PROYECTOS

DE
INVERSION

SEMANA Nª 5
ASPECTOS GENERALES:
La formulación de un proyecto de inversión
significa la utilización de recursos escasos y
valiosos puesto que consumen tiempo y
fondos públicos en su preparación.
 ASPECTOS GENERALES:

ASPECTOS GENERALES:
Una Unidad Formuladora debe determinar si una
inversión cuyo documento técnico se busca
formular, se encuentra vinculada con una meta
para el cierre de brechas establecida en el
Programa Multianual de Inversiones (PMI) de la
entidad a la que pertenece. Se debe tener presente
que el proceso generador de ideas de nuevos
proyectos de inversión debe nacer del ejercicio de
la Programación Multianual de Inversiones,
contemplando la aplicación de los Criterios de
Priorización del Sector correspondiente, en armonía
con las prioridades del territorio.
 ASPECTOS GENERALES:

ASPECTOS GENERALES:
Para asegurar la ejecución oportuna de la
inversión cuyo documento técnico se
busca elaborar, es necesario que la Unidad
Formuladora (UF) de un proyecto efectúe
un análisis de sus capacidades de
formulación y de las capacidades de
ejecución de la Unidad Ejecutora de
Inversiones (UEI).
 ASPECTOS GENERALES:

ASPECTOS GENERALES:
Este análisis debe comprender lo siguiente
- Capacidad de la UF de formular un proyecto siguiendo
rigurosamente el proceso de formulación y evaluación,
detallados en el marco normativo del Invierte.pe. La UF
debe verificar que dispone de los recursos necesarios para
contar con:
 Personal administrativo para preparar términos de
referencia, llevar a cabo concursos de consultoría, realizar
contrataciones y administrar contratos.
 Profesionales especializados para la formulación y
evaluación del proyecto de inversión.
 Estudios básicos, de corresponder, para el diseño del
proyecto de inversión.
 ASPECTOS GENERALES:

ASPECTOS GENERALES:
- Capacidad de la UEI de ejecutar el proyecto de inversión. La
UF debe verificar que la UEI o el gobierno sub nacional al que
pertenece la UEI dispone de los recursos necesarios para
contar con:
 Personal administrativo para preparar términos de referencia
o bases para concursos de obra; llevar a cabo concursos de
expedientes técnicos u obra; realizar contrataciones y
administrar contratos.
 Profesionales especializados para la ejecución del proyecto
de inversión.
 Estudios necesarios para la elaboración de expedientes
técnicos.
 ASPECTOS GENERALES:

ASPECTOS GENERALES
Es importante también que se evalúe los antecedentes de la
capacidad de ejecución de la UEI o de su gobierno
subnacional, así como el mantenimiento de la infraestructura
existente generada con inversión pública, mediante la revisión
de:
 La cartera de proyectos de inversión declarada viable y que
no se han ejecutado.
 Análisis y balance entre los proyectos en ejecución y los
proyectos declarados viables y que no se han ejecutado,
con su disponibilidad presupuestal anual.
 Estado situacional de la conservación del stock de
infraestructura existente y su uso o consumo por parte de la
población usuaria.
 ASPECTOS GENERALES:

ASPECTOS GENERALES:
Si las conclusiones de este análisis son
favorables, se está en condiciones de
formular un proyecto que será eficiente
respecto a los recursos que consumirá su
preparación, factible de ejecutarse
dentro de un periodo razonable de
tiempo (se evita pérdida de vigencia del
documento técnico) y de mayor
impacto para la población beneficiaria.
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

1. Identificación
1.1. INTRODUCCION: Un proyecto de inversión
busca solucionar un problema vinculado a una
necesidad insatisfecha de una población
determinada (hogares, estudiantes,
agricultores, entre otros), acorde con el cierre
de brechas prioritarias. Por tal razón, antes de
pensar en la solución y en los costos y
beneficios que ésta implica, primero es
importante tener pleno conocimiento del
problema que se buscará resolver mediante el
proyecto de inversión
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Identificación del proyecto

Conocer el problema ligado a la
necesidad específica a satisfacer con el
proyecto es crítico, porque generalmente
hay diferentes alternativas de satisfacer
una necesidad y cada alternativa de
solución identificada estará asociada a
diferentes costos y beneficios, que se
deberán examinar para determinar aquella
que resulte más eficiente.
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Identificación del proyecto

Consiste en definir las alternativas mediante
las cuales se puede resolver un problema
que afecta a una determinada población.
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Proceso de Identificación del

proyecto
…….. para llegar a este objetivo se debe
seguir procesos cuyos elementos
principales son los siguientes:
1. Diagnostico del problema existente o
situación negativa que afecte a la
población.- este diagnostico debe
caracterizar la situación negativa sobre
la base de 4 ejes principales:
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Proceso de Identificación del

proyecto
a) Características de la población: Este diagnóstico debe
describir las características sociales, demográficas,
económicas y culturales de la población afectada por el
problema. La población afectada se debe diagnosticar de
acuerdo a una estructura de análisis que comprende desde la
población total del área en la que ocurre la situación negativa
hasta la determinación de la población objetivo. Se debe
entender como población objetivo como la población que
será atendida por el proyecto. El proceso para determinar la
población objetivo se desarrolla con amplitud en el módulo de
Formulación. Conocer las características de la población
también permitirán entender las necesidades, intereses,
restricciones y otras condiciones que afectan la capacidad de
la población para acceder al bien o servicio que necesita.
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Proceso de Identificación del

proyecto
b) Unidad Productora (UP): Se entiende por UP al
conjunto de recursos articulados entre sí,
mediante los cuales se brinda un servicio
público a la población, por ejemplo un centro
de salud, una comisaría, un sistema de riego,
etc. El diagnóstico de la UP permite conocer las
limitaciones de la oferta de servicios que
genera la necesidad insatisfecha.
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Proceso de Identificación del

proyecto
c) Territorio: El territorio es concebido como el
área geográfica en la que se genera el servicio
y en el que la población accede a dicho
servicio, también es conocido como Área de
Estudio. El objetivo de este diagnóstico es
identificar las condiciones del territorio que
podría afectar el acceso, la producción o la
distribución de los servicios que requiere la
población.
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Proceso de Identificación del

proyecto
d) Otros agentes involucrados: Este diagnóstico se
refiere a población que no está directamente
afectada por el problema, pero que podría
verse afectada por la implementación del
proyecto.
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Proceso de Identificación del

proyecto
2. Identificación del Problema: Este es un proceso
mediante el cual se define el problema que afecta
a la población, cuya solución permitirá cubrir la
necesidad insatisfecha. Para este efecto se debe
identificar de manera rigurosa, las causas que
originan el problema, mediante una estructura
lógica que articule causas directas y de ser
necesario, causas indirectas. También se deberán
identificar los efectos directos e indirectos que se
derivan del problema existente. A esta estructura
lógica se le conoce como el árbol de causas y
efectos.
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Proceso de Identificación del

proyecto
3. Desarrollo de las alternativas de solución: Sobre la
base del árbol de causas y efectos se identifican los
medios con los que se resolverán las causas indirectas y
las causas directas y así lograr la solución del problema.
Consecuentemente, también se habrán revertido los
efectos negativos del problema, convirtiéndolos en
impactos positivos. A esta estructura lógica se le conoce
como árbol de medios y fines y es un reflejo del árbol de
problemas. El árbol de medios y fines permite proponer
alternativas de solución al problema, con lo cual se
cumplen los objetivos del Módulo de Identificación.
 1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción

Esquema del Módulo de Identificación

1. Identificación del proyecto
1.1. Introducción
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

1.2. Diagnostico
a) ¿Qué se entiende por diagnóstico?
El diagnóstico comprende la recopilación,
sistematización y análisis de la información que
contextualiza una situación negativa que
afecta a una población determinada, así
como de las causas que la explican, sus
consecuencias y su tendencia al futuro.
Consecuentemente, tal como se indica en la
Tabla 1.1, el diagnóstico debe cumplir tanto
una función descriptiva como explicativa y
prospectiva
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

Tabla 1.1. Funciones del diagnóstico

Se refiere a la información sobre las variables importantes que

originan la situación negativa que afecta a una población en un área
Función Descriptiva geográfica específica. Permite conocer situaciones, costumbres y
¿Cuál es la situación actitudes predominantes a través de la descripción de actividades,
negativa? objetos, procesos y personas. Proporciona evidencia de la existencia
de un problema (situación negativa) que afecta a una población, en
términos de brechas de infraestructura y/o acceso a servicios
(cobertura y calidad). Además es útil para plantear las preguntas más
importantes sobre las causas que explican la situación negativa.

Función Explicativa Confirmada la existencia de un problema (situación negativa),

¿Qué y cómo se ha identifica y analiza el comportamiento del conjunto de variables que
generado la situación caracterizan el problema, es decir, pretende entender el porqué y el
negativa? cómo la situación negativa afecta a la población y sus posibles
causas y consecuencias.

Se refiere a determinar el comportamiento futuro que tendrían las

Función Prospectiva variables que intervienen en la explicación del problema (situación
¿Cómo evolucionará la negativa). Sobre la base de las tendencias que influyen en las
situación negativa? variables que causan el problema, se construyen escenarios hacia el
futuro y se anticipan los efectos sobre la población afectada si no se
realiza una intervención que corrija la situación negativa.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

 La información recopilada por el diagnóstico debe

mostrar la situación actual de las condiciones de
prestación del servicio vinculado a la situación negativa
que afecta a la población, tanto desde la perspectiva de
la población (satisfacción respecto a la cantidad y/o
calidad servicio recibido), como del proveedor del
servicio o Unidad Productora (estado de la
infraestructura, equipo y otros factores de producción).
Ello permitirá justificar la intervención.

 En este orden de ideas, se debe identificar si existe una

Unidad Productora vinculada a la situación negativa, que
ofrece el servicio a la población afectada. En caso no
exista Unidad Productora, se debe averiguar la manera
cómo la población busca abastecerse del servicio.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

b) ¿Cómo se estructura el diagnóstico?

