LISTA DE CHEQUEO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA) NTC-ISO 14001:2015
Fecha de diligenciamiento: 1
Nombre y cargo de la persona de la entidad que diligencia:
A continuación encontrará la lista de requisitos de la NTC- ISO 14001:2015. Por favor valore el cumplimiento, según corresponda:
NUMERAL REQUISITOS OBSERVACIONES
DE LA
NORMA
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Compresión de la organización y de su contexto
La organización determina las cuestiones externas e internas
que son pertinentes para su propósito y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión ambiental.
4.2 Compresión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
La organización determina las partes interesadas que son
a. pertinentes al sistema de gestión ambiental.
La organización determina las necesidades y expectativas
b. pertinentes ( es decir, requisitos) de estas partes interesadas
La organización determina cuáles de estas necesidades
c. y expectativas se convierten en requisitos legales y otros
requisitos.
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental.
La organización determina los límites y aplicabilidad del
sistema de gestión ambiental para establecer su alcance y
considera:
a. Las cuestiones externas e internas;
b. Las requisitos legales y otros requisitos
c. Las unidades, funciones y límites físicos de la organización
d. Sus actividades, productos y servicios
e. Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia
La organización incluye en el sistema de gestión ambiental
todas las actividades, productos y servicios de la organización
que estén dentro de este alcance.
La organización mantiene el alcance como información
documentada y disponible para las partes interesadas.
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
La organización establece, implementa, mantiene y mejora
continuamente un sistema de gestión ambiental, que
incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la
organización debe considerar el conocimiento obtenido en los
numerales 4.1 y 4.2
5 LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso (Alta Dirección)
a. Asume la responsabilidad y rendición de cuentas con
relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental
Asegura que se establece la política ambiental y objetivos
b. ambientales, y que estos sean compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la organización
Asegura la integración de los requisitos del sistema de
c. gestión ambiental en los procesos de negocio de la
organización
d. Asegura que los recursos necesarios para el sistema de
gestión ambiental estén disponibles
Comunica la importancia de una gestión ambiental eficaz y
e.
conforme con los requisitos del sistema de gestión ambiental
Asegura el sistema de gestión ambiental logre los resultados
f. previstos
Dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia
g. del sistema de gestión ambiental
h. Promueve la mejora continua
Apoya otros roles pertinentes de la dirección, para
i. demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus
áreas de responsabilidad.
5.2 Política Ambiental
Es apropiada al propósito y contexto de la organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
a. actividades, productos y servicios
b. Proporciona un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos ambientales
Incluye un compromiso para la protección del medio
ambiente, incluida la prevención de la contaminación, y
c. otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la
organización
d. Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales y
otros requisitos
e. Incluye un compromiso de mejora continua del sistema de
gestión ambiental para
la mejora del desempeño ambiental.
La política ambiental se mantiene como información
documentada, se comunica dentro de la organización y esta
disponible para las partes interesadas.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
La alta dirección asegura que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignan y comunican
dentro de la organización
La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para
asegurar que el sistema de gestión ambiental es conforme con
a. los requisitos de la Norma Internacional
Se asigna la responsabilidad y autoridad para informar a la
alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión
b. ambiental, incluyendo su desempeño ambiental
6 PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1. Generalidades
1
La organización establece, implementa y mantiene los
procesos necesarios para cumplir los requisitos de 6.1.1 a 6.1.4
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la
organización considera: las cuestiones externas e internas
Los requisitos del apartado 4.2
El alcance de su sistema de gestión ambiental; y
determinar los riesgos y oportunidades relacionados con
sus aspectos ambientales, requisitos legales y otros
requisitos, otras cuestiones y requisitos identificados,
que necesitan abordarse para asegurar que el sistema de
gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos,
prevenir o reducir los efectos no deseados, incluido la
posibilidad de qué condiciones ambientales externas afecten
a la organización y lograr la mejora continua
La organización determina las situaciones de emergencia
potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto
ambiental
La organización mantiene la información documentada
de sus riesgos y oportunidades que es necesario abordar.
La organización mantiene la información documentada desde
el apartado 6.1.1 a
6.1. 6.1.4 en laambientales
Aspectos medida necesaria para tener confianza de que lleva a
2 cabo de la manera planificada
La organización determina los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede
influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la
organización tiene en cuenta los cambios, incluidos los
desarrollos nuevos o planificados, y las actividades,
a. productos y servicios nuevos o modificados
La organización tiene en cuenta las condiciones anormales y
las situaciones de emergencia razonablemente previsibles
b.
