INFORME N° XXXXXX
A : GOBERNADOR REGIONAL
OCI
ASUNTO : REMITO INFORMACION SOBRE IMPLEMENTACIÓN DE CONTROL
INTERNO - SCI.
FECHA : 01 de octubre del 2019
Es grato dirigirme a usted para saludarlo cordialmente a nombre propio y de la
Gerencia General Regional; asimismo tengo a bien en informarle sobre las acciones
realizadas para la Implementación del Sistema de Control Interno, conforme a lo
dispuesto por la DIRECTIVA N° 006-2019-CG/INTEG – DIRECTIVA DE
IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES
DEL ESTADO, la cual en su DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA
QUINTA, dispone:
PLAZOS EXCEPCIONALES
Entregables Plazos
Diagnóstico de la cultura Hasta el último día hábil del mes de
organizacional setiembre de 2019.
Por tanto, cumplo en informar, respecto al DIAGNOSTICO DE LA CULTURA
ORGANIZACIONAL, conforme a lo siguiente:
PRIMERO: Que, a fin de utilizar el aplicativo informático implementado por la
Contraloría General de la República del Perú, se han obtenido los usuarios
correspondientes de: TITULAR DE LA ENTIDAD y del FUNCIONARIO
RESPONSABLE, lo cual puede verificar de la captura de pantalla:
SEGUNDO: Que, para la Implementación del Sistema de Control Interno, el Gobierno
Regional de Huancavelica mediante el aplicativo informático, debe registrar la
información y adjuntar el documento que sustente la implementación, se deberá
cumplir con el PRIMER EJE – CULTURA ORGANIZACIONAL hasta el último día hábil
del mes de setiembre del 2019, respondiendo al cuestionario establecido en el ANEXO
– 1, el cual se detalla, conforme al siguiente cuadro:
DOCUMENTO
N EJE PREGUNT OBSERVACION/COMENTARI
SUSTENTATORI
° A O
O
Durante el presente año, ¿la La charla fue realizada en
entidad/dependencia ha
realizado al menos una charla CHARLA DE fecha 25 de setiembre del
1
Cultura
Organizacio
de sensibilización, dirigido a sus SENSIBILIZACIÓN, 2019, a cargo del ponente,
nal
funcionarios y servidores, sobre
ética, integridad y su
SOBRE ÉTICA, Abog. en coordinación con la
importancia en la función INTEGRIDAD Y SU Gerencia General Regional,
pública? IMPORTANCIA EN LA con asistencia de las
FUNCIÓN PÚBLICA. unidades ejecutoras y demás
áreas de la entidad.
¿La entidad/dependencia cuenta RESOLUCIÓN
con lineamientos o normas GERENCIAL GENERAL El Gobierno Regional de
2 Cultura
Organizacio
internas aprobadas que regulen
REGIONAL N° 620- Huancavelica, sí cuenta que
la conducta de sus funcionarios
nal
y servidores en el ejercicio de 2019/GOB.REG- lineamientos o normas
sus funciones? HVCA/GGR; QUE internas aprobadas que
APRUEBA EL regulan la conducta y de ser
REGLAMENTO el caso sancionan a los
INTERNO DE funcionarios y servidores
SERVIDORES CIVILES conforme a sus funciones.
- RIS
¿La entidad/dependencia cuenta La Entidad, ha implementado
con un procedimiento aprobado
Cultura que permita recibir denuncias
el sistema de Denuncias en
3
Organizacio contra sus funcionarios y Linea, Libro de
nal servidores que vulneran la ética
o normas de conducta?
PORTAL WEB DE LA Reclamaciones y Buzon de
ENTIDAD Sugerencias y/o Quejas;
“DENUNCIAS EN medios por los cuales, los
LINEA” administrados puedan
accionar contra los
funcionarios y/o servidores,
precisando la supuesta falta.
¿Los funcionarios y servidores Se encuentra con aplicación
que son parte del órgano o
unidad orgánica responsable
parcial, por cuanto, mediante
4
Cultura
Organizacio
de la implementación del SCI dicho documento se ha
nal
han recibido, al menos, un curso
de capacitación en Control
MEMORANDO N° 284- propuesto la realización de
Interno durante los dos últimos 2019/GOB.REG.HVCA/ curso de capacitación dirigido
años? GRPPYAT-SGDIYTI a funcionarios y servidores
que son responsables de la
implementación del sistema
de control interno.