A partir de la definición anterior, el diagnóstico de la
situación actual se estructura en cuatro (4) ejes:
1. Territorio, se debe describir y analizar el ámbito
geográfico en el que se ubica la población
afectada y la Unidad Productora (UP) vinculada
con la situación negativa. Como parte del AdR-
CCC, incluye el análisis de peligros, así como el
análisis de las localizaciones potenciales para la
creación de una UP.
2. Población Afectada, se debe identificar,
describir y analizar las características y el
comportamiento de la población que enfrenta
una situación negativa dentro de un territorio
determinado.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

3. Unidad Productora , se debe describir y analizar las

1

características, estructura organizacional, el proceso

productivo y la capacidad de la Unidad Productora
(UP) que brinda los bienes y servicios vinculados a la
situación negativa que afecta la población. También
incluye el AdR-CCC que afectan a la UP. Cuando no
existe una UP, se analiza la manera cómo la
población afectada intenta resolver la situación
negativa actual mediante algún suministro alternativo
del servicio.
4. Otros Agentes Involucrados, se debe describir y
analizar las relaciones de cooperación y oposición
respecto a la situación negativa y las formas de
solucionarlo, de los actores institucionales, grupos
sociales y organizaciones (diferentes de la población
afectada), que están vinculados a la situación
negativa o las posibles alternativas de solucionarlo.
Ello se desarrollará en una matriz de involucrados.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

Ilustración 1.1: Ejes del diagnóstico

OTROS
INVOLUCRADOS OFRECE
SERVICIOS
POBLACIÓN
AFECTADA
UP/Oferta
alterna

CONSUME
TERRITORIO SERVICIOS
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

c) ¿Qué fuentes de información requiere el

diagnóstico?
Para la elaboración del diagnóstico, se requiere la
recopilación, sistematización y análisis de información
cuantitativa y cualitativa. En el primer caso, se trata de
datos numéricos (por ejemplo, información de los
censos de población y vivienda), mientras en el
segundo, la información muestra una cualidad o un
atributo de un elemento, un individuo o una entidad
(por ejemplo, el estado de la infraestructura calificada
como buena, regular o mala por un especialista
mediante una inspección visual de campo). El
diagnostico debe estar sólidamente respaldado
indicando la fuente de información.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

De acuerdo al tipo de recopilación de datos, las fuentes de

información pueden ser:
 Información de fuente secundaria: Es aquella que ya está
disponible en estudios y publicaciones tales como:
 Fuentes oficiales disponibles como Censos Poblacionales y de Vivienda,
Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO), Encuesta Demográfica y de
Salud Familiar (ENDES), Censo Nacional Agropecuario (CENAGRO),
estudios específicos realizados por el INEI, entre otros.
 Registros administrativos como ESCALE (Ministerio de Educación),
Inventario de Recursos Turísticos (Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo), Inventario Vial (Ministerio de Transportes y Comunicaciones),
REUNIS (Ministerio de Salud), sistemas georreferenciados, entre otros.
 Reportes sobre brechas de infraestructura y/o acceso a servicios, sobre
consumo promedio de bienes y servicios sectoriales, entre otras
estadísticas.
 Documentación de proveedores (catálogos), documentos de trabajo,
revistas técnicas, informes técnicos, libros técnicos especializados
nacionales o internacionales.
 Mapas de peligros existentes de la zona donde se desarrolla o proyectará
el proyecto.
 Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
 Normas nacionales sectoriales.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

 Información de fuente primaria: Se obtiene

directamente a través de trabajo de campo, el cual
consiste en realizar visita(s) al ámbito y/o entorno del
proyecto para la recopilación de datos, aplicando
diversos instrumentos y/o técnicas, por ejemplo:
 Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas, entre otros.
 Material fotográfico con imágenes que evidencian la
situación actual de servicio o factores productivos usados en
su provisión (por ejemplo, congestión del servicio de
transporte, infraestructura dañada, equipo existente
deteriorado, mobiliario deficiente, entre otros) deben estar
acompañadas de una leyenda.
 Evaluación del estado actual de la UP, en términos del análisis
de su proceso de producción actual, factores de producción
y capacidad de producción; realizadas por un especialista en
la materia. En casos excepcionales debidamente justificados,
esta evaluación se pueden realizar mediante estudios de
ingeniería que correspondan 3
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

Dentro de las fuentes primarias es posible

distinguir:
 Información cualitativa: opinión de expertos,
inspección visual de un experto, entre otros.
 Información cuantitativa: pruebas medibles y
objetivas como estudios básicos de
ingeniería, aplicación de investigación de
mercado para la estimación de la demanda,
entre otros.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico

 Para una adecuada obtención de información para

el diagnóstico, la UF debe desarrollar el siguiente
análisis:
 Definir la información que se requiere por cada
variable , para desarrollar el diagnóstico en
4

función a la complejidad del proyecto.

 Identificar y obtener la información secundaria
disponible de fuentes confiables.
 Si no fuera suficiente la información secundaria o
si no existiera, se debe identificar la información
primaria necesaria, la cual debe ser recogida, en
principio, mediante inspección visual de
especialistas.
 De acuerdo a la complejidad o características
del proyecto, evaluar si, además de la inspección
visual de especialistas, podría ser necesario
realizar estudios de campo específicos de mayor
nivel de profundidad.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico
INICIO

Variable “X”

NO
¿Se tiene información secundaria
disponible?

SI

NO

¿Es suficiente? Información primaria

SI

SI
¿Solo es necesaria una
FIN inspección visual?

NO

Información primaria de
mayor profundidad

Gráfico 1.2: Diagrama de flujo para la obtención de información

 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Terrotorio.

1.2.1. El Territorio
a) ¿Qué comprende el análisis del territorio?
En este eje se obtiene y analiza la información sobre las
características y las variables referidas al ámbito geográfico
en el que se ubica la población afectada y la unidad
productora existente o aquella por crearse o ampliarse
mediante el proyecto. Para tal efecto, se emplea los
siguientes conceptos:
 Área de estudio: Es el espacio geográfico que sirve de
referencia para contextualizar la situación negativa.
Comprende: i) el área donde se localiza la población
afectada, ii) el área donde se ubica la UP a intervenir
(cuando ésta existe) o donde podría construirse una
nueva UP, iii) el área donde se ubican otras UP a las
cuales puede acceder la población afectada.
 Área de Influencia: Es el espacio geográfico donde se
ubica la población afectada.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio

Para realizar el análisis del territorio se deben tomar en cuenta

las siguientes premisas:
 El área de estudio siempre es mayor o igual al área de
influencia. Será igual, cuando la(s) UP(s) se ubique(n) dentro
del espacio donde se ubica la población afectada por la
situación negativa; por ejemplo, una escuela, o una
comisaría. Será mayor, cuando los factores de producción de
la(s) UP(s) se ubican en áreas distintas a la de la población
afectada. Por ejemplo, la captación y línea de conducción
de la ampliación de un sistema de agua potable hacia una
zona vulnerable o una la línea de distribución de ampliación
de la red eléctrica rural.
 El área de estudio puede definirse a partir de limites
relevantes, tales como geográficos (ríos, lagos, montañas,
quebradas), administrativos (distritales, provinciales, etc.), trazo
de infraestructura física (autopistas, línea férrea, canal, etc.) o
condiciones actuales de accesibilidad de la población
afectada .5

 Los ámbitos del área de estudio y área de influencia pueden

variar con el avance en la elaboración del documento
técnico que justifica la decisión de inversión, como resultado
de la incorporación de mayor información.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio

A continuación se presentan ejemplos de cómo la

correcta aplicación de los conceptos de Área de
Estudio y Área de Influencia da como resultado
distintos ámbitos geográficos, en el marco del
planteamiento de un proyecto de inversión de
ampliación del servicio de agua potable en un
centro poblado para una zona que no accede al
servicio
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio

Ilustración 1.2: Caso 1 - Área de Estudio y Área de Influencia

La fuente de agua existente

tiene suficiente caudal para
atender la demanda de
agua adicional proveniente
de la zona racionada.
En este caso, el área de
influencia es la zona que no
cuenta con acceso al
servicio (población
afectada) y el área de
estudio comprende,
además, el área donde
se ubica el sistema de
agua potable existente y
sus activos (La
capacitación, línea de
conducción, planta de
tratamiento, reservorio,
entre otros.)
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio

Ilustración 1.3: Caso 2 - Área de Estudio ampliada

Similar al Caso 1, salvo

porque la fuente de
agua existente no puede
atender la demanda de
agua adicional de una
nueva zona y se requiere
una nueva fuente de
captación para
satisfacer la demanda
adicional.
En este caso, se
ampliaría el área de
estudio respecto al área
determinada en el Caso
1, al incluir el área donde
se ubica la nueva fuente,
el trazo de la línea de
conducción y otros
activos del sistema.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio

Ilustración 1.4: Caso 3 - Área de estudio y área de influencia ampliadas

Similar al caso 2, con la
particularidad que el trazo
optimo de conducción desde la
nueva fuente hasta la zona
afectada atraviesa un nuevo
centro poblado carente del
servicio (con menor población
respecto a la que se pretende
intervenir) que exige como
condición para permitir el pase
de la línea de conducción se le
brinde el servicio de agua.

En este caso, hay una nueva

área de influencia del PI que
comprenderá la nueva zona
del centro poblado y el
nuevo centro poblado y, por
consiguiente una nueva área
de estudio que incluye a este
ultimo centro poblado.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio.

b) ¿Cómo se elabora el diagnostico del territorio?

El análisis se debe centrar en aquellas variables
relevantes para el planteamiento del proyecto, es
decir aquellas que condicionen procedimientos
constructivos, procesos de producción, tendencias
relacionadas con la prestación del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda o de las
alternativas de solución. Asimismo, el análisis debe
considerar aquellas variables que permitirán
evaluar los impactos ambientales (sobre todo
negativos) que podría generar el proyecto o que
estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo
para la sostenibilidad del servicio.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio.

Gráfico 1.3: Pasos para la elaboración del diagnóstico del territorio

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4

• Recopilación de • Realización del • Elaboración del • Análisis de
información trabajo de diagnóstico. peligros.
secundaria. campo.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio.

Paso 1: Recopilación de información secundaria

Se debe consultar las fuentes de información relacionadas con las

variables relevantes del área de estudio y del área de influencia, para el
tipo del proyecto que se está formulando. Seguidamente se tiene que
sistematizar la información recolectada. Conocida la información con la
que se cuenta, se puede organizar el trabajo de campo.
La información requerida debe permitir el análisis de las características
físicas de la zona geográfica en la cual se ubica la UP existente (si hubiera)
o de las posibles zonas donde se ubicará una nueva UP (altitud, vientos,
temperatura, precipitación, humedad relativa, suelos, pendientes, aguas
superficiales y aguas subterráneas, entre otros). También se debe recabar
información para el análisis de la disponibilidad de recursos naturales
(terrenos, fuentes de agua y canteras, etc.) o activos que han sido
construidos (un embalse, vías de comunicación, línea de transmisión
eléctrica, entre otros); los cuales podrían utilizarse para la ejecución u
operación del proyecto.
Al analizar los recursos naturales, se recomienda evaluar si su disponibilidad
y/o calidad puede aumentar o disminuir en el futuro, por efecto de las
condiciones climáticas6, de accesibilidad, de las condiciones sociales o
económicas, entre otras.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio.