La organización determina aquellos aspectos que tengan
o puedan tener un impacto ambiental significativo, es
decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso
de criterios establecidos.
La organización comunica sus aspectos ambientales
significativos entre los diferentes niveles y funciones de la
misma
La organización mantiene información documentada de sus
aspectos ambientales e impactos ambientales asociados
La organización mantiene información documentada de sus
criterios usados para determinar sus aspectos ambientales
significativos
La organización mantiene información documentada de sus
aspectos ambientales significativos
6.1. Requisitos legales y otros requisitos
3
1. La organización determina y tiene acceso a los
a. requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus
aspectos ambientales
b. 2. La organización determina cómo estos requisitos legales y
otros requisitos se aplican a la organización
3. La organización tiene en cuenta requisitos legales y otros
requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y
c. mejore continuamente su sistema de gestión ambiental
4. La organización mantiene información documentada de
sus requisitos legales y otros requisitos
6.1. Planificación de acciones
4
La organización planifica la toma de acciones para
abordar sus aspectos ambientales significativos; requisitos
a. legales y otros requisitos; riesgos y oportunidad
La organización planifica la manera de integrar e implementar
las acciones en los
procesos de su sistema de gestión ambiental u otros procesos de
b. negocio y evaluar la eficacia de estas acciones
Cuando se planifican las acciones, la organización
considera sus opciones tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de negocio
6.2 Objetivos ambientales y la planificación para lograrlos
6.2. Objetivos ambientales
1
La organización establece objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales
significativos de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades.
Los objetivos ambientales son coherentes con la política
ambiental
Medibles
Objeto de seguimiento
Comunicados
Actualizados según corresponda
La organización conserva información documentada
sobre los objetivos ambientales
6.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
2
a. Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la
organización determina qué
se va hacer; ;
b. Qué recursos se requerirán
c. Quién será responsable
d. Cuando se finalizará
Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
e. ambientales medibles
La organización considera cómo se puede integrar las acciones
para el logro de sus objetivos ambientales a los procesos de
negocio de la organización.
7 APOYO
7.1 Recursos
La organización determina y proporciona los recursos necesarios
para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
mejora continua del sistema de gestión ambiental
7.2 Competencia
La organización determina la competencia necesaria de las
personas que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su
a. desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos
b. La organización asegura que las personas son competentes, con
base en su educación formación o experiencia apropiadas
c. La organización determina las necesidades de formación
asociadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión
ambiental
d. La organización toma acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas
La organización conserva información documentada apropiada,
como evidencia de la competencia
7.3 Toma de conciencia
a. La organización asegura que las personas que realicen el trabajo
bajo el control de la organización tomen conciencia de la política
b. La organización asegura que las personas que realicen el trabajo
ambiental
bajo el control de la organización tomen conciencia de los
c. aspectos
La ambientales
organización asegurasignificativos y los impactos
que las personas ambientales
que realicen el trabajo
realeselocontrol
bajo potenciales relacionados,toman
de la organización asociados con su trabajo
conciencia de su
d. contribución
La organizacióna laasegura
eficaciaque
del las
sistema de gestión
personas ambiental,
que realicen el trabajo
incluidos
bajo los beneficios
el control de una mejora
de la organización toman delconciencia
desempeño de las
ambiental
implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de
gestión ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la misma.
7.4 Comunicación
7.4. Generalidades
1
La organización establece, implementa y mantiene los procesos
necesarios para las comunicaciones internas y externas
a. pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluya qué
comunicar
b. Cuándo comunicar
c. A quién comunicar
d. Cómo comunicar
Cuando establece su proceso de comunicación, la organización
tiene en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos
La organización asegura que la información ambiental
comunicada sea coherente con la información generada dentro
del sistema de gestión ambiental y que sea fiable.
La organización responde a las comunicaciones pertinentes
sobre su sistema de gestión ambiental
La organización conserva información documentada como
evidencia de sus comunicaciones.
7.4. Comunicación Interna
2
La organización comunica internamente la información
pertinente del sistema de gestión ambiental entre los diversos
niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en el
a. sistema de gestión ambiental
La organización asegura de que sus procesos de comunicación
permitan que las personas que realicen trabajos bajo el control
b. de la organización contribuyan a la mejora continua.
