Sobre los antecedentes de una investigación

Memo analítico
Maria Eumelia Galeano Marín
Febrero 19 de 2010

Estas notas inacabadas y abiertas a la discusión pretenden plantear algunos

lineamientos sobre el significado de la construcción de los antecedentes de una
investigación, que deben contener, y como construirlos y comunicarlos.

Significado de los antecedentes:

Por lo general, si revisamos los textos dedicados al diseño de la investigación

muy pocos hacen referencia explicita y desarrollan de manera sistemática el
tema de los antecedentes de la investigación. En su mayoría inician con el
planteamiento y delimitación del problema y con la elaboración de las preguntas.
Sin embargo, conocer los antecedentes es fundamental para justificar el estudio,
ayuda a delimitar el tema, a focalizarlo, y permite al investigador conocer los
métodos y procedimientos que otros investigadores, que se han movido por
temas similares, han implementado. Podríamos decir que la revisión sistemática
de antecedentes plantea al investigador un “panorama” sobre cuál es el estado
actual de la discusión, que dimensiones del tema a trabajar se han abordado,
desde que perspectivas teóricas y metodológicas y si es del caso, en que
espacios y tiempos se han desarrollado investigaciones que tengan aspectos en
común con la investigación que se pretende realizar, con la búsqueda de
antecedentes se encuentra un acercamiento a temas (o aspectos de él) o formas
de abordaje.

La revisión sistemática de antecedentes permite:

 Definir temas (o dimensiones del mismo) que no hayan sido estudiadas a

fondo permitiendo que la investigación avance en la frontera del
conocimiento, sea novedosa y aporte nuevos conceptos o
comprensiones.
 Estudiar un tema que ya ha sido estudiado desde otras perspectivas con
un enfoque teórico o metodológico diferente y de esta forma aportar
nuevas visiones y probar o validar nuevos enfoques. De esta forma el
estudio de los antecedentes se centra en lo temático y en lo
metodológico.
 Delimitar o focalizar el tema de investigación. La revisión de antecedentes
permite analizar cuáles dimensiones son las que repetidamente se
analizan y cuales son dejadas por fuera de los estudios. El poder en las
organizaciones puede haber sido estudiando desde la perspectiva de
quienes lo ejercen y de pronto, no sobre quienes es ejercido. O quizás
pensar el poder como un juego de relaciones entre diversos actores
puede ser una perspectiva novedosa de abordaje. O pensar en

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 dimensiones que no han sido relacionados puede proporcionar nuevas
comprensiones. Preguntase, por ejemplo, como lo hizo Beatriz Uribe,
sobre la objetivación del cuerpo en sus relaciones con el ejercicio del
poder en las organizaciones aporta desde la perspectiva metodológica y
desde la perspectiva temática y teórica a la comprensión del problema del
poder en relación con el cuerpo.
 Igualmente, el estudio de antecedentes permite definir la perspectiva
principal desde la cual se aborda la pregunta de investigación. Y esta
perspectiva principal tiene que ver con el enfoque metodológico
(cualitativo, cuantitativo) con la modalidad o estrategia de investigación y
también con las disciplinas, autores o escuelas de pensamiento más
pertinentes y novedosas para realizar el estudio. Por ejemplo, el
comportamiento humano puede ser estudiado desde múltiples
perspectivas disciplinares. Si se estudian las organizaciones desde la
comunicación, el interés se centra en las redes, flujos, estrategias de
comunicación en las organizaciones, los medios de comunicación, tipos
de mensajes, limitaciones de la comunicación. Si se estudian desde la
perspectiva sociológica la investigación puede centrase de aspectos
como las estructuras organizativas, las relaciones entre miembros con
diferentes papeles o funciones dentro de la organización, los perfiles
socioeconómicos de los diversos actores, las migraciones de los
trabajadores y sobre como se entrecruzan culturas diferentes en una
misma organización. Si se adopta un enfoque principalmente psicológico
se podrían analizar aspectos como el liderazgo, la motivación y actitudes
frente al trabajo. Y si el estudio fuese desde la mercadotecnia, como
disciplina principal, se estudiarían cuestiones como evolución de los
mercados, posicionamiento de productos, relaciones entre empresas que
compiten por un mercado o inclusive perfiles de probables compradores
(grupos de discusión).

Al hablar de enfoques temáticos y teóricos, se hace referencia a, enfoques

principales más no únicos. Mi enfoque puede ser principalmente el sociológico,
pero puedo requerir acudir a la Psicología social, a la comunicación o a la teoría
de las organizaciones para comprender y delimitar mi estudio. De igual manera
puedo delimitar mi objeto en las relaciones entre actores, pero seguramente
requeriré abordar temas que son conexos, pero estos deberán ser integrados,
articulados, relacionados con mi categoría o tema central.

Es evidente que mientras más y con mayor profundidad se conozca del tema
que se va a investigar, el proceso de afinar la idea, de focalizar, delimitar,
justificar y definir perspectiva de trabajo será más eficiente y pertinente. Existen
temas sobre los cuales se ha investigado mas y por tanto su revisión demanda
un trabajo mas amplio y la delimitación deberá incluir temas específicos que no
hayan sido abordados o abordarlos desde otra óptica.

