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TAREA 3
Para finalizar este proceso. En esta tercera tarea dando continuidad a este ejercicio de los resultados
obtenidos de la auditoria que realizo en la tarea 2 debe redactar un informe incluyendo las
conclusiones, las NC y ser presentadas a la Gerencia presentando las alternativas y aspectos a
mejorar.
INFORME DE AUDITORIA INTERNA AL SG-SST
Mayo 2020
Objetivo del informe: Presentar los resultados de la auditoría interna en Cartagena el 07 y 08 de
mayo de 2020, esta se realizó específicamente al departamento de recursos humanos y seguridad y
salud en el trabajo, verificando el cumplimiento de los requisitos del decreto 1072 de 2015 más los
establecidos explícitamente en la documentación del SG SST de la organización y los legales
aplicables, de los cuales se valoró su grado de cumplimiento.
Alcance: Contempla la verificación del SG SST de la compañía mediante el cumplimiento de los
requisitos legales, procesos directivos y operativos.
Requisitos evaluados:
• 7.5 Información documentada
• 5. Liderazgo y participación de los trabajadores.
• 10.3 Mejora continua
• 8.1. Planificación y Control Preoperacional
• 6.1.3. Determinación de los requisitos legales y otros requisitos.
• 9.3. Revisión por la dirección.
• 7.2 Competencia
• 9.2 Auditorías internas
• 9. 1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
Documentos evaluados:
• Requisitos legales y de otro tipo – 6.1.3
• Matriz de requisitos legales actualizada
• Evidencia de competencia – 7.3
• Evidencia de comunicaciones – 7.4.1.
• Planes de respuesta a situaciones de emergencia – 8.2
• Resultados de mediciones, monitoreos y análisis de desempeño – 9.1.1
• Mantenimiento, calibración o verificación del equipo de monitoreo – 9.1.1
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• Resultados de las evaluaciones de cumplimiento – 9.1.2
• Programación de auditorías internas – 9.2.2
• Informes de auditorías internas – 9.2.2
• Resultados de la revisión de la gestión – 9.3
• Incidentes, no conformidades y las acciones correctivas que hayan tomado – 10.2
• Resultados de cualquier acción y acción correctiva, incluida su calificación de efectividad
– 10.2
• Evidencia de los resultados de la mejora continua – 10.3
• Información entrega de dotación y EPP (Ley 9 de 1979, Decreto 1072 de 2015)
• Documento que establezca el procedimiento de las adquisiciones
• Manual o procedimiento de contratistas
• Matrix IPR, AST, inspecciones, charlas de seguridad.
• Política del SST
• Documento de control de la información.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA:
Fortalezas:
1. El proceso se mantiene actualizado en los temas legales.
2. El proceso muestra una clara alineación con los objetivos estratégicos de la compañía
3. Existe un coordinador del SST comprometido con el sistema.
4. La alta dirección está comprometida con el cumplimiento de las actividades.
5. El personal está motivado y responde de manera proactiva para cumplir los requisitos de
norma.
ALTENATIVAS
NO CONFORMIDADES
ASPECTOS A MEJORAR
Existencia de listados de documentación y Teniendo en cuenta que la información
registros que contemplan la fecha de aprobación manejada es bastante y debe ser controlada en
y estado de revisión de los documentos sin forma rigurosa. En este caso, es prudente
actualizar debidamente, tras la realización de pensar en un software para el control de
cambios. Incumpliendo el numeral. 7.5.2 documentos.
creación y actualización.
La política no está disponible a todas las partes Se recomienda realizar capacitaciones a los
interesadas. Incumpliendo el numeral 5.2 trabajadores y contratistas dando a conocer la
Política de la SST. política de la empresa y, además, hacerla
visible en algún lugar estratégico de la
organización, deberá quedar información
documentada al respecto.
Se encontraron formatos de entrega de Se recomienda manejar un formulario de
elementos de protección personal (F-TH68) que solicitud de pedido de EPP par mayor control,
no tienen diligenciado el nombre de la persona a y, además, mantener la información de
quien se entregaron los EPP, como se evidenció manera digital.
en la revisión de los expedientes del Grupo de
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Seguridad y Salud en el Trabajo, incumpliendo Teniendo en cuenta que la información
el numeral. 7.5.3 Control de la información manejada es bastante y debe ser controlada en
documentada. forma rigurosa. En este caso, es prudente
pensar en un software para el control de
documentos.
Se observó que existen escaleras que no cuentan Se recomienda realizar análisis periódico y
con bandas antideslizantes, existen debilidades presentar los resultados a la alta dirección
en la señalización referente al punto eléctrico para tomar decisiones e implementar un plan
ubicado detrás de la puerta principal, el punto de de trabajo en relación al resultado de la
encuentro en caso de emergencia y a la Ejecución de los controles de la matriz de
ubicación de los extintores, no se encontró el peligros y riesgos; con el objetivo de
soporte para la instalación del extintor, se determinar si los controles están siendo
observaron elementos que pueden llegar a efectivos o no, o se tienen que implementar
ocasionar algún tipo de accidente sin la más controles.
respectiva señalización.
Incumpliendo con el requisito 8.1.2. Eliminar Se identificó que en la caracterización del
peligros y reducir riesgos para la SST proceso se encuentra la actividad de
"Inspección y mantenimiento a los equipos
del sistema de combate de emergencias", sin
embargo, esta no se encuentra analizada
dentro del R-SG-0108, Matriz de riesgos del
proceso HSE. Se recomienda relacionar esta
actividad en la matriz de riesgos del proceso
y revisar si hay alguna otra actividad que no
esté relacionada.
