cC Cc Cc Cc C

Cc c Cc cC
C
CADUCIDAD do no contravengan uno que haya sido esta-
blecido por ley”. El autor citado hace notar
La retroventa y el plazo de caducidad
también que la regla difiere tratándose de la
Puede observarse que, los negocios jurídicos prescripción, pues mientras el artículo 2000º
–sobre todo aquellos celebrados en el marco del CC excluye que se fijen plazos prescrip-
de la contratación masiva– no pueden servir torios por medios distintos a la ley, el artículo
como instrumentos para restringir derechos, 2004º se limita a establecer que los plazos fi-
alegando que dichas restricciones fueron vo- jados legalmente no pueden modificarse (Mar-
luntariamente aceptadas. Una consecuencia cial RUBIO CORREA: Prescripción y cadu-
de esta constatación es que las autoridades cidad: la extinción de acciones y derechos en
están obligadas a garantizar que los derechos el Código Civil, Lima, Fondo Editorial PUCP,
1990, Vol. VII, p. 73).
legalmente reconocidos prevalezcan sobre los
mecanismos de restricción de dichos derechos, La tesis del plazo de la retroventa como uno
sin importar que intenten presentarse como
voluntariamente
de caducidad es casi unánime en la doctrina
nacional y extranjera. Así, Arias Schreiber,
95
comentando el artículo 1588 del CC, señala
El pacto de retroventa está regulado por el ar- que “… el plazo es uno de caducidad, corre
tículo 1586º del Código Civil (CC).Confiere al por lo tanto contra toda clase de personas,
vendedor el derecho de resolver unilateralmente aun cuando sean incapaces. Si el vendedor
el contrato sin requerir de intervención judicial, (…) deja transcurrir su plazo sin ejercitarlo,
dentro de un plazo que no puede exceder de dos se produce entonces su extinción y ésta opera
años tratándose de inmuebles, según prescribe el de pleno derecho” (En el mismo sentido: Ma-
artículo 1588º del mismo Código. nuel DE LA PUENTE Y LAVALLE: Estudios
sobre el contrato de compraventa, Lima, 1999,
Para que opere el efecto resolutorio y, por Gaceta Jurídica, 1ra. ed., p. 250). La doctrina
consiguiente, la propiedad revierta a favor del comparada tiene también la misma posición
vendedor, éste debe ejercer su derecho dentro acerca de la naturaleza del plazo para ejercer
del plazo pactado (o, de ser el caso, dentro el derecho de retroventa. Así, Lacruz y Sancho
del máximo permitido por ley). Planteada la señalan que dicho plazo es “… de caducidad,
disyuntiva de calificar dicho plazo como uno y no de prescripción, con todas las consecuen-
de prescripción o caducidad, este Tribunal cias sustantivas y procesales” (José L. LA-
considera que en la medida que los contratan- CRUZ BERDEJO y Fco. de Asís SANCHO
tes son libres para fijar el plazo sin exceder el REBULLIDA: Elementos de Derecho Civil,
máximo establecido en la ley, ha de asumirse Barcelona, J.M. Bosch Editor, 1994, 3ra. ed.,
que se trata de un plazo de caducidad. Sobre Tomo II, Vol. 2, p. 80).
el tópico, Rubio Correa señala que “es posible Tribunal Registral
que las partes fijen plazos de caducidad cuan- Res. N° 001-2007-SUNARP-TR-T

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 Caducidad

Caducidad y lesión descrito en el considerando precedente con el

artículo 2003º del Código Civil, que señala:
Que, el artículo 1454º del Código Civil, impug- “La caducidad extingue e! derecho y la ac-
nado por el accionante, señala que “la acción ción correspondiente”. Es decir ha propuesto
por lesión caduca a los seis meses de cumpli- la caducidad de oficio en concordancia con el
da la prestación a cargo del lesionante, pero en dispositivo que regula el plazo de la prescrip-
todo caso, a los dos años de la celebración del ción extintiva, lo cual constituye un error toda
contrato”. vez que según el artículo 2004º del Código
Cas. N° 1253-2004 Lima Civil los plazos de caducidad los fija la ley
sin admitir prueba en contrario, mientras que
La caducidad en los vicios ocultos el artículo 2001º del mismo cuerpo de leyes
El impugnante denuncia casatoriamente la cau- regula las normas generales sobre los plazos
sal relativa a la interpretación errónea de una de prescripción para cada caso concreto. (…)
norma de derecho material, aduciendo que Es decir los plazos de caducidad son distin-
se habría interpretado erradamente el artícu- tos a los de prescripción desde que las dos
lo 1784º, último párrafo, del Código Civil, al figuras son distintas e independientes, pues si
considerar que el plazo expresado en él es de bien ambas producen efectos por el transcurso
caducidad y no de prescripción, cuando esta del tiempo, la prescripción extingue la acción
norma no hace ni la más remota mención a que dejando subsistente el derecho al que ella se
dicho plazo sea de caducidad, pues se limita a refiere, debe ser invocado por la parte y su
precisar que éste empieza a correr desde el mo- término final se rige por las normas generales
mento en que los vicios ocultos son puestos en del plazo establecidas en el artículo 183 del
conocimiento del contratista, la interpretación Código Civil; en tanto que la caducidad ex-
96 del acotado dispositivo es que se entiende que tingue simultáneamente la acción y derecho,
el plazo allí establecido es de prescripción pues pudiendo incluso fijarse de oficio y se pro-
para que sea uno de caducidad tenía que haber duce transcurrido el último día aunque éste
sido establecido expresamente por la ley, toda sea inhábil. Por estas razones los plazos de
vez que la caducidad no puede ser establecida ambas figuras no son los mismos. En conse-
por la voluntad del legislador; además, refiere cuencia la Sala Superior aplicó indebidamente
que se habría interpretado erróneamente el artí- el artículo 2001º del Código Civil que dispone
culo 2004º del Código Sustantivo pues la recu- la caducidad, en concordancia con el artículo
rrida interpreta la norma glosada tergiversando 2001º inciso 4° del mismo Código que regula
su tenor al indicar en su segundo considerando los plazos de prescripción, motivo por el cual
que no debe realizarse una interpretación literal la denuncia debe declararse fundada.
de la misma, ya que esta se encuentra dirigida a Cas. Nº 1367-2002 Ica
la prohibición de modificar los plazos de cadu-
cidad; siendo la correcta aplicación que la ca- La extinción de la hipoteca por caducidad
ducidad solo lo fija la ley, por lo que todo plazo
previsto en el ordenamiento jurídico en el que De lo previsto en el artículo precitado, se
no se precise el tipo de plazo deberá entenderse desprenden dos supuestos para la extinción
que es de prescripción. de la hipoteca por el transcurso del plazo o,
Cas. 1847-2005 Lima lo que es lo mismo, para su extinción por ca-
ducidad:
Prescripción y caducidad
1. Cuando se trate de gravámenes que garantizan
Que, para declarar la caducidad de la de- créditos: A los 10 años de vencimiento del plazo
manda el Ad quem ha concordado el artículo del crédito garantizado.

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 Caducidad

2. Cuando se trate de gravámenes que no garan- reclamar el derecho ante un tribunal peruano.
tizan créditos: A los 10 años de la fecha de la Conforme lo indica el artículo 1995º del Código
inscripción. Civil, la suspensión del plazo implica que, des-
Tribunal Registral aparecida la causa de suspensión, se reanuda el
Res. N° 072- 2005 – SUNARP-TR-L plazo, adicionándose el plazo ya transcurrido.
Apelación N° 237-2003 Lima
Los plazos de caducidad
Requisitos de procedibilidad
Que, el plazo regulado en el artículo 3º de la
Ley Nº 26639, es un plazo de caducidad pues Que, uno de los requisitos de procedibilidad de
se refiere a la extinción de las inscripciones, por toda acción es la interposición de la demanda
lo tanto es aplicable lo dispuesto en el artículo dentro los plazos señalados para dicho efecto y
2005º del Código Civil según el cual “La cadu- en atención a lo preceptuado por el artículo dos
cidad no admite interrupción ni suspensión, salvo mil seis del Código Civil la caducidad puede ser
el caso previsto en el artículo 1994º, inciso 8)” y declarada de oficio.
también lo regulado en el artículo 2007º del Có- Apelación N° 558 - 2001 Puno
digo Civil que señala lo siguiente: “La caducidad
se produce transcurrido el último día del plazo, Caducidad declarada de oficio
aunque éste sea inhábil”, por lo tanto, si con an-
Que, conforme al artículo dos mil tres del Código
terioridad a la entrada en vigencia de la Ley Nº
Civil la caducidad extingue el derecho y la ac-
26702, había transcurrido el plazo de caducidad
ción, pudiendo ser declarada de oficio por el Juez
previsto en el artículo 3º de la Ley Nº 26639, ésta
conforme lo establece el artículo dos mil seis del
surtió plenamente sus efectos, en consecuencia
acotado Código; siendo que cuando el Juez am-
las inscripciones de las hipotecas constituidas a
para la caducidad en la sentencia corresponde 97
favor de entidades del sistema financiero, que al
declarar improcedente la demanda conforme al
9-12-1996 tenían más de 10 años y no habían
artículo cuatrocientos veintisiete inciso tercer del
sido renovadas, ya habían caducado, por lo que
Código Procesal Civil, careciendo de objeto en
se debe proceder a su cancelación al amparo de
este caso emitir pronunciamiento sobre el fon-
lo dispuesto en la normatividad precitada.
do del asunto respecto del derecho invocado por
Res Nº 040-2002-ORLL-TRN
las partes por cuanto en este caso ha operado la
Suspensión del plazo de caducidad caducidad;
Cas. N° 818-2004 La Libertad
Que, de otro lado, el artículo 19º de la Ley de
Conciliación número 26872 prescribe que los La caducidad en la anulación de laudo arbi-
plazos de prescripción y de caducidad estableci- tral
dos en el Código Civil se suspenden a partir de
Que en relación al primer agravio expuesto con-
la fecha de presentación de la solicitud de conci-
sistente en la caducidad del presente recurso de
liación extrajudicial.
Anulación de Laudo Arbitral, debe indicarse que
Cas. N° 1333-2007 Lima
la caducidad es un instituto jurídico que puede
Plazos de caducidad ser declarado de oficio, de conformidad con el ar-
tículo dos mil seis del Código Civil; consecuen-
Si bien los plazos de caducidad no pueden sus- temente, si bien es verdad, la parte recurrente no
penderse o interrumpirse, la única excepción es ha alegado la citada caducidad al momento de
la prevista en el inciso 8 del artículo 1994º del contestar el recurso, ello no es óbice para que
Código Civil, en virtud al cual el plazo de cadu- esta Suprema Sala en vía de revisión puede de-
cidad puede suspenderse mientras sea imposible clarar ello en caso de presentarse; (…) Que en tal

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 Calificación Registral

sentido, el artículo setentiuno de la Ley General que la calificación comprende la verificación

de Arbitraje, establece que el recurso de anula- del cumplimiento de las formalidades propias
ción deberá interponerse dentro de los diez días del título y la capacidad de los otorgantes, así
siguientes de notificado el laudo arbitral directa- como la validez del acto que, contenido en el
mente ante la Sala Civil de la Corte Superior del título, constituye la causa directa e inmedia-
lugar de la sede del arbitraje competente; plazo ta de la inscripción. Seguidamente, precisa la
que se entiende de caducidad, toda vez que, entre mencionada norma que la calificación también
los requisitos para la admisión del recurso, a ser comprende la verificación de los obstáculos que
calificados in limine por el Órgano Jurisdiccio- pudieran emanar de las partidas registrales y la
nal, se encuentra la presentación de la notifica- condición de inscribible del acto o derecho y
ción del laudo arbitral. que dicha calificación se realiza sobre la base
Cas. Nº 2806-2002 Lima del título presentado, de la partida o partidas
vinculadas directamente al título presentado y
CALIFICACIÓN complementariamente, de los antecedentes que
REGISTRAL obran en el Registro.

Definición Por lo tanto, el Registrador para obtener los datos

necesarios para construir su juicio en torno a la
La calificación registral (Al respecto, señala
condición de inscribible o no del título presenta-
Peña Bernaldo de Quiroz, citado por Antonio
do, debe utilizar en su calificación solamente los
Manzano Solano que “... calificar es decidir si
documentos presentados y los asientos del Re-
el hecho del cual se solicita el asiento llega al
gistro, y complementariamente los antecedentes
Registro con los requisitos exigidos para que sea
registrales. Al respecto señalan Ramón M. Roca
98 registrable, es decir, determinar si conforme a la
Sastre y Luis Roca Sastre Muncunill (Roca Sas-
Ley, procede o no practicar el asiento solicitado”.
tre, Ramón M. y Roca-Sastre Muncunill, Luis.
Derecho Registral Inmobiliario para iniciación y
Derecho Hipotecario, Dinámica Registral, Tomo
uso de Universitarios, Volumen II, Colegio de
Registradores de la Propiedad y Mercantiles de IV, Octava Edición Bosch, Casa Editorial S.A.,
España. Centro de Estudios Registrales. J. San año 1997, p. 41) que “(...) el Registrador al ca-
José, S.A., Madrid, p. 570) constituye el examen lificar no puede fundarse en lo que no conste en
minucioso y riguroso que efectúa el Registrador los títulos presentados y en el contenido del Re-
y en su caso el Tribunal Registral como órgano gistro, de suerte que, salvo el derecho aplicable,
de segunda instancia en el procedimiento regis- en funciones de calificación no existen para el
tral, a fin de establecer si los títulos presentados Registrador sino estos dos elementos o medios
cumplen con los requisitos exigidos por el primer y ninguno más”.
párrafo del artículo 2011º del Código Civil para
acceder al Registro; esto es, la legalidad de los De lo expresado, se desprende en primer término,
documentos en cuya virtud se solicita la inscrip- que la confrontación, y en consecuencia, la ade-
ción, la capacidad de los otorgantes y la validez cuación del título, se realiza - conforme al prin-
del acto, todo ello en atención a lo que resulte del cipio de especialidad, con respecto a la partida o
contenido de los documentos presentados, de sus partidas donde consta registrado el bien (mueble
antecedentes y de los asientos de los Registros o inmueble) o la persona (natural o jurídica) o
Públicos. del elemento que haya determinado la apertura
de la partida (contrato de constitución de prenda
En el mismo sentido, el segundo párrafo del industrial o de mandato); es decir, con relación a
artículo V del Título Preliminar del Reglamen- las partidas registrales donde deba registrarse el
to General de los Registros Públicos, establece título objeto de calificación.

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 Calificación Registral

En segundo término, de requerirse la verificación En tal sentido, debe tomarse en consideración

complementaria de losantecedentes registrales, la finalidad de cada registro; así en el Registro
como son otras partidas o títulos que dieron lu- Personal se podrá verificar la capacidad o in-
gar a las inscripciones (títulos archivados), ello capacidad de una persona, su estado civil pero
está supeditado a la circunstancia en la cual la sólo el estado de divorciado, más no el de ca-
información que aparezca en la partida directa- sado, en tanto esta publicidad le corresponde a
mente involucrada sea insuficiente y que por lo la RENIEC, en el Registro de Personas Jurídicas
tanto se requiera información adicional. Además, y en el Registro de Mandatos y Poderes se po-
dicha verificación complementaria (en el caso de drá verificar la vigencia de los mandatos de los
los títulos archivados), será posible siempre que representantes de las personas jurídicas y de las
la información contenida en ellos no contradiga personas naturales respectivamente. Del mismo
los asientos registrales, pues en caso contrario modo, en el Registro de Sucesiones Intestadas al
primará la información publicitada por los asien- igual que el Registro de Testamentos se verificará
tos de inscripción en aplicación del principio de si el titular registral tiene herederos en caso de
legitimación registral contenido en los artículos haber fallecido
2013º del Código Civil y VII del Título Preli- Tribunal Registral
minar del Reglamento General de los Registros Resolución N° 409 -2004- SUNARP-TR-L
Públicos.
Fallos judiciales
En cuanto a las partidas relacionadas que debe
Que, en consecuencia, el Registro no puede cues-
tener en cuenta el Registrador de manera comple-
tionar el fallo expedido al interior de un proceso
mentaria en su calificación, son aquellas que se
judicial, ni el contenido de las resoluciones cuya
encuentran directamente vinculadas con el acto
o derecho cuya inscripción se solicita. Por ejem-
inscripción solicita el juez por cuanto constitu- 99
ye un aspecto que no es materia de calificación
plo, la partida en donde corre registrado el poder
registral.
del representante de la persona natural o jurídica
Tribunal Registral
interviniente en el contrato a través del cual se
Resolución N° No. 448- 2001 - ORLC/TR
transfiere la propiedad de un bien.
Respecto a la calificación de documentos que
Sin embargo, debe precisarse que tal como se provengan de sede judicial, en la denominada
señala en la exposición de motivos del Código “Exposición de Motivos Oficial del Código Ci-
Civil (publicada en el diario oficial “El Perua- vil, Registros Públicos (artículos 2008 al 2045)”,
no” el 19 de noviembre de 1990) la calificación publicada en separata especial del diario oficial
de la capacidad de los otorgantes no sólo debe “El Peruano” el 19 de noviembre de 1990, pág. 9,
circunscribirse a la capacidad de ejercicio que se expresa que “(...) el Registrador debe apreciar
debe tener para la realización de los actos que la competencia del juzgado o tribunal, las for-
se desea inscribir. La calificación debe referirse malidades del documento como son la firma del
también a aspectos relacionados con el estado Juez o Secretario, y los obstáculos que se puedan
civil, la nacionalidad, la condición de quebrado presentar en cuanto a la incompatibilidad entre la
o insolvente y otros factores que puedan limi- resolución judicial y lo que es posible inscribir.
tar la capacidad de la persona que intervino en (...)”. Agrega que “El Registrador jamás debe ca-
el acto materia de la inscripción. Por lo tanto, lificar el fundamento o la adecuación a la ley del
el Registrador deberá apreciar si en el registro contenido de la resolución”.
correspondiente y en otros registros aparecen
inscritas razones de quiebra o insolvencia, in- Conforme ha establecido esta instancia en rei-
terdicción, etc. terada y uniforme jurisprudencia, tratándose de

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 Calificación Registral

resoluciones judiciales que ordenan una inscrip- artículo 32 del Reglamento General de los Re-
ción, la función calificadora del Registrador a que gistros Públicos reseñado, sin que ello implique
se contrae el artículo 2011 del Código Civil, se exceder los alcances de dicha función califica-
encuentra limitada a verificar si el mandato judi- dora o afectar la unidad y exclusividad de la
cial efectivamente se ha producido, si no padece función jurisdiccional consagrada en el inciso
de vicios que atenten contra su validez, la com- 1) del artículo 139 de la Constitución Política
petencia del Juzgado o Tribunal que lo expide, del Perú y el artículo 4° de la Ley Orgánica del
las formalidades del documento y los obstáculos Poder Judicial.
que se puedan presentar en cuanto a la incompa-
tibilidad entre la resolución judicial y los antece- Como queda dicho, tratándose de documentos ju-
dentes registrales, quedando fuera del ámbito de diciales que dispongan una inscripción, la califica-
calificación la congruencia del mandato con el ción registral no podrá referirse a la congruencia
procedimiento o juicio en que se hubiese dictado, del mandato con el procedimiento o juicio en que
los fundamentos o el contenido de la resolución, se hubiese dictado, los fundamentos o el contenido
así como su adecuación a la ley. de la resolución, así como su adecuación a la ley.
En ese orden de ideas, si el Juez “incorpora” al
Criterio que concuerda con lo establecido en la fondo del proceso, es decir, si se pronuncia expre-
Resolución de la Superintendente Nacional de los samente sobre aspectos que han sido materia de
Registros Públicos N° 066-2000-SUNARP/SN calificación - como los precisados en el segundo
que aprobó la Directiva N° 002-2000-SUNARP- párrafo del art. 32 del Reglamento General de los
SN y en el Reglamento General de los Registros Registros Públicos -, y como tal observados por el
Públicos, aprobado por Resolución del Superin- Registrador Público en ejercicio de sus funciones,
tendente Nacional de los Registros Públicos N° lo que corresponderá es cumplir con tal mandato,
100 195-2001-SUNARP/SN del 19.07.01 y vigente de conformidad con lo establecido en el inciso 1)
desde 01.10.01, cuyo artículo 32º al regular los del artículo 139 de la Constitución Política del
alcances de la calificación establece en su se- Perú y el artículo 4 de la Ley Orgánica del Poder
gundo y último párrafo, “En los casos de reso- Judicial, siendo tal inscripción de responsabilidad
luciones judiciales que ordenen una inscripción, del Juez que la ordena.
la calificación se efectuará con respecto a su Tribunal Registral
adecuación con los antecedentes del Registro, la Resolución N° 030 -2003-SUNARP-TR-L -L
formalidad que debe revestir, la competencia de
Asientos registrales
la autoridad judicial correspondiente, salvo los
casos de competencia prorrogable y la naturaleza Es preciso resaltar que la presunción de exacti-
inscribible del respectivo acto o derecho. Asimis- tud de la que gozan los asientos registrales se
mo, el Registrador podrá exigir el cumplimiento encuentra directamente vinculada con la califi-
de la inscripción de actos previos que resulten cación jurídica que realizan los Registradores,
indispensables para que se registre la resolución en forma previa a la admisión de los títulos al
judicial”. Registro. Los Registradores califican, de acuerdo
a lo prescrito en el artículo 16 del Reglamento
Por consiguiente, tratándose de documentos de las Inscripciones del Registro Vehicular, la
judiciales que dispongan una inscripción y al capacidad de los otorgantes, la legalidad de las
referirse el segundo párrafo del artículo 2011 formas, la validez del acto, su adecuación con
del Código Civil a una restricción vinculada al los antecedentes registrales y todos los demás as-
principio de legalidad, el Registrador se encuen- pectos que correspondan conforme a las normas
tra facultado para calificar los demás aspectos, vigentes. El artículo V del Título Preliminar del
como los indicados en el último párrafo del Reglamento General de los Registros Públicos,

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 Calificación Registral

precisa que la calificación se realiza sobre la base gistral sobre acreditación de convocatorias y
del título presentado, de la partida o partidas vin- cómputo de quórum en asambleas generales de
culadas directamente a aquél y, complementaria- las asociaciones y comités. Estos criterios fueron
mente, de los antecedentes que obran en el Re- ampliados a las cooperativas, por la Resolución
gistro; toda vez que el contenido de los asientos Nº 609-2002-SUNARP/SN.
en un registro jurídico se presume cierto no sólo
para los terceros, sino también para efectos de la En la calificación registral de acuerdos de asam-
calificación registral. bleas generales de cooperativas, el Registrador
verificará la validez de la convocatoria a asam-
En tal sentido, al gozar de la presunción de exac- blea general así como la existencia del quórum
titud la base de datos que contiene la información requerido para su realización, conforme a su es-
ingresada al Registro, la calificación registral
tatuto y la ley.
debe realizarse sobre la base de dicha informa-
ción, razón por la que se presume, mientras no
Al amparo de dichas resoluciones se han presen-
exista declaración judicial en contrario, que la
tado declaraciones juradas referidas a la convo-
inmatriculación del vehículo efectuada en el Re-
catoria y quórum a la asamblea del 31.3.2005,
gistro es válida. Del mismo modo, las posteriores
continuada el 3.4.2005, las que han sido suscri-
inscripciones también se encuentran premunidas
tas por Fortunato Garay Sotelo, presidente del
de la presunción de exactitud y veracidad consa-
Consejo de administración de la Cooperativa de
grada en el artículo 2013 del Código Civil y sólo
Servicios Especiales Mercado Santa Rosa de las
si se cancelan los asientos se presume extinguido
Américas Ltda.
el derecho a que dichos asientos se refieren. La
declaración de invalidez de dichos asientos re-
gistrales corresponde exclusivamente al órgano El artículo 3 de la Resolución Nº 331-2001-SUNARP
/SN establece que para efectos de acreditar el
101
jurisdiccional, por lo que no existe posibilidad
de revisión de la validez del contenido de las ins- quórum de las asambleas generales, en reemplazo
cripciones en sede registral. de la lista de asistentes y del registro de miem-
Tribunal Registral bros, podrá presentarse una declaración jurada
Resolución N° 229 - 2004 - SUNARP-TR-L formulada por el presidente del consejo directivo
o por quien legal o estatutariamente se encuentre
Interpretación del registrador facultado para reemplazarlo. Dicha declaración
consignará:
Conforme al art. 312º del TUO del Reglamento
General de los Registros Públicos (en adelante:
a) El número de miembros - en este caso de la
RGRP), en el marco de la calificación registral,
cooperativa -, que se encuentran habilitados para
el Registrador y el Tribunal Registral propiciarán
concurrir a la asamblea respectiva, a la fecha del
y facilitarán las inscripciones de los títulos ingre-
acta materia de calificación, precisando los datos
sados al Registro; por tanto, cuando las normas
necesarios que identifiquen al libro del registro
admiten distintas interpretaciones, como ocurre
de miembros en que se basa para brindar la de-
en el presente caso, deberá optarse por aquella
claración, tales como su número y fecha de lega-
que favorezca a la inscripción.
lización si lo tuviera.
Tribual Registral
Resolución N° 123- 2007 - SUNARP-TR-L
b) El número de los miembros que asistieron
Asambleas generales y demás circunstancias que resulten necesarias
para el cómputo del quórum. Que, para decla-
(…), la Resolución Nº 331-2001-SUNARP, es- rar la caducidad de la demanda el Ad quem ha
tableció criterios uniformes de calificación re- concordado el artículo descrito en el consideran-

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 Calificación Registral

do precedente con el artículo 2003º del Código con esta norma -que regula la eficacia y validez
Civil, que señala: “La caducidad extingue e! de- de la inscripción registral- no se justifica la fal-
recho y la acción correspondiente”. Es decir ha ta de pronunciamiento sobre la impugnación de
propuesto la caducidad de oficio en concordan- fichas regístrales, cuya nulidad se ha solicitado
cia con el dispositivo que regula el plazo de la no por la ilegalidad de los documentos que la
prescripción extintiva, lo cual constituye un error sustentaron sino por la infracción de las normas
toda vez que según el artículo 2004º del Código de calificación registral. Que así fundamentado
Civil los plazos de caducidad los fija la ley sin el cargo el mismo debe ser declarado procedente,
admitir prueba en contrario, mientras que el artí- al cumplir con las exigencias del acápite 2.1 del
culo 2001 del mismo cuerpo de leyes regula las inciso 2° del artículo 388 del Código Formal.
normas generales sobre los plazos de prescrip- Resolución N° 2111-2004 TACNA
ción para cada caso concreto.
Reglas de calificación
Es decir los plazos de caducidad son distintos a
los de prescripción desde que las dos figuras son El artículo 33º del Reglamento General de los
distintas e independientes, pues si bien ambas Registros Públicos, regula reglas para la califica-
producen efectos por el transcurso del tiempo, la ción registral en la primera y segunda instancia
prescripción extingue la acción dejando subsis- estableciendo en el segundo párrafo del literal
tente el derecho al que ella se refiere, debe ser b.2 lo siguiente:
invocado por la parte y su término final se rige
por las normas generales del plazo establecidas “(...) Cuando la Sala considere que debe apartar-
en el artículo 183º del Código Civil; en tanto que se del criterio ya establecido, solicitará al Super-
la caducidad extingue simultáneamente la acción intendente Adjunto que convoque a un Pleno Ex-
102 y derecho, pudiendo incluso fijarse de oficio y se traordinario para que se discuta la aprobación del
produce transcurrido el último día aunque éste criterio establecido anteriormente o se adopte el
sea inhábil. Por estas razones los plazos de am- nuevo criterio. En este último caso la resolución
bas figuras no son los mismos. En consecuencia que adopte el nuevo criterio tendrá el carácter de
la Sala Superior aplicó indebidamente el artículo precedente de observancia obligatoria”.
2001º del Código Civil que dispone la caduci- Tribunal Registral
dad, en concordancia con el artículo 2001º inci- Resolución N° 120 - 2007 – SUNARP-TR-L
so 4 del mismo Código que regula los plazos de
prescripción, motivo por el cual la denuncia debe Efectos de la calificación
declararse fundada. La especial y fortísima eficacia que la inscripción
Tribunal Registral otorga a los derechos que acceden al Registro en-
Resolución N° 123- 2007 - SUNARP-TR-L cuentra su justificación en la rigurosa calificación
de que son objeto los títulos. Evaluado integral-
Nulidad
mente un título, tanto en sus aspectos formales
Desarrollando su recurso acusa que se ha apli- y materiales, y superado el control que realiza
cado indebidamente el artículo 2013 del Códi- el Registrador, los derechos inscritos adquieren
go Civil, pues su parte ha solicitado la nulidad una presunción casi total de validez y eficacia.
de los asientos regístrales de la demandada por Esta presunción de legitimación constituye uno
existir duplicidad y ser su inscripción anterior, de los principios registrales de suma importan-
pero los juzgadores consideran ilegalmente que cia, recogido en los Artículos 2013° del Código
se debe pedir la nulidad de los documentos que Civil y VII del Título Preliminar de los Registros
posibilitaron la apertura de la ficha cuestionada, Públicos. El principio de legitimación se enun-
con lo que se produce la aplicación indebida pues cia como la presunción iuris tantum de que las

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 Cancelación Marcaria

inscripciones se presumen exactas y válidas, y la marca también pueda solicitarse como defen-
en consecuencia legitiman al titular del derecho sa en un procedimiento de oposición interpuesto
inscrito para actuar conforme a ellas. Los meca- con base en la marca no usada.
nismos legales para enervar dicha presunción son
dos: la rectificación de los errores registrales y la Cabe señalar que las finalidades del uso obliga-
declaración judicial de invalidez. torio de la marca son de dos tipos: una de ín-
dole esencial y otra de índole funcional. Entre
Una inexactitud registral es todo desacuerdo entre las finalidades esenciales está la de contribuir a
el Registro y la realidad extrarregistral. Su origen que la marca se consolide como bien inmaterial
puede ser diverso. Interesa para efectos del pre- mediante la asociación entre signo y producto
sente caso la inexactitud generada por un error en la mente de los consumidores. Si bien esto
incurrido al extender un asiento de inscripción. depende de factores ajenos a la actividad del ti-
Este error se clasifica en material y de concepto. tular, un uso adecuado de la marca es importante
para que esa asociación se haga realidad. Otra
Los supuestos de error material están descritos finalidad esencial del uso obligatorio es aproxi-
de modo taxativo en el Artículo 81° del Regla- mar el contenido formal del registro a la reali-
mento. Todo supuesto distinto a ellos se cataloga dad concreta de la utilización de las marcas en
como error de concepto. El error de concepto, el mercado. Tal aproximación puede contribuir a
entonces, puede provenir de un defecto u omi- resolver los problemas que se presentan al deter-
sión del título que dio origen a la inscripción, minar un nuevo signo solicitado y una marca an-
sin que haya mediado una calificación registral teriormente registrada si son o no confundibles.
deficiente. La finalidad funcional del uso obligatorio tiene
Tribunal Registral por objeto descongestionar el registro de marcas
Resolución N° 132-2003-SUNARP-TR-T en el mercado abriendo el abanico de posibilida- 103
des que no están siendo usadas para facilitar que
CANCELACIÓN nuevos solicitantes puedan acceder a éstas.
MARCARIA Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
Propiedad Intelectual
Cancelaciones por falta de uso Resolución N° 1134-2010/TPI-INDECOPI
Expediente N° 363067-2008
El artículo 165º de la Decisión 486 establece
que, a solicitud de persona interesada, la Ofici- Cancelación parcial del registro
na Nacional Competente cancelará el registro de
una marca que sin motivo justificado no hubiese El tercer párrafo del artículo 165º de la Decisión
sido usada por su titular, por un licenciatario o 486 establece que cuando la falta de uso de una
por otra persona autorizada para ello en al me- marca sólo afectara a uno o a algunos de los
nos uno de los Países Miembros, durante los tres productos o servicios para los cuales estuviese
años consecutivos precedentes a la fecha en que registrada la marca, se ordenará una reducción o
se inició la acción de cancelación. limitación de la lista de los productos o servicios
comprendidos en el registro, eliminando aquéllos
Esta norma dispone que la acción de cancelación respecto de los cuales la marca no se hubiese usa-
sólo podrá iniciarse una vez que hayan transcu- do; para ello, se deberá tomar en cuenta la identi-
rrido tres años contados a partir de la fecha de dad o similitud de los productos o servicios.
notificación de la resolución que agote el proce-
dimiento de registro de la marca respectiva en la De acuerdo a esta disposición, en aquellos casos
vía administrativa. Adicionalmente, dispone que en los que el titular de una marca registrada no
la cancelación de un registro por falta de uso de demuestre el uso de todos los productos o ser-

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 Cancelación Marcaria

vicios para los cuales se encuentra registrada, ilustración, conviene señalar que la posibilidad
la autoridad ordenará la reducción o limitación de cancelar parcialmente un registro por falta de
del registro de forma tal que identifique única uso es una figura ya aplicada por otros ordena-
y exclusivamente los productos o servicios que mientos jurídicos como el español y el Sistema
efectivamente distingue en el mercado. Comunitario Europeo.
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
Según sea el caso, la Autoridad deberá decidir si Propiedad Intelectual
dispone que la marca mantenga su vigencia para Resolución N° 1132-2010/TPI-INDECOPI
todos los productos o servicios consignados en Expediente N° 3424-2008
el registro o si limita los productos o servicios
que distinguirá la marca en el futuro a los efec- Falta de uso
tivamente utilizados en el mercado; todo en fun- Finalmente, debe tenerse en cuenta que la norma
ción a las pruebas que se aporten en el respectivo dispone que, cuando la falta de uso de una marca
procedimiento. Esto último es lo que se conoce sólo afecta a uno o a algunos de los productos o
como cancelación parcial del registro. servicios para los cuales estuviese registrada, se
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la ordenará una reducción o limitación de la lista de
Propiedad Intelectual los productos o servicios comprendidos en el re-
Resolución N° 1123-2010/TPI-INDECOPI gistro, eliminando aquéllos respecto de los cuales
Expediente N° 300090-2006 la marca no se hubiese usado; para ello, habrá de
tomarse en cuenta la identidad o similitud de los
Por las razones anotadas, en aquellos casos en los productos o servicios.
que el interesado solicite una cancelación “par-
cial”, la Autoridad - en aplicación del principio Al respecto, tal como lo ha establecido la Sala
104 de impulso de oficio, recogido en el artículo IV en la Resolución N° 1183-2005/TPI-INDECOPI
del Título Preliminar y 145 de la Ley 27444, Ley de fecha 8 de noviembre del 2005 (precedente
del Procedimiento Administrativo General - de- de observancia obligatoria que establece los cri-
berá encausar dicha solicitud y tramitarla como terios para la aplicación del tercer párrafo del
cualquier otra solicitud de cancelación, debiendo artículo 165 de la Decisión 486):
informar este hecho al interesado, así como al ti-
tular de la marca materia de la cancelación, de tal (i) La norma dispone que la Autoridad “ordena-
forma que las partes tengan pleno conocimiento rá” la reducción o limitación de la lista de los
de la cuestión controvertida en el procedimiento. productos o servicios cuyo uso no haya sido
Así, el titular de la marca tomará conocimiento acreditado, por lo que la norma no establece una
de que debe acreditar su uso para todos y cada facultad sino que impone una obligación: la de
uno de los productos o servicios que distingue cancelar parcialmente el registro de una marca
pues, de no hacerlo, se procederá a cancelar total respecto a aquellos productos o servicios cuyo
o parcialmente el registro, según sea el caso. uso no haya sido acreditado.

La Sala considera pertinente señalar que si bien (ii) La norma establece – refiriéndose a la reduc-
la posibilidad de cancelar parcialmente un re- ción o limitación antes señalada – que deberá to-
gistro determina que el titular de la marca deba marse en cuenta la “identidad o similitud” de los
asumir una carga probatoria mayor a la que tenía productos o servicios.
bajo el régimen anterior, esta figura constituye
una herramienta útil que contribuye a que la can- La Sala considera que la identidad o similitud
celación cumpla de mejor manera con las finali- debe evaluarse respecto de los productos o ser-
dades para las cuales fue creada. A manera de vicios cuyo uso haya sido acreditado. En ese

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 Cancelación Marcaria

sentido, para mantener un producto o servicio la cancelación de su registro, tal como sucede en
en el registro de la marca, la Autoridad deberá los casos en los que no se presenta prueba alguna
determinar: que acredite el uso de la marca.
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
a) Si se acredita el uso de la marca para un pro- Propiedad Intelectual
ducto o servicio idéntico a uno específicamente Resolución N° 1085-2010/TPI-INDECOPI
detallado en la lista de productos o servicios de Expediente N° 344311-2008
la marca; o
Reducción o limitación
b) Si se acredita el uso de la marca para un pro- Establecer que la presente Resolución consti-
ducto o servicio que no se encuentra específica- tuye precedente de observancia obligatoria con
mente detallado en la lista de productos o ser- relación a los criterios que se deben de tener en
vicios que ésta distingue. En este caso, deberá cuenta al aplicar el tercer párrafo del artículo
verificar, en particular: 165 de la Decisión 486. En consecuencia, en-
tiéndase que:
i) Si dicho producto o servicio resulta similar a
alguno de los que se encuentran expresamente La norma dispone que la Autoridad ordenará la
detallados en dicha lista; o reducción o limitación de la lista de los produc-
tos o servicios cuyo uso no haya sido acreditado,
ii) Si dicho producto o servicio se encuentra com- por lo que la norma no establece una facultad
prendido en un género de productos o servicios sino que impone una obligación: la de cancelar
distinguidos expresamente por la marca. parcialmente el registro de una marca respecto a
aquellos productos o servicios cuyo uso no haya
La intención de la norma – a criterio de la Sala sido acreditado.
105
– no es mantener el registro de una marca para
los productos o servicios cuyo uso se acredite La norma establece – refiriéndose a la reducción
y, además, para “sus similares”, como ha con- o limitación antes señalada – que la Autoridad
siderado la Oficina de Signos Distintivos. La deberá tomar en cuenta la “identidad o similitud”
figura de la cancelación de la marca tiene por de los productos o servicios.
objeto reflejar del modo más preciso la reali-
dad del uso de la marca en el registro que la La identidad o similitud debe evaluarse respec-
respalda. En este contexto, si se mantuviera el to de los productos o servicios cuyo uso haya
registro de una marca respecto de los produc- sido acreditado. En ese sentido, para mantener
tos o servicios para los cuales efectivamente se un producto o servicio en el registro de la marca,
acredita el uso en el mercado y, además, para la Autoridad deberá determinar:
“sus similares”, se estaría contraviniendo la fi-
nalidad de la acción de cancelación, así como a) Si se acredita el uso de la marca para un pro-
ampliando la lista de productos o servicios ducto o servicio idéntico a uno específicamente
del registro de la marca, generando ello una detallado en la lista de productos o servicios de
contravención a lo dispuesto en el artículo 139 la marca; o
inciso f) de la Decisión 486.
b) Si se acredita el uso de la marca para un pro-
Consecuentemente, si únicamente se acredita el ducto o servicio que no se encuentra específica-
uso de la marca para distinguir un producto o ser- mente detallado en la lista de productos o ser-
vicio que no se encuentra comprendido en alguno vicios que ésta distingue. En este caso, deberá
de los supuestos antes descritos, se procederá a verificar, en particular:

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 Cancelación Marcaria

iii) Si dicho producto o servicio resulta similar tingue y no a título de nombre comercial (a saber,
a alguno de los que se encuentran expresamente en el encabezado de la factura o en el membrete
detallados en dicha lista; o de la misma), dado que dicho uso sólo acreditaría
el uso efectivo de un signo para identificar una
iv) Si dicho producto o servicio se encuentra empresa en el ejercicio de sus actividades econó-
comprendido en un género de productos o servi- micas, mas no el uso de un signo para identificar
cios distinguidos expresamente por la marca. un determinado producto en el mercado.

