CAPÍTULO I
ANTECEDENTES HISTÓRICOS.
1.1. ANTECEDENTES.
Para abordar el tema de este estudio resulta indispensable saber qué
es la delincuencia organizada; cómo y dónde se ubica en el tiempo; de esta
manera se inicia el estudio ubicando y describiendo tales fenómenos
criminales.
En principio, se entenderá como Delincuencia Organizada, según el
Diccionario Jurídico Mexicano: “Es una agrupación permanente de
delincuentes que tienen una estructura jerárquica respetada, compuesta por
tres o más individuos, disciplinados para cometer una acción delictiva”.1
Desde la perspectiva sociológica, la delincuencia es una expresión de
conductas en el seno de la sociedad, tales conductas deben tener la
particularidad de ser antisociales, por no decir antijurídicas, debido a que
pueden ser por un lado, violar o transgredir valores éticos, morales e incluso
religiosos; lo cual significa que no necesariamente son bienes jurídicos
protegidos por las leyes, así entonces observamos que la delincuencia cómo
fenómeno social ocurre en la forma de conductas transgresoras de valores
individuales o colectivos mismas que concatenadas como un todo, adquieren
la característica de fenómeno delictivo o delincuencia.
Una vez que las normas jurídicas previstas por la legislación y en
base a que son sistemas jurídicos adoptados por cada sociedad y en la
medida en que se absorben los valores sociales, morales, éticos y religiosos;
1
DICCIONARIO JURIDICO MEXICANO. 12va ed. Ed. Porrua. México. 1998. Pag. 218.
la norma jurídica adquiere supremacía, así ocurre que las conductas
antisociales adquiere estrictamente la condición de ser antijurídicas o
delictivas; en este sentido la delincuencia organizada surge del fenómeno
antisocial pero mostrando particularidades propias de su naturaleza por
ejemplo: la organización, lo cual significa que va mas allá de la mera
coalición o asociación; bajo este orden de ideas la Delincuencia Organizada
ha sido objeto de estudios y definiciones para ubicarla en tiempo y espacio,
pero sobre todo para calificarla, así los enfoques de tipo jurídico atiende para
su estudio a características propiamente establecidas o contenidas en las
leyes, pero que son derivadas de la afectación de valores sociales, es decir,
el sistema jurídico al adquirir la condición de norma imperativa alberga los
valores morales, étnicos, religiosos que desde la perspectiva sociológica son
los que la delincuencia afecta.
Los estudios de la Delincuencia Organizada se ubican ha inicios del
siglo XX realizado por los criminólogos Estadunidenses, especialmente por
John Landesco mismo que publicó en 1929 un estudio llamado “Organizad
Crime in Chicago”2 éste sería el primer estudio formal de tal problema;
hemos de mencionar que ha fines del siglo XX fundamentalmente en la
década de los 80 y 90, la Delincuencia Organizada cobró mayor auge, ello
debido a circunstancias propias de su entorno o relación histórica que la
rodeaban, tal como la caída del bloque socialista, el proceso de globalización
e integración económica, bajo las circunstancias tenemos que la concepción
de la Delincuencia Organizada adquiere una nueva naturaleza enmarcada
en el ámbito internacional, bajo este marco contextual deben entenderse las
siguientes funciones.
La INTERPOL define a la delincuencia organizada como “Toda
asociación o grupo de personas que se dedican a una actividad ilícita
2
FIGUEROA VAZQUEZ, Rogelio. El lavado de dinero en el derecho penal mexicano. Tesis de Doctorado. UNAM.
México. 1999. Pag. 209.
permanente, cuyo primer objetivo es sacar aprovechamiento sin tomar en
cuenta las fronteras internacionales”.3
Otra definición es dada por el Dr. Moisés Moreno que dice: “El crimen
Organizado involucra a miles de delincuentes que trabajan dentro de
estructuras complejas, ordenadas y disciplinadas como las de cualquier
corporación mientras que están sujetos a reglas aplicadas con gran rigidez,
se caracterizan porque sus acciones no son impulsivas sino mas bien
resultados de previsiones a corto, mediano y largo plazo, y con el propósito
de ganar control sobre diversos campos de actividad y así amasar grandes
oportunidades de dinero y de poder real, su pretensión no es tanto el poder
político, el cual le interesa más para propósitos de protección. En caso
extremo el propósito de la Delincuencia Organizada no es competir contra el
gobierno sino utilizarlo”.4
Para este autor la delincuencia organizada rebasa los planos
estrictamente jurídicos, y ubica el fenómeno en el campo de lo político, lo
cual se manifiesta al decir que el Estado es utilizado por las organizaciones
criminales para lograr sus objetivos, lo anterior se visualiza en las figuras de
los Servidores Públicos que brindan protección a los delincuentes, situación
que implica se realicen actos de corrupción, mismos que van permeando la
solidez de las estructuras jurídicas del Estado.
