CUMPLE
NUMERAL ASPECTO A VERIFICAR
SI NO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
¿Cómo la organización ha determinado las cuestiones internas
y externas que son perinentes para su proposito y que afectan
4.1
a su capacidad para alcanzar los resultados previstos en su
SGSST?
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas
¿Cómo debe determinar la organización las otras partes
4.2-a) interesadas, ademas de los trabajadores, que son pertinentes al
sistema de gestion de la SST?
¿Cómo debe determinar la organización las necesidades y
4.2-b) expectativas pertinentes de los trabajadores y de otras partes
interesadas?
¿Cómo debe determinar la organización cuáles de estas
4.2-c) necesidades y expectativas son, o podrian convertirse, en
requisitos legales y otros requisitos?
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST
¿Cómo la organización debe determinar los limites y la
4.3-a)
aplicabilidad del SG-SST para determinar su alcance?
¿Cómo la organización debe considerar las cuestiones externas
4.3-b)
e internas indicadas en el apartado 4.1?
¿Cómo la organización debe tener en cuenta los requisitos
4.3-c)
indicados en el apartado 4.2?
¿Cómo la organización debe tener en cuenta actividades
4.3-d)
relacionadas con el trabajo, planificadas o realizadas
¿Cómo el SGSST incluye las actividades, productos y servicios
bajo el control o la influencia de la organización que pueden
4.3-e)
tener un impacto en el desempeño de la SST de la
organización?
4.4 Sistema de gestión de la SST
¿La organización como establece, implemeta, mantiene y
4.4 mejora continuamente un sistema de gestion de la SST,
incluidos los procesos necesarios y sus interacciones?
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
5.1 Liderazgo y compromiso
¿Cómo la organización demuestra liderazgo y compromiso con
5.1-a)
respecto al sistema de gestión de la SST?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, asume la
total responsabilidad y rinde cuentas para la previsión de
5.1-b) las lesiones y el deterioro de la salud, relacionados con
el trabajo, así como la provisión de actividades y lugares
de trabajo, seguros y saludables?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, asegura
que se establezcan la política de la SST y los objetivos
5.1-c)
relacionados de la SST y sean compatibles con la dirección
estratégica de la organización?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección,
5.1-d) asegura la integración de los requisitos del sistema de gestión
de la SS en los procesos de negocios?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, asegura
que los recursos necesarios para establecer,
5.1-e) implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de
la SST están disponibles?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, comunica
5.1-f) la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con
los requisitos del sistema de gestión de la SST?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, se asegura
5.1-g) de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados
previstos?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, dirige y
5.1-h) apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del
sistema de gestión de la SST?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección,
5.1-i)
asegura y promueve la mejora continua?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, apoya
5.1-j) otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar
su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección,
desarrolla, lidera y promueve una cultura en la organización
5.1-k)
que apoye los resultados previstos del sistema de gestión de la
SST?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, protege a
5.1-l) los trabajadores de represalias al informar de incidentes,
peligros, riesgos y oportunidades?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, se asegura
5.1-m) de que se establezca e implemente procesos para la consulta y
la participación de los trabajadores?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección, apoya
5.1-n) el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y
salud?
5.2 Política de la SST
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección,
establece, implementa y mantiene una política de SST que
incluya un compromiso para proporcionar condiciones de
trabajo seguro y saludables para la prevención de
5.2-a)
lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo
y que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la
organización y a la naturaleza específica de sus riesgos para
la SST y sus oportunidades para la SST?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección,
5.2-b) establece, implementa y mantiene una política de SST que
proporcione un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos de la SST?
¿De qué manera la organización, a través de su alta
dirección, establece, implementa y mantiene una política de
5.2-c)
SST que incluya un compromiso para cumplir los requisitos
legales y otros requisitos?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección,
5.2-d) establece, implementa y mantiene una política de SST que
incluya un compromiso para eliminar los peligros y reducir
los riesgos para la SST?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección,
establece, implementa y mantiene una política de SST que
5.2-e)
incluya un compromiso para la mejora continua del sistema de
gestión de la SST?
¿Cómo la organización, a través de su alta dirección,
establece, implementa y mantiene una política de SST que
5.2-f) incluya un compromiso para la consulta y la participación
de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes
de los trabajadores?
¿La organización asegura que la política de la SST sea
5.2-g)
comunicada dentro de la organización?
¿La organización procura que la política de la SST esté
5.2-h)
disponible para las partes interesadas, según sea apropiado?
