Los medios probatorios para el empresario
en la Nueva Ley Procesal del Trabajo
José Castillo Távara
Abogado, egresado de la Universidad Antenor Orrego de Truji/lo, con estudios de Maestría en Derecho Civil y Comercial en la Universidad San
Martín de Porres y Maestrista en Derecho Constitucional y Derechos Humanos por el Colegio de Abogados de Lima. Asociado a Echaiz Estudio
Jurídico Empresarial. Especialista y Consultor en Derecho del Trabajo, Administrativo, Constitucional, Derechos Humanos, Procesal y Migratorio.
Árbitro inscrito en el Registro Nacional de Árbitros Especializados en Negociaciones Colectivas por el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
tanto para el sector público como el privado.
decis ión, y para lograr ese objetivo recu rre a los medios pro-
Voces: Nue\'a Ley Procesal del Trabajo - Medios probatorios -
Demanda - Contestación de la demanda. batorios o medios de prueba como también se les conoce.
En sí, la prueba es la actividad procesal realizada con el
1. Introducción auxilio de los medios establecidos por la ley, tendiente a crear
la convicción judicial sobre la existencia o inexi stencia de
El 15 de enero del 201 O, se publicó la Ley W 29497, Nueva los hechos afirmados por las partes como fundamento de sus
Ley Procesal del Trabajo (en adelante: NLPT), que sustituye a la pretensiones o defensas (l l.
Ley W 26636, Ley Procesal del Trabajo (en adelante: LPT), la
misma, que ha venido aplicándose en varios distritos judiciales, En definitiva, todo acto probatorio procesal es aquello
siendo que, recién a partir del año 2012 se implementa en el que se ejecutan para la petición, presentación, admisión
ámbito de la jurisdicción de Lima Metropolitana, habiéndose o práctica de los medios probatorios que se util izan en el
iniciado en un primer momento en la Corte Superior de Justicia proceso con el fin de llevarle al juez el convencimiento
de Lima Sur el día 02 de jul io del 2012 y posteriormente en sobre los hechos que se debe tener en cuenta para sus de-
la Corte Superior de Justicia de Lima el día 05 de noviembre cisiones, por tal razón, el presente trabajo de investigación
del 2012, respectivamente; es decir, que con este nuevo mo- solamente nos lim itaremos a estudiar el Sub Capítulo VI en
delo procesal basado en la oralidad y el uso intensivo de la referencia a la actividad probatoria prevista en los artículos
tecnología implica un decisivo cambio en el proceso judicial 21 al 29 de la NLPT.
laboral peruano.
2. Diagnóstico de la actividad probatoria en la Nueva ley
Por ello, es necesario que los empresarios hoy en día que Procesal del Trabajo
tienen a su cargo personal en sus empresas o su defecto pre-
tenden contratar nuevo personal, cumplan con los beneficios La actividad probatoria viene a ser el conjunto de opera-
laborales que la normatividad nacional y la Constitución les ciones o tareas propias de las partes que integran la relación
concede, a fin de evitar futu ros procesos judiciales en caso de jurídica procesal que tienen por finalidad acreditar sus afirma-
incumplimientos o despidos contrarios a ley, puesto que, de ciones. La actividad probatoria es rea lizada mediante los medios
darse estos casos y ser que tienen toda la razón los empre- probatorios, que tienen por objeto, por un lado, confirmar lo
sarios de no otorgarle estos beneficios laborales o despedirlos expuesto por las partes y, por otro lado, contradecir lo alegado
por causa justificada, deberán ofrecer medidos probatorios por la contraparte.
acordes a la NLPT.
Según ROCCO expresa que los medios de prueba no son
Dado que, con la entrada en vigencia de la NLPT tiende a otra cosa que los med ios suministrados por las partes a los
dar una mayor celeridad al actual proceso de admin istración órganos de control (órganos jurisdiccionales) de la verdad y
de la justicia laboral y de plantearse un proceso judicial existencia de los hechos jurídicos controvertidos a fin de formar
el empresario deberá basar los hechos que el los afirman, convicción de dichos órganos sobre la verdad y la existencia
es decir, crear convicción en el juzgador influyendo en su de ellos (2J.