Por su parte Zamora Pierce define la Delincuencia Organizada de la
siguiente manera: “La Delincuencia Organizada ha de estar orientada entre
otros por los siguientes criterios: la unión de varios delincuentes dentro de un
grupo permanente, jerárquicamente estructurado con finalidades de lucro,
mediante la comisión de delitos que afectan bienes fundamentales de los
3
Delincuencia Organizada. México. PGR. 1993. Pag. 187.
4
MORENO, Moisés. El crimen organizado. Ed. Caballito. México. 1993. Pag.52.
individuos y de la colectividad y que a su vez alteran seriamente la salud o
seguridades publicas”.5
Este autor incluye en su definición la afectación de bienes
fundamentales como la vida o seguridad pública, incluso la integridad física,
mismos que han de ser protegidos por las leyes, de modo tal que la actividad
criminal organizada lesiona los intereses de la colectividad en conjunto.
Por su parte Álvaro Bunster, define a la Delincuencia Organizada
como “La reiteración de acciones delictivas enderezadas a lucrar con la
apertura, manteniendo y explotación de los mercados de bienes y servicios
efectuados por grupos de personas dispuestas en una estructura jerárquica
dotada al efecto de recursos materiales y de redes especialmente ilimitadas
de operación”.6 Aquí es importante rescatar el elemento de temporalidad
clasificado como reiteración de acciones, de lo cual denota la realización de
conductas de forma permanente en el tiempo tendiente a la consecución de
un mismo fin, de manera tal que la existencia de un grupo criminal no queda
limitado a un modo o circunstancia de tiempo.
El autor Eduardo Andrade, entiende como crimen organizado lo
siguiente: “La asociación de individuos o grupos que tienen una disciplina,
una estructura y un carácter permanente, que se perpetúa por si misma y
que se combina conjuntamente para el propósito de obtener ganancias o
beneficios monetarios de manera parcial o total de medios ilegales y que
protegen sus actividades mediante la aplicación sistemática de prácticas
corruptas”.7
Una vez más aparece el elemento corrupción en la existencia de
Delincuencia Organizada, característica que parece ser una condición
constante para el éxito de las actividades delictivas. Una vez que hemos
5
ZAMORA, Pierce. Aspectos jurídicos de la delincuencia. Ed. Porrúa. México. 1998. Pag.168.
6
BUNSTER, Alvarado. La procuración de justicia: problemas, retos y perspectivas. PGR. México. 1993. Pag. 237.
7
ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Instrumentos jurídicos contra el crimen organizado. PGR. México. 1993. Pag.
412.
revisado qué es la Delincuencia Organizada de forma conceptual pasaremos
a revisar propiamente la evolución histórica del referido fenómeno delictivo,
al mismo tiempo que su expresión concretada en el lavado de dinero.
1.2. SURGIMIENTO Y EVOLUCIÓN DE LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA.
En principio podemos advertir que la Delincuencia Organizada es un
sinónimo de Mafia, esta última palabra tiene su origen en Sicilia, Italia, donde
grupos de delincuentes operaban ya desde el siglo XX, cometiendo robos,
fraudes, estafas y sobornos contra personalidades públicas y pequeños
empresarios; pero la mafia italiana no es el origen histórico de la
Delincuencia Organizada, sino más bien un suceso dentro de su evolución;
las delincuencia organizada tiene, según diversas opiniones, una variedad
de manifestaciones históricas, la forma más primitiva de la Delincuencia
Organizada sería la Asociación Delictuosa, concepto que debe ser entendido
no bajo las ideas modernas del Derecho Penal, sino como una simple
conjugación de personas para cometer un ilícito, esta forma de delinquir se
refleja en personajes tales como mendigos, piratas, corsarios; personajes
que tenían el denominador común de usar la violencia en sus actividades
criminales, además de actuar en asociaciones.
