejora? NO
¿El informe de revision contiene las
decisiones y acciones relacionadas con la
mejora de la eficacioa del sistema de
gestion de la calidad? NO
¿El informe de revision contiene las
decisiones y aciones relacionadas con la
mejora del producto? NO
¿El informe de revision define los recursos
necesarios para el desarrollo de las
acciones? NO
6. GESTIÒN DE LOS RECURSOS
6.1 Provision de los recursos
¿Dispone la organización d elos recursos
necesarios para mantener el sistema de NO SE TIENE LA EVIDENCIA EN EL
gestiòn de la calidad y aumentar la MOMENTO PERO SE DISPONE DE UN
satisfaccion del cliente? SI PRESUPUESTO
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6.2. Recursos Humanos
6.2.1. Generalidades
NO SE EVIDENCIAN PERFILES ASI QUE
¿Es el personal competente para la NO SE CONOCE SI EL PERSONAL ES
realizaciòn de sus trabajos? NO COMPETENTE
6.2.2. Competencia, formaciòn y toma de conciencia
¿Se encuentra definida la competecia
necesaria para cada puesto de trabajo
teniendo en cuenta la educacio,
formacion, habilidades y exeriencia
apropiadas? NO
¿Existe un plan de formaciòn o de logro de
competencias? NO
¿Existe una metodologìa definida para la
evaluacion de la eficia de las acciones
emprendidas? NO
¿Existen registros de plan de formacion,
competencias necesarias de cada puesto,
ficha de empleado y actos o
certificaciones de formacion similares? NO
¿Existe evidencia documentada del
cumpimiento de los requisitos de
competencia para cada empleado de la
organizaciòn? NO
6.3. Infraestructura
¿Se encuentra identificada la
infraestructura necesaria y existente para
la realizacion de los procesos? SI HAY FORMATO SIN DILIGENCIAMIENTO
¿Existen planes o rutinas de
mantenimiento preventivo para cada uno
de los equipos? SI
¿Existen registros de las acciones de
mantenimiento correctivo y preventivo
realizadas? SI
¿Existe una metodologia definida para la
realizacion de estas tareas de
mantenimiento? SI
6.4. Ambiente de trabajo
Si existen condiciones especificas de
trabajo ¿se encuentran definidas tales
condiciones? SI
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
¿Existe evidencia del mantenimiento de
estas condiciones especificas de trabajo? SI
7. REALIZACIÒN DEL PRODUCTO
7.1 Planificacion de la realizacion del producto
¿Dispone la organización de una
planficacion de procesos de produccion
teniendo en cuenta los requisitos del HAY FORMATOS PERO NO SE
cliente? NO EVIDENCIA UN PROCEDIMIENTO
7.2. Procesos relacionados con el cliente
7.2.1. Determinaciòn de los requisitos relacionados con el producto
¿Se encuentran documentados lso
requisitos del cliete, incluyendo
condiciones de entrega posteriores? NO
¿Se han definido requisitos no
especificado por el cliente pero propios
del producto o servicios? SI
¿Se han definido los requisitos legales o
reglamentarios del producto? NO
¿Existe una metodologia definida para la
determinacion de estos requisitos? NO
¿Se cumple con los requisitos especificos
de la metodologìa? NO
7.2.2 Revisiòn de los requisitos relacionados con el producto
¿Se encuentra descrita la metodologà,
momento y resonsabilidades para la
revisiòn de los requisitos del cliente? NO
¿Se cumple con los requisitos especificos
de la metodologìa? NO
¿Existe evidencia de la revisiòn de los
requisitos? NO
¿Existe una metodologìa definida para el
tratamiento de modificaciones de ofertas
y contratos? NO
7.2.3. Comunicaciòn con el cliente
NO SE HA DESCRITO EN
PROCEDIMIENTO, EXISTEN FORMATOS
¿Existe metodologia eficaz para la PERO NO SE EVIDENCIA LA
comunicación con el cliente? METODOLOGIA QUE SE UTILIZA, LOS
FORMATOS SE ENCUENTRAN SIN
CODIFICACION
SI
¿Se registran los resultados de satisfaccion
del cliente y sus quejas? SI
7.3. Diseño y desarrollo
7.3.1. Planificacion del diseño y desarrollo