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Los medios probatorios para el empresario en la Nueva Ley Procesal del Trabajo
la actividad probatoria comprende todos aquellos actos de la falta de presentación de documentos, no impide al juez
las partes tendientes a acreditar los hechos que se han afirmado pronunciar sentencia si, sobre la base de la prueba actuada, los
en el proceso, incluso el juez laboral realiza actividad proba- hechos necesitados de prueba quedan acreditados. En ningún
toria cuando de oficio solicita la incorporación al proceso de caso, fuera de las oportunidades señaladas, la presentación
determinados medios probatorios con la finalidad de consolidar extemporánea de medios probatorios acarrea la nulidad de la
su perspectiva acerca de determinadas afirmaciones. sentencia apelada. Estos medios probatorios no pueden servir
de fundamento de la sentencia.
Ahora bien, toda actividad probatoria se refiere únicamente a
aquellas afirmaciones que resultan controvertidas después de los Entonces, el artículo antes acotado es clarísimo al señalar que
actos de alegación. las afirmaciones de hechos no controvertidos, los medios probatorios deber ser ofrecidos por las partes en la
no solo no precisan prueba sino que están excluidas de la prueba. demanda y en la contestación de la demanda, dado que toda
prueba ofrecida fuera de estos parámetros resultará improcedente,
Es así, que el artículo 188 del Código Procesal Civil menciona salvo las excepciones previstas en la ley, como es el caso del
que los medios probatorios tienen tres final idades: a) acreditar ofrecimiento de la prueba hasta el momento previo a la actua-
la existencia de los hechos expuestos por las partes; b) crear en ción probatoria, siempre y cuando estén referidos a los hechos
el juez convicción respecto de los hechos materia de la contro- nuevos o hubiesen sido conocidos u obtenidos con posterioridad
versia; y, e) servir de fundamento de las decisiones judiciales. a la presentación de la demanda o contestación de la demanda.
Por tal razón, podría definir que los medios probatorios son
El profesor Víctor Anacleto Guerrero menciona que la oportu-
aquellos instrumentos por el cual el empresario pretende acre-
nidad para la presentación de los medios probatorios se da con
ditar su afirmación con la finalidad de que se les conceda lo
la presentación de la demanda y contestación, salvo la excepción
peticionado en la demanda, en la contestación de la demanda,
de presentarlos en la actuación probatoria, luego de ello, ya
en la reconvención o en la contestación de esta última, ade-
no hay oportunidad de presentar nuevos medios de prueba (4l.
más, el empresario podrá solicitar que sus medios probatorios
puedan ser incorporados al proceso cuando el juez lo considere
Ante estos hechos es que la actuación de los medios pro-
pertinente a efectos de que se genere certeza acerca de los
hechos invocados por la parte contraria. batorios en el caso de los procesos ordinarios se efectúa en
la audiencia de juzgamiento, mientras que en el caso de los
En suma, si tenemos en consideración que probar significa procesos abreviados en la audiencia única, excepto aquellos
demostrar la certeza de un hecho, o la verdad de las proposicio- que por su naturaleza deban actuarse en lugar distinto tal como
nes que hacen las partes litigantes en un proceso (3), entonces, es el caso de la inspección judicial, la pericia y la revisión
es cierto que cuando los medios probatorios propuestos por las de las planillas cuando se realice en el centro de trabajo (51•
partes efectivamente cumplen su finalidad estamos ante lo que
se denominan pruebas, lo cual, es el resultado de la actividad Es por tal razón, que todos los medios probatorios ofrecidos
probatoria, basada en la acreditación o convencimiento de la y actuados en la Nl PT son valorados por el juez en forma
verdad o certeza de un determinado hecho, por eso, la prueba conjunta utilizando su apreciación razonada en relación con
es un objetivo intelectual alcanzado mediante las percepciones los hechos controvertidos.
sensitivas del juez, fundamentalmente en virtud de la vista y el
oído, pero también el olfato, el gusto y el tacto. Al decir el Tribunal Constitucional que el derecho a la prueba
forma parte de manera implícita del derecho a la tutela procesal
3. Oportunidad de la actividad probatoria efectiva; ello en la medida en que los justiciables están facultados
para presentar todos los medios probatorios pertinentes, a fin
El artículo 21 de la NlPT dice: los medios probatorios deben de que pueda crear en el órgano jurisdiccional la convicción
ser ofrecidos por las partes únicamente en la demanda y en la necesaria de que sus argumentos planteados son correctos.