Finalmente, si únicamente se acredita el uso de Al respecto, cabe señalar que las facturas son do-
la marca para distinguir un producto o servicio cumentos de naturaleza mercantil en los que, por
que no se encuentra comprendido en alguno de lo general, además de incluirse una descripción
los supuestos a) y b) antes descritos, la Autoridad del artículo o artículos que son objeto de venta,
procederá a la cancelación del registro, tal como se consigna la marca de los mismos, escrita de
sucede cuando no se presenta prueba alguna que forma denominativa y no con los especiales o
acredite el uso de la marca. específicos diseños o elementos gráficos que la
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la conforman.
Propiedad Intelectual
Resolución N° 1183 -2005/TPI-INDECOPI Así, será distinto el criterio para evaluar el uso de
Expediente N° 199324-2004 una marca que distingue productos de consumo
masivo (arroz, menestras, productos lácteos), que
Pruebas de uso de la marca el de una marca que distingue productos de venta
esporádica o por encargo (automóviles, ropa de
Dado que el uso de la marca en el mercado debe diseñador, muebles de cocina, inmuebles, joyas,
106 estar de acuerdo al producto o servicio de que se etc.).
trate, al momento de evaluar tal uso, debe tenerse
en consideración las características y el tipo de Sin embargo, no sólo podrá acreditarse el uso de
cada marca, así como los productos y servicios una marca de producto con documentos de tipo
correspondientes, ya que sólo un uso de acuerdo contable o que demuestren su venta efectiva en el
a las características comerciales del mercado sa- mercado. La presentación de catálogos o publi-
tisface el requisito de uso previsto por la ley. cidad, en la que se aprecie la marca en relación
directa con el producto, serán elementos de juicio
En principio, el uso efectivo en el mercado de que contribuirán a la comprobación del uso de
una marca de producto podrá acreditarse con do- una marca de producto.
cumentos que demuestren, por ejemplo, la venta
de tales productos (facturas, boletas de venta) Al respecto, si bien la presentación de una mues-
en la cantidad suficiente que, dependiendo de tra física de un determinado producto, su envol-
la naturaleza, costo o forma de adquisición del tura o etiqueta, puede servir como elemento de
producto de que se trate, pueda razonablemente juicio a fin de verificar el uso en el mercado de la
revelar un uso efectivo de la marca en el respec- marca en relación directa con el producto (sobre
tivo producto. todo en el caso de marcas figurativas o mixtas),
dichas pruebas no serán idóneas para acreditar el
Dichos documentos deberán consignar expre- uso de una marca si no puede determinarse con
samente la marca registrada o, en todo caso, el precisión la fecha de su producción, elaboración
código que se use para identificar a la misma, lo o impresión y su efectiva puesta en el mercado.
cual también debe ser acreditado debidamente.
Asimismo, el uso de la marca registrada deberá Lo dicho con relación a las marcas de producto
apreciarse con respecto a los productos que dis- no se aplica sin más a las marcas de servicio (por

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 Cancelación Marcaria

su falta de corporeidad). En este caso, el empleo la Oficina Nacional Competente cancelará el re-
de la marca de servicio puede limitarse al uso en gistro de una marca.
publicidad puesta en establecimientos comercia-
les u objetos que sirven para la prestación del
Al respecto, el Tribunal de Justicia de la Comu-
servicio.
nidad Andina en la interpretación prejudicial del
artículo 165 de la Decisión 486, entre otros, re-
En atención a ello, serán medios de prueba idó-
caída en el Proceso Nº 131-IP-2007, del 26 de
neos a fin de acreditar el uso de una marca de
octubre de 2007, ha señalado que “La legitima-
servicio, además de facturas, recibos por hono-
ción para solicitar la cancelación por falta de uso
rarios o contratos de servicio, publicidad, etc.,
hace necesario acreditar un interés legítimo o un
la fijación de la marca registrada en objetos o
derecho subjetivo, es decir, la persona interesada
lugares que puedan ser percibidos por el público
que pretenda accionar frente al acto administrati-
usuario como identificadores de un origen em-
vo de cancelación de registro previamente deberá
presarial (carteles, listas de precios, catálogos,
demostrar un interés tal que la procedencia de
volantes, trípticos, encartes, presupuestos, papel
su intervención como parte procesal le produzca
membretado), así como publicidad efectiva de
un beneficio de cualquier tipo a su favor, ade-
la marca con relación a los servicios que dis-
más, este interés debe ser actual no eventual o
tingue.
potencial. Por lo tanto, para que opere la acción
de cancelación de registro por falta de uso, el ar-
Habrá que tomar en cuenta que en el caso de
tículo 165 exige la presencia de parte interesada,
las marcas de servicio la publicidad tiene más
lo que según el Tribunal significa que ésta ha de
importancia que en el de las marcas de pro-
tener un derecho subjetivo o al menos un interés
ducto, siendo lo más importante ponderar si la
publicidad resulta suficiente para indicar que
legítimo los que deberán ser acreditados en la vía
administrativa o judicial”
107
la marca identifica un origen empresarial de-
terminado.
Asimismo, el Tribunal de Justicia de la Comuni-
dad Andina en el Proceso Nº 111-IP-2005, del 28
Finalmente, además de los criterios antes se-
de setiembre de 2005, precisa que se encuentra
ñalados, cabe agregar que todo documento o
legitimada para accionar “la persona natural o
prueba que se presente u ofrezca debe cumplir
jurídica que pretenda usar la marca registrada y
con el requisito de haber sido emitido, produ-
no utilizada”1, así como la que pretenda registrar
cido o fabricado dentro del plazo que se tie-
un signo idéntico o semejante, confundible con la
ne para acreditar el uso de la marca, a saber,
marca no utilizada.
dentro de los tres años anteriores al inicio de
la correspondiente acción de cancelación por
En atención a lo expuesto, tiene legítimo interés
falta de uso.
para solicitar la cancelación del registro de una
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
marca la “persona interesada” que puede ser el
Propiedad Intelectual
titular de un derecho subjetivo o quien tiene un
Resolución N° 0954-2010/TPI-INDECOPI
interés legítimo (persona que posee un interés di-
Expediente N° 333139-2007
recto, económico y actual), encontrándose com-
prendido en este último grupo la persona natural
Del interés requerido para interponer acción de
cancelación por falta de uso o jurídica que pretende usar una marca idéntica o
semejante a la marca cuya cancelación solicita.
El artículo 165º de la Decisión 486, concordado
con el artículo 172 del Decreto Legislativo 823, Por lo expuesto, si bien no bastará con solicitar
establece que, a solicitud de persona interesada, la cancelación para considerar que se trata de una

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 Canón Minero

persona interesada sí será suficiente acreditar ser nos regionales y locales de las zonas de explo-
una persona natural o jurídica que pretende usar tación de recursos.
la marca cuya cancelación solicita o una seme- Tribunal Constitucional
jante a ella. Exp. N° 0048-2004-PI/TC
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Lima
Propiedad Intelectual José Miguel Morales Dasso y más de 5000 ciu-
Resolución N° 2197-2008/TPI-INDECOPI dadanos
Expediente N° 225736-2004
CAPACIDAD PROCESAL
CANÓN MINERO
Capacidad procesal del menor de edad
Concepto
De acuerdo a la escritura pública de anticipo de
En nuestro ordenamiento jurídico, el canon ha legitima, al treinta de junio de mil novecientos
sido previsto constitucionalmente en el artículo noventinueve, la recurrente contaba con dieciséis
77º, como el reconocimiento del derecho que le años de edad, esto es, que era un sujeto proce-
asiste a los gobiernos locales y regionales para sal que debiera estar representado por sus padres
recibir una porción de lo recaudado en beneficio puesto que, procesal mente, carecía de capacidad
de su comunidad; debiendo calcularse, sobre la procesal, la cual: “(...) solo la tienen aquellas per-
base de la totalidad de ingresos y rentas prove- sonas naturales que por si mismas pueden inter-
nientes de la explotación de recursos naturales de venir en el proceso; más preciso, aquellas perso-
sus circunscripciones. nas que se hallan habilitadas por la ley para hacer
valer sus derechos pos si mismas planteando una
Por consiguiente, no se trata de un pago, sino demanda, contradiciéndola y realizando determi-
108 de una compensación del Estado a los Gobiernos nados actos procesales (...)” (Tratado de Derecho
Regionales y Locales respecto a la distribución de Procesal Civil (volumen I); Jorge Carrión Lugo;
ingresos ya recaudados. En nuestro país coexis- Editorial Jurídica Grijley; Segunda reimpresión;
ten 6 tipos de canon, a saber: minero, petrolero, Lima -Perú; página doscientos seis).
pesquero, forestal, gasífero y de hidrocarburos. Sala Transitoria de la Corte Suprema de Justicia
En el caso del canon minero, la compensación Cas. Nº 1712-02 Santa
será la distribución de los ingresos recaudados a
las zonas donde se explotan los recursos minera- Como presupuesto procesal
les, garantizándose la participación directa de la
población local en el beneficio del reparto. Me- Para nuestro sistema procesal civil, puede afirmarse
dida que se justifica porque dicha población será casi pacíficamente que los presupuestos procesales
la que recibirá el mayor impacto cuando estos son tres: la competencia del Juez (salvo competen-
recursos se agoten. cia territorial), la capacidad procesal de las partes
y los requisitos esenciales de la demanda; por con-
Como se advierte, la regalía es la contrapres- siguiente, son requisitos de validez del proceso.
tación del titular de la concesión minera a los Pleno Casatorio Civil
gobiernos regionales y locales por la explota- Corte Suprema de Justicia
ción de recursos naturales no renovables, jus- Cas. Nº 1465-2007 Cajamarca
tificada en la necesidad de la Nación de recibir
beneficios de sus propios recursos antes de que Capacidad procesal en el procedimiento admi-
nistrativo
se agoten. En tanto que, el canon, es la parti-
cipación de la renta económica ya recaudada El artículo 52º de la Ley del Procedimiento
dispuesta por el Estado a favor de los gobier- Administrativo General dispone que en los pro-

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 Capital Social

cedimientos seguidos ante los entes administra- Que, en relación al cómputo de capital a efectos
tivos, la capacidad procesal corresponde a las de la toma de control, se destaca en doctrina que
personas que gozan de capacidad jurídica con- lo importante no es el cómputo de todo el capital
forme a las leyes. social, sino de aquél que posee derecho a voto:
“...la intención perseguida por el legislador y por
En virtud del mencionado dispositivo administra- la norma misma ha sido la de considerar única-
tivo, los sujetos de derecho con capacidad pro- mente relevante el capital con derecho a voto y
cesal para ser parte material en un proceso judi- por tanto la cifra correspondiente a ese capital es
cial también cuentan con la capacidad procesal la que debe ser considerada como cifra de refe-
requerida para comparecer en los procedimientos rencia, no la de la totalidad del capital social, e
ante las autoridades administrativas. De ahí que, igualmente solo la adquisición de acciones con
por ejemplo, una sociedad anónima, una socie- derecho a voto o de los otros títulos o valores que
dad conyugal o un patrimonio autónomo puedan den derecho a su adquisición es la que debe con-
ser investigados y sancionados por infracciones siderarse relevante a los efectos de la obligación
al Decreto Legislativo Nº 701. de formular una OPA”.
Comisión de Libre Competencia del INDECOPI
Res. Nº 010-2004-INDECOPI-CLC Que, asimismo, Luis Antonio Velasco San Pe-
dro hace mayores precisiones señalando que:
CAPITAL SOCIAL “...parece lógico que la adquisición de acciones
Definición propias juegue algún papel. Y no solo porque la
operación, como ya se ha señalado varias veces,
El capital social de una sociedad es un concepto puede producir una variación (reducción virtual
económico y de hecho, que en la derogada Ley del capital social...; sino también porque la ad-
General de Sociedades (…) como en la nueva quisición conduce siempre a una disminución de 109
ley, está constituido por la suma de los aportes las acciones con derechos ejercitables, al quedar
a que se obligan los socios en el contrato de so- en suspenso los correspondientes a las acciones
ciedad, el que puede ampliarse o disminuirse, lo propias en poder de la sociedad... Esta última
que es independiente de la adquisición de otros circunstancia lleva implícito un aumento expan-
bienes o activos, que se pueden adquirir con uti- sivo de la situación proporcional del resto de las
lidades, con reservas, o con crédito, pues en la acciones, que continúan en circulación, pues so-
ecuación contable, los activos son iguales a los lamente habrá que contar con ellas a la hora de
pasivos más el capital social.
votar en las Juntas, computar el quórum de las
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de
mismas, repartir dividendos, ejercitar derechos
Justicia
de minoría (desde nombrar administradores, has-
Cas. Nº 991-98-Huánuco
ta solicitar información suplementaria, etc.) (...)
Lo que equivale a decir que, durante el tiempo en
Concepto y finalidad del OPA
que la sociedad conserve en su poder las acciones
La finalidad de la OPA es regular los procesos propias, se ha reforzado la medida de participa-
de toma de control, adquisición o incremento de ción representada por cada una de las acciones en
participación significativa con el objeto de salva- circulación. En consecuencia, la oración puede
guardar la transparencia del mercado y el princi- alterar, por esta vía de modificación de la situa-
pio de igualdad de trato a los accionistas, lo cual ción proporcional de las acciones, la posición ju-
permite que un mayor número de accionistas se rídica de sus titulares, es decir, de los accionistas,
beneficien de la “prima de control” que se ofrece por más que se siga manteniendo formalmente la
por la adquisición de acciones que brinda parti- misma cifra de capital. Ahora bien, esto ocurrirá
cipación significativa en la sociedad; solamente cuando la operación no afecte en la

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 Capital Social

misma proporción a todos los accionistas, ya que capital como “el capital social totalmente suscrito
en caso contrario, el reforzamiento de la medida y pagado al menos en un 25%, representado por
de participación de las acciones que quedan en acciones con derecho a voto, que se encuentra ins-
poder de éstos, se compensa con el correlativo crito o en trámite de inscripción en el Registro de
debilitamiento que ha sufrido cada socio, por la Personas Jurídicas del Sistema Nacional de Regis-
salida de sus manos de las acciones que, en igual tros Públicos al día anterior de la oferta, más las
proporción, han transmitido a la sociedad. En acciones con derecho a voto susceptibles de ser
definitiva, en este aspecto la cuestión se conecta emitidas correspondientes a certificados de sus-
con el principio de igualdad de los accionistas”. cripción preferente emitidos. Asimismo, forman
parte del capital social los valores susceptibles de
Que la normativa existente en mercados desa- ser emitidos o adquiridos durante los doce meses
rrollados, consagra la tesis de la exclusión de la siguientes como consecuencia de la conversión de
autocartera referida por la doctrina antes citada. obligaciones o del ejercicio de cualquier otro de-
Tal es el caso de la Sección 13 (d) (4) de la “Se- recho otorgado por el Emisor o sus accionistas o
curities Exchange Act” de 1934 que rige en los a terceros, cuando dicha emisión o adquisición sea
Estados Unidos de América, la cual establece obligatoria para el Emisor”
que “para determinar a los efectos del presente
apartado cualquier porcentaje de una clase de Que el artículo 5 del Reglamento de OPA, texto
cualesquiera títulos valores, se entenderá que el que fue añadido por la Resolución CONASEV
número de títulos valores pertenecientes a dicha 088-2000-EF/94, señala a su vez que “se con-
clase es el número de títulos valores suscritos de sidera participación significativa para efectos
dicha clase, excluyendo cualquier tipo de título del presente Reglamento, toda propiedad directa
valor detentado por o en beneficio del emisor o o indirecta de acciones con derecho a voto que
110 por o en beneficio de una subsidiaria del emisor” represente un porcentaje igual o superior al vein-
(traducción libre); ticinco por ciento del capital social de una so-
Tribunal de CONASEV ciedad que tenga al menos una clase de acciones
Res. Nº 054-2002-EF-94.12 con derecho a voto representativas de su capital
social inscritas en una bolsa de valores. Se inclu-
La normativa peruana sobre el cómputo del ca- ye en el cómputo la propiedad directa o indirecta
pital social
que corresponde a las personas que forman parte
Que el Reglamento de OPA aprobado por Reso- o que controlan el grupo económico al que per-
lución CONASEV Nº 630-97-EF/94.10 de fecha tenecen el titular de la participación, así como
17 de octubre de 1997 fue modificado por la Re- la participación de las personas que tuviere ac-
solución CONASEV 088-2000-EF/94.10 de 7 de tuación concertada aun cuando no formen parte
diciembre de 2000. Entre otros cambios, la Reso- de su grupo económico. Asimismo se incluye los
lución CONASEV 088-2000-EF/94.10 modificó casos del artículo 31 aun cuando no conlleven
los artículos 2, 4, 5 y sustituyó el artículo 31 de obligación de efectuar una OPA. Para efectos del
la Resolución CONASEV Nº 630-97-EF/94.10, cómputo de la participación significativa, se con-
incorporando en esta última norma los supuestos sidera el porcentaje que representan respecto del
de (i) adquisiciones indirectas; (ii) adquisiciones capital social los valores a que se refiere el artí-
resultantes de una oferta de venta pública y pri- culo 4 del Reglamento que el eventual obligado
vada; y (iii) adquisiciones involuntarias; a hacer una OPA posee o pretende adquirir a la
fecha del cómputo, el mismo que deberá calcu-
Que el inciso d) del artículo 2 del Reglamento larse con una anterioridad no mayor a 48 horas
de OPA, según como fue modificado por la Re- de la fecha de formulación de una OPA”
solución CONASEV 088-2000-EF/94, define el Que el literal c) del artículo 31 del Reglamento de

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 Capital Social

OPA, texto igualmente añadido por la Resolución exige incorporar en el cómputo de la participa-
CONASEV 088-2000-EF/94, establece que “c) ción significativa, “los casos del artículo 31”; y
Adquisiciones Involuntarias.- Cuando se alcan- (ii) el inciso c) del artículo 31 del Reglamento
ce o incremente la participación significativa en de OPA, al regular el supuesto de adquisiciones
cualquiera de los porcentajes señalados en el ar- involuntarias provenientes de operaciones gene-
tículo 6 del Reglamento de Oferta Pública como radoras de autocartera directa o indirecta, obli-
consecuencia de la adquisición de acciones de ga al accionista a efectuar una oferta pública de
propia emisión por la sociedad o su subsidiaria, venta (en adelante la OPV) o una OPA en los
el adquirente deberá vender mediante una OPV casos en que alcance o incremente participación
incondicional el exceso sobre su participación significativa. En contraste con la acepción amplia
significativa a que se refiere los literales a), b) o del concepto de capital contenida en el artículo
c) del referido artículo 6, el que resulte aplicable, 2 del Reglamento de OPA, la interpretación con-
o efectuar una OPA dentro de los tres meses más junta de los artículos 5 y 31, inciso c) llevaría a
a solicitud fundamentada del obligado, por el entender que –por lo menos en el supuesto de
número de valores adquiridos involuntariamente, adquisiciones involuntarias– el concepto de capi-
pero en ningún caso por menos del mínimo que tal excluye de su cómputo las acciones con voto
resulte de la aplicación de los literales a), b) o suspendido puesto que, de otra forma, la última
c) del artículo 6 del Reglamento de OPA, el que de las normas no habría establecido el reajuste de
corresponda...” la participación accionaria;

Que, a la luz de las disposiciones antes transcri- Que, a partir de la interpretación a fortiori (a
tas, es necesario determinar si dentro del concep- maiori ad minus) este Tribunal considera que, si
to “capital social” se computan las acciones del en el caso de la adquisición involuntaria prevista
emisor adquiridas por éste o por una subsidiaria, en el inciso c) del artículo 31, el cómputo de la 111
cuyos derechos de voto han sido suspendidos en participación significativa debe realizarse sobre
aplicación de los artículos 104 y 105 de la LGS; la base de las acciones cuyo derecho a voto no se
encuentra suspendido, con la misma o con mayor
Que, en virtud de la regla de interpretación que razón ello ocurrirá en el caso de las adquisicio-
señala que “no cabe distinguir donde la ley no dis- nes voluntarias. En otras palabras, si se obliga a
tingue” el concepto de capital social utilizado por efectuar una OPV o una OPA a quienes contando
el artículo 2 del Reglamento de OPA, al aludir de con una tenencia previa, alcanzan o incrementan
manera amplia y general a “acciones con derecho participación significativa por efecto de las ad-
a voto”, podría ser entendido como comprensivo quisiciones efectuadas por el emisor o sus sub-
de la totalidad de dichas acciones, con indepen- sidiarias –es decir, por efecto de adquisiciones
dencia de si el derecho a voto fue o no suspendido. involuntarias– con mayor razón será obligatoria
Eso significa que bastaría con que se trate de ac- la OPV si tales adquisiciones se han efectuado
ciones que por su naturaleza tienen derecho a voto voluntariamente. La interpretación a fortiori del
para que deban ser computadas en el capital, por artículo 31, inciso c) lleva a entender, entonces,
lo que éste incluiría las acciones que por ley tienen que en la normativa peruana la regla general de
el voto suspendido, como son los antes menciona- cómputo de capital es la de excluir de su cóm-
dos casos previstos en los artículos 104 y 105 de puto las acciones que tienen el derecho a voto
la LGS sobre autocartera de acciones; suspendido, que conforman la autocartera;

Que no obstante la amplitud de la definición de Que, la exclusión antes señalada, alude única-
capital social contenida en el artículo 2 antes mente al supuesto de autocartera directa e indi-
citado, (i) el artículo 5 del Reglamento de OPA recta, pues no resulta razonable incluir los casos

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 Carga de la Prueba

de los artículos 79 y 133 de la Ley General de Actuación de pruebas

Sociedades referidos respectivamente al voto
suspendido por falta de pago del dividendo pasi- El principio de actuación de pruebas de oficio se
vo y por conflictos de interés con el emisor, por encuentra relacionado a la visión solidarista de la
tener éstos un alcance meramente particular, que carga de la prueba. En efecto, constituye norma
no afectan –como sí lo hace la autocartera– a la elemental de lógica jurídica en materia de pro-
totalidad de acciones del emisor; banza que todo aquel que alega un hecho debe de
probarlo, conforme lo recoge el artículo 196 del
Que el criterio adoptado por este Tribunal sobre Código Procesal Civil. Con el advenimiento de las
el cómputo de capital tiene, por lo demás, total nuevas corrientes procesales, el principio clásico
sentido, en tanto que la incorporación del inciso en materia de carga de la prueba previsto por el
c) del artículo 31 dentro de la normativa sobre artículo 196 del anotado Código Procesal se ha
OPA pretende evitar que, mediante el recurso de visto complementado con una visión solidarista de
adquisición de acciones con derecho a voto por la carga de la prueba (Augusto M. Morello. “La
el emisor o por sus subsidiarias, los grupos de Prueba Tendencias Modernas”. Segunda Edición
control incrementen su participación significativa Ampliada. Editorial Abeledo-Perrot. Buenos Ai-
a través de esa vía, en perjuicio de los accionistas res, dos mil uno, página ochentitrés y siguientes);
minoritarios. En ese sentido, admitir una inter- de manera que, la regla clásica consistente en que
pretación distinta implicaría crear incentivos para el demandante debe acreditar los hechos consti-
la existencia de un mercado paralelo e informal tutivos del derecho que invoca y el demandado
de “tomas de control”, pues bastaría con que acreditar los hechos extintivos, impeditivos o mo-
el emisor adquiera un paquete de acciones y lo dificativos que opone a los del demandante, no
mantenga en autocartera, previamente a la trans- hacen más que colocar en un nivel protagónico la
112 ferencia de acciones que efectúe el grupo de con- voluntad e interés de las partes, supuesto en el que
trol, de tal manera que –en realidad– se transfiera la falta de cooperación para acreditar los hechos
y adquiera auténtica participación significativa, que invocan, deja al juzgador en una situación de
sin necesidad de efectuar una OPA al no alcan- falta de convicción o certeza cuando el deman-
zarse o superarse formalmente los umbrales. Este dante que invoca un derecho no causa suficiente
criterio es, por lo demás, plenamente coincidente convicción en un caso concreto, pese a encontrar-
con la doctrina antes citada. se en las mejores condiciones de traducir su co-
Tribunal de CONASEV operación al resultado trascendente de la justicia,
Res. Nº 054-2002-EF-94.12 se escuda en el principio clásico detallado líneas
arriba. Por ello, en aplicación del artículo 194 del
CARGA DE LA PRUEBA Código Procesal Civil, el juzgador puede ordenar
la actuación de medios probatorios adicionales, lo
Concepto cual se presenta cuando las pruebas aportadas son
insuficientes para formar convicción, lo cual no
De conformidad con lo previsto en el artículo 196 se presenta en autos conforme se desprende del
del Código Procesal Civil, la carga de la prueba razonamiento del juzgador tanto en primera como
constituye un gravamen sobre quien alega un he- en segunda instancia; además, el recurrente no ha
cho; en este sentido, resultaba obligación de la fundamentado lógicamente la ausencia de convic-
parte emplazada, acreditar que efectivamente los ción, la cual se debe desprender de la propia argu-
montos consignados respondían a la obligación mentación de las sentencias, no siendo suficiente
puesta a cobro y no a una distinta. alegarla sino demostrarla dentro de la lógica del
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de razonamiento jurídico.
Justicia Cas. N° 897-2003
Cas. Nº 2249-2004 Lima Lima

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 Cártel

Inversión de la carga de la prueba económicos. Ese cuerpo normativo no puede ser

aplicado en contra de tales valoraciones sin caer
Cabe precisar que la carga de la prueba o lla- en una interpretación contra legem. No sólo se
mada también “onus probandi” consiste en que considera, bajo la L.D.C., que la competencia
quien tiene la titularidad de la carga de la prueba en los mercados es un valor positivo de signi-
es la parte que persigue los efectos jurídicos en ficación, sino que se parte de la base de que los
función a los hechos que sustentan su pretensión; precios determinados competitivamente tienden
sin embargo, en el caso materia de análisis, se a ser los correctos y de que la libre concurrencia
constata que la Sala de mérito al expedir la recu- a los mercados es la verdadera fuerza impulsora
rrida no ha tenido en consideración que de acuer- de la economía. No podría entonces argumentar-
do a lo dispuesto por el numeral mil doscientos se válidamente, bajo esa Ley, que un sistema de
veintinueve del Código Civil, la prueba del pago determinación de precios mediante acuerdos en-
corresponde a quien afirma haberlo efectuado; no tre los competidores es el correcto para proteger
obstante, se tiene como probado que la ejecuta- el bienestar económico del país, o que un cartel
da habría hecho abonos en virtud de vouchers o es el mecanismo más adecuado para incrementar
depósitos que obran de fojas ciento veintinueve la producción en un sector.
a ciento cincuentitrés, de fojas ciento cincuenti- Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
séis a ciento setentinueve y de fojas quinientos Propiedad Intelectual
veintiuno a quinientos veintiséis, de las que no se Res. N° 0224-2005/TDC-INDECOPI
desprende una relación con las facturas presen- Exp. N° 004-2002-CLC
tadas por la ejecutante a fojas cuatrocientos se-
tentidós, más aún si se tiene en cuenta las cartas Concertación de precios
remitidas por la empresa ejecutada posteriores Así, en la Exposición de Motivos del menciona-
a dichos abonos; por tal razón, se concluye que do Decreto Legislativo N° 807, publicada en el
113
efectivamente se habría transgredido la carga de Diario Oficial El Peruano el 18 de abril de 1996
la prueba contenida en el artículo ciento noventi- se establece con toda claridad como razón de ser
séis del citado Código Procesal; por consiguien- de la modificación bajo comentario lo siguiente:
te, este agravio también merece ser amparado.
Sala Civil Transitoria Corte Suprema de Justicia “Dejar claramente establecido que la concer-
Casación N° 2660-2006 tación de precios es per se ilegal, es decir, un
Lima supuesto que no admite justificación. El Decre-
to Legislativo N° 788 derogó el artículo 7 del
CÁRTEL Decreto Legislativo N° 701, que permitía a las
empresas solicitar autorización para concertar.
Bienestar económico
Esto constituía una posibilidad de justificación
(…) Sobre la base de la semejanza de los textos en la práctica, contraria a lo que señala no solo
normativos, el desarrollo doctrinario argentino la doctrina jurídica, sino la doctrina económica,
puede ayudar a esclarecer el contenido del con- respecto a los perjuicios de la cartelización de la
cepto del “perjuicio para el interés económico economía frente a la inexistencia de beneficios
general” como requisito para la existencia de reales o potenciales generados por dicha carte-
una infracción al ordenamiento en materia de lización. En otras palabras, carecía de sentido
Libre Competencia. La doctrina argentina se- justificar la razonabilidad de la concertación.
ñala lo siguiente: bajo la L.D.C. la flexibilidad Lamentablemente, el Decreto Legislativo N°
del concepto de interés económico general su- 788 omitió modificar de manera expresa el in-
fre las imitaciones que surgen de la valoración ciso a) del artículo 6 que se refería a la concer-
que dicha Ley efectúa respecto de ciertos hechos tación “injustificada” de precios, dejando abierta

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 Cártel

la posibilidad de una errónea interpretación en el la posible participación de las primeras en el

sentido de que podían existir concertaciones de cartel sancionado. Asimismo, la Sala reconoce
precios justificadas. Debe interpretarse que dicha que de no contarse con mecanismos eficaces
justificación era la que permitía el Artículo 7 ya para controlar la producción, sería sumamen-
derogado, por lo que es pertinente aclarar ello en te difícil ejecutar los acuerdos descritos en los
la norma para evitar que se creen falsas expecta- puntos anteriores. Sin embargo, la Sala estima
tivas en las empresas respecto a la posibilidad de que no existen pruebas ni indicios adicionales
llevar a cabo concertaciones de precios que pue- que, apreciados con el hecho de la vinculación
dan considerarse justificadas cuando estas son en económica, permitan concluir fuera de toda
realidad per se ilegales.” duda razonable que las empresas vinculadas a
aquellas agrupadas en el CPPC, efectivamente
Sin embargo, la Sala considera que la posibilidad hayan participado en el acuerdo. Por esta razón,
de concertar y tener éxito (dejando de perder lo que en opinión de la Sala, corresponde liberar de
se hubiera perdido en condiciones de competencia, responsabilidad en el presente proceso a Agro-
por ejemplo) en el corto o en el mediano plazo pecuaria Villa Victoria S.A., Avícola del Norte
en un mercado como el analizado, están siempre S.A., Granjas de Reproductoras El Hatillo S.A.,
presentes, a pesar de que en el largo plazo el mer- Haidarliz S.A. y Granja Los Huertos S.A..
cado pueda tornar en ineficaces los acuerdos. Así
lo señala Peter Pashigan, Profesor de la Escuela de Sin embargo, en el caso concreto de Agropecua-
Negocios de la Universidad de Chicago: ria El Pilar S.A., las razones expuestas en el pá-
rrafo anterior no son aplicables para exonerarla
“...los persistentes esfuerzos por formar y volver a de responsabilidad, puesto que si bien no integra
formar carteles indican que los beneficios a corto la APA, ni asistió a las reuniones en las que se
114 plazo de un precio por encima del competitivo son adoptaron los acuerdos de concertación, durante
lo suficientemente grandes en algunas industrias el período materia de investigación registró ven-
como para justificar el esfuerzo. Las empresas tas directas de pollo vivo, con las mismas carac-
pueden formar un cartel por el beneficio de mo- terísticas de las ventas realizadas por las demás
nopolio a corto plazo, aunque reconocen de ante- empresas infractoras.
mano que el acuerdo fracasaría a largo plazo”.
(…) En lo que se refiere al alto grado de volati-
Según ello, no sería necesariamente irracional lidad de los precios en el mercado, dicha volati-
concertar respecto de los términos de la comer- lidad por sí sola no constituye un impedimento
cialización del pollo, sin perjuicio de que esta para la realización de concertaciones. Períodos
apreciación tampoco aporta a la determinación de alta volatilidad de precios pueden estar aso-
de la legalidad o no de la práctica. Tal como se ciados a crisis transitorias en un cártel o a pe-
expuso anteriormente, la decisión de imponer o ríodos de ajuste, en mercados competitivos (por
no una sanción debe tomarse al margen de los ejemplo, frente a la entrada de nuevos competi-
efectos concretos de los acuerdos adoptados dores). Por otro lado, la experiencia internacional
(…). muestra que la alta volatilidad de los mercados
de commodities, como el petróleo, no ha sido
La Sala reconoce que la vinculación económica impedimento para la concentración concertada
que hay entre algunas de las empresas dedica- de productores.
das a la cría y comercialización de reproducto- Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
ras y/o a la producción y comercialización de Propiedad Intelectual
huevos fértiles, con empresas que concertaron Res. Nº 276-97-TDC
al interior del CPPC, constituye un indicio de Exp. Nº 029-96-CLC

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 Casación

Barreras de acceso estructurado con estricta sujeción a Ley y en el

que constituye requisito fundamental la claridad
(…) Asimismo, el presente procedimiento tiene y precisión de sus planteamientos, de acuerdo a
por objeto determinar adicionalmente si un grupo las reglas previstas en los numerales 386 y 388
de empresas conformaron un cartel acordando en del Código Adjetivo; en ese sentido las argumen-
su interior tanto los precios como los volúmenes de taciones esgrimidas por el recurrente carecen evi-
producción de cada una de las empresas; así como dentemente de las exigencias anotadas, pues no
el establecimiento de barreras de acceso al mercado especifica con claridad y precisión en cuál de las
y desarrollo de mecanismos anticompetitivos para causales contenidas en el artículo 386 inciso 1°
impedir el ingreso o forzar la salida del mercado de del Código Procesal Civil se sustenta su recurso
algunos competidores, durante el período compren- y, respecto al inciso 3° de la acotada norma pro-
dido entre octubre de 1995 y julio de 1996. cesal, se refiere en forma genérica a la infracción
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la de las formas esenciales para la eficacia y validez
Propiedad Intelectual de los actos procesales; que del análisis de sus
Res. Nº 001-97-INDECOPI-CLC alegaciones se puede advertir que el impugnante
Exp. Nº 029-96-CLC considera a la Corte de Casación una instancia
más en la que se puede provocar un nuevo exa-
CASACIÓN men crítico de los medios probatorios que dan
base a la sentencia recurrida, sin considerar que
Definición queda excluida de su labor todo lo referente a
la valoración del caudal probatorio y el aspecto
Que, conforme a reiterada jurisprudencia, el re- fáctico del proceso; consecuentemente, no es ac-
curso de casación es un medio de impugnación tividad constitutiva del recurso de casación reva-
extraordinario y de iure que se puede interponer lorar la prueba ni juzgar los motivos que forma- 115
contra determinadas resoluciones y por los mo- ron la convicción del Tribunal de mérito, de ahí
tivos tasados en la ley, por lo que siendo un re- que también son excluidos aquellos hechos que
curso previsto en la ley, lo extraordinario resulta el impugnante estima probados; por lo que sus
de los limitados casos y motivos en que procede alegaciones son improcedentes de plano.
y es de iure o derecho pues permite la revisión Cas. N° 451-2005 Callao
por el máximo tribunal, de la aplicación del de- Fecha: 22 de junio de 2005
recho, hecha por los Jueces de mérito; (…) de
lo anterior, se razona que el recurso de casación Requisitos
sólo puede versar sobre los aspectos relativos al
(…) Que, sin embargo, de la revisión de autos
derecho aplicado a los hechos establecidos en la
se advierte que el recurrente no ha cumplido con
instancia, y al incumplimiento de las garantías
dicho requisito por cuanto la resolución recurrida
del debido proceso o infracción de las formas
en casación, confirmó el auto definitivo emitido
esenciales para la validez de los actos procesales,
en primera instancia, sin que fuese impugnado
en la que la apreciación probatoria queda exclui-
por el recurrente; por consiguiente, el recurso de
da en principio y en donde la Corte Suprema no
casación planteado es manifiestamente improce-
resulta ser tercera instancia.
dente. Por las razones expuestas, al no haberse
Cas. N° 3410-2006 Puno
satisfecho la exigencia de fondo establecida en
Fecha: 24 de noviembre de 2006
el inciso 1 del artículo 388 del Código Procesal
Naturaleza Civil; en atención a la facultad conferida en el
artículo 392 de la citada norma procesal.
El recurso extraordinario de casación es eminen- Cas. Nº 445-2005 Lima
temente formalista, por lo que, tiene que estar Fecha: 22 de junio de 2005

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 Casación

Revisión de medios probatorios fines esenciales la correcta aplicación e interpre-

tación del derecho objetivo, así como la unifica-
(…) EI recurso de casación interpuesto cumple ción de la jurisprudencia nacional por la Corte
con las exigencias de forma establecidas para su Suprema de Justicia; por lo que este Tribunal
admisibilidad; así como con el requisito de fondo Supremo debe cumplir su deber pronunciándo-
previsto en el inciso 1° del artículo 388 del Có- se acerca de los fundamentos del recurso por las
digo Procesal Civil. causales declaradas procedentes.
Cas. N° 2428-2006 La Libertad
EI recurso de casación no resulta viable ya que
Fecha: 4 de diciembre de 2006
del estudio del mismo se desprende que lo que
pretende el recurrente es que este Supremo Tri-
Reexamen de los hechos
bunal efectúe una nueva revisión de los medios
probatorios actuados durante la secuela del pro- Que, de los fundamentos del recurso de casación
ceso, lo cual es ajeno a los fines del recurso de se advierte que lo que en esencia pretenden los
casación previstos en el artículo 384 del Código impugnantes es generar un debate de tercera ins-
Procesal Civil tancia que conduzca a efectuar un re examen de
Cas. N° 467-2005 LIMA los hechos que han quedado establecidos en la
Fecha: 22 de junio de 2005 instancia de vista, propósito que según ha sos-
tenido éste colegiado en reiteradas ocasiones,
Naturaleza excepcional resulta contrario a la naturaleza y fines del recur-
so de casación, por lo que el recurso deviene en
(…) Que, sin embargo, de los fundamentos del
improcedente por ésta causal;
recurso se advierte que el impugnante no ha pre-
Cas. N° 640-2006 Lima
cisado cual es la norma de derecho material que
116 presuntamente ha sido inaplicada en el presen-
Fecha: 6 de junio de 2006
te caso; por lo que el recurso así sustentado no
Queja
pude resultar viable por esta causal, pues resulta
evidente que incumple los deberes de precisión (…) Que, se constata el cumplimiento de los
y claridad establecidos en el artículo trescientos requisitos de admisibilidad y procedencia de la
ochentiocho del Código Procesal Civil; sobre el presente queja por denegatoria del recurso de ca-
particular conviene precisar que el Tribunal de sación interpuesta por Javier Fernández-Concha
Casación pedido de convalidar las deficiencias Stucker en representación de don Ulrich Manfred
que se adviertan al interponer recurso, puesto que Wille Müler y doña Gloria Ugarte de Wille, con-
debido a la naturaleza excepcional y extraordina- forme prevé el artículo 402 del Código Procesal
ria del recurso de casación, éste debe bastarse a sí Civil.
mismo, reduciéndose en la calificación la vigen-
cia del principio iura novit curia, el cual permiti-
Que, el artículo 401 del acotado Código Proce-
ría suplir de oficio las omisiones del recurrente;
sal establece que “EI recurso de queja tiene por
razón por la que debe declararse improcedente el
objeto el reexamen de la resolución que declara
recurso por esta causal;
inadmisible o improcedente un recurso de ape-
Cas. N° 2910-2006 Arequipa
lación o de casación. También procede contra la
Fecha: 26 de octubre de 2006
resolución que concede apelación en efecto dis-
tinto al solicitado.
Finalidad

