PROCEDIMIENTO Código: P-3

IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RIESGO, EVALUACIÓN Versión: 07

Y CONTROL DE RIESGOS Página: 1 de 11

1. OBJETIVO

Establecer la metodología para identificar las fuentes de riesgos (peligros y aspectos ambientales) de
los procesos, actividades, productos y servicios de la organización y evaluar sus riesgos determinando
aquellos que sean significativos para establecer los controles aplicables.

2. ALCANCE

El procedimiento aplica a todas las áreas operativas y administrativas de SERCONSULT S.A,

contratistas y visitantes, a todos los procesos, actividades rutinarias, no rutinarias, cambios en general y
proyectos a ejecutarse por la Organización con relación al alcance del Sistema Integrado de Gestión.

3. DEFINICIONES

3.1 Fuente de Riesgo: Elemento o condición de cualquier actividad, producto o servicio que tiene potencial
de producir daño a la persona, su salud y/o al ambiente. Las fuentes de riesgo son peligros y
aspectos ambientales.

3.2 Lesión y deterioro de la salud: Efecto adverso en la condición física, mental o cognitiva de una
persona (ISO 45001:2018, 3.18).

Nota 1: Estos efectos adversos incluyen enfermedad profesional, enfermedad común y muerte (ISO 45001:2018, 3.18).
Nota 2: El término lesión y deterioro de la salud implica la presencia de lesiones o deterioro de la salud, solos o en combinación
(ISO 45001:2018, 3.18).

3.3 Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a las personas.
equipos, procesos y ambiente (D.S. 005-2012 TR).
Fuente con potencial para causar lesiones y deterioro de la salud (ISO 45001:2018, 3.19).

Nota 1: Los peligros pueden incluir fuentes con el potencial de causar daño o situaciones peligrosas, o circunstancias con el
potencial de exposición que conduzca a lesiones y deterioro de la salud. (ISO 45001:2018, 3.19).

3.4 Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
interactúa o puede interactuar con el ambiente. (ISO 14001:2015, 3.2.2)

3.5 Riesgo: Efecto de la incertidumbre (ISO 45001:2018, 3.20).

Nota 1: un efecto es una desviación de lo esperado-positiva o negativa. (ISO 45001:2018, 3.20).

Nota 2: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o
conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad (ISO 45001:2018, 3.20).
Nota 3: Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a “eventos” potenciales (según se define en la Guía ISO 73:2009,
[Link]), y “consecuencias“(según se define en la Guía ISO 73:2009, [Link]), o una combinación de éstos. (ISO 45001:2018,
3.20).
Nota 4: Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las consecuencias de un evento (incluidos
cambios en las circunstancias) y la “probabilidad” (según se define en la Guía ISO 73:2009, [Link]) asociada de que ocurra.
(ISO 45001:2018, 3.20).
Nota 5: En este documento, cuando se utiliza el término “riesgos y oportunidades” significa riesgos para la SST (3.21),
oportunidades para la SST (3.22) y otros riesgos y oportunidades para el sistema de gestión. (ISO 45001:2018, 3.20).
Nota 6: Este constituye uno de los términos comunes y definiciones esenciales de las normas de sistemas de gestión ISO
proporcionados en el anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. La nota % se ha
añadido para clarificar el término “riesgos y oportunidades” en su uso para este documento. ISO 45001:2018, 3.20).

Elaborado Revisado y Aprobado

Beila Pedraza López Edgar Velasco Velásquez

RD Fecha:…/…/… Gerente General Fecha:…/…/…

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3.6 Riesgo para la SST: Combinación de la probabilidad de que ocurran eventos o exposiciones
peligrosos relacionados con el trabajo y la severidad de la lesión y deterioro de la salud que pueden
causar los eventos o exposiciones. (ISO 45001:2018, 3.21).

Nota 1.- el SIG incluye el impacto ambiental.

3.7 Riesgo actual: Es riesgo en el momento de la evaluación considerando los controles actuales
implementados.

3.8 Riesgo residual: es el riesgo remanente después de haber tratado de eliminar, disminuir y/o aplicar
nuevos controles o mejorar los actuales.

3.9 Riesgo aceptable: riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organización
teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia política SIG.