¿La entidad/dependencia cuenta
con al menos un funcionario o
Resolución por la cual se ha
RESOLUCIÓN
servidor que se dedique designación como funcionario
6
Cultura
permanentemente, a la EJECUTIVA REGIONAL
Organizacio responsable y permanente
sensibilización, capacitación, N° 536-2019/GOB.REG-
nal
orientación y soporte a los HVCA/GR para la implementación del
órganos o unidades orgánicas
para la implementación del SCI?
sistema de control interno.
¿La entidad/dependencia ha PORTAL WEB DEL Se
difundido a sus colaboradores la realiza la difusión
GOBIERNO REGIONAL
información del cumplimiento de periódica sobre el
sus objetivos, metas o DE HUANCAVELICA –
8
Cultura
resultados, a través de los TRANSPARENCIA (POI cumplimiento de objetivos,
canales de comunicación e
Organizacio
información que dispone (correo
metas y/o resultados, basado
nal
electrónico, Intranet, periódico - PEI) en el cumplimiento de las
mural, documentos oficiales, metas institucionales.
entre otros)?
Cultura
¿La Resolución, por la cual se
9
Organizacio aprobó la DIRECTIVA N° 018-
nal entidad/dependencia realiza una
Evaluación Anual del RESOLUCIÓN 2008; disposiciones para la
desempeño de los funcionarios? GERENCIAL GENERAL evaluación y rendimiento
REGIONAL N° 154- laboral de los funcionarios y
2008/GOB.REG- servidores públicos del
HVCA/GGR gobierno regional, la cual se
encuentra vigente.
OBSERVACIO
N EJE PREGUNT DOCUMENTO N/
° A SUSTENTATORIO COMENTARI
O
¿La entidad/dependencia utiliza ORDENANZA REGIONAL
1
Cultura indicadores de desempeño para N°366-GOB.REG- Instrumento de gestión en el
2
Organizacio medir el logro de sus objetivos,
metas o resultados? HVCA/CR, POR EL CUAL cual se utiliza indicadores
nal
SE APRUEBA EL PLAN de desempeño para medir
ESTRATÉGICO el logro de objetivos, metas
INSTITUCIONAL – PEI y/o resultados, comprendido
2017-2019 DEL en el periodo de 2017 al
GOBIERNO REGIONAL 2019.
DE HUANCAVELICA
¿La entidad/dependencia ha Se encuentra con aplicación
tipificado en su Reglamento de
Infracciones y Sanciones del
parcial, por cuanto, se ha
Cultura personal, o documento que haga requerido la tipificación de
1
3
Organizacio sus veces, las conductas conductas infractoras por
nal infractoras por incumplimiento MEMORANDO N° 284-
de las funciones relacionadas a incumplimiento de las
2019/GOB.REG.HVCA/GR
la implementación del SCI?
PPYAT-SGDIYTI funciones relacionadas a la
implementación del sistema
de control interno, las que
deberá ser tipificadas en el
RIS.
¿El titular de la Revisión de rendición de
entidad/dependencia ha
Cultura presentado el Informe de FORMATOS DE cuentas de titulares (gestión
1
4
Organizacio Rendición de Cuentas de RENDICION DE anterior). La cual no es
nal Titulares de acuerdo a las CUENTAS, ELEVADOS AL aplicable para la actual
disposiciones de la normativa
vigente y en los plazos PORTAL WEB. gestión, por cuanto no se ha
establecidos? culminado con el año fiscal.
¿La entidad/dependencia ha La información referida a la
cumplido con difundir a la
ciudadanía la información de ejecución de presupuestal
PORTAL WEB DEL
1
Cultura su ejecución presupuestal, de se eleva de manera
Organizacio forma semestral, a través de los GOBIERNO REGIONAL
5
nal canales de comunicación que DE HUANCAVELICA periódica a través del portal
dispone (Internet, periódico web, que es de acceso a
mural, documentos oficiales,
entre otros)? todo usuario básico.