¿La organización asegura que la política de la SST sea
5.2-i)
pertinente y apropiada?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
¿La organización, procura que los trabajadores, en cada nivel
5.3-a) de la organización, asuman la responsabilidad de aquellos
aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que
tengan control?
¿La organización, a través de su alta dirección, asigna la
5.3-b) responsabilidad y autoridad para asegurarse de que el
sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos?
¿La organización, a través de su alta dirección, asigna la
5.3-c) responsabilidad y autoridad para informar el desempeño de
la SST?
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos
para la consulta y la participación de los trabajadores a todos
los niveles y funciones aplicables, de los representantes de
5.4)
los trabajadores en el desarrollo, la planificación, la
implementación, la evaluación del desempeño y las acciones
para la mejora del sistema de gestión de la SST?
¿La organización proporciona los mecanismos, el tiempo, la
5.4-a) formación y los recursos necesarios para la consulta y la
participación?
¿La organización proporciona el acceso oportuno a la
5.4-b) información clara, comprensible y pertinente sobre el
sistema de gestión de la SST?
¿La organización determina y elimina los obstáculos o
5.4-c) barreras a la participación y minimizar aquellas que no
pueda eliminarse?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no
5.4-d1) directivos, sobre la determinación de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no
5.4-d2)
directivos, sobre el establecimiento de la política de la SST?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no
5.4-d3) directivos, sobre la asignación de roles, responsabilidades y
autoridades de la misma, según sea aplicable?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no
5.4-d4) directivos, sobre la determinación de como cumplir los
requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no
5.4-d5) directivos, sobre el establecimiento de los objetivos de la SST y
la planificación para lograrlos?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no
5.4-d6) directivos, sobre la determinación de los controles
aplicables, para la contratación externa, las compras y los
contratistas?
¿La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no
5.4-d7) directivos, sobre la determinación de qué necesita
seguimiento, medición y evaluación?
¿La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no
5.4-d8) directivos, sobre planificación, el establecimiento, la
implementación y el mantenimiento de programas de
auditoria?
¿La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no
5.4-d9)
directivos, sobre el aseguramiento de la mejora continua?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no
5.4-e1) directivos, sobre la determinación de los mecanismos para
su consulta y participación?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no
5.4-e2) directivos, sobre la identificación de los peligros y la
evaluación de los riesgos y oportunidades?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no
5.4-e3) directivos, sobre la determinación de acciones para
eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no
directivos, sobre la determinación de los requisitos de
5.4-e4)
competencia, las necesidades de formación, la formación y la
evaluación de la formación?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no
5.4-e5) directivos, sobre la determinación de qué información se
necesita comunicar y cómo hacerlo?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no
5.4-e6) directivos, sobre la determinación de medidas de control y su
implementación y uso eficaces?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no
directivos, sobre la investigación de los incidentes y no
5.4-e7)
conformidades y la determinación de las acciones
correctivas?
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
Para asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda
alcanzar sus resultados previstos, prevenir o reducir efectos no
6.1.1-a) deseados y lograr la mejora continua, ¿la organización
considera las cuestiones y los requisitos referidos en el
apartado 4.1 (contexto), 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (alcance
del sistema de gestión)?
Al determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de
gestión de la SST y sus resultados previstos que es necesario
6.1.1-b) abordar, la organización ¿tiene en cuenta los peligros, los riegos
para la SST y otros riesgos, las oportunidades para la SST y otras
oportunidades y los requisitos legales y otros requisitos?
La organización, en sus procesos de planificación, ¿cómo
determina y evalua los riesgos y oportunidades que son
6.1.1-c) pertinentes para los resultados previstos del sistema de gestión
de la SST asociados con los cambios en la organización, sus
procesos, o el sistema de gestión de la SST?
¿La organización, en el caso de cambios planificados,
6.1.1-d) permanentes o temporales, lleva acabo la evaluación antes de
que se implemente el cambio?
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
6.1.2.1 Identificación de peligros
¿Cómo la organización debe establecer, implementar y
mantener procesos de identificación continua y proactiva de los
peligros teniendo en cuenta sin limitarse a cómo se organiza el
6.1.2.1-a)
trabajo, los factores sociales [incluyendo la carga de trabajo,
horas de trabajo, victimización y acoso (bullying) e
intimidación], el liderazgo y la cultura de la organización?
¿Cómo la organización debe establecer, implementar y
mantener procesos de identificación continua y proactiva de los
peligros teniendo en cuenta sin limitarse a las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros
que surjan de los siguientes aspectos?
