Oficina Interinstitucional De Análisis De Riesgo

La Oficina Interinstitucional de Análisis de Riesgo (OIAR) y la Unidad de

Inspección Técnica de Contenedores (UNITEC) estarán integradas por un grupo
de expertos de la Autoridad Nacional de Aduanas y mediante protocolos
interinstitucionales, convendrán con la Policía Nacional, el Servicio Marítimo
Nacional y el Servicio Aéreo Nacional, la Autoridad Marítima de Panamá, la
Autoridad Nacional del Ambiente (ANAM), el Ministerio Público y la Secretaría
Ejecutiva del Consejo de Seguridad Pública y Defensa Nacional, las formas y
términos en que la información de su base de datos en cuanto a gestión de
riesgos o cualquier otra que repose en su sistema, siempre que no refiera a
términos de una transacción, el valor o algunas de las circunstancias de hecho
que lo modifican, conforme a lo dispuesto en el Artículo XII del Acuerdo General
sobre Aranceles Aduaneros y Comercio.
 Que Es El Análisis De Riesgo

El análisis de riesgo (también conocido como evaluación de riesgo o PHA por sus
siglas en inglés: Process Hazards Analysis) es el estudio de las causas de las
posibles amenazas, y los daños y consecuencias que éstas puedan producir.

Este tipo de análisis es ampliamente utilizado como herramienta de gestión en

estudios financieros y de seguridad para identificar riesgos (métodos cualitativos) y
otras para evaluar riesgos (generalmente de naturaleza cuantitativa).

El primer paso del análisis es identificar los activos a proteger o evaluar. La

evaluación de riesgos involucra comparar el nivel de riesgo detectado durante el
proceso de análisis con criterios de riesgo establecidos previamente.

La función de la evaluación consiste en ayudar a alcanzar un nivel razonable de

consenso en torno a los objetivos en cuestión, y asegurar un nivel mínimo que
permita desarrollar indicadores operacionales a partir de los cuales medir y
evaluar.

Los resultados obtenidos del análisis, van a permitir aplicar alguno de los métodos
para el tratamiento de los riesgos, que involucra identificar el conjunto de opciones
que existen para tratar los riesgos, evaluarlas, preparar planes para este
tratamiento y ejecutarlos.
Funciones de la Oficina Interinstitucional de Análisis de Riesgo

 Elaborar y administrar la matriz, el perfil y la evaluación de riesgo de

contenedores.
 Analizar la información contenida en el Manifiesto de Carga, en los
documentos relacionados, y contrastarla y cruzarla con la información
disponible en el Sistema Nacional de Información sobre Comercio y
Transporte Seguros.
 Dictar las directrices y orientaciones operativas sobre las solicitudes para
las inspecciones no intrusivas e intrusivas que la Oficina Interinstitucional
de Análisis de Riesgo (OIAR) en el desempeño de sus funciones requiera.
 Realizar el análisis comparativo de las operaciones y movimientos de
contenedores en las zonas portuarias nacionales e internacionales, para
determinar las matrices y perfiles de riesgo con relación a países, rutas,
naturaleza de las cargas, embarcaciones o agentes económicos.
 Crear y administrar una base de datos con toda la información relevante,
para que La Autoridad pueda cumplir la misión contemplada en la Iniciativa
Panameña de Comercio y Transporte Seguros.
 Realizar y solicitar investigaciones y evaluaciones de datos e historial de los
agentes económicos y de las instalaciones y facilidades fronterizas,
portuarias y aeroportuarias extranjeras, y recomendar las acciones
correspondientes.
 Mantener enlaces permanentes con las instituciones de seguridad
correspondientes para la obtención de información y la realización de
operaciones conjuntas y combinadas, destinadas a develar una amenaza o
a prevenir y reprimir delitos. Elaborar un protocolo de inspección para llevar
a cabo la inspección de contenedores de alto riesgo, con los medios
tecnológicos y medios físicos disponibles.
 Coadyuvar en la inspección técnica y en las investigaciones, relacionadas
con contenedores de alto riesgo.
 Evaluar la seguridad de las instalaciones fronterizas, portuarias y
aeroportuarias, para determinar sus vulnerabilidades y recomendar las
medidas necesarias para resolver o cubrirlas.
 Elaborar y administrar los controles de seguridad y los programas de
confiabilidad del recurso.
 Coordinar con la Dirección de Propiedad Intelectual y Derecho de Autor
cuando en la revisión de contenedores se detecte presunta mercancía que
pudiera estar infringiendo derechos de propiedad intelectual.
 Realizar cualquier otra función relacionada con la naturaleza de esta
actividad.
 Elaborar informes periódicos de su gestión.
 Como Realizar Un Análisis De Riesgos En Su Lugar De Trabajo

