Llerena Chalco, Katherine Lizbeth 5 “A”
LECTURA DE SENTENCIA PLENARIA 01-2017 – INTENSIDAD DE SOSPECHA
Niveles de intensidad de la sospecha (estándar probatorio) necesaria para cada una de las etapas
del proceso penal.
1. Nivel de intensidad de sospecha para iniciar la investigación preliminar:
Es de menester hacer mención, de manera sucinta, de la función que realiza el Fiscal y, en
este caso, la Policía Nacional del Perú, como órgano auxiliar, dentro de la Investigación
Preliminar, siendo parte de sus funciones esenciales en esta etapa las siguientes: realizar los
actos urgentes o inaplazables para verificar si han tenido lugar los actos conocidos y su
delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su comisión, individualizar a
los sujetos investigados y asegurarlos debidamente.
Aclarado lo que debe desarrollarse dentro de una Investigación Preliminar procederemos a
analizar la Sentencia Plenaria 01-2017, exactamente, los fundamentos referidos al nivel o
intensidad de sospecha, siendo el caso, que para dar inicio a la Investigación Preliminar se
requiere una nivel de SOSPECHA SIMPLE. ¿Qué deberíamos entender por sospecha
simple? Justamente por ello es que se realiza el presente trabajo, toda vez que, del análisis
previamente realizado podemos hacer mención de que en el fundamento 24 literal A de la
sentencia abordada se ha desarrollado el concepto de sospecha simple, que en el presente
trabajo pretendemos exponer, siendo ello así, del material leído se concluye que la sospecha
simple es el grado con menos intensidad de sospecha, dentro de los niveles de sospecha
establecidos, sin embargo, este nivel de sospecha debe de estar fundada en hechos
concretos, y, que esos hechos, sean pasibles de ser perseguidos por el derecho penal,
representado por el Fiscal.
Lo ejemplifico, con fines didácticos, dada a conocer la noticia criminal directamente al
Ministerio Público o, por intermedio de, la Policía Nacional del Perú, por ejemplo, del
siguiente hecho: en una vivienda multifamiliar viven tres familias (A,B,C) las cuales
guardan entre ellas indistintos resentimientos y malos tratos, siendo que, un determinado
día, la familia B se apersona a la dependencia policial más cercana a fin de denunciar que la
familia A ejerció violencia física sobre su medidor de luz (cada familia tenía independizado
el servicio de luz) dejándolos, presuntamente, desprovistos de dicho servicio por
determinados días. Bajo este supuesto, al Fiscal le es suficiente la sospecha simple, fundada
en los hechos concretos denunciados, a fin de que emita una disposición de Apertura de la
Investigación Preliminar, para, en el plazo de ley, llevar a cabo las diligencias urgentes y
necesarias para asegurar la comisión de un delito; pueda ser el caso, que de la Investigación
Preliminar iniciada se concluya que a la fecha en la que la familia B denuncia que fue A
quien violentó su medidor, para así perturbar su posesión, en realidad, se haya tratado de un
corte no programado por dificultades técnicas de la empresa prestadora de este servicio,
SEAL, esto deberá ser dilucidado dentro de la investigación preliminar, dado que, si fuera
cierto ese supuesto, no se configuraría delito alguno, por ende el fiscal dispondría el
Archivo de la Investigación Preliminar por devenir en atípico; por el contrario, también
puede darse el caso de que al realizar una inspección en el domicilio se verifique la
violencia ejercida en dicho medidor, como otros elementos de convicción que corroboren lo
denunciado por la familia B, en cuyo caso correspondería la prosecución de la Investigación
Preliminar, tema que será desarrollado en el siguiente acápite.
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2. Nivel de intensidad de sospecha para disponer la Formalización y Continuación de
la Investigación Preliminar
Como se hizo en el título precedente, aquí también haremos una breve mención de la
función a desarrollar por parte del representante del Ministerio Público, siendo una de estas
disponer o realizar nuevas diligencias de investigación que considere pertinentes y útiles; no
pudiendo repetir las efectuadas durante las diligencias preliminares.