Históricamente podemos resaltar otro factor que puede ser un
detonante para el surgimiento de asociaciones delictuosas, la guerra entre
pueblos estableció condiciones idóneas tales como la violencia, la ausencia
de normas y orden, así como la imposición de la ley del más fuerte, en
función de tales condiciones los grupos de bandoleros o incluso de rebeldes
entre los grupos beligerantes era que aprovechaban el desorden para
saquear, robar, violar o matar en beneficio propio y en perjuicio de inocentes;
de esa manera las guerras y su participación en las mismas por grupos de
mercenarios eran vistas como potencial fuente de riquezas y beneficios, así
desde épocas remotas como la de los sumerios, hititas, romanos, egipcios;
ocurrían estas formas prácticas de delinquir para obtener poder económico
mediante la acumulación de esclavos y joyas.
Es precisamente el tráfico de esclavos una de las primeras
manifestaciones de la Delincuencia Organizada aunado al tráfico de
utensilios y pertrechos de guerra tales como: escudos, sables, lanzas; las
cuales eran vendidas en mercados a comerciantes. En otro contexto, la
falsificación de moneda en el Imperio Romano era una clara expresión de la
Delincuencia Organizada, pues actuaban al margen de la ley y de manera
confabulada, lo mismo que traficantes de esclavos que compraban y vendían
personas para diversos usos, uno como servidumbre otros como carne de
espectáculos en el Coliseo Romano, hemos de decir que dichos traficantes
de personas actuaban bajo consentimiento del Emperador o de sus
representantes en las provincias romanas, situación que pone de manifiesto
una complicidad entre personas públicas y comerciantes.
En la época medieval, aún cuando cambian las condiciones de control
geográfico y político, la guerra sigue siendo un escenario ideal para la
comisión de conductas delictivas lo cual podemos advertir en las guerras por
territorios entre reinos, incluso en las cruzadas del siglo XIII donde el botín
de guerra obtenido por triunfo sobre el enemigo era distribuido entre los
ejércitos compuestos por hombres que provenían de diversos reinos o
feudos, este también era distribuido con los grupos mercenarios. En los
feudos, los comerciantes al trasladarse por las rutas de comercio que venían
de medio oriente hacia Europa, era común que fuera saqueados por grupos
de bandoleros, los cuales comercializaban el producto del robo en otras
regiones o feudos, tales actividades no sólo iban dirigidas contra los
comerciantes, también los nobles en sus traslados a un feudo a otro eran
víctimas del pillaje y el asalto, asimismo el interior del feudo solían
practicarse las estafas y los robos, no es de menospreciar la leyenda de
Robín Hood y su banda de asaltantes con pretexto de despojar a ricos de
sus pertenencias, para ayudar a los pobres marginados.
Así, en consecuencia, el bandolerismo se convirtió en el prototipo del
grupo delictivo organizado desde la época feudal incluso hasta en fechas
recientes. En otras latitudes, la asociación delictuosa se manifiesta bajo el
margen de triadas chinas, que de igual manera a las anteriores actuaban al
margen de la ley, la Yakuza japonesa en otra expresión de los grupos
delictivos que surgieron en siglos pasados pero que aún siguen operando en
los países asiáticos, gracias a su capacidad organizativa y de adaptación a
las nuevas circunstancias socioeconómicas. Otros ejemplos de delincuentes
asociados son los bandidos del viejo oeste americano en el siglo XVIII y XIX,
los cuales son bien conocidos por sus leyendas “Jese James”, “Billi The Kid”,
etc., los cuales principalmente perpetraban asaltos a los trenes o diligencias,
o bien asaltaban bancos de un Estado a otro en la Unión Americana; para el
lado mexicano, las sociedades criminales históricamente operan desde la
época colonial, tales grupos delictivos se dedicaban a actividades tan
diversas como la falsificación de moneda, el asalto en caminos y
despoblado; estos grupos en esas épocas eran conocidos como facinerosos,
ganzueros, campeadores, incendiarios; mismos que cuando eran
sorprendidos in fraganti en la comisión de un delito eran ahorcados en el
lugar de los hechos; ante tal situación en 1805 la Novísima Recopilación
incluyó once leyes sobre bandidos, salteadores de caminos, facinerosos,
contra falsificadores de moneda, todo lo anterior expedido por los Virreyes
de la Nueva España.
En la época de la independencia existió la necesidad de promulgar
varias leyes para enfrentar el problema de la creciente delincuencia, algunas
de las medidas en uso fueron la expedición de circulares para impedir de
algún modo la falsificación de moneda, también se expidió una circular para
establecer la prohibición de su comercio, otro ejemplo de ello es “La
expedición de una circular por parte de la Secretaría de Guerra donde se
faculta a los gobernadores para que ordenaran el fusilamiento de ladrones
detenidos en flagrancia”.8 También en 1823 se expidió el bando real, “El cual
disponía que los salteadores de caminos así como los ladrones en
despoblado serían juzgados según las normas penales militares”9 es decir,
se les impondrá penas más severas.