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y
las condiciones físicas del lugar de trabajo
6.1.2.1-b)
2) el diseño de productos y servicios, la investigación, el
desarrollo, los ensayos, la producción, el montaje, la
construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento y la
disposición
3) los factores humanos
4) cómo se realiza el trabajo
¿Cómo la organización debe establecer, implementar y
mantener procesos de identificación continua y proactiva de los
6.1.2.1-c) peligros teniendo en cuenta sin limitarse a los incidentes
pasados pertinentes internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias, y sus causas?
¿Cómo la organización debe establecer, implementar y
mantener procesos de identificación continua y proactiva de los
6.1.2.1-d)
peligros teniendo en cuenta sin limitarse a las situaciones de
emergencia potenciales?
¿Cómo la organización debe establecer, implementar y
mantener procesos de identificación continua y proactiva de los
peligros teniendo en cuenta sin limitarse a las personas,
incluyendo la consideración de los siguientes aspectos?
1) aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades,
incluyendo trabajadores, contratistas, visitantes y otras
6.1.2.1-e)
personas
2) aquéllas en las inmediaciones del lugar de trabajo que
pueden verse afectadas por las actividades de la organización
3) los trabajadores en una ubicación que no está bajo el control
directo de la organización
¿Cómo la organización debe establecer, implementar y
mantener procesos de identificación continua y proactiva de los
peligros teniendo en cuenta sin limitarse a otras cuestiones,
incluyendo la consideración de los siguientes aspectos?
1) el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las
instalaciones, la maquinaria/equipos, los procedimientos
operativos y la organización del trabajo, incluyendo su
adaptación a las necesidades y capacidades de los trabajadores
6.1.2.1-f) involucrados
2) las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de
trabajo causadas por actividades relacionadas con el trabajo
bajo el control de la organización
3) las situaciones no controladas por la organización y que
ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden
causar lesiones y deterioro de la salud a personas en el lugar de
trabajo
¿Cómo la organización debe establecer, implementar y
mantener procesos de identificación continua y proactiva de los
6.1.2.1-g) peligros teniendo en cuenta sin limitarse a los cambios reales o
propuestos en la organización, operaciones, procesos,
actividades y el sistema de gestión de la SST?
¿Cómo la organización debe establecer, implementar y
mantener procesos de identificación continua y proactiva de los
6.1.2.1-h)
peligros teniendo en cuenta sin limitarse a los cambios en el
conocimiento y la información sobre los peligros?
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos
para: evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros
6.1.2.2-a)
identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los controles
existentes?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos
para: determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el
6.1.2.2-b)
establecimiento, implementación, operación y mantenimiento
del sistema de gestión de la SST?
¿La organización define sus metodologías y criterios para la
evaluación de los riesgos para la SST, definiéndolas con
6.1.2.2-c) respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se
utilicen de un modo sistemático?
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema de gestión de la SST
¿Cómo la organización establece, implementa y mantiene
procesos para evaluar las oportunidades para la SST que
permitan mejorar el desempeño de la SST, teniendo en cuenta
los cambios planificados en la organización, sus políticas, sus
procesos o sus actividades, y:
6.1.2.3-a)
1) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del
trabajo y el ambiente de trabajo a los trabajadores
2) las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los
riesgos para la SST?
¿Cómo la organización debe establecer, implementar y
6.1.2.3-b) mantener procesos para evaluar otras oportunidades para
mejorar el sistema de gestión de la SST?
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos
para: determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
6.1.3-a)
requisitos actualizados que sean aplicables a sus peligros, sus
riesgos para la SST y su sistema de gestión de la SST?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos
para: determinar cómo estos requisitos legales y otros
6.1.3-b)
requisitos aplican a la organización y qué necesita
comunicarse?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos
para: tener en cuenta estos requisitos legales y otros
6.1.3-c)
requisitos al establecer, implementar, mantener y mejorar
de manera continua su sistema de gestión de la SST?
6.1.4 Planificación de acciones
¿Cómo la organización planifica las acciones para los siguientes
aspectos?
1) abordar estos riesgos y oportunidades
6.1.4-a)
2) abordar los requisitos legales y otros requisitos
3) prepararse y responder ante situaciones de emergencia
¿Cómo la organización planifica la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del
6.1.4-b)
sistema de gestión de la SST o en otros procesos de negocio
2) evaluar la eficacia de estas acciones?
¿La organización tiene en cuenta la jerarquía de los controles y
6.1.4-c) las salidas del sistema de gestión de la SST cuando planifica la
toma de acciones?
La organización ¿al planificar sus acciones considera las mejores
6.1.4-d) prácticas, las opciones tecnológicas y los requisitos financieros,
operacionales y de negocio?