3.10 Impacto Ambiental: cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total
o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

3.11 IPERC: Proceso mediante el cual se identifican los peligros, se evalúa la magnitud de los riesgos
asociados, se decide si son o no son aceptables y se establece los mecanismos de control.

3.12 IAEI: Proceso mediante el cual se identifican los aspectos ambientales, se evalúa la magnitud de los
riesgos asociados, se decide si son o no son aceptables y se establece los mecanismos de control.

3.13 Probabilidad: Posibilidad de que un evento específico ocurra. Posibilidad de que un peligro o aspecto
ambiental se manifieste en daño o pérdida humana, deterioro de la salud o impacto ambiental.

3.14 Severidad de la Consecuencia/Impacto Ambiental: Referida a la magnitud de los daños a la

persona, su salud y/o al medio ambiente.

3.15 Exposición: Es la frecuencia con la que la persona o el medio ambiente está expuesta al peligro y/o
aspecto ambiental.

3.16 Ciclo de Vida: Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o servicio), desde
la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales hasta la disposición
final.(ISO 14001:2015, 3.3.3)

Nota 1: Las etapas del ciclo de vida incluyen la adquisición de materia prima, el diseño, la producción
el transporte/entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y disposición final. (ISO 14001:2015,
3.3.3)

3.17 Equipo IPERC: Equipo que realiza la identificación de las fuentes de riesgos, la evaluación de riesgos
y propone medidas de control, está compuesto de al menos, un trabajador con experiencia en el
proceso o actividad y un representante de los trabajadores en el Comité de SST.

3.18 SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.

4. DOCUMENTOS A CONSULTAR

 Norma ISO 14001:[Link] de Gestión Ambiental. Requisitos.6.1.2.

 Norma ISO 45001:2018 Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. Requisitos 6.1.2.
 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 D.S. 005-2012 TR Reglamento de la Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

5. RESPONSABILIDADES

5.1. Responsable de área:

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 Establecer los equipos IPERC de su área el mismo que identificará las fuentes de riesgos, evaluará
los riesgos asociados a sus procesos, actividades, productos y servicios y propondrá controles
operacionales.
 Asegurar que las matrices IPERC y de IAEI de los procesos y actividades sobre las que tienen
responsabilidad se actualicen.
 Asegurar que los contratistas y visitantes cumplan con lo indicado en los documentos normativos de
SERCONSULT S.A.
5.2. Representante de la Alta Dirección
 Brindar la capacitación en este procedimiento y revisar las matrices IPERC e IAEI que se elaboran
en las áreas.
 Asegurar que los trabajadores y/o representantes de los trabajadores en el Comité de SST
participen en la elaboración y/o actualización de las matrices IPERC generadas en SERCONSULT
S.A.
 Aprobar las matrices IPERC generadas en las oficinas y proyectos que desarrolla SERCONSULT
S.A.
 Publicar las matrices IPERC e IAEI aprobadas en el Intranet.
5.3. Representantes de los Trabajadores en el Comité de SST
 Conformar los Equipos IPERC.
 Participar en la identificación de peligros, evaluación de riesgos y propuestas de medidas de control
de SERCONSULT S.A.
5.4. Trabajadores de SERCONSULT S.A.
 Participar en la identificación de fuentes de riesgos, evaluación de riesgos y propuestas de medidas
de control.
 Informar a sus superiores sobre cualquier nueva fuente de riesgos asociado a las actividades que
realizan para que se incluyan en el IPERC o la matriz de IAEI.
5.5. Empresas Contratistas
 Realizar la identificación de fuentes de riesgos, la evaluación y control de riesgos de las actividades
que realizan en las instalaciones de SERCONSULT S.A. capaces de afectar adversamente a la
salud o seguridad de su personal y de otras personas .Esta identificación se realizará con los
responsables de dichas áreas, en caso corresponda. Deben ser revisadas y aprobadas por el
Responsable de área para la cual brinda servicios la empresa contratista

6. CONDICIONES GENERALES

6.1. Todas las áreas/procesos de la empresa deben realizar la de sus fuentes de riesgos, su evaluación y
la identificación y/o definición de los controles aplicables para lograr que los riesgos se encuentren
bajo control, en la Matriz – IPERC y la Matriz IAEI, de acuerdo a la presente metodología y tomando
en cuenta que debe analizarse, las siguientes condiciones:

- Fuentes de riesgos provenientes de las actividades rutinarias y no rutinarias en condiciones

normales, anormales y de emergencia y las que se realicen fuera del lugar de trabajo.
- Las actividades de las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas y
visitantes).
- Las fuentes de riesgos que se originen por el comportamiento humano, las capacidades
humanas, las acciones inapropiadas y otros factores humanos relevantes, como formación y
experiencia.
- Actividades operativas y administrativas de la organización.

