MATRIZ DE RIESGOS PARA LOS CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES Y APOYO A LA GESTIÓN

¿A quién se le asigna?
Valoración del Riesgo

¿Afecta la ejecución
Impacto después del
Monitoreo y revisión

Responsable por
implementar el
tratamiento

del contrato?
Probabilidad

tratamiento
Fecha estimada

Categoría
Impacto
Fuente Fecha estimada

Etapa
Clase

Tipo
Consecuencia de la Tratamiento/Control a ser en que se

Probabilidad
N°

Valoración
Descripción en que se inicia el

Categoría
Impacto
ocurrencia del evento implementado completa el
tratamiento Cómo se realiza el
tratamiento Periodicidad
monitoreo

Selección de Quien realiza los estudios

Entidad Estatal
propuestas que no previos debe tener claro los A través de correo
Operacional
Planeación

lnobservacia de los
General

cumplen con requisitos a cumplir para electrónico y En la

Interno

SENA
Alto

Bajo
requisitos que debe Suscripción del

No
1 los requisitos para la 2 4 7 realizar la contratación, 1 1 2 Planeación comunicaciones planeaclón
tener el contratante para Contrato
prestación del servicio, definir las necesidades a internas con jefes o del proceso
la ejecución del servicio
afectar la Gestión contratar, el objeto a Coodinadores.
lnsterinstitucional contratar.

A través de las
comunicaciones que se

Entidad Estatal
Riesgo por la tardanza generan entre las
Operacional
Especifico

Seguimiento a cada un de
Ejecucion

de la expedición del Expedicion del dependencias que Posterior a la

Interno

Medio

SENA

Bajo
Demora en el Inicio de la los expedietnes Suscripción del

No
2 respectivo registro 3 2 5 1 1 2 Registro participan en la firma del
ejecución del contrato contractuales que requieran Contrato
presupuestal como Presupuestal elaboración del contrato contrato
registro presupuestal
requisito de ejecución y la dependencia
encargada de realizar el
registro presupuestal.

Perjuicios que se

Contratista/SENA

Contratista/SENA
puedan ocasionar al Las partes de mutuo acuerdo
Regulatorio
Especifico

contratista por la acordarán la forma de

Ejecucion
Externo

Retrasos en Revisión por parte del

Alto

Bajo
ocurrencia de hechos de retormar el equilibrio

Si
3 ejecución 4 4 5 2 2 3 Ejecución Liquidación Contratista y Supervisor Permanente
fuerza mayor o caso contractual a fin de no
contractual del contrato
fortuito en los terminos generar perjuicio para las
del contrato y de la partes
legislación existente

Enfermedad General,
laboral, accidentes Reducción de la probabilidad
Contratista

Contratista
Operacional
Ejecucion
General

Externo

laborales que puedan de ocurrencia del evento con

Bajo

Bajo

No
4 generar Incapacidad Acciones judiciales 3 1 4 actividades y programas de 1 1 1 Ejecución Liquidación Supervisor/Contratista Permanente
discapacidad, muerte prevencion en seguridad
del contratista entre industrial y ocupacional
otros

Supervisor del Contrato

Riesgo por mal uso de la
A través del control y
Información. Se Reducir las probabilidades
seguimiento que realice
materializa cuando el de ocurrencia con
el supervisor del
Contratista
Operacional
Especifico

contratista en divulgación de politicas

Ejecucion
Externo

contrato, y
Alto

Bajo
cumplimiento de sus sobre la adminislracion de la

No
5 Acciones judiciales 3 4 7 1 1 2 Ejecución Liquidación comunicación a los Permanente
obligaciones administra Información documental y
demás colaboradores
información y la usa en magnética. Monltorco a las
que manejan
actividades diferentes al fuentes de inforrnacion
Información, a fin de
desarrollo de su objeto usadas por el contratista
canalizar la misma.
contractual

Riesgo por servicios Supervisor del Contrato

adicionales. se
materializa cuando se A través de los Informes
requieren servicios Prestaclón de servicio No prestar servicios sin las parciales que genere el
Especifico

Ejecucion

Técnico
Interno

complementarios o sin debidas legalizaciones de supervisor del contrato y

Medio

SENA

Bajo

Si

6 adicionales de manera dlsponiiidad 2 3 5 adiciones, prorrogas o 1 1 2 Ejecución Liquidación comunicación a las Permanente
sobreviniente a la presupuestal que modificaciones demás personas que
necesidad que se generen reclamaciones contractuales manejan Información a
estaba satisfaciendo fin de canalizar
con la ejecución del
contrato
Supervisor del Contrato

A través de los Informes

Riesgo por la prestación parciales que genere el
Contratista
Especifico

No prestar servicios sin la

Ejecucion

Técnico

del servicio por fuera del Prestaclón de servicio supervisor del contrato y
Interno

Medio

Bajo

suscripción previa de la
No

7 objeto y/o las sin la solemnidad 2 3 5 2 3 5 Ejecución Liquidación comunicación a las Permanente
adición, modificación o
obligaciones requerida por ley demás personas que
contrato adicional
contractuales pactadas manejan Información a
fin de canalizar

Realizar seguimiento
continuo a la ejecución del
contrato y de evidenciar un
Contratista/SENA

presunto incumplimiento y/o

Incumplimiento del
Afecta la satisfacción de demoras; sedara aplicación
Operacional
Especifico

contrato. Ejecución
Ejecucion
Externo

la necesidad que se a los procedimientos,

SENA
Medio
Alto

parcial o Incorrecta del Seguimiento a la

No

8 pretende cubrir con el 3 3 6 clausualas excepcionales, 2 3 5 Ejecución Liquidación Permanente

objeto contractual o las ejecución del contrato
contrato. Puede generar caducidad, sanciones y
obligaciones contenidas
sanciones y prórrogas multas, conforme lo
en el contrato
establece la norma.
Atendiendo a los derechos
de la Entidad. (art. 84, 85, 86
Ley 1474/11)
Contratista/Supervisor

Errores cometidos por

Contratista
Operacional
Especifico

los contratistas en la Demora en los Revisión de documentos

Ejecucion
Externo

Registro en la lista de
Bajo

Bajo

elaboración de las actas pagos que puede radicados por el Contratista Durante la
No

9 2 2 4 1 1 2 Ejecución Liquidación verificación que debe

y/o cuentas que afedar el desarrollo para solicitar los ajustes ejecución
realizar el supervisor
ocasionan demora en su normal del contrato correspondientes.
radicación
Contratista/SEN
Interno/Externo

Operacional
Especifico

Ejecucion

Incumplimiento de
SENA
Bajo

Bajo

Llquldación del contrato Seguimiento por parte del Seguimiento a la

No
A

10 la normatlvidad sobre 1 1 2 1 1 2 Liquidación Liquidación Permanente

de manera inoportuna Supervisor del contrato ejecución del contrato
liquidación de contratos