K:
César Augusto Carpio Valdez
Abogado - Notario de Lima
Avenida Mariscal Oscar R. Benavides (ex Diagonal) 380. Oficina 205. Distrito de Miraflores. Provincia de Lima. Región Lima. República del Perú.
Central Telefónica: 444-7211. Fax: 445-8585. Correo electrónico: informes@[Link]
DECLARACIÓN JURADA DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE – PERSONA NATURAL
Para uso exclusivo del Notario y de la SBS a través de la UIF-Perú - Resolución SBS N° 5709-2012 (Anexo 5)
Por el presente documento, declaro bajo juramento, lo siguiente:
(Complete TODOS los campos solicitados)
a. Nombres: Apellidos:
b. Documento de Identidad: Tipo (Marque “X” según corresponda: DNI ( ) Pasaporte ( ) Carné de Extranjería ( ) Otro (indique): Nº
c. Lugar y fecha de nacimiento: País/Ciudad: Fecha: Nacionalidad:
dd mm aaaa
d. Estado civil (Marque “X” según corresponda): Soltero/a Casado/a Viudo/a Divorciado/a Conviviente
d.1. Nombres y apellidos del cónyuge, de ser casado: Nombres: Apellidos
:
d.2 Nombres y apellidos del conviviente, si declaró ser conviviente: Nombres: Apellidos
:
e. Domicilio declarado (lugar de residencia): Tipo y Nombre de la vía (Jr./Av./Calle/Psje./Ovalo/otro): Nº: Int./Dpto :
Urb./[Link]./Centro Poblado/Sector/Zona: Distrito: Provincia: Departamento:
f. Nº de Teléfonos: Fijo (Incluir código de ciudad): Celular: Correo electrónico:
g. Profesión u ocupación:
h. ¿Es usted una PEP? Es decir, que en los últimos 5 años, en el Perú o en el extranjero, desempeña o desempeñó: (i) funciones públicas en un organismo público; (ii) funciones prominentes en una
organización internacional; o, (iii) ha sido colaborador directo de la máxima autoridad en dichas instituciones? :
Marque “X” en las opciones SI o NO, según corresponda DESEMPEÑ SI NO DESEMPEÑ SI NO
O: É:
En caso marcó SI, indique: CARGO: Nombre del Organismo Público / Organización Internacional:
i. ¿Es usted cónyuge o conviviente de una PEP? SI NO En caso marcó SI, indique nombres y apellidos:
j. ¿Es usted pariente de una PEP, hasta el 2º grado de consanguinidad (Padre/Madre; Hijo/a; Abuelo/a; Nieto/a; Hermano/a); o hasta el 2º grado de afinidad (Yerno/Nuera; Suegro/a; Cuñado/a)?
Marque “X” según corresponda: SI ( ) NO ( )
En caso marcó SI, indique nombres y apellidos:
k. ¿Es usted Sujeto Obligado a informar a la UIF-Perú? Marque “X” según corresponda: SI ( ) NO ( ). En caso marcó SI, ¿designó Oficial de Cumplimiento? SI ( ) NO ( )
l. El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en la operación, es el siguiente (Marque “X” según corresponda. Puede marcar una o más opciones):
Ahorros ( ) Ingresos por trabajo dependiente ( ) Ingresos por trabajo independiente ( ) Préstamo del Sistema Financiero ( ) Préstamo de terceros ( ) Donación/Herencia ( )
Ingresos por Venta de bien mueble ( ) Ingresos por Venta de bien inmueble ( ) Ingresos por Alquiler de bien mueble ( ) Ingresos por Alquiler de bien inmueble ( )
Ingresos por Sorteo/Apuestas/Juegos de Azar ( ) Utilidades ( ) Otros (Especifique):
m. Actúo en este acto en representación de (Marque “X” según corresponda): Persona Natural ( ) Persona Jurídica ( ) No Aplica ( )
En caso marcó SI en Persona Natural, complete los casilleros m.1 y m.2: En caso marcó SI en Persona Jurídica, complete los casilleros m.3 y m.4:
m.1) Nombres y Apellidos: m.3) Denominación/Razón Social:
m.2) Datos de inscripción registral: Partida Nº Asiento: m.4) Datos de inscripción registral: Partida Nº Asiento:
n. En caso usted participe en un acto de CONSTITUCION SOCIAL DE PERSONA JURÍDICA, indique el Objeto Social / Actividad Económica principal de la persona jurídica que se
constituye:
Afirmo y ratifico todo lo manifestado en la presente declaración jurada, en señal de lo cual la firmo, en la fecha que se indica:
/ /
FIRMA DEL CLIENTE FECHA (día / mes / año)
K:
César Augusto Carpio Valdez
Abogado - Notario de Lima
Avenida Mariscal Oscar R. Benavides (ex Diagonal) 380. Oficina 205. Distrito de Miraflores. Provincia de Lima. Región Lima. República del Perú.