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- La infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de trabajo, así como las

deficiencias de los mismos.
- Nuevos proyectos, antes de ejecutarse.
- Todos los cambios en la organización, los procesos, las operaciones existentes, infraestructura,
los productos o servicios o los proveedores, antes de introducirse y su efecto posterior.
- Adquisición de nuevos equipos o materiales, de carácter industrial o de uso para las actividades
de supervisión de obra y/o estudios, elaboración de estudios u otro que a juicio del responsable
del proceso, genera riesgos a nivel mayor que la condición actual o nuevos riesgos no conocidos.
- Las fuentes de riesgos fuera del lugar de trabajo, capaces de afectar la salud y seguridad de las
personas bajo control de la organización.
- Actividades realizadas en las inmediaciones de la organización que puedan afectar
adversamente la salud y seguridad de los trabajadores al interior de la organización.
- Cualquier obligación legal aplicable relativa a evaluación de riesgos y controles operacionales.
- Los problemas potenciales que no se previó durante el diseño o el análisis de las tareas.
- Las deficiencias potenciales o reales de las acciones correctivas que resultaron ineficaces.
- En el caso de los aspectos ambientales la identificación y determinación se realizará con una
perspectiva de ciclo de vida.
6.2. Caracterización de los Peligros y Aspectos Ambientales
Los aspectos ambientales y peligros deben ser caracterizados basados en:
6.2.1. Situación temporal: Aplica sólo a aspectos ambientales. Determinar si es Presente (el
aspecto ambiental se encuentra o manifiesta en las actividades que se desarrollan
actualmente), Pasado (el aspecto ambiental se presentó durante el desarrollo de
actividades pasadas, ejemplo: Generación de residuos sólidos, derrame de
hidrocarburos) y Futuro (el aspecto ambiental se puede presentar en proyectos o
modificaciones planificadas).
6.2.2. Tipo de actividad: Actividades Rutinarias o Normales (el aspecto ambiental y/o peligro se
genera bajo condiciones usuales de operación), Actividades No Rutinarias o Anormales
(el aspecto ambiental y/o peligro se genera bajo condiciones no usuales tales como
condiciones de arranque, paradas, mantenimiento, etc.) y Emergencias (el aspecto
ambiental y/o peligro se genera bajo situaciones de emergencia, como derrames,
incendio, explosión, corte de energía agua, etc.).
6.3. El valor del riesgo se calcula utilizando la Metodología de Fine and Kinney, mediante la siguiente
fórmula.

Riesgo(R) = Probabilidad (P) x Exposición (E) x Severidad (S)

Donde:
6.3.1. La Probabilidad (P) de ocurrencia es calculada según la siguiente tabla:
TABLA 1: PROBABILIDAD

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Descripción Probabilidad de Ocurrencia

> 3 veces por semana Casi seguro 10

3 veces por semana Altamente probable 6

1 vez por semana Muy probable 3

1 vez por mes Probable 1

1 vez cada 6 meses Poco probable 0,5

1 vez por año Muy poco probable 0,2

1 vez en más de un año Improbable 0,1

6.3.2. La frecuencia de Exposición (E) es calculada según la siguiente tabla:

TABLA 2: EXPOSICIÓN

Descripción Exposición

Más de 1 vez al día Constante 10

1 vez al día Diario 6

1 vez por semana Semanal 3

1 vez por mes Mensual 2

1 vez al año Anual 1

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1 vez en 2 años o más Esporádica 0,5

6.3.3. La Severidad (S) es calculada según la siguiente tabla

TABLA 3: SEVERIDAD

Severidad Descripción

 Más de 1 fatalidad.
 Daños graves o irreversibles al medio ambiente que afectan áreas
Catastrófico 100
externas a nuestras oficinas y proyectos.
 Destrucción de ecosistemas.