Siguiendo los 5 pasos siguientes:

 1. Identificar los peligros

 2. Decidir quién puede ser dañado y como
 3. Evaluar los riesgos y decidir las precauciones
 4. Registrar sus hallazgos e implementarlos
 5. Revisar su análisis y poner al día si es necesario

No hay que sobre complicar el proceso, en muchas organizaciones los riesgos son
bien conocidos las necesarias medidas de control son fáciles de aplicar.

Por ejemplo, usted probablemente ya conoce que si sus operadores mueven

cargas pesadas por lo tanto podrían verse afectadas sus espaldas o existe la
probabilidad de resbalarse en su camino, entonces usted tiene que tomar las
razonables precauciones para evitar estos accidentes.

Cuando piense acerca de un análisis de riesgos recuerde:

 Un peligro es cualquier cosa que pueda causar daño, tales como, químicos,
eléctricos, trabajos en alturas, etc.
 El riesgo es la chance, alta o baja de que alguien pueda ser dañado a
través de este u otros peligros, junto con una indicación de cuan serio este
daño puede ser.
 Identificar los peligros

 Inspeccione el lugar donde se desarrolla el trabajo y vea que podría

esperarse de las tareas que pueda causar daño.
 Hable con sus empleados o sus representantes que es lo que ellos piensan,
ellos podrían tener advertido cosas que no son inmediatamente obvias para
usted.
 Investigue en las asociaciones locales de seguridad las guías prácticas
sobre donde los peligros ocurren y como controlarlos.
 Revise las instrucciones de los fabricantes o las hojas de datos para
químicos y equipamientos en general. Estas pueden ser muy útiles en
detallar los peligros y poner a ellos en su correcta perspectiva.
 Revea sus registros de accidentes y de salud, ellos frecuentemente ayudan
a identificar los peligros menos obvios.
 Recuerde pensar en peligros y daños a la salud que pueden suceder a
largo plazo ejemplo: altos niveles de ruido, o exposición a substancias
peligrosas
 Decidir Que Podría Ser Dañado Y Como

Para cada peligro usted necesita ser claro acerca de quién podría ser dañado,
esto le ayudará a identificar el mejor camino para manejar el riesgo.

Recordar:

Algunos trabajadores tienen particulares requerimientos, ejemplo: trabajadores

nuevos y jóvenes, gente con capacidades reducidas podrían estar en particular
riesgo. Esfuerzos extras serán necesarios para algunos peligros.

Personal de limpieza, visitantes, contratistas personal de mantenimiento etc.

quienes podrían no estar en el lugar de trabajo todo el tiempo.

Si usted comparte su lugar de trabajo, usted necesitará pensar acerca de cómo su

trabajo afecta a otros presentes, hable con su gente y pregunte a ellos si pueden
decirle por alguno que usted haya olvidado.
 Evaluar Los Riesgos Y Decidir Por Las Precauciones

Teniendo anotado los peligros, entonces se debe decidir qué hacer acerca de
ellos.

Las leyes requieren que usted haga todo lo razonablemente practicable para
proteger a los trabajadores de los peligros. Se puede trabajar con el análisis solo,
pero es aconsejable como mejor camino comparar los resultados con similares
"mejores prácticas". Estas se pueden consultar en los institutos o asociaciones de
seguridad.

Entonces, luego de la comparación sus resultados con las "mejores prácticas" vea
si existen más y mejores cosas que hacer para llevar su trabajo a lo estándar.

Pregúntese lo siguiente:

¿Puedo librarme del peligro completamente?

¿Si no, como puedo controlar los riesgos para que el daño no sea probable?