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En algunos casos esta revisión conduce a plantearse como objeto de estudio la
realización de un “Estado del Arte”.

En consecuencia, con lo anterior, si reflexionamos acerca de la diversidad de

situaciones que podemos encontrar en la revisión de antecedentes podríamos
establecer, por lo menos las siguientes posibilidades:

 Temas ampliamente investigados, estructurados y formalizados, sobre los

cuales se pueden encontrar una amplia documentación y reportes de
investigaciones anteriores.
 Temas con relativo desarrollo investigativo, menos estructurados y
formalizados sobre los cuales existen pocos documentos escritos y
materiales sobre investigaciones ya realizadas. Los documentos pueden
estar dispersos y ser de difícil acceso. Será necesario buscar
investigaciones no publicadas y acudir a medios informales como
expertos en el tema, profesores, centros académicos donde el tema sea
objeto de estudio (en este caso podría ser útil recurrir a una entrevista
grupal con estos actores, para dinamizar el proceso).
 Temas poco estudiados y por tanto poco estructurados, los cuales
requieren un gran esfuerzo para encontrar lo poco que existe, aunque sea
escaso y por tanto demandan del investigador “generar” la información
que requiere para comprender el problema que plantea.
 Temas sobre los que no se ha investigado o el investigador después de
acudir a las fuentes posibles no logra encontrar documentación. En este
caso es labor del investigador producir toda la información.

Cada una de estas situaciones presenta al investigador posibilidades y

dificultades. En algunas de ellas el trabajo del investigador se centra en
lograr de manera sistemática y rigurosa, pero siempre teniendo presente su
propia pregunta de investigación, dar cuenta de los avances en el campo de
las categorías de análisis abordadas por otros; los teóricos en los cuales se
basaron, el enfoque disciplinar o multidisciplinar, la perspectiva metodológica,
los espacios y tiempos que se abordaron, de tal manera que el investigador
sepa discriminar y no se pierda en un mar de información. Son
investigaciones donde la novedad esta ligada al abordaje de asuntos no
trabajados antes o investigados desde otras perspectivas teóricas o en otros
contextos sociales o en tiempos diferentes. Estas investigaciones pueden
conducir a actualizar o validar los planteamientos y hallazgos derivados de
otras investigaciones anteriores.

En otros casos, la pesquisa lleva a determinar que poco o nada existe y que
por lo tanto el investigador se estará abocado a elaborar referentes
conceptuales que orienten su trabajo de campo y a generar información
inexistente. Son investigaciones pioneras, que abren nuevos umbrales de
conocimiento.

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 En uno y otro caso los estudios aportan, por supuesto de diversa manera.

¿Qué aspectos contempla la construcción de antecedentes?

Si tenemos en cuenta que el objetivo, los propósitos de la construcción de

antecedentes es ubicar, clasificar y caracterizar el estado actual en la producción
teórica, metodológica y práctica sobre el tema que investigamos; identificar
vacíos y necesidades del avance del conocimiento en ese campo y develar
relaciones, articulaciones, umbrales, diferencias y complementariedades
presentes en el tema objeto de indagación, las preguntas siguientes pueden
orientar el contenido a desarrollar en la elaboración de antecedentes:

¿Qué dimensiones del tema han sido trabajados?

¿Cuáles escuelas de pensamiento han influido en la producción de
investigaciones sobre este tema?
¿Cuáles son los temas recurrentes y los temas olvidados?
¿Desde que perspectivas teóricas y metodológicas han sido elaborados los
estudios anteriores?
¿Qué aportan dichos estudios al que se esta realizando?
¿Cuáles autores son los que se han dedicado a trabajar este tema?
¿Desde cuáles disciplinas se hacen evidentes mayores aportes?

¿Cómo construir los antecedentes?

Las fuentes para la construcción de antecedentes de la investigación las define

el investigador de acuerdo a los propósitos del estudio y a las condiciones de
desarrollo de la investigación.
Dichas fuentes pueden ser:
Documentales: investigaciones anteriores, tesis y monografías, artículos de
revista especializadas, videos, películas, archivos personales e institucionales,
bibliotecas, centros de documentación, bases de datos, librerías.
Directas: expertos en el campo teórico, temático y metodológico.

Criterios para seleccionar los documentos o materiales a analizar:

 Relevancia y pertinencia al tema que se estudia.

 Correspondencia con la delimitación espacial, documentos de referencia
a nivel regional, nacional e internacional.
 Correspondencia con la delimitación temporal.
 Autores e instituciones reconocidas por sus conocimientos y experiencia
en el objeto de investigación.
 Originalidad.
 Actualidad.
 Validación.
 Confrontación: se combinan fuentes “oficiales” y “alternas”.