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos de la SST
¿Cómo la organización establece los objetivos de la SST para las
funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar
6.2.1 continuamente el sistema de gestión de la SST y el desempeño
de la SST?
¿La organización establece objetivos para la SST coherentes con
6.2.1-a)
la política de la SST?
¿La organización establece objetivos para la SST medibles (si es
6.2.1-b)
posible) o evaluables en términos de desempeño?
¿La organización establece objetivos para la SST que tienen en
cuenta:
1) los requisitos aplicables
6.2.1-c)
2) los resultados de la evaluación de los riesgos y oportunidades
3) los resultados de la consulta con los trabajadores y, cuando
existan, con los representantes de los trabajadores?
¿La organización establece objetivos para la SST que sean
6.2.1-d)
objeto de seguimiento?
6.2.1-e) ¿La organización establece objetivos para la SST que son
comunicados?
¿La organización actualiza los objetivos para la SST según sea
6.2.1-f)
apropiado?
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST
Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización
¿cómo determina?
a) qué se va a hacer
b) qué recursos se requerirán
c) quién será responsable
6.2.2
d) cuándo se finalizará
e) cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los indicadores
de seguimiento
f) cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la
SST en los procesos de negocio de la organización
7. APOYO
7.1 Recursos
¿La organización determina y proporciona los recursos
necesarios para el establecimiento, implementación,
7.1
mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la
SST?
7.2 Competencia
¿Cómo la organización determina la competencia necesaria de
7.2-a) los trabajadores que afecta o puede afectar a su desempeño de
la SST?
EVIDENCIA
interesadas
ORES
la SST
a de gestión de la SST
LISTA DE VERIFICACIÓN ISO 45001:2018
Empresa: Alcance:
Auditor: Fecha:
CUMPLE
NUMERAL ASPECTO A VERIFICAR
SI
¿La organización tiene disponible el alcance de la
4.3 SST, como información documentada?
¿La organización procura que la política de la SST,
5.2 esté disponible como información documentada?
¿La organización, a través de su alta dirección, se
asegura que las responsabilidades y autoridades
para los roles pertinentes dentro del sistema de
gestión de la SST se asignen y comuniquen a
todos los niveles dentro de la organización, y se
5.3 mantengan como información documentada?
¿La organización mantiene información
6.1.1 documentada sobre los riesgos y oportunidades?
¿La organización mantiene información
documentada sobre los procesos y acciones
necesarios para determinar y abordar sus
riesgos y oportunidades, en la medida necesaria
para tener la confianza de que se lleven a cabo
6.1.1 según lo planificado?
¿La organización mantiene y conserva las
metodologías y criterios, como información
6.1.2.2 documentada?
¿La organización mantiene y conserva
información documentada sobre sus requisitos
6.1.3 legales y otros requisitos?
¿La organización procura que la política de la
SST, esté disponible como información
6.2.2 documentada?
¿La organización mantiene y conserva
información documentada sobre los objetivos de
6.2.2 la SST y los planes para lograrlos?
¿La organización conserva la información
documentada apropiada, como evidencia de la
7.2 competencia?
¿La organización conserva la información
documentada, como evidencia de sus
7.4.1 comunicaciones según sea apropiado?
¿La organización planifica, implementa, controla y
mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de gestión
de la SST y para implementar las acciones
determinadas en la planificación mediante el
mantenimiento y la conservación de información
documentada en la medida necesaria para confiar
en que los procesos se han llevado a cabo según
8.1.1 lo planificado?
¿La organización mantiene y conserva
información documentada sobre los procesos y
sobre los planes de respuesta ante situaciones de
emergencia potenciales?
8.2
¿La organización conserva la información
documentada adecuada, como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medición, el
9.1.1 análisis y la evaluación del desempeño?
¿La organización conserva la información
documentada adecuada sobre el mantenimiento,
calibración o verificación de los equipos de
9.1.1 medición?
¿La organización conserva información
documentada de los resultados de la evaluación
9.1.2 del cumplimiento?
¿La organización conserva información
documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de
9.2.2 los resultados de las auditorías?
¿La organización conserva información
documentada como evidencia de los resultados
9.3 de las revisiones por la dirección?
¿La organización conserva información
documentada, como evidencia de la naturaleza de
los incidentes o las no conformidades y cualquier
10.2 acción tomada posteriormente?
¿La organización conserva información
documentada, como evidencia de los resultados
de cualquier acción y acción correctiva,
10.2 incluyendo su eficacia?
¿La organización mejora continuamente la
conveniencia, adecuación y eficacia del sistema
de gestión de la SST para mantener y conservar
información documentada como evidencia de la
10.3 mejora continua?
CUMPLE
NO