Casos muy sonados de bandolerismo en el siglo XIX, son el de
“Chucho el Roto (Jesús Arriaga) así como los bandidos de rio frio
encabezados por el Coronel Yáñez, quien era el jefe de ayudantes del
Presidente Antonio López de Santa Ana”10 son evidencia de que existía un
fenómeno de criminalidad organizada en forma precaria, al mismo tiempo
que constituyen una prueba de cómo los Servidores Públicos ya desde
aquella época figuraban los grupos delictivos, lo cual es un rasgo que está
presente en la actualidad, mismo que refleja un cierto grado de penetración
de la Delincuencia en las Instituciones del Estado.
Entrando en el siglo XX en México y dentro del contexto
revolucionario de guerra, disturbios y desorden; los grupos delictivos
adquieren mayor fama, valiéndose de la ausencia de control en
determinadas regiones del país imponían sus propias reglas, practicaban el
saqueo contra las haciendas con la finalidad de obtener oro, joyas, caballos;
este tipo de bandolerismo evidencia la forma recurrente en que realizaban
sus actos; aquí ya es posible percibir una organización jerárquica en los
grupos delictivos debido a que actúan como tales; un elemento interesante
en estos grupos es que las cabecillas gozaban de una cierta simpatía
pública, pero que, no por eso dejaban de ser villanos, también era común
que los miembros inferiores de dichos grupos no eran sino desamparados
campesinos o desertores del ejército que buscaban una mejora económica
dada la extrema situación de pobreza en la que vivían.
8
ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Op. Cit. Pág. 67.
9
ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Op. Cit. Pág. 69.
10
MENDOZA LOPEZ, Noé. Delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita, en la legislación mexicana.
Tesis de Maestría. UNAM. México. Pág. 15.
1.3. APORTACIÓN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Y LAVADO
DE DINERO EN EL SIGLO XX.
Existen pocos estudios de profundidad respecto del origen o aparición
de la Delincuencia Organizada y lavado de dinero en el siglo XX, sin
embargo, el grueso de los investigadores coincide en señalar al período de
los años 20 y 30 en Estados Unidos de América como la cuna de la
Delincuencia Organizada en su versión moderna, situación que ha saber fue
propiciada por un contexto de restricción o prohibición jurídica al consumo
como lo era el alcohol, circunstancia que favoreció el surgimiento de grupos
que traficaban con dicha mercancía pues existía una demanda real en el
mercado.
En Norteamérica en los años 20 concretamente en Chicago, surge
una organización delictiva conocida como “La Cosa Nostra”, misma que tuvo
sus raíces en Sicilia y lograr penetrar en los Estados Unidos gracias a la
migración de colonizadores europeos, entre ellos muchos italianos; la cosa
nostra, versión americana fue mas sofisticada, pasando por encima de los
siguientes grupos delictivos: D. Arangheta Calabresa, La Camorra
Napolitana y la Sacra Corona Unita, para asentar su dominio en Chicago,
una característica peculiar de La Cosa Nostra, es que mantuvo una relación
bilateral entre las organizaciones delictivas de su lugar de origen y los
nuevos territorios dominados en Chicago, condición que propició su
expansión futura a otros Estados de la Unión Americana, como Nevada y
Nueva York.
La organización interna de La Cosa Nostra, era rígida y vertical,
similar una estructuración piramidal, de modo que los jefes podían ostentar
un control y beneficio de las actividades ilícitas de los miembros
subordinados, aún y cuando los primeros no participan directamente en tales
actividades, es decir, las ganancias que aportaban los miembros inferiores a
los jefes era una especie de diezmo o primicia, pese a ello todos los
miembros dentro de la estructura piramidal resultaban beneficiados.