Paso 2: Realización del trabajo de campo

Se debe visitar el área de estudio para recoger
información de fuente primaria. La información
principal se refiere a características geográficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de
acceso, que permitan luego proponer el diseño
técnico del proyecto (localización, tecnología,
tamaño) e identificar inversiones adicionales que
permitan el funcionamiento de la UP (por
ejemplo, abastecimiento de agua o energía si es
que no se cuenta en el centro poblado y se
requiere en la UP).
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio.

Paso 3: Elaboración del diagnóstico

Se debe procesar la información de fuentes primaria y
secundaria, construir indicadores y, sobre esta base,
analizar el entorno de la situación negativa y la prospectiva
de tendencias o cambios que pudieran ocurrir. El
diagnóstico debe proporcionar información por lo menos
de los siguientes aspectos:
 Configuración del área de estudio que influirán en las
características constructivas de las posibles
intervenciones en la UP.
 Disponibilidad de recursos para la implementación o para
los procesos productivos de la UP.
 Accesos a la UP, a sus servicios y al área de influencia.
 Peligros que pueden afectar a la UP o al área de
influencia.
 Posibles impactos ambientales de la UP
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio.

Como parte del análisis del área de estudio, se

debe incluir un mapa de ubicación o un croquis
con la ubicación de la población afectada, la UP
(en caso exista) o la(s) ubicación(es) en que
podría localizarse la UP (en caso no exista).

Asimismo, se deberá incluir mapas de macro y

micro localización indicando claramente el
departamento, provincia, distrito, localidad y
código de ubicación geográfica.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio.

Como se indicó previamente, dentro del área de estudio se

encuentra el área de influencia. Para el diagnóstico del área de
influencia, se deben considerar los siguientes aspectos:
 Lugar donde se provee el bien y/o servicio, porque,
conjuntamente con las condiciones de accesibilidad,
condicionarán las alternativas de localización del proyecto.
 La condición de accesibilidad, es decir medios que permitan
facilitar el acceso, de tal forma que esta condición no
interfiera en el desarrollo del proyecto.
 Aspectos administrativos e institucionales, cuando el área de
estudio no sea igual al área de influencia y especialmente
cuando esta última tenga características administrativas
diferentes, será importante considerar el ámbito de acción
administrativo para definir el área de influencia del proyecto.
 Parámetros definidos por el Sector funcionalmente
responsable para la determinación de la zona geográfica
del alcance del servicio.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio.

Paso 4: Análisis de peligros

Un peligro es un evento de origen natural, socio natural o
antrópico con probabilidad de ocurrir y que por su magnitud y/o
características puede causar daños y pérdidas en una UP.
Por esta razón, en el diagnóstico del área de estudio se identifica
el o los peligros y se procede a su análisis para definir sus
características y su probabilidad de ocurrencia (Muy alto, Alto,
Medio, Bajo).
El análisis de peligros debe permitir identificar y evaluar los
principales peligros en el área de estudio que podrían afectar a la
UP (puede ser una UP existente o una UP a ser creada con el
proyecto).

Para ello se deben desarrollar las tareas descritas en el Anexo 2

“Gestión de Riesgos de Desastres en la fase de Formulación y
Evaluación de Proyectos de Inversión”.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Territorio.

Definir claramente el área de estudio facilita en

gran medida la elaboración de un buen
diagnóstico. Esta área es la que detalla, en
primera instancia, los límites geográficos para
cuantificar y dimensionar correctamente la
situación negativa en estudio.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Población afec.

1.2.2. La Población Afectada

a) ¿Qué se entiende por población afectada?
Corresponde al conjunto de individuos afectados por la
9

situación negativa que se intenta solucionar, entendida

como una necesidad insatisfecha asociada a una brecha
prioritaria. Esta definición abarca tres aspectos:
 La “necesidad” hace referencia a aquellas demandas
de servicios cuya satisfacción recae bajo
responsabilidad del Estado; es el caso de los servicios de
educación, salud, agua, energía, transitabilidad, entre
otros ligados a las funciones del Estado.
 Por “insatisfecha” se alude a la carencia de acceso al
servicio por parte de la población (cobertura) o cuando
ésta lo recibe en forma inadecuada (calidad).
 Por “brecha prioritaria”, se refiere las brechas de
infraestructura y/o de acceso a servicios, estimadas y
priorizadas para una fecha y ámbito geográfico
determinado, por una Entidad Pública en el marco del
Programa Multianual de Inversiones (PMI) que
corresponda.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Población afec.

1.2.2. La Población Afectada

La población afectada será la base para

determinar a los beneficiarios directos10 del
proyecto.
A continuación la Tabla 1.2 muestra un ejemplo
de población afectada:

Situación negativa Población afectada

Contaminación por aguas servidas Población de 4 centros

en un tramo de 2.8 Km del río poblados del distrito de
Chincheros en el distrito de Chincheros.
Chincheros.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Población afec.

1.2.2. La Población Afectada

b) ¿Cómo se elabora el diagnóstico de la

población afectada?
El diagnóstico de la población afectada 11

permitirá identificar, caracterizar y analizar

apropiadamente a esta población que sufre por
la presencia de la situación negativa que se
busca solucionar.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Población afec.

1.2.2. La Población Afectada

En términos generales, una apropiada
caracterización y análisis de la población afectada
debe abordar las siguientes interrogantes:
 ¿Cómo satisface su necesidad?
 Acceso: Si la población no accede al servicio que
satisface su necesidad, se tendrá que conocer qué
suministro u oferta alternativa suple esta carencia (por
ejemplo, agua potable a través de cisternas,
alumbrado con velas), así como los recursos que
asigna (como el tiempo empleado en acceder a los
servicios que está usando, por ejemplo). Esta
información ayudará, más adelante, a estimar los
beneficios sociales del proyecto.
 Calidad: Si la población ya accede al servicio a través
de una UP, es importante saber si está satisfecha con
el servicio que recibe; caso contrario, se deberá
conocer las razones que explican dicha situación.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Población afec.

En términos generales, una apropiada caracterización y análisis

de la población afectada debe abordar las siguientes
interrogantes:…………………….continuación
 ¿Está expuesta a condiciones de riesgo?
Se debe conocer si la población está en
situación de riesgo de desastre o en una zona de
alto impacto ambiental, dado que se puede
considerar la coordinación con una entidad
competente para identificar un área definitiva
de reubicación, antes de ser atendida con un
proyecto. Asimismo, se debería indagar sobre
otros riesgos que pudiesen afectar el
comportamiento de la demanda o los beneficios
del proyecto.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Población afec.

En términos generales, una apropiada caracterización y análisis

de la población afectada debe abordar las siguientes
interrogantes:……………….continuación.

 ¿Cuáles son las características socioeconómicas,

demográficas, sociales, culturales, entre otros, que son
relevantes para el análisis?
De todo el conjunto de características que a continuación se
presentan, es importante identificar aquellas que son
relevantes para el análisis de la población afectada:
Socioeconómico: Conocer las actividades económicas en las
que se ocupa la población afectada, así como sus niveles de
ingreso, disposición a pagar, indicadores de servicios de
educación, salud, seguridad ciudadana, entre otros.
Considerar que, en función de las características del
proyecto, se podrá profundizar o descartar algunas las
características específicas mencionadas anteriormente. El
objetivo es disponer de criterios para diseñar una propuesta
de servicios adecuada a las características económicas y
sociales de la población afectada. Asimismo, esta información
permitirá plantear una estrategia para la adecuada
ejecución y gestión del proyecto.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Población afec.

 Demográficas: Recoger información de las

características demográficas de la población
afectada: cuántos son y cuál es la tendencia de
crecimiento a futuro. Dependiendo de la tipología
del proyecto se requerirá que se desagregue esta
información por grupos de edades, sexo, dispersión
de las viviendas u otras características. Esta
información es la base para estimar y proyectar la
población demandante.
 Sociales y culturales: Identificar costumbres
relacionadas con el uso del servicio: cultura de
pago, patrones culturales, idioma, estilos de vida,
organizaciones comunales, liderazgos, actitud
frente a la provisión del servicio, conflictos internos,
etc. Sobre esta base se podrán definir las
características del servicio que se proveerá y las
estrategias de intervención.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Población afec.

A partir del análisis de estas variables, se

pueden identificar las barreras de acceso
al servicio (por ejemplo, económicas,
institucionales, legales, culturales, entre
otros) que enfrenta la población afectada.
Estas barreras van a influir en la demanda,
el diseño técnico, costos y beneficios del
proyecto de inversión.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

1.2.3. La Unidad Productora

La Unidad Productora (UP) es un conjunto de

recursos o factores productivos (infraestructura,
equipos, personal, organización, capacidades
de gestión, entre otros) que, articulados entre sí,
tienen la capacidad de proveer bienes o
servicios a la población objetivo.
Asimismo, la UP constituye el producto -creado o
modificado- de un proyecto de inversión.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Los factores de producción se clasifican de la

siguiente manera:
i. Infraestructura: Son bienes inmuebles que
comprende las edificaciones, obras civiles e
instalaciones, así como su equipamiento intrínseco
para cumplir con su función, tales como:
equipamiento electromecánico, instalaciones
sanitarias, instalaciones eléctricas, equipo
contraincendios, entre otros.