contestación. Extraordinariamente, pueden ser ofrecidos hasta el Pues el derecho a la prueba apareja la posibilidad de postular
momento previo a la actuación probatoria, siempre y cuando dentro de los límites y alcances que la Constitución y las leyes
estén referidos a hechos nuevos o hubiesen sido conocidos u reconocen, los medios probatorios pertinentes para justificar los
obtenidos con posterioridad. las partes concurren a la audiencia argumentos que el justiciable esgrime a su favor. Constituye un
en la que se actúan las pruebas con todos sus testigos, peritos derecho básico de los justiciables producir la prueba relacionada
y documentos que, en dicho momento, corresponda ofrecer, con los hechos que configuran su pretensión o su defensa (6).
exhibir o se pretenda hacer valer con relación a las cuestiones
probatorias. Esta actividad de las partes se desarrolla bajo su 4. Prueba de oficio y la carga de la prueba
responsabilidad y costo, sin necesidad de citación del juzga-
do y sin perjuicio de que el juez los admita o rechace en el l os artículos 22 y 23 de la NlPT prevé la regla excepcional
momento. La inasistencia de los testigos o peritos, así como por el cual cualquiera de las partes puedan ofrecer los medios
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probatorios que estimen pertinentes, sin embargo, suele resultar En este contexto, podemos afirmar que la pericia tiene por
que los mismos sean insuficientes para formar convicción al finalidad presentar al órgano jurisd icc ional la información
juez, y es en estos casos que la norma otorga al juez la facu ltad obtenida de los libros y documentación contable que sirvan
de actuar pruebas de oficio con la final idad de que se pueda para calcular los montos de los beneficios en litigio. Es deci r,
obtener la información suficiente que le permita adquirir certeza la pericia tiene por objeto contabilizar, calcular o corroborar
y convicción sobre los hechos por el cual se va a pronunciar. determinados datos numéricos que son de mucha compleji-
dad, requieren especiales conocimientos y que por su propia
Sin embargo, es necesario detallar el artículo 192 del CPC que naturaleza le tomarán mucho trabajo al juez.
es de aplicación supletoria a la NLPT en referencia a los medios
probatorios típicos que son: la declaración de parte, la declaración Además, en cuanto a la inspección judicial, esta tiene por
de testigos, los documentos, la pericia y la inspección judicial. finalidad la corroboración de ciertos hechos, que por su naturaleza
no pueden ser llevados al lugar del juzgado. La inspección judicial
En el caso de declaración de parte es aquella que se lleva procede cuando subsistan las circunstancias materiales que debían
a cabo personalmente y en presencia del juez, bajo sanción constatarse. En casos excepcionales y en virtud de reso lución fun-
de nulidad, y constituye un relato de los hechos o experiencias damentada, el juez puede encargar a la autoridad administrativa
propias reservadas exclusivamente a las partes del proceso, y de trabajo la realización de una inspección de carácter especial,
permite examinar cada una de las posiciones que contiene señalando con precisión los aspectos a ser constatados.
la declaración a efectuar, y opera en la diligencia única de
actuación de pruebas y/o en la audiencia de juzgamiento m. Por consiguiente, lo que se busca con la inspección j udi-
cial es tomar muestras, recoger, documentar o extraer ciertos
elementos que puedan tener valor probatorio con la final idad
En cuanto a la declaración de testigos constituye la narración
de que el juzgador pueda tener una mejor apreciación de los
de los hechos y experiencias ajenas, y, por este hecho, se con-
hechos y con ello se pueda lograr una sentencia que se acerque
vierta esta declaración, en una realizada por una tercera parte del
lo más posible a lo justo.
proceso, e igualmente ajeno a él. El testigo relata sus experiencias
al juez en segunda persona y no en primera, que es la efectuada
Por otro lado, la carga de la prueba debe entenderse como
por la declaración de parte, de ahí que su declaración es tomada
la obligación que tiene las partes de proporcionar al proceso
dentro de un segundo plano, careciendo de la preeminencia que
los elementos necesarios que permitan al juez adquirir una
se otorga a la declaración de parte, por eso se exige que el testigo
convicción, basado en la cual declare el derecho controvertido.
sea un tercero dentro de las partes del proceso; pero al mismo
tiempo, tiene que conocer personalmente los hechos litigiosos.