Dentro de los cuadros de mando encontramos a la comisión la cual
constituye el órgano de mando de la cosa nostra y se encarga de aprobar
planes a realizar acuerdos entre familias de la mafia o bien de distribuir
“zonas geográficas de trabajo”.11 Existían también las comisiones
provinciales que eran una especie de delegación de poder de ciertas
personas en los casos en que no podían estar directamente los
comisionados, “las familias” por su parte era una organización interna
independiente de otras familias que en un conjunto constituían a la “mafia o
cosa nostra”. Dichas organizaciones se componían al menos de 10
individuos, existían también los “Capimandamento”,12 que eran los
encargados de supervisar a las familias y a las comisiones provinciales; a
veces surgían alianzas entre familias, se les llamaba “Mandamento”.13
Otra figura importante en la mafia es el “Capo” personaje que tiene
poder y mando directo sobre las familias, las cuales como ya dijimos eran
integradas por al menos diez individuos que no necesariamente mantenían
nexos de consanguinidad, pero sí de nacionalidad italiana, el capo era un
representante de la familia ante la comisión para el efecto de tratar o
conciliar asuntos; para llegar a esa jerarquía era necesario ser elegido por el
voto de la familia y aprobación de la comisión o directamente por la
designación de la comisión, como lo fue el caso de la Familia “Cosleonesi”.
Siguiendo la estructura jerárquica de la familia encontramos el “Capo familia”
o “Padrino”, el “sotto capo”, o los “consigliere” y los “capidesina”, todos estos
eran encargados de coordinar al grueso de la familia, es decir, a los
soldados o tropas conocidos como “Uomi D. Onore” los cuales se
11
MENDOZA BAEZ, Ema. Delincuencia organizada transnacional: monstruo de mil cabezas. Revista Mexicana de
Justicia. PGR. 1993. Pág. 33.
12
Ibídem.
13
Ibídem.
encargaban directamente de realizar el trabajo material, es decir, eran los
autores materiales de la comisión de los delitos.
Ahora, bien para poder ingresar a la familia y por ende a la cosa
nostra era necesario tener un valor y honor, así de los jóvenes delincuentes
en los barrios o zonas de influencia se hacía un elección de aquellos que
reunían los perfiles antisociales requeridos por la mafia, tales como ser
sanguinarios, asesinos, violentos, astutos, valientes, etc., y su ingreso a la
mafia era marcado por un rito casi religioso, que comprometía al prospecto e
incluso a sacrificar su vida por el bien de la cosa nostra, a la vez que su
interés de familia propiamente dicho quedaban por debajo de la organización
criminal, de tal modo que prácticamente estaban casados con la mafia y no
había divorcio como salida, sino la muerte misma; al respecto señala
Bunster “los soldados u hombres de honor son reclutados por las familias
mediante la observación de jóvenes delincuentes, que reúnen las
características que decida cada familia y después de un tiempo son iniciados
con una celebración religiosa, y se establece un compromiso que solo
termina con la misma muerte.14
Por otro lado, la penetración de la mafia en los órganos policíacos se
dan gracias a la corrupción, pero también se debe al gran poder económico
de tales grupos, su dominio se expande hacia otros Estados de la Unión
Americana, y se orientan a la explotación de casinos, alcohol, fraudes y
drogas; esta ultima actividad surge a principios de los 60.
Hemos de señalar que existieron otros grupos de mafiosos o
delictivos que fueron, si no igual de trascendentales, sí igual de
significativos; ejemplo de ello eran los chinos en California, si bien de ellos
se desconoce su vínculo con las “triadas chinas” sí se puede decir que se
enraizaron en Los Ángeles y San Francisco así como al norte de México,
14
BUNSTER, Álvaro. Op. Cit. Pág. 205.
operando en la escena criminal notoriamente a principios y a mediados del
siglo XX, su actividad ilícita era contrabandear y controlar el flujo y
distribución de droga de países orientales hacia Estados Unidos ,
básicamente de la adormidera u opio. Estos grupos delictivos no mostraron
capacidad organizativa, más bien, se conformaron en células aisladas pero
bien cohesionadas.
Hablando de la aparición en el tiempo de grupos delictivos
organizados tenemos como caso más representativo para Latinoamérica a
los carteles de la droga que aparecen básicamente en Colombia, México
Perú y Bolivia. Estas organizaciones adquieren un auge en las décadas
delos 80s y 90s, su importancia radica en que obtienen recursos monetarios
por la producción, transportación y distribución de la droga de sus países
hacia Estados Unidos, de estos casos, el colombiano es el más importante,
pues ha mezclado aspectos sociales, políticos y delictivos, ya que entre la
guerrilla y los narcotraficantes existe una relación de protección, donde la
primera ofrece protección y control sobre los territorios del narcotraficante, y
los segundos proveen de dinero y armas a los guerrilleros para el logro de
sus propósitos. Este fenómeno ha rebasado los matices locales con los que
se había asociado a la delincuencia organizada y pone en serio riesgo la
estabilidad de sus países, mediante la generación de temor y violencia; de
esa manera se advierte como la delincuencia organizada es capaz de
desestabilizar sociedades completas.