(…) Que, según lo previsto en el artículo tres- Que, en el caso que nos ocupa, el recurrente
cientos ochenticuatro del Código Procesal Civil interpone recurso de queja contra la resolución
el recurso extraordinario de casación tiene por de fecha treinta de noviembre del año próximo

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 Casación

pasado, que en copia obra a fojas cincuenticinco, Que en consecuencia, el recurso de casación in-
que declara inadmisible de plano su recurso de terpuesto no satisface el requisito de forma pre-
casación, en razón a que la resolución de vista visto en la norma especial contenida en el artícu-
que se impugna no se encuentra comprendida lo 77 de la Ley General de Arbitraje -Ley 26572,
dentro de los alcances del artículo 385 del Códi- por lo que el mismo deviene inadmisible.
go Procesal Civil. Cas. N° 1907-2006 Lima
Fecha: 6 de junio de 2006
Que, en tal sentido, debe tenerse en cuenta que el
artículo 387 del Código Procesal Civil, prevé los re- (…) Previamente, debe tenerse en cuenta que el
quisitos de forma del recurso de casación, cuyo in- artículo setentisiete de la Ley General de Arbitra-
cumplimiento acarrea la declaración de inadmisibi- je número veintiséis mil quinientos setentidós es
lidad del mismo; al efecto, el mencionado artículo, explícito al establecer que contra lo resuelto por
en su inciso 1°, establece que el recurso de casación la Corte Superior sobre el recurso de anulación
se interpone contra las resoluciones enumeradas en de laudo arbitral sólo procede recurso de casa-
el artículo 385 del mencionado cuerpo legal. ción cuando el laudo hubiera sido anulado total
o parcialmente; lo que significa: I) Que contra lo
Que el citado artículo 385, establece que sólo pro- resuelto por el Colegiado Superior es única y ex-
cede el recurso extraordinario contra las senten- clusivamente procedente el recurso de casación;
cias y autos, expedidas en revisión por las Cortes y, II) Que además, la procedencia del recurso de
Superiores, que ponen fin al proceso, así como casación está supeditada a que la resolución anu-
las resoluciones que la ley señale; siendo así, la le total o parcialmente el laudo; de tal modo que
resolución recurrida en casación, su fecha quince la resolución que desestima el recurso de anula-
de julio del dos mil cuatro, que en copia obra a ción resulta inimpugnable.
fojas treintinueve, que confirma el auto apelado 117
de fecha veintitrés de marzo del mismo año, por Si bien es cierto puede indicarse que la citada
la que el Juez de la causa declara improcedente regulación del recurso de casación como único
la desaprobación a la liquidación de intereses for- medio impugnatorio está referida a la impugna-
mulada y aprueba la liquidación efectuada según ción de la resolución que resuelve en definitiva
informe de fojas quinientos catorce, es un auto el recurso de anulación de laudo arbitral más
expedido en ejecución de sentencia; por lo tanto, no de las resoluciones que se dicten para el ini-
se aprecia que la mencionada resolución de vista cio y desarrollo del proceso; y, en tal sentido,
no es una que ponga fin al proceso; por lo que éstas últimas podrían ser impugnadas mediante
no se encuentra dentro de los supuestos previstos el recurso de apelación; también es cierto que
por el artículo 385 del Código Procesal Civil. dicha interpretación no guarda congruencia con
Queja Cas. N° 21-2005 Lima la competencia atribuida por la Ley a esta Sala
Fecha: 17 de mayo de 2005 de Casación, toda vez que el Supremo Tribunal
no puede actuar en sede casatoria respecto de lo
Anulación de laudo
resuelto en primera instancia por la Corte Supe-
Que, en rigor, la norma especial citada le otorga rior y a su vez en el mismo proceso, en sede de
legitimidad para impugnar la decisión final que se instancia revisora, vía recurso de apelación.
expide en el trámite del recurso de anulación de
laudo arbitral sólo a la parte demandada y no a la Asimismo, no debe soslayarse que lo contempla-
demandante, además se requiere que la decisión do por la Ley General de Arbitraje en su artículo
cuestionada sea estimatoria, por lo tanto, la parte sesentiuno es un recurso de anulación y no una
accionante no se encuentra habilitada para recurrir demanda de anulación de laudo arbitral, toda vez
en casación contra el extremo denegado. que el laudo arbitral es producto de la jurisdicción

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 Catastro

arbitral que tiene rango constitucional, conforme desarrollo del registro en nuestro sistema ha sido
al artículo ciento treintinueve segundo párrafo de mucho mayor que del catastro. La incorporación
la Carta Fundamental; de allí que, de un lado, de bienes inmuebles al registro se ha llevado a
el laudo arbitral es definitivo y tiene el carácter cabo en la mayor parte de este tiempo y en la
de cosa juzgada, de conformidad con el artículo mayoría de casos sobre la base de instrumentos
cincuentinueve de la Ley veintiséis mil quinien- públicos que contienen actos traslaticios de do-
tos setentidós; y, de otro lado, el recurso de anu- minio, pero sin determinar si estos bienes tienen
lación sólo faculta al Órgano Jurisdiccional a la correlato descriptivo en la realidad, o en el peor
revisión de su validez conforme a las causales de los casos, si existen. Se generan entonces pro-
previstas en el artículo setentitrés de la misma blemas de inexactitudes registrales, disconformi-
ley, sin entrar al fondo de la controversia. dad entre el registro y la realidad, duplicidades y
otras situaciones anómalas que atentan contra la
Finalmente, debe tenerse presente que las nor- seguridad jurídica que debe brindar el registro. El
mas del Código Procesal Civil, de conformidad catastro, como censo físico de inmuebles, cumple
con su Primera Disposición Final, son aplicables una adecuada función permitiendo la correlación
supletoriamente a los demás ordenamientos pro- de los derechos consignados en títulos con la rea-
cesales, siempre que sean compatibles con su na- lidad física. No olvidemos que el registro no hace
turaleza; y en el presente caso, dado la naturaleza más que exteriorizar sostenida e ininterrumpida-
del recurso de anulación de laudo arbitral, la Ley mente frente a terceros situaciones jurídicas, las
Especial sólo prescribe como único medio im- mismas que deben tener su correlato en la reali-
pugnatorio el recurso de casación y únicamente
dad. La función que cumple entonces el catastro
cuando el laudo es anulado total o parcialmen-
es de ayuda al registro permitiendo relacionar la
te por el Órgano Jurisdiccional, resultando por
118 tanto, inimpugnable toda otra resolución; conse-
realidad jurídica de los bienes (derechos) con la
realidad física de los mismos. Sin embargo, la
cuentemente, el concesorio del recurso de ape-
implementación del catastro como herramienta
lación
coadyuvante en la labor registral no es automá-
Apelación N° 2242-2007 Lima
tica, sino que requiere de un largo proceso de
Fecha: 16 de julio de 2007
incorporación de áreas y su cotejo con la realidad
registral
CATASTRO
Diferencia con el Registro En nuestro sistema registral la implementación de
las oficinas de catastro se viene llevando a cabo
(…) Registro y catastro son distintos. El primero paulatinamente. Algunas con un mayor desarrollo
está ligado al mundo de los derechos y sus titu- y capacidad que otras. Para determinados actos
lares, a la historia jurídica de cada finca a fin de actualmente también se exige el pronunciamiento
hacerla pública y cognoscible. Busca la represen- de este ente técnico como paso previo para su ac-
tación jurídica de los bienes y los derechos rea- ceso al registro. Pero es común que estas oficinas,
les, siendo su objeto la toma de razón de los actos especialmente en los casos de inmatriculación de
y contratos relativos al dominio y a los demás inmuebles, expidan informes señalando que no
derechos reales que sobre tales bienes pueden re- pueden determinar si un predio se encuentra ins-
caer. En cambio, el catastro es la representación crito o no en el registro. La pregunta que inme-
gráfica de los inmuebles, constituyendo su bási- diatamente nace entonces es ¿qué se debe hacer
co objeto la individualización y constancia de la en ese caso: inscribir o no inscribir el bien? 3.- La
existencia. Sin embargo, recayendo ambos siste- pregunta puede merecer diversas respuestas; no
mas sobre un mismo objeto (bien inmueble), la obstante, esta Sala entiende que en este supuesto
necesidad de coordinarlos resulta imperativa. El debe inscribirse el bien en atención a las siguientes

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 Capital Social

consideraciones: i) El registro, como sistema pu- práctica registral hasta antes de la implementación
blicitario, lo es de derechos y situaciones jurídicas, del catastro: el registro asume los costos de las
los mismos que para el caso de la inmatriculación duplicidades e inexactitudes que se deriven por
son acreditados, entre otras formas, a través de la incorporación de inmuebles. La posición asu-
títulos de dominio con una antigüedad de cinco mida, además de otorgarle preferencia a los de-
años, conforme con lo previsto por el artículo rechos acreditados con títulos, da lugar a que la
2018 del Código Civil. En el presente caso, el in- administración, en cada caso, despliegue su mayor
teresado ha acreditado su derecho presentando una esfuerzo por determinar si un bien se encuentra
escritura de división y partición así como su acla- inscrito o no en el registro, emitiendo un veredicto
ratoria que supera ampliamente el plazo dominical cierto; de lo contrario, se corre el riesgo de que
establecido en la ley. Si bien el catastro constituye el catastro emita recurridamente dictámenes sin
una herramienta de trascendente valor en el ámbi- ningún tipo de compromiso toda vez que ante la
to registral a fin de otorgarle contexto físico a los imposibilidad de determinar si un bien está ins-
derechos publicitados, la imposibilidad de deter- crito o no, las instancias registrales siempre van a
minar si un bien inmueble se encuentra inscrito no rechazar la inscripción, lo que resulta absurdo. iv)
puede constituirse en impedimento para el ingreso Los informes técnicos del área de catastro resultan
del derecho cuando éste aparece de los títulos pre- vinculantes para las instancias registrales siempre
sentados. El derecho ha sido acreditado y la impo- que contengan pronunciamiento cierto acerca de la
sibilidad de su correlación con el ámbito físico no inscripción o no de un bien en el registro. Confor-
puede impedir su inscripción. ii) El levantamiento me con el artículo 9 del Reglamento del Registro
del catastro es un proceso de largo aliento que en de Predios dicha área verificará los datos técnicos
la mayoría de las oficinas registrales no ha sido del plano presentado, emitiendo un informe que
culminado. Existen grandes avances comparando incluya el análisis de los antecedentes registrales
el momento actual con el pasado; sin embargo, referidos estrictamente a aspectos técnicos, como 119
también hay áreas de la cual el catastro no puede la existencia o no de superposición con propie-
dar ninguna información simplemente porque no dades inscritas de terceros o cualquier otra infor-
la tiene. La Directiva Nº 008-2004-SUNARP-SN mación relevante para la inscripción registral. En
reconoce la limitada capacidad operativa de áreas este orden resultan de obligatoria vinculación en
de catastro de cada una de las Zonas Registrales. la calificación registral determinando el sentido de
la misma. Pero cuando el catastro simplemente se
Acreditado que sea el derecho dominical en estos limita a señalar que no puede determinar la condi-
casos, el registro debe proceder a inscribir pues el ción inscrita o no de un bien, no puede de ninguna
objeto principal de la publicidad registral (el de- manera ser vinculante pues simplemente no hay
recho) ha sido mostrado por el interesado con la información cierta. Nos preguntamos en este caso
titulación correspondiente. iii) Los costos de la in- ¿a qué tipo de información puede resultar vincu-
capacidad del registro para determinar si un predio lada la actuación del registrador si no hay ningún
se encuentra inscrito no pueden ser trasladados a pronunciamiento de catastro?
los administrados cuando éstos han cumplido con Tribunal Registral
adjuntar la titulación requerida que acredita su de- Res. N° 067-2005-SUNARP-TR-T
recho, objeto de publicidad, así como los planos
e información gráfica para que el catastro emita Carácter vinculante
su informe. Si esta área no puede por diversas (…) Como puede apreciarse de la observa-
limitaciones expedir el informe técnico que pre- ción emitida por la primera instancia registral,
cise si el bien sobre el cual recae el derecho se los subguiones 1, 2 y 3, se encuentran básica-
encuentra inscrito o no entonces debe procederse mente sustentados en el Informe Técnico No.
a su inscripción. Es más, siempre ésta ha sido la 0202-2004/[Link]. XIII-AC, emitido por el Jefe

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 Causa (Del contrato)

del Área de Catastro de la Zona Registral No. cir, conocerse sus linderos espaciales. Esto es de
XIII-Sede Tacna; por lo que cabe determinar la vital importancia porque en base a dicho dato el
base legal que hace que este Informe sea per se Área de Catastro podrá establecer si el predio
obligatorio para el área registral. propuesto por el apelante encaja dentro de los
lindes del predio inscrito. La función del área de
En efecto, el artículo 9º in fine del Reglamento catastro en esta ocasión consistirá en asegurar-
de Inscripciones del Registro de Predios aprobado se de que, efectivamente, existe la discrepancia
por Resolución del Superintendente Nacional de del área dentro de los linderos inscritos, es decir,
los Registros Públicos No. 540-2003-SUNARP- descartando la afectación de derechos inscritos a
SN, establece que: “(…) El Área de Catastro ve- favor de terceros vía la superposición de áreas.
rificará los datos técnicos del plano presentado, En otras palabras, el catastro controlará que el
de conformidad con la normativa vigente sobre la predio reflejado en los planos sea el mismo que
materia, emitiendo un informe que incluya el aná- el inscrito.
lisis de los antecedentes registrales referidos es- Tribunal Registral
trictamente a aspectos técnicos, como la existencia Res. N°182-2005-SUNARP-TR-T
o no de superposición con propiedades inscritas
de terceros o cualquier otra información relevante CAUSA
para la inscripción registral. El informe del área de (DEL CONTRATO)
Catastro es vinculante para el Registrador”.
Vulneración
Conforme lo establece el artículo 1º de la Ley
(…) Que, si bien la cláusula sétima establece
26366, el Sistema Nacional de los Registros
la prohibición por parte del arrendatario de sub
Públicos tiene por finalidad “… mantener y pre-
arrendar o traspasar el bien su materia, ésta dis-
120 servar la unidad y coherencia del ejercicio de
posición conlleva una penalidad que genera la
la función registral en todo el país, orientado a
Resolución de Contrato, más no determina la
la especialización, simplificación, integración y
satisfacción de la devolución de las prestaciones,
modernización de la función, procedimientos y
pues en ella no se ha establecido la situación jurí-
gestión de todos los registros que lo integran”.
dica de ambas partes en caso de que una de ellas
cumpliera la prestación en su integridad y la otra
Siendo el sustrato de la función registral la segu-
no, al momento de la resolución.
ridad jurídica, el logro de este objetivo no podía
ser el fruto del trabajo aislado de la calificación
Que, en consecuencia corresponde analizar el
de los títulos en base a la letra contenido en ellos,
contrato sub litis con arreglo a lo dispuesto por
sobre todo en el Registro de Predios en donde la
la norma genérica contenida en el artículo mil
interrelación de las diversas ramas de la ciencia
trescientos sesentidós del Código Civil, a fin de
vienen influenciando cada vez más en las deci-
determinar la verdadera intensión de las partes
siones registrales emitidas por los Registradores
(causa del contrato) al momento de la celebra-
Públicos, constituyéndose en elementos esencia-
ción del mismo; y siendo que la interpretación
les para que estos funcionarios puedan en su mo-
de las disposiciones de carácter privado implica
mento tomar decisiones de naturaleza registral.
una revaloración de la prueba lo que no puede
Tribunal Registral
efectuarse en sede de casación, por lo que deben
Res. N° 130-2004-SUNARP-TR-A
de reenviarse los autos a fin de que la instan-
cia de mérito emitan pronunciamiento sobre tal
Funciones
situación, por versar la discusión sometida a su
(…) Atendiendo a lo expresado, deberá, en pri- conocimiento sobre cuestiones de hecho y no de
mer lugar, identificarse al predio inscrito, es de- derecho; que en consecuencia de conformidad

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 Causa (Del contrato)

con lo dispuesto en el numeral dos punto uno cónyuge realizó un préstamo para pagar la cuota
del artículo trescientos noventiséis del Código inicial, lo que rebate que la entidad demandada
Procesal Civil; declararon le haya dado un crédito para la adquisición del
Cas. N° 1516-03 Huaura vehículo menor, habiéndose transgredido los
Fecha: 5 de abril de 2004 principios de unidad probatoria y no contradic-
ción; b.2) El fallo ha contravenido el principio
Hipoteca de la motivación escrita con mención expresa de
la ley aplicable, pues, en el rubro de daños y per-
(…) Que, la recurrente denuncia: a) La interpre-
juicios carece de fundamento de derecho, con-
tación errónea de la norma de derecho material
traviniendo el numeral doce de la Ley Orgánica
contenida en el artículo doscientos diecinueve,
del Poder Judicial; b.4) La Sala ha infringido el
incisos cuarto y octavo del Código Civil, porque
numeral ciento veintidós, incisos tercero y cuarto
en el presente caso la causa no era licita, pues, la
del Código Procesal Civil, al no haber realizado
recurrente sólo tuvo relación obligacional con la
un pronunciamiento claro y preciso de todos los
empresa CARSA, mas no con el Banco Wiese,
puntos controvertidos, al no pronunciarse sobre
quien no ha cumplido con ti realizar la exhibi-
su denuncia de afectación del derecho a un debi-
ción del documento o documentos que acrediten
do proceso y más bien procede a realizar un pro-
el origen de la obligación con aquella; que, la
nunciamiento sobre el fondo de la controversia;
aparente finalidad (causa) del contrato de ga-
y, b.5) Se ha violentado el numeral cincuenta, in-
rantía hipotecaria que se indica para garantizar
ciso sexto, del Código Procesal Civil por haberse
el cumplimiento de una deuda dineraria, nunca
resuelto la pretensión en una causal distinta a la
fue tal y por ello deviene ilícito, ya que con esa
demandada, como es la falta de manifestación
finalidad se logró incorporar al contrato a la sus-
de voluntad; vulnerándose el principio de con-
crita, por eso, nunca se le puso en conocimiento
gruencia que debió existir entre las pretensiones 121
el contenido de aquel; b) La contravención de
los incisos tercero y quinto del articulo ciento y la sentencia, pues, en la fundamentación jurí-
treintinueve de la Constitución Política, porque: dica aparece que su pretensión se sustenta en los
b.1) Se ha incurrido en infracción de los numera- incisos cuarto y octavo del numeral doscientos
les ciento ochentiocho, ciento noventisiete, dos- diecinueve del Código Civil, fin ilícito y contra-
cientos ocho y doscientos treintitrés del Código rio a las leyes que interesan al orden público y
Procesal Civil por haberse hecho una arbitraria a las buenas costumbres, atentándose contra lo
evaluación de la prueba, pues, en el cuarto con- establecido en el numeral Sétimo del Título Pre-
siderando de la sentencia de vista se indica que liminar del Código Procesal Civil.
no se ha demostrado que la hipoteca se haya uti- Cas. N° 3004-2005 Piura
lizado para fines distintos, lo que colisiona con Fecha: 16 de diciembre de 2005
la prueba de autos que más bien le da sustento al
petitorio de fin ilícito y contrario al orden público Que, con relación a la primera causal acusa que
y las buenas costumbres, incisos cuarto y octavo la Sala Superior interpretó erróneamente el artí-
del numeral doscientos diecinueve del Código culo dos mil catorce del Código Civil al consi-
Civil; no habiéndose tenido en cuenta el medio derar que el adquiriente debe tener título válido
probatorio consistente en la exhibición que debía y ser tercero respecto de las relaciones jurídicas
hacer el Banco de los documentos que acrediten anteriores y que el banco no tiene título valido
el origen de la obligación contractual, tampoco ni es un tercero, por cuanto no es parte de la re-
que el representante legal del Banco declare que lación sustantiva, con lo cual la Sala Superior ha
ante un crédito se firma como respaldo un paga- restringido los alcances de la norma únicamente
ré, que no ha sido presentado, ni el documento a quienes han adquirido a título oneroso de quien
del Banco del Trabajo con el que acredita que su aparecía como propietario en el registro, por tan-

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 Causa (Del contrato)

to, siendo el recurrente un acreedor hipotecario nuncia no tiene asidero, más aún si este Supremo
no es considerado por el Ad quem como terce- Colegiado se encuentra imposibilitado de deter-
ro registral, sin haberse reparado que la norma minar la finalidad lícita del acto como pretende el
comprende también al tercero que de buena fe recurrente porque ello involucraría el reexamen
celebre cualquier acto jurídico como es el caso de de la prueba que es ajeno a los fines casatorios;
una hipoteca con quien aparezca registralmente en cambio la denuncia de interpretación errónea
como titular de derecho; asimismo el Colegiado del artículo dos mil catorce sí satisface la exigen-
Superior interpretó en forma equivocada la nor- cia de fondo del numeral dos punto uno del inci-
ma al señalar que la recurrente no actuó de buena so segundo del artículo trescientos ochentiocho
fe porque el contrato de préstamo hipotecario se del Código Procesal Civil.
realizó infringiendo normas sobre evaluación de Cas. N° 2006-03 Junín
las operaciones que integran la cartera crediticia Fecha: 19 de setiembre de 2003
como prevé el artículo ciento veintidós de la Ley
veintiséis mil setecientos dos y que el banco no Compraventa o alquiler venta
agotó los mecanismos regulares y racionales en En lo que respecta a la denuncia por error in iu-
la operación que estaba realizando; sin embargo, dicando el recurrente alega la interpretación erró-
la buena fe se presume mientras no se pruebe que nea del artículo 140 Código Civil, bajo el funda-
el tercero conocía de la inexactitud del registro y mento que la Sala Superior ha incurrido en esta
en este caso el Colegiado Superior alegó la falta causal al señalar que el contrato corriente a fojas
de buena fe por hechos ajenos al contenido del cinco versa sobre una compra venta y no de al-
registro y en este caso, al momento de celebrar el quiler-venta sin apreciar que no reúne lo requisi-
contrato de préstamo hipotecario el once de abril tos. la norma sustantiva. Manifiesta que no existe
de mil novecientos noventiséis no existía anota- un acuerdo entre las partes por el precio, que éste
122 ción alguna en el registro que hiciera presumir fue fijado por los vendedores arbitrariamente, no
que el inmueble se encontrara en litigio tampoco existe fecha de la entrega del bien y además el
existía gravamen inscrito en favor de terceros; vehículo no cumplió su finalidad de funcionar
Por otra parte, señala que se aplicó indebidamen- como transporte público por estar totalmente ma-
te el artículo doscientos diecinueve inciso cuar- logrado y que el fin del contrato ha sido ilícito
to del Código Civil al señalar la Corte Superior por haber sido suscrito mediante error, engaño,
que la minuta de compra venta de fecha doce de y dolo, incumpliéndose así los requisitos de los
enero de mil novecientos noventicuatro, es nula incisos 2°, 3° y 4° del artículo 140 del Código
por su finalidad ilícita ya que dicho artículo debe Civil; que, el recurso de casación es un medio
aplicarse en concordancia con el numeral Quin- impugnatorio eminentemente formal, por el cual
to del Título Preliminar del Código Civil, pues, el recurrente está en la obligación de expresar de
como quiera que la finalidad del contrato de modo claro y concreto los requisitos de fondo
compra venta (transferencia de propiedad) no es y forma que se exige; es así que analizando los
contrario a las leyes que interesan al orden públi- fundamentos de la presente denuncia se advierte
co y buenas costumbres, no puede declararse su que ésta es confusa y o cumple con el requisito
nulidad por un supuesto fin ilícito como alude la de fondo previsto en el numeral 2.1 inciso 2° del
Sala. Este último extremo no prospera ya que el artículo 388 del Código Procesal Civil, pues no
Ad quem ha declarado la nulidad del acto susten- señala cual ha sido la interpretación errónea que
tada en el fin ilícito del mismo como se reclamó el Colegiado Superior ha dado al dispositivo le-
en la demanda, habiendo para dicho efecto con- gal ni tampoco explica cuál es su interpretación
cordado el artículo doscientos diecinueve inciso correcta; por el contrario es claro lo que pretende
cuarto del Código Civil, con el numeral Quinto es una revaloración del contrato de alquiler venta
del Título Preliminar acotado por lo que la de- corriente a fojas cinco, lo cual es ajeno a los fines

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 Certificado de Acciones

del recurso casatorio previsto en el artículo 384 dólares americanos con noventinueve centavos de
del Código Procesal Civil, motivos por los cuales dólar; en virtud de la opción de compra otorgada,
la denuncia no resulta amparable. TEXXON cedía a CPEC sus derechos políticos
Cas. N° 1449-2003 Callao respecto de las acciones contenidas en los cuatro
Fecha: 2 de diciembre de 2003 certificados antes referidos y se obligaba, en los
términos señalados en el contrato, a no disponer
CERTIFICADO DE de los certificados de acciones durante el plazo
ACCIONES de vigencia del contrato de opción y en el caso
de CPEC ejerciera la opción; mediante Addedum
Compra de acciones del veinticinco de febrero del dos mil tres, y antes
del vencimiento del plazo concedido para poder
Que, en el caso de autos, la parte actora y recu-
optar, las partes acordaron renovar el contrato de
rrente en casación, interpone demanda de decla-
opción de compra de certificados de acciones por
ración judicial (de derecho de opción de compra
treinticuatro días, contados a partir del primero
de acciones) pretendiendo: a) se declare la opción
de marzo del dos mil tres, venciendo el tres de
de compra de acciones, previsto en el Contrato
abril de ese mismo año; dentro de este plazo, el
de Pago y Otorgamiento de Opción de Compra,
primero de abril del dos mil tres, mediante carta
la cual estaba circunscrito, exclusivamente, de
notarial, la recurrente ejerció su derecho de op-
(CPEC), quien podía ejercerla sin la intervención
ción de compra sobre los cuatro certificados de
de TEXXON; b) se declare que CPEC ejerció
acciones que eran objeto del contrato de opción
válida y temporalmente el derecho de opción de
por carta del dieciséis de abril del dos mil tres,
compra de acciones; b.i) pretensión sobre los cer-
TEXXON le comunica a la recurrente, que acce-
tificados de acciones; c) se declare, de acuerdo
día a su propuesta de compra de los certificados
con la cláusula segunda del contrato de pagos y
de acciones, declarando que CPEC tiene hasta el 123
otorgamiento de opción de compra, que CPEC
tenía un plazo de noventa días posteriores al ejer- veintitrés de abril del dos mil tres, a las dieciocho
cicio de la opción para poder cumplir con el pago horas, para pagar el saldo del precio correspon-
del saldo del precio correspondiente; c.i) que se diente a los mismos; caso contrario, darían por
considera que no se estipulo en el contrato antes hecho el desistimiento de su oferta de compra y
aludido, un plazo para que CPEC pague el saldo caduco cualquier derecho sobre los certificados
del precio de los certificados de acciones y que el de acciones de su propiedad; por carta notarial,
mismo podía exigirse inmediatamente después del sin fecha, recibida por la recurrente el veinticinco
ejercicio de opción; señala, sintéticamente, que el de abril del dos mil tres, TEXXON le informa a
seis de agosto del dos mil dos, CPEC y TEXXON la recurrente que el pago de las acciones venció
celebraron un contrato de pagos otorgamiento de el veintitrés de abril del dos mil tres y en con-
opción de compra (Contrato de opción), el cual secuencia su derecho de compra, así como cual-
fue elevado a escritura pública el ocho de setiem- quier otro, sobre las mismas, ha caducado
bre del dos mil dos; a través del contrato, y a cam-
bio de una prima de ciento cincuenta mil dólares (…) Que, en base a ello, a pesar de que la natu-
americanos a cargo de CPEC (pago de inicial), raleza del contrato celebrado por las partes co-
TEXXON le otorgó a ésta (CPEC) un derecho loca a una de estas en la posibilidad de ejercer
de opción de compra, por seis meses, a efectos la opción de comprar y perfeccionar el contrato,
de que dentro de dicho plazo, decida si compra o en este caso, las partes, voluntaria y libremente,
no cuatro certificados de acciones, representativos han establecido una condición adicional, que es
del veinte por ciento del capital social de la em- el que, al momento del ejercicio de la opción de
presa Olympic Perú Inc, por un valor de tres mi- compra, se pague el valor al contado de las cua-
llones setecientos treintiséis mil ciento veintidós tro certificados de acciones.

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 Capital Social

Que, en este caso, las partes, celebraron un cuanto a la segunda norma sostiene que no es
primer acuerdo, por el que la actora pagó una cierto el plazo de reclamación que se alude y no
deuda, con cuatro certificados de acciones y en se hace mención sobre el certificado de accio-
donde la partes fijaron que, luego de un tiempo, nes; concluye que la norma aplicable al caso es la
el acreedor de esa obligación (que es la empresa Quinta Disposición Final del Decreto Legislativo
demandada) podría venderle (o regresarle) sus Nº 802, concordante con las disposiciones que
acciones, con las que pagó la deuda; consecuen- cita, las que sostiene disponen que, en caso de
temente, la lógica de la actividad comercial, de cambio de modelo empresarial, la reserva coo-
dos agentes económicos, lleva a pensar a este Su- perativa será repartida en proporción al tiempo
premo Tribunal que la demandada, para devolver de servicios de los trabajadores.
las acciones que le habían sido dados en pago,
obviamente, quería a cambio de ellas, su pago; La recurrida ha establecido como juicio de he-
con lo que la condición establecida por las partes cho: que el actor cesó por jubilación el veintiséis
responde a la naturaleza de la operación jurídica de noviembre de mil novecientos noventa y dos,
celebrada por estas. cuando todavía era Cooperativa y que ésta le
pagó sus beneficios sociales, los excedentes capi-
Que, a mayor abundamiento, las normas que in- talizados, los excedentes de reevaluación y otros
voca la recurrente no son disposiciones de orden conceptos; así mismo establece que ha recibido
público, por lo que, las partes pueden ajustarlas un certificado de acciones, por lo que es accio-
a sus necesidades e intereses, como ha sucedi- nista; y que la transformación de Cooperativa en
do en este caso; siendo esto así, el argumento Empresa Agroindustrial Casa Grande Sociedad
de la recurrente no es atendible, puesto que las Anónima, se produjo por aplicación del Decreto
instancias no han interpretado erróneamente las Legislativo N° 802 en marzo de mil novecientos
124 normas invocadas, sino que las han analizado noventa y seis, cuando el actor había dejado de
dentro del contexto que le han dado las partes a tener la calidad de socio.
sus acuerdos contractuales, esto es, aún cuando
se haya ejercitado la opción, dentro del plazo, no La causal de aplicación indebida de una norma,
se cumplió con una condición establecida por las importa afirmar su impertinencia a la relación
partes, que es el pago al contado del valor de las de hecho establecida en la instancia, lo que no
acciones, por lo que el recurso deviene en infun- demuestra el recurrente y por el contrario argu-
dado; por estas razones, de conformidad con el menta con relación a la prueba, pretendiendo se
artículo trescientos noventisiete del Código Pro- modifique el juicio de hecho referido, por lo que
cesal Civil; declararon: no se satisface el requisito de procedencia del nu-
Cas. N° 2676-2005 Lima meral 2.1 del artículo 388º del Código Procesal
Fecha: 2 de junio de 2006 Civil.
Cas. N° 1570-2007 La Libertad
Aportaciones Fecha: 3 de setiembre de 2007
El recurrente invoca el inciso 1 del artículos 386
Entrega
del Código Procesal Civil y denuncia la aplica-
ción indebida de los artículos 21 y 24 del De- La impugnante fundamenta su denuncia en la
creto Legislativo Nº 802, aduciendo en cuanto causal 1° del artículo 386 del Código Procesal
al primer dispositivo legal, que no se refiere a Civil, relativa a la aplicación indebida de una
su reclamación societaria de reserva cooperativa, norma de derecho material del artículo 156 del
sino que su objetivo es que si al jubilado no se Código Civil, referida al Poder especial para ac-
le hubiera reintegrado la totalidad de sus aporta- tos de disposición; señala la recurrente: i) que,
ciones, este conserva su calidad de socio; y en el razonamiento que hace la Sala es errado en

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 Capital Social

tanto parte del supuesto de que la entrega de cial corresponde ser opuesto a las pretensio-
los cerificados de las acciones de Editora Con- nes contenidas en la demanda; sin embargo, la
tinental Sociedad Anónima constituiría un acto sentencia no cumple con desarrollar el análisis,
de disposición, cuando en realidad la entrega valoración de pruebas y conclusiones relativas
de un certificado de acciones supone un acto a dichos puntos controvertidos, para lo cual re-
societario usual y natural que no implica tran- sultaba además necesario analizar los alcances
sacción o transferencia alguna de las acciones del Decreto Legislativo seiscientos setentisiete
representadas en estos certificados por lo que no y la Ley veintisiete mil veintiocho, teniendo
se configura el supuesto de hecho regulado en presente las facultades confiadas al Juez por el
el artículo 156 del Código Civil y que la norma articulo veintiocho de la Ley Procesal del Tra-
aplicable es la Ley número 26002 Ley del No- bajo. Sexto.- Que, siendo la motivación escrita
tariado; ii) que, dicha norma no es aplicable al de la resoluciones un principio consagrado en
caso ya que en él no se ha configurado ningún el artículo ciento treintinueve, inciso quinto de
acto de disposición, toda vez que el acto que la Constitución Política; el mismo que busca
involucró a telefónica y al Señor Córdova, fue que el magistrado al expedir sus resoluciones,
un acto por el cual el segundo sólo recogió a realice un análisis exhaustivo sobre el caso
nombre de la demandante los documentos don- concreto a resolver, razonando de acuerdo con
de constaba la propiedad que ésta tenía sobre las el derecho, ya que la motivación constituye
acciones materia del presente proceso; iii) que, un elemento eminentemente intelectual que
el acto por el cual se dispuso de las acciones de expresa el análisis crítico y valorativo llevado
la demandante fue la venta de ellas mediante a cabo por el juzgador, expresado conforme a
rueda de bolsa del tres de abril de mil nove- las reglas de logicidad, y comprende tanto el
cientos noventa y cinco, mecanismo mercantil razonamiento de hecho como el de derecho en
que se realiza con la intervención de un agente los cuales el juzgador apoya su decisión; que, 125
de bolsa, que en este caso fue Wiese sociedad dicho principio materializa la tutela jurisdic-
Agente de Bolsa, entidad a quien correspondía cional efectiva y el cumplimiento del debido
observare implementar los elementos para que proceso.
las transacciones que se lleven acabo sobre toda Cas. N° 967-2002 Lima
acción sean válidas. Fecha: 27 de octubre de 2003
Cas. N° 3433-2007 Lima
Fecha: 2 de agosto de 2007 División y partición
Que, en el caso de autos se ha demandado la di-
Que, efectivamente, el acta de audiencia úni- visión y partición de los Certificados de Acciones
ca de fojas ciento setenticuatro, se aprecia que que se detallan en el petitorio de la demanda, ha-
se han fijado como puntos controvertidos: a) biendo incoado la demanda don Giovanni Mario
Determinar si corresponde la entrega de cer- Paredes Ruiz contra seis de los hijos reconocidos
tificado de acciones laborales correspondiente por el causante Mario Dionisio Paredes Cueva en
a los ejercicios de los años mil novecientos su testamento del veinticuatro de de junio de mil
noventiuno y siguientes; b) Si corresponde el novecientos noventisiete, cuyo testimonio obra
canje de las acciones laborales respecto de los en autos de fojas cinco a nueve (los hijos reco-
certificados de los años mil novecientos ochen- nocidos de dicho documento por el mencionado
tiocho, mil novecientos ochentinueve, mil no- causante fueron diez en total, si se incluye al aho-
vecientos noventa, mil novecientos noventiu- ra demandante y a su difunta hermana Melissa
no y mil novecientos noventitrés por nuevos Denisse Paredes Ruiz).
certificados más las crías correspondientes; y Cas. N° 1726-2004 Lima
c) Si el Convenio de Transacción Extrajudi- Fecha: 16 de diciembre de 2005

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 Certificado de Depósito

CERTIFICADO DE autos no procede; Cuarto: Que, además el proce-

DEPÓSITO so de ejecución de resoluciones judiciales, se en-
cuentra regulado por la Ley Procesal de Trabajo,
Consignación el cual no admite la interposición de recurso de
casación por cuanto el derecho de las partes ya
El recurrente invoca la aplicación indebida de ha sido declarado en la resolución debidamen-
normas de derecho material, sosteniendo que en te consentida, por lo tanto la resolución mate-
el caso de autos se han aplicado en forma inde- ria de queja ha sido emitida de acuerdo a Ley
bida los artículos 1321 y el artículo 214 inciso c) al momento de calificar el recurso de casación;
del Código Civil ya que el Banco no ha procedi- por estos fundamentos y de conformidad con lo
do con dolo ni con culpa inexcusable; además el dispuesto en el artículo cuatrocientos cuatro del
artículo 214 fue modificado por la Ley N° 27287 Código Procesal Civil; declararon
que entró en vigencia recién el diecisiete de oc- Queja N° 027-2005 Lima
tubre del dos mil y los hechos ocurrieron el cin- Fecha: 26 de enero de 2005
co de noviembre de mil novecientos noventisiete;
fundamentado así el recurso reúne los requisitos CESIÓN DE CRÉDITOS
para su procedencia, que establece el artículo 388
de! Código Procesal Civil. Concepto