¿La entidad/dependencia Documentos por los cuales
registra mensualmente en el
1
Cultura
aplicativo INFOBRAS el avance
las áreas responsables,
6
Organizacio
físico de las obras públicas que
1.- MEMORANDO N° realizan el cumplimiento del
nal 1942-2019/GOB.REG-
se encuentran en ejecución? reporte en INFOBRAS, de
HVCA/GRI.SGO.
manera mensual respecto al
2.- INFORME N° 106-
2019/GOB.REG- avance físico y financiero
HVCA/GGR-ORSYL/EYRP que se viene ejecutando por
administración directa y por
contrata, respectivamente.
¿La entidad/dependencia revisa Documentos emitidos por la
mensualmente la relación de
funcionarios inhabilitados en el
oficina de gestión de
Procedimiento recursos humanos, a fin de
1
Cultura 1.- MEMORÁNDUM N° realizar la verificación de
Organizacio
7 Administrativo Sancionador, a 928-2019/GOB.REG-
nal funcionarios y/o servidores
fin de identificar si alguno de HVCA/ORA- OGRH
sus funcionarios se encuentra que se encuentran
comprendido en dicha relación y 2.-OFICIO MULTIPLE N°
proceder a cumplir con la 025-2019/GOB.REG- inhabilitados para el
correspondiente normativa? HVCA/ORA-OGRH ejercicio de funciones
públicas, en concordancia
con las normas pertinentes.
Cultura
¿La Alta Dirección utiliza la Documento emitido por la
1 información del SCI para tomar
8
Organizacio
decisiones?
Responsable de la
nal MEMORANDUM implementación del SCI, a
MULTIPLE N° 285-
fin de tomar decisiones para
2019/GOB.REG-
HVCA/GGR el cumplimiento de lo
dispuesto por la Contraloría
General de la Republica.
¿La entidad/dependencia, a través La información sobre la
de los canales de comunicación PORTAL WEB DEL implementación del sistema
2 internos (correo electrónico,
0 Cultura
Intranet, periódico mural, GOBIERNO REGIONAL de control interno se ha
Organizacio DE HUANCAVELICA
nal
documentos oficiales, entre otros),
informa trimestralmente a los
elevado al sistema, a fin de
funcionarios y servidores sobre la mantener informado a los
importancia de contar con un SCI? funcionarios y/o servidores
sobre dicha norma,
encontrándose enlaces para
su mejor entender.
Por tanto, del cuestionario, ANEXO – 1, se han respondido las preguntas N° 1, 2, 3, 4,
6, 8, 9, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 y 20; conforme al formato establecido por la CGR,
asimismo, menciono que el puntaje total obtenido por el Gobierno Regional de
Huancavelica es de 28 (veintiocho); y hacer de su conocimiento que se ha teniendo
implementación parcial a las preguntas N° 4 y 13, las cuales serán mitigadas en el
siguiente proceso de la Implementación del Control Interno – SCI, en el plazo y forma
dispuesta.
TERCERO: Que, conforme al cuadro anterior, el Gobierno Regional, ha entregado el
REPORTE DEL DIAGNÓSTICO DE LA CULTURA ORGANIZACIONAL en el plazo
previsto, el cual fue suscrito por el titular de la entidad y el funcionario responsable de
implementar el SCI, del mismo modo se ha generado la CONSTANCIA DE
PRESENTACION DE ENTREGABLE, emitido por la Sub Gerencia de Integridad de la
Contraloría General de la Republica.
Por tanto, el Gobierno Regional de Huancavelica, ha cumplido con lo dispuesto por la
DIRECTIVA N° 006-2019-CG/INTEG – DIRECTIVA DE IMPLEMENTACION DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO, en los
plazos previstos y conforme lo dispuesto, respecto al primer entregable
ADJUNTO:
1- Programa de CHARLA DE SENSIBILIZACIÓN, SOBRE ÉTICA, INTEGRIDAD
Y SU IMPORTANCIA EN LA FUNCIÓN PÚBLICA, de fecha 25 de setiembre
del 2019.