Para el caso mexicano, los carteles además de proveer de droga
como lo es la cocaína, heroína, marihuana, morfina, crack, anfetaminas, etc.,
hacia los Estados Unidos, también lo hacen al interior de México, estos
grupos operan desde las sierras, cultivando en terrenos ejidales o federales,
practicando el cacicazgo impuesto por la violencia, controlando también las
zonas o redes de distribución gracias a la compra de conciencias de los
cuerpos de seguridad; su estructura es similar al caso de la cosa nostra, es
decir, es piramidal, pero hay una coexistencia en complicidad por parte de
los carteles del narcotráfico, pues al igual que las empresas privadas, llegan
a unificar criterio respecto del precio de la droga y de las zonas de comercio
para sus productos. A este aspecto hay que agregar que el narcotraficante
puede ingresar a corporaciones de negocios formales, y su finalidad es
confundir el origen de su riqueza, entre los carteles es común que ocurra el
intercambio de información, además de todos esos factores, la práctica del
lavado de dinero se ha convertido en una actividad igualmente productiva, ya
no solo como el disfraz mismo de sus ganancias sino como otra fuente de
ganancias extraordinarias.
Otro ejemplo de organizaciones criminales son los “Yakuza”,
japoneses que tiene gran similitud con las anteriores organizaciones aquí
descritas, pero aparecen a mediados del siglo XX y en la actualidad manejan
negocios financieros.15
Finalmente encontramos otro caso significativo de organización
delictiva, la Mafia Rusa, que según especialistas aparece en la escena
criminal después de la caída del bloque socialista, pero a decir verdad2ya
existía en décadas anteriores en forma de en clave en los Estados Unidos
practicando el trafico de personas, así como el de armas; sin embargo, en la
actualidad también trafican con materiales radioactivos, drogas, teniendo
como escenario los países de Europa del Este y Rusia misma.16
1.3.1. Aparición histórica del lavado de dinero.
La aparición del delito de lavado de dinero está vinculado con la
aparición de las organizaciones mafiosas más sofisticadas en la historia, la
mafia de Chicago en la época de prohibición de alcohol fue quien recurrió a
la práctica del lavado de dinero, ello obedecía a que gracias al contrabando
de mercancía ilegal como el alcohol y tabaco así como las ganancias por las
apuestas, los fraudes y casinos ilegales era posible obtener incontables
15
MENDOZA BAEZ, Ema. Op. Cit. Pág. 36
16
Ibídem. Pág. 45
cantidades de dinero en efectivo, en consecuencia era necesario para el
mafioso disfrazar el producto de sus actividades ilícitas; según el
investigador francés Cuisset señala que: “El término de lavado de dinero se
remonta a la época del mafioso americano Meyer Lanski; mafioso bien
conocido en el tiempo de la prohibición, había creado en Nueva York toda
una cadena de lavanderías que sirvan para bloquear los fondos provenientes
de la explotación de casinos ilegales, bastaba con poner las cantidades
importantes de dinero que recogía de los casinos dentro de caja fuerte de las
cadenas de lavanderías y así ingresar esos fondos dentro del circuito
bancario”.17
Se pude advertir que la delincuencia organizada tiene una relación
natural con el lavado de dinero debido a que para la obtención de ganancias
y el manejo de los negocios era indispensable la participación de más de
tres sujetos, aunado lo anterior en reciclaje de esas ganancias implicaba la
participación de miembros diferentes al primer delito.
Otro antecedente que vale la pena mencionar es el relativo a los
bienes que los nazis en la II Guerra Mundial lograron sustraer de los países
ocupados como Polonia, Francia, Checoslovaquia, Holanda etc. En los que
el oro, obras de arte y valiosos bienes eran enviados principalmente a Suiza,
para que el oro se fundiera y se vendiera con los demás objetos, de esta
manera con su producto se alimentaba la maquinaria de guerra alemana y
se enriquecía a los altos mandos del ejército nazi.
De esa manera queda evidenciado como factor de la guerra es
aprovechado, ya no de forma desordenada como simple asociación ipso
facto, como una organización cuasi criminal como lo era el ejército nazi y
para la satisfacción de interés particular.
17
CUISSTE, Andre. La experiencia francesa en la lucha contra el lavado de dinero. 1993. Pág. 15.