Cuando procedemos a controlar los riesgos, aplicar los siguientes principios:

 1. Intentar una opción menos riesgosa (ejemplo: cambiar por un químico

menos riesgoso)
 2. Prevenir el acceso a los peligros (ejemplo colocando protecciones)
 3. Organizar el trabajo para reducir la exposición al peligro (ejemplo poner
vallas entre peatones y tráfico)
 4. Proveer de elementos de protección personal (anteojos de seguridad,
zapatos de seguridad, protectores auditivos etc.)

ver: [Link]

ver: [Link]

 5. Providenciar elementos de primeros auxilios y limpieza (botiquín, lava

ojos, duchas de emergencia etc.).

Mejorar la salud y seguridad no necesita tener costos altos. Por ejemplo,

instalando un espejo en una esquina peligrosa ayuda a prevenir un accidente
vehicular. El costo es bajo considerando los riesgos
Involucre a todo el personal en estas prácticas

Registre Sus Hallazgos E Impleméntelos

La puesta en práctica de los resultados de su análisis de riesgo hará la diferencia

puesto que usted se está ocupando de su gente y su negocio.

Escriba sus hallazgos y compártalo con el personal

El análisis no tiene que ser perfecto, pero debe ser apropiado y suficiente

Es necesario mostrar que:

 1. Una apropiada revisión se ha hecho

 2. 2 Se investigó quienes podrían verse afectado
 3. 3 Se evaluaron todos los peligros significativos, teniendo en cuenta el
número de personas que podrían ser involucradas
 4. Las precauciones son razonables y el riesgo remanente es bajo
 5. Se involucró a todo el personal y/o sus representantes en el proceso

Si se encontró que es necesario realizar muchas modificaciones y mejoras en las

tareas no trate de hacerlas de una vez, elabore un plan de acción con las cosas
más importantes primero.

Un buen plan de acción frecuentemente tiene una mezcla de diferentes cosas

tales como:

 1. Algunas tareas de bajo costo y fáciles de implementar, quizás como una

solución temporaria hasta que una más confiable pueda ser realizada
  2. Soluciones a largo plazo para aquellos riesgos con más probabilidad de
accidente y/o daño a la salud
 3. Soluciones a largo plazo para aquellos riesgos que potencialmente
tengan la peor consecuencia
 4. Plan de capacitación para empleados sobre los principales riesgos y
como ellos pueden ser controlados
 5. Verificaciones regulares para asegurarse que las medidas de control
estén en el lugar
 6. Responsabilidades claras de quien lidera la acción y cuando

Recuerde de priorizar las cosas más importantes primero

Revisar El Análisis De Riesgos Y Realizar Una Actualización Si Es

Necesaria

Pocos lugares de trabajo no se modifican con el tiempo, más tarde ó más

temprano se traerán nuevos equipos, substancias y procedimientos que podrían
generar nuevos peligros, etc. Esto, hace necesario, por lo tanto, revisar
nuevamente.

Cada año, formalmente se debe revisar donde está uno con el análisis, para
asegurarse la mejora continua.
¿Ha habido cambios? ¿Hay alguna mejora que todavía es necesario hacer?
¿Tienen los trabajadores identificado un problema? ¿Tiene usted aprendido todo
sobre accidentes?

Estas son algunas preguntas que nos debemos hacer para asegurarnos que el
análisis de riesgo está actualizado.

Cuando usted está trabajando, es muy fácil olvidarse de revisar el análisis de

riesgo, hasta que alguna cosa sucede y es demasiado tarde. Entonces porque no
hacer el análisis ahora? Deje escrito que la revisión de los riesgos sea un evento
anual.

Durante el año, si hay un cambio significativo, entonces no esperar, chequear los

riesgos y realizar los ajustes necesarios.

Si es posible, es mucho mejor realizar el análisis de riesgo cuando se están

planeando los cambios y no después.

Beneficios de una gestión integral de riesgos

 Mejor Conocimiento de los riesgos.