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Proceso:

La construcción de antecedentes se inicia desde la formulación de la idea inicial,

en ese sentido la revisión de lo ya existente nos permite afinar la idea e irla
focalizando y delimitando. Por lo general, la construcción de antecedentes es un
momento de la investigación que se desarrolla de manera paralela a la
construcción del problema y a la definición de objetivos y de la perspectiva
teórica y metodológica. Sin embargo, aunque se elaboren fundamentalmente en
la fase de exploración en las siguientes (focalización y aun a veces en la
profundización) los antecedentes se van nutriendo y afinando. Por supuesto que
hay un momento donde a la revisión -por las condiciones de desarrollo de la
investigación- se le pone “punto final”. De esta forma, puede decirse que, por el
carácter abierto, emergente y multicíclico de la investigación, los antecedentes
se inician con el diseño inicial y se culminan con el informe final de investigación.

Por este carácter de permanencia, es importante siempre tener en cuenta en el

proceso la elaboración de fichas de los documentos que se revisan, la cual
puede ser de utilidad para el cumplimiento de las características y momentos de
los proyectos de investigación cualitativa.

En general, el proceso de construcción de antecedentes comprende: Rastreo,

inventario, selección, jerarquización, sistematización y clasificación de
materiales.

 Revisión sistemática con base en una guía para “entrevistar” los

documentos1.
 Establecimiento de unidades o categorías de análisis.
 Confrontación con otra fuente, técnica e informante.
 Análisis o elaboración de informe de antecedentes.

Técnicas de recolección de información:

Se derivan de la investigación documental, de la historia oral, de la investigación
evaluativa.
 Revisión documental.
 Revisión de archivos.
 Entrevista, observación, talleres, grupos de discusión.

¿En que se diferencia la construcción de antecedentes con un estado del

arte o un estado de la cuestión?

La construcción de antecedentes es un componente fundamental de toda

investigación, pero no es su objeto particular de indagación. En cambio, el
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Puede ser de utilidad para el proyecto, y los archivos del investigador, elaborar previamente
una guía general, para la revisión de los documentos. Esta se anexará a este memo analítico, y
que luego se complementa con los ejes específicos requeridos de acuerdo con los objetivos de
los proyectos.

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estado del arte o estado de conocimiento es una modalidad de investigación
cuyo objeto es precisamente dar cuenta del estado del conocimiento sobre ese
tema específico.

El estado del conocimiento se define como: Un “tipo de investigación documental

eminentemente interpretativa, mediante la cual el proceso de conocimiento se
estructura a través del ciclo descripción-interpretación- construcción teórica”
(Mejía, 1996:23) y el CINDE la conceptualiza como: “una investigación sobre la
producción investigativa acerca de un determinado fenómeno. Permite develar la
dinámica a partir de la cual se ha desarrollado la descripción, explicación o
comprensión del fenómeno en estudio y construir conocimientos sobre el saber
acumulado” (Cinde, 1996:7)

Otra definición la proporciona Hoyos: “Es una investigación documental que

tiene un desarrollo propio cuya finalidad esencial es dar un diagnóstico y un
pronóstico en relación con el material documental sometido a análisis.” (Hoyos,
2000:57)

Finalmente podemos decir que “Es una investigación documental a partir de la

cual se recupera y trasciende reflexivamente el conocimiento acumulado sobre
determinado objeto de estudio. Es una investigación sobre la producción
-investigativa, teórica y metodológica- existente acerca de un determinado tema
para develar desde ella, la dinámica y lógica presentes en la descripción,
explicación o interpretación que del fenómeno en cuestión hacen los teóricos e
investigadores” (Galeano y Vélez, 2002:1)

Desde el propósito de la revisión y determinación de los antecedentes de un

proyecto investigativo, en la cual el objetivo es la justificación de la pertinencia y
la especificidad de lo que se pretende indagar, se establece una diferencia
fundamental con el “estado del arte” o del conocimiento en una temática
específica, este es considerado de acuerdo con las citas anteriores, un tipo de
investigación específico, no una fase del diseño y avance de todo proyecto.

Sin embargo, el “estado del arte” ofrece una estrategia que permite sacar mayor
provecho a las revisiones y discusiones que se adelantan para determinar los
antecedentes de un proyecto investigativo, además estos últimos pueden
orientar a proyectos interesantes sobre el “estado del conocimiento” en una
temática específica, tornándose la revisión en una justificación para emprender
un proyecto específico sobre el estado del conocimiento fundamentalmente
como subproducto de los trabajos de grupos de investigación que generalmente
tienen ejes de indagación relacionados entre sí.

Nota: revisar texto de Hernández y otros, 1998, Metodología de la investigación.

Mc Graw Hill, México (investigación positiva) p. 26 a 35

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Bibliografía referenciada:

Hoyos, Consuelo, 2000, Un modelo para investigación documental. Guía teórico-

práctica sobre construcción de estados del arte, Medellín, Señal Editora.
Galeano Maria Eumelia y Vélez Olga Lucía, 2002, Investigación Cualitativa.
Estado del arte, Medellín, Digital Express, 2a reimpresión.
CINDE-Universidad Sur colombina, 1996, Análisis de información cualitativa,
Unidades 1, 2 y 3, Lecturas requeridas, Medellín.
Mejía de Camargo, Sonia, 1996, Investigación sobre el maltrato infantil en
Colombia, 1995-1996, Estado del Arte Tomo I, ICFES-FES