¿Existe una planificaciòn para cada uno de
los diseños o desarrollos? NA
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
¿La planificacion incluye etapas del
diseño, verificaciòn y validaciòn? NA
¿Estan definidos los criterios de revsiòn de
cada una de las etapas del diseño? NA
¿Estan definidas las responsabilidades
para el diseño y desarrollo? NA
7.3.2 Elementos de entrada para el diseño
¿Para todos los diseños se han definido los
elementos de entrada? (requisitos
funcionales, legales, diseños similares, etc) NA
¿Existe registro asociado a esta
identificacion? NA
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo
¿Los resultados del diseño y desarrollo
cumplen con los elementos de entrada? NA
Proporcionan informacion para la compra
y producciòn? NA
¿Incluyen pautas de fabricaciòn e
inspeccion? NA
7.3.4 Revisiòn del diseño y desarrollo
¿Existen registros de las revisiones
realizadas a cada una de as etapas del
diseño? NA
¿Existen criterios de aceptacion para cada
etapa? NA
7.3.5 Verificaciòn de diseño y desarrollo
¿Existe registro de la verificaciòn de los
resultados del diseño y desarrollo? NA
¿Los criterios de aceptaciòn para la
verificacion estan de acuerdo a los
elementos de entrada del diseño? NA
7.3.6 Validaciòn del diseño y desarrollo
¿Existe registro de la validacion del
producto diseñado? NA
¿Los criterios de aceptaciòn para la
validaciòn estan de acuerdo a los
elementos de entrada del diseño? NA
7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo
¿Existe registro de los cambios realizados
en el diseño de los productos? NA
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
¿Estos cambios estan sometidos a
verificacion y validacion? NA
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras
¿Se encunetran definidos por escrito los
productos y los requisitos solicitados a los
proveedores? SI POR IMPLEMENTAR
¿Existe una selección de proveedores y se
encuentran definidos los criterios de
selección? SI POR IMPLEMENTAR
¿Existe una evaluacion de proveedores y
sus criterios de evaluacion? SI POR IMPLEMENTAR
¿Existen registros de las evidencias de
cumplimiento de los criterios de selección,
evaluacion y reevaluacion? SI POR IMPLEMENTAR
7.4.2 Informaciòn de las compras
¿Existe una metodologia adecuada para la
realizacion de los pedidos de compra? SI POR IMPLEMENTAR
¿Los pedidos de compra contienen
informacion sore los requisitos deseados? SI POR IMPLEMENTAR
¿Se cumple la metodologia definida para
los requisitos de compra? SI POR IMPLEMENTAR
7.4.3 Verificacion de los productos comprados
¿Exste definida una metodologia
adecuada para inspeccion de los
productos comprados? SI POR IMPLEMENTAR
¿Existen definidas las responsabilidades
para la inspecion de los productos
comprados? SI POR IMPLEMENTAR
¿Existen registros de las inspecciones
conformes a la metodologia definida? SI POR IMPLEMENTAR
7.5 Produccion y prestacion del servicio
7.5.1 Control de la produccion y de la prestacion del servicio
¿Existe una metodologia adecuada
definida para la produccion o prestacion
del servicio? SI
¿Existe registros complementados
conforme a lo definida en la metodologia
de produccion? SI
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Si existen instrucciones de trabajo ¿ Se
encunetran disponibles en los puestos de
uso y estan actualizadas? NO
¿Se realizaran las inspecciones adecuadas
durante e proceso de produccion y
prestacion del servicio? SI
¿Se utilizan los medios y los equipos
adecuados? SI
¿El personal es competente para la
realizacion de los trabajos? NO
7.5.2 Validacion de los procesos de la produccion y de la prestacion del servicio
Si existen procesos para validar, ¿se han
definido los requisitos para esta
validacion?
¿Existen registros de la validacion de los
procesos?