Siguiendo con el análisis de la sentencia que nos ocupa, haremos mención de lo establecido
en la misma respecto de la SOSPECHA REVELADORA propia de la Formalización y
Continuación de la Investigación Preliminar, este nivel de sospecha es establecido como el
grado intermedio de sospecha (en el fundamento 24 literal B, de la sentencia casatoria 01-
2017); dada la Investigación Preliminar respectiva, en la que se debió recabar los elementos
de convicción necesarios para llegar a emitir una disposición de Formalización y
Continuación de la Investigación Preparatoria, el tipo de sospecha aquí estudiado debe de
estar fundamentado en hechos que sirvan de forma racional a sostener la existencia de una
conducta ilícita, esos elementos de convicción recabados tendrán que estar entendidos
dentro de un nivel intermedio de acreditación del ilícito perseguido; para emitir una
disposición de Formalización como lo estipula el artículo 336° del Código Procesal Penal,
esta debe cumplir con ciertos requisitos, dentro de los cuales se encuentra la debida
identificación de los investigados, razón por la cual, la sospecha reveladora requiere de la
probabilidad de intervención del o los investigados en un determinado hecho punible. El
nivel de sospecha en esta etapa debe ser evidentemente racional, ya no podrá fundarse el
Fiscal en simples sindicaciones o vagas sospechas, como en la sospecha simple requerida
para el inicio de la Investigación Preliminar.
Del mismo modo, procederemos a dar un ejemplo, a fin de dejar claro lo que se entiende
por sospecha reveladora, siendo el caso el siguiente: X transitaba, en horas de la noche, por
las inmediaciones de la calle San Francisco del Cercado -Arequipa, circunstancias en las
que, frente al local de la aseguradora La Positiva es interceptada por un sujeto Z de sexo
masculino quien le sustrae su celular y su billetera para luego huir en dirección a la calle
Zela del Cercado –Arequipa, el hecho es, naturalmente, denunciado en la comisaría
correspondiente. Siendo parte de la función fiscal y al tomar conocimiento de los hechos
este dispone la Apertura de la investigación preliminar, realizándose como parte de una de
sus diligencias, se solicite las grabaciones de la cámaras de video vigilancia que existen en
el frontis de la aseguradora La Positiva de la fecha y hora en las que acontecieron los
hechos denunciados, siendo que, de dicho video se logra individualizar válidamente al
sujeto activo de la conducta delictiva denunciada, asimismo, de dicha grabación, elemento
de convicción, se observa, de la cámara que enfoca parte de la calle Zela, a una mujer con
chaleco amarillo, al parecer trabajadora de la Municipalidad Provincial de Arequipa que se
encontraba en la calle Zela cuidando los carros estacionados en las zona azul de dicho lugar,
siendo que, ella pudo haber presenciado el modo y forma en que se cometió el ilícito
denunciado, así como pudo haber identificado al sujeto Z; es en ese sentido que, con los
elementos de convicción recabados en la Investigación Preliminar y con un nivel de
sospecha intermedio, sospecha reveladora, el Fiscal emite la disposición de Formalización y
Continuación de la Investigación, en la que podrá disponer como nuevas diligencias, se
solicite a la Municipalidad Provincial de Arequipa a fin de que designe a quien corresponda
remitir un informe respecto de quien, a la fecha y hora de cometido el hecho bajo análisis,
es la persona que se encontraba desempeñando la labor propia designada en la zona azul
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ubicada en la calle Zela del Cercado, para poder, en caso se logre identificarla, recibir su
declaración testimonial.
3. Nivel de intensidad de sospecha para formular Acusación
El requerimiento de Acusación, tendrá cabida dentro de la etapa intermedia del proceso
penal, siendo que, al haber culminado la investigación preparatoria el Fiscal decidirá si
procederá a emitir un requerimiento de Acusación o, por el contrario, un Sobreseimiento.