Invoca también !a inaplicación de una norma de Como señalan Osterling Parodi y Castillo Freyre
derecho material sosteniendo que se ha inapli- [OSTERLING PARODI, Felipe y CASTILLO
cado el artículo 1268 del Código Civil relativo FREYRE, Mario. Tratado de las Obligaciones.
al pago indebido recibido de buena fe, afirma Biblioteca Para Leer el Código Civil. Vol. XVI .
126 que el Banco ha efectuado el pago en forma 1ra. Parte. T. III. PUCP. Fondo Editorial, 1994.
Pág. 487], “a través de la cesión de derechos sólo
transparente y sin colusión alguna limitándose a
efectuar una operación de conversión del cheque se transmite al cesionario la facultad o derecho
girado por la demandante brindando el servicio de hacer efectiva la acreencia que tiene el acree-
de efectuar una consignación de dinero vía certi- dor cedente respecto de su deudor; es decir, que
ficado de deposito judicial; fundamentado así el sólo se transmite la parte activa de la relación
recurso reúne los requisitos para su procedencia, obligacional.” Agregan los citados autores [Op.
que establece el artículo 388 del Código Procesal cit. Pág. 493] que “el solo cambio del sujeto de
Civil. la obligación no significa que se esté ante una
Cas. N° 1857-2005 Piura obligación nueva; ya que en esta figura jurídica
Fecha: 21 de setiembre de 2005 se considera que la persona del acreedor o deu-
dor es en principio, un elemento secundario de la
Endoso obligación, y por consiguiente, a pesar del reem-
plazo de sujetos, la relación crédito-deuda con-
Que, la resolución número diecisiete, de fecha tinúa igual.” Dicha aseveración es corroborada
veintisiete de octubre del dos mil tres es un auto, por De Ruggiero, quien señala que el efecto de
que declara sin lugar a la nulidad deducida y la la cesión es el de hacer entrar al cesionario en el
Resolución número veinticuatro de fecha siete lugar del cedente, sin cambio alguno en la primi-
de enero del dos mil cuatro declara infundada la tiva obligación. Asimismo, por Louis Josserand,
nulidad deducida y endosa el Certificado de De- quien señala que cuando se cede un crédito, el
posito Judicial a favor del demandante; la que es adquirente, al que se llama cesionario, se coloca
declarada improcedente mediante resolución de en el lugar del antiguo acreedor, el cedente; y
fecha veintiuno de setiembre del dos mil cuatro; así, habiendo cambiado el titular del derecho, no
en consecuencia el recurso de casación contra los cambia el derecho mismo, que continúa idéntico

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 Certificado de Depósito

[Autores citados por OSTERLING PARODI y ca que la interpretación hecha por la Sala, en el
CASTILLO FREYRE, Op. Cit. Pág. 462]. sentido que el endosante no está en la obligación
Tribunal Registral de notificar al deudor cedido respecto de la ce-
Resolución Nº 072- 2005 – SUNARP-TR-L sión efectuada, no tiene asidero en ninguna nor-
ma legal. Sostiene además, que la interpretación
Protesto correcta del artículo 1215 del Código Sustantivo,
es que los efectos legales de la cesión de créditos
Que, así propuesto el recurso, se advierte que
se harán efectivos a partir del momento en que
el mismo no resulta amparable, toda vez que: la
el deudor preste su consentimiento a la cesión
interpretación errónea del artículo cuarenticuatro
efectuada o sea comunicado fehacientemente de
de la Ley dieciséis mil quinientos ochentisiete
dicho acto, y en el presente caso ninguna de di-
que se postula en el acápite a) cuestiona la aplica-
chas opciones han sido acreditadas por la parte
ción literal de la norma citada, que expresamente
demandante; por lo que, la obligación puesta a
señala que el endoso posterior al protesto no pro-
cobro en el título valor resulta ser inexigible. Fi-
duce otros efectos que los de la cesión de crédi-
nalmente señala que se ha interpretado en forma
tos, para luego remitirse a la prueba actuada, afir-
errónea la doctrina jurisprudencial contenida en
mando que la sentencia reconoce que no existe
la Casación número mil noventa y seis – dos mil
comunicación de la cesión de créditos al deudor
cinco, por los fundamentos que expone.
cedido, lo que no resulta cierto, pues la sentencia
Cas. N° 4845-2007 Lima
de primera instancia, cuyos fundamentos repro-
Fecha: 7 de noviembre de 2007
duce la de vista, establece que esta comunicación
se materializó mediante carta notarial de fojas Subrogación
ciento noventiséis, agregando la sentencia im-
(…) Que, la referida sentencia fue materia de
pugnada que, en todo caso, ésta se configuró con
apelación por la parte actora, y la Sala de mérito,
127
motivo de la notificación la demanda ejecutiva;
de otro lado, la interpretación errónea del artículo por sentencia de vista de fojas ochocientos treinta
mil doscientos quince del Código Civil, que se y cuatro confirmó la apelada que declaró infun-
postula en el acápite b), al igual que en la denun- dada la demanda, considerando que los contratos
cia anterior, se sustenta también en la presunta cuya resolución se pretende constituyen actos
falta de comunicación de la cesión de créditos jurídicos que tienen un objeto propio e indepen-
al deudor cedido con anterioridad a la interpo- diente del Acuerdo Global de Refinanciación,
sición de la demanda, lo que, como ha quedado porque este acuerdo constituye un documento
expresado si existió, por lo que este extremo del elaborado por el deudor y aprobado por la Junta
recurso resulta igualmente inamparable. de Acreedores con el fin de reprogramar el pago
Cas. N° 966-04 Lima de sus obligaciones para evitar su insolvencia,
Fecha: 28 de mayo de 2004 teniendo por objeto el contrato preparatorio, la
dación en pago y el arrendamiento financiero, y
Como fundamento de su primera denuncia, sos- si bien en la cláusula tercera de la escritura pú-
tiene que se ha interpretado erróneamente el artí- blica existió la obligación cesión de créditos y el
culo 44 de la Ley 16587 (ley derogada de Títulos compromiso de dación en pago, ello es resultado
Valores) y artículo 1215 del Código Civil, pues del Acuerdo Global de Refinanciación y, que al
ambas normas deben ser interpretadas de manera haberse producido la dación en pago ha existido
conjunta y concordada, ya que cuando la norma una subrogación de pleno derecho conforme al
señala que el endoso practicado con posteriori- artículo 1260 inciso 2° del Código Civil, lo que
dad al protesto producirá los efectos de la cesión implica que resultaba innecesaria la suscripción
de crédito, se deberá entender que dichos efectos de un contrato de cesión de créditos, resultando
son los de la cesión de derechos. Asimismo indi- que, si bien el Banco y Good Foods Sociedad

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 Certificado de Depósito

Anónima celebraron un contrato de cesión de de- precisarse que el argumento del recurrente es
rechos frente a Procacao Sociedad Anónima, la errado toda vez que la Ley Cartular otorga a los
suma señalada es un monto inferior a los créditos tenedores de los títulos valores el ejercicio, ade-
reconocidos al Banco INTERBANK mediante más de la acción cambiaria, de la acción causal
Resolución 028-2002/CRP-ODI-UL, conside- y del enriquecimiento sin causa.
rándose que no se ha acreditado que se hubiera Cas. N° 1381-2003 Lima
transferido la totalidad de los créditos. Fecha: 7 de setiembre de 2005

Que, según se advierte del contenido de la sen- Hipoteca

tencia de vista, el Colegiado Superior ha diferen- (…) Sin duda alguna, la cesión implica una mo-
ciado, por un lado, la existencia de un contrato dificación de la relación obligatoria. Así, Diez
preparatorio que tenía por objeto el contrato de- - Picazo señala textualmente: “La relación obli-
finitivo de dación en pago y de arrendamiento gatoria puede quedar modificada por cambiar el
financiero; y por otro lado, el Acuerdo Global de acreedor”. En el mismo sentido, Miriam Ander-
Refinanciación, del cual se derivaba la cesión de son, expresa con relación a la cesión de créditos
créditos a favor de propietario por el valor de hipotecarios, que en la cesión “se produce un
los bienes adjudicados en dación en pago a favor cambio en la titularidad activa del crédito hipo-
del Banco; distinguiendo de esta manera que el tecario, es decir, una modificación subjetiva de
hecho de la disolución y liquidación de la empre- la relación obligatoria por cambio de acreedor”
sa no puede justificar la resolución de los con- Distinto es el caso de la novación, en la que pro-
tratos señalados, porque la capitalización de los piamente la obligación primitiva no queda mo-
créditos constituía una obligación asumida en el dificada sino extinguida, pues es sustituida por
Acuerdo Global de Refinanciación, no pudiendo otra obligación.
128 el resultado de éste afectar el contrato preparato-
rio y el definitivo de dación en pago y arrenda- El artículo 120º del Reglamento de Inscripciones
miento financiero que ya se han ejecutado. del Registro de Predios distingue entre la modi-
Cas. N° 5149-2006 Lima ficación de la fecha de vencimiento de la obliga-
Fecha: 8 de mayo de 2007 ción – regulada en el segundo párrafo -, y las de-
más modificaciones, contempladas en el primer
Letra de cambio
párrafo. Al respecto, Diez Picazo12 clasifica los
En tal sentido, se aprecia que el fundamento de tipos de modificación en la relación obligatoria
la Sala revisora para declarar improcedente esta de la siguiente manera:
acción es porque, en base al articulo 18 de la Ley
16587, el endosatario no está facultado a ejercitar a) Modificación subjetiva
la acción causal respecto de un título valor sino la Implica un cambio de sujeto en la relación obli-
cambiaria; sin embargo, revisados los argumen- gatoria, que puede afectar tanto al acreedor como
tos del recurso casatorio, se verifica que el re- al deudor. La modificación puede consistir en la
currente no cuestiona el anotado fundamento en sustitución de un sujeto por otro, como en la ce-
que se apoya la instancia de mérito, toda vez que sión de crédito, o puede consistir en la adición o
las denuncias casatorias relativas a la interpreta- supresión de alguno de los sujetos anteriores.
ción errónea e inaplicación de normas de derecho
material se sustentan en que el cobro de la letra b) Modificación objetiva
de cambio no protestada proviene de una cesión Consiste en un cambio que afecta al objeto de
de créditos prevista en el artículo 1206º del Có- la obligación, esto es, a la prestación, que puede
digo Civil, no pudiendo equiparar tal situación a consistir en la sustitución de la prestación o un au-
una acción causal o cambiaria, no obstante, debe mento o disminución de la misma, por ejemplo.

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c) Modificación circunstancial modificado el plazo de caducidad del asiento de

Esta modificación puede ser: la inscripción de hipoteca, que conforme a dicha
– Temporal: se alteran los plazos o términos a norma “se cuenta con referencia al título modifi-
que la relación se encuentra sujeta. catorio respectivo y no al título modificado”. Al
– Espacial: se altera el lugar de pago. respecto debe tenerse en cuenta que conforme al
– Del régimen de las condiciones. artículo 112 del citado reglamento y al artículo 3
– Funcional o causal: se altera la función eco- de la Ley 26639, la caducidad de la inscripción
nómico -jurídica de la relación obligatoria. de gravámenes se computa de distintas formas
– Del contenido de la relación: afecta el conte- según las obligaciones garantizadas.
nido de los derechos y deberes de las partes. Tribunal Registral
Res. Nº 072-2005-SUNARP-TR-L
Como puede apreciarse, la modificación de la
fecha de vencimiento de la obligación constituye Endoso
una de las múltiples modificaciones que puede
experimentar la obligación. Así, dado que en el La impugnante denuncia que la Sala Civil Supe-
segundo párrafo del artículo 120 está contem- rior ha dejado de aplicar el artículo 44 de la Ley
plada la modificación de la fecha de vencimien- 16587, norma que establece que el endoso poste-
to de la obligación, en el primer párrafo están rior al vencimiento produce los mismos efectos
comprendidas todas las demás modificaciones. que un endoso anterior, empero el endoso hecho
De otra parte, la norma objeto de examen no después del protesto o del plazo correspondiente
exige como presupuesto para su aplicación que a esta diligencia, no produce otros efectos que
se trate de modificaciones acordadas por acree- los de cesión de créditos sin perjudicar el mérito
dor y deudor, y en consecuencia, no excluye a ejecutivo, en su caso. Al respecto, debe señalarse
las modificaciones de la relación obligatoria que que este extremo del recurso no resulta ampa- 129
pueden realizarse válidamente sin la participa- rable, ya que la norma invocada si bien no ha
ción del deudor, como es el caso de la cesión sido indicada expresamente, ha sido aplicada en
de créditos. las sentencias de mérito al dar valor ejecutivo a
la cambial y al señalar que no se ha probado la
inexigibilidad de la obligación ni la mala fe del
Conforme al artículo 1211 del Código Civil la
ejecutante; más aun sí de la fundamentación de
cesión de derechos comprende la transmisión al
la causal invocada se colige que lo que pretende
cesionario de los privilegios, las garantías reales
el recurrente es que esta Sala Suprema efectúe
y personales, así como los accesorios del dere-
una nueva revisión de los medios probatorios
cho transmitido, salvo pacto en contrario. Resulta
actuados durante el transcurso del proceso, lo
por tanto que en virtud a la cesión de derechos
cual es ajeno a los fines del recurso de casación
el cesionario, además de pasar a ocupar el lugar
establecidos en el artículo 384 del Código Pro-
del acreedor originario en la relación obligatoria,
cesal Civil.
pasará a ocupar su lugar como titular del derecho
Cas. N° 203-2003 Lima
real de garantía. Así, se transmiten conjuntamen-
Fecha: 13 de agosto de 2003
te el crédito y la hipoteca.
Intereses
Habiéndose establecido que la cesión de crédi-
tos hipotecarios constituye una modificación del (…) Que del mismo modo, la sentencia de vista
acto constitutivo de la hipoteca, y por tanto se en su cuarto considerando, incurre en la misma
encuentra comprendida en el primer párrafo del deficiencia de no fundar su decisión de una nor-
artículo 120 del Reglamento de Inscripciones del ma jurídica material, cuando precisa que “según
Registro de Predios, debe definirse cómo queda es de verse del contrato de cesión de créditos

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 Cesión de Posición Contractual

de fojas doscientos ochenta del expediente del tual; alegando que al no prestar su asentimiento
Décimo Sexto Juzgado Civil de Lima, la deman- la codemandada Inmobiliaria y Compañía Real
dante Fortiplast Sociedad Anónima cedió sus de- Sociedad de Responsabilidad Limitada (cedido),
rechos de crédito a Salcantani en un setenticinco la cesión no ha nacido por faltar un elemento
por ciento del capital y en cien por ciento de los esencial como es el consentimiento, el que sólo
supuestos intereses, intereses éstos que no fue- podría formarse con el acuerdo de voluntades de
ron materia de la reconvención, por lo que no tres partes: cedente, cesionario y cedido; por lo
fueron ordenados pagar en la sentencia de fojas que, no hay obligación de su parte de otorgar es-
doscientos tres, que es de fecha anterior al escrito critura pública a la demandante.
de cesión de derechos y acciones del proceso ;
que dicha ausencia de fundamentación jurídica Analizada la fundamentación, debe señalarse que
resulta más relevante aún cuando para desestimar ésta cumple con lo dispuesto por el artículo 388,
la demanda, en la sentencia de vista se concluye inciso 2°, acápite 2.1 del Código adjetivo, por lo
que “resulta evidente que la cesión de derechos que será evaluado en su oportunidad.
dentro de ese proceso era solo con respecto al Cas. N° 1381-2004 Lima
derecho de crédito más no de intereses algunos, Fecha: 17 de enero de 2005
derivados de ellos”.
Cas. N° 1690-2003 Lima Modalidades
Fecha: 13 de diciembre de 2003 Que con relación a la causal por vicio in judican-
do, relativa a la interpretación errónea del artícu-
Validez
lo 1437 del Código Civil, es pertinente conside-
Que, al formular contradicción, los coejecutados rar que dicha norma contempla dos modalidades
alegaron la inexigibilidad de la obligación, en fundamentales que puede asumir la cesión de
130 razón -entre otros- a que el pagaré había perdido posición contractual, según la doctrina: a) la ce-
su mérito ejecutivo por no haber sido protesta- sión con liberación completa del cedente, y 2°) la
do a su vencimiento, tornando en inexigible la cesión sin liberación del cedente. En cuanto a la
deuda contenida en él, a tenor de lo normado en primera modalidad, dicha norma la acoge como
el artículo mil doscientos treinta y tres del Có- regla general; y en la segunda modalidad, el Có-
digo Civil; además, refirieron que la cesión de digo lo admite siempre que así se pacte; en este
créditos a favor de COFIDE carece de validez, evento, funciona correlativamente la obligación
pues jamás se les comunicó formalmente de la que tiene el cedido de comunicar al cedente el
cesión operada, fundamento último que sirvió incumplimiento del cesionario, dentro del plazo
igualmente para que los coejecutados formula- fijado por el mismo precepto y, de no hacerlo, el
ran excepción de falta de legitimidad para obrar cedente queda liberado de toda responsabilidad.
de la demandante; (Arias Schreiber Pezet, Max, Exégesis, “Contra-
Cas. N° 2388-2006 Lima tos: Parte General” Tomo I, Editores Gaceta Jurí-
Fecha: 26 de junio de 2007 dica, página doscientos cuarenta y uno).
Cas. N° 4600-2006 Lima
CESIÓN DE POSICIÓN Fecha: 10 de julio de 2007
CONTRACTUAL
Diferencia con la cesión de derechos
Definición
Que, si bien el Código Civil al regular la Cesión
Al respecto, denuncia la interpretación errónea de Posición contractual prevé en su artículo tro-
del artículo 1435 del Código Civil, que regula cientos treintinueve que las garantías constituidas
la definición de la cesión de posición contrac- por terceras personas no pasan al cesionario sin

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 Cesión de Posición Contractual

la autorización expresa de aquellas, debe admi- Código Civil establece que la cesión de dere-
tirse que tal disposición guarda coherencia lógica chos comprende la transmisión al cesionario de
con la institución que regula, pues en la cesión los privilegios, las garantías reales y personales,
de posición contractual, una de las partes contra- así como los accesorios del derecho transmitido,
tantes es reemplazada por otra persona ajena a salvo pacto en contrario. Esto encuentra su jus-
la relación jurídica obligatoria; por tanto, en res- tificación en lo que está en juego sólo son los
guardo de los principios de voluntariedad y bue- derechos del acreedor, quedando intangibles los
na fe contractuales, se torna indispensable que el deberes del deudor, cuyo asentimiento a la cesión
cedido preste su consentimiento para el cambio no se requiere, por lo cual las garantías otorgadas
o subrogación del otro sujeto, y además si en para el cumplimiento de éstos deberes tampoco
contrato intervienen terceros que han constituido deben ser modificadas. La regla del artículo mil
garantías reales o personales, será imprescindible cuatrocientos treintinueve del Código Civil tra-
que tales personas también presten su consenti- tándose de cesión de posición contractual, es
miento, pues de lo contrario las garantías consti- diversa por cuanto en la relación jurídica obli-
tuidas por aquellas no pasarán al cesionario. gacional creada por el contrato básico existen no
sólo créditos y derechos, sino también obligacio-
Que, en suma en la cesión de posición contractual nes y deberes, todos los cuales se ven afectados
el cesionario sustituye al cedente en la totalidad por la cesión. Es lógico que si el cesionario se
de derechos y obligaciones derivados del contra- ve convertido en titular no solo de los derechos,
to, o dicho de otro modo, es como que el tercero sino también de las obligaciones del cedente, las
sub entra en la posición jurídica del cesionario garantías constituidas por terceros para asegurar
en la relación jurídica contractual; en cambio, en el cumplimiento de las obligaciones del cedente
la cesión de derechos no se verifica la aludida no pasen al cesionario, con quien los terceros no
sustitución, sino lo que se transfiere al tercero es tenían vinculación alguna”. 131
tan solo una o varias prestaciones susceptibles de Cas. N° 2570-2005 Lima
ser exigidas por el acreedor; pero el contrato bá- Fecha: 30 de octubre de 2006
sicamente permanece inalterable y simplemente
ocurre que una de las partes (el acreedor) cede Que, al amparo de los incisos 1° y 3° del artículo
a un tercero su derecho a exigir la prestación a 386 de la Ley Procesal glosada, los recurrentes
cargo de su deudor; por tanto, no resulta necesa- denuncian: a) la aplicación indebida del artículo
ria la aceptación del deudor ni el consentimiento 1215 del Código Civil y sostiene que debido a
de tercero garante, pues la relación jurídica per- que el contrato de arrendamiento financiero ma-
manece incólume; razón por la que no resulta de teria de litis se encontraba vigente al cinco de
aplicación al presente caso el artículo mil cuatro- marzo del dos mil dos, fecha en que se produce
cientos treintinueve del Código Civil. la transferencia del Bloque Patrimonial de NBK
BANK al Banco Financiero del Perú, y existían
Que, en éste mismo sentido la doctrina nacional prestaciones no ejecutadas entre las partes con
ha precisado las diferencias existentes entre la respecto a dicho contrato, los efectos de la men-
cesión de derechos y la cesión de posición con- cionada transferencia del bloque patrimonial eran
tractual (que algunos aún consideran como ce- una cesión de posición contractual y no una ce-
sión de contrato). Basta con citar a De la Puen- sión de derechos, tal como lo establece el artículo
te y Lavalle’ para quién la cesión de posición 1435 del Código Civil, que es la norma pertinen-
contractual requiere que el contrato básico sea te al caso y que no ha sido aplicada pese a que
sinalagmático, y que las prestaciones no hayan estamos ante una cesión de posición contractual
sido ejecutadas total o parcialmente; en tal senti- y no ante una cesión de derechos; siendo así, ha-
do sostiene “El artículo mil doscientos once del biendo operado la cesión de posición contractual,

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 Cesión de Posición Contractual

era necesaria la autorización que establece el artí- demanda de ejecución de garantías incurre en
culo 1439 del Código Civil en concordancia con una causal de inadmisibilidad prevista en el inci-
el artículo 1435 del mismo Código Sustantivo; so 2° del artículo 426 del Código Procesal Civil,
y, por último, b) la contravención de normas que concordante con el artículo 720, quinto párrafo,
garantizan el derecho a un debido proceso, espe- del citado Código, porque no se ha cumplido con
cíficamente los artículos I y VII del Título Preli- acompañar a la demanda el certificado de grava-
minar del Código Procesal Civil pues – según se men que exige la referida norma, incumpliéndose
afirma – se afecta su derecho a un debido proceso con las formalidades de los actos procesales en
y de defensa cuando en la recurrida se sostiene contravención del artículo IX del Título Prelimi-
que al ser los mismos argumentos de defensa nar del Código acotado.
los expuestos tanto en la excepción de falta de
legitimidad para obrar del demandante como en Que, en relación al cargo descrito en el punto
su contradicción, ello ya fue resuelto al resolver a), la recurrente denuncia la inaplicación de nor-
la excepción, por lo que no existe impedimento mas de derecho material respecto de los artículos
alguno de remitirse al primer pronunciamiento, 1206 y 1215 del Código Civil sobre cesión de de-
lo que no se ciñe a lo establecido en el inciso 4° rechos, fundamentando de manera contradictoria
del artículo 122 del Código Procesal Civil, que su recurso al indicar que las normas respecto de
obliga al juzgador a pronunciarse sobre todos los la cesión de derechos no resultan aplicables, sino
puntos controvertidos, pese a lo cual no se emite más bien de la cesión de posición contractual.
ningún pronunciamiento sobre la contradicción.
Cas. N° 4523-2007 Lima Que, también se debe tener en cuenta que la im-
Fecha: 17 de octubre de 2007 pugnante alega la existencia de un supuesto de
cesión de posición contractual, extremo que no
132 Cesión de hipoteca ha sido acreditado en las instancias de mérito, las
que han considerado que en el presente caso se
Que, la entidad recurrente invoca las causales
presenta más bien un supuesto de cesión de de-
previstas en los incisos 2° y 3° del artículo 386
rechos, en el que el accionante ha acreditado su
del Código Procesal Civil, denunciando lo si-
legitimidad para obrar; no correspondiendo que
guiente: a) La inaplicación de una norma de de-
en vía de casación se pretenda una revaloración
recho material, respecto de los artículos 1206 y
de los medios probatorios, toda vez que el citado
1215 del Código Civil, sosteniendo que la cesión
recurso versa sobre cuestiones de derecho con-
de hipoteca en el presente caso constituye una
forme a sus fines descritos en el artículo 384 del
cesión de posición contractual regulad por el artí-
Código Procesal Civil.
culo 1435 del Código Civil, que exige para dicho
Cas. N° 2255-2006 Lima
acto jurídico la participación del cedido y que
Fecha: 3 de julio de 2006
exista previamente un contrato con prestaciones
recíprocas, no presentándose el supuesto de la
Incumplimiento
cesión de derechos que invoca la resolución de
vista en mérito de los artículos 1207 y 1215 del (…) De la presente resolución, interviniendo
Código Civil, los que no resultan aplicables en el además el Proyecto Especial Chavimochic en su
presente caso, careciendo el demandante de legi- calidad de cedido; no obstante, si bien, sobre la
timidad para obrar porque el deudor cedido no ha base de la autonomía privada de las partes, se
participado en la cesión de posición contractual, acordó en su cláusula tercera que, “de conformi-
ni el referido actor ha presentado el respectivo dad con lo establecido por el artículo 1437 del
contrato de cesión de posición contractual; b) la Código Civil, queda convenido que en virtud
contravención de las normas que garantizan el de la presente cesión de posición contractual,
derecho a un debido proceso, señalando que la la cedente no queda liberada en el caso de in-

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 Cheque

cumplimiento de la cesionaria, constituyéndose absorbida. Agrega, que en el caso de autos, no se

la cedente en fiadora solidaria de la cesionaria ha considerado que una garantía real hipotecaria
respecto del cumplimiento de todas las obliga- no constituye un patrimonio, un activo o pasivo,
ciones establecidas en el contrato de compraven- sino un derecho accesorio y en el presente caso
ta cuya posición de parte de la compradora es las obligaciones exigidas se establecieron con el
objeto del presente contrato, en virtud a lo dis- extinto Banco del Sur del Perú, en consecuencia
puesto por el segundo párrafo del artículo 1438 -sostiene- que la hipoteca asumida a favor del
del Código Civil”, y, en su cláusula cuarta añade Banco Mercantil no responde por las obligacio-
que: “la cedente ratifica expresamente las garan- nes contraídas para con el Banco de Crédito del
tías constituidas a través de las cláusulas cinco Perú.
punto uno punto tres punto uno y trece punto Cas. N° 3979-2007 Arequipa
siete, del contrato a que se hace referencia en la Fecha: 12 de setiembre de 2007
cláusula primera de este instrumento, esto es, las
cartas fianza bancarias por doscientos cincuen- Denominación
ta y siete mil setecientos tres punto veintinueve
dólares americanos -materia de litis- y doscien- La entidad recurrente, en cuanto a la primera
tos sesenta y dos mil seiscientos ochenta dólares causal, denuncia casatoriamente que al expedirse
americanos, cuya validez no se enerva a raíz de la resolución de vista se ha inaplicado el nume-
la presente cesión de posición contractual”. Por ral 1439 del Código Civil, aduciendo que dicha
lo tanto, dicho acuerdo no puede afectar al Banco norma es pertinente al caso materia de autos,
Wiese Sudameris, por no haber autorizado expre- pues, en la secuela del presente proceso no se ha
samente que la fianza constituida por su parte a acreditado con documento de fecha cierta que sea
favor de la Corporación Financiera para el Desa- la entidad accionante la titular de la obligación
rrollo - COFIDE, haya garantizado al cesionario demandada. Sin embargo, debe tenerse en cuen- 133
CEPER Agrícola Chavimochic Sociedad Anóni- ta que las instancias de mérito han determinado
ma Cerrada, tal como se puede constatar y corro- que la obligación demandada no se deriva de una
borar mediante la carta notarial obrante a fojas cesión de posición contractual, toda vez que la
ciento ocho y ciento nueve, que le cursa el citado modificación en la denominación de la entidad
Banco a COFIDE, invocando el artículo 1439 del accionante, en los términos que fluyen del testi-
Código Civil, materia de análisis. Por tanto, se ha monio de fojas setentiuno, no enerva su calidad
configurado la causal contenida en el artículo 386 de acreedora de la obligación subjudice. Por lo
inciso 2º del Código Procesal Civil. que la norma cuya aplicación se solicita resulta
Cas. N° 2143-2007 Lima impertinente para decidir la controversia. Conse-
Fecha: 2 de agosto de 2007 cuentemente, el recurso impugnatorio de su pro-
pósito por dicha motivación debe desestimarse
Transferencia de patrimonio por improcedente.
Cas. N° 3659-2002 Lima
(…) El recurrente denuncia casatoriamente la Fecha: 27 de junio de 2003
interpretación errónea del artículo 344 numeral
2 de la Ley General de Sociedades-Ley núme- CHEQUE
ro 26887, señalando, que dicha norma estable-
ce que únicamente se produce una transferencia Definición
del patrimonio más no una cesión de posición
contractual, siendo errada, por tanto, la posición Que, al respecto, el artículo mil doscientos vein-
de la Sala Superior al concluir en que el Banco te del Código Civil, aplicable supletoriamente al
absorbente ha asumido la totalidad de activos, presente caso, señala que “se entiende efectuado
pasivos, derechos y obligaciones de la entidad el pago sólo cuando se ha ejecutado íntegramente

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 Cheque

la prestación” (sic); por su parte el artículo mil cho que corresponde a los hechos, conforme lo
doscientos treintitrés del mismo cuerpo legal es- autoriza el artículo VII del Título Preliminar del
tablece que la entrega de títulos valores que cons- Código Procesal Civil, se concluye que los su-
tituyen órdenes o promesas de pago -como ocu- puestos alegados por el accionante se encuentran
rre con el cheque que constituye un instrumento comprendidos en los incisos primero y tercero
de pago-, sólo extinguirá la obligación primitiva del artículo ciento setentidós de la Ley dieciséis
cuando dichos títulos hubiesen sido pagados o mil quinientos ochenta y siete.
cuando por culpa del acreedor se hubiesen perju- Cas. N° 1696-04 Lima
dicado, salvo pacto en contrario Fecha: 26 de setiembre de 2005
Cas N° 574-2004 Lima
Fecha: 7 de junio de 2005 (…) Bajo el cargo in iudicando acusa que se
inaplicó el artículo 172 inciso 2° de la Ley de
Daños y perjuicios Títulos Valores 16587 según el cual el Banco gi-
rado responde de los daños y perjuicios que cau-
(…) Que, la sentencia de vista revocó la apelada se si abona el cheque en los casos de los cuatro
en el extremo que declaró fundada la demanda y, últimos incisos del artículo 169, siendo que en el
reformándola, la declaró infundada toda vez que: presente caso el banco está incurso en los incisos
i) el inciso primero del artículo ciento setentidós 2° y 4° del acotado artículo 169, refiriendo el pri-
de la Ley dieciséis mil quinientos ochentisiete mer inciso que el banco no esta obligado a pagar
dispone que el Banco girado responde de los da- el cheque cuando éste está adulterado, lo que se
ños y perjuicios que cause al abonar el cheque, advierte de autos ya que en el cheque existe una
siempre y cuando la firma del girador esté noto- falsificación en cuanto a la firma del presunto
riamente falsificada endosante y el segundo, a que el banco no está
134 obligado a dicho pago cuando el cheque sea a la
Que, el artículo ciento setentidós de la Ley die- orden y el derecho del tenedor no estuviere legi-
ciséis mil quinientos ochentisiete, aplicable en timado con una serie regular de endosos, siendo
autos establece los casos en los que un Banco que en el caso el señor Mas emitió sin autoriza-
asume responsabilidad por el abono de cheques, ción del gerente de la demandante catorce che-
siendo éstos: 1) Cuando la firma del girador esté ques de gerencia y para poder ejercitar el cobro
notoriamente falsificada; 2) En los casos de los de los mismos ideó el mecanismo del endoso en
cuatro últimos incisos del artículo ciento sesenti- blanco contemplado en el artículo 35 de la Ley
nueve; 3) Cuando el cheque no corresponda a los de Títulos Valores falsificado burdamente la fir-
talonarios proporcionados por el Banco al girador ma del primer tenedor (presunto endosante Die-
ni a los que éste hubiere impreso por su cuenta go Trigueros), para lo cual tuvo que contar con
con autorización de aquel; 4) Cuando el cheque la complicidad de los cajeros de la agencia pues
no reúna los requisitos exigidos por ley. En au- estos están obligados de comprobar si la orden
tos la demanda se sustenta genéricamente en lo era auténtica, refiere además que en ninguno de
dispuesto en el citado artículo pero precisando los cheques se advierten los requisitos indispen-
-en los hechos- que la responsabilidad del Banco sables para el endoso como prevé el artículo 33
incidiría en dos aspectos medulares: por no haber de dicha ley; asimismo expone que se inaplicó el
reparado en que las firmas de los funcionarios au- artículo 221 inciso 30 a) de la Ley 26702 Ley de
torizados por la Institución Armada eran falsas, Bancos, según el cual los bancos pueden emitir
y por no haber verificado que el formato de los cheques de gerencia, pero es requisito sine qua-
cheques no correspondía a los que expidió la en- non que el cliente realice una solicitud escrita al
tidad financiera a dicha institución. Queda claro banco para la emisión respectiva, lo que no ha
entonces que, aplicando correctamente el dere- ocurrido en el caso pues la actora no dio dicha

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 Cheque

autorización. SEXTO: Sobre el particular, no se situación se encuentra regulada de manera espe-

explica cómo la aplicación de las normas que cífica en el articulo 140 de la misma ley, que se
invoca vayan a alterar el sentido de lo resuelto, ha aplicado.
por el contrario la impugnante expone una serie
de hechos que no fueron establecidos en sede de El artículo 1954 del Código Civil sobre enrique-
instancia, pretendiendo además se revaloren las cimiento indebido, es igualmente impertinencia,
pruebas que expone, asunto ajeno a la función pues la sentencias de mérito han establecido:
casatoria que se restringe al análisis de las cues- “que la recurrente actuó de mala fe, pues cobró
tiones de iure o de derecho conforme al artículo los dos cheques cuando la obligación primitiva
384 del Código Procesal Civil, de manera tal que que motivó su emisión ya había sido cubierta con
la causal invocada no satisface la exigencia de el pago de las dos letras de cambio, además que
fondo del numeral 2.2 del inciso del artículo 388 entre los puntos controvertidos no se ha fijado
del Código Procesal Civil. el enriquecimiento indebido del demandante,
Cas. N° 0065-2004 Lima sino el pago indebido percibido por la deman-
Fecha: 23 de julio de 2004 dada. Además, la aplicación del artículo 1222
del Código Sustantivo, precepto legal que se
Garantía expone debió ser aplicado, y que regula el pago
hecho por un tercero, no va a variar el sentido
(…) Que la sentencia de vista, en su sexto con-
de la decisión, porque las instancias de mérito
siderando señala que conforme a lo dispuesto
han concluido que ha existido un doble cobro,
en el artículo 140 de la Ley 16587, los cheques
y que el importe de los cheques se cargaron en
no podían ser entregados en garantía, por lo que
la cuenta corriente dei demandante en el Banco
también carece de sustento en el proceso lo que
girado, supuesto fáctico que no puede ser variado
expone el recurrente en su recurso de casación,
en materia de casación, en atención a su finalidad 135
cuando denuncia la aplicación indebida de esa
nomofiláctica.
norma y luego contradictoriamente, su contra-
Cas. N° 2441-2000 Lima
vención.
Fecha: 7 de setiembre de 2005
Que el cargo de aplicación indebida del articu- Cuenta corriente
lo II del Título Preliminar del Código Civil, es
igualmente infundado, porque en la instancia se (…) De lo expuesto se concluye que el punto
ha establecido una conducta del recurrente que fáctico esencial en la presente controversia es
hace pertinente su aplicación. determinar lo siguiente: si la entidad bancaria
demandada está en la obligación de indemnizar
Que, los artículos 141, 142 y 164 de la Ley a la entidad demandante por no haber cumpli-
16587, referentes a la cláusula que consigne un do a cabalidad con una de las obligaciones a su
plazo para negociar o pagar el cheque, la acep- cargo, derivado del contrato de cuenta corriente,
tación del cheque, y el pago del cheque, no re- consistente en verificar si el formulario de soli-
sultan pertinentes a la situación específica de citud de talonario de cheques materia de autos
cheques entregados en garantía, y en cuyo dorso, contenía o no la debida autorización por parte
como anota el sexto considerando de la apelada, de la entidad impugnante en su calidad de titular
consta escrito: “garantiza letra número dos mil de la cuenta corriente. La indicada determinación
doscientos veintitrés con vencimiento diecisiete es medular no sólo para señalar si la resolución
de diciembre de mil novecientos noventicinco” y materia del recurso incurre en error in iudicando
“garantiza letra número dos mil doscientos vein- por inaplicación de la norma sustantiva anotada,
tidós con vencimiento diecisiete de noviembre sino también para que esta Sala, en caso de con-
de mil novecientos noventicinco”, porque esa siderar que se ha incurrido en el indicado error,

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 Cheque

se pronuncie sobre el fondo de la controversia, Código Civil, el mismo que señala que actúa con
en atención a que a partir de la entrega de dicho culpa leve quien omite aquella diligencia ordina-
formulario se entregó el talonario de cheques a ria exigida por la naturaleza de la obligación y
tercera persona y se hicieron efectivos los che- que corresponda a las circunstancias de las per-
ques con cargo a la cuenta corriente de la entidad sonas, del tiempo y del lugar.
demandante. Cas. N° 23-2003 Lima
Fecha: 16 de julio de 2004
(…)En el caso de autos, estando a las precisiones
glosadas en el considerando precedente, se con- Documento probatorio
cluye que la entidad demandada al ejecutar su (…) Que, en tal sentido, del examen de la sen-
obligación para con la entidad demandante, con- tencia impugnada se puede apreciar, en el con-
sistente en expedir el formulario de solicitud de siderando sexto, que el ad quem ha establecido
talonario de cheques, no actuó con la diligencia que “existe consenso entre las partes acerca que
ordinaria requerida en atención a la naturaleza de el indicado título valor (se refiere al cheque gi-
la obligación, pues, tal como consta de la “Tar- rado para pagar doce mil dólares americanos del
jeta de Registro de Firmas obrante a fojas ciento precio de venta del inmueble) no pudo ser co-
treintidós, se verifica que uno de los represen- brado”, ya que “fue retirado de circulación por
tantes de la entidad demandante está registrado no haber sido utilizado”. Por ello, el ad quem
bajo el nombre de Hazla Vela Miryam, difiriendo concluye que la controversia de los presentes au-
ostensiblemente del consignado en el formulario tos consiste en establecer si el pago del monto
de solicitud de talonario de cheque obrante a fo- consignado en el cheque referido se realizó en
jas ciento treintitrés, en el que se consigna la post efectivo. De otro lado, en el considerando déci-
firma como “M. Mesias Vela”, cuestiones que de- mo de la misma sentencia, establece que “si bien
136 bió ser advertida por los dependientes de la enti- es cierto no existe prueba documental directa
dad emplazada que expidió el aludido talonario, respecto del pago en efectivo de la suma de doce
lo que a la postre ocasionó que en un mismo día mil dólares americanos, no menos cierto es que
se cobrasen indebidamente los cheques a que se la constancia de entrega de doce mil dólares, vía
contrae las instrumentales de fojas catorce a fojas cheque de gerencia, a la suscripción del contrato
vientiuno, con evidente perjuicio para la entidad de compraventa, consignada en el documento de
demandante. Es más, en el proceso penal seguido fecha veintiséis de julio de mil novecientos no-
contra los empleados del Banco, se ha determi- ventiséis, ha permanecido invariable al no haber
nado que la firma puesta en dicho documento no sido desvirtuada, aclarada o sustituida por docu-
corresponde a la mencionada representante de la mento o acción legal posterior destinada a dejar
entidad accionante, como aparece de la instru- sin efecto la fallida declaración de entrega dine-
mental obrante a fojas trescientos treinticinco y raria o de pago de doce mil dólares americanos
siguientes. Por lo que se concluye que en el caso –vía cheque-”.
de autos se ha incurrido en error al inaplicar la
norma sustantiva antes anotada y que el Banco Que, del análisis de lo anteriormente expuesto
demandado y el emplazado que entregó la che- se puede colegir que, en principio el ad quem,
quera son responsables solidarios de los daños desestima el valor del cheque como documento
cuya indemnización se ha demandado en el pre- probatorio del pago de la cantidad de doce mil
sente proceso, cuyo , resarcimiento debe limitar- dólares americanos, por lo que señala que debe
se al daño que se pudo prever en el tiempo en que procederse a establecer si el pago se realizó en
ocurrió, esto es, el monto total que representa el efectivo. No obstante ello, en el glosado con-
importe de los aludidos cheques, siendo de ob- siderando décimo, contradictoriamente con lo
servancia lo dispuesto por el numeral 1320 del establecido precedentemente, le otorga nueva-

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 Cheque

mente valor probatorio al mencionado cheque, la que la prohibición de cesión de derechos no

al señalar que “la constancia de entrega de doce puede efectuarse cuando se opone a la ley, a la
mil dólares americanos, vía cheque de gerencia... naturaleza de la obligación o al pacto con el deu-
ha permanecido invariable al no haber sido des- dor; siendo que el pacto por el que se prohíbe la
virtuada, aclarada o sustituida, por documento o cesión es oponible al cesionario de buena fe si
acción legal posterior destinada a dejar sin efec- consta del instrumento por el que se constituyó
to la fallida declaración de entrega dineraria o la obligación o se prueba que el cesionario lo co-
de pago de doce mil dólares americanos”. Ello nocía al momento de la cesión; el mil doscientos
implica que el ad quem ha transgredido la obli- once establece el supuesto de la extensión de la
gación de motivar adecuadamente la sentencia, cesión y el mil doscientos quince del Código Ci-
respetando los principios de la lógica, tal como vil que la cesión produce efectos contra el deudor
se ha glosado anteriormente. cedido desde que éste la acepta o le es comunica-
Cas. N° 3990-2006 Lima da fehacientemente.
Fecha: 19 de junio de 2007
Que, en el presente caso la Corte ha establecido
Responsabilidad penal que las normas de cesión citadas son aplicables
(…) Que contrariamente a lo manifestado por el al supuesto de autos, en virtud del artículo cien-
recurrente, se advierte que ha quedado debida- to setenta y cuarenticuatro de la Ley de Títulos
mente acreditada la comisión del delito, así como Valores, toda vez que existe un endoso en favor
la responsabilidad penal del citado procesado del ejecutante que es posterior a la constancia
quien giró el cheque obrante a fojas siete sin te- del banco de rechazo del cheque, que produce
ner fondos, resultando irrelevante la circunstan- los efectos de una cesión; (…) sin embargo debe
cia alegada de haberlo firmado y entregado sólo señalarse que el artículo ciento setenta acotado
en garantía, por lo que posteriormente fue lle- regula el caso en que si el banco se niega a pagar 137
nado por el agraviado; toda vez que este delito un cheque dentro del plazo de presentación, debe
es de comisión instantánea se configura desde el hacerlo constar en el mismo título con expresa
instante en que se gira el cheque sin contar con mención del motivo de su negativa, de la fecha
los fondos suficientes como ha ocurrido en el de su presentación y con la firma del funcionario
presente caso, por lo que el acuerdo establecido autorizado; y que dicha comprobación acredita
entre ambas partes a fin de que sea cobrado a los por sí sola el rechazo del cheque y produce todos
treinta días, no excluye el elemento subjetivo del los efectos del protesto.
tipo. Tercero.-
R. Nulidad N° 1883-2002 Lambayeque Que al respecto, la norma acotada no está refe-
Fecha: 9 de enero de 2004 rida al supuesto en que un título valor haya sido
rechazado porque la operación bancaria entre
(…) el delito de emisión de cheques sin fondo dos instituciones financieras no haya prosperado
se encuentra tipificado en el articulo doscientos como se advierte de los cheques materia de co-
quince del Código Penal y está sancionado con bro, sino que el citado dispositivo regula el caso
pena privativa de libertad no mayor de cinco de la negativa del pago por parte del banco en
años la circunstancia en que los títulos valores fue-
Resolución N° 0043-2005 Lima ron presentados a dicha entidad para obtener su
Fecha: 1 de julio de 2005 cobro.