7.5.3 Identificacion y trazabilidad
¿Se encuentra identificado el producto a
lo largo de todo el proceso productivo? SI FORMATOS
Si es necesaria la trazabilidad del
producto. ¿ se evidencia la misma? SI FORMATOS
7.5.4 Propiedad del cliente
¿Existe una metodologia adecuada
definida para la comunicación de los
daños ocurridos en los productos del
cliente? SI
¿Existen registros de estas
comunicaciones? NO
Si es de aplicación, ¿ se cumple la ley de
proteccion de datos con los datos de los
clientes? SI
7.5.5 Preservacion del producto
¿Existe definida una metodologia
adecuada para la preservacion del
producto? SI POLIZAS- NO SE TIENE METODOLOGIA
¿Se evidencia el correcto cumplimiento de
esta metodologia? NO
¿Se evidencia el correcto cumplimiento de
esta metodologia? NO
Si fuese necesario, ¿Esta definido el
embalaje del producto?
NO
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicion
¿Se encuentran identifiacados todos los
equipos de seguimiento y de medicion? SI EN CADA PROCEDIMIENTO-REVISAR
¿Existen definida unas rutinas adecuadas a
la verificacion o calibracion de los
mismos? SI MANUAL DEL EQUIPO-REVISAR
¿Existen registros de las verificaciones o
calibraciones realizadas? SI CERTIFICADOS DE CALIBRACION
¿ Los equipos se encuentran
correctamente identificados con su estado SE ENCUENTRAN CLASIFICADOS POR SU
de verificacion o calibracion? NO NOMBRE
¿Estan definidas las pautas de actuacion
cuando se observe que las mediciones han
sido erroneas? SI MANUAL DEL EQUIPO-REVISAR
¿Se confirma la capacidad de los
programas informaticos cuando participen
en actividades de seguimiento y
medicion?
NO
8. MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
¿Existen definidos procesos para realizar
el seguimiento, Medicion, analisis y EXISTEN FORMATOS PERO NO SE HA
mejoras? SI IMPLEMANTADO
¿Se estan empleando tecnicas estadisticas?NO
8.2 Seguimiento y medicion
8.2.1 Satisfaccion del cliente
¿Exite definida una metodologia adecuada
para el analisis de la satisfaccion del
cliente? SI
¿Existen registros conformes a la
metdologia definida? NO
¿Se emprenden acciones a partir del
analisis de satisfaccion? NO
8.2.2 Auditoria Interna
¿Se encuentra definida la frecuencia y
planificacion de las auditorias? NO NO SE HA IMPLEMENTADO
¿Se encuentra definida la frecuencia y
planificacion de las auditorias? NO NO SE HA IMPLEMENTADO
¿La auditoria interna comprende todos los
procesos del sistema de gestion de calidad
y la norma ISO 9001? SI
¿Son objetivos e imparciales los auditores
internos? NO NO SE HA IMPLEMENTADO
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REQUISITOS ISO 9001:2008 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
¿Se encuentran definidos y se cumplenlos
requisitos que deben cumplir los auditores
internos para la realizacion de las
auditorias internas? SI
¿Existe un procedimiento documentado
para las auditorias internas? SI
¿Existen registros de las auditorias
internas? NO
¿El responsable de area toma las
decisiones sobre las correcciones a realizar
despues de la auditoria? NO
8.2.3 Seguimieto y medicion de los procesos
¿Existen indicadores adecuados para cada
uno de los procesos del sistema de gestion
de la calidad? NO POR REVISAR
¿Esta definida la responsabilidad y la
frecuencia para la realizacion del
seguimiento de los indicadores? NO POR REVISAR
¿Se emprenden acciones a partir del
analisis de indicadores? NO POR REVISAR