 Una fatalidad.
 Afectación ambiental grave que supera la capacidad de respuesta de
Desastre 75
emergencia propia y se requiere ayuda de las Brigadas de Respuesta
de las Autoridades Distritales, Provinciales o Regionales.
 Pérdidas de facultades físicas permanentes o enfermedades serias
irreversibles tales como: amputaciones, invalidez, sordera profunda,
entre otros.
 Afectación severa al ambiente dentro de los límites de las oficinas y
Muy Serio 15 proyectos, la recuperación de las condiciones ambientales precisa un
periodo prolongado de tiempo.
 Presión sobre recursos naturales muy escasos y comprometidos
 Generación de residuos sólidos peligrosos que contienen plomo,
baterías de plomo, pilas de cámaras, entre otros.
 Accidentes con días perdidos. Enfermedades reversibles.
 Afectación moderada de forma negativa al ambiente, el incidente
ambiental requiere ayuda del equipo de respuesta a emergencias.
 Presión sobre recursos naturales comprometidos en la actualidad o
de reconocido interés.
 Generación de residuos sólidos peligrosos como: tonners, cartuchos
Considerable 7
de tinta, envases de productos químicos, aceite usado, trapos con
combustible, trapos con aceite, trapos con grasa, etc.
 Generación de Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos.
 Generación de efluentes que contienen productos químicos como
ácidos, aceites y grasas.
 Emisiones a la atmósfera que contienen CFC y COV.
 Incidentes sin días perdidos. Cefaleas, malestar leve
 Afectación leve de forma negativa al ambiente y su recuperación es
rápida tras el cese de la actividad y no precisa medidas correctoras.
 Presión sobre los recursos naturales no renovables no
No Importante 3
comprometidos en la actualidad ni de reconocido interés.
 Generación de residuos sólidos no tóxicos, chatarra, trapos con
polvo, en general residuos municipales, etc.
 Emisiones que contienen gases de combustión.
 Primeros auxilios.
Afectación muy leve al ambiente o no produce ningún daño al medio
ambiente.
 Presión sobre los recursos naturales renovables.
Leve 1
 Generación de residuos sólidos comunes o domésticos (restos de
comida, papeles, cartón, plásticos), etc.
 Generación de efluentes domésticos.
 Emisiones que sólo contienen partículas inertes mayores a PM10

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6.3.4. Para la clasificación del riesgo actual y/o residual según su valoración se utiliza la
siguiente tabla:

TABLA 4: CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

R Nivel Tolerancia de la Organización

R: mayor a 400 Extremadamente Alto No aceptable o Significativo

R: entre 201 –
Alto No aceptable o Significativo
400

R: entre 71 - 200 Mediano Aceptable o No Significativo

R: entre 20 - 70 Bajo Aceptable o No Significativo

R : menor a 20 Trivial Aceptable o No Significativo

6.4. Las acciones a tomar según el nivel de riesgo son las siguientes:

a. Extremadamente Alto: situación intolerable en la que debe aplicarse la mejor práctica

operacional, requiere la participación del Responsable de área para reducir el riesgo, requiere
implementación de controles adicionales de manera inmediata. En caso se necesite realizar la
actividad, el riesgo se controlará a través de la aplicación del ATS u otra herramienta
documentada similar, que permita definir los nuevos controles operacionales a implementar
inmediatamente, restricciones adicionales para la tarea (como permisos de trabajo u otros
permisos especiales), supervisión especial o cualquier otra condición adicional a implementar que
baja la Clasificación del Riesgo y que permita ejecutar la labor. Si no se puede controlar el peligro
con los elementos adicionales a implementar, se paraliza los trabajos operacionales en la tarea
hasta que se implemente lo necesario para bajar su clasificación de riesgo o analizarse y/o
establecer controles en un plazo menor a 2 semanas para el caso de aspectos ambientales.
b. Alto: Situación que requiere una corrección/controles adicionales en un plazo máximo de un mes.
En caso se necesite realizar la actividad, el riesgo se controlará a través de la aplicación del ATS
u otra herramienta documentada similar, que permita definir los nuevos controles operacionales a
implementar inmediatamente, restricciones adicionales para la tarea (como permisos de trabajo u
otros permisos especiales) supervisión especial o cualquier otra condición adicional a implementar
que baja la Clasificación del Riesgo y que permita ejecutar la labor. Si no se puede controlar el
peligro con los elementos adicionales a implementar, se paraliza los trabajos operacionales en la
tarea hasta que se implemente lo necesario para bajar su clasificación de riesgo
c. Mediano: situación que aún requiere seguimiento, opcionalmente pueden aplicarse controles
adicionales a los existentes con las inversiones precisas en un plazo máximo de 6 meses, para
que reduzca la clasificación del riesgo, requiere seguimiento a través de las herramientas tales
como supervisión, por ejemplo, y si es el caso, de herramientas de medición.
d. Bajo: Situación bajo control, con los controles existentes, al proponerse elementos de
control y de gestión que mejoren las condiciones de seguridad, salud y ambientales existentes,
estos pueden implementarse en el período de un año como máximo.
e. Trivial: No requiere invertir en controles adicionales a los ya definidos.

