Taller AA4 – informe de Auditoría
Presentado por:
Germán Pardo Sánchez
Instructora:
DIANA CAROLINA BALLEN VALDERRAMA
SENA 2020
Auditoria Interna de Calidad – NTC ISO 9001
Taller AA4 – informe de Auditoría
Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría
Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso
organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la
consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.
1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes
criterios:
a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
9.2 Auditoría interna
La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad:
a) Es conforme a:
o a. Los requisitos de la organización para el Sistema de Gestión de la
Calidad.
o b. Los requisitos de la norma ISO 9001:2015.
b) Se implanta y se mantiene de forma eficaz
La empresa debe:
a) Realizar una planificación, establecer, implantar y mantener diferentes
programas de auditorías que incluyen la frecuencia, la metodología, la
responsabilidad, los requisitos y la elaboración de informes, además deben
considerar la importancia de todos los procesos que se encuentran involucrados,
los cambios que pueden afectar a la organización y los resultados que se obtienen
de las auditorías previas.
b) Se deben definir los criterios bajo los que se basa la auditoría y el
alcance que tendrá cada auditoría.
c) Hay que seleccionar a los auditores y realizar las auditorías
asegurándose la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
d) Una vez finalizada la auditoría los resultados deben quedar plasmados
en un informe para la alta dirección
e) La auditoría puede generar que se deban realizar acciones correctivas.
f) La información debe quedar bien guardada como evidencia de la
implantación del programa de auditoría y los resultados.
NOTA 1 se aconseja ojear la norma ISO 19011.
Además de exponer la de realizar las auditorías internas dentro de intervalos de
tiempo planificados en la empresa, la norma expone todas las razones de por qué
se debe realizar y las obligaciones que genera.
Como resumen podemos decir que la empresa debe realizar auditorías internas de
su Sistema de Gestión de la Calidad de forma periódica, por lo que tendrá que
realizar una planificación, implementar y mantener un programa auditoría que
detalla los objetivos del programa de auditoría, incluyendo el alcance de dicha
auditoría. Los resultados de la auditoría se deben poner a disposición de la alta
dirección para que sean considerados durante la revisión por la dirección.