8.2.4 Seguimiento y medicion del producto
¿Se encuentran definidas las pautas de
inspeccion final del producto? SI PROCEDIMIENTOS LA RELATAN
¿Existen registros de estas inspecciones
finales? SI TIQUETE DE SERVICIO
8.3 Control del producto no conforme
¿Existe un procedimiento documentado
para el control del producto no conforme
y el tratamiento de las no conformidades? NO NO EXISTE
¿Existen registros conformes a la
metodologia definida? NO NO HAY
¿Se toman acciones para la solucion de las
no conformidades? NO NO HAY
¿El producto no conforme es segrigado o
identificado para evitar su uso? NO NO HAY
¿El producto no conforme es segrigado o
identificado para evitar su uso? NO NO HAY
8.4 Anàlisis de datos
¿Existe evidencia del anàlisis de datos del A LA ESPERA DE LA IMPLEMENTACION
sistema? NO DEL SISTEMA
¿Se emprenden acciones a partir de este A LA ESPERA DE LA IMPLEMENTACION
anàlisis NO DEL SISTEMA
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8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua
¿Existe evidencia de acciones
emprendidas para la mejora continua? SI
8.5.2 Acciòn correctiva
¿Existe procedimiento documentado para
las acciones correctivas? SI
¿Existe registros conformes a este
procedimiento? NO
¿Existe anàlisis de causas? NO
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las
acciones? NO
8.5.3 Accion preventiva
¿Existe procedimieto docuentado para las
acciones preventivas? SI
¿Existen registros conformes a este
procedimiento? NO
¿Existe analisis de causas? NO
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las
acciones? NO
OBSERVACIONES GENERALES: SE ENCUENTRA QUE EN LA NORMA ISO 18001 HAY FORMATOS QUE SE
DEBERIAN ESTAR IMPLETANDO, FALTAN PROCEDIMIENTOS DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO, NO SE
EVIDENCIA MATRIZ DE RIESGOS DILIGENCIADA, NO SE ESPECIFICA LA CONFORMACION DEL COPASO,
NO HAY MANUAL DE HIGIENE Y SEGURIDAD INDUSTRIAL, NO SE EVIDENCIA LA IDENTIFICACIOBN DE
LAS SUSTANCIOS PELIGROSAS, NO SE EVIDENCIA LA IDENTIFICACION DE PELIGROS Y RIESGOS POR
CARGO. CON RESPECTO A LA NORMA ISO 14001 SE EVIDENCIA QUE: NO EXISTE MATRIZ DE RIESGOS
E IMPACTOS AMBIENTALES, SE ENCUENTRAN RELACIONADOS PROGRAMAS AMBIENTALES QUE NO
SE ENCUENTRAN DOCUMENTADOS, EJEMPLO DE ELLO SE ENCUENTRA EL PROGRAMA DE
SANEAMIENTO BASICO Y AGUA POTABLE DETRO DE LOS OBJETIVOS AMBIENTALES, PERO ESTE NO SE
ENCUENTRA DOCUMENTADO EN NINGUN FORMATO O PROCEDIMIENTO, NO SE ENCUENTRAN
IDENTIFICADOS LOS IMPACTOS NI LA MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES POR PARTE AMBIENTAL, LOS
INDICADORES REFERENCIADOS EN LA PARTE AMBIENTAL SON INDICADORES QUE NO ESTAN ACORDE
CON EL ALCANCE DE LA EMPRESA Y DETERMINAN INCUMPLIMIENTO Y LOS INDICES DE GESTION
ESTARIAN ALTERADOS. EN LA PARTE DE CALIDAD SE EVIDENCIA FALTA DE LISTADO MAESTRO DE
DOCUMENTOS, HAY GRAN CANTIDAD DE FORMATOS PARA LA IMPLEMENTACION DE LOS TRES
SISTEMAS PERO SU FUNCIONALIDAD NO SE VE AUN IMPLEMENTADA. SE RECOMIENDA REVISAR
CADA UNO DE LOS PROCEDIMIENTOS Y FORMATOS PARA EXAMINAR SU FUNCIONALIDAD DENTRO
DE LA ORGANIZACION.
DOCUMENTOS, HAY GRAN CANTIDAD DE FORMATOS PARA LA IMPLEMENTACION DE LOS TRES
SISTEMAS PERO SU FUNCIONALIDAD NO SE VE AUN IMPLEMENTADA. SE RECOMIENDA REVISAR
CADA UNO DE LOS PROCEDIMIENTOS Y FORMATOS PARA EXAMINAR SU FUNCIONALIDAD DENTRO
DE LA ORGANIZACION.
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