UNIDAD IV-1
PREPARACIÓN DEL
PROYECTO PARA SU
EVALUACIÓN
Ing. MSc. Renán Orellana Lafuente
Materia: Preparación y Evaluación de Proyectos
Universidad Mayor de San Simón
II - 2019
OBJETIVOS
Al concluir la unidad el alumno será capaz de:
1. Reconocer las etapas de elaboración de proyectos de la normativa
boliviana actual.
2. Elaborar una matriz de marco lógico.
3. Utilizar adecuadamente herramientas computacionales como el
Project para la preparación de proyectos.
4. Elaborar los instrumentos de evaluación ambiental.
5. Elaborar e interpretar correctamente pliegos de condiciones para
licitaciones.
EL CICLO DEL PROYECTO EN BOLIVIA (I)
• Preinversión es la fase del Ciclo de Vida en la que los
proyectos son estudiados y analizados con el objetivo de
obtener la información necesaria para la toma de
decisiones de inversión.
• El proceso de estudio y análisis se realiza a través de la
preparación y evaluación de proyectos para determinar la
rentabilidad socioeconómica y privada.
Definición del reglamento básico de pre inversión de febrero de 2007
ESTUDIOS DE LA FASE DE PREINVERSIÓN
• Estudio de identificación (EI): Se define la relación problema-proyecto, a
través de la elaboración del diagnóstico de una situación objetivo basado en
indicadores y necesidades técnicas, sectoriales y beneficiarios locales; en el
marco del PND, planes departamentales y municipales.
En esta etapa se realiza el planteamiento de las alternativas técnicas de
solución al problema, la selección de la alternativa técnica más adecuada
desde el punto de vista técnico, económico, social, ambiental y legal, y la
evaluación socioeconómica y financiera privada del proyecto.
• Estudio integral Técnico, Económico, Social y Ambiental (TESA): Se realiza
la preparación basada en la alternativa técnica seleccionada en el EI y la
evaluación socioeconómica y financiera privada del proyecto, para obtener
indicadores de rentabilidad y tomar decisiones sobre la inversión del proyecto
de inversión pública.
ESTUDIO DE IDENTIFICACIÓN
El estudio de identificación debe concentrarse en el planteamiento de las alternativas de
solución al problema, dicho estudio debe ser incremental; es decir, debe realizarse comparando
la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”, debe contener:
1. Diagnóstico de la situación que motiva considerar el proyecto, que permita identificar la
necesidad insatisfecha, el problema a solucionar o la potencialidad a desarrollar con el
proyecto. Para este efecto, se deben utilizar enfoques e instrumentos metodológicos para
identificar de forma adecuada la solución de un problema - proyecto de manera participativa
con los involucrados.
El diagnóstico incluirá aspectos demográficos, económicos, sociales, culturales, ambientales,
institucionales y legales.
2. Estudio de mercado que considere el análisis de la oferta y demanda del bien o servicio que
el proyecto generará.
ESTUDIO DE IDENTIFICACIÓN
3. Tamaño y localización del proyecto.
4. Definición de la situación “Sin Proyecto” que consiste en establecer lo que pasaría en el caso
de no ejecutar el proyecto, considerando la mejor utilización de los recursos disponibles.
5. Análisis de la ingeniería del proyecto en el que se realice el planteamiento de las
alternativas técnicas de solución y se seleccione la alternativa más adecuada desde el punto
de vista técnico, económico, social, ambiental y legal, e identifiquen y estimen los
beneficios y costos (de inversión y operación) del proyecto.
6. Especificaciones técnicas, administrativas y operacionales del proyecto (para proyectos
menores).
ESTUDIO DE IDENTIFICACIÓN
7. Ficha Ambiental
8. Evaluación socioeconómica y financiera privada con la aplicación de las planillas
parametrizadas.
9. Análisis de sensibilidad de las variables que inciden directamente en la rentabilidad del
proyecto.
10. Conclusiones del EI.
La información necesaria para la realización de este estudio, se debe obtener de fuentes
primarias, las cuales deben citarse con precisión.
ESTUDIO INTEGRAL TESA
El estudio debe concentrarse en la profundización de aquella alternativa seleccionada como la
más conveniente, dicho estudio debe ser incremental; es decir, debe realizarse comparando la
situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”, debe contener:
1. Análisis técnico de la ingeniería del proyecto que permita determinar los costos de inversión
y los costos de operación del proyecto. Incluirá:
• Estudio detallado de la alternativa seleccionada (Ingeniería Básica y Diseño de
estructuras).
• Diseño de las obras auxiliares y complementarias.
• Cómputos Métricos.
• Precios Unitarios.
• Presupuesto de Ingeniería.
• Costos de Mantenimiento.
• Programa de ejecución.
• Elaboración de especificaciones técnicas, administrativas y operacionales para la
construcción.
ESTUDIO INTEGRAL TESA
2. Organización para la implementación del proyecto, que considere: tipo de organización, su
estructura orgánica - funcional, manual de funciones y manual de procesos y procedimientos.
3. Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (EEIA), cuyo alcance está definido en la Ley 1333
y su Reglamento de Prevención y Control ambiental (RPCA), según la categorización ambiental
del proyecto obtenida en la etapa anterior.
4. Evaluación socioeconómica del proyecto que permita determinar la conveniencia de su
ejecución.
5. Evaluación financiera privada del proyecto sin financiamiento que permita determinar su
sostenibilidad operativa.
6. Análisis de sensibilidad de las variables que inciden directamente en la rentabilidad del
proyecto.
7. Conclusiones del TESA.
EL CICLO DEL PROYECTO EN BOLIVIA (II)
El 12 de mayo de 2015 se aprobó el nuevo REGLAMENTO BASICO DE
PREINVERSIÓN, define pre inversión como:
La etapa en la cual se elaboran estudios para la ejecución de proyectos de
inversión publica, a través de una única etapa expresada en el “ESTUDIO DE
DISEÑO TECNICO DE PREINVERSIÓN” donde se establecerá la viabilidad técnica,
financiera, legal, social, institucional, medio ambiental, de gestión de riesgos y
adaptación al cambio climático.
Para la ejecución de los proyectos de inversión pública, se elaborará un solo
Estudio de Diseño Técnico de Preinversión, independientemente del tamaño,
complejidad o monto de la inversión, cuyo contenido deberá proporcionar
información objetiva, comparable, confiable, oportuna y suficiente, para la
correcta asignación de recursos públicos a la inversión.
CONDICIONES PREVIAS A LA ELABORACIÓN
DEL ESTUDIO DE DISEÑO TÉCNICO DE
PREINVERSIÓN
Para iniciar la elaboración del Estudio de Diseño Técnico de
Preinversión, se deberá elaborar un Informe Técnico de
Condiciones Previas, a objeto de identificar los factores
que afectan o afectarán la viabilidad del proyecto, y que
deben ser considerados para el proceso de elaboración del
Estudio.
INFORME TÉCNICO DE CONDICIONES PREVIAS
Este informe deberá ser elaborado con base a información primaria y contemplar los
siguientes aspectos:
1) Justificación de la iniciativa del proyecto.
2) Idea del proyecto, donde se identifique básicamente las necesidades
insatisfechas, potenciales oportunidades o problemas a ser resueltos, los
objetivos, los beneficios y beneficiarios, las alternativas básicas de solución y la
localización.
3) Compromiso social documentado que viabilice la ejecución del proyecto,
elaborado por las comunidades y/o actores involucrados. En caso de no existir el
compromiso, señalar con precisión los cursos de acción a seguir.
4) Estado de situación legal del derecho propietario de los predios en los que se
implementará el proyecto. En caso de existir problemas de orden legal,
económico o social para el saneamiento, señalar con precisión los mismos y los
cursos de acción a seguir.
INFORME TÉCNICO DE CONDICIONES PREVIAS
5) Estado de situación de la afectación de derechos de vía y de la gestión de
acuerdos o convenios para la solución de posibles conflictos, (en caso de
afectación a terceros).
6) Identificación de posibles impactos ambientales (en caso de existir factores
ambientales emergentes de la realización del proyecto).
7) Identificación de posibles riesgos de desastres (en caso de existir factores de
riesgos de desastres y adaptación al cambio climático, que afectarán
directamente en el proyecto).
8) Otros aspectos que se consideren necesarios, de acuerdo a las características y
complejidad del proyecto.
9) Conclusiones y recomendaciones.
TÉRMINOS DE REFERENCIA & PRESUPUESTO
REFERENCIAL
Con base a las conclusiones y recomendaciones del Informe Técnico de Condiciones
Previas, se deberá establecer el alcance técnico de los términos de referencia para
estimar el presupuesto referencial del Estudio de Diseño Técnico de Preinversión,
con la siguiente estructura básica:
1. Justificación.
2. Objetivos.
3. Alcance, actores implicados y sus responsabilidades.
4. Metodología indicativa.
5. Actividades a realizar.
6. Productos e informes a entregar.
7. Estimación de la duración del servicio.
8. Personal clave.
9. Presupuesto con memorias de cálculo.
10. Anexos.
ESTUDIO DE DISEÑO TÉCNICO DE PREINVERSIÓN
POR TIPOLOGÍA DE PROYECTOS
De acuerdo a sus objetivos y características, los estudios de preinversión
responderán a la siguiente clasificación por tipología de proyectos:
I. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Desarrollo
Empresarial Productivo.
II. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Apoyo al
Desarrollo Productivo.
III. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Desarrollo
Social.
IV. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Fortalecimiento
Institucional.
V. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Investigación y
Desarrollo Tecnológico.