7.4. Comunicación Externa
3
La organización comunica externamente información pertinente
al sistema de gestión ambiental, según se establezca en los
procesos de comunicación de la organización y según lo requiera
sus requisitos legales y otros requisitos.
7.5 Información documentada
7.5. Generalidades
1
a. El sistema de gestión ambiental de la organización incluye la
información documentada requerida por esta norma
b. La información documentada que la organización determina
como necesaria para la eficacia del sistema.
7.5. Creación y actualización
2
a. Al crear y actualizar la información documentada, la organización
asegura que la identificación y descripción sea apropiada
b. El formato sea apropiado
c. La revisión y aprobación con respecto a la convivencia y
adecuación
7.5. Control de la información documentada
3
a. La organización asegura que la información documentada este
disponible y se idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite
La organización asegura que la información documentada este
protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de
b. confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad)
La organización aborda las siguientes actividades, según
corresponda: distribución, acceso, recuperación y uso;
almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad; control de cambios; conservación y disposición.
La información documentada de origen externo, que la
organización determina como necesaria la planificación y la
operación del sistema de gestión ambiental, se debe determinar,
según sea apropiado y controlar.
8 OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional
La organización establece, implementa, controla y mantiene los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de
gestión ambiental y para implementar acciones, mediante el
establecimiento de criterios de operación para los procesos y la
implementación del control de los procesos de acuerdo con los
criterios de operación.
La organización controla los cambios planificados y examina las
consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones
para mitigar los efectos adversos,
cuando sea necesario
La organización asegura que los procesos contratados
externamente estén controlados o que se tenga influencia sobre
ellos.
Dentro del sistema de gestión ambiental define el tipo y grado
de control o influencia que se va aplicar en estos procesos
a. En coherencia con la perspectiva de ciclo de vida, la organización
establece los controles, según corresponda, para asegurar que
sus requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio, considerando
cada etapa de su ciclo de vida
Determina sus requisitos ambientales para la compra de
b. productos y servicios
c. Comunica sus requisitos ambientales pertinentes a los
proveedores externos, incluidos los contratistas
d. Considera la necesidad de suministrar información acerca de los
impactos ambientales potenciales significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida
La
útilorganización mantiene
y la disposición final delasus
información
productosdocumentada
o en la
medida
serviciosnecesaria para tener la confianza en que los procesos se
han llevado a cabo según lo planificado
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales
de emergencia identificados en el apartado 6.1.1
a. La organización se prepara para responder, mediante la
planificación de acciones para prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos provocados por
situaciones de emergencia
b. La organización responde a situaciones de emergencias reales
c. La organización toma acciones para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a la
d. magnitud
La de la emergencia
organización y alperiódicamente
pone a prueba impacto ambiental potencialde
las acciones
respuesta planificadas, cuando sea factible
La organización evalúa y revisa periódicamente los procesos y las
acciones de respuesta planificadas, en particular, después de que
e. hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan
realizado pruebas
f. La organización proporciona información y formación
pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su control.
La organización mantiene información documentada en la
medida necesaria para tener confianza en que los procesos se
llevan a cabo de la manera planificada.
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1. Generalidades
1
La organización hace seguimiento, mide, analiza y evalúa su
desempeño ambiental
La organización determina que necesita hacer seguimiento y
a. medición
La organización determina métodos de seguimiento, medición,
b. análisis y evaluación, según corresponda, para asegurar
resultados válidos
La organización determina los criterios contra los cuales la
c. organización evaluará su desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados
La organización determina cuándo se deben llevar a cabo el
d. seguimiento y la medición
La organización determina cuándo se deben analizar y evaluar
e. los resultados del seguimiento y la medición
La organización asegura que se usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición calibrados o verificados.