6.5. La evaluación del riesgo actual se realizará considerando los controles existentes.

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6.6. Los aspectos ambientales con impacto ambiental positivo y los controles asociados para su
mantenimiento serán listados en el formato P-3-F-3 Listado de Aspectos Ambientales Positivos y
Control

6.7. Para la definición y ejecución de los controles, considerar asimismo:

6.7.1. Que en su concepción, el control debe lograr que el peligro se gestione de forma que, por
orden de prioridad:
- Se elimine el peligro o su consecuencia
- Se reemplace el peligro o su consecuencia por otro de mucho menor impacto.
- Se minimice su efecto en caso no pueda eliminarse o controlarse.
- Se establezca un control operacional del tipo ingeniería, que elimine o se prevenga
6.7.2. El desarrollo y/o ejecución de Estándares y herramientas propias del sistema de gestión.
6.7.3. El Análisis de Trabajo Seguro – ATS antes de la ejecución de la tarea.

6.8. Las Empresas Contratistas, deberán elaborar sus matrices IPERC y de IAEI de acuerdo a los
lineamientos establecidos en el procedimiento P-15 Gestión de Proveedores. Estas matrices serán
revisadas y aprobadas por sus propias y respectivas jefaturas o gerencias de área para la cual brinda
servicios la empresa contratista para su conformidad.
6.9. En el caso de cambios significativos en las actividades/procesos, infraestructura o equipos o nuevos
proyectos, deberán ser tratados con la instrucción I-7 Gestión del Cambio.

7. DESARROLLO

Documento
Descripción Responsable
asociado
7.1. Establecer el contexto

Designar al Equipo IPERC. Las personas

seleccionadas estarán en capacidad de proporcionar
información especializada del proceso, instalaciones, P-3-F-1 Matriz
7.1. área, cambio o proyecto. Asimismo, serán Responsables de IPERC
1 competentes en la metodología IPERC. Área P-3-F-2 Matriz
IAEI
Si no se contara con personal especializado se
recurrirá a ayuda externa.

7.1. Establecer el contexto de la gestión del riesgo en la Responsable de P-3-F-1 Matriz

2 cual se realizarán los estudios IPERC e IAEI. Área /Equipo IPERC
IPERC P-3-F-2 Matriz
a) Definir los Procesos, actividades a través de los
IAEI
mapas de proceso que desarrolle el área y
seleccionar los procesos a evaluar. Opcionalmente,
el Mapa de Procesos debe describir los pasos de
cada actividad (en condición Rutinaria, No Rutinaria
y de potencial emergencia), los elementos de
entrada y salida de cada proceso y una referencia a
la infraestructura y equipos que se utilizan en cada
caso.

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Documento
Descripción Responsable
asociado
b) Identificar las fuentes de riesgos que se originan
en las inmediaciones del lugar de trabajo por
actividades, infraestructura o equipos que no son
parte de nuestras actividades/procesos y que no RD/Representantes P-3-F-1 Matriz
están bajo responsabilidad de otra área de la de los trabajadores IPERC
organización, pero que son capaces de afectar
adversamente a la salud y seguridad de las personas
a cargo de la organización.

c) Cambios: seleccionar los procesos, actividades, Responsable de

I-7 Gestión del
infraestructura, servicios sujetos a cambio, antes que Área donde se
Cambio
cambien. realiza el cambio

d) Proyectos: definir Mapa de Procesos del proyecto,

incluyendo todas las actividades previas, durante la Responsable del I-7 Gestión del
implementación del proyecto y su posterior Proyecto Cambio
funcionamiento.