Pero no solo a Suiza fue a parar el dinero que obtuvieron los nazis,
países como Argentina, Uruguay, Paraguay Chile, fueron receptores en la
posguerra de refugiados alemanes así como de sus riquezas ilícitas
obtenidas en la Segunda Guerra Mundial, al mismo tiempo que eran refugio
de personajes obscuros, pareciendo después como prominentes y
respetables empresarios.
1.4. MANIFESTACIÓN EN MÉXICO DE LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA Y EL LAVADO DE DINERO.
El fenómeno conocido como lavado de dinero representa un delito
característico de la época moderna. La especialización en los sistemas
financieros, la integración de las grandes empresas y las operaciones
realizadas en los diversos continentes, son notas concomitantes del lavado
de dinero. En virtud de lo anteriormente expuesto podemos determinar que
así como el lavado de dinero es una expresión moderna del injusto penal,
también lo es la aparición o auge de delitos que están intrínsecamente
ligados al lavado de dinero primordialmente como fuentes de recursos
financieros, ejemplo típico lo es del narcotráfico, la defraudación fiscal, así
como la corrupción, la primera de las anteriores es la de mayor importancia
en cuanto a la generación de riquezas en México y el mundo susceptibles de
ser lavado.
Por sus antecedentes se puede considerar al lavado de dinero como
un fenómeno de carácter socioeconómico, es social porque su origen está
determinado por una serie de situaciones ilícitas, que a su vez se gestan en
el desorden y la descomposición social, eso quiere decir que el fenómeno
del lavado de dinero tiene como fuentes a otros fenómenos sociales que lo
alimentan y fortalecen; ahora bien, en virtud de su proyección es económico,
ya que la mayoría de sus acciones se desenvuelven en el ámbito financiero,
puesto que para la existencia del lavado de dinero debe existir algún tipo de
efectivo circulante o algún tipo de bien mueble o inmueble susceptible de ser
enajenado, lo cuales un medio propicio para la manifestación y desarrollo del
delito en comento.
La anterior opinión ubica al lavado de dinero como una manifestación
condicionada de factores socioeconómicos, casi podemos decir que, en si
mismo el fenómeno no constituiría un delito desde la perspectiva económica,
si no estuviera relacionado con cualquier otra actividad ilícita, sin embargo,
la propia naturaleza u origen del lavado de dinero y su finalidad tienen la
característica de ser lesivos para la sociedad.
Si hablamos de narcotráfico como delito de origen y principal
proveedor de recursos podríamos decir que la lesión al interés jurídico para
la sociedad sería la puesta en peligro de salud pública, si lo ubicamos como
delito final o de destino, diríamos que se lesionaría la seguridad económica y
por lo tanto estaría poniendo en riesgo la estabilidad económica y se
defraudaría el ingreso fiscal.
Si bien es cierto que el lavado de dinero por si solo no lesiona
materialmente la salud pública, la vida, la integridad física, también lo que su
materialización pone en riesgo la seguridad económica de las instituciones
privadas y públicas y en general la de un país.
Por otro lado, ¿Cómo podríamos explicar la casi imperceptible
aparición del lavado de dinero así como su integridad en las actividades
ilícitas? Señala Lefort: “El fenómeno del lavado de dinero obedece
fundamentalmente a ciertas operaciones de manejo que por ni haber sido
previstas en los diversos ordenamientos legales, se extendieron
paulatinamente y de manera casi natural, fueron aceptados aún dentro de
las políticas económicas estatales, habiendo incluso más predisposición que
rechazo al considerarlo mas como una transacción monetaria de carácter
ordinario”.18
El lavado de dinero no surge misteriosamente, ha existido desde
hace tanto tiempo como la banca internacional y el crimen organizado, sin
embargo es preciso destacar que este problema cobró mayor relevancia a
partir no sólo de la globalización de los mercados financieros sino también
del aumento de tráfico internacional de drogas. Esta situación fue impulsada
en la década de los 70s y 90s por el desarrollo de las telecomunicaciones,
“las comunicaciones generan mayor velocidad en la transacciones de bienes
y dinero”19 lo cual contribuyó a que el narcotráfico encontrara un terreno
productivo en el campo comercial para la inversión de sus ganancias.
El narcotráfico como expresión de la delincuencia surge en México a
mediados del siglo XX y se profundiza a finales del mismo, las condiciones
que incidieron en el crecimiento del narcotráfico fueron la Segunda Guerra
Mundial y su impacto sobre los Estados Unidos, pues dicho país aumentó su
demanda de heroína y morfina para sus tropas en Europa, esta situación
hizo que en México se incrementara el cultivo de la amapola, básicamente
en la zona de Badiraguato dado que el consumo en nuestro país era menor,
de hecho se menciona que los gobiernos locales de Sinaloa y Durango
cobraban un impuesto a los cultivadores de esa planta.