ii. Terreno: Extensión de tierra delimitada, poseída

por una persona natural o jurídica, sea una
organización, una institución, o el Estado y que
puede emplearse para la provisión de un bien o
servicio.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Los factores de producción se clasifican de la

siguiente manera:…………. (siguientes)
iii.Equipo, mobiliario y vehículo: Bienes muebles
(vehículos, mobiliario, maquinaria, hardware,
entre otros) que se necesitan para brindar una
adecuada provisión de un bien o servicio.
iv. Intangibles:
 Capacidad humana
Conjunto de capacidades físicas y mentales que
poseen los servidores públicos y/o la población
beneficiaria del proyecto. En el marco de un proyecto
de inversión se refiere a la formación de conocimiento y
habilidades de los usuarios o de los que operan el
servicio y que deben estar vinculados al logro del
objetivo central de un proyecto de inversión.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Los factores de producción se clasifican de la

siguiente manera: :…………. (siguientes)
 Capacidad Organizacional: Se define como el conjunto de
acciones destinadas al desarrollo o mejora de la estructura
organizacional, procesos, protocolos, metodologías y otras
dotaciones que ayudan al cumplimiento de los fines y objetivos
institucionales en la prestación del servicio. Dichas acciones son
válidas siempre y cuando se vinculen al logro del objetivo central de
un proyecto de inversión.
 Activo digital: Recurso en formato digital que se puede utilizar para
procesar, almacenar y distribuir información digital y, que tiene un
valor potencial o real para una organización. Incluye activos de
software, activos de contenidos de información digital, bases de
datos como catastros, entre otros.13
 Conocimiento: Es el conjunto de capacidades que se producen a
partir de la investigación científica que permite desarrollar, mejorar
o transformar el proceso productivo de un servicio. Puede ser
generado por la investigación o adquirido (por ejemplo, mediante
licencias y patentes).
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Los factores de producción se clasifican de la

siguiente manera:

v. Infraestructura natural: Es la red de espacios

naturales14 que conservan los valores y
funciones de los ecosistemas, proveyendo
servicios ecosistémicos.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

En el marco del Invierte.pe, los diferentes tipos de factores

de producción agrupan a un conjunto de activos que
comparten características comunes. Se entiende por
activo a un recurso resultante de acciones económico-
financieras pasadas y del cual se espera futuros beneficios
económicos y sociales, y que, además, cumplen con las
siguientes características:
 Existe una Entidad que tiene la capacidad de controlar
directa o indirectamente el proceso de producción. Por
lo general, esta Entidad también es la responsable del
mantenimiento de los activos.
 A diferencia de otros bienes empleados en el proceso de
producción de un bien o servicio, no se modifican ni se
transforman como resultado del proceso de producción.
En consecuencia, su consumo (desgaste) se realiza en
varios periodos, determinados por su vida útil.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

 Su vida útil viene determinada por el periodo de uso

estimado durante el cual se espera que el activo
conserve sus propiedades productivas de acuerdo a los
estándares de calidad correspondientes.
Excepcionalmente, la vida útil de un activo puede
culminar como consecuencia de un daño o por
obsolescencia.
 Generalmente, requieren la programación de su
mantenimiento para conservar la capacidad de
producción de la UP compatible con el desgaste de los
activos que la conforman.
 Existe una Entidad que tiene la capacidad de controlar
directa o indirectamente el proceso de producción. Por
lo general, esta Entidad también es la responsable del
mantenimiento de los activos.
 Están expresados en términos de una dimensión física
(volumen, longitud, superficie, entre otras).
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Para facilitar el diagnóstico de una UP existente, conviene

desagregar sus factores de producción en activos
vinculados a los procesos de producción con los que la UP
presta el servicio, como por ejemplo: aulas, mobiliario
escolar, consultorios, puente, semáforo, embalse, turbina,
estacionamiento, mirador turístico, equipo policial,
software, entre otros.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

PROCESO DEL SERVICIO “x”

Estado inicial Input

Activos: a, b, c. Subproceso: A

Activos: d, e. f, g Subproceso: B
Unidad Productora” Y”
Servicio: “X”

Activos: …, n Subproceso: N

Output

Gráfico 1.4: Identificación de activos a partir del proceso y subprocesos del servicio
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

En el Gráfico 1.5 se muestra un ejemplo de la Unidad

Productora: Sistema de limpieza pública que brinda sus
servicios a través de un proceso que consta de los siguientes
subprocesos:
Almacenamiento y barrido,
Recolección y transporte,
Transferencia,
Disposición final y Valorización.

A partir de cada subproceso es posible la identificación de

activos.
 Proceso del Servicio de 1. Identificación del proyecto
Estado inicial 1.2. Diagnostico: Und. Productora
Limpieza Pública
Unidad Productora:
Sistema de Limpieza
pública
Servicio: Limpieza
publica
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

En la siguiente ilustracion se muestra una UP de un sistema de agua y

saneamiento, que reúne los siguientes activos: i) en el proceso de
potabilización (proceso 1), se tiene a la estructura de captación, línea de
conducción, planta de tratamiento, y ii) en el proceso de distribución
(proceso 2), se tiene al reservorio, redes, entre otros. La articulación de
dichos activos permiten proveer el servicio de agua potable.

Ilustración 1.5: UP de Agua y saneamiento

De manera similar, para el servicio de saneamiento, la UP desarrolla los procesos de:

traslado de aguas servidas, para lo cual cuenta con activos como canales y equipos de
bombeo; y tratamiento de aguas servidas, para cuyo efecto cuenta con activos como
plantas de tratamiento, lagunas de oxidación, etc.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

b) ¿Cómo se elabora el diagnóstico de la Unidad

Productora?
En caso exista una UP, su diagnóstico deberá enfocarse en
analizar de forma integral las condiciones actuales bajo las
cuales la UP presta el servicio; entender objetivamente cómo
el desempeño de la UP, en términos de la producción de
servicios, contribuye a la situación negativa que afecta a la
población.

En el diagnóstico de la UP se debe verificar que su oferta

cumple con el nivel de servicio requerido por la población
afectada y que los principales activos que conforman sus
factores de producción cumplen los estándares de calidad
establecidos por el Sector, y si se cumple con el
mantenimiento oportuno de los activos que comprende la UP
bajo análisis.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Asimismo, el diagnóstico de la UP existente debe

brindar los elementos de juicio para:

Identificar los factores de producción que

limitan la capacidad de producción de
servicios.
Estimación de la oferta actual de la UP (es
decir, en la situación sin proyecto).
Conocer si es posible la optimización de la
oferta de la UP.
Realizar el análisis del riesgo de desastres de la
UP.
Realizar el análisis de los efectos
ambientales negativos que la UP pueda
estar generando, en caso corresponda.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

El proceso de elaboración del diagnóstico de la UP

consta de los pasos siguientes:

Gráfico 1.6: Pasos para la elaboración del diagnóstico de la UP

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4

• Recopilación de • Visita a la UP. • Elaboración del • Análisis del
información diagnóstico. riesgo de
secundaria. desastres de la
UP.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

El proceso de elaboración del diagnóstico de la UP

consta de los pasos siguientes:
Paso 1: Recopilación de información secundaria
Reunir información disponible de la UP y de la
entidad a cargo de su operación y mantenimiento.
Esta información debe incluir estadísticas de
producción, flujos de los procesos de producción
del servicio, la condición en que se encuentran los
activos de la UP, los instrumentos de gestión19, los
planos de diseño actual, entre otros. El
conocimiento previo de estas variables ayudará a
organizar el trabajo de campo.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Paso 1: Recopilación de información

secundaria………………….(siguiente)

Igualmente, para evaluar los activos de la UP se

debe recoger información a partir de las normas,
parámetros y estándares de calidad que el Sector
correspondiente haya establecido. Por ejemplo, el
Ministerio de Educación establece el área mínima
de ocupación por alumno en los ambientes
pedagógicos (aula, laboratorio) o qué tipo de
áreas deportivas se debe incluir en las IE; el
Ministerio de Salud indica el tipo de equipamiento
de los establecimientos de salud, los criterios para
la localización de los establecimientos, entre otros.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Paso 2: Visita a la UP
En la visita de campo a la UP se deben aplicar
instrumentos que permitan la recolección
ordenada de la información y teniendo en cuenta
la información secundaria que se ha reunido, se
debe recorrer las instalaciones de la UP para
verificar, principalmente, los procesos de
producción y las condiciones físicas de los activos.

En línea con lo anterior, se debe recoger

información que permita posteriormente evaluar el
estado de los activos de la UP existente; es decir, si
estos cumplen con estándares o parámetros
establecidos en las normas técnicas que
correspondan.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Paso 2: Visita a la UP………………….(siguiente)

Se debe identificar el estado de la infraestructura de la
UP (en caso haya que decidir demoliciones, se debe
contar con un informe de una entidad o especialista
autorizado). Igualmente se debe analizar la exposición
y vulnerabilidad en relación con cada uno de los
peligros que se hayan identificado; así como los
antecedentes de impactos que haya podido sufrir la
UP21. Asimismo, complementar el estado del servicio
con material fotográfico.
Se debe adjuntar el plano de ubicación y localización.
Si no se cuenta con planos de la UP, preliminarmente se
debe elaborar un croquis que describa su distribución.
En la visita de campo se debe evidenciar el diagnóstico
que se realice con paneles fotográficos.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Paso 2: Visita a la UP………………….(siguiente)

Se debe recoger información sobre el estado actual,
antigüedad, entre otros, de los equipos, mobiliario,
vehículos e intangibles a través de la inspección visual
de un experto temático.
Del mismo modo, se debe conocer las condiciones de
accesibilidad a la UP: canteras, fletes, terrenos
disponibles para los planes de contingencia para que el
servicio no se vea interrumpido, entre otros.
Se debe efectuar reuniones con el personal a cargo de
su operación, así como se debe aprovechar la visita
para tener entrevistas con los usuarios que se
encuentren para averiguar cómo perciben el servicio
que reciben. Además averiguar si hubo interrupciones
en el servicio, las causas, su duración y sus efectos en la
UP y en la provisión de los servicios a los usuarios.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Ilustración 1.6: Identificación del estado de una vía interurbana

Si se trata de mejorar una

carretera habrá que analizar
por tramos, sobre la base del
inventario vial, el estado de
la vía, de las obras de arte,
los puntos críticos, entre
otros.

Además, averiguar las

prácticas de mantenimiento,
entre otros aspectos.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Ilustración 1.7: Identificación del estado de un establecimiento de salud

Si se trata de un PI
relacionado con los servicios
de salud, se tendrá que
analizar la evolución de la
producción (atenciones),
analizar las condiciones,
funcionalidad y vulnerabilidad
de la infraestructura,
disponibilidad y uso del
equipamiento, frecuencia de
mantenimiento de los activos
y programación de factores o
recursos humanos; así como
disponibilidad de servicios
básicos, condiciones de
accesibilidad, horarios de
atención, percepción y
condiciones en las que el
usuario recibe el servicio.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

En el caso que no exista UP, se debe recopilar

información de las posibles localizaciones de la
UP (micro localización del proyecto) a
implementarse, de ser el caso. Esta información
servirá de referencia para el análisis técnico de
localización y para el análisis de exposición y
vulnerabilidad de la posible nueva UP frente a los
peligros determinados en el área de estudio.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

En la siguiente Tabla se resume la sistematización de la

información de los activos de una UP de Servicio de Agua
Potable como resultado de la visita de campo.