e) Otras condiciones que se presenten y no hayan

Responsables de
sido consideradas en los puntos anteriores y que ATS
Área
generen fuentes de riesgo.
7.2. Identificar las fuentes de riesgos (peligros y aspectos ambientales) , riesgos(daño e
impacto ambiental) y consecuencias
Identificar las fuentes de riesgos, riesgos y
consecuencias de cada actividad teniendo en cuenta
el Mapa de Proceso elaborado según 7.1.1 y la lista
del Anexo 8.1 de los formatos P-3-F-1 Matriz IPERC
y P-3-F-2 Matriz IAEI según corresponda. Las P-3-F-1 Matriz
fuentes de riesgos deben identificarse en condición IPERC
7.2.1 Equipo IPERC
rutinaria, no rutinaria, y en condición de emergencia P-3-F-2 Matriz
y en cualquier otra condición que genere su IAEI
aparición.

Nota.- la lista no es excluyente ni limitativa a otras

fuentes de riesgos

7.3. Control actual de los riesgos

En las matrices IPERC e IAEI, por cada fuente de

riesgo identificada y cada consecuencia de riesgo P-3-F-1 Matriz
identificada, se consignarán todos los controles IPERC
7.3.1 Equipo IPERC
operacionales existentes relacionados al peligro, P-3-F-2 Matriz
siempre y cuando esté totalmente implementado y IAEI
documentado

7.4. Evaluar los riesgos

7.4.1 Equipo IPERC P-3-F-1 Matriz
Evaluar cada una de las consecuencias de los
IPERC
riesgos identificados en el paso anterior siguiendo
P-3-F-2 Matriz
los criterios establecidos en 6.3 y 6.5 de este
IAEI
procedimiento.
Ingresar los valores en las respectivas celdas de las
matrices IPERC e IAEI según corresponda. La
matriz calculará automáticamente el valor del riesgo,
multiplicando los tres factores señalados o en caso
no ocurriera, realizar la multiplicación manualmente

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Documento
Descripción Responsable
asociado
y consignar el valor.
Se recomienda insertar comentario en cada celda de
los factores de riesgo, teniendo en cuenta la
“descripción” del criterio de evaluación del riesgo
seleccionado, para que quede como registro y
ayuda en futuras revisiones.

Para la evaluación de riesgos de salud de mayor

P-3-F-1 Matriz
7.4.2 complejidad, de ser necesario, se realizará la Equipo IPERC
IPERC
consulta al médico ocupacional.

De ser necesario, el responsable del proceso/área Responsable de

7.4.3
convocará al RD Área

Los riesgos significativos requieren de atención

inmediata, mejorando los controles existentes y/o
implementando nuevos controles. Si no se logra
disminuir el nivel de riesgo se paraliza los trabajos Responsable de
7.4.4
hasta que el responsable del proceso, o quien éste Área
designe, apruebe el reinicio luego de verificar que
los nuevos controles implementados han reducido la
condición de riesgo.

Cada área deberá realizar un resumen de sus

peligros y riesgos significativos y comunicarlas a los
Responsable de
7.4.5 trabajadores que realicen dichas actividades, así
Área
como los controles que se han determinado como
necesarios

7.5. Medidas de control adicionales

En las siguientes columnas, determinar cuáles son

los controles operacionales adicionales a los
existentes, cambios o mejoras en los existentes o
los parcialmente implementados.
En la determinación de controles o cambios en los
existentes, se tomará en cuenta reducir los riesgos
de acuerdo a la siguiente jerarquía:
P-3-F-1 Matriz
- Eliminación, modificar el diseño para eliminar IPERC
7.5.1 Equipo IPERC
la fuente de riesgos. P-3-F-2 Matriz
IAEI
- Sustitución, sustituir un material menos
peligroso o reducir la energía del sistema.
- Controles de ingeniería
- Señalización, advertencias o control
administrativo
- Equipos de protección personal – EPP

7.5.2 Equipo IPERC P-3-F-1 Matriz

Una vez definidos los nuevos controles o la mejora
IPERC
de los actuales, se calculará el riesgo residual de
P-3-F-2 Matriz
acuerdo a la eficacia esperada del control usando
IAEI
los criterios establecidos en 6.3 y 6.5 de este

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Documento
Descripción Responsable
asociado
procedimiento.