Cesión de derechos
Que, al ser esto así, mal pudo la Corte concluir
Que, en cuanto a la aplicación indebida, el artí- que los cheques en mención han sido protestados
culo mil doscientos diez del Código Civil regu- y que por tanto en aplicación del artículo cuaren-

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 Citra Petita

ticuatro de la precitada ley, el _ endoso en favor Principio de congruencia procesal

del ejecutante constituye realmente una cesión de
derechos; por lo que la causal de inexigibilidad (…) Se contraviene el principio de congruen-
de la obligación propuesta por la parte ejecutada cia procesal, pues emite un fallo citra petita que
no puede prosperar; más aún si, conforme dis- transgrede lo prescrito por los artículos VII del
pone el artículo veinte in fine de la Ley Número Titulo Preliminar, 50 inciso 6° y 122 inciso 4°
dieciséis mil quinientos ochentisiete, no puede -modificado por Ley 27524- del Código Adjetivo,
deducirse las excepciones fundadas en sus rela- contraviniendo por extensión, lo dispuesto por el
ciones personales con otros obligados anterior- inciso 6° del artículo 139 de la Constitución Po-
mente firmantes del título. lítica del Perú; c) se vulnera lo dispuesto por el
Cas. N° 3866-02 Lima artículo 87 del ordenamiento procesal anotado y
Fecha: 21 de mayo de 2003 del mismo modo afecta su derecho a la instancia
plural, al resolver como único órgano jurisdiccio-
CITRA PETITA nal de instancia la pretensión subordinada y su
accesoria propuestas por la demandante en clara
Definición violación de lo dispuesto por el inciso 6° del ar-
tículo 139 de la Constitución y el artículo X del
(…) Que, la sentencia ultra petita es aquella don-
Titulo Preliminar del Código Adjetivo
de se resuelve más allá del petitorio o los hechos;
Cas. N° 0099-2005 Moquegua
la sentencia extra petita es la que se pronuncia
Fecha: 7 de junio de 2005
sobre el petitorio o los hechos no alegados; en
la sentencia citra petita el Juez omite total pro- Nueva sentencia
nunciamiento sobre las pretensiones (postulato-
rias o impugnatorias) formuladas; y la sentencia (…) Que no obstante encontrarnos ante una acu-
138 infra petita es aquella en la que el Juzgador no se mulación de pretensiones, el A quo únicamente
pronuncia sobre todos los petitorios o todos los ha emitido pronunciamiento respecto a la preten-
hechos relevantes del litigio; sión principal obviando examinar la petición o
Cas. N° 4548-2006 Lima peticiones accesorias, por lo que en atención a
Fecha: 9 de julio de 2007 que la calidad de este fallo es citra petita, corres-
ponde ordenar que se emita una nueva sentencia
(…) Previsto en la segunda parte del artículo que subsane esta omisión.
VII del Título Preliminar del Código Procesal Apelación N° 1964-2002-Ica.
citado- determina la emisión de sentencias in- Fecha: 22 de octubre de 2004
congruentes como: a) la sentencia ultra petita,
Recurso de queja
cuando se resuelve más allá del petitorio o los
hechos; b) la sentencia extra petita, cuando el (…) Por lo que el recurso de queja excepcional
Juez se pronuncia sobre el petitorio o los he- planteado ha cumplido la exigencia de infracción
chos no alegados; c) la sentencia citra petita, de precepto constitucional que estipula el aparta-
en el caso que se omite total pronunciamiento do dos del articulo doscientos noventa y siete del
sobre las pretensiones (postulatorias o impugna- Código de Procedimientos Penales. modificado
torias) formuladas; d) la sentencia infra petita, por el Decreto Legislativo número novecientos
cuando el Juzgador no se pronuncia sobre todos cincuenta y nueve; que es de enfatizar que, tratán-
los petitorios o todos los hechos relevantes del dose de recursos impugnatorios, la resolución del
litigio; omisiones y defectos que infringen el Tribunal de Revisión que absuelve el grado tiene
debido proceso. que pronunciarse, esencialmente, sobre cada uno
Cas. N° 2800-05 Lima de los motivos o en todo caso, sobre los motivos
Fecha: 14 de junio de 2006 relevantes de la impugnación -resolución sobre

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 Cláusulas Generales de Contratación

los motivos- y, de este modo, cumplir cabalmente tracta, con el objeto de fijar el contenido norma-
con el deber de motivación, pues de lo contrario tivo de una serie indefinida de futuros contratos
la decisión que emita adolecerá de un sensible particulares, con elementos propios de ellos”,
defecto estructural o incongruencia citra petita por su parte, el artículo 1398º del aludido Có-
al no comprender el integro de los agravios que digo Sustantivo, dispone que “En los contratos
integran la pretensión recursal como ocurrió en celebrados por adhesión y en las cláusulas gene-
el presente caso. rales de contratación no aprobadas administra-
Queja N° 1382-2006 Lima tivamente, no son válidas las estipulaciones que
Fecha: 19 de abril de 2007 establezcan, en favor de quien las ha redactado,
exoneraciones o limitaciones de responsabilidad;
CLÁUSULA CALVO facultades de suspender la ejecución del contra-
to, de rescindirlo o de resolverlo, y de prohibir a
Alcances
la otra parte el derecho de oponer excepciones o
Pese a que las razones expuestas en los párrafos de prorrogar o renovar tácitamente el contrato”
precedentes son por sí mismas suficientes para (…) Las cláusulas generales de contratación son
desestimar la pretensión, dada la trascendencia una respuesta a la necesidad cada vez más apre-
de la controversia planteada, el Tribunal Consti- miante de desarrollar mecanismos de contratación
tucional considera importante señalar que si bien que permitan reducir los, así llamados, costos de
la primera parte del segundo párrafo del artículo transacción [“Los costos de transacción son los
71° de la Constitución Política del Estado prevé costos del intercambio y éste tiene tres pasos: Pri-
que, “[...] dentro de cincuenta kilómetros de las mero, debe localizarse un socio para el intercam-
fronteras, los extranjeros no pueden adquirir ni bio, lo cual implica encontrar a alguien que desee
poseer, por título alguno, minas, tierras, bosques, búsqueda, 2) costos de arreglo y 3) costos de la
aguas, combustibles ni fuentes de energía, directa ejecución.” (COOTER, Robert y ULEN, Thomas.
139
ni indirectamente, individualmente ni en socie- Derecho y Economía. Fondo de Cultura Econó-
dad, bajo pena de perder, en beneficio del Estado, mica. México, 1998, pp. 120 y 121.)] y, de esta
el derecho así adquirido”; también es verdad que, forma, hacer menos onerosas las contrataciones,
a continuación, la misma disposición constitucio- pues, como apunta don Manuel de la Puente y La-
nal señala que “Se exceptúa el caso de necesi- valle, mediante la prerredacción de las cláusulas
dad pública expresamente declarada por decreto generales, que contienen los elementos comunes
supremo aprobado por el Consejo de Ministros de todos los contratos a celebrarse, se alcanza la
conforme a ley”. celeridad anhelada, toda vez que tales elementos
Tribunal Constitucional son indiscutibles, a la par que conteniendo la ofer-
Exp. N° 1297-1999-AA/TC ta contractual no sólo las cláusulas generales sino
Lima también los elementos propios de cada contrato,
Frente Obrero Campesino Estudiantil y Popular se satisface la diversificación de los contratos
para adecuarse a los requerimientos individuales
CLÁUSULAS de cada contratante (De La Puente y Lavalle, Ma-
GENERALES DE nuel. Las cláusulas generales de contratación y la
CONTRATACIÓN protección al consumidor. Themis número treinta
y uno, mil novecientos noventa y cinco, página
Concepto diecinueve). Se tratan, pues, de disposiciones ge-
El artículo 1392º del Código Civil establece que nerales y abstractas que integrarán la oferta de
“Las cláusulas generales de contratación son una serie indeterminada de contratos individuales
aquéllas redactadas previa y unilateralmente por y que adquirirán fuerza vinculante sólo una vez
una persona o entidad, en forma general y abs- celebrados los correspondientes contratos (Cár-

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 Cláusula Pacta Sunt Servanda

denas Quirós, Carlos. Las cláusulas generales de CLÁUSULA PACTA SUNT

contratación y el control de las cláusulas abusivas. SERVANDA
En: Ius et Veritas, Lima, número trece, Noviembre  Pacta Sunt Servanda
– mil novecientos noventa y seis, página veinte.)
(…) no obstante las evidentes ventajas de la adop- CLÁUSULA PENAL
ción de las Cláusulas Generales de Contratación,
también pueden presentarse efectos nocivos, pues, Autonomía de las partes
al ser redactadas, por lo general, por una empre-
sa que cuenta con una ventaja estratégica frente La cláusula penal tiene por sustento la autonomía
al consumidor –dado su mayor conocimiento de de la voluntad o la libertad contractual que tienen
información- puede presentarse el supuesto de un las partes para fijar anticipadamente el monto de
abuso de dicha ventaja, sin embargo, se sostiene la indemnización que corresponde al acreedor por
que ello puede ser contrarrestado a través de la la inejecución de retardo en el incumplimiento de
comprar lo que se quiere vender, o vender lo que la obligación a cargo del deudor, que es calculada
se quiere comprar. Segundo, deberá llegarse a un sobre la base de la representación de los daños
arreglo entre las partes que intercambian. Este que las partes tienen en cuenta al contratar. La
arreglo se logra mediante una negociación exitosa, función de fijas anticipadamente el monto de los
lo que podría incluir la redacción de un convenio. daños y perjuicios se conoce como función in-
Tercero, una vez celebrado un acuerdo, deberá eje- demnización de la cláusula penal.
cutarse. La ejecución implica monitorear el cum- Sala Civil Permanente de la Corte Suprema
plimiento de las partes y castigar las violaciones Cas. Nº 3031-99 Lima
del acuerdo. Podemos llamar a las tres formas de
los costos de transacción en correspondencia con Características
140 estos tres pasos de un intercambio; 1) costos de la Conforme lo sostiene el autor argentino Jorge
competencia efectiva entre proveedores, pues, de Bustamante Alsina en su libro “Teoría General
la misma manera en que las empresas compiten de la Responsabilidad Civil”, Editorial Abeledo
por mejorar la calidad de sus productos o servicios Perrot, Sexta Edición, Buenos Aires, página cien-
y reducir sus precios, se podría afirmar que és- to sesentiocho, Edición mil novecientos ochenti-
tas también compiten por confeccionar Cláusulas nueve, una de las características de la cláusula
Generales de Contratación claras y comprensibles penal es su carácter inmutable, por lo cual lo que
para el consumidor (BULLARD, Alfredo. ¡Firme pactaron las partes en uso de su libertad contrac-
Primero, lea después! La contratación masiva y la tual no puede ser revisado o modificado; sin em-
defensa del consumidor. Estudios de Análisis Eco- bargo, tal como lo expresa el mismo autor este
nómico del Derecho. Lima, ARA. Mil novecientos principio de inmutabilidad absoluta ha cedido su
noventa y seis, página doscientos cincuenta y tres) paso a una inmutabilidad relativa, en virtud de la
(…) Consecuencia lógica de lo hasta aquí expre- cual el Juez a solicitud de la parte deudora puede
sado es que, de existir condiciones idóneas para la reducir el monto de la penalidad si ésta resulta
libre competencia que permita a los consumidores excesiva o la obligación principal hubiere sido
elegir entre una u otra alternativa al momento de en parte cumplida.
adquirir un bien o servicio, ello impondrá a los Sala Civil Permanente de la Corte Suprema
proveedores el establecimiento de cláusulas razo- Cas. Nº 3031-99 Lima
nables, pues, de otro modo, sus productos o servi-
cios carecerán de atractivo frente a los de similares Inmutabilidad relativa
características que se oferten en el mercado.
Cas. Nº 2047-2007 La inmutabilidad relativa de la cláusula penal
Lima ha sido consagrada en el artículo mil trescientos

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 Colegios Profesionales

cuarentiséis del Código Civil, norma que para su cumplimiento total de la obligación (pena com-
aplicación requiere que la parte deudora solicite pensatoria); b) para el, caso de mora (pena mo-
el Juez la reducción del monto de la penalidad. ratoria) y c) para seguridad de alguna cláusula o
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema estipulación concretamente señalada; de allí que
Cas. Nº 3031-99 Lima la cláusula penal sea distinguible en: Compensa-
toria y Moratoria dependiendo si tiene por objeto
Reducción de la penalidad compensar los daños y perjuicios derivados por
el incumplimiento o compensar tan sólo los ori-
Existen otras situaciones en las cuales la penali-
ginados por la mora.
dad puede ser reducida o dejada sin efecto total o
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de
parcialmente, es el caso en que el contenido de lo
Justicia
pactado afecta una norma legal de orden público
Cas. Nº 761-2003 Lima
o de carácter imperativo; en efecto, el límite de
la autonomía de la voluntad o la libertad contrac-
CÓDIGO CIVIL
tual es la contravención a las normas de carácter
imperativo, tal como se encuentra sancionado Concepto
en el artículo mil trescientos cincuenticuatro del
Código Civil. El Código Civil, como lo define Escriche, es la
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema colección de leyes que establecen y fijan los de-
Cas. Nº 3031-99 Lima rechos de que gozan las personas entre sí (y los
deberes), además de la forma y efectos de sus
Estipulación accesoria convenciones civiles. Un Código es por tanto
un ordenamiento sistemático de normas, las que
La cláusula penal es una estipulación accesoria
añadida a un contrato, por la cual y para asegurar
deben ser interpretadas relacionando unas con 141
otras, para obtener su verdadero y recto significa-
la ejecución de la prestación, se somete el deu-
do, el que debe armonizar orgánica y lógicamen-
dor a pagar una multa o a realizar otra presta-
te con las otras normas que lo integran. Como
ción en caso de retardo o incumplimiento. Se la
se expresa en el aforismo latino: Leges legibus
denomina también pena convencional que viene
concordare promptum est.
a ser una prestación determinada, prometida por
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de
el deudor al acreedor para el caso de incumpli-
Justicia
miento o retardo de su obligación. Es un pacto
Cas. Nº 1773-2006-Lambayeque-Jaén
accesorio en el que se estipula multas o penas a
cargo del deudor que dejare de cumplir o retarde
COLEGIOS
el cumplimiento de su prestación (“Las obliga-
PROFESIONALES
ciones en el Derecho Civil Peruano”, H. Gusta-
vo Palacio Pimentel, Editorial Huallaga, Cuarta Los Colegios Profesionales son instituciones
Edición, Lima - Perú, año dos mil dos, página constitucionalmente reconocidas como perso-
quinientos cincuentitrés. nas jurídicas de derecho público
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de
Justicia En relación con los Colegios Profesionales, el
Cas. Nº 761-2003 Lima artículo 20 de la Constitución establece que

Fines “Los Colegios Profesionales son instituciones

autónomas con personalidad de derecho público.
La cláusula penal puede ser estipulada para uno La Ley señala los casos en que la colegiación es
de los siguientes fines: a) para el caso del , in- obligatoria”.

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 Colegios Profesionales

De este modo se reconoce la necesidad de que su realice dentro del marco establecido por nuestro
creación sea dispuesta por Ley, si bien se precisa que ordenamiento constitucional.

[l]a Constitución no exige la existencia ineludible En el caso traído a este Tribunal se impone ana-
de estas formas de organización profesional pero lizar si el cambio de denominación conlleva
sí les concede cobertura cuando el legislador opta una intromisión del legislador en la autonomía
por su creación [STC N.º 00027-2005-AI]. garantizada por la Constitución a los Colegios
Profesionales.
Por consiguiente, se reconoce la necesidad de que Tribunal Constitucional
los Colegios Profesionales sean creados a través Exp. N° 010-2006-PI/TC
de una ley y que el legislador tiene la opción de Lima
crear un Colegio Profesional. Colegio Médico del Perú
Tribunal Constitucional
Los Colegios Profesionales tienen una función
Exp. N° 010-2006-PI/TC
pública respecto de la sociedad
Lima
Colegio Médico del Perú En relación con la sociedad, los Colegios Profe-
sionales tienen una función pública y de allí la
La Constitución reconoce la autonomía de los necesidad de su creación a través de la Ley. Por
Colegios Profesionales como un ámbito propio
de actuación y decisión eso, su justificación última no puede ser otra que:
[i]ncorporar una garantía, frente a la sociedad,
Respecto de la autonomía de los Colegios Profesio- de que los profesionales actúan correctamente en
nales, reconocida en el artículo 20 de la Constitu- su ejercicio profesional. Pues, en último extre-
ción, el Tribunal Constitucional ha destacado que mo, las actuaciones profesionales afectan direc-
142 tamente a los propios ciudadanos que recaban los
La Constitución, además de definir su naturaleza servicios de los profesionales, comprometiendo
jurídica, también reconoce en los colegios pro- valores fundamentales como la vida, la salud,
fesionales un aspecto importante como es el de la integridad física, la seguridad, la libertad, el
su autonomía. Esto quiere decir que poseen un honor, (...) que los ciudadanos confían a los pro-
ámbito propio de actuación y decisión. En ese fesionales. Semejante entrega demanda por la
sentido, la incidencia constitucional de la auto- sociedad el aseguramiento de la responsabilidad
nomía que nuestra Ley Suprema reconoce a los del profesional en el supuesto de que no actúe
Colegios Profesionales se manifiesta en su capa- de acuerdo con lo que se considera por el propio
cidad para actuar en los ámbitos de su autonomía grupo profesional, de acuerdo con sus patrones
administrativa –para establecer su organización éticos, como correcto o adecuado.
interna–; de su autonomía económica –lo cual les Tribunal Constitucional
permite determinar sus ingresos propios y su des- Exp. N° 010-2006-PI/TC
tino–; y de su autonomía normativa –que se ma- Lima
terializa en su capacidad para elaborar y aprobar Colegio Médico del Perú
sus propios estatutos, claro está dentro del marco
constitucional y legal establecido–. No obstante, La denominación de los Colegios Profesionales
tiene repercusión pública y por ello es compe-
la autonomía reconocida a los Colegios Profe-
tencia del legislador establecerla
sionales no puede significar ni puede derivar en
una autarquía; de ahí que sea importante poner La competencia para establecer la denominación
de relieve que la legitimidad de los Colegios Pro- de un Colegio Profesional, como se ha señalado,
fesionales será posible solo y en la medida en no está referida a ninguno de los aspectos de la au-
que la actuación de los Colegios Profesionales se tonomía de los Colegios Profesionales –esto es, la

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 Comodato

autonomía administrativa, económica y normati- COMERCIANTE

va– y en la medida en que posibilita su identifica-
ción para el público en general, tiene repercusión Concepto
pública. Asimismo y tratándose de una labor ne-
Conforme a la definición del artículo 11, apartado f)
cesaria para la creación de un Colegio Profesional,
del Reglamento del Impuesto General a las Ventas,
supone una competencia del legislador.
comerciante es el sujeto que se dedica de manera
habitual a la compra y venta de bienes, sin efectuar
En atención a lo expuesto, este Tribunal considera
sobre las mismas transformaciones o modificacio-
que en el presente caso la Ley Nº 28686 fue expe-
nes que generen bienes distintos al original, por lo
dida en ejercicio de las competencias legislativas
que la demandante no califica como tal, conforme
conferidas constitucionalmente y por ello no vul-
al objeto del contrato de “joint venture”.
nera la autonomía del Colegio Profesional.
AP. Nº 217-2004.
Tribunal Constitucional
Lima
Exp. N° 010-2006-PI/TC
Lima
COMITÉ
Colegio Médico del Perú
Concepto
El ejercicio de las competencias a que se refiere
el artículo 20º de la Constitución no es irrestricto El Comité (…) es una organización de personas na-
sino que debe respetar la naturaleza de las cosas turales o jurídicas, o de ambas, dedicada a la recau-
dación pública de aportes destinados a una finalidad
Tal y como ha sido señalado, el Legislativo tiene
altruista (art. 111º del Código Civil). Si bien com-
la potestad de crear Colegios Profesionales y, con
parte con la asociación fines no lucrativos, se dife-
ello, la de establecer sus denominaciones.
rencia de ella porque está dirigida a captar aportes 143
de manera pública para dedicarlos a una finalidad
No obstante, el Estado social y democrático de
altruista. Ello supone la realización de un objetivo
Derecho impide que tal poder sea absoluto e
concreto que se agota cuando ya se ha satisfecho,
impone la necesidad de que este sea ejercido de
de allí la naturaleza temporal del Comité.
modo racional, i.e. respetando la naturaleza de
Tribunal Registral
las cosas proclamada por el artículo 103º de la
Res. Nº 010-2009-SUNARP-TR-T
Constitución, que no alude sino a:

[...] la razonabilidad objetiva que debe fundamen-

COMODATO
tar toda ley, incluso, desde luego, las leyes espe-
Concepto
ciales. Respetando el criterio de razonabilidad le-
gal, el Estado queda facultado para desvincular a Conforme lo establece el artículo 1728 del Có-
la ley de su vocación por la generalidad y hacerla digo Civil, por el contrato de comodato, el co-
ingresar en una necesaria y razonable singulari- modante se obliga a entregar gratuitamente al
dad. Necesaria, porque está llamada a recompo- comodatario un bien no consumible, para que lo
ner un orden social que tiende a desvirtuarse, y use por cierto tiempo o para cierto fin y luego lo
razonable, porque se fundamenta en un elemento devuelva; no obstante, la liberalidad que caracte-
objetivo; a saber, la naturaleza de las cosas [Fun- riza la figura del comodato puede verse limitada
damento 8 de la STC Nº 0001/0003-AI/TC]. por alguna de las modalidades del acto jurídico,
Tribunal Constitucional tales como el cargo, en donde el comodatario se
Exp. N° 010-2006-PI/TC obliga a la realización de un hecho, ya sea en
Lima un determinado uso de la cosa dada, o en una
Colegio Médico del Perú prestación de índole precuniaria o no, a favor de

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 Compensación de Obligaciones

quien ha transmitido el derecho a de un tercero, ofrece a la parte contraria o pide al Juez considere
sin constituir por ello una prestación. ambos extinguidos, el uno con el otro, en virtud de
Sala de Derecho Constitucional y Social Per- la compensación” (Giorgi, citado por Caseaux y
manente de la Corte Suprema Trigo Represas) [OSTERLING PARODI, Felipe y
Cas. Nº 1104-2005 San Martín CASTILLO FREYRE, Mario. “Tratado de las obli-
gaciones”. Lima: Fondo Editorial de la Pontificia
Contenido Universidad Católica del Perú. Tomo IX. Vol. XVI,
El artículo 1730 del Código Civil, remitiéndonos a p. 20]. Para que las obligaciones se extingan por
la primera parte del artículo 1605 del mismo cuerpo compensación es necesaria la concurrencia de los
de leyes, precisa que la existencia y contenido del requisitos que la ley civil exige, tales como: a.- Que
comodato pueden probarse por cualesquiera de los las obligaciones sean recíprocas, es decir la com-
medios que permite la ley, pero si se hubiera celebra- pensación opera en tanto cada uno de los sujetos
do por escrito, el mérito del instrumento respectivo de la relación obligatoria ocupa simultáneamente la
prevalecerá sobre todos los otros medios probatorios. parte acreedora respecto de uno o más créditos y la
Sala de Derecho Constitucional y Social Per- parte deudora en relación a otro u otros créditos; b.-
manente de la Corte Suprema Que las obligaciones sean líquidas, es decir cuando
Cas. Nº 1104-2005 San Martín los sujetos de la relación obligatoria conocen con
certeza la cuantía de su objeto. En ese sentido, “la
Sobre un bien no consumible liquidez de una deuda resulta de la certidumbre de
su existencia y su cuantía. Aclarando el concepto,
El contrato de comodato de un bien no consu- precisa que una deuda es cierta en cuanto a su exis-
mible, se establece por un cierto tiempo o para tencia cuando no es discutida en juicio y es cierta
un cierto fin, como establece el artículo mil sete- respecto de su cuantía cuando se sabe a cuánto
144 cientos veintiocho del Código Civil y requiere su asciende sin necesidad de liquidaciones previas. Y
probanza como manda el artículo mil setecientos añade, en otros términos que una deuda es líquida
treinta del mismo Código. cuando de manera explícita y clara se sabe qué,
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de cuánto y cómo se debe” (José Cubides Camacho)
Justicia [Op. Cit., p. 54], c.- Que las obligaciones sean exi-
Cas. Nº 932-2000 Loreto gibles, que se traduce en la facultad del acreedor a
requerir al deudor en la vía judicial o extrajudicial
COMPENSACIÓN el cumplimiento de la obligación a su cargo; y d.-
DE OBLIGACIONES Que las prestaciones sean fungibles y homogéneas,
lo que importa que ambas deudas deban referirse
Concepto a bienes u objetos fungibles entre sí y respecto a la
La primera parte del artículo 1288 del Código Civil homogeneidad, implica que exista equivalencia de
dispone que; “Por la compensación se extinguen calidad entre los objetos de ambas pretensiones. Es
las obligaciones recíprocas, líquidas, exigibles y que “la exigencia de que ambas obligaciones sean
de prestaciones fungibles y homogéneas, hasta de bienes fungibles de igual género y calidad se
donde respectivamente alcancen, desde que hayan explica porque la compensación no es una permuta
sido opuestas la una a la otra”. La compensación sino una suerte de doble pago. Cada acreedor debe
es uno de los medios extintivos de las obligacio- recibir lo que él mismo debe, ya que nadie puede
nes, la doctrina autorizada señala al respecto que ser obligado a recibir en pago una cosa distinta a
“cuando una persona es deudora y acreedora a la que se le adeuda” (Cubiedes) [Op. Cit, p. 74].
un mismo tiempo de otra, pone por así decirlo en Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de
los platillos de la balanza, en uno la deuda y en Justicia
el otro el crédito y si los encuentra de igual peso Cas. Nº 2842-2008 Lima

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 Competencia

COMPETENCIA “comisiones especiales creadas al efecto, cual-

quiera sea su denominación”, sino por “un juez
Concepto o un órgano que ejerza potestad jurisdiccional”,
cuya competencia haya sido previamente deter-
El artículo ciento treintinueve inciso tercero de
minada por la ley; es decir, que el caso judicial
la Constitución Política del Estado consagra el
sea resuelto por un juez cuya competencia ne-
derecho al juez natural, el cual es determinado de
cesariamente deba haberse establecido en virtud
acuerdo a las reglas de la competencia señaladas
de una ley con anterioridad al inicio del proceso,
en el ordenamiento jurídico procesal pertinente, a
garantizándose de ese modo que nadie sea juzga-
efectos de garantizar que los justiciables sean so-
do por un juez ex post facto o por un juez ad hoc
metidos a un procedimiento adecuado y rodeado
(Cf. STC 1076-2003-HC/TC, 0290-2002-HC/
del derecho al debido proceso; (...) en ese senti-
TC; 1013-2003-HC/TC, entre otras) [RTC 5397-
do exige que la jurisdicción y competencia del
2005-PA/TC, Fundamento Jurídico Nº 3º].
Juez sean predeterminadas por la ley, la que debe
necesariamente determinarse con anterioridad al Posteriormente, se expresó:
inicio del proceso, garantizándose de que nadie
puede ser juzgado por un juez ex post facto o Que dentro del contenido esencial del derecho
por un juez ad hoc, y que estas reglas de compe- el juez natural constitucionalmente protegido
tencia, objetiva y funcionalmente sean previstas por el amparo, ciertamente no se encuentra la
en una Ley Orgánica, conforme se desprende determinación de la competencia territorial de
de la interpretación sistemática de los artículos un juez o en general los conflictos de competen-
ciento treintinueve inciso tercero y ciento seis de cia jurisdiccional en razón de cualesquiera de los
la Constitución Política del Estado; concordan- criterios legalmente contemplados por el ordena-
te con lo establecido en el articulo octavo de la miento procesal (cuantía, turno, grado, etc). Ello 145
Convención Americana de Derechos Humanos es así por cuanto el derecho constitucional que
que señala “tribunal independiente e imparcial”. se alega no es el derecho al juez “determinado”,
Sala de Derecho Constitucional y Social Tran- sino como se expresa en el referido inciso 3), del
sitoria de la Corte Suprema de Justicia artículo 139º de la Constitución, al juez “prede-
Cas. Nº 1302-2006 terminado” es decir, aquel señalado en la ley.
Lambayeque Por ello, el sufijo “pre” -de evidente connotación
temporal- tiene la propiedad de modular los al-
Competencia judicial en el amparo
cances, la finalidad y el interés que mediante este
En la doctrina jurisprudencial de este Tribunal se derecho se persigue proteger. De modo que la di-
tiene expresado que no forma parte del contenido lucidación de la competencia de un juez en fun-
constitucionalmente protegido del derecho a la ción del domicilio del demandado o por el lugar
jurisdicción predeterminada por ley los proble- donde se encuentra el bien en controversia, (...)
mas vinculados con la determinación de la com- al no formar parte del contenido esencial cons-
petencia territorial, cuantía, turno, grado, etc., de titucionalmente garantizado, es una atribución
un juez. que le corresponde determinar a la jurisdicción
ordinaria, sin posibilidad de que ésta se pueda
Así, por ejemplo, en la Resolución 5397-2005- cuestionar en sede de la justicia constitucional de
PA/TC, este Tribunal declaró que (...) mediante la libertad [RTC 5397-2005-PA/TC, Fundamento
el derecho a la jurisdicción predeterminada por la Jurídico Nº 4º].
ley se garantiza que el juzgamiento de una perso-
na o la resolución de una controversia determina- Sobre el particular, el Tribunal observa que el
da, cualquiera sea la materia, no sea realizada por artículo 51º del Código Procesal Constitucional
“órganos jurisdiccionales de excepción” o por establece que:

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 Competencia

“Son competentes para conocer del proceso de electoral, dados los riesgos que podrían generarse
amparo, a elección del demandante, el Juez ci- en determinados supuestos para la continuidad del
vil del lugar donde se afectó el derecho, o donde proceso electoral y para los principios constitucio-
tiene su domicilio el afectado, o donde domicilia nales que con él se encuentran involucrados [STC
el autor de la infracción. 5854-2005-PA/TC, Fundamento Jurídico Nº 39].

Si la afectación de derechos se origina en una re- No obstante, y aun con todos los riesgos que enton-
solución judicial, la demanda se interpondrá ante ces se advirtieron en el caso del amparo electoral,
la Sala Civil de turno de la Corte Superior de la jurisprudencia del Tribunal es unánime en con-
Justicia respectiva, la que designará a uno de sus siderar que las reglas de competencia establecidas
miembros, el cual verificará los hechos referidos para el amparo contra resoluciones judiciales no
al presunto agravio. son aplicables al caso del amparo electoral.
Tribunal Constitucional
La Sala Civil resolverá en un plazo que no ex- Exps. 6149-2006-PA/TC y 6662-2006-PA/TC
cederá de cinco días desde la interposición de la Lima
demanda” Minera Sulliden Shahuindo S.A.C. y Compañía
de Exploraciones Algamarca S.A.
El Tribunal reitera, asimismo, que en su jurispru-
dencia sobre el artículo 51º del Código Procesal Competencia funcional
Constitucional y, antes, sobre el artículo 29º de
la Ley Nº 23506 -que también establecía un ré- La competencia funcional se basa en las funcio-
gimen semejante-, siempre se ha considerado que nes que el ordenamiento jurídico establece para
el régimen de competencia previsto en el segun- los jueces de distinta jerarquía dentro del pro-
ceso; por tanto, si bien constituye una facultad
146 do párrafo del Código acotado es exclusivo del
de las instancias de mérito evaluar y declarar en
amparo contra resoluciones judiciales, y que éste
no se extiende, por analogía, a ningún otro acto cada caso concreto la existencia o no de la com-
reclamado, incluso si éste último es expedido petencia funcional, también lo es, que dicha de-
en procedimientos de naturaleza jurisdiccional claración tiene que estar fundada en ley expresa,
(como el amparo electoral) o en otros de natura- en mérito al principio de legalidad.
leza análoga (como es el caso de los actos dicta- Sala de Derecho Constitucional y Social Corte
dos por tribunales administrativos o arbitrales). Suprema de Justicia
Cas. N° 677-2007
Así, por ejemplo, en materia de amparo contra Lima
resoluciones del Jurado Nacional de Elecciones,
Competencia jurisdiccional
este Tribunal ha considerado la validez de la re-
lación jurídico procesal iniciada ante el Juez de La ley peruana reconoce la autonomía de las
Primera Instancia de la estructura orgánica del partes para decidir qué autoridad resolverá even-
Poder Judicial, dando por sobreentendido que la tuales conflictos entre ellas. Sin embargo, dicha
competencia diferenciada prevista por los antes autonomía se encuentra limitada cuando se trata
referidos preceptos legales, sólo son aplicables de materias en las cuales el ordenamiento jurí-
cuando se cuestionan resoluciones emanadas en dico establece una competencia jurisdiccional
un proceso seguido ante el Poder Judicial [Cf., exclusiva y obligatoria.
por último, la STC 2730-2006-PA/TC].
El artículo 25º del Código Procesal Civil contem-
No ha sido ajena a este Tribunal la preocupación pla la posibilidad de la prórroga convencional de
por la inexistencia de reglas ad hoc de competen- la competencia territorial entre jurisdicciones inter-
cia judicial, por ejemplo, en materia de amparo nas, estableciendo que las partes pueden convenir

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 Competencia

por escrito someterse a la competencia territorial Competencia jurisdiccional internacional en

de un Juez distinto al que les correspondería, salvo materia concursal
que la ley la declare improrrogable. Si bien esta
El régimen concursal peruano no permite que
norma consagra la validez de pactos de prórroga
la competencia territorial interna sea prorrogada
de competencia, ella se refiere a la competencia
por acuerdo entre las partes5. Esto es así porque
entre jurisdicciones territoriales internas, no a la
un proceso concursal involucra intereses de un
competencia de fueros internacionales.
colectivo de acreedores que podrían verse lesio-
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
nados si el concurso se realizara en una circuns-
Propiedad Intelectual
cripción diferente a la del domicilio del deudor.
Sala de Defensa de la Competencia
Res. Nº 0335-2002/TDC-INDECOPI
En nuestro ordenamiento jurídico no existe nor-
Exp. Nº 553-1999/CSM-ODI-CAMARA
ma expresa que establezca la jurisdicción inter-
Competencia jurisdiccional internacional nacional competente en materia concursal.