 Gestión más eficaz de los riesgos y la crisis.
 Identificación proactiva y aprovechamiento de oportunidades.
 Rápida respuesta a los cambios en el entorno.
 Asignación eficiente de recursos para la gestión de riesgos.
 Establecimiento de base común para comprensión y gestión de riesgos.
 Toma de decisiones más segura.
 Mejor previsión de posibles impactos.
 Mejor orientación de las acciones comerciales.
 Mejor comunicación del valor que crea la compañía.
 Aumento de la credibilidad y confianzas.
 Mejora de reputación Corporativa.
 Más probabilidad de éxito en implantación de la estrategia.
 Objetivos Claves De Un Proceso De Análisis De Riesgos

1.- Identificar los riesgos que surjan en los planes estratégicos.

2.- Ayudar a la Gerencia y a Directores (Junta Directiva) a determinar el nivel de

riesgo aceptable para la organización.

3.- Desarrollar actividades para mitigar riesgos, o en su defecto manejarlos en los

niveles determinados y aceptados por la organización.

4.- Desarrollar actividades de monitoreo permanente de forma periódica, a fin de

evaluar riesgos y la efectividad de los controles relacionados con ellos.

5.- Preparar reportes informativos con los resultados del proceso de manejo de
riesgos.
Algunos Factores De Riesgo

 Rotación de personal.
 Moral de la gerencia y Staff.
 Complejidad de las operaciones.
 Calidad de operaciones manuales.
 Volumen de transacciones diarias.
 Bajos indicadores de rendimiento y/o comportamiento.
 Diseño de programas- desarrollos formales.
 Fecha de la última Auditoría.

Algunos Riesgos Universales De Negocio

 Costos excesivos.
 Calidad deficiente o inadecuada.
 Pérdida de clientes.
 Pérdidas en ventas.
 Principios inaceptables.
 Errónea información en reportes.
 Destrucción o pérdida de activos.
 Políticas Gerenciales erróneas / decisiones.
 Peligro en la seguridad del público o empleados.
 Fraudes o conflictos de intereses.

Economía y Finanzas, ente rector en materia organizacional de las instituciones

gubernamentales; las Unidades Administrativas con nomenclatura de Oficina,
como es el caso particular de la Oficina de Interinstitucional de Análisis de Riesgo
no son divisibles en unidades administrativas menores, solo en áreas de trabajo y
éstas no se reflejan en el organigrama. Cada área de trabajo debe tener por
delegación de funciones un coordinador de área cuyas funciones son las que se
detallan a continuación:

Área de Selectividad
En el Área de Selectividad de la Oficina Interinstitucional de Análisis de Riesgo
(OIAR) se llevan a cabo acciones como el de planificar, proponer, evaluar y
controlar los criterios que permitan definir los perfiles de riesgo de las
destinaciones y/o operaciones aduaneras, como también de los operadores y
auxiliares del comercio exterior.

 Establecer pautas para la conformación de perfiles de riesgo.

 Detectar y tipificar modalidades relevantes del fraude y evasión fiscal
aduanera, asociando esta información con datos pertinentes de comercio
exterior, para la elaboración de nuevos perfiles que contemplen las nuevas
modalidades. Seleccionar los contenedores con régimen de importación,
exportación o tránsito que presenten un alto, mediano o bajo perfil de riesgo
fiscal o de seguridad a fin de realizarle una inspección técnica de
contenedores con los escáneres de tecnología de rayos “X”.
 Determinar las nuevas metodologías que puedan ayudar a perfeccionar el
sistema de selectividad.
 Evaluar la efectividad de los perfiles aplicados.
 Elaborar estadísticas tendientes a determinar factores y/o elementos que
permitan perfeccionar el sistema de selectividad vigente.
 Intervenir en la selección, asignación y control de los casos que serán
sometidos al sistema de canales e investigar de acuerdo con las metas,
planes, normas y procedimientos establecidos por La Autoridad.
 Realizar cualquier otra función relacionada con la naturaleza de esta Área.
 Elaborar informes periódicos de su gestión.