7.6. Seguimiento y Revisión

P-3-F-1 Matriz
Revisar los resultados de los procesos IPERC e IAEI
Responsables de IPERC
7.6.1 y garantizar la implementación de los controles
Área P-3-F-2 Matriz
operacionales sobre los riesgos evaluados.
IAEI
Revisar y aprobar los resultados de los procesos P-3-F-1 Matriz
IPERC e IAEI asegurando la correcta aplicación de IPERC
7.6.2 RD
la metodología de evaluación y la propuesta de P-3-F-2 Matriz
controles adicionales IAEI

Verificar la implementación y cumplimiento de los

nuevos controles operacionales (asignando los
recursos necesarios, si es el caso) y/o los
mejorados a través de inspecciones muestrales o Responsables de Inspecciones
7.6.3 auditorías. Área Auditorías
En caso se requiera, se solicitará el apoyo del RD,
siempre bajo responsabilidad del Responsable del
área.

La verificación de la eficacia de los controles

operacionales, se realiza a través de la supervisión
diaria de las actividades por los responsables de
cada actividad o proceso, y utilizando las Inspecciones
herramientas como auditorías internas, evaluación Responsables de Auditorías
7.6.4
del cumplimiento legal, inspecciones, entre otras. Área Evaluación del
Cumplimiento legal
En caso se requiera, se solicitará el apoyo del RD,
siempre bajo responsabilidad del Responsable del
área.

7.6.5 Responsables de P-3-F-1 Matriz

Debe hacerse un seguimiento a las fuentes de
Área/RD IPERC
riesgos de tal manera que el IPERC y la IAEI deban
P-3-F-2 Matriz
ser revisados según los siguientes casos:
IAEI
- La necesidad de determinar si los controles
de riesgos existentes son eficaces o
adecuados
- La aparición de nuevas fuentes de riesgos.
- Cambios en el proceso, actividad o en la
organización.
- Resultado de la investigación de incidentes
de seguridad, salud y ambientales.
- Como consecuencia de la retroalimentación
de las actividades de seguimiento.
- Situaciones de emergencia o simulacros
realizados.
- Nuevos requisitos legales o voluntarios que
estén relacionados con los peligros de la
actividad/proceso, infraestructura, equipo o
sustancia.
- Cuando se detecte a través de la
supervisión o auditorías (inclusive de las

No debe ser impreso ni copiado sin autorización del Representante de la Alta Dirección. Todo documento impreso se considera como “copia no controlada”
 PROCEDIMIENTO Código: P-3
IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RIESGO, EVALUACIÓN Versión: 07
Y CONTROL DE RIESGOS Página: 12 de 11

Documento
Descripción Responsable
asociado
ejecutadas por la autoridad), que existen
peligros no identificados o mal evaluados.
- Transcurridos 12 meses de la última
revisión, a un nivel de revisión básica que
permita afirmar que la identificación se
encuentra vigente
Nota.- La revisión no implica necesariamente cambio de las
matrices IPERC e IAEI existentes. En caso se identifiquen nuevas
fuentes de riesgos, riesgos y sus consecuencias, éstos pueden
agregarse en nuevas matrices, al final del grupo de matrices
existentes.

En caso se identifiquen nuevas fuentes de riesgos,

P-3-F-1 Matriz
se determinarán los controles operacionales que
Responsables de IPERC
7.6.6 sean necesarios, siguiendo los principios
Área/RD P-3-F-2 Matriz
establecidos en 7.5.1, 7.5.2 e igualmente se
IAEI
seguirán los principios indicados en 7.6.3 y 7.6.4

8. REGISTROS

Código Nombre Responsable del Control

P-3-F-1 Matriz IPERC Responsable de área

P-3-F-2 Matriz IAEI Responsable de área

P-3-F-3 Listado de Aspectos Ambientales Positivos y Control Responsable de área

9. ANEXOS
N.A.

No debe ser impreso ni copiado sin autorización del Representante de la Alta Dirección. Todo documento impreso se considera como “copia no controlada”