Sobre competencia jurisdiccional internacional, el Sobre la determinación de la competencia ju-

Libro X del Código Civil referido al Derecho In- risdiccional internacional en materia concursal,
ternacional Privado establece en su artículo 2060: existe una discusión clásica entre dos concepcio-
nes básicas: de un lado, el binomio conformado
Artículo 2060.- La elección de un tribunal ex- por los principios de unidad y universalidad (teo-
tranjero o la prórroga de jurisdicción en su ría de la extraterritorialidad de la quiebra), y de
favor para conocer de los juicios originados otro, los principios de pluralidad y territorialidad
por el ejercicio de acciones de contenido pa- (teoría de la territorialidad de la quiebra).
trimonial, serán reconocidas, siempre que no
versen sobre asuntos de jurisdicción peruana
147
Conforme a la teoría de la extraterritorialidad de
exclusiva, ni constituyan abuso de derecho, ni la quiebra, los jueces del Estado en que el deudor
sean contrarias al orden público del Perú. tenga su sede social deben tener competencia ex-
clusiva para declarar el inicio del procedimiento
De la norma transcrita se desprende que nuestro concursal. Las decisiones de tales jueces deben,
ordenamiento concede a los particulares la potes- además, ser reconocidas por todos los estados en
tad de someter sus controversias ante la autoridad que se hallen los bienes del insolvente.
de su elección, cuando se trate del ejercicio de
acciones de contenido patrimonial (por ejemplo, De acuerdo a la teoría de la territorialidad de la
problemas relativos a la ejecución de un contra- quiebra, serían competentes para adoptar decisio-
to), y siempre que no versen sobre asuntos de nes en materia concursal los jueces de los esta-
jurisdicción peruana exclusiva. dos donde el deudor posea bienes. Las decisiones
que adopten dichos jueces tendrán una eficacia
En este sentido, la elección de las partes de resol- territorialmente limitada: desplegarán efectos
ver sus controversias ante un tribunal de Illinois solamente en el territorio del estado al que per-
resulta válida, y las decisiones de dicho tribunal tenecen tales jueces, y sólo podrán afectar a los
deben ser reconocidas obligatoriamente por man- bienes que se encuentren en ese país.
dato expreso de esta norma.
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Existe un criterio mixto entre ambas posiciones,
Propiedad Intelectual denominado “teoría de los procedimientos se-
Sala de Defensa de la Competencia cundarios de insolvencia”. Según esta teoría, es
Res. Nº 0335-2002/TDC-INDECOPI posible admitir un régimen que permite compa-
Exp. Nº 553-1999/CSM-ODI-CAMARA tibilizar ventajas de las dos posiciones clásicas.

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 Competencia Desleal

Esta teoría consiste en que junto a la quiebra empresarial. Construir una buena reputación en
principal abierta en el país de la sede o domicilio el mercado cuesta, pues implica desarrollar estra-
del deudor, se admita la apertura de las quiebras tegias comerciales diversas, como promociones,
parciales o secundarias ante tribunales de otros control de calidad, entre otras. En ese contexto,
estados donde se hallan bienes del deudor. si otro competidor simplemente “parasitara” la
reputación del agente posicionado sin incurrir en
La ventaja más importante de esta teoría es que costo alguno, éste tendría menos incentivos para
ya no interesan las grandes diferencias que pue- desarrollar un producto de determinada calidad
dan existir entre las legislaciones nacionales, ta- que satisfaga a los consumidores. Es por ello que
les como la prelación de los créditos o el objetivo la legislación reprime que la reputación empre-
principal del sistema concursal que se aplique (ya sarial desarrollada por un agente sea aprovecha-
sea éste protección del crédito, conservación de da indebidamente por otros concurrentes que no
las empresas, salvaguardar puestos, etc.). han obtenido por medios similares este prestigio
o posición en el mercado.
Dicha teoría es coherente con lo establecido por
el marco normativo nacional vigente. El Códi- Proteger la reputación generada por un concurren-
go Civil, en el Libro correspondiente a Dere- te en el mercado resulta también relevante por-
cho Internacional Privado, establece como regla que reduce los niveles de asimetría informativa
general en su artículo 2057 que los tribunales entre consumidores y productores. Ciertamente,
peruanos son competentes para conocer de las la reputación empresarial brinda indicios acerca
acciones contra personas domiciliadas en el te- de una calidad uniforme de un producto. Es por
rritorio nacional. ello que una vez generada cierta reputación, los
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la consumidores reducirán los costos de búsqueda
148 Propiedad Intelectual de información acerca de la calidad del bien, pues
Sala de Defensa de la Competencia sabrán qué estándar guarda determinado producto
Res. Nº 0335-2002/TDC-INDECOPI con el solo hecho de saber su origen empresarial.
Exp. Nº 553-1999/CSM-ODI-CAMARA De tal manera, si se permitiera que un competidor
se aprovechara indebidamente de esta reputación,
COMPETENCIA DESLEAL probablemente los consumidores -al verificar que
el producto no guarda el mismo estándar de siem-
Explotación indebida de la reputación ajena pre- reducirían su confianza en la capacidad infor-
macional de esta reputación empresarial.
La configuración de un acto de competencia des-
leal en la modalidad de explotación indebida de Para la configuración de un acto de competencia
la reputación ajena prevista en el artículo 14º del desleal en la modalidad de explotación indebi-
Decreto Ley 26122 requiere que a través de la rea- da de la reputación ajena se requiere: (i) la pre-
lización de una determinada conducta se explote existencia de una reputación asociada a un bien,
la reputación industrial, comercial o profesional servicio, marca o algún aspecto de la actividad
adquirida por otro agente en el mercado. Bajo esta empresarial de un agente económico, que resulte
figura, el infractor se aprovecha indebidamente de identificable para los consumidores; y, (ii) una
las ventajas de la reputación, mediante el empleo conducta que explote esta reputación por medios
de una estrategia de identificación que permite distintos a la eficiencia económica.
asociar la iniciativa ajena con sus productos. Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
Propiedad Intelectual
La reputación empresarial es el reflejo de las efi- Sala de Defensa de la Competencia
ciencias económicas que logra un agente en el Resolución 0988 -2009/SC1-INDECOPI
mercado a lo largo del desarrollo de su actividad Expediente 128-2008/CCD

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 Compraventa

COMPETENCIA COMPRAVENTA
PROHIBIDA
Concepto
Concepto
El contrato de compraventa es un documento
La competencia prohibida únicamente se configura consensual que no requiere de ninguna formali-
en aquellos casos donde la ilicitud se encuentra en el dad para su validez.
solo hecho de concurrir al mercado, es decir, cuan- Cas. Nº 3630-02
do excepcionalmente el ejercicio de la iniciativa pri- Arequipa
vada se encuentra vedado por el ordenamiento.
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la El contrato de compraventa es uno con presta-
Propiedad Intelectual ciones recíprocas que deben de cumplirse simul-
Sala de Defensa de la Competencia táneamente, por el cual el vendedor se obliga a
Res. Nº 0493-2004/TDC/INDECOPI transferir la propiedad de un bien al comprador
Exp. Nº 024-2004/CCD y éste a pagar el precio en dinero.
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema
Ámbito de aplicación Cas. Nº 1252-99
La competencia prohibida es una situación excep- Formalidad
cional que no se encuentra dentro del ámbito de
aplicación de la Ley sobre Represión de la Compe- En cuanto a la aplicación del inciso 6° del artí-
tencia Desleal. Para que se configure la competen- culo 219 del Código Civil al caso de autos, sería
cia prohibida, la sola concurrencia en el mercado menester que la celebración del contrato de com-
debe encontrarse negada y ser ilícita, no teniendo praventa esté sometido a formalidad bajo sanción
relevancia si la actividad realizada en el mercado se de nulidad, sin embargo, el artículo 1529 del 149
encuentra ajustada o no a la buena fe comercial. Código Civil que define al contrato de compra-
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la venta y siguientes, no estipulan formalidad bajo
Propiedad Intelectual sanción de nulidad, siendo que, en consecuencia,
Sala de Defensa de la Competencia resulta aplicable el artículo 143 del Código Civil
Res. Nº 0493-2004/TDC/INDECOPI en cuanto precisa que cuando la ley no designe
Exp. Nº 024-2004/CCD una forma específica para un acto jurídico, los
interesados pueden usar lo que juzguen conve-
Autorización legal niente. Consecuentemente, la incorrección en la
forma solamente puede atacar al documento, mas
La concurrencia en el mercado sin las autori-
no al contrato en sí, el mismo que no requiere de
zaciones legales correspondientes no constituye
forma determinada para su validez. Por lo tanto,
competencia prohibida, sino que configura com-
en este extremo también resulta infundado el Re-
petencia desleal en la modalidad de violación de
curso de Casación.
normas, cuando la ventaja competitiva obtenida
Sala de Derecho Constitucional y Social de la
es significativa. Lo ilícito no es el hecho de con-
Corte Suprema de Justicia
currir en el mercado sino la obtención de una
Cas. Nº 1765-97 Junín
ventaja competitiva significativa indebida deri-
vada de no sujetarse al marco legal vigente. No debe confundirse el contrato con el documen-
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la to que sirve para probarlo, pues la compraven-
Propiedad Intelectual ta por ser contrato consensual se forma por el
Sala de Defensa de la Competencia acuerdo de las partes en la cosa y en el precio, y
Res. Nº 0493-2004/TDC/INDECOPI esto puede constar en un documento privado o en
Exp. Nº 024-2004/CCD uno público, lo que no incide sobre la substancia

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 Compromiso de Contratar

del contrato ni sobre las obligaciones emergentes yos elementos esenciales proceden a identificar
por su carácter de sinalagmático, que las partes de antemano.
deben cumplir. Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia
Justicia Cas. Nº 4154-06
Cas. Nº 2654-98 Santa

Compromiso de contratar COMUNIDAD DE BIENES

El compromiso de contratar un contrato definiti-  Unión de hecho
vo de compraventa crea la obligación de celebrar
Concepto
este contrato el cual, a su vez, crea la obligación
de transferir la propiedad de un bien y la obliga- Tratándose de un bien inmueble que ha sido ad-
ción de pagar su precio en dinero. quirido durante la vigencia de la unión de hecho
o concubinato, antes de enmarcarlo dentro del
(...) en consecuencia, el pago de una parte del ámbito de la copropiedad, debe tenerse en cuen-
precio importa la ejecución del contrato definiti- ta que goza de la protección que le da el artículo
vo, por cuanto en el contrato preparatorio sólo se quinto de la Constitución Política del Estado, que
determinan los elementos esenciales del contrato les reconoce efectos personales y patrimoniales al
definitivo. originarse una comunidad de bienes que se sujeta
a las disposiciones del régimen de la sociedad d
(...) además las partes en un compromiso de con- gananciales en lo que le resulta aplicable; lo que
tratar un contrato definitivo de compraventa no también ha sido desarrollado en el artículo tres-
se denominan comprador ni vendedor, por lo que cientos veintiséis del Código Civil, en cuanto
150 se referencia en la sentencia impugnada no hace establece: “La unión de hecho, voluntariamente
sino reafirmar la tesis de que en el caso de autos realizada mantenida por un varón y una mujer,
se está ante un contrato definitivo de compraven- libres de impedimento matrimonial para alcanzar
ta y no ante un contrato preparatorio. finalidades y cumplir deberes semejanzas a los del
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de matrimonio, origina una sociedad de bienes que se
Justicia sujeta al régimen de sociedad de gananciales, en
Cas. Nº 1751-97 Junín cuanto le fuere aplicable siempre que dicha unión
haya durado por lo menos dos años continuos”;
Elementos
(...) la atribución que dicha norma sustantiva le ha
Los elementos para su configuración son: el bien ob- dado a las uniones de hecho corresponde a la es-
jeto de venta, el acuerdo del vendedor de transferir su fera patrimonial, de allí que expresa taxativamente
propiedad, el acuerdo del comprador en adquirirla, la que ellas originan una sociedad de bienes que se
estipulación del precio y la forma de pago. sujetan al régimen de la sociedad de gananciales,
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de en lo que le corresponde; y, tan es así, que esta
Justicia unión puede terminar por decisión unilateral, lo
Cas. Nº 1336-2007 Lima que no sucede con el patrimonio, cuyo vínculo se
disuelve sólo por el divorcio; de allí que el concu-
COMPROMISO DE binato requiera de una previa declaración judicial
CONTRATAR de su existencia para disponer de su patrimonio.
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de
Concepto Justicia
El compromiso de contratar las partes se obligan Cas. N° 2684-2004
a celebrar en el futuro un contrato específico cu- Loreto

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 Concebido

CONCEBIDO El Código Sanitario aprobado en marzo de 1969

mediante Decreto Ley N.° 17505, establecía en
Tratamiento del concebido en el ordenamiento su artículo 17° que “Con la concepción comienza
jurídico peruano la vida humana y nace el derecho a la salud. El
El Código Civil de 1852, siguiendo una corriente cuidado de la salud durante la gestión comprende
trazada ya desde el Derecho romano, establecía a la madre y al concebido”; agregaba también
en su artículo 1° que “El hombre, según su estado (artículo 31°) que “Al niño desde la concepción
natural, es nacido o por nacer”, y en el artículo hasta la adolescencia le corresponde un esmerado
3° que “al que está por nacer se le reputa nacido cuidado de la salud...”; de otro lado, en el artículo
para todo lo que le favorece”; para finalmente 113° estipulaba que “Las acciones de salud com-
agregar en el artículo 4° que “El nacido y el que prenden al hombre desde la concepción hasta la
está por nacer necesitan para conservar y trasmi- muerte y deben ejercitarse en todas las etapas de
tir estos derechos que su nacimiento se verifique conforman su ciclo vital”.
pasados seis meses de su concepción, que vivan
El derogado Código de los Niños y Adolescentes
cuando menos veinticuatro horas y que tenga fi-
aprobado por Decreto Ley N.° 26102, en el artí-
gura humana”.
culo I del Título Preliminar definía: “Se considera
niño a todo ser humano desde su concepción has-
El proyecto de Código Civil de 1890 era, por
ta cumplir los 12 años de edad y adolescente des-
su parte, hasta más preciso al establecer en su
de los 12 hasta cumplir los 18 años de edad”; y,
artículo 149 que “el hombre, según su estado na-
en cuanto a los derechos, señalaba en su artículo
tural, es concebido o nacido”, agregando que “al
1° que “Todo niño y adolescente tienen derecho
concebido se le reputa nacido para todo lo que le
a la vida desde el momento de la concepción. El
favorece”. Ya el Código Civil de 1936 no utiliza
el término “concebido”, como se preveía en el
presente Código garantiza la vida del concebido, 151
protegiéndolo de experimentos o manipulaciones
proyecto antes glosado, sino que establecía que
genéticas contrarias a su integridad y desarrollo
“El nacimiento determina la personalidad. Al que
físico o mental”. Ambas disposiciones se repiten
está por nacer se le reputa nacido para todo lo que
prácticamente de manera literal en el vigente Có-
le favorece, a condición de que nazca vivo”.
digo de los Niños y Adolescentes aprobado por
Ley N.° 27337.
El Código Civil de 1984, en su artículo 1° decla-
ra que “la persona humana es sujeto de derecho Tanto por la normativa internacional como la na-
desde su nacimiento”, agregando que “la vida cional (constitucional como infraconstitucional)
humana comienza con la concepción”, y que “El resulta evidente que la vida es protegida desde la
concebido es sujeto de derecho para todo cuanto concepción; siendo ésta, por lo menos desde la
le favorece”. Por su parte, el Decreto Legislativo perspectiva del Derecho aplicable a nuestro país,
N.° 346 - Ley de Política Nacional de Población, una cuestión ya determinada, y sobre la cual no
establece en el artículo IV inciso I del Título Pre- tendría utilidad hacer en este momento disquisi-
liminar que “La Política Nacional garantiza los ciones mayores.
derechos de la persona humana: a la Vida” y que
“El concebido es sujeto de derecho desde la con- Aun así, y he ahí una de las claves de la con-
cepción”; la Ley N.° 26842 - Ley General de Sa- troversia, del conjunto de normas anotadas, que
lud, cuyo título Preliminar, artículo III, estipula por cierto no agotan a todas las que en nuestro
que “toda persona tiene derecho a la protección ordenamiento hacen referencia a la vida y su
de su salud en los términos y condiciones que protección jurídica desde la concepción, se apre-
establezca la ley...”, así como que “El concebido cia que ninguna de ellas explica o define en qué
es sujeto de derecho en el campo de la salud”. momento del proceso vital se produce la concep-

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 Concebido

ción. Sin embargo, debe remarcarse que sí existe que potencian y promueven el desarrollo físi-
una norma, actualmente vigente, que de alguna co, mental, sensorial y social del ser humano
manera compromete su posición respecto al mo- desde la fecundación hasta el nacimiento...”
mento desde el cual se debe brindar atención y (resaltado y subrayado nuestro).
protección al ser humano, fijándolo en este caso Tribunal Constitucional
a partir de la fecundación. Exp. Nº 02005-2009-PA/TC
Lima
Se trata del documento denominado “La Salud ONG “Acción de Lucha Anticorrupción”
Integral; Compromiso de Todos - Modelo de
Atención Integral de Salud”, aprobado por Re- El concebido para la doctrina jurídica
solución Ministerial N.º 729-2009-SA/DM de Es importante, en primera instancia, indagar
20 de junio de 2003, como “marco conceptual cómo ha sido entendido el término concepción
referencial que establece las acciones y estra- en el mundo jurídico a través de los diccionarios
tegias para garantizar la satisfacción de las ne- jurídicos; por lo que se recurrirá a uno histórico
cesidades de salud de las personas, la familia y de nuestro país y a dos de los más usados en
la comunidad”(resaltado nuestro). En este do- el mundo hispano: los diccionarios de GARCÍA
cumento, cuyo cumplimiento e implementación CALDERÓN, CABANELLAS y OMEBA, res-
corresponde tanto a la Dirección General de pectivamente. Es así que estas fuentes definen el
Salud de las Personas como a las Direcciones término concepción de la siguiente manera:
Regionales y Sub Regionales de Salud, se dis-
pone entre otros aspectos, la implementación de (i) “Unión de los materiales suministrados por
programas de Atención Integral, y para ello, el ambos sexos en el acto procreativo, para la
punto 1.1 “Grupos Objetivo para los Programas formación de un nuevo ser”, y se remite, entre
152 de Atención Integral” prevé que “Cada Progra- otros al término preñez [GARCÍA CALDE-
ma de Atención Integral de Salud por Etapa de RÓN, Francisco. Diccionario de la Legisla-
la Vida, contiene un grupo objetivo diferenciado ción Peruana, tomo I. Lima: Grijley, edición
por cada etapa de vida los cuales se constituyen en facsímil de la segunda edición, 2003, p.
de la siguiente manera: *Programa de Atención 501]. En cuanto a esta última palabra, indica:
Integral de Salud del Niño, que comprende “Se llama preñez o preñado el estado de una
desde la fecundación hasta los 9 años...” (resal- mujer que ha concebido un hijo...” [Op. cit.
tado y subrayado nuestro). La misma disposición Tomo II, p. 1571].
señala la necesidad de que cada programa a fin de
optimizar la atención se divida en sub grupos por (ii) “El acto de la fecundación y comienzo del
etapas de la vida; y, en lo que corresponde a los proceso vital”. Se agrega que fisiológica-
niños, establece como el primero de ellos al de mente “La concepción se efectúa en el mo-
“Niño por nacer: desde la fecundación hasta mento en el cual la cabeza del espermatozoi-
antes del nacimiento” (resaltado y subrayado de penetra en el óvulo. La concepción no es
nuestro). En el anexo 2 del mismo documento inmediata a al cópula carnal; pues a veces
se establecen los “Cuidados Esenciales para los puede transcurrir algún tiempo desde ésta al
Programas de Atención Integral de Salud por instante en que el espermatozoide, o elemen-
Etapas de la Vida”, el cual en el punto denomi- to masculino, fecunda el óvulo o elemento
nado “Atenciones Individuales Específicas del femenino”. En cuanto al aspecto estricta-
Niño. Estimulación Prenatal y Temprana” prevé mente jurídico señala que “Desde la concep-
lo siguiente: “Atención periódica durante la ges- ción en el seno materno comienza la exis-
tación, a fin de estimular el desarrollo psicoafec- tencia de las personas...” [CABANELLAS,
tivo del niño. Conjunto de procesos y acciones G. Diccionario Enciclopédico de Derecho

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 Concebido

Usual, Tomo II. Buenos Aires: Heliasta, 16° la titularidad de los derechos que surgen de
edición, 1981, p. 253]. su propia naturaleza, menos aún el de la vida,
que es el presupuesto para el goce de todos
(iii) “Del latín (concepto-ónis). Acción y efecto de los demás. De otro lado, condicionar los de-
concebir. Biológicamente es el momento de rechos dependiendo de la edad o de la etapa
fecundación del óvulo, que determina en el de desarrollo implicaría una vulneración del
orden jurídico, el comienzo de la existencia principio derecho de igualdad, reconocido
de la persona” [Enciclopedia Jurídica Ome- tanto por nuestra constitución como por to-
ba, Ed. Bibliográfica Argentina, sine data, dos los tratados internacionales de derechos
Tomo III, p. 578]. humanos.

Dentro del campo jurídico, como se encuentra (ii) Por su parte, se encuentran aquellos que con-
glosado supra, si bien se reconoce reiterada- sideran la anidación del óvulo fecundado en el
mente al concebido como sujeto de derechos, la útero materno como el inicio de la vida huma-
normativa no define ese estado, salvo un caso na, la gestación y por ende el embarazo de la
en el que, como se ha señalado, expresamente mujer. Entre ellos se encuentran LUIS BRA-
se inclina a considerar a la vida como un proce- MONT ARIAS, LUIS BRAMONT-ARIAS
so que se inicia con la fecundación. Dentro de TORRES, RAÚL PEÑA CABRERA, LUIS
esa situación de controversia anotada, es posible ROY FREIRE, FELIPE VILLAVICENCIO
identificar: TERREROS Y JOSÉ HURTADO POZO, to-
dos juristas reconocidos en el ámbito penal,
siguiendo así la corriente mayoritaria en este
(i) Un importante grupo de juristas que se han
campo del Derecho.
pronunciado a favor de ubicar la concepción 153
en la etapa de la fecundación y específicamen-
Corresponde a la ciencia describir y explicar el
te a partir de la fusión de los pronúcleos y la
proceso de reproducción humana y cada una de
formación de la nueva célula distinta a la que
las etapas del íter vital del ser humano; y, sobre
le dieron origen. Entre ellos se encuentran,
esa base, apoyándose en lo que la ciencia médica
sólo para citar a los peruanos, MARCIAL
señala, correspondería al mundo jurídico resolver
RUBIO CORREA, CARLOS FERNÁNDEZ
las controversias que se le presenten. Como la
SESSAREGO Y ENRIQUE VARSI ROSPI-
ciencia médica se encuentra dividida, y no puede
GLIOSI, reconocidos juristas y especialis-
arribar a una respuesta definitiva, el mundo jurí-
tas en derecho constitucional, derecho civil
dico también se encuentra dividido. Es por ello
y derecho genético, respectivamente. Esta
que, para la solución del presente caso, adquieren
posición considera que toda la información
singular relevancia algunos principios de inter-
constitutiva del nuevo ser ya está contenida
pretación de los derechos fundamentales, como
en esa primera y única célula; ella contiene
el pro homine y el favor débilis.
el código de la vida que igualmente se en-
Tribunal Constitucional
cuentra en cualquier ser humano nacido. Todo
Exp. Nº 02005-2009-PA/TC
lo que le ha de permitir evolucionar, toda la
Lima
información necesaria y a la vez suficiente
ONG “Acción de Lucha Anticorrupción”
que define las características de un nuevo ser
humano, único e irrepetible, surge de la unión El concebido como sujeto de derecho
de los 23 cromosomas femeninos con los 23
masculinos. Es un ser humano en una etapa El primer párrafo del artículo primero del Código
inicial y en proceso de desarrollo, pero ello no Civil establece, en efecto, que la persona humana
debe implicar que se le condicione o niegue es sujeto de derecho desde su nacimiento; empero,

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 Concentración de Empresas

a continuación, su segundo párrafo, refiere que la durante la gestación el concebido sufre un trau-
vida humana comienza con la concepción, que el matismo a causa de un tercero, tendrá derecho a
concebido es sujeto de derecho para todo cuanto una indemnización por el daño sufrido en útero si
le favorece, y que la atribución de derechos pa- nace vivo”. (ob. Cit., página noventa y ocho).
trimoniales está condicionada a que nazca vivo. Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema
Como puede advertirse, de primera intención, el Cas. Nº 1802-2007 Cajamarca
legislador se acoge a la corriente clásica que esti-
ma que es sujeto de derecho el nacido vivo, pero CONCENTRACIÓN DE
a continuación señala que también lo es el conce- EMPRESAS
bido, a condición de que nazca vivo, ello porque
a partir del nacimiento la persona puede ejercer a Concepto
plenitud el pleno goce de sus derechos civiles, y Los actos de concentración comprendidos en el
mientras esto no ocurra sólo puede gozar de dere- ámbito de aplicación de la Ley de Concentracio-
chos limitados. Particularmente, nuestra doctrina nes son, entre otros, aquellos que tengan como
entiende que el concebido es un sujeto de de- efecto una modificación permanente de la estruc-
recho privilegiado, por cuanto la ley le atribuye tura de control de las empresas participantes que,
sólo lo que le favorece, y tratándose de derechos no obstante realizarse en el extranjero, involucran
pecuniarios (patrimoniales) su concreción sólo directa o indirectamente a empresas que desarro-
tendrá lugar a condición de que nazca con vida; llan actividades en el territorio nacional, y que se
ergo, tratándose de derechos extrapatrimoniales encuentren dentro de los umbrales establecidos.
no existe condición alguna que impida el goce de En aquellos casos, si no mediara la aprobación
los mismos. Así lo entiende Luz Monge Talavera de la Comisión, los actos de concentración no
cuando, al comentar los alcances del artículo en podrán realizarse ni tendrán efecto legal alguno.
154 comento, señala: “la expresión para todo cuan-
to le favorece es invocada tradicionalmente para En consecuencia, aquellas empresas que preten-
reservar al concebido derechos patrimoniales, dan realizar un acto de concentración, en la situa-
como por ejemplo derechos sucesorios, donacio- ción antes descrita, deberán solicitar a la Comi-
nes, legados o indemnizaciones. Sin embargo, sión una autorización previa, estando impedidas
los derechos patrimoniales no se concretizan an- de efectuar el acto antes de la aprobación de la
tes del nacimiento. El artículo primero supedita Comisión, conforme lo establece el artículo 3 de
la atribución de derechos patrimoniales a la con- la Ley de Concentraciones.
dición del nacimiento con vida”. (Código Civil En caso contrario, serán susceptibles de sanción,
comentado por los cien mejores especialistas; conforme lo establece el artículo 6 del mismo
Tomo I. Primera edición, Lima, Gaceta Jurídica, dispositivo legal.
dos mil tres; página noventa y siete). En otras pa- Comisión de Libre Competencia de INDECOPI
labras, para el artículo primero del Código Civil Expediente 010-2009/CLC
rige la condición suspensiva de la efectividad de 001-2010/CLC-INDECOPI
derechos patrimoniales, lo que no significa que
aquellos derechos no existan para el concebido, CONCESIÓN
sino que antes de que se produzca el hecho del
nacimiento con vida, aquel concebido no tiene Naturaleza jurídica
capacidad para recibir, verbi gratia, donaciones, La naturaleza de la concesión mantiene una re-
legados o indemnizaciones, pero una vez nacido lación unívoca con la naturaleza misma de los
tiene derechos a recibirlos. Ejemplo ilustrativo es recursos sujetos a explotación minera, puesto que
el que resalta la autora citada respecto del dere- se trata de recursos naturales renovables y no re-
cho indemnizatorio que asiste al concebido: “...si novables cuya titularidad la ejerce la Nación, en

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 Concesión

tanto que el Estado es soberano en su aprovecha- artículo 73° de la Constitución Política del Perú,
miento. Por ello, su apropiación y utilización no quedando, en consecuencia, excluida del régimen
están sometidas a la libre empresa, “(...) que par- jurídico sobre la propiedad civil.
te de la iniciativa de sus respectivos propietarios
en la correspondiente explotación y se ordena Para ejercer un control de constitucionalidad
sobre fórmulas de transmisión total o parcial de acorde con las instituciones y valores consagra-
derechos o de los productos respectivos según el dos por la Constitución, este Tribunal considera
Derecho Privado” [García De Enterría, Eduardo necesario enfatizar que existe un régimen jurídi-
y Fernández, Tomás-Ramón. Curso de Derecho co propio y autónomo de los bienes objeto del
Administrativo, Tomo II. Madrid: Civitas, 1981, dominio público, que no se funda en la idea de
p. 134]. un poder concreto sobre las cosas en el sentido
jurídico-civil y, por tanto, de señorío.
Ningún privado puede utilizar dichos recursos sin
una previa concesión administrativa, “(...) la cual En el caso, se está ante un dominio público que
se otorgará con fines distributivos de recursos de si bien mantiene alguna conexión con el sentido
alta significación económica y social, desde la privatista de la propiedad, no presenta un haz de
perspectiva de su mejor utilización social” [Gar- contenidos cuyas categorías sean del Derecho Ci-
cía De Enterría, Eduardo y Fernández, Tomás- vil. Enfocarlo de modo contrario implicaría sos-
Ramón. Curso de Derecho Administrativo, Tomo layar su esencia, dados los deberes primordiales
II. Madrid: Civitas, 1981, p. 134]. del Estado establecidos en el artículo 44º de la
Constitución. El crecimiento económico y el fo-
La primera disposición del artículo 66º de la mento de la inversión son bienes que merecen
Constitución Política, que establece que “Los re- protección constitucional siempre que manten-
cursos naturales, renovables y no renovables, son gan un equilibrio dinámico con la conservación 155
patrimonio de la Nación. El Estado es soberano de los recursos naturales, el medio ambiente y el
en su aprovechamiento”, es el punto de partida desarrollo integral de la persona humana.
del análisis que ha continuación se efectuará, a
fin de establecer la naturaleza y el régimen jurí- El Estado no ostenta una situación subjetiva
dico que les corresponde a los recursos naturales de propietario de los recursos naturales que le
en su condición de patrimonio nacional. otorgue una serie de potestades exclusivas sobre
dichos bienes en concepto de dueño, pues tales
Los recursos naturales renovables y no renova- facultades se inspiran en una concepción patri-
bles, al ser bienes que integran el dominio público monialista del dominio privado. Al respecto,
cuyo titular es la Nación -no son objeto de un de- el Tribunal Constitucional Español, en la STC
recho real de propiedad en el sentido civilista del 227/1988, de fecha 29 de noviembre, (Funda-
mismo- configuran lo que se denomina una “pro- mento 14) con criterio esclarecedor formula lo
piedad especial” [Empleamos el término “propie- siguiente: “(...) en efecto, la incorporación de un
dad” entre comillas, para establecer un punto de bien al dominio público supone no tanto una for-
partida de análisis, que luego nos permitirá abor- ma específica de apropiación por parte de los po-
dar la naturaleza paralela pero no esencialmente deres públicos, sino una técnica dirigida primor-
similar de ambas instituciones: la propiedad pri- dialmente a excluir el bien afectado del tráfico
vada y el dominio público, en la medida que éste jurídico privado, protegiéndolo de esta exclusión
último está sometido a un régimen exorbitante mediante una serie de reglas exorbitantes de las
del civil]. Esta se caracteriza por estar sometida que son comunes en dicho tráfico iure privato”.
a una normativa específica de Derecho Público,
que consagra su indisponibilidad, dada su natura- El estatuto subjetivo constitucional del Estado
leza de inalienable e imprescriptible, a tenor del -como personificación jurídica de la Administra-

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 Concesión

ción- frente a los bienes dominiales será el de un Es, en sí misma, un título que “(...) hace nacer en
deber de garantía, protección y aprovechamien- la esfera jurídica de su destinatario privado dere-
to del patrimonio de la Nación, consistente en chos, facultades, poderes nuevos hasta entonces
asegurar la afectación íntegra de dichos bienes inexistentes (...)” [García De Enterría, Eduardo
para promover el bienestar general que se funda- y Fernández, Tomás-Ramón. Curso de Derecho
menta en la justicia y en el desarrollo integral y Administrativo, ... Op. cit., pp. 94-95]; es decir,
equilibrado de la Nación, de conformidad con el se trata de un acto administrativo de carácter fa-
artículo 44° de la Constitución. vorable o ampliatorio para la esfera jurídica del
destinatario, e implica la entrega, sólo en apro-
Voluntad constituyente que encuentra su soporte vechamiento temporal, de los bienes de dominio
legislativo en la primera parte del artículo 4° de público, estableciéndose una relación jurídica
la Ley Nº 26821, que señala que: “Los recursos pública subordinada al interés público, y no de
naturales mantenidos en su fuente, sean estos re- carácter sinalagmático. Por ello, es la declaración
novables o no renovables, son Patrimonio de la o autonomía de la voluntad estatal la que estable-
Nación”. Son los frutos o los productos -como en ce la concesión para un particular.
este caso el producto minero- los que sí pueden
ser objeto de dominio privado por parte de los Por lo expuesto, “(...) la concesión es siempre un
titulares de los derechos concedidos sobre ellos. acto constitutivo de derechos, por el que se da al
Por ello es que el artículo 66°, in fine, de la Cons- sujeto un poder jurídico sobre una manifestación
titución, reconoce que “La concesión otorga a su de la Administración” [Mayer, Otto. Derecho
titular un derecho real”, que, sin embargo, dada Administrativo Alemán, Tomo IV. Buenos Aires:
la especial naturaleza del objeto sobre el cual Arayu, 1951, p. 172]. Es decir, el particular, antes
recae, no puede ejercitarse afectando los fines de que se celebre el acto de concesión, carecía
156 públicos concomitantes de dichos bienes. absolutamente de dicha capacidad o derecho, que
surge ex novo.
En igual sentido, el artículo 10° del D.S. Nº 014-
92-EM, Texto Único Ordenado de la Ley General La concesión administrativa tiene su origen en
de Minería, establece que: “La concesión minera una facultad discrecional de la Administración,
otorga a su titular un derecho real, consistente en que se exterioriza mediante un acto de autoridad,
la suma de los atributos que esta Ley reconoce al por el cual se decide transferir unilateralmente
concesionario. Las concesiones son irrevocables, a los particulares que cumplan las condiciones
en tanto el titular cumpla las obligaciones que legales y reglamentarias de la concesión determi-
esta ley exige para mantener su vigencia.” nadas por el Estado, el desarrollo de determinada
actividad económica que tiene un carácter predo-
La definición precedente es la que ahora nos permi- minantemente público. La contraprestación por
te abordar la naturaleza de la concesión, que es un este acto administrativo es el denominado pago
supuesto de cesión unilateral a terceros, dispuesta del derecho de vigencia del título que contiene el
por la Administración Pública, de los bienes com- derecho otorgado en virtud de la concesión, pre-
prendidos bajo la esfera del dominio público. visto en el artículo 20° de la Ley N.º 26821, Ley
Orgánica para el Aprovechamiento Sostenible de
En una economía social de mercado, la concesión los Recursos Naturales.
es una técnica reconocida en el Derecho Admi-
nistrativo, mediante la cual se atribuyen derechos Empero, si la Administración decide dar en con-
a privados para el ejercicio de una actividad eco- cesión la explotación de recursos naturales no
nómica, por ejemplo sobre los recursos naturales renovables a un número limitado de adminis-
renovables y no renovables, como potestad sobe- trados para que la indicada actividad se cumpla
rana del Estado para regular su aprovechamiento. a través del título de concesión, no supone que

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 Concurso de Acreedores

queda anulada su injerencia ni que renuncie a sus Clases

competencias propias y exclusivas de carácter in-
delegable. La Ley Procesal del Trabajo en su artículo
ciento tres distingue dos clases de concilia-
Por el contrario, deberá obrar por vía de limita- ción extrajudicial: la privada y la administra-
ción o de imposición de deberes o cargas para tiva. La primera, que es la que nos interesa,
que dicha actividad pueda desenvolverse en el dispone que para adquirir validez debe ser
sentido que al interés público convenga, como es homologada por una Sala Laboral, caso en la
la protección del medio ambiente. cual adquiere autoridad de cosa juzgada. Sin
embargo, de la lectura del mismo se colige
Es decir, la acción estatal no se agota en el acto que debe efectuarse ante un conciliador parti-
mismo de concesión, sino que se desenvuelve con cular, que debe ser una persona natural o ju-
especiales formas a lo largo de todo el período fija- rídica, ante la cual las partes voluntariamente
do para el desarrollo de la actividad. El Estado no se someten y llegan a un acuerdo, el cual debe
cede su ius imperium, sino que a través de la Admi- constar por escrito.
nistración realizará una intervención legítima sobre ACA N° 120 - 2002
los derechos de quienes se muestran dispuestos y Callao
aptos para la explotación efectiva del recurso, con
la finalidad precisamente de asegurarla. CONCUBINATO
Tribunal Constitucional  Unión de hecho
Exp. N° 0048-2004-PI/TC
Lima CONCURSO DE
José Miguel Morales Dasso y más de 5000 ciu- ACREEDORES
dadanos 157
Concepto
CONCILIACIÓN
La recurrente denuncia la inaplicación del artí-
Concepto culo mil ciento treinta y cinco del Código Civil
norma material que regula la concurrencia de
La conciliación es un medio alternativo de solu- acreedores sobre el mismo bien inmueble, es-
ción de conflictos cuya finalidad es atenuar las tableciendo que “Cuando el bien es inmueble
diferencias entre las partes, pretendiendo con la y concurren diversos acreedores a quienes el
participación de un tercero llamado conciliador, mismo deudor se ha obligado a entregarlo, se
persuadir a las partes para hallar una solución. prefiere al acreedor de buena fe cuyo título ha
ACA N° 272 - 2001 sido primigeniamente inscrito o, en defecto de
Lambayeque inscripción, al acreedor cuyo título sea de fecha
anterior. Se prefiere, en este último caso, el tí-
Naturaleza jurídica
tulo que conste de documento de fecha cierta
La naturaleza de la conciliación como un medio más antigua”. (...) La norma en mención, ubi-
alternativo de solución de conflictos es que se cado en el Título de las obligaciones de dar del
verifique ante un tercero, que puede ser un Juez, Código Civil, se refiere a la prelación que tie-
un funcionario administrativo o una persona en nen los acreedores a quienes un mismo deudor
particular, de acuerdo a los cuales toman las de- se obligó a entregar un bien inmueble, como
nominaciones respectivas de conciliación judi- consecuencia de una obligación de dar, la cual
cial, administrativa o privada puede surgir, mediante un contrato de compra-
Sala Transitoria Constitucional y Social. venta, donación, arrendamiento, o en virtud de
Apelación N° 274-2001 - Lambayeque. una ley, por lo tanto la citada norma solo ofrece