Tabla 1.3: Estado de los activos de una UP por tipo de factor de producción

Unidad Activos Tipo de factor Dimensión o Estado Antigüedad

Productora de producción unidades actual (años)
físicas

Captación (superficial
y subterránea) Infraestructura 8 l/s Regular 15

UP de Servicio de
Agua Potable
Línea de conducción Infraestructura 8 l/s Malo 15

Línea de impulsión Infraestructura 8 l/s Bueno 15

 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Unidad Tipo de factor Dimensión o Estado Antigüedad Productora

Activos de producción unidades actual
(años)
físicas

Estación de bombeo Infraestructura 8 l/s Bueno 15

Planta de tratamiento
de agua potable Infraestructura 6 l/s Bueno 15
(PTAP).
3 reservorios
Reservorio Infraestructura con 20 m3 c/u Malo 15

Línea de aducción Infraestructura 8 l/s Regular 15

Red de distribución
(redes matrices, redes Infraestructura 8 l/s Bueno 5
secundarias)
Conexiones 1000
domiciliarias Infraestructura conexiones Bueno 5

Micromedidores Equipo 1000 equipos Bueno 5

Piletas Públicas Infraestructura 20 piletas Regular 10

Software para el
control de mediciones Intangible 1 sistema Regular 5
y cobranzas
Terrenos adyacente
para ampliación de Terreno 500m2 Bueno 15
planta de tratamiento
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Paso 3: Elaboración del diagnóstico

El diagnóstico de la UP tiene por objetivo evaluar los procesos y

factores de producción de la UP, con la finalidad de estimar su
capacidad de oferta actual y los factores de producción que
la limitan.

Gráfico 1.7: Análisis de la oferta

Tarea 1 Tarea 2 Tarea 3 Tarea 4

• Evaluación de • Estimación de • Proyección de • Estimación y
los procesos y la oferta actual la oferta. proyección de
factores de de la UP. la oferta
producción de optimizada.
la UP.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Tarea 1. Evaluación de los procesos y factores de producción de la

UP.- Se debe procesar la información recopilada en los pasos
anteriores y elaborar el diagnóstico, considerando los siguientes
aspectos:
 Evaluar los procesos de producción y los factores de
producción empleados22 (infraestructura, equipamiento,
instalaciones, entre otros) definiendo si cumplen con las normas
técnicas y los estándares de calidad establecidos por el Sector
competente, para identificar los factores que limitan la
capacidad de producción (factor limitante) en calidad y/o
cantidad. (Este análisis puede estar representado mediante un
flujo de procesos).
 Se entiende como proceso de producción a la transformación
de insumos o recursos, mediante la utilización de factores de
producción, en la prestación de un servicio dirigido a la
población.
 Evaluar si hay o habrán restricciones en la provisión de
materiales e insumos, particularmente las restricciones que se
pueden originar por el cambio climático, como recursos hídricos,
diversidad biológica, entre otros.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Tarea 1. Evaluación de los procesos y factores de producción de la UP

Se debe procesar la información recopilada en los pasos anteriores y
elaborar el diagnóstico, considerando los siguientes
aspectos:…………..(continuación)
 Evaluar si con la cantidad del personal y sus calificaciones, la UP
puede brindar los niveles de servicio establecidos por el Sector
competente.
 Evaluar si la organización responde a los procesos de producción
del servicio, si se disponen y aplican instrumentos de gestión,
procedimientos y protocolos. Entre estos instrumentos son
especialmente importantes las políticas y las prácticas de
mantenimiento de la infraestructura y los equipos (por ejemplo,
frecuencia de mantenimiento según tipo (preventivo, correctivo),
fecha de último mantenimiento, entre otros).
 Evaluar la sostenibilidad y fuentes de ingresos (por ejemplo, con el
cumplimiento de pagos de la población por el servicio recibido).
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Tarea 1. Evaluación de los procesos y factores de producción de la UP

Se debe procesar la información recopilada en los pasos anteriores y
elaborar el diagnóstico, considerando los siguientes
aspectos:…………..(continuación)

 Evaluar la información sobre los impactos que la UP puede estar

generando en el ambiente.
 Averiguar la existencia de otros proveedores del servicio a los
cuales puede acceder la población afectada por la situación
negativa.

A partir del análisis de los procesos de producción y los factores de

producción, se deben identificar las posibilidades de optimizar la
oferta de la UP.
Como resultado de este análisis, se pueden establecer acciones
correctivas asociadas al mantenimiento, mejoramiento, ampliación o
sustitución de factores de producción, de corresponder.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Tarea 2. Estimación de la oferta actual de la UP

La oferta actual o en la situación «sin proyecto», es igual a la

producción que se puede alcanzar con aquel activo que tenga la
menor capacidad y/o que limite o defina capacidad en la UP (factor
limitante).

Se debe entender que la capacidad de producción —en términos de

cantidad y calidad— de un bien o un servicio es medida como la
cantidad de servicios ofrecidos en una unidad de tiempo. Por esta
razón se debe utilizar la evaluación descrita en la Tarea 1 para estimar
la capacidad de producción de la UP.
 Recuadro 1.2: Estimación de 1. Identificación
la oferta actual del proyecto
Ejemplo de educación:
1.2. Diagnostico: Und. Productora
Al evaluar los activos disponibles en una institución educativa (IE) a partir de la descripción del proceso de producción del servicio,
se encontró que tiene 5 aulas para educación primaria, de las cuales solo 2 cumplen con los estándares de calidad establecidos por
el Sector (área por alumno, iluminación y ventilación, entre otros) y cuentan con el mobiliario y los equipos requeridos en buen
estado. Asimismo, la IE tiene 5 profesores.
A partir de la evaluación de los activos se considerará la capacidad de las 2 aulas que cumplen con los estándares de calidad,
mientras que la capacidad de las otras 3 aulas se tomará como nula (o igual a 0) porque, al no cumplir con los estándares de
calidad, no prestarían servicios de calidad.
Considerar que la oferta de las 3 aulas es nula no implica que necesariamente se deba reemplazar las aulas sino que, dependiendo
de las limitaciones que tienen, se plantearán las acciones correspondientes en el proyecto.

El Sector Educación establece que un aula puede atender hasta 30 alumnos de primaria y un profesor puede atender como máximo
30 alumnos. Por tanto, la capacidad de la UP en función a las 2 aulas que cumplen con los estándares de calidad del Sector sería de
60 alumnos, mientras que en función a los 5 profesores sería de 150 alumnos. Siguiendo el ejemplo, las aulas son el factor que
determina la capacidad de la IE y como solo 02 aulas brindan el servicio educativo primario en condiciones adecuadas la oferta será
de 60 matrículas.
Ejemplo de saneamiento:
En el caso de una UP de agua potable la capacidad se define en función al activo con menor capacidad. Por ejemplo, en un sistema
de este tipo se realizó el análisis de capacidades de los distintos activos y se concluyó que la capacidad de captación y de la línea
de conducción es igual a 8 l/s, mientras que la de la planta de tratamiento es de 6 l/s, siendo este último, el de menor capacidad, el
que define la oferta de la UP (ver Ilustración 1.8).
Ilustración 1.8: Dimensión de los activos de una UP de agua potable
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Tarea 3: Proyección de la oferta en la situación «sin proyecto»

Sobre la base de la evaluación de los factores de producción, la

estimación de la capacidad actual de la UP y la evaluación del
comportamiento futuro de los factores de producción limitantes
de la oferta de la UP, realizada en el diagnóstico, se efectuará
la proyección de la oferta.

Para proyectar la oferta en la situación «sin proyecto» en el

horizonte de evaluación se debe tener en cuenta que la
capacidad de la UP no siempre se va a mantener constante,
porque puede ocurrir que disminuya, por ejemplo, por un
deterioro progresivo de los activos. Cuando se produce esta
disminución en la oferta «sin proyecto» la brecha en la cual
intervendrá el PI será mayor.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Tarea 4: Estimación y proyección la oferta optimizada

La optimización se enfoca en identificar aquellos factores

productivos que restringen una adecuada prestación del servicio,
debido a que están siendo subutilizados o mal empleados. Es
posible entonces que mediante intervenciones “menores”, se
puedan eliminar ineficiencias, emplear de mejor manera los factores
productivos e incrementar la capacidad de producción de una UP
existente.
Estimar la oferta optimizada es crucial en el planteamiento de un PI
y su dimensionamiento, por lo que se deben realizar todos los
esfuerzos posibles de optimización. El propósito es utilizar
eficientemente los activos existentes antes de tomar la decisión de
elaborar un PI. La omisión de este análisis podría ocasionar:
inadecuada selección de alternativas, mayores costos de inversión,
entre otros.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Por ejemplo, en un PI de servicio de limpieza pública se puede

optimizar el uso de los vehículos recolectores existentes,
considerando un mayor número de viajes, turnos y ajustes en las
rutas, conllevando al incremento de la capacidad de recolección
de residuos sólidos. Ello puede significar una postergación de la
inversión en la compra de nuevos vehículos para atender la
demanda.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

a. Análisis de las posibilidades de optimización .- Con base en los

resultados de la evaluación de los factores de producción, se
analizarán las posibilidades de optimizar la capacidad de la UP
mediante intervenciones en los activos que restringen su
capacidad. A estos factores les puede denominar «cuellos de
botella» y/o factores limitantes.
Como medidas usuales para optimizar la oferta se pueden
considerar las siguientes:
• Aumento del personal o reasignación del personal existente.
 Establecimiento de turnos adicionales.
 Cambio de procesos y/o procedimientos de gestión.
 Cambio de uso o readecuación de ambientes existentes con
pequeñas obras.
 Reparación, reposición o repotenciación de equipos
existentes.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Si como resultado del análisis realizado no pueden

concretarse medidas de optimización, entonces, la oferta
optimizada es equivalente a la oferta sin proyecto.