Es allí, que el empresario tiene la facultad de probar los
hechos en que ha fundado su decisión, como es el caso del
Por su parte, respecto a los documentos se puede decir que despido del trabajador, es decir, por un lado la inversión de la
su significación es mucho más extensa de lo que uno podría carga de la prueba traslada la obligación de probar de qu ien
pensar a priori. En efecto, de acuerdo con lo dispuesto por alega un hecho a quien niega su existencia.
el artículo 233 del CPC es todo escrito u objeto que sirve
para acreditar un hecho. De esta forma, se puede afirmar que Además, la carga de la Frueba del empleador le incumbe:
todo documento tiene dos virtudes esenciales, que son: ser a. El pago del salario como contraprestación por la la bor
tangibles y que sustentan un hecho. En esta línea, son infinitas realizada.
las posibilidades para que un escrito o un objeto puedan ser b. El cumplimiento de las normas legales.
catalogados como un documento, sea esta pública o privada. c. El cumplimiento de sus obligaciones contractuales, su extin-
ción o inexigibilidad. Como es el caso del pago de remune-
En torno, a la pericia puede señalarse que es la consulta téc- raciones, beneficios sociales, asignación familiar y entre otros.
"· nica a la que recurre el juez para complementar o integrar sus d. La extinción o inexigibilidad de las obligaciones contractuales.
conocimientos; se trata de un testigo técnico; complementan la e. La existencia de un motivo razonable distinto al hecho lesivo
limitación del saber del juzgador pese a ser considerado el juez el alegado.
perito de los peritos, convirtiéndose en un auxiliar extraordinario y f. El estado del vínculo laboral y la causa del despido.
no ordinario de la justicia, por tal razón, la pericia necesariamente
debe ser realizada por personas con especiales conocimientos, a En referen cia a los ind icios son aquellos en que de la
quienes se les denomina peritos, es decir, el perito es la persona demanda y de la prueba actuada aparezca n indicios que per-
con conocimientos científicos o artísticos de los que el juez por mitan presumir la existencia del hecho lesivo alegado, el juez
su especial preparación jurídica puede carecer y que es llamada debe darlo por cierto, salvo que el demandado haya aportado
al proceso para apreciar algún hecho o circunstancia que ha sido elementos suficientes para demostrar que existe justificación
adquirido con anterioridad por otros medios de averiguación, y objetiva y razonable de las medidas adoptadas y de su propor-
sean de interés o necesidad para la investigación. cionalidad. Los indicios pueden ser entre otros las circunstancias
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en las que sucedieron los hechos materia de la controversia y Así también las partes pueden presentar copias certificadas
los antecedentes de la conducta de ambas partes <B>. expedidas por el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
de la información contenida en las planillas electrónicas, en
Las pruebas de oficio no constituyen un deber del juzgado lugar de la exhibición electrónica.
cuya inobservancia genera necesariamente la nu lidad de la sen-
Por otro lado, los peritos no presencian el desarrollo de la
tencia, sino tendríamos que aceptar también que se le tendría
audiencia y solo ingresan a ella en el momento que correspon-
que sancionar al juzgador que no hizo uso de las providencias
da efectuar su exposición. Por ta l razón, los informes contables
para mejor resolver, sino que en estricto constituye un poder
practicados por los peritos adscritos a los juzgados de trabajo
del juez, que es de resorte exclusivo de él !9>.
y juzgados de paz letrados tienen la finalidad de facilitar al \
órgano jurisdiccional la información necesaria para calcular, en
5. Forma de Jos interrogatorios , declaración de parte y de
testigos
la sentencia, los montos de los derechos que ampara, por lo que 1
esta pericia no se ofrece ni se actúa como medio probatorio.
El interrogatorio a las partes, testigos, peritos y otros es rea- Esto es, que a través de la pericia va permitir que se in-
lizado por el juez de manera libre, concreta y clara, sin seguir corpore en el proceso judicial hechos que con otro medio
ningún ritualismo o fórmula pre constituida <10>. Es decir, que el probatorio no podría hacerse, por eso, en materia laboral la
interrogatorio es una serie sucesiva de preguntas coherentes y prueba pericial es necesariamente contable.