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 Condominio

una solución obligacional al caso del concurso los pliegos de peticiones y a la celebración de
de acreedores. convenciones colectivas, sino que incluye to-
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema das las formas de negociación que se den entre
Cas. Nº 3702-2007 La Libertad trabajadores y empleadores y que tengan por fi-
nalidad regular las condiciones de trabajo y de
CONDOMINIO empleo mediante la concertación voluntaria, la
 Copropiedad defensa de los intereses comunes entre las partes
involucradas en el conflicto, y la garantía de que
CONFLICTO COLECTIVO los representantes de unos y otros sean oídos y
atendidos.
Concepto Tribunal Constitucional
El artículo 28º de la Constitución garantiza el Exp. N° 03561-2009-PA/TC
derecho de negociación colectiva, imponiéndole
al Estado el deber de fomentar y de promover la CONFLICTO DE LEYES -
concertación y los demás medios para la solución NORMAS
pacífica de los conflictos colectivos de trabajo.
Concepto
Y es que, en un Estado social y democrático de El artículo 139º, inciso 11, de la Constitución ga-
derecho, el derecho de negociación colectiva es rantiza la aplicación de la norma más favorable
consustancial con el derecho de libertad sindical, en materia penal cuando exista un conflicto de
toda vez que su ejercicio potencializa la actividad normas. Habrá conflicto de normas en el tiempo,
de la organización sindical, en tanto le permite cuando una sucesión temporal de normas señale
a ésta cumplir la finalidad -que le es propia- de consecuencias distintas para el mismo hecho pu-
158 representar, defender y promover los intereses nible. Las normas vigentes con anterioridad a la
de sus afiliados, y hacer posible, real y efectivo comisión del hecho no entran en el conflicto de
el principio de igualdad de oportunidades en el normas, puesto que ello importaría la aplicación
trabajo. de normas inexistentes al momento de la comi-
sión del delito, violándose el principio de lega-
En buena cuenta, mediante el ejercicio del dere- lidad. El conflicto temporal se da entre la norma
cho de negociación colectiva se busca cumplir la vigente al momento de la comisión del delito y
finalidad de lograr el bienestar y la justicia social una norma posterior que, en caso de ser más fa-
en las relaciones que surgen entre empleadores y vorable, se aplica retroactivamente.
trabajadores, dentro de un espíritu de coordina-
ción económica y equilibrio social. Cuando haya más de una norma vigente al mo-
mento de la comisión del delito, por tratarse, por
De este modo, en algunas ocasiones, el derecho de ejemplo, de un delito continuado, se aplicará,
negociación colectiva se hace efectivo a través de como norma vigente al momento de la comisión
la celebración de acuerdos, contratos o convenios del delito, la última norma vigente durante su co-
colectivos. Por dicha razón, resulta válido afirmar misión. Esto es así, porque la norma vigente al
que la negociación colectiva constituye el medio momento de la comisión del delito se aplica de
primordial de acción de la organización sindical manera inmediata.
para la defensa y promoción de los intereses eco-
nómicos y sociales que les son propios. En el caso de autos, se trata de un delito conti-
nuado que fue cometido durante la vigencia de
Y es que el ejercicio del derecho de negociación dos normas penales con consecuencias jurídicas
colectiva no se limita sólo a la presentación de distintas: el Código Penal de 1991 y el Decreto

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 Conflicto de Leyes - Normas

Legislativo N.° 813. Tal como se ha establecido como así lo consagra el artículo 139°, inciso 11),
en los fundamentos precedentes, no se trata de un de la Constitución.
conflicto de normas en el tiempo, por lo que no Tribunal Constitucional
es amparable la aplicación de lo dispuesto en el Exp. Nº 2196-2002-HC/TC
artículo 139º de la Constitución.
Tribunal Constitucional Aplicación retroactiva de las normas
Exp. N° 0901-2003-HC/TC La aplicación retroactiva de las normas se produ-
ce cuando a un hecho, relación o situación jurídi-
Sucesión de leyes penales
ca se les aplica una norma que entró en vigencia
Considerando que el caso sub exámine plantea después que éstos se produjeron. Nuestro orde-
un conflicto en la aplicación temporal de normas, namiento prohíbe la aplicación retroactiva de las
este Tribunal estima pertinente formular algunas normas. Como excepción a la regla se permite la
afirmaciones de principio con el propósito de aplicación retroactiva en materia penal, cuando
orientar la absolución de controversias en cuanto favorece al reo. Así, el artículo 103° de la Cons-
al derecho a la libertad individual se refiere. titución dispone que “Ninguna ley tiene fuerza
ni efecto retroactivos, salvo en materia penal
Cuando se presenta una sucesión de leyes pe- cuando favorece al reo”. Esta excepción es apli-
nales aplicables a un determinado supuesto de cable a las normas del derecho penal material,
hecho en el lapso que va desde la comisión del por ejemplo, en caso de que, posteriormente a la
delito hasta su enjuiciamiento y, más allá, hasta comisión del delito, entre en vigencia una norma
la finalización de la condena impuesta, surge la que establezca una pena más leve. El artículo 6°
cuestión relativa a la selección de una de ellas del Código Penal prescribe que se aplicará la nor-
para la resolución del conflicto planteado. ma vigente al momento de la comisión del delito
y, en caso de conflicto de normas penales en el
159
Específicamente, en el ámbito del sistema jurí- tiempo, se aplicará la más favorable.
dico penal, el problema de la ley aplicable en
el tiempo está supeditado a si la disposición se En el derecho procesal, como antes se ha señala-
deriva del derecho penal material, del derecho do, rige también la aplicación inmediata de nor-
procesal penal o del derecho de ejecución penal. mas en tanto el proceso se desarrolla de acuerdo
a las normas vigentes durante el mismo. Está
Al respecto, cabe afirmar que nuestro ordena- prohibida la aplicación retroactiva de normas
miento jurídico reconoce como principio general no sólo por estar prohibida constitucionalmente,
que la ley no tiene efectos retroactivos, conforme sino porque debido a la naturaleza del proceso,
lo proclama el artículo 103°, tercer párrafo, de la como sucesión de actos, se debe aplicar la norma
Constitución Política del Perú; sin embargo, esta vigente al momento en que éstos se producen.
cláusula constitucional se encuentra matizada por
el principio de favorabilidad, que establece una El artículo 139º, inciso 11) de la Constitución,
importante excepción en el caso de que la nueva establece que en caso de duda o conflicto de le-
ley sea más favorable al reo. Ello precisamente yes penales, se debe aplicar la norma más favo-
porque la prohibición de retroactividad es una rable. Esta regla sólo es aplicable en el derecho
prohibición garantista, y establece una prefe- penal sustantivo, debido a que es en éste donde
rencia a las leyes que despenalizan una conduc- se presenta el conflicto de normas en el tiempo,
ta o que reducen la penalidad. De igual modo, es decir, que a un mismo hecho punible le sean
el alcance de este principio se manifiesta en la aplicables la norma vigente al momento de la
aplicación de la ley más favorable al procesado comisión del delito y la de ulterior entrada en
en caso de duda o conflicto entre leyes penales, vigencia. En ese caso, será de aplicación la re-

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 Conflictos de Competencia

troactividad benigna y la aplicación de norma omite llevar a cabo una actuación desconocien-
más favorable, conforme lo establece el artículo do las competencias constitucionales atribuidas
103°, segundo párrafo, y 139.11 de la Constitu- a otro órgano constitucional, las ‘afecta’. No se
ción, respectivamente. trata pues de la disputa por titularizar o no una
Tribunal Constitucional misma competencia, sino de aquella que se susci-
Exp. N° 1300-2002-HC/TC ta cuando, sin reclamarla para sí, un órgano cons-
titucional, por omitir un deber constitucional o de
CONFLICTOS DE relevancia constitucional, afecta el debido ejerci-
COMPETENCIA cio de las competencias constitucionales de otro”
[Cfr. STC 0005-2005-CC, fundamento 23].
Tipos de conflicto competencial
Asimismo, este Tribunal ha desarrollado en su
Conforme establece el artículo 110º del Código jurisprudencia el denominado conflicto constitu-
Procesal Constitucional (CPCo.), el conflicto cional por menoscabo de atribuciones constitu-
competencial “se produce cuando alguno de los cionales, el cual ha clasificado en: a) conflicto
poderes o entidades estatales [legitimados para constitucional por menoscabo en sentido estricto,
participar en el proceso] adopta decisiones o que se produce cuando, sin existir un conflicto
rehuye deliberadamente actuaciones, afectando en relación con la titularidad de una competencia
competencias o atribuciones que la Constitución o atribución, un órgano constitucional ejerce su
y las leyes orgánicas confieren a otro”. competencia de un modo tal que afecta el ade-
cuado ejercicio de las competencias reservadas
El conflicto competencial, típicamente, se genera a otro órgano constitucional; b) conflicto cons-
cuando más de un órgano constitucional reclama titucional por menoscabo de interferencia, que
160 para sí la titularidad de una misma competencia se produce cuando los órganos constitucionales
o atribución (conflicto positivo), o cuando, en tienen entrelazadas sus competencias en un nivel
contraposición a ello, más de un órgano cons- tal que uno o ninguno de ellos puede ejercer de-
titucional se considera incompetente para llevar bidamente sus competencias sin la cooperación
a cabo un concreto acto estatal (conflicto negati- del otro; y, c) conflicto constitucional por menos-
vo). Pero no son estos los únicos supuestos que cabo de omisión, producido cuando un órgano
pueden desencadenar un conflicto competencial constitucional, al omitir el ejercicio de una com-
susceptible de ser dirimido por este Tribunal, petencia, afecta la posibilidad de que otro ejerza
pues también cabe que se susciten los denomi- debidamente las suyas [Cfr. STC 0006-2006-CC,
nados conflictos por omisión de cumplimiento de fundamentos 19 a 23].
acto obligatorio.
Ahora bien, vistas con detenimiento las cosas,
En palabras de este Colegiado, “si bien es cierto cabe precisar que los denominados conflictos
que los ‘típicos’ conflictos positivo y negativo de por omisión de cumplimiento de acto obligato-
competencia pueden dar lugar al proceso com- rio y conflicto constitucional por menoscabo de
petencial, también lo es que cuando el artículo omisión representan dos supuestos de conflicto
110º del CPConst. establece que en éste pueden sustancialmente idénticos, por lo que no existe
ventilarse los conflictos que se suscitan cuando mérito constitucional para diferenciarlos. Así,
un órgano rehuye deliberadamente actuaciones por ejemplo, cuando la Superintendencia de
‘afectando’ las competencias o atribuciones de Banca y Seguros desconoció su deber de soli-
otros órganos constitucionales, incorpora tam- citar previamente opinión al Banco Central de
bién en su supuesto normativo a los conflictos Reserva para la autorización o denegación de la
por omisión [de] cumplimiento de acto obligato- transformación de una sucursal de empresa fi-
rio, pues no cabe duda de que cuando un órgano nanciera extranjera en una empresa constituida

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 Conflictos de Competencia

en territorio peruano, omitió un acto de cumpli- mismo resuelve, en su caso, lo que procediere
miento obligatorio -es decir, omitió ejercer una sobre las situaciones jurídicas producidas sobre
competencia reglada- afectando la posibilidad de la base de tales actos administrativos. Cuando se
que otro órgano constitucional -a saber, el Banco hubiera promovido conflicto negativo de compe-
Central de Reserva- ejerciera debidamente sus tencias o atribuciones, la sentencia, además de
competencias [Cfr. STC 0005-2005-CC]. determinar su titularidad, puede señalar, en su
caso, un plazo dentro del cual el poder del Estado
En estricto pues, no siendo el conflicto por omi- o el ente estatal de que se trate debe ejercerlas”.
sión de cumplimiento de acto obligatorio nada
distinto al conflicto constitucional por menosca- Para que resulte procedente el control constitucio-
bo de omisión, y tomando en cuenta que todo nal de un acto de un órgano constitucional en el
conflicto por menoscabo de atribuciones consti- marco de un proceso por conflicto de competen-
tucionales implica la adopción de una conducta cias o atribuciones, el vicio que en él anida debe
(acto u omisión) por parte de un órgano consti- ser de carácter competencial, es decir, debe conlle-
tucional que “afecta” el ejercicio adecuado de las var la afectación de las competencias o atribucio-
competencias de otro, puede sostenerse que este nes constitucionales de otro órgano constitucional,
último tipo de conflicto (el conflicto por menos- sea porque es representativo de una subrogación
cabo de atribuciones constitucionales) -así como inconstitucional en el ejercicio de dichas compe-
los conflictos positivos y negativos- también se tencias, sea porque llanamente impide o dificulta
encuentra previsto en el artículo 110º del CPCo., irrazonablemente su ejecución.
en tanto que, como quedó expuesto, el precepto
reza que el conflicto competencial se produce Si la afectación de una competencia es la ca-
“cuando alguno de los poderes o entidades es- racterística sine qua non del vicio competencial
tatales [legitimados para participar en el proce- que puede aquejar a un acto de poder, entender 161
so] adopta decisiones o rehuye deliberadamente cabalmente cuándo se produce dicha afectación
actuaciones, afectando competencias o atribu- requiere introducirse en el concepto de compe-
ciones que la Constitución y las leyes orgánicas tencia.
confieren a otro” (subrayado agregado).
Tribunal Constitucional Con relación a ello, el Tribunal Constitucional
Exp. N° 00001-2010-CC/TC tiene expuesto que “[l]a competencia hace refe-
rencia a un poder conferido por la Constitución
Vicio competencial de los actos estatales y de- y demás normas del bloque de constitucionalidad
limitación del objeto de control en los procesos para generar un acto estatal” [Cfr. RTC 0013-
competenciales 2003-CC, considerando 10.5.]. Dicho poder se
El proceso competencial no es un proceso abs- manifiesta en el ejercicio de alguna función esta-
tracto. Su objeto no es determinar la titularidad tal, sea ésta normar, llevar a cabo o ejecutar un
de una competencia o atribución con prescinden- acto administrativo, dirimir conflictos o incerti-
cia de la existencia de una conducta (un acto o dumbres jurídicas, o controlar. En tal sentido, el
una omisión) que en concreto sea el elemento vicio competencial susceptible de ser conocido
desencadenante del conflicto interórganos. Por en un proceso competencial se presenta cuando
ello, el artículo 113º del CPCo., establece que un órgano constitucional se subroga inconstitu-
la sentencia emitida en el proceso competencial cionalmente o afecta a otro en el ejercicio de al-
“[d]etermina los poderes o entes estatales a que guna de estas funciones.
corresponden las competencias o atribuciones
controvertidas y anula las disposiciones, resolu- Ahora bien, afectar el ejercicio de dichas funcio-
ciones o actos viciados de incompetencia. Asi- nes es algo distinto a controlar su validez sus-

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 Conflictos de Competencia

tantiva. Lo primero incide en el ejercicio de la la ejecución de actos por parte de otros órganos
competencia, lo segundo incide en el contenido constitucionales en el marco de sus competencias
sustantivo del acto a través del cual se manifies- constitucionales formales y materiales.
ta. Una mirada detenida en los tipos de invalidez
en los que pueden incurrir los actos estatales en Ello, desde luego, no impide que adicionalmente
el marco de un Estado Constitucional, permitirá pueda emitirse algún juicio contingente relacio-
clarificar este punto. nado con la validez formal procedimental o con
la validez sustancial del acto controlado. Empe-
En el ámbito de un Estado Constitucional, para ro, es su vicio competencial de validez, entendi-
que un acto sea válido, debe cumplir, esencial- do en los términos antes expuestos, el requisito
mente, con tres condiciones formales y con una determinante para la procedencia del proceso
condición sustantiva. Las condiciones formales competencial.
son: a) haber sido emitido por el órgano com-
petente (condición de competencia formal); b) Cierto es que, en última instancia, desde un punto
haberse circunscrito al ámbito material prede- de vista teórico, todo problema de validez jurí-
terminado por el sistema jurídico (condición de dica puede ser reconducido a criterios formales,
competencial material); y, c) haberse observado dejando de lado los criterios sustantivos. Así, por
el procedimiento preestablecido para su dicta- ejemplo, podría afirmarse que una ley ordinaria
do (condición de procedimiento). La condición dictada por el Congreso que viola un derecho
sustantiva es que el contenido del acto (lo que fundamental, en definitiva instancia, incurre en
ordena, prohíbe o permite), resulte conforme con un vicio de competencia y no sustantivo, pues
los derechos, valores y principios sustantivos no se hablaría de violación, sino de mera mo-
reconocidos en la Constitución. De ello resulta dificación o derogación en caso de que la nor-
162 que un acto puede ser válido desde un punto de ma hubiese sido dictada por el poder de reforma
vista formal e inválido desde un punto de vista constitucional conforme al procedimiento prees-
sustantivo, o a la inversa. tablecido.

Es evidente que las condiciones de competencia No obstante, esta visión es ajena a la perspectiva
formal y las condiciones de competencia material de un Estado Constitucional, que cuenta entre sus
de validez de los actos son, en cierto modo, “dos rasgos esenciales no solo con el reconocimien-
caras de la misma moneda”: si un acto incurre to al más alto nivel normativo de unos derechos
en un vicio de competencia formal, es porque no fundamentales cuyo contenido determina la va-
debió ser dictado por un concreto órgano, y ello lidez sustantiva de toda norma o acto, sino ade-
determina que este órgano haya incurrido en un más con el reconocimiento -tal como sucede en
vicio de competencia material al haberse ocupa- el sistema peruano- de que el contenido esencial
do de una materia reservada a otro. de dichos derechos fundamentales actúa como lí-
mite sustantivo de validez de los actos del propio
Pues bien, teniendo en cuenta lo expuesto y lo pre- poder de reforma constitucional [Cfr. STC 0050-
visto en el artículo 110º del CPCo, puede concluir- 2004-PI / 0051-2004-PI / 0007-2005-PI / 0009-
se que, tratándose de actos de los órganos cons- 2005-PI, fundamentos 36 a 39].
titucionales, el proceso competencial tiene como
condición necesaria de procedencia la existencia Pero ello es una cosa, y otra, muy distinta, con-
de un vicio competencial en dichos actos, es de- cluir que la violación del contenido sustanti-
cir, vinculado con las condiciones de competencia vo de la Constitución (los derechos, valores o
formal y material para su validez constitucional, principios reconocidos por ella), por parte de un
al tiempo que puede controlarse que no se afecte acto estatal que cumple con las condiciones de

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 Conflictos de Competencia

competencia formal y material para su validez culo 202º inciso 3 de la Constitución, el Tribunal
constitucional, pueda ser controlada a través de Constitucional conoce los conflictos de compe-
un proceso competencial. Ello supondría desna- tencia, (...) asignadas por la Constitución, confor-
turalizar la naturaleza y finalidad del proceso, me a ley; y, el artículo 109º del Código Procesal
previa desvirtuación del tipo de vicio que puede Constitucional, establece que el Tribunal Consti-
dar mérito a su conocimiento, a saber, el vicio tucional conoce de los conflictos que se susciten
competencial. sobre las competencias (...) asignadas directa-
mente por la Constitución o las leyes orgánicas
Desde luego, con lo dicho no pretende sostenerse que delimiten los ámbitos propios de los poderes
que los vicios de validez sustantiva en los que pue- del Estado, los órganos constitucionales, los go-
dan incurrir los actos de poder no puedan ser con- biernos regionales o municipales (...).
trolados por la jurisdicción constitucional. Tan solo EXP. N.º 0003-2007-PCC
se sostiene que dicho control, dada la naturaleza y
finalidad del proceso competencial, no puede mani- Competencia del Tribunal Constitucional
festarse en su seno (cuando menos no como núcleo
Que de conformidad con el artículo 202º inciso
del análisis), debiendo ventilarse en el marco de los
3 de la Constitución, y del artículo 109º del Có-
procesos constitucionales de control de actos (am-
digo Procesal Constitucional, el Tribunal Consti-
paro, hábeas corpus y hábeas data).
tucional conoce de los conflictos que se susciten
Tribunal Constitucional
sobre las competencias asignadas directamente
Exp. N° 00001-2010-CC/TC
por la Constitución y las leyes que delimiten los
Juez natural ámbitos propios de los poderes del Estado, los
órganos constitucionales, y los gobiernos regio-
Que si bien es cierto que conforme lo prevé el nales o municipales. Es decir, el proceso com-
artículo 139.3 el derecho al juez natural preesta- petencial tiene por objeto velar por el respeto de
163
blecido en la ley es un derecho fundamental y un la distribución de las competencias estatales pre-
principio de la función jurisdiccional; también lo vistas en la Constitución, velando de esta manera
es que el análisis de los medios procesales para por la vigencia del principio de supremacía dela
definir un conflicto de competencias, así como Constitución, que es uno de los pilares del Estado
de los criterios que deben tomarse en cuenta al Constitucional de Derecho.
definir tales conflictos por parte de los jueces del Tribunal Constitucional
Poder Judicial, no corresponde ratione materiae Exp. N° 0003-2007-PCC
al ámbito de actuación de la justicia constitu-
cional. En cualquier caso mediante el proceso Conflicto de competencias
de amparo contra resoluciones judiciales sólo
El Tribunal comparte parcialmente el criterio de
corresponde evaluar si en la definición de un
la demandada, pues, en efecto, el presente caso
conflicto de competencia o una inhibitoria, como
no se trata de un conflicto positivo de competen-
es el presente caso, los órganos competentes han
cia, en tanto el BCR y la SBS no se encuentran
violado algún derecho de naturaleza constitucio-
en disputa por el ejercicio de una misma com-
nal que convierta en arbitraria la definición de
petencia, ni tampoco de uno negativo típico, ya
dicho conflicto.
que tampoco resulta que alguno de estos órganos
Tribunal Constitucional
constitucionales se encuentre rehuyendo el ejer-
Exp. N° 00309-2008-PA/TC
cicio de una competencia que la Constitución o
Objeto las leyes orgánicas le hayan asignado.

Que no se debe perder de vista el objeto del pro- Sucede, sin embargo, que el proceso competen-
ceso competencial, según lo previsto en el artí- cial no solamente se reduce a estas dos catego-

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 Conflictos de Competencia

rías típicas de fórmulas conflictivas, pues en él, Ello, en efecto, es lo que acontece en el presen-
prima facie, es posible también que se ventilen te caso, pues la cuestión controvertida se centra
los denominados conflictos por omisión en cum- en que mientras para el demandante recabar su
plimiento de acto obligatorio, que si bien son una opinión resulta obligatorio antes de que la SBS
variante de conflicto negativo no se identifican autorice o deniegue la transformación de una su-
con su versión clásica. cursal de empresa domiciliada en el extranjero
en empresa domiciliada en el Perú, la demandada
Tal como señala Gómez Montoro: En primer lu- considera que, en dichos casos, tal opinión no
gar, con la denominación conflicto negativo se resulta necesaria.
suele aludir en el ámbito de los conflictos juris-
diccionales a aquellos casos en los que dos órga- Desde luego, el hecho de que la doctrina haya re-
nos se declaran incompetentes para satisfacer la conocido a los conflictos por omisión en cumpli-
pretensión de un particular. (...). Pero de conflicto miento de acto obligatorio, como una variante de
negativo se habla también en aquellos supuestos conflicto negativo de competencias, no autoriza,
en los que la controversia es planteada no por un sin más, a que este Tribunal se considere com-
particular afectado, sino por otro órgano. La legi- petente para conocerlos, pues ello debe derivar
timación de este órgano para plantear el conflicto de una razonable interpretación del artículo 202,
puede derivar a su vez, bien de un interés propio 3, de la Constitución, que concede competencia
-cuando la inactividad de un órgano impide o a este Tribunal para conocer los conflictos de
hace ineficaz el ejercicio por otro órgano de sus competencias y atribuciones, y, más específica-
propias competencias, lo que suele ser relativa- mente, del artículo 110, del CPConst, que, de
mente habitual en los casos en que el ejercicio conformidad con aquel, ha regulado el objeto de
de una función requiere la concurrencia de dos la pretensión en el proceso competencial. Este
164 o más órganos-, bien de un interés objetivo en artículo establece:
que cada órgano ejerza sus competencias -y en-
tonces se atribuye legitimación a un órgano con El conflicto se produce cuando alguno de los
independencia de que se vea o no afectado por poderes o entidades estatales a que se refiere el
la inactividad de otro-. El conflicto se presenta artículo anterior adopta decisiones o rehuye de-
en estos casos como una típica disputa interor- liberadamente actuaciones, afectando competen-
gánica. cias o atribuciones que la Constitución y las leyes
orgánicas confieren a otro. (...)
Para continuar señalando que: “La actuación de
un órgano aparece en esos casos como un de- De este modo, si bien es cierto que los “típicos”
ber cuya omisión incide en la competencia de conflictos positivo y negativo de competencia
los otros órganos (obstaculizando su ejercicio o pueden dar lugar al proceso competencial, tam-
impidiendo el perfeccionamiento del acto). (...). bién lo es que cuando el artículo 110 del CP-
Esas hipótesis pueden producirse fundamental- Const. establece que en éste pueden ventilarse
mente en los casos en que el ejercicio de una los conflictos que se suscitan cuando un órgano
competencia requiere la autorización o el dicta- rehúye deliberadamente actuaciones “afectando”
men previo de otro órgano (...) y puede suceder las competencias o atribuciones de otros órga-
que en un caso concreto se discuta si la materia nos constitucionales, incorpora también en su
sobre la que versa el acto se incluye o no entre supuesto normativo a los conflictos por omisión
las que requieren la autorización o el dictamen, en cumplimiento de acto obligatorio, pues no
produciéndose así un conflicto que puede ser re- cabe duda de que cuando un órgano omite llevar
suelto mediante la interpretación de la Constitu- a cabo una actuación desconociendo las compe-
ción o de la ley orgánica correspondiente. tencias constitucionales atribuidas a otro órgano

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 Congruencia, Principio de

constitucional, las “afecta”. No se trata pues de alcances del ejercicio de una determinada atribu-
la disputa por titularizar o no una misma compe- ción o competencia, dicha relevancia no puede
tencia, sino de aquella que se suscita cuando, sin darse por sobreentendida, razón por la cual, antes
reclamarla para sí, un órgano constitucional, por de poder ingresar al fondo del asunto, correspon-
omitir un deber constitucional o de relevancia de determinar si el asunto reviste entidad cons-
constitucional, afecta el debido ejercicio de las titucional.
competencias constitucionales de otro. Tribunal Constitucional
Exp. N° 0005-2005-CC/TC
Y, justamente, en este último supuesto se encuen-
tra el presente caso: el BCR no acusa a la SBS CONGRUENCIA,
de haberse arrogado la competencia de emitir una PRINCIPIO DE
opinión previa a la autorización o denegación de
la transformación de una sucursal de empresa Concepto
financiera extranjera en una empresa constitui-
Que en concepto del recurrente las resoluciones
da en territorio peruano, sino de desconocer que
cuestionadas infringen el principio de congruen-
dicha competencia existe; y, consecuentemente,
cia, el cual consiste en la relación de correspon-
acusa a la SBS de haber afectado sus competen-
dencia entre lo solicitado y lo resuelto. Ahora
cias constitucionales al omitir solicitarle la refe-
bien, del análisis de la resolución de segunda ins-
rida opinión previa.
tancia y de la resolución casatoria no se advierte
que ellas hayan incurrido en tal infracción. La
Este Colegiado estima que más allá de las im-
resolución de segunda instancia desestima la in-
plicancias del caso entre el Banco Central de
demnización por despido arbitrario -confirmando
Reserva y la Superintendencia de Banca y Segu-
así, en ese extremo, la resolución de primera ins-
ros en torno a la autorización de transformación
tancia- y la resolución de casación, simplemente,
165
del CITIBANK N.A. Sucursal de Lima en Citi-
declara improcedente el recurso de casación. En
bank del Perú S.A., lo fundamental del proceso
este sentido, dado que la demanda ha sido des-
consiste en dilucidar si existe o no conflicto de
estimada, no puede el demandante imputar que
competencia en los casos solicitados de trans-
se haya incurrido en la infracción del principio
formación de una sucursal de una empresa del
de congruencia. Este mismo razonamiento ha de
sistema financiero del exterior en una empresa
extenderse a la resolución de primera instancia,
constituida en el Perú.
la cual, aunque no ha sido adjuntada por el re-
En consecuencia, en atención a la función paci- currente a su demanda, se trata también de una
ficadora de los conflictos entre órganos constitu- resolución desestimatoria de la pretensión de in-
cionales, inherente al proceso competencial, y a demnización por despido arbitrario de la lectura
partir de una razonable interpretación del artícu- de la resolución de segunda instancia.
lo 110 del CPConst., que contribuye a adecuar Tribunal Constitucional
toda previsión procesal a las finalidades de los Exp. N° 3226-2007-PA/TC
procesos constitucionales (artículo III del Título
Preliminar del CPConst.), el Tribunal Constitu- Tal como ya lo ha señalado este Tribunal, el
cional considera que este proceso es la vía para Principio de Correlación o Congruencia entre lo
dilucidar la presente materia controvertida. acusado y lo condenado constituye un límite a la
potestad de resolver por parte del órgano juris-
Sin embargo, a diferencia de los conflictos po- diccional, toda vez que garantiza que la califica-
sitivos y negativos de competencia, en los que ción jurídica realizada en el marco de un proce-
la relevancia constitucional es consubstancial a so penal (tomando en cuenta lo señalado por el
la litis, en los casos de conflictos en torno a los Ministerio Público, en virtud de su competencia

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 Congruencia, Principio de

postulatoria) sea respetada al momento de emitir- ha respetado el contenido esencial del derecho
se sentencia. Asimismo, cabe precisar que el juez que se invoca como vulnerado, pues ha existi-
se encuentra premunido de la facultad para poder do una suficientefundamentación jurídica, dado
apartarse de los términos de la acusación fiscal, que se han expuesto una a una las razones por
en tanto respete los hechos que son objeto de las cuales el Juez llega a la conclusión de no
acusación, sin que cambie el bien jurídico tutela- declarar ha lugar el pedido de cese de variación
do por el delito acusado, así como que respete el de prisión preventiva solicitada por el hoy re-
derecho de defensa y el principio contradictorio currente, con lo que se habría cumplido con la
[Cfr. STC Exp. N.° 2179-2006-PHC/TC; Exp. exigencia constitucional de motivar las resolu-
N.° 402-2006-PHC/TC] ciones judiciales.
Tribunal Constitucional Tribunal Constitucional
Exp. N° 05109-2007-PHC/TC Exp. N° 03926-2008-PHC/TC

Una situación diferente se presenta en los casos Al respecto el Tribunal Constitucional ha seña-
en los que se pone de manifiesto una insuficien- lado que el principio de congruencia forma parte
cia en la motivación de las resoluciones judi- del contenido constitucionalmente protegido del
ciales. En este tipo de casos, la resolución lidia derecho a la motivación de las decisiones judi-
con lo arbitrario, es decir, casos en los que es ciales (STC 8327-2005-AA/TC, FJ 5) y garan-
imposible apreciar el nexo lógico entre la deci- tiza que el juzgador resuelva cada caso concre-
sión adoptada y la argumentación que le sirve to sin omitir, alterar o exceder las pretensiones
de fundamento (principio de congruencia de las formuladas por las partes. A su vez el derecho
resoluciones judiciales); respecto a este tema, a la motivación de las resoluciones judiciales se
el Tribunal Constitucional ha establecido que: vincula con la necesidad de que las resoluciones,
166 “Uno de los contenidos del derecho al debido en general, y las resoluciones judiciales, en parti-
proceso es el derecho a obtener de los órganos cular, estén debidamente motivadas, por ser éste
judiciales una respuesta razonada, motivada un principio básico que informa el ejercicio de
y congruente con las pretensiones[...]ello ga- la función jurisdiccional, y al mismo tiempo un
rantiza que los jueces, cualquiera que sea la derecho de los justiciables a obtener de los órga-
instancia a la que pertenezcan, expresen el pro- nos judiciales una respuesta razonada, motivada
ceso mental que los ha llevado a decidir una y congruente con las pretensiones oportunamente
controversia, asegurando que el ejercicio de propuestas. En tal sentido, este Colegiado (STC
la potestad de administrar justicia se haga con 8125-2005-PHC/TC, FJ 11) ha señalado que:
sujeción a la Constitución” (STC 1230-2002-
PHC/TC). “[l]a exigencia de que las decisiones judiciales
sean motivadas en proporción a los términos del
De lo expuesto en el presente fundamento ha de inciso 5) del artículo 139° de la Norma Funda-
empezar a realizarse el análisis de si la resolu- mental, garantiza que los jueces, cualquiera que
ción ha vulnerado el derecho a la motivación de sea la instancia a la que pertenezcan, expresen la
las resoluciones judiciales, faltando al principio argumentación jurídica que los ha llevado a deci-
de congruencia. Así, de la simple lectura de la dir una controversia, asegurando que el ejercicio
resolución que obra de fojas 3 a fojas 5, a la de la potestad de administrar justicia se haga con
cual se le está atribuyendo la característica de sujeción a la ley; pero también con la finalidad
atentar contra el debido proceso en su vertiente de facilitar un adecuado ejercicio del derecho de
de falta de motivación, se aprecia que la mis- defensa de los justiciables (...)”.
ma guarda congruencia respecto de los hechos Tribunal Constitucional
y lo decidido, con lo que se evidencia que se Exp. N° 10168-2006-PA/TC

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 Congruencia, Principio de

No obstante, y contradictoriamente a lo señalado, Deber de congruencia procesal, derecho a la

en el fundamento N.º 7 se indica que dicho prin- motivación de las resoluciones judiciales y otros
cipio (¿derecho?) no tiene carácter absoluto, pues derechos fundamentales procesales
“el mismo deberá ser razonablemente ponderado
El Tribunal, con base en su jurisprudencia, ha su-
con el principio de iura novit curia; el mismo
brayado que el deber de respetar el principio de
que, por ejemplo, cobra especial relevancia en
congruencia se encuentra garantizado por el de-
el marco de los procesos constitucionales”. El
recho a la motivación de las resoluciones judicia-
problema de esta afirmación, a juicio del sus-
les. Sin embargo no es este último derecho el que
crito, es que la mayoría confunde los alcances
sólo puede resultar lesionado a consecuencia de
del principio de congruencia en el ámbito de los
no respetarse el referido principio de congruen-
procesos constitucionales [en los que, como se ha
cia. En efecto, en el ámbito del proceso civil, la
repetido insistentemente, el equívoco en la enun-
infracción del deber de congruencia supone no
ciación del derecho objetivo puede terminar con
sólo la afectación del principio dispositivo al cual
una alteración del derecho subjetivo constitucio-
también se encuentra sumergido el proceso civil,
nal, es decir, con la pretensión misma], con los
sino que a consecuencia de ello se puede afectar
alcances del mismo principio en el ámbito de los
otros derechos constitucionalmente protegidos,
procesos ordinarios, en los que la aplicación del
verbigracia el derecho de defensa y, en determi-
iura novit curia no termina [¡no puede terminar!]
nadas ocasiones, el derecho a ser juzgado por un
con la alteración de la pretensión formulada por
juez imparcial.
las partes.
Tribunal Constitucional
Tribunal Constitucional
Exp. N° 3151-2006-AA/TC
Exp. N° 10168-2006-PA/TC
El deber de motivación, el deber de congruencia
Así, en virtud de sus competencias casatorias, y su infracción como causa de arbitrariedad 167
el órgano judicial emplazado tiene competencia La motivación de las resoluciones judiciales cons-
para pronunciarse, mediante decisión debida- tituye una garantía que asegura que quien adopta
mente motivada, sobre los errores in iudicando la decisión no lo hace por capricho, con apoyo
o in improcedendo en los que se habría podido insuficiente en un Estado de Derecho, sino que
incurrir, encontrándose en este caso vinculado tiene datos objetivos para respaldarla. Ese “dato
efectivamente por el principio de congruencia. objetivo” tradicionalmente se ha entendido como
Por su parte, en virtud de sus potestades nulifi- referido a las normas jurídicas. Existen razones,
cantes, es de competencia de la Sala de Casación sin embargo, para extender este razonamiento a
la de pronunciarse “excepcionalmente sobre la las alegaciones de las partes, los hechos acredita-
validez de la relación procesal”. De este modo, dos en el expediente y las pruebas. En lo que aquí
si mientras el ejercicio de la competencia casa- importa, un órgano judicial no podría sustentar
toria ha de ejercerse necesariamente en los tér- su decisión en hechos que no hayan sido alega-
minos en que se hayan planteado los agravios en dos por las partes, ni resolver sobre pretensiones
el recurso de casación y, por tanto, donde existe que no hayan sido formuladas (congruencia).
el deber de observarse el principio de congruen-
cia; no sucede lo mismo sin embargo, cuando en
ejercicio de sus potestades nulificantes, la Sala Al respecto, este Tribunal ha sostenido que: “El
de Casación corrige nulidades insubsanables, derecho a la debida motivación de las resolu-
ya que un pronunciamiento de esta naturaleza ciones judiciales se respeta siempre que exista
puede realizarse incluso de oficio. fundamentación jurídica, congruencia entre lo
Tribunal Constitucional pedido y lo resuelto y, por sí mismo, exprese
Exp. N° 10168-2006-PA/TC una suficiente justificación de la decisión adop-

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 Conocimiento de Embarque (Bill of Lading)

tada, aun si esta es breve o concisa, o se presenta los justiciables a obtener de los órganos judiciales
un supuesto de motivación por remisión. [STC una respuesta razonada, motivada y congruente
04228-2005-HC/TC, FJ 1 (énfasis agregado)]. con las pretensiones oportunamente propuestas.
Tribunal Constitucional En tal sentido, este Colegiado (STC 8125-2005-
Exp. N° 3151-2006-AA/TC PHC/TC, FJ 11) ha señalado que:

Este Tribunal ya se ha encontrado en diversas “[l]a exigencia de que las decisiones judiciales
ocasiones (cf. STC 2868-2004-AA/TC. FJ 11; sean motivadas en proporción a los términos del
STC 0905-2001-AA/TC. FJ 4) frente a una situa- inciso 5) del artículo 139° de la Norma Funda-
ción semejante. En todas ellas ha sostenido que mental, garantiza que los jueces, cualquiera que
el principio de congruencia no es absoluto, sino sea la instancia a la que pertenezcan, expresen la
relativo. En efecto, el principio iura nóvit curia argumentación jurídica que los ha llevado a deci-
constitucional tiene un mayor alcance del que dir una controversia, asegurando que el ejercicio
rige en otro tipo de procesos, pues los derechos de la potestad de administrar justicia se haga con
subjetivos constitucionales, a su vez, están reco- sujeción a la ley; pero también con la finalidad
nocidos por disposiciones constitucionales, cuya de facilitar un adecuado ejercicio del derecho de
aplicación, más allá de que no hayan sido invo- defensa de los justiciables (...)”.
cados, o no se hayan identificado correctamente, Tribunal Constitucional
corresponde decidir al Juez de la constituciona- Exp. N° 02096-2009-PA/TC
lidad (artículo VIII del Título Preliminar del Có-
digo Procesal Constitucional). Así, el que no se CONOCIMIENTO DE
aleguen determinados derechos en la demanda y, EMBARQUE (BILL OF
por tanto, que el contradictorio constitucional no LADING)
168 gire en torno a ellos, no es óbice para pronunciar-
se sobre esos y otros derechos; con mayor razón Concepto
es posible integrar la causa petendi, no planteada El artículo 666º del Código de Comercio esta-
en el escrito de demanda, para ordenar su admi- blece que si se recibiese el cargamento sin haber
sión, en un caso que, como el presente, ha sido firmado la póliza, el contrato se entenderá cele-
rechazado liminarmente. brado con arreglo a lo que resulte de conocimien-
to; único título valor en orden a la carga, para
Por otro lado, respecto del principio de con- fijar los derechos y obligaciones del naviero, del
gruencia y su exigencia en los procesos distintos capitán y del fletador; el artículo primero inciso
a los de la libertad este Tribunal Constitucional b) del Convenio para la Unificación de ciertas
ha señalado que este principio forma parte del reglas para el Transporte Aéreo Internacional,
contenido constitucionalmente protegido del de- señala que el “contrato de transporte” se refiere
recho a la motivación de las decisiones judiciales únicamente al contrato de transporte documen-
(STC 8327-2005-AA/TC, FJ 5) y garantiza que tado, por un conocimiento de embarque o cual-
el juzgador resuelva cada caso concreto sin omi- quier documento de título similar, en la medida
tir, alterar o exceder las pretensiones formuladas que tal documento se refiera a un transporte de
por las partes. A su vez el derecho a la motiva- mercancía por mar; incluyendo cualquier conoci-
ción de las resoluciones judiciales se vincula con miento de embarque o documento similar emiti-
la necesidad de que las resoluciones, en general, do en virtud de un contrato de fletamento, desde
y las resoluciones judiciales, en particular, estén el momento que tal conocimiento de embarque o
debidamente motivadas, por ser éste un princi- documento de título similar regule las relaciones
pio básico que informa el ejercicio de la función entre el transportador y el tenedor del mismo,
jurisdiccional, y al mismo tiempo un derecho de asimismo el art. 246º de la Ley Nº 27287 señala