Por otro lado la crisis que vivió la minería en la década de los 60s en
el norte de México, propició que muchos trabajadores de esa área
económica fueran absorbidos por el sector agrícola, muchos de ellos se
integraron a los cultivos de la amapola y la marihuana pues las ganancias de
sus cosechas podían costear los gastos de familia. Así estos factores
explican el crecimiento de la siembra de amapola en el periodo comprendido
18
NANDO LEFORT, Manuel. Recursos de operaciones de procedencia ilícita. Ed. Marcial Pons. Madrid España
1997. Pág. 18.
19
CASTAÑEDA JIMENEZ, Héctor. Aspectos socioeconómicos del lavado de dinero en México. Ed. INACIPE.
México. 1991. Pág. 153.
entre 1940 y 1970. “La demanda de heroína en el mercado estadunidense,
la legalidad del cultivo de mapola, la rentabilidad de dichos cultivos y el
desempleo”.20 Incluso a principios de la década de los 70s el cultivo de
marihuana y amapola se concentraba en el triángulo de oro formado por los
Estados de Sinaloa, Durango y Chihuahua. Sin embargo en esa misma
época el Gobierno Federal prohibió el cultivo de dichas plantas, al mismo
tiempo que inició un programa de erradicación de dichos cultivos en zonas
predominante marihuaneras, situación que ocasionó la movilización de los
sembradíos a estados menos vigilados como Jalisco, Michoacán, Guerrero y
Oaxaca, de esa manera el cultivo de enervantes se enraizó por toda la costa
del pacífico, ocasionando la aparición de numerosos grupos delictivos a lo
largo de dicha región, hoy conocidos como carteles de la droga, toda esa
expansión y producción de la droga fue coordinada por el grupo delictivo
denominado Cártel de Guadalajara encabezado por Miguel Ángel Félix
Gallardo, Ernesto Fonseca y Caro Quintero, quienes hasta finales de la
década de los 80s tenían el control del tráfico y producción a gran escala
hacia Estados Unidos.
Pero como todo mercado, la demanda de drogas también era
cambiante, así que en los mismos años 80s la cocaína ocupaba el primer
lugar en consumo de drogas ilícitas en el mercado americano, esta
circunstancia convirtió a México ya no en proveedor de drogas numero uno
para Estados Unidos, sino también ocupó la condición de país de paso para
la droga traída desde Colombia, pues de transportación de droga entre los
países productores Norteamérica, además de que la ruta “Colombia-
Bahamas-E.U”21 fue desarticulada por esos años lo cual creó la necesidad
de buscar rutas alternativas.
Hasta 1989 el Cártel de Guadalajara era el más poderoso debido a su
basta red de contactos con los círculos económicos y políticos del país,
20
Op. Cit. Pág. 48.
21
PERDOMO, Rafael. El narcotráfico en México. México. 1993. Pág. 32.
contactos que incluían a funcionarios de corporaciones policíacas, partidos
políticos y Secretarios de Estado.22 Otro ejemplo de corrupción y de
operación de la delincuencia organizada consistente en los vínculos que se
presumían entre el Cartel del Golfo y el ex asesor presidencial Córdoba
Montoya, los Salinas y el grupo empresarial de Cabal Peniche, situación que
por sus circunstancias y concatenados nos conducen al lavado de dinero.
Sirva decir de ejemplo que las utilidades producto de narcotráfico así como
del lavado de dinero en términos mundiales oscilan entre los “300 y 500 mil
millones de dólares anuales”.23
Es a partir de la última década del siglo XX, que el lavado de dinero
adquiere mayor envergadura, ya que no solo se limita a una circunscripción
territorial determinada, pues las operaciones de lavado de dinero involucran
a delincuentes y personalidades de diversos países, como lo fue el caso de
“Casa Blanca”. Por lo que se puede decir que estamos ante un proceso de
internacionalización del delito, de modo tal que el lavado de dinero no puede
se considerado exclusivo de un país a causa de que el dinero como
mercancía fluye de un país a otro basado en las operaciones de mercado
electrónicas que en mas de las ocasiones no están sujetas a leyes.
22
LOPEZ MENDOZA, Noé. Op. Cit. Pág. 52.
23
NANDO LEFORT, Manuel. Op. Cit. Pág. 18.