Cuando la optimización implica inversiones menores para

aprovechar el mejor uso de los factores de producción
disponibles, puede llevarse a cabo a través de la IOARR de
optimización postergando la ejecución de un PI, resolviendo,
en el corto plazo, el problema identificado.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

b. Estimación de la oferta optimizada y su proyección

La oferta optimizada de la UP se estima en función a la

capacidad que se lograría con la ejecución de medidas
como las señaladas en el Paso 1 para cada factor limitante
que fuese posible optimizar.
Finalmente, sobre la base del análisis de los comportamientos
futuros de los factores de producción se proyectará la oferta
en la situación optimizada para la fase de Funcionamiento.
 1. Identificación
Recuadro 1.3: Optimización de la oferta de servicios de salud en el hospital Santa Catalina del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora
En el desarrollo de diagnóstico del hospital Santa Catalina se identificaron los servicios que no permiten garantizar la calidad del servicio que recibe el usuario,
desde que ingresa hasta que concluye su atención. De acuerdo a las posibilidades de optimización de esta UP solo fue factible optimizar el servicio de
hospitalización pediátrica, como se explica en adelante.
En el proceso de atención pediátrica, que involucra a diferentes Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS), se identificaron los factores productivos
limitantes en los servicios involucrados (emergencia, ayuda al diagnóstico, consulta externa, centro quirúrgico, central de esterilización y hospitalización) que
originan una prestación inadecuada (no cumplen estándares de cantidad y calidad).

En el reporte de quejas de los usuarios del hospital Santa Catalina resalta aquellas que involucran al centro quirúrgico, específicamente, al tiempo de espera
para que un niño pueda ser operado.
A fin de identificar los factores limitantes de la capacidad instalada de la UPSS de hospitalización, se analizaron registros del establecimiento, tales como
tiempo disponibilidad de cama/año, días promedio de hospitalización, intervalo de sustitución, capacidad de atención del personal médico, entre otros datos.

Efectuado el análisis se determinó que la demora en la programación de intervenciones quirúrgicas se origina por la falta de personal médico en el servicio de
hospitalización.
En la Tabla 1.4 se muestran las capacidades de los factores de producción de la UPSS de hospitalización pediátrica del hospital Santa Catalina.

Tabla 1.4: Capacidad de los activos «servicio de hospitalización» en el hospital Santa Catalina

Disponibilidad Capacidad total de

Factores de producción Cantidad de
Unidad de activos egresos por año
medida Cantidad

Cama metálica completa Egresos/año 58 8 464

Médicos Horas/año 500 1 250

Enfermeras Horas/año 600 2 300

Fuente: Elaboración propia
De acuerdo al cuadro anterior; con las camas disponibles se pueden atender 464 egresos; con el personal de enfermeras se puede atender 300 egresos;
mientras que el factor restrictivo es el personal médico, cuya capacidad es menor: 250 egresos. Por tanto, la oferta de la UPSS de hospitalización pediátrica es
de 250 egresos/año.
A continuación, se desarrollan los pasos indicados para optimizar la oferta del «servicio de hospitalización pediátrica» en el hospital Santa Catalina.

Paso 1. Análisis de las posibilidades de optimización

Para analizar las posibilidades de optimización se recomienda tener en consideración los valores referenciales del volumen de producción optimizada
establecidos por el MINSA23, así como la factibilidad de adecuar el uso de factores de producción disponibles o de incrementarlos, entre otros aspectos.

En el ejemplo presentado se analizó el factor restrictivo (personal médico) y se estableció que es posible incrementar la capacidad de este factor con la reprogramación del
tiempo del personal médico
para aumentar las horas disponibles en la UPSS con un médico adicional. Igualmente, se puede incrementar la disponibilidad de una enfermera
en el servicio de hospitalización. Esto es factible pues la Dirección Regional de Salud indica que existen plazas previstas para la contratación de
dicho personal.

Paso 2. Estimar la oferta optimizada

Como resultado de la reprogramación del tiempo, ahora hay otro médico que destina horas al servicio, al igual que otra enfermera, lo que
incrementa la capacidad de producción de ambos factores en el servicio de hospitalización pediátrica, como se aprecia en la Tabla 1.5:

Tabla 1.5: Estimación de las nuevas capacidades «servicio de hospitalización pediátrica» en el hospital Santa
Catalina
Disponibilidad
Factores de producción Número de Capacidad total de
Unidad de Cantidad factores egresos por año
medida
Cama metálica completa Egresos/año 58 8 464

Médicos Horas/año 500 2 500

Enfermeras Horas/año 600 3 450

Fuente: Elaboración propia
Con la oferta optimizada del servicio en el centro quirúrgico se podrá programar más operaciones debido a que existe mayor disponibilidad de
atención (450 egreso/año) en hospitalización, con lo cual se espera disminuir el nivel de insatisfacción de los usuarios y sobre todo ampliar la
cobertura del servicio.

Paso 3. Proyectar la oferta optimizada

Sobre la base del análisis de las capacidades futuras de los factores de producción de la UP, se proyectará la oferta en la situación optimizada
P
para el horizonte de evaluación.
En la Tabla 1.6 se presenta la proyección de la oferta optimizada estimada para el ejemplo desarrollado en el paso precedente, que se
mantendrá durante el horizonte de evaluación:
Tabla 1.6: Estimación de la oferta optimizada de los «servicio de hospitalización pediátrica» en el hospital Santa
Catalina
Servicio Indicador 1 2 3 4 5 … 10
optimizado
Hospitalización Egresos / año 450 450 450 450 450 … 450
pediátrica
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Und. Productora

Paso 4: Análisis del riesgo de desastres de la UP

Cuando existe la UP y se ha concluido que hay peligros que

puedan impactarla, se debe analizar si está en riesgo a partir
del análisis de exposición y vulnerabilidad en relación con
cada peligro identificado. La exposición implica la ubicación
de la UP en el área de impacto del peligro y la
vulnerabilidad, la predisposición a que la UP o los usuarios se
vean dañados por el impacto del peligro Para ello se deben
desarrollar las tareas descritas en el Anexo 2 “Gestión de
Riesgos de Desastres en la fase de Formulación y Evaluación
de Proyectos de Inversión”.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Ag. Involucrados

1.2.4. OTROS AGENTES INVOLUCRADOS

Se considera como otros agentes involucrados a

aquellos grupos de población, diferentes de la
población afectada, que están vinculados al
proyecto en cualquiera de las fases del ciclo de
la inversión.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Ag. Involucrados

El diagnóstico de otros agentes involucrados (instituciones, personas,

organizaciones, etc.) busca conocer:
 Cómo perciben la situación negativa bajo análisis, las probables
causas y consecuencias de esta percepción.
 Cuáles son sus expectativas o intereses sobre la solución de la situación
negativa. Sus intereses serán diferentes según su vinculación con la
posible solución a la situación negativa, por ejemplo podría ser que
deban ceder servidumbre de paso, expropiación de terrenos, soportar
impactos ambientales temporales (ruidos, sólidos en suspensión) o
permanentes (congestión, ruidos, etc.). Sus expectativas pueden variar
no solo en función a su vinculación con el proyecto, sino a las
características particulares del grupo, como género, cultura,
costumbres o estilos de vida.
 La disposición o posibilidades de participar en el ciclo de inversiones,
en especial en las fases de ejecución y funcionamiento. A partir de
esta información se podrá conocer el apoyo y gestionar los
compromisos que puedan lograrse para la sostenibilidad del proyecto.
 La percepción que tienen sobre el riesgo y los efectos del cambio
climático; es decir, la posibilidad de que el proyecto se vea impactado
por peligros que ocurren en el área o cambios que han notado en los
últimos años en el clima.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Ag. Involucrados

Como resultado del diagnóstico de otros agentes involucrados, éstos

pueden clasificarse en dos tipos respecto a su actitud hacia el proyecto:
 Cooperantes: comprenden a personas u organizaciones sociales que
apoyan a la promoción del proyecto, población que está dispuesta a
otorgar facilidades para la ejecución del proyecto (por ejemplo,
derechos de pase), o aquellos que pueden participar en la toma de
decisiones o pueden vincularse aportando recursos de diferente tipo
para la ejecución del proyecto, como el caso de la entidad que
elabora los documentos técnicos para la fase de Formulación y
Evaluación, la entidad a cargo del financiamiento y ejecución de la
inversión, la entidad a cargo de la operación del servicio y
mantenimiento, o inclusive quienes entregan licencias, permisos,
autorizaciones, certificaciones u otros similares.
 Oponentes: incluye a aquellas personas, grupos de individuos u
organizaciones que pueden sentirse o ser afectados por la intervención
ya sea en su patrimonio o medios de vida (por ejemplo, expropiaciones
o fuentes de empleo), pueden llegar a obstaculizar el logro de los
objetivos previstos, o promover un potencial conflicto social.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Ag. Involucrados

Como resultado del diagnóstico de otros agentes involucrados, éstos

pueden clasificarse en dos tipos respecto a su actitud hacia el proyecto:
 Cooperantes: comprenden a personas u organizaciones sociales que
apoyan a la promoción del proyecto, población que está dispuesta a
otorgar facilidades para la ejecución del proyecto (por ejemplo,
derechos de pase), o aquellos que pueden participar en la toma de
decisiones o pueden vincularse aportando recursos de diferente tipo
para la ejecución del proyecto, como el caso de la entidad que
elabora los documentos técnicos para la fase de Formulación y
Evaluación, la entidad a cargo del financiamiento y ejecución de la
inversión, la entidad a cargo de la operación del servicio y
mantenimiento, o inclusive quienes entregan licencias, permisos,
autorizaciones, certificaciones u otros similares.
 Oponentes: incluye a aquellas personas, grupos de individuos u
organizaciones que pueden sentirse o ser afectados por la intervención
ya sea en su patrimonio o medios de vida (por ejemplo, expropiaciones
o fuentes de empleo), pueden llegar a obstaculizar el logro de los
objetivos previstos, o promover un potencial conflicto social.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Ag. Involucrados

Hay proyectos cuyos costes y beneficios suelen

repartirse entre la población sin originar problemas
de equidad significativos. Sin embargo, otros
proyectos perjudican o benefician de manera
asimétrica según el nivel de renta o la zona
geográfica. Por tal motivo, hay que identificar a la
población afectada por el proyecto y su poder para
vetar o distorsionar el proyecto.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Ag. Involucrados

La información para conocer todos estos aspectos se puede

recopilar con distintos instrumentos que recojan de manera
fidedigna la participación de estos agentes. Para este efecto,
es necesario acompañar evidencias de la realización de
talleres, reuniones y actividades similares, tales como
fotografías, listas firmadas de participantes y documentos de
acuerdos como actas, entre otros.