Central Telefónica: 444-7211. Fax: 445-8585. Correo electrónico: informes@[Link]
K:
César Augusto Carpio Valdez
Abogado - Notario de Lima
Avenida Mariscal Oscar R. Benavides (ex Diagonal) 380. Oficina 205. Distrito de Miraflores. Provincia de Lima. Región Lima. República del Perú.
Central Telefónica: 444-7211. Fax: 445-8585. Correo electrónico: informes@[Link]
“NORMAS ESPECIALES PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL formulario a que se refiere el Anexo Nº 5 deberá ser llenado por una sola vez para operaciones
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO APLICABLE A LOS NOTARIOS realizadas en un año calendario; y, la información mínima requerida será la siguiente:
a) Denominación o razón social.
Resolución S.B.S. N° 5709-2012 b) Registro Único de Contribuyentes (RUC), de ser el caso.
Lima, 10 de agosto de 2012 c) Domicilio, y de ser el caso, teléfono.
d) Nombres y apellidos y tipo y número del documento de identidad de la persona natural que
El Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones representa a la persona jurídica.
(…) e) El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha transacción.
RESUELVE: 8.7 El Notario debe aplicar un régimen reforzado de debida diligencia en el procedimiento de
conocimiento del cliente, cuando de la información recabada se desprenda que se trate de:
Artículo Primero.- Aprobar las “Normas Especiales para la Prevención del Lavado de Activos y del personas naturales y jurídicas no domiciliadas; personas jurídicas cuyos accionistas, socios o
Financiamiento del Terrorismo aplicable a los Notarios”, que se transcriben a continuación: (…) asociados sean personas naturales o jurídicas extranjeras y tengan un porcentaje mayoritario
en el capital social, aporte o participación; operaciones complejas; personas expuestas
Artículo 1º.- Alcance políticamente (PEP) e identificados como: i) parientes de PEP hasta el segundo grado de
Las presentes normas son aplicables a los Notarios de la República del Perú en ejercicio, de consanguinidad y segundo de afinidad, ii) cónyuge o conviviente de PEP; y, iii) personas
conformidad con lo dispuesto por el Decreto Legislativo N° 1049, Ley del Notariado, sus normas jurídicas o entes jurídicos donde un PEP mantenga una participación igual o superior al 25% de
modificatorias, complementarias y reglamentarias. su capital social, aporte o participación; personas que realicen operaciones de leasing;
(…) leaseback; fideicomiso; comisiones de confianza; clientes respecto de los cuales se tenga
Artículo 3º.- Definiciones y abreviaturas conocimiento público y notorio que están siendo investigados por lavado de activos, sus delitos
El Notario deberá considerar las siguientes definiciones para la aplicación de las presentes normas: precedentes, terrorismo o su financiamiento; los riesgos de LA/FT identificados sean mayores;
(…) u otras situaciones similares según el buen criterio del sujeto obligado. Las medidas a ser
c) Cliente: Toda persona natural o jurídica, nacional o extranjera, habitual u ocasional, que solicita y aplicadas en estos casos deberán ser proporcionales con los riesgos identificados.”
recibe del Notario la prestación de sus servicios profesionales como tal.