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 Constitución

que “el Conocimiento de Embarque representa ta se sitúa no desde el embarque sino desde la
las mercancías que son objeto de un contrato de recepción de la mercadería, al encontrarse bajo
transporte marítimo, lacustre o fluvial”. Las nor- su esfera de protección, mas allá de los servicios
mas de esta Ley son de aplicación al conocimien- que éste haya tomado de terceras personas para
to de embarque en todo aquello que corresponda el almacenaje. Conforme se
a su naturaleza y alcances como título valor y desprende de la traducción oficial del conoci-
no resulte incompatible con las disposiciones miento de embarque a fojas veintiséis, el capitán
que rigen el Contrato de Transporte Marítimo de también participo de la recepción de la merca-
Mercancías y el artículo 6 inciso c) del mismo dería para el transporte, de manera que resulta
cuerpo de leyes señala que “el conocimiento de también aplicable el articulo 632 del Código de
embarque podrá contener: c) el nombre y el do- Comercio, en virtud al cual el capitán responde
micilio del beneficiario o consignatario a quien o del cargamento desde su entrega; con lo cual se
a la orden de quien vayan dirigidas las mercan- encuentra acreditada la responsabilidad de los
cías, pudiendo ser el propio cargador”, además demandados, al haberse recibido
el artículo 1363º establece que los contratos sólo la mercadería.
producen efectos entre las partes que los otorgan Cas. Nº 77-2003
salvo en cuanto a éstos, si se trata de derechos Callao
y obligaciones no transmisibles; y finalmente el
artículo 632º del Código de Comercio señala que CONSORCIO
el capitán responderá del cargamento desde que
se hiciera entrega de él en el muelle o al costado Concepto
a flote en el puesto donde se cargue, hasta que lo De la definición que da el artículo 445º prece-
entregue en la orilla, o en el muelle del puerto de dentemente señalado, fluyen las características
la descarga, al no haberse pactado expresamente esenciales de éste tipo de asociación, que es un
169
otra cosa. contrato asociativo nominado y típico, que regula
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema relaciones de participación o integración en uno o
Cas. Nº 2084-06 Callao más negocios o empresas en conjunto de los con-
sorciados, en interés común de todos ellos, que no
Usos está sujeto a mayor formalidad que la de constar
En el articulo 722 del Código de Comercio se por escrito, no origina la creación o nacimiento
encuentra previsto el supuesto de hecho relativo de una persona jurídica, por lo que no tiene de-
al mérito que tiene el conocimiento, de lo cual nominación ni razón social; los consorciados que
permite establecer que, el argumento de la parte participan mantienen su autonomía y participan en
demandada, respecto a la existencia de un error forma activa y directa en los negocios o empresas
por exceso de materia del consorcio; y además cada consorcia-
confianza no da mérito para establecer un su- do debe coordinar su respectiva actividad con los
puesto distinto al propio tenor del conocimiento demás de acuerdo a los procedimientos y mecanis-
de embarque, afirmar lo contrario implicaría ir mos del contrato de consorcio.
contra la buena fe en los negocios y la conducta Cas. Nº 928-2003 LIMA
razonable y diligente necesaria en el desarrollo
de los negocios. Por ello, según los argumentos CONSTITUCIÓN
expuestos, a los autos resulta aplicable el indi-
Concepto
cado articulo 722, de manera que se encuentra
acredita la entrega de la mercadería (...) Al haber La Constitución es la norma de máxima supre-
sido recibida la mercadería antes del embarque, macía en el ordenamiento jurídico y, como tal,
el período de responsabilidad del transportis- vincula al Estado y la sociedad en general. De

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 Constitución

conformidad con el artículo 38º de la Constitu- el campo de la teoría de la Constitución [ÁLVA-

ción, “Todos los peruanos tienen el deber (...) de REZ CONDE, Enrique. Curso de Derecho Cons-
respetar, cumplir (...) la Constitución (...)”. Esta titucional, Volumen I, El Estado Constitucional,
norma establece pues que la vinculatoriedad de el sistema de fuentes, derechos y libertades. Ma-
la Constitución se proyecta erga omnes, no sólo drid: Tecnos, 3ª Ed., 1999, p. 138].
al ámbito de las relaciones entre los particulares
y el Estado, sino también a aquellas establecidas El Tribunal Constitucional ha tenido oportunidad
entre particulares. de comprobar la importancia y utilidad del aná-
Tribunal Constitucional lisis y estudio del sistema de fuentes, sobre todo
Exp. N° 06079-2009-PA/TC a partir de los diversos procesos constitucionales
Lima resueltos desde el inicio de su funcionamiento;
Rebeca Schnaiderman Lara en particular, los procesos de inconstitucionali-
dad.
Fuerza normativa
Ello quiere decir que la fuerza normativa de la El mismo Álvarez Conde justifica dicha postura
Constitución, su fuerza activa y pasiva, así como argumentando que (la) propia configuración de la
su fuerza regulatoria de relaciones jurídicas, se Constitución como norma jurídica suprema su-
proyecta también a las establecidas entre particu- pone que ésta se convierte no sólo en auténtica
lares, aspecto denominado como la eficacia inter fuente del Derecho, sino en la norma delimitado-
privatos o eficacia frente a terceros de los dere- ra del sistema de fuentes [Ibid.].
chos fundamentales. En consecuencia, cualquier
acto proveniente de una persona natural o perso- En igual sentido, desde la Teoría del Derecho se
na jurídica de derecho privado, que pretende con- ha afirmado que:
170 culcarlos o desconocerlos, como es el caso del
acto cuestionado en el presente proceso, resulta La incidencia de la Constitución en el sistema
inexorablemente inconstitucional. Pero el efecto de fuentes es doble, porque doble es su carác-
horizontal o inter privatos que ostentan los dere- ter de norma suprema y de norma que regula la
chos fundamentales no sólo se deriva del artículo producción normativa [BETEGON, Jerónimo,
38º de la Constitución, sino también del principio GASCON Marina, DE PARAMO, Juan Ramón,
dignidad (artículos 1º y 3º de la Constitución), en PRIETO, Luis. Ob. Cit., p. 285].
cuanto el valor central de la persona impone que
sus derechos fundamentales proyecten también Consiguientemente, tres son las consideraciones
su efecto regulador al ámbito de la sociedad y de que debemos tener en cuenta para abordar el
la propia autonomía privada. tema en cuestión: la Constitución como norma
Tribunal Constitucional jurídica, la Constitución como fuente de Derecho
Exp. N° 06079-2009-PA/TC y la Constitución como norma delimitadora del
Lima sistema de fuentes.
Rebeca Schnaiderman Lara Tribunal Constitucional
Exp. Nº 0047-2004-AI/TC
La Constitución y las fuentes del derecho Lima
Gobierno Regional de San Martín
Si bien el estudio y análisis del sistema de fuentes
se desarrolla principalmente desde la teoría del
La Constitución como norma jurídica
derecho, como afirma Enrique Álvarez Conde:
La Constitución, en la medida que contiene nor-
Hoy día parece comúnmente pacífico que la re- mas jurídicas, es fuente del derecho. Como bien
gulación de las fuentes del Derecho se sitúe en expone Francisco Balaguer Callejón, la Constitu-

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 Constitución

ción contiene las normas fundamentales que es- [Caso Sesenta y cuatro Congresistas de la Repú-
tructuran el sistema jurídico y que actúan como blica, contra los artículos 1°, 2°, 3°, y la Primera
parámetro de validez del resto de las normas [BA- y Segunda Disposición Final y Transitoria de la
LAGUER CALLEJÓN, Francisco. Fuentes del Ley N.° 26285 (Exp. N.° 005-2003-AI/TC, fun-
Derecho, T. II. Madrid: Tecnos, 1992, p. 28]. damento 21].

La Constitución es la norma de normas que dis- Con relación a la fuerza normativa y al contenido
ciplina los procesos de producción del resto de de la Constitución, se precisó que:
las normas y, por tanto, la producción misma del
orden normativo estatal. La Constitución es un ordenamiento que posee
fuerza normativa y vinculante; por ende, la mate-
El reconocimiento de la Constitución como nor- ria constitucional será toda la contenida en ella, y
ma jurídica vinculante y directamente aplicable “lo constitucional” derivará de su incorporación
constituye la premisa básica para que se erija en la Constitución. Así lo ha entendido el Tri-
como fuente de Derecho y como fuente de fuen- bunal Constitucional, a lo largo de su funciona-
tes. Si bien este Colegiado le ha reconocido la miento, en la resolución de los diferentes casos
Constitución [Caso Alberto Borea Odría y más que ha tenido oportunidad de conocer ..., donde
de 5000 ciudadanos, Exp. N.º 0014-2003-AI/TC, ha evaluado vulneraciones a la Constitución de
Fundamento 2, párrafos 1 y 2, Caso Miguel An- la más diversa índole y en las cuales el único
gel Mufarech y más de 5000 ciudadanos, Exp. requisito para tal examen consistía en que la con-
N.º 0002-2005-AI/TC, fundamento 7] el carácter troversia se fundara en una violación de algún
de norma política, también ha tenido oportunidad principio, valor o disposición de la Constitución
de enfatizar en varias oportunidades su carácter [Caso Villanueva Valverde, Exp. N.º 0168-2005-
normativo y vinculante. Así, en el Caso Alberto PC/TC, fundamento 3]. 171
Borea Odría y más de 5000 ciudadanos, Exp. N.º
0014-2003-AI/TC, afirmó que: Pero el Tribunal Constitucional no sólo se ha
referido a la Constitución como norma jurídica,
(...) la Constitución es una norma jurídica. En sino que recientemente lo ha hecho desde una
efecto, si expresa la autorrepresentación cultural perspectiva objetivo-estructural y subjetivo ins-
de un pueblo, y refleja sus aspiraciones como titucional. Así:
nación, una vez formado el Estado Constitucio-
nal de Derecho, ella pasa a ocupar una posición La Constitución es la norma jurídica suprema del
análoga a la que ocupaba su creador. En buena Estado, tanto desde un punto de vista objetivo-
cuenta, en el Estado Constitucional de Derecho, estructural (artículo 51º), como desde el subjeti-
el status de Poder Constituyente, es decir la re- vo-institucional (artículos 38º y 45º). Consecuen-
presentación del pueblo políticamente soberano, temente, es interpretable, pero no de cualquier
lo asumirá la Constitución, que de esta forma modo, sino asegurando su proyección y concre-
pasará a convertirse en la norma jurídicamente tización, de manera tal que los derechos funda-
suprema [Caso Alberto Borea Odría y más de mentales por ella reconocidos sean verdaderas
5000 ciudadanos, Exp. N.º 0014-2003-AI/TC, manifestaciones del principio-derecho de digni-
fundamento 2, párrafo 3]. dad humana (artículo 1º de la Constitución).

En igual sentido, en otro caso sostuvo que: En consecuencia, pretender que la Constitución
no puede ser interpretada, no sólo negaría su
(La) Constitución Política de la República del condición de norma jurídica -en directa contra-
Perú” ... toda ella posee fuerza normativa (...) vención de sus artículos 38º, 45º y 51º-, sino que

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 Constitución

desconocería las competencias inherentes del es posible extraer consecuencias jurídicas. La in-
juez constitucional como operador del Derecho, fidelidad constitucional, en efecto, acarrea la po-
y sería tan absurdo como pretender que el juez sibilidad de declarar la invalidez de toda norma
ordinario se encuentre impedido de interpretar la o acto, cualquiera sea su origen, según los alcan-
ley antes de aplicarla [Caso Ley de la Barrera ces que el mismo ordenamiento constitucional
electoral, Exp. Nº 00030-2005-PI, fundamentos haya previsto [Caso Alberto Borea Odría y más
40 y 41]. de 5000 ciudadanos, Exp. Nº 0014-2003-AI/TC,
Tribunal Constitucional fundamento 2, párrafo 4].
Exp. Nº 0047-2004-AI/TC Tribunal Constitucional
Lima Exp. Nº 0047-2004-AI/TC
Gobierno Regional de San Martín Lima
Gobierno Regional de San Martín
La Constitución como fuente de Derecho
La Constitución como fuente de fuentes
Con relación a la Constitución como fuente de
nuestro “derecho nacional” [Artículo 55.º de la En cuanto a la consideración de que la Consti-
Constitución], debe remarcarse que constituye tución es la “fuente de las fuentes de derecho”
el fundamento de todo el “orden jurídico” y la y la que regula la producción normativa [BE-
más importante fuente normativa. Al respecto, la TEGÓN, Jerónimo, GASCÓN Marina, DE PÁ-
doctrina apunta que: RAMO, Juan Ramón, PRIETO, Luis. Ob. Cit. p.
285] o disciplina los modos de producción de las
La Constitución es la fuente suprema dentro del fuentes, Francisco Balaguer Callejón apunta que
ordenamiento, que conforma el orden jurídico ésta es,
fundamental del Estado y de la sociedad [BALA-
172 GUER CALLEJÓN, Francisco. Ob. Cit, 1992, p. (...) además, la fuente que incorpora las normas
28]. fundacionales del ordenamiento mismo, a partir
de las cuales se determinara la legitimidad del
En cuanto norma suprema del ordenamiento, la resto de las normas del sistema jurídico” [BALA-
Constitución prevalece sobre todas las demás y GUER CALLEJÓN, Francisco. Ob. Cit., p. 28].
en ese sentido condiciona el resto de las normas,
por cuanto determina la invalidez de aquellas que En igual sentido, se ha sostenido que (...) la Cons-
formal o materialmente contradigan las prescrip- titución también incide en el sistema de fuentes en
ciones constitucionales [BETEGÓN, Jerónimo, la medida en que regula el proceso de producción
GASCÓN Marina, DE PÁRAMO, Juan Ramón, jurídica atribuyendo poderes normativos a distin-
PRIETO, Luis. Ob. Cit., p. 285]. tos sujetos y asignando un valor específico a las
normas creadas por éstos. Es decir, la Constitución
Es por ello que: La Constitución (...) termina es la norma normarum del ordenamiento, aunque
convirtiéndose en el fundamento de validez de no todas las normas sobre la producción jurídica
todo el ordenamiento instituido por ella. De ma- están contenidas en ella [BETEGÓN, Jerónimo,
nera que una vez que entra en vigencia, cualquier GASCÓN Marina, DE PÁRAMO, Juan Ramón,
producción normativa de los poderes públicos e, PRIETO, Ob. Cit. p. 285].
inclusive, los actos y comportamientos de los
particulares, deben guardarle lealtad y fidelidad. Por su parte, este Colegiado sobre el tema ha ex-
Ciertamente, no se trata sólo de una adhesión y presado que la Constitución:
apoyo que pueda ser medido o evaluado en el
plano de la moral o la ética, sino también de una (...)ostenta el máximo nivel normativo, por cuan-
exigencia de coherencia y conformidad de la que to es obra del Poder Constituyente; reconoce los

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 Constitución

derechos fundamentales del ser humano; con- creación o producción de la norma normarun de
tiene las reglas básicas de convivencia social y nuestro ordenamiento jurídico. En concreto, se
política; además de crear y regular el proceso de dijo que:
producción de las demás normas del sistema ju-
rídico nacional. En términos generales, suele considerarse como
Poder Constituyente a la facultad por la cual el
En efecto, la Constitución no sólo es la norma pueblo, en cuanto titular de la soberanía, decide
jurídica suprema formal y estática, sino también instituir un orden constitucional. Como expre-
material y dinámica, por eso es la norma bási- sa Ernst Bockenforde, el Poder Constituyente
ca en la que se fundamentan las distintas ramas “es aquella fuerza y autoridad (política) capaz
del derecho, y la norma de unidad a la cual se de crear, de sustentar y de cancelar la Constitu-
integran. ción en su pretensión normativa de validez. No
es idéntico al poder establecido del Estado, sino
Es así que por su origen y su contenido se di- que lo precede” (E. Bockenforde, “Il potere cos-
ferencia de cualquier otra fuente del derecho. Y tituente del popolo. Un concetto limite del diritto
una de las maneras como se traduce tal diferencia costituzionale”, en G. Zagrebelsky, P. Portinaro y
es ubicándose en el vértice del ordenamiento ju- J. Luther (a cura di), Il futuro della Costituzione,
rídico. Desde allí, la Constitución exige no sólo Einaudi, Torino 1996, Pág. 234-235). Esta última
que no se cree legislación contraria a sus disposi- (la Constitución), por consiguiente, es su creación,
ciones, sino que la aplicación de tal legislación se a la par que la norma jurídica fundamental, por ser
realice en armonía con ella misma (interpretación la depositaria objetiva de las intenciones del Poder
conforme con la Constitución) [Caso Hoja de Constituyente, sea para dotar de organización al
Coca, Exp. N.° 0020-2005-AI/TC, 0021-2005- Estado, sea para reconocer derechos de la persona
AI/TC (acumulados), fundamento 19]. [Caso Colegio de Abogados del Cusco, Exp. N.º 173
0014-2002-AI/TC, fundamento 58].
Reseñando, se desprende que la Constitución,
como fuente suprema: Más recientemente, en el caso de la reforma
constitucional del régimen pensionario, se dejó
– Crea los órganos encargados de la producción establecido que:
normativa.
– Otorga competencias materiales. El Poder Constituyente originario, por ser previo
– Determina los procedimientos para la elabo- y sin control jurídico, tiene la capacidad de rea-
ración normativa. lizar transmutaciones al texto constitucional, ya
– Establece los límites materiales para la elabo- que este órgano representativo es el encargado de
ración normativa. ‘crear’ la Constitución. Ello es así porque aparece
– Impone los contenidos normativos. como una entidad única, extraordinaria e ilimita-
Tribunal Constitucional da formalmente [Caso reforma constitucional del
Exp. Nº 0047-2004-AI/TC régimen pensionario, Exps. N.º 0050-2004-AI,
Lima 0051-2004-AI, 0004-2005-AI, 0007-2005-AI,
Gobierno Regional de San Martín 0009-2005-AI/TC, fundamento 17].

La Constitución como fuente de derecho: modo De otro lado, siendo el poder constituyente el
de producción jurídica “plenipotenciario del pueblo”, no puede estable-
En el caso Colegio de Abogados del Cusco, este cerse con anterioridad un único modo de produc-
Tribunal trató ampliamente el tema del poder ción. Sin embargo, el Tribunal Constitucional,
constituyente, y su condición de titular para la conforme a la doctrina constitucional comparada,

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 Constitución

ha reconocido que existen algunas características absoluta del número legal de sus miembros, y
del poder constituyente que pueden también ser ratificada mediante referéndum. Puede omitirse
consideradas como las reglas básicas para la for- el referéndum cuando el acuerdo del Congreso
mulación de una Constitución: se obtiene en dos legislaturas ordinarias sucesi-
vas con una votación favorable, en cada caso,
El Poder Constituyente responde, entre otras, a superior a los dos tercios del número legal de
tres características: es único, extraordinario e ili- congresistas.
mitado. Único como consecuencia de que ningún
otro poder o forma de organización, puede, en es- La ley de reforma constitucional no puede ser
tricto, ejercer la función que aquél desempeña. Se observada por el Presidente de la República.
trata, por consiguiente, de un poder omnímodo,
que no admite ningún poder paralelo en el ejerci- La iniciativa de reforma constitucional corres-
cio de sus atribuciones. Es, a su vez, extraordina- ponde al Presidente de la República, con aproba-
rio, en tanto que la responsabilidad por él ejercida, ción del Consejo de Ministros; a los congresistas;
no es permanente sino excepcional; como tal, sólo y a un número de ciudadanos equivalente al cero
puede presentarse en momentos o circunstancias punto tres por ciento (0.3.%) de la población
históricas muy específicas (como las de creación electoral, con firmas comprobadas por la auto-
o transformación de la Constitución). ridad electoral.

Es, finalmente, ilimitado, en tanto asume pleni- Sobre el artículo 206.º de la Constitución el Tri-
potenciariamente todas las facultades, sin que bunal Constitucional ha tenido oportunidad de
puedan reconocerse restricciones en su ejercicio, señalar que:
salvo las directamente vinculadas con las que se
174 derivan de las valoraciones sociales dominantes El Poder Constituyente se ha autolimitado en la
[Caso Colegio de Abogados del Cusco, Exp. N.º actual Constitución -artículo 206- a través del
0014-2002-AI/TC, fundamento 60]. poder de revisión constitucional, lo que hace po-
sible la existencia de una reforma constitucional,
Como puede colegirse, el modo de producción siempre y cuando se siga lo formal y material-
de una Constitución obedece a las pautas o reglas mente establecido.
que el propio poder constituyente se fije según
las circunstancias, lo que no sucede con la re- (...)
forma de la Constitución, puesto que, en el caso La existencia de un poder constituyente derivado
del Perú, los artículos 32.º, inciso 1.º, y 206.º de implica la competencia del Congreso para refor-
la Constitución establecen las reglas básicas para mar preceptos no esenciales de la Constitución,
ello. Otorgando tal facultad al Congreso de la conforme a lo previsto en su mismo texto. Por
República y al pueblo directamente a través del ello, se caracteriza por ser limitado jurídicamen-
referéndum. Dichas disposiciones disponen: te y posterior [Caso reforma constitucional del
régimen pensionario, Exps. [Link] 0050-2004-AI,
Artículo 32.º.- Pueden ser sometidas a referén- 0051-2004-AI, 0004-2005-AI, 0007-2005-AI,
dum: 0009-2005-AI/TC, fundamento 18].

(...) Asimismo, sobre el poder de reforma constitu-

La reforma total o parcial de la Constitución. cional y su necesidad ha establecido que:

Artículo 206.º.- Toda reforma constitucional Si el resultado de la tarea constituyente, prima fa-
debe ser aprobada por el Congreso con mayoría cie, resulta aceptable en términos sociales, como

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 Constitución

típico producto de un esfuerzo en el tiempo, la – Las modificaciones del texto constitucional

evolución que, por el contrario, experimenta la realizadas por los órganos constituidos que
sociedad en la que la referida Constitución se se producen fuera de los cauces previstos
aplica, tiende a desvirtuar, con el paso de los en la normativa constitucional, serán nulas
años, cualquier hipotético perfeccionismo. En di- e ineficaces [Caso reforma constitucional
cho contexto, y ante la evidencia de constatar la del régimen pensionario, Exp. N.º 0050-
presencia de vacíos, incongruencias, inadaptacio- 2004-AI, 0051-2004-AI, 0004-2005-AI,
nes y todo tipo de omisiones en el texto de una 0007-2005-AI, 0009-2005-AI/TC, funda-
Constitución y la necesidad de que los mismos mento 25].
puedan quedar superados en algún momento, es
que cobra legitimidad el llamado poder de refor- Y en cuanto a los segundos, que:
ma constitucional; que es, en esencia, aquel que
se encarga de modificar, suprimir o enmendar En términos generales, debe señalarse tajante-
una o más disposiciones constitucionales [Caso mente que el Congreso tampoco puede variar
Colegio de Abogados del Cusco, Exp. Nº 0014- algunas cuestiones de fondo de la Constitución.
2002-AI/TC, fundamento 68]. A ellas se les denomina “límites materiales”, e
imposibilitan ejercer el poder constituyente de-
Si bien en el modelo constitucional peruano el rivado a los órganos constituidos, con el fin de
poder de reforma constitucional es regulado por modificar las cláusulas que el texto fundamental
específicas disposiciones constitucionales, no es ha establecido como “intangibles” [Ibíd., funda-
menos cierto que tal poder está limitado. Al res- mento 32].
pecto, este Colegiado ha establecido que:
Del mismo modo, con relación a los límites
(...) al ser un poder creado y limitado, puede revi- materiales del poder de reforma constitucional 175
sar la Constitución, y adoptar aquellos preceptos debemos considerar que pueden ser expresos o
que a lo largo de la vida constitucional requieren implícitos. A Ambos se les considera principios
cambios en función a la realidad que regulan, supremos del ordenamiento constitucional y son
pero no puede destruir la Constitución, ni menos intangibles para el poder reformador de la Cons-
aún vulnerar su esencia, o como se ha venido titución [Ibíd., fundamento 33]. Sobre los límites
denominando, ‘contenido fundamental’ [Caso materiales expresos el Tribunal Constitucional ha
reforma constitucional del régimen pensionario, señalado que el artículo 32º de la Constitución
Exps. [Link] 0050-2004-AI, 0051-2004-AI, 0004- reconoce como límite expreso el impedimento de
2005-AI, 0007-2005-AI, 0009-2005-AI/TC, fun- reducir o restringir los derechos fundamentales
damento 21]. [Ibíd., fundamento 33]. Y, en cuanto a los límites
materiales implícitos este colegiado ha subraya-
Según esta línea jurisprudencial, la reforma cons- do como los más importantes a la dignidad del
titucional está sujeta a límites formales y límites hombre, la soberanía del pueblo, el Estado de-
materiales. Respecto a los primeros, se ha pre- mocrático de derecho, la forma republicana de
cisado que: gobierno y en general, el régimen político y la
forma del Estado [Caso Colegio de Abogados del
– Debe verificarse si se ha vulnerado el proce- Cusco, Exp. Nº 0014-2002-AI/TC, fundamento
dimiento exigido constitucionalmente, lo cual 76].
constituiría una afectación a los límites for- Tribunal Constitucional
males impuestos. Exp. Nº 0047-2004-AI/TC
– Las normas de procedimiento no pueden ser Lima
objeto de reforma constitucional. Gobierno Regional de San Martín

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 Constitución Ecológica

CONSTITUCIÓN El Tribunal Constitucional señala que, si bien es

ECOLÓGICA cierto que el Estado no puede garantizar a los
 Medio Ambiente seres humanos que su existencia se desarrolle en
un ambiente sano; estos sí pueden exigir que el
Concepto Estado adopte todas las medidas necesarias de
prevención que lo hagan posible, añadiendo que
Tomando en cuenta la doctrina y la jurispruden- esta labor es especialmente importante para el
cia constitucional comparada, se ha denominado goce de dicho derecho (FJ 2.c).
Constitución Ecológica al conjunto de disposi- Sentencia del Tribunal Constitucional
ciones de la Carta Fundamental referidas a las Expediente Nº 3510-2003-AA/TC
relaciones entre el individuo, la sociedad y el me-
dio ambiente. Asimismo, se desarrollan algunos Medio Ambiente Equilibrado
de los conceptos que la integran, tales como: el
El contenido del derecho fundamental a un medio
principio de desarrollo sostenible, en virtud del
ambiente equilibrado y adecuado para el desarro-
cual se propugna la utilización de los recursos
llo de la persona humana está determinado por
naturales y de la diversidad biológica teniendo en
los siguientes elementos: a) el derecho a gozar
cuenta que éstos también deben servir para la sa-
de ese medio ambiente y b) el derecho a que ese
tisfacción de las necesidades de las generaciones
medio ambiente, se preserve (FJ 20-22).
futuras; el principio de prevención, según el cual
Sentencia del Tribunal Constitucional
el Estado debe adoptar las acciones pertinentes
Expediente Nº 04223-2006-AA/TC
para prevenir un daño la medio ambiente que en
la actualidad es potencial; la responsabilidad so-
Se señala que el contenido del derecho funda-
cial de la empresa y sus ámbitos de aplicación;
mental a un medio ambiente equilibrado y ade-
176 entre otros. (FJ 8-25)
cuado para el desarrollo de la persona está de-
Sentencia del Tribunal Constitucional
terminado por el derecho a gozar de ese medio
Expediente Nº 03343-2007-AA/TC
ambiente y el derecho a que ese medio ambiente
se preserve (FJ 17).
Elementos, Naturaleza y Exigibilidad
Sentencia del Tribunal Constitucional
Se ha determinado que el contenido de este dere- Expediente Nº 0048-2004-PI/TC
cho se compone de dos elementos, por un lado, el
derecho a gozar de ese ambiente; y, por otro lado, La Constitución no señala el contenido protegido
a que ese ambiente se preserve (FJ 2.d). del derecho a gozar de un ambiente equilibrado y
Sentencia del Tribunal Constitucional adecuado al desarrollo de la vida. A diferencia de
Expediente Nº 3510-2003-AA/TC muchos derechos constitucionales cuyo conteni-
do protegido puede extraerse de su formulación
Se ha afirmado la naturaleza reaccional y pres- constitucional o de los tratados internacionales
tacional del derecho a un ambiente equilibrado. en materia de derechos humanos, en el caso del
Con relación al primero aspecto, se entiende que derecho a un ambiente equilibrado y adecuado,
el derecho a un ambiente equilibrado exige que la determinación de ese contenido es más pro-
el Estado se abstenga de realizar actividades de blemática.
degradación que afecten el ambiente. Por su par-
te, el aspecto prestacional, exige del Estado que No obstante esto, la Constitución vigente propor-
implemente políticas de prevención y de conser- ciona algunas características a partir de las cuales
vación del ambiente (FJ 2.c). es posible determinar su contenido. En efecto, no
Sentencia del Tribunal Constitucional solo se limita a señalar que es un atributo subjeti-
Expediente Nº 3510-2003-AA/TC vo del ser humano el vivir en un medio ambien-

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 Constitución Ecológica

te (lo que desde luego no significaría gran cosa, Normas programáticas y Obligaciones Presta-
pues todos vivimos en uno), sino que también su- cionales del Estado
braya que ese “ambiente” debe ser “equilibrado y
adecuado para el desarrollo de la vida” (FJ 8-9). Se ha señalado que los DESC no son meras nor-
Sentencia del Tribunal Constitucional mas programáticas o de aplicación mediata, sino
Expediente Nº 00964-2002-PA/TC que su satisfacción, en mínimos niveles, es pre-
supuesto necesario para el pleno y efectivo goce
Deber de protección del Estado de los derechos civiles y políticos o de aplicación
inmediata (FJ 10).
“Es así que en el marco general de las obligacio-
Sentencia del Tribunal Constitucional
nes del Estado respecto a este derecho y al dere-
Expediente Nº 2016-2004-AA/TC
cho al medio ambiente adecuado y equilibrado,
juega un rol trascendente las políticas y medidas
Este derecho, en su dimensión prestacional, im-
adoptadas con el objeto de proteger la salud de
ponga al Estado tareas u obligaciones destinadas
posibles y potenciales daños, evitando su produc-
a conservar el medio ambiente sano y equilibra-
ción o minimizando sus efectos nocivos. Sucede
do, las cuales se traducen, a su vez, en un haz de
que en el caso del derecho a la salud, la fun-
posibilidades. Desde luego, no solo supone tareas
ción específica que cumple la salud como bien
de conservación, sino también de prevención de
primario que posibilita el ejercicio de los demás
daños de ese ambiente equilibrado y adecuado
derechos y el libre desarrollo de la personalidad
para el desarrollo de una vida digna. Dentro de
obliga a adoptar todas las medidas encaminadas
las tareas de prestación que el Estado está llama-
no solo a recuperar dicho estado cuando una per-
do a desarrollar tiene especial relevancia la tarea
sona lo pierde, sino primordialmente a evitar que
de prevención y, desde luego, la realización de
dicha disminución de las capacidades vitales se
produzca. Por ello es que este Colegiado ha aten-
accione destinadas a ese fin. 177
dido de modo especial, al abordar la problemáti-
Así, la protección del medio ambiente sano y
ca de las antenas de telefonía celular, esta dimen-
adecuado no solo es una cuestión de reparación
sión del deber de protección del Estado respecto
frente a daños ocasionados, sino, y de manera
al derecho a la salud, asentado finalmente en la
especialmente relevante, de prevención de que
función de prevención”.(F J 7)
ellos sucedan. De este modo, la protección del
Sentencia del Tribunal Constitucional
medio ambiente puede hacerse efectiva desde la
Expediente Nº 5680-2008-PA/TC
previsión de medidas reactivas que hagan frente
Política Nacional Ambiental a los daños que ya se han producido, pasando por
medidas que hagan frente a riesgos conocidos an-
A través de esta política, el Estado concreta su tes de que se produzcan (prevención), hasta me-
obligación de desempeñar programas que im- didas que prevean y eviten amenazas de daños
pliquen actividades que tiendan a preservar y desconocidos o inciertos (precaución). (FJ 8-9)
conservar el ambiente, y así poder asegurar el Sentencia del Tribunal Constitucional
desarrollo integral de las futuras generaciones de Expediente Nº 03048-2007-AA/TC
peruanos (FJ 2.f).
Sentencia del Tribunal Constitucional Desarrollo Sostenible o Sustentable
Expediente Nº 3510-2003-AA/TC
Las obligaciones impuestas tanto a particulares
Se delimita las obligaciones del Estado que se deri- como al Estado, destinadas al cuidado y preser-
van de la política nacional del ambiente (FJ 31-33) vación del ambiente, no sólo pretenden conservar
Sentencia del Tribunal Constitucional el ambiente para el goce inmediato de la ciuda-
Expediente Nº 0048-2004-PI/TC danía, sino que este cuidado se extiende a la pro-

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 Constitución Ecológica

tección del disfrute de las generaciones futuras, única vía para alcanzar determinado grado de
fundamento del concepto de desarrollo sostenible protección, pues, dependiendo del caso, el mis-
(FJ 4). mo puede ser alcanzado, mediante la reducción
Sentencia del Tribunal Constitucional de la exposición al riesgo, con el establecimiento
Expediente Nº 01206-2005-AA/TC de mayores controles y la imposición de ciertas
limitaciones (FJ 35).
El principio de desarrollo sostenible o sustentable Sentencia del Tribunal Constitucional
constituye una pauta basilar para que la gestión Expediente Nº 04223-2006-AA/TC
humana sea capaz de generar una mayor calidad
y mejores condiciones de vida en beneficio de la Respecto de la posible afectación del derecho a
población actual, pero manteniendo la potencia- la salud y a un medio ambiente sano y adecuado
lidad del ambiente para satisfacer las necesidades a consecuencia de la propagación de ondas elec-
y las aspiraciones de vida de las generaciones fu- tromagnéticas, este Tribunal debe destacar que se
turas (FJ 31). trata de un tema en el que, desde un punto de
Sentencia del Tribunal Constitucional vista científico, no existe actualmente consenso.
Expediente Nº 02002-2006-CC/TC Sí existe consenso, sin embargo, en que a través
de la legislación correspondiente se establezca
El principio de desarrollo sostenible o susten- una serie de precauciones destinadas a evitar que
table constituye una pauta basilar para que la la carencia de resultados satisfactorios en la in-
gestión humana sea capaz de generar una mayor vestigación sobre el tema, no termine generando
calidad y condiciones de vida en beneficio de la problemas irreversibles en la salud y el medio
población actual, pero manteniendo la potencia- ambiente (FJ 11).
lidad del ambiente para satisfacer las necesidades Sentencia del Tribunal Constitucional
178 y las aspiraciones de vida de las generaciones fu- Expediente Nº 00964-2002-PA/TC
turas (FJ 19)
Sentencia del Tribunal Constitucional Principios: prevención y precautorio
Expediente Nº 0048-2004-PI/TC El principio de prevención garantiza que se
tomen las medidas necesarias a fin de evitar
Medio ambiente y campos electromagnéticos
que los daños al ambiente se generen o que,
Se considera que un criterio importante a ponde- en caso se lleguen a producir, la afectación
rar lo constituye los niveles de exposición a los sea mínima. Es decir que, frente a un posible
campos electromagnéticos. En efecto, distintos daño ambiental, se deben adoptar las medidas
países vienen desarrollando marcos normativos destinadas a prevenir afectaciones al ambiente
que regulan la exposición a campos electro- (FJ 6-10).
magnéticos, la mayoría de ellos basados en las Sentencia del Tribunal Constitucional
recomendaciones de la Comisión Internacional Expediente Nº 01206-2005-PA/TC
de Protección contra la Radiación No Ionizante
(ICNIRP). En el caso peruano, mediante Decreto Sin perjuicio de lo expuesto, este Tribunal Cons-
Supremo N.º 038-2003-MTC se establecieron los titucional estima pertinente advertir que si bien el
límites máximos permisibles de radiaciones no presupuesto esencial para la aplicación del “prin-
ionizantes en telecomunicaciones (FJ 11-13) cipio precautorio” radica en la falta de certeza
Sentencia del Tribunal Constitucional científica, su aplicación presupone la existencia
Expediente Nº 02268-2007-AA/TC de indicios razonables y suficientes -lo que no
sucede en el caso subexámine- que justifiquen la
El Tribunal considera que no siempre la prohi- necesidad de adoptar medidas urgentes, propor-
bición absoluta de determinada actividad es la cionales y razonables, tendientes a la salvaguarda

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 Constitución Ecológica

de un ambiente saludable, pues de lo contrario, la nacional, sino de principios fundamentales in-

tutela podría resultar inoficiosa e ineficaz, y por formantes de todo el compendio constitucional
tanto, inoperante. Y es que, so pretexto de evitar formal y sustantivo (FJ 5-7).
un eventual daño al medio ambiente, la aplica- Sentencia del Tribunal Constitucional
ción de dicho principio en modo alguno puede Expediente Nº 00003-2006-AI/TC
justificar actos arbitrarios y carentes de toda ra-
zonabilidad. (FJ 17) El espectro radioeléctrico o electromagnético es
Sentencia del Tribunal Constitucional un recurso natural por medio del cual pueden
Expediente Nº 05387-2008-PA/TC propagarse las ondas radioeléctricas sin guía ar-
tificial. De conformidad con el artículo 66º de
El “principio precautorio” o también llamado la Constitución, forma parte del patrimonio de
“de precaución” o “de cautela” se encuentra es- la Nación y el Estado es soberano en su apro-
trechamente ligado al denominado principio de vechamiento, correspondiéndole a éste su ges-
prevención. Este exige la adopción de medidas tión, planificación, administración y control, con
de protección antes de que se produzca realmen- arreglo a la Constitución, la ley y los principios
te el deterioro al medio ambiente. Aquel opera generales (FJ 4).
más bien ante la amenaza de un daño a la salud Sentencia del Tribunal Constitucional
o medio ambiente y la falta de certeza cientí- Expediente Nº 00003-2006-AI/TC
fica sobre sus causas y efectos. Es justamente
en esos casos en que el principio de precaución Se delimita el alcance de la disposición constitu-
puede justificar una acción para prevenir el cional que le reconoce protección a los recursos
daño, tomando medidas antes de tener pruebas naturales, sabiendo que estos pueden definirse
de este (FJ 4). como el conjunto de elementos que brinda la na-
Sentencia del Tribunal Constitucional turaleza para satisfacer las necesidades humanas, 179
Expediente Nº 3510-2003-AA/TC en particular, y las biológicas, en general. Repre-
sentan aquella parte de la naturaleza que tiene
Recursos naturales alguna utilidad actual o potencial para el hombre
Los recursos naturales pueden ser definidos como (FJ 28 y 29).
el conjunto de elementos que brinda la naturaleza Sentencia del Tribunal Constitucional
para satisfacer las