Se recomienda sintetizar en una matriz el análisis, además de la

población afectada expuesta en el numeral 1.2.2, de los otros
agentes involucrados, a partir de la identificación de sus
intereses y expectativas, acuerdos y compromisos que puedan
condicionar la sostenibilidad del PI, así como las estrategias
que se pueden desarrollar en el proyecto para dar respuesta a
los interés y expectativas de cada grupo involucrado.
 1. Identificación del proyecto
1.2. Diagnostico: Ag. Involucrados

Ejemplo para el caso de un PI vinculado al servicio de agua

potable y alcantarillado, de una matriz integrada de la
población afectada y los otros agentes involucrados.
 Grupos Situación negativa Intereses o 1. Identificación del proyectoAcuerdos y
Estrategias del PI
1.2. Diagnostico: Ag. Involucrados
expectativas de
involucrados percibida compromisos
involucrados
El servicio de agua potable es de Que se incremente la Participar en la capacitación
mala calidad (no es permanente, dotación de agua y que
en buenas prácticas de
la presión es muy baja, el agua esta sea saludable. Que se
Mantener informado a los higiene y buen uso del agua.
Usuarios que llega turbia). eliminen los aniegos en el
sistema. usuarios sobre los avances
disponen de los
en La ejecución del PI.
servicios
El servicio de alcantarillado Cumplir con sus obligaciones
colapsa constantemente y provoca Que se mejoren de pago mensuales por los
aniegos en las calles. ambos servicios. servicios recibidos.
Participar en la capacitación
Tener acceso continuo al en buenas prácticas de
servicio de agua potable y higiene y buen uso del agua.
Al proveerse de agua de cisternas, alcantarillado en sus Mantener informado a los Cumplir con sus obligaciones
Usuarios que no viviendas.
consumen agua almacenada y no usuarios sobre los avances de pago mensuales por los
disponen de los
cubren todas sus necesidades. de la ejecución del PI. servicios recibidos.
servicios
Disponer de ambos
servicios.
La infraestructura es antigua y
está muy deteriorada por lo que Reemplazar la
se producen muchas pérdidas de infraestructura deteriorada Participar en el
agua, roturas y colapso de y ampliar la capacidad del financiamiento del
tuberías de agua y alcantarillado. servicio. proyecto.
Empresa prestadora
de servicios (EPS), Optimizar su gestión Asumir la operación y
en calidad de comercial. mantenimiento del proyecto.
operador El tratamiento de las aguas
residuales es inadecuado, lo que
causa contaminación y riesgos Incrementar los ingresos Cumplir con los estándares de
para la salud. de la EPS. calidad de los servicios, según
la normatividad del Sector.

Mantener informada a la
Que la población reciba población sobre la
Autoridades de la Reciben muchas quejas de la ejecución del PI.
mejores servicios dentro Participar en el
municipalidad (co- población por la carencia y mala Asegurar en su
de su periodo de gestión. financiamiento del
propietaria de la EPS) calidad de los servicios. presupuesto anual los proyecto.
recursos para la ejecución
 1. oIdentificación del proyecto
Intereses
Grupos Situación negativa Acuerdos y
involucrados percibida 1.2.deDiagnostico:
expectativas Estrategias Ag.
del PI Involucrados
compromisos
involucrados

Ejecutar el proyecto
Personal técnico de Alta presión de las autoridades
Que se ejecute el para mejorar la calidad
la municipalidad (co- para dar solución a los Vigilar la calidad de los
proyecto para mejorar y de los servicios
propietaria de la problemas en el servicio servicios brindados a la
ampliar los servicios. existentes y ampliar su
EPS) brindado por la EPS. población
cobertura.

El proyecto considera Compromiso de las

Que el proyecto pueda
acciones relacionadas autoridades para apoyar la
Autoridades del No mejoran los apoyar en la dotación
con un mejor ejecución de campañas
Sector Salud indicadores de salud. de agua segura a la
conocimiento del conjuntas sobre buenas
población.
manejo de la higiene. prácticas de higiene.

Realizar un trabajo
Que el proyecto pueda conjunto con los
Personal de los No existen buenas colegios para Participar en las
apoyar en el cambio
establecimientos de prácticas de higiene y promover los buenos campañas conjuntas
de hábitos de higiene
salud de la cuidado de la salud por hábitos de higiene y el sobre buenas prácticas
de la población.
localidad parte de la población. buen uso del agua en de higiene.
los niños.

No se cuenta con una Asistir al Operador en

Apoyar en las gestiones
autorización formal sobre el Formalizar el uso y las gestiones
que permitan formalizar el
Autoridad Local uso y disponibilidad de la caudal disponible de necesarias para
permiso de uso y
del Agua fuente de agua para el servicio agua cruda para el obtener el permiso
disponibilidad de agua
a la población, lo que servicio a la población. formal de uso y
cruda.
producen pugnas con los disponibilidad de
agricultores. agua cruda.
Fu Involucrar al Gobierno
La cobertura de servicios de
Que el proyecto Regional en el Participar en el
Gobierno agua potable y los indicadores
contribuya a mejorar los financiamiento de las financiamiento del
Regional de salud en la región no
indicadores. inversiones del proyecto.
mejoran.
proyecto.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.1. El Problema Central

El problema central es aquella situación negativa que se

ha corroborado o determinado como parte del análisis
de la información que se sustenta en el diagnóstico, que
afecta a toda la población o una parte de ella, dentro
del área de influencia del proyecto. El problema se debe
identificar desde el lado de la demanda del servicio
(necesidad insatisfecha), sobre la base
fundamentalmente del diagnóstico de la población
afectada.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.1. El Problema Central

Para identificar las relaciones causa – efecto alrededor

del problema central, se emplea la técnica del árbol de
causa – efecto (también se le conoce como árbol de
problemas), el cual empleando la información recopilada
y procesada en el diagnóstico ayuda a identificar,
organizar y estructurar las causas que explican el
problema central, así como los efectos que se derivan de
su presencia.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.1. El Problema Central

Básicamente, el problema central, en la mayoría de tipologías

de proyectos de inversión, se refiere a alguna de las siguientes
situaciones:

 La población no accede al bien o servicio (ejemplo:

población de una localidad o parte de ella que no cuenta
con servicio de agua potable con conexión en su vivienda).
Esto es congruente con una brecha de cobertura en el
marco de la PMI.
 La población accede de manera inadecuada al bien o
servicio; su prestación no cumple con los estándares de
calidad (ejemplo: servicio eléctrico que se brinda con
frecuentes interrupciones y caídas de tensión; niños que
tienen que caminar largas distancias para llegar a la IE). Esto
es consistente con una brecha de calidad en el marco de la
PMI.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.1. El Problema Central

Identificado el problema central, se debe presentar la evidencia

concreta que sustente su existencia, expresado en el indicador
que corresponda, el cual debe partir de la información
obtenida en el diagnóstico.

En la siguiente tabla 1.8 se presenta un ejemplo de cómo se

formulan indicadores asociados a un problema central
relacionado con el «Proyecto de agua potable y alcantarillado
en San Miguel», en adelante PI de sistema de agua potable y
alcantarillado, así como la evidencia que lo sustenta.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

Tabla 1.8: Indicadores que evidencian el problema central en el PI de sistema de agua potable y alcantarillado

Indicadores (evidencias
Problema central
del problema)

El problema refleja dos situaciones: una de ellas, sobre la insuficiente cobertura del servicio y la
otra, sobre la entrega de un servicio que no es de calidad, al no cumplir los niveles de servicios
establecidos por el Sector competente.

Sobre la cobertura:
Se requiere construir un indicador que muestre el porcentaje de población que no cuenta con el
servicio. Para ello, se compara el número de conexiones domésticas existentes (extraído del
Parte de la diagnóstico de la UP) con el número de viviendas existentes a la fecha. También se puede
población de la evidenciar con información sobre las zonas pobladas de la localidad San Miguel a las que aún no
localidad San llegan las redes.
Miguel no accede al
servicio de agua en
Sobre la calidad del servicio: (se recomienda tomar en consideración el nivel de servicio)
su vivienda y la
población que
cuenta con •El servicio no es continuo. Se debe indicar el número promedio de horas de servicio al día, con
conexión recibe un base en la información que brinde el operador o de la que se obtiene de trabajos de campo
servicio (encuestas). Ejemplo: el servicio se provee en promedio por 6 horas diarias, pero lo establecido
inadecuado. son 24 horas diarias.
•La calidad del agua no cumple con los estándares mínimos establecidos por las normas
técnicas (parámetros físico químicos y bacteriológicos). Se evidencia con información con la que
cuenta el operador o se obtiene de trabajos de campo (toma de muestras y análisis de
laboratorio). Ejemplos: a) turbidez; b) Presencia de arsénico en el agua que se entrega a las
viviendas de 0,077 mg/l, superior al valor permisible por la OMS (0,01 mg/l).
•La presión de servicio en la red de distribución no cumple con las normas establecidas (valores
mínimo y máximo). Se evidencia con información que alcance el operador o se realizan trabajos
de campo con algunas mediciones.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

Una vez definido el problema central, se debe verificar que:

 La intervención para dar solución al problema le
corresponde al Estado.
 Se refiere a un problema específico que puede ser atendido
por un solo proyecto de inversión; es decir que no se requiere
de otros proyectos.
 Permite explorar una o varias alternativas de solución.
Para la definición del problema central y sus causas, es
importante considerar las experiencias de proyectos similares
previamente implementados. A partir de experiencias anteriores,
se podrá definir las necesidades que comúnmente aquejan a
poblaciones susceptibles de aplicar un proyecto similar para su
solución.
Sin embargo, dada la diversidad en las características
poblacionales de las distintas regiones del país, no siempre será
posible identificar experiencias fácilmente transferibles a otros
contextos, por lo que es posible realizar los ajustes que sean
necesarios.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.2. ANALISIS DE LAS CAUSAS

Este análisis consiste en extraer y sistematizar los resultados del

diagnóstico del territorio, de la población afectada, de la UP y
de los otros involucrados. Asimismo, se debe tener en cuenta la
relación de causa-efecto para organizar la información del
diagnóstico dentro de la estructura del árbol de problemas
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.2. ANALISIS DE LAS CAUSAS

Para ello resulta pertinente organizar las causas de la siguiente

manera:
Causas directas (CD): Son las que explican directamente el
problema central. Estas pueden ser determinadas desde dos
perspectivas:
 Causas vinculadas a la oferta: resultan del análisis del
desempeño de los factores de producción de la UP en el
proceso de producción del bien o servicio.
 Causas vinculadas a la demanda: asociado a aquellos
factores del entorno social, cultural, religioso, geográfico y
económico que dificultan o limitan el acceso a un
determinado servicio púbico por parte del usuario (por
ejemplo: ambiente lector en el hogar del estudiante,
resistencia a la transfusión de sangre por una motivación
religiosa, población habituada al parto vertical y/o atendido
por “parteras”).
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.2. ANALISIS DE LAS CAUSAS