2- RESOLUCIÓN GERENCIAL GENERAL REGIONAL N° 620-2019/GOB.REG-
HVCA/GGR; QUE APRUEBA EL REGLAMENTO INTERNO DE SERVIDORES
CIVILES – RIS.
3- Capturas de pantalla del PORTAL WEB DE LA ENTIDAD “DENUNCIAS EN
LINEA”.
4- Copia de MEMORANDO N° 284-2019/GOB.REG.HVCA/GRPPYAT-SGDIYTI,
por el cual se ha propuesto la capacitación de funcionarios sobre la
implementación del SCI.
5- Copia de RESOLUCIÓN EJECUTIVA REGIONAL N° 536-2019/GOB.REG-
HVCA/GR, por la cual se ha designado como funcionario responsable y
permanente para la implementación del SCI, al Gerente General Regional.
6- Capturas de pantalla del PORTAL WEB DEL GOBIERNO REGIONAL DE
HUANCAVELICA – TRANSPARENCIA (POI - PEI), por el cual se aprecia los
objetivos y metas institucionales.
7- Copia de RESOLUCIÓN GERENCIAL GENERAL REGIONAL N° 154-
2008/GOB.REG-HVCA/GGR, la que aprueba, DIRECTIVA N° 018-2008;
disposiciones para la evaluación y rendimiento laboral de los funcionarios y
servidores públicos del gobierno regional, la cual se encuentra vigente
8- Copia de ORDENANZA REGIONAL N°366-GOB.REG-HVCA/CR, POR EL
CUAL SE APRUEBA EL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL – PEI 2017-
2019 DEL GOBIERNO REGIONAL DE HUANCAVELICA, donde se señalan los
indicadores de desempeño de logro de objetivos.
9- Copia de MEMORANDO N° 284-2019/GOB.REG.HVCA/GRPPYAT-SGDIYTI,
por el cual se ha requerido la tipificación de infracciones y sanciones sobre el
incumplimiento de la implementación del SCI.
10- FORMATOS DE RENDICION *DE CUENTAS, ELEVADOS AL PORTAL WEB.
11- Captura de pantalla del PORTAL WEB DEL GOBIERNO REGIONAL DE
HUANCAVELICA, por el cual se aprecia que la información sobre la ejecución
presupuestaria se suministra de forma periódica y de acceso a todo usuario.
12- Copia de MEMORANDO N° 1942-2019/GOB.REG-HVCA/GRI.SGO e
INFORME N° 106-2019/GOB.REG-HVCA/GGR-ORSYL/EYRP, por el cual se
aprecia que la información remitida a INFOBRAS, es en base a la ejecución de
obras por administración directiva y bajo contrata.
13- Copia de MEMORÁNDUM N° 928-2019/GOB.REG-HVCA/ORA- OGRH y
OFICIO MULTIPLE N° 025-2019/GOB.REG-HVCA/ORA-OGRH, por el cual se
verifica que se han requerido a cada área la verificación de su personal en el
registro de inhabilitados para el ejercicio de funciones públicas conforme a las
normas pertinentes.
14- Copia de MEMORANDUM MULTIPLE N° 285-2019/GOB.REG-HVCA/GGR,
por la cual la entidad, ha tomado decisiones respecto a la implementación del
SCI, así como se ha realizado coordinación con otras áreas a fin de cumplir
con lo requerido por la CGR.
15- Captura de pantalla del PORTAL WEB DEL GOBIERNO REGIONAL DE
HUANCAVELICA, por el cual se puede apreciar que la información respecto a
la implementación del SCI, se ha elevado oportunamente al sistema para
conocimiento de los usuarios.
16- Copia de REPORTE DE ENTREGABLE – DIAGNOSTICO DE LA CULTURA
ORGANIZACIONAL, suscrita por el titular de la entidad y el responsable de la
implementación del SCI.
17- Copia de CONSTANCIA DE PRESENTACION DE ENTREGABLE, emitida por
la Sub Gerencia de Integridad de la Controlaría General de la Republica, la que
hace constar que el Gobierno Regional de Huancavelica, ha cumplido con la
primera fase de la implementación del SCI.
18- Adjunto CD, con la información detallada en los puntos anteriores.
Es cuanto informo a usted, para los fines correspondientes.
Atentamente,