La organización evalúa el desempeño ambiental y la eficacia del
sistema de gestión ambiental
La organización comunica externamente e internamente la
información pertinente a su desempeño ambiental, según esté
identificado en sus procesos de comunicación y como se exija en
susorganización
La requisitos legales y otros
conserva requisitos
información documentada apropiada
como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición,
el análisis y la evaluación
9.1. Evaluación del cumplimiento
2
La organización establece, implementa y mantiene los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales
y otros requisitos
a. La organización determina la frecuencia con la que se evaluará el
cumplimiento
b. La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones
que sean necesarias
c. La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de
su estado de cumplimiento
La organización conserva información documentada como
evidencia de los
resultados de la evaluación del cumplimiento
9.2 AUDITORIA INTERNA
9.2. Generalidades
1
a. La organización lleva a cabo auditorias internas a intervalos
planificados para proporcionar información acerca de si el
b. sistema de gestión
Se implementa ambiental:
mantiene es conforme con los requisitos
eficazmente
propios de la organización para su sistema de gestión ambiental
9.2. yPrograma
los requisitos de la norma
de auditoría internacional ISO 14001:2015
interna
2
La organización establece, implementa, mantiene uno o varios
programas de auditoria interna que incluyan la frecuencia, los
métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y
la elaboración de informes de sus auditorias internas
Cuando se establece el programa de auditoría, la organización
tiene en cuenta la importancia ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas
a. La organización define los criterios de auditoría y el alcance para
cada auditoría
b. La organización selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías
para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso
de auditoría
c. La organización asegura que los resultados de las auditorías se
informan a la dirección pertinente
La organización conserva información documentada como
evidencia de la implementación del programa de auditoría y de
los resultados de ésta.
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección revisa el sistema de gestión ambiental de la
organización a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia
La revisión por la dirección incluye consideraciones como: el
continuas
a. estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas
La revisión por la dirección incluye consideraciones como los
b. cambios en las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al sistema de gestión ambiental y las necesidades y
expectativas
La revisión pordelalas
dirección
partes interesadas,
incluye consideraciones
incluidos los como
requisitos
el
c. legalesen
grado y otros
el querequisitos;
se han logrado
sus aspectos
los objetivos
ambientales
ambientales
significativos
y los riesgos y oportunidades
La revisión por la dirección incluye consideraciones como la
d. información sobre el desempeño ambiental de la organización,
incluidas las tendencias relativas a : no conformidades y acciones
e. correctivas;
La revisión por
resultados
la dirección
de seguimiento
incluye consideraciones
y medición; cumplimiento
como
de los requisitos
adecuación de loslegales y otros requisitos; resultados de las
auditorias
recursos
La revisión por la dirección incluye consideraciones como las
f. comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas
las quejas
g. La revisión por la dirección incluye consideraciones como las
oportunidades de
mejora continua
Las salidas de la revisión por la dirección incluye conclusiones
sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continua del sistema
de gestión ambiental
Las salidas de la revisión por la dirección incluye las decisiones
relacionadas con las oportunidades de mejora continua
Las salidas de la revisión por la dirección incluye las decisiones
relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de
gestión ambiental, incluidas los recursos
Las salidas de la revisión por la dirección incluye las acciones
necesarias cuando no
se hayan logrado los objetivos ambientales
Las salidas de la revisión por la dirección incluye las
oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión
ambiental a otros procesos de negocio, si fuera
Las salidas de la revisión por la dirección incluye cualquier
necesario
implicación para la dirección estratégica de la organización
La organización conserva información documentada como
evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección
10 MEJORA
10.1 Generalidades
La organización determina las oportunidades de mejora e
implementa las acciones necesarias para lograr los resultados
previstos en su sistema de gestión ambiental.
10.2 No conformidad y acción correctiva
a. La organización reacciona ante la(s) no conformidad(es) y
cuando se aplique: tomar acciones para controlarla y corregirla;
b. hacer
La frente a las
organización consecuencias,
evalúa la necesidadincluida la mitigación
de tomar de los
acciones para
impactoslas
eliminar ambientales
causas de laadversos
no conformidad, con el fin de que no
c. vuelva a ocurrir implementa
La organización en ese mismos lugar niacción
cualquier ocurranecesaria
en otra parte,
mediante: la revisión de la no conformidad; la determinación de
d. La
las organización revisa
causas de la no la eficacia de
conformidad; cualquier acción
la determinación decorrectiva
si existen
tomada
no conformidades similares, o que potencialmente puedan
e. Si es necesario, la organización hace cambios al sistema de
ocurrir
gestión ambiental
La organización conserva información documentada como
evidencia de la naturaleza de las no conformidades y cualquier
10.3 acción
Mejoratomada
continuaposteriormente, y los resultados de cualquier
acción correctiva
La organización mejora continuamente la conveniencia,
adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental para
mejorar el desempeño ambiental.