Causas indirectas (CI): Son las que permiten explicar el origen

de las causas directas. Su adecuada identificación contribuye al
planteamiento de un conjunto de acciones pertinentes y por
ende a la construcción de soluciones frente al problema
identificado.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.2. ANALISIS DE LAS CAUSAS

Gráfico 1.8: Pasos a seguir para la elaboración del árbol de causas

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5

• Realización • Selección • Jerarquización • Sistematización • Construcción
de lluvia de de causas. de las causas. de las del árbol de
ideas. evidencias. causas.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.2. ANALISIS DE LAS CAUSAS
PASOS PARA ELABORAR EL ARBOL DE CAUSAS

Paso 1. Realizar lluvia de ideas

Para encontrar las causas del problema lo más

recomendable es que, sobre la base del
diagnóstico elaborado, se realice un listado, lo más
extenso posible, de todo aquello que se considere
puede estar causando el problema que se ha
identificado. Este método consiste en elaborar, en
trabajos de grupo o talleres, un listado amplio de
las causas que, con mayor o menor relevancia,
pueden estar originando el problema central
identificado.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.2. ANALISIS DE LAS CAUSAS
PASOS PARA ELABORAR EL ARBOL DE CAUSAS

Paso 2. Seleccionar las causas

Del listado de causas indicado en el paso

anterior, descartar aquellas que no pueden ser
resueltas con el proyecto o no se relacionan
con el problema. Por ejemplo, «las familias
carecen de recursos económicos para instalar
tanques de almacenamiento en sus viviendas»
es una causa que no podría atender el PI de
sistema de agua potable y alcantarillado.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.2. ANALISIS DE LAS CAUSAS
PASOS PARA ELABORAR EL ARBOL DE CAUSAS

Paso 3. Jerarquizar las causas

Agrupar las causas seleccionadas por su
vinculación con el problema y ordenarlas según la
relación causal entre ellas y con el problema
(cadena causal). Las causas directamente
relacionadas con el problema, como su nombre
indica, son las causas directas y aquellas que
explican dichas causas son las causas indirectas.
Estas causas indirectas son las que definen, luego,
los medios fundamentales necesarios para
alcanzar el objetivo del proyecto y solucionar el
problema identificado.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.2. ANALISIS DE LAS CAUSAS
PASOS PARA ELABORAR EL ARBOL DE CAUSAS

Paso 4. Sistematizar las evidencias

Sustentar la existencia de las causas con

evidencias (indicadores cuantitativos,
cualitativos y material fotográfico) basadas en
el diagnóstico realizado, tanto para la
población afectada por el problema como
para la UP.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

EJEMPLO
Tabla 1.9: Matriz de síntesis de evidencias para el PI de
sistema de agua potable y alcantarillado

Causas del problema Sustento (evidencias)

Los registros de la Juntas Administradoras de Servicios de

CD: Interrupción periódica Saneamiento (JASS) muestran que el servicio se ha
del servicio de agua potable. interrumpido por más de 30 días, en 5 oportunidades en los
últimos 10 años.
Los registros de la JASS muestran que en los últimos 10 años,
CI: Colapso de la línea en tres oportunidades la línea de conducción ha colapsado
de conducción. por el impacto de deslizamientos (años 2014, 2018, 2019).

Según los registros de la JASS, en los tres últimos años se ha

CI: Fallas en la operación del interrumpido el servicio por lo menos en 3 oportunidades al
sistema año, debido a problemas operativos.

En el análisis del riesgo se ha concluido que la línea de

CI: La línea de conducción está conducción está expuesta en el área de impacto del
en riesgo frente a deslizamientos deslizamiento y por su diseño puede ser arrastrada por el
material deslizado.
En el diagnóstico se evidencia cómo se disponen las aguas
CD: Inadecuada disposición a residuales; asimismo, se evidencia que la población dispone
aguas residuales y excretas. de las excretas al aire libre.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

Causas del problema Sustento (evidencias)

Las solicitudes de la población de la zona YY evidencian

CI: La red de alcantarillado que no tienen el servicio, lo que se corrobora con los
tiene limitada cobertura planos de las redes colectoras instaladas.

CI: Las aguas residuales se En el diagnóstico se evidencia que las aguas residuales
vierten a la quebrada sin previo se vierten directamente a la quebrada sin tratamiento.
tratamiento. Esto ha sido corroborado con resultado de análisis de las
aguas residuales.

CI: Las lagunas de tratamiento El informe de un especialista concluye que las

han colapsado por fallas en lagunas de tratamiento no funcionan y presentan
terreno hundimientos.

CD: Ineficiente gestión de En el diagnóstico se evidencia que no existe capacidad

los servicios para planificar, dirigir y controlar las operaciones de los
servicios.

CI: Los integrantes de JASS Los dirigentes de JASS tienen mayormente primaria
no conocen técnicas de completa y no cuenta con cualificaciones posteriores.
administración
Cuando se interrumpe el servicio se espera a que se
CI: No hay capacidad de solucione la falla de operación o el colapso en la
respuesta cuando hay conducción. Se ha evidenciado que no existe una
interrupción del servicio alternativa para la continuidad del servicio.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.2. ANALISIS DE LAS CAUSAS
PASOS PARA ELABORAR EL ARBOL DE CAUSAS

Paso 5. Construir el árbol de causas

Seleccionadas y jerarquizadas las causas

directas e indirectas, se procede a presentar
gráficamente dicha interrelación, de manera
que se muestre la lógica causal
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.3. ANALISIS DE LOS EFECTOS

Se debe realizar una correcta identificación de

los efectos del problema porque permite
conocer cuáles serán los resultados y los
beneficios que se obtendrán con la solución del
problema central. Se debe realizar una selección
de los efectos que se consideran más relevantes
y que reflejan la situación actual, así como los
efectos que se podrían presentar en el futuro si
no se resuelve el problema.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.3. ANALISIS DE LOS EFECTOS

Los efectos se deben agrupar por su vinculación

con el problema y ordenarlos según la relación
causal entre ellos y con el problema central. Los
efectos directos (ED) se manifiestan en la
población afectada. Por otro lado, los efectos
indirectos (EI) se encuentran vinculados con otros
mercados de servicios que están relacionados
con el mercado donde intervendrá el proyecto
de inversión.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.3. ANALISIS DE LOS EFECTOS

Finalmente, se debe identificar el efecto final que

deberá estar vinculado con los efectos directos e
indirectos y reflejará la relación del proyecto con
las políticas sectoriales, regionales o locales. El
sustento de los efectos directos e indirectos se
puede apoyar en una variedad de fuentes:
literatura especializada, opinión de expertos,
indicadores cuantitativos, cualitativos,
fotografías, testimonios, entre otros.

En la siguiente Tabla 1.10 se muestran las evidencias para algunos

de los efectos del problema del ejemplo del PI de sistema de
agua potable y alcantarillado.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema
Tabla 1.10: Matriz de síntesis de evidencias de los
efectos del problema del PI de sistema de agua potable
y alcantarillado
Efectos del problema Sustento (evidencias)

ED: Población consume agua de El 90% de la población encuestada manifestó que cuando el servicio de
fuentes contaminadas. agua potable se interrumpe consumen agua que acarrean del río.
EI: Incremento de la incidencia Los registros de los establecimientos de salud, mostraron que las tasas de
de enfermedades morbilidad se incrementaron en los periodos en los que se interrumpió el
gastrointestinales y dérmicas. servicio por más de 30 días.

El 70% de la población encuestada respondió que cuando se enferma gasta

EI: Incremento en el gasto de
en consulta y medicinas.
enfermedades gastrointestinales y
Según el reporte del establecimiento de Salud del área influencia del PI,
dérmicas.
existe un 40% de incidencia de las enfermedades gastrointestinales.
En las visitas a los domicilios de los usuarios, se encontró que el agua se
ED: Se almacena en almacenaba en cilindros y baldes, no cubiertos y, en algunos casos, sucios
condiciones inadecuadas u oxidados.
ED: Menor tiempo para el
desarrollo de actividades La población dedica 1.5 hora al día para acarrear agua desde el río
productivas cuando se interrumpe el servicio.
Se verifica que las pérdidas de producción y comercialización agrícola
EI: Pérdidas de la producción (especialmente tubérculos) alcanzan el 10% cuando hay interrupción del
servicio, que obliga a las personas a emplear parte de su tiempo a
acarrear agua.
EI: Menor tiempo para el Ante continuas interrupciones del servicio, la población prioriza las
desarrollo de actividades labores productivas por el menor tiempo que dispone, debido a que lo
culturales debe emplear en acarrear agua.
 1. Identificación del proyecto
1.3. Definición del Problema

1.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

1.3.3. ANALISIS DE LOS EFECTOS

Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos

directos e indirectos, se debe proceder a
presentar gráficamente dicha interrelación, de
manera que se muestre la lógica causal. Será
necesario cerrar el árbol con el efecto final que
se haya identificado.
Se debe culminar el análisis uniendo el árbol de
causas con el árbol de efectos, lo que dará lugar
al Árbol de Causas y Efectos.

El Gráfico 1.9 muestra la integración del árbol de causas-efectos para el ejemplo

del PI de sistema de agua potable y alcantarillado. Se puede apreciar que hay más
de dos niveles de causas que generan el problema .
 Gráfico 1.9: Árbol de causas y efectos del PI de sistema de agua potable
y alcantarillado.

Disminuye la calidad de vida de la población de San Miguel

Se incrementa el gasto en Se pierde productividad Pérdidas de producción

tratamiento de enfermedades

Menor tiempo para el desarrollo

Incremento en la incidencia de de actividades culturales
enfermedades gastrointestinales y dérmicas

Bajo consumo de agua de Se almacena agua en Menor tiempo para el

calidad condiciones inadecuadas desarrollo de actividades

La población de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua potable y alcantarillado de calidad

Interrupciones periódicas del Inadecuada disposición de aguas

Ineficiente gestión de los servicios
servicio de agua potable residuales y excretas

Colapso de la línea Fallas en la La red de Las aguas residuales se Los integrantes de la JAAS no
de conducción operación del alcantarillado tiene vierten a la quebrada sin conocen técnicas de administración
sistema limitada cobertura previo tratamiento

La línea de Las lagunas de tratamiento No hay capacidad de respuesta

No se realiza oportunamente el
conducción está en han colapsado por fallas en cuando hay interrupciones del servicio
mantenimiento del sistema
riesgo frente a el terreno
deslizamientos
Los operadores no conocen bien el
funcionamiento del sistema
Gracias