Área de Prohibiciones No Económicas

En el Área de Prohibiciones No Económicas de la Oficina Interinstitucional de

Análisis de Riesgo (OIAR) se llevan a cabo acciones como el de ejecutar las
políticas aduaneras de control posterior dirigidas a evitar el ingreso o egreso del
territorio aduanero, de especies consideradas en extinción, de mercancías que
dañen el medio ambiente y la salud pública, armas y explosivos y toda
investigación que tienda a la protección del patrimonio artístico, histórico,
arqueológico y científico de la República de Panamá.
 Gestionar información en las entidades que administran el sistema de
concesión de licencias, certificados o permisos de exportación/importación,
con el objeto de obtener información sobre los permisos emitidos y posibles
movimientos comerciales a efectuarse; como también con los organismos
nacionales e internacionales, vinculados a la lucha contra el fraude de
bienes artísticos, arqueológicos, históricos y otros.
 Confeccionar un registro con las posibles mercaderías de origen nacional o
extranjero que pudiesen ser ingresadas o egresadas del territorio nacional
(operadores, países demandantes y oferentes y demás).
 Utilizar los canales de información existentes para mantener contactos
fluidos con las Administraciones Regionales de Aduanas, transmitiendo y
recibiendo información actualizada sobre indicios o datos que pongan en
 evidencia riesgos para el medio ambiente, la salud pública o atenten contra
el patrimonio artístico, histórico, arqueológico y científico de la República de
Panamá, pudiéndose generar fiscalizaciones de cualquier tipo en la
materia.
 Asistir mediante especialistas en la materia a otras áreas de La Autoridad
así como a las Administraciones Regionales de Aduanas, en los casos en
que fuere necesario.
 Emitir alertas para efectuar controles, tanto a la Subdirección General
Técnica de la Autoridad Nacional de Aduanas como a las Administraciones
Regionales de Aduanas que pudiesen verse afectadas por el comercio
internacional de mercaderías que afecten el patrimonio cultural nacional, al
medio ambiente, a la salud pública, la defensa nacional o pudieren
involucrar especies en extinción, e instruir sobre las acciones a llevar a
cabo.
 Revelar en las entidades específicas, aquellas especies de la fauna y flora
panameña que se encuentren incluidas a la normativa vigente.
 Efectuar el control y seguimiento de las operaciones y destinaciones
aduaneras de armas y explosivos.
 Coordinar con los Órganos Anuentes lo establecido en el párrafo del Área
de Prohibiciones no Económicas.
 Realizar cualquier otra función relacionada con la naturaleza de esta Área.
 Elaborar informes periódicos de su gestión.

Área de Gestión Estratégica de Valor

En el Área de Gestión Estratégica de Valor de la Oficina Interinstitucional de

Análisis de Riesgo (OIAR) se llevan a cabo acciones como el de establecer las
pautas de control y análisis de la valoración de las mercaderías en aduana,
recopilando antecedentes en materia de valor y elaborando estadísticas de gestión
así como proponer líneas de acción o investigación a la Oficina Interinstitucional
de Análisis de Riesgo (OIAR) de la Subdirección General Técnica. Entender en la
confección de valores referenciales y valores criterio de importación y exportación,
los que serán utilizados en la selectividad y para su aplicación por parte de las
áreas técnicas de valoración, de acuerdo a las metas, planes, normas,
procedimientos e instrucciones fijados por La Autoridad.

 Establecer las pautas de control y análisis de la valoración de las

mercaderías en aduana de conformidad con las disposiciones aplicables.
 Entender en el control de la valoración aduanera de las mercaderías en
aduana y en las consultas que le fueran solicitadas.
 Efectuar investigaciones pormenorizadas de valor en aquellos casos
especiales requeridos por La Autoridad.
 Proponer a la Oficina Interinstitucional de Análisis de Riesgo (OIAR) los
casos que por antecedentes de valor serían posibles de fiscalización por las
áreas competentes.
 Elaborar estadísticas y cuadros de indicadores respecto a la problemática
del valor de mercaderías importadas, que servirán de base para la
conformación de perfiles por parte del Área de Selectividad.
 Evaluar los controles practicados y efectuar el análisis de la información
obtenida, a los efectos de proponer pautas y medidas correctivas.
 Atender el asesoramiento y evacuar consultas referentes a la valoración de
mercadería, emitiendo para ello los dictámenes técnicos correspondientes.
 Realizar cualquier otra función relacionada con la naturaleza de esta Área.
 Elaborar informes periódicos de su gestión.