ESTUDIO DE DISEÑO TÉCNICO DE PREINVERSIÓN PARA:
PROYECTOS DE APOYO AL DESARROLLO
PRODUCTIVO – TIPO II
Es el estudio para proyectos que están orientados a crear y/o
mejorar las condiciones para la actividad productiva del país,
incrementando el capital físico mediante inversiones realizadas
principalmente en infraestructura y equipamiento, y en
capacitación si corresponde, tales como: caminos, puentes,
aeropuertos, represas, plantas hidroeléctricas, sistemas de riego,
centros de extensión agropecuaria, etc.
ESTUDIO DE DISEÑO TÉCNICO DE PREINVERSIÓN PARA:
PROYECTOS DE DESARROLLO SOCIAL – TIPO III
Es el estudio para proyectos encaminados a mejorar las
condiciones de vida de la población beneficiaria, que permiten
mejorar el capital humano en forma integral y sostenible,
mediante inversiones en infraestructura y equipamiento, y si
corresponde capacitación; tales como: instalación de agua
potable, sistemas de alcantarillado, embovedado de ríos,
suministro de energía, construcción y/o refacción de centros
hospitalarios, centros educativos, viviendas sociales, campos
deportivos, centros culturales, etc.
CONTENIDO REFERENCIAL
La elaboración del estudio, deberá realizarse según el siguiente contenido referencial:
1) Diagnóstico de la situación actual:
1.1) Determinación del área de influencia del proyecto
1.2) Características físicas del área de influencia
1.3) Condiciones socioeconómicas de los beneficiarios
1.4) Situación ambiental y de riesgos de desastres actual, así como adaptación al
cambio climático.
2) Objetivos generales y específicos.
3) Estudio de mercado:
3.1) Análisis de la demanda.
3.2) Análisis de oferta.
CONTENIDO REFERENCIAL
4) Tamaño del proyecto
5) Localización del proyecto
6) Ingeniería del proyecto: (identificación de alternativas)
i) Estudios básicos de ingeniería.
ii) Diseño de componentes de ingeniería a detalle:
Memorias de Cálculo.
Cómputos Métricos.
Análisis de Precios Unitarios.
Presupuesto de Ingeniería.
iii) Cronograma de Ejecución.
iv) Planos.
v) Especificaciones técnicas
CONTENIDO REFERENCIAL
4) Tamaño del proyecto
5) Localización del proyecto
6) Ingeniería del proyecto: (identificación de alternativas)
i) Estudios básicos de ingeniería.
ii) Diseño de componentes de ingeniería a detalle:
Memorias de Cálculo.
Cómputos Métricos.
Análisis de Precios Unitarios.
Presupuesto de Ingeniería.
iii) Cronograma de Ejecución.
iv) Planos.
v) Especificaciones técnicas
CONTENIDO REFERENCIAL
4) Tamaño del proyecto
5) Localización del proyecto
6) Ingeniería del proyecto: (identificación de alternativas)
i) Estudios básicos de ingeniería.
ii) Diseño de componentes de ingeniería a detalle:
Memorias de Cálculo.
Cómputos Métricos.
Análisis de Precios Unitarios.
Presupuesto de Ingeniería.
iii) Cronograma de Ejecución.
iv) Planos.
v) Especificaciones técnicas
CONTENIDO REFERENCIAL
7. Equipamiento: (en caso que se requiera)
7.1) Justificación de cantidades.
7.2) Especificaciones técnicas del equipamiento.
7.3) Cotizaciones y presupuesto.
8. Capacitación y asistencia técnica (en caso que se requiera).
9. Evaluación del impacto ambiental, en el marco de lo establecido en la Ley N° 1333 y
sus reglamentos.
10. Análisis y diseño de medidas de prevención y gestión del riesgo.
11. Determinación de los Costos de Inversión. Comprende los costos de todos los
componentes del proyecto, como equipamiento, costos ambientales,
indemnizaciones, supervisión y fiscalización del proyecto.
CONTENIDO REFERENCIAL
12) Plan de operación y mantenimiento y costos asociados.
13) Organización para la implementación del proyecto.
14) Evaluación económica. // Evaluación social (en caso que se requiera) que considere
aspectos redistributivos de bienes meritorios.
15) Determinación de la sostenibilidad operativa del proyecto.
16) Análisis de sensibilidad del proyecto.
17) Estructura de financiamiento por componente.
18) Cronograma de ejecución del proyecto (físico –financiero).
19) Pliego de especificaciones técnicas.
20) Conclusiones y Recomendaciones
La información necesaria para la realización de este estudio, se debe obtener de fuentes
primarias y fuentes secundarias oficiales, las cuales deben citarse con precisión.
REQUISITOS PARA CONTRATACIÓN: LLAVE EN MANO
Informe de Condiciones Previas
Informe de Justificación de conveniencia técnica
• Grado de complejidad técnica
• Nivel de especialización del contratista
• Oferta de proveedores especializados
• Tecnología innovadora
• Transferencia de tecnología y capacitación
• Análisis de Ingeniería
METODOLOGIAS E INDICADORES DE EVALUACION
GRACIAS POR SU
ATENCIÓN
ANALISIS Y DISCUSIÓN