En este etapa hablamos de un nivel de sospecha relativamente más sólido que la sospecha
por sí sola, tan y como lo establece la sentencia bajo análisis en su fundamente 24 literal C,
el tipo de sospecha requerido para formular Acusación fiscal es el de la SOSPECHA
SUFICIENTE, es decir, existir un juicio de probabilidad positivo, en este punto la
probabilidad de que el proceso penal desemboque en un sentencia condenatorio debe ser
mayor a la probabilidad de que el juez absuelva al o los imputados, claro está, sin llegar a
tener, aún, certeza sobre los hechos denunciados. Se exige que el este requerimiento de
acusación sea completo, con el fin de garantizar el derecho de defensa y el principio de
contradicción, este debe incluir todos los supuestos fácticos que integran el tipo delictivo
objeto de acusación y las circunstancias que influyen sobre la responsabilidad del acusado.
La sospecha suficiente, debe ser evaluada tanto por el Fiscal como por el Juez a cargo del
caso, ambos deben evaluar que los elementos de convicción de causa probable
desfavorables al acusado no sucumban ante las pruebas que en su caso pueda presentar el
acusado en su defensa.
Siguiendo con la dinámica, propondremos un ejemplo, es el caso que: W cuente con
medidas de protección en contra de X, quien se encuentra prohibido de agredir físicamente
a W, así como, no podrá mantener comunicación alguna con W ni por vía telefónica, entre
otras medidas de protección dictadas por el Juez de Familia, circunstancias en las que X
determinado día, posterior a la fecha de emitida la resolución de medidas de protección, le
propina un golpe a W, desobedeciendo así las medidas de protección impartidas por el Juez
de Familia en favor de W, dada esta situación otro juez toma conocimiento del caso y se
percata que ya existían medidas de protección en favor de W, a la fecha de cometida la
nueva agresión física, motivo por el cual remite los actuados necesarios a la fiscalía de turno
a fin de que actúe conforme a sus atribuciones por la comisión del delito de Desobediencia a
la Autoridad. El Fiscal, al contar con la resolución que contiene las medidas de protección
desobedecidas, la resolución en la que se remiten los actuados por el Juez de Familia a fin
de que el Ministerio Público actúe conforme a sus atribuciones, estando debidamente
notificado X con la resolución que contiene las medidas de protección en su contra, el
certificado médico legal de W de la fecha en que sufrió la segunda agresión, el informe
técnico policial de la intervención de X por haber agredido físicamente a W, declaraciones
de los policías intervinientes, declaración de W, oficio de antecedentes penales que pudiera
tener X. Con todos los elementos de convicción precedentemente glosados, se entiende, que
lo que procede en el caso en concreto es emitir un requerimiento de Acusación Directa, toda
vez que, el Fiscal cuenta con todo lo necesario para poder hacer dicho requerimiento, así
como un nivel de sospecha suficiente, dado que, los elementos de convicción de carga
probable prevalecen sobre los datos que el acusado pueda ofrecer en su favor, lo que funda
el progreso de la persecución penal y hace que la probabilidad de que el juez dicte una
sentencia condenatoria sea mayor a que emita una de absolución.
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4. Nivel de intensidad de sospecha para dictar sentencia.
En esta etapa vamos a centrarnos únicamente en la decisión tomada por el juez manifestada
a través de la correspondiente sentencia, sea tanto condenatoria como absolutoria.
Entendemos que a la hora de dictar sentencia el órgano jurisdiccional debe de haber
recopilado los elementos de prueba expuestos y presentados por las partes del proceso, a fin
de causar en el convicción respecto de sus pretensiones, es decir, en este título ya no
podemos hablar de sospecha, en este punto, debemos hacer mención de la certeza, que se
declare culpable o no al o los imputados más allá de toda duda razonable.
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