(…)
o) Personas Expuestas Políticamente (PEP): son personas naturales, nacionales o extranjeras, que DECRETO LEGISLATIVO N° 1049, DECRETO LEGISLATIVO DEL NOTARIADO, MODIFICADO
cumplen o que en los últimos cinco (5) años hayan cumplido funciones públicas destacadas o POR EL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1232
funciones prominentes en una organización internacional, sea en el territorio nacional o extranjero, y
cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un interés público. Asimismo, se considera “Artículo 59.- Conclusión de la Escritura Pública
como PEP al colaborador directo de la máxima autoridad de la institución. (Nota: Texto según La conclusión de la escritura expresará: (…)
modificatoria dispuesta por Res. SBS 4349-2016). k) La constancia de haber efectuado las mínimas acciones de control y debida diligencia en materia
p) Reglamento: Reglamento de la Ley que crea la UIF-Perú, aprobado por Decreto Supremo Nº 020- de prevención del lavado de activos, especialmente vinculado a la minería ilegal u otras formas de
2017-JUS.” (Nota: Texto según modificatoria dispuesta por Res. SBS N° 789-2018). crimen organizado, respecto a todas las partes intervinientes en la transacción, específicamente con
(…) relación al origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha transacción, así como
TÍTULO II con los medios de pago utilizados.”
SISTEMA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO
(…)
Artículo 8º.- Conocimiento del cliente, debida diligencia y conocimiento del mercado
8.1 El conocimiento del cliente implica que éste sea identificado por el Notario, adecuada y
fehacientemente, ya sea que se trate de un cliente habitual u ocasional, sea persona natural o
jurídica. El Notario dará fe de conocerlo o de haberlo identificado, verificando su identidad
conforme a lo dispuesto en las normas generales. El Notario podrá exigir otros documentos y/o
la intervención de testigos que garanticen su adecuada identificación, cuando lo juzgue
conveniente.
8.2 En este sentido, el Notario solicitará al cliente la presentación de los documentos, con la
finalidad de obtener la información indicada en los numerales 8.2.1 y 8.2.2 según corresponda,
y verificarla. Para tal efecto, el cliente deberá llenar el formulario a que se refiere el Anexo Nº 5,
el cual tiene carácter de Declaración Jurada y contiene la información mínima siguiente:
8.2.1 En el caso de personas naturales:
a) Nombres y apellidos.
b) Tipo y número del documento de identidad.
c) Lugar y fecha de nacimiento.
d) Nacionalidad.
e) Domicilio declarado (lugar de residencia)
f) Número de teléfono y correo electrónico, de ser el caso.
g) Profesión u ocupación.
h) Estado civil, incluyendo el nombre del cónyuge en caso el cliente declare ser casado.
En caso el cliente declare ser conviviente, consignar el nombre de aquel (la).
i) Cargo o función pública que desempeña o que haya desempeñado en los últimos dos
(2) años, en el Perú o en el extranjero, indicando el n0ombre del organismo público y
cargo desempeñado. Nota: Plazo modificado a 5 años, por Resolución SBS 4349-
2016 del 11/08/2016.
j) Indicar si es sujeto obligado a informar a la SBS, a través de la UIF-Perú y si tiene o
no Oficial de Cumplimiento registrado ante la SBS. Dicha información estará a
disposición de la SBS.
k) El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha transacción.
8.2.2 En el caso de personas jurídicas:
a) Denominación o razón social.
b) Registro Único de Contribuyentes (RUC), de ser el caso.
c) Objeto social y actividad económica principal (comercial, industrial, construcción,
transporte, etc.).
d) Identificación del representante legal o de quien comparece con facultades de
representación y/o disposición de la persona jurídica.
e) Domicilio.
f) Teléfonos de la oficina o de la persona de contacto, sea que se trate del local
principal, agencia, sucursal u otros locales donde desarrollan las actividades propias
al giro de su negocio.
g) Indicar si es sujeto obligado a informar a la SBS, a través de la UIF-Perú y si tiene o
no Oficial de Cumplimiento registrado ante la SBS. Dicha información estará a
disposición de la SBS.
h) El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha transacción.
8.3 Hasta donde su debida diligencia lo permita, el Notario determinará al beneficiario final y
adoptará medidas razonables para verificar su identidad. Para el caso de personas jurídicas,
determinará a las personas naturales que en última instancia detentan el control a través de la
propiedad; en su defecto, a quien ejerce el control de la persona jurídica por otros medios; y
sólo cuando en dichos casos no se identifique a una persona natural, se considerará a la
persona natural que desempeña funciones de dirección y gestión.
(…)
8.6 El Notario aplicará un régimen simplificado de debida diligencia en el procedimiento de
conocimiento del cliente, cuando una de las partes en el acto o contrato sea una entidad del
sistema financiero supervisada por la SBS y actúe por cuenta propia, en cuyo caso el