adecuadamente formu ladas que se dirige a una de las partes,
7. Corolario
testigos, peritos u otras personas con el objeto de obtener res-
puestas que de alguna manera contribuyan a formar convicción El derecho a la prueba es un derecho complejo cuyo con-
al juez al momento de sentenciar. tenido comprende el derecho a ofrecer medios probatorios que
se consideren necesarios y que estos sean admitidos y actuados,
Por eso, que en un interrogatorio no se admiten preguntas os- con la finalidad que asegure la producción o conservación de la
curas, ambiguas y capciosas, dado que su actuación no se requiere prueba a partir de la actuación de los medios probatorios y que
de la presentación de pliegos de preguntas y no se permite leer las estos sean valorados de manera adecuada y con la motivación
respuestas, pero sí consultar documentos de apoyo, además, los debida, con el fin de darle el mérito probatorio que tengan en
abogados de las partes también pueden preguntar o solicitar aclara- una sentencia. Por ello, el empresario deberá actuar con la buena
ciones, siendo guiados por el juez a través de los principios de ora- fe al momento de ofrecer los medios probatorios a fin de que
lidad, inmediación, concentración, celeridad y economía procesal. el juez pueda resolver conforme a ley, caso contrario cuando
la actividad probatoria es obstaculizada por éste o por la otra
A su vez, en cuanto a la declaración de parte, ésta se realiza parte como es el caso de que no se cumpla con las exhibicio-
personalmente. Por tal razón, las personas jurídicas prestan nes ordenadas, niega la existencia de documentación propia de
su declaración a través de cualquiera de sus representantes, su actividad jurídica o económica, o a su vez impide o niega
quienes tienen el deber de acudir informados sobre los hechos el acceso al juez, los peritos o los comisionados judiciales al
que motivan el proceso. material probatorio o a los lugares donde se encuentre, o en su
defecto se niega a declarar, o responde evasivamente podría ser
También, lo es que torno a los testigos, éstos no presencian el multado el empresario por dichas aptitudes.
desarrollo de la audiencia, teniéndose en cuenta que solamente
ingresan a ella en el momento que les corresponda, al final de M[,)a\M
la audiencia, el secretario del juzgado expide al testigo una (1) PALACIO, Lmo E Derecho P1ocesal CIVIl, Tomo 111. Edlt Abeledo -
Perrot. Buenos A/(es. 1990, pág 462
constancia de asistencia a fin de acreditar el cumplimiento de (2¡ ROCCO, Ugo Detecho Ptocesa/ Ctvt!, en Serte Clástcos, Ed1t /urídtca.
su deber ciudadano. 2008,pág 337
(31 ROMERO MONTES, Francisco Javier Derecho PIOCt'Sa! del Traba¡o,
3ra EdtC Edit Portocauero, Ltma. 2005, pag 1·13 '\
Además, en el proceso laboral se permite expresamente que (a¡ ANACLETO GUERRERO, Vfctor Manual de Derecho del TrahaJo, Edtt i
declaren como testigos los trabajadores del empleador que es Cryley EIRL, Ltma, 2012. pag 641 }
{5) AREVALO VELA, /av,e' Comenta(IOS a la Nue1•a Ley Procesal d~l Traba¡o.
parte en el proceso !e} N• 29497, Ira EdJC jumta Edttores EIRL, Ltma, 2011, pág lóó
(61 ANACLETO GUERRERO, Vfctor Manual de Derecho del Trabajo, Edtt
6. Exhibición de planillas y pericias Grt¡ley EIRL, Lrma, 2012 pag 642
{7) GOMEZ VÁLDEZ, FranCISCO La Lev Procesal del Trabajo Análists
La exhibición de las planillas manuales se tiene por cum- SecuenCial, Doctnnano junsprudennal y Comparado, Edtt San
Marco<.L1ma, 1006, pág 315
plida con la presentación de las copias legalizadas corres- fBJ Ob. Cic ANACLETO GUERRERO, Vfttor, pág 64b
pondientes a los períodos necesitados de prueba. Además, (9) CARB4/AL CARBA}4.L Marco 1 La aplicación de la prueba le,tor para
atemperar la ngurostdad de la carga de la prueba en D1álo¡;o con La
la exhibición de las planillas electrónicas es ordenada por el Junsprudenoa N• 127, Ab,f, f:dit. El Búho, Lima, 1009. pag 176
juez al funcionario del Ministerio de Trabajo y Promoción del (10) CASTILI.O GUZMÁN, jorge y }osé Daniel Cadillo Ponce Manual del
Empleo quien es el responsable de brindar tal información. Littgante- Laboral EBC Edtctones, Ltma, 2012, p.ig 96
Marzo 2014 1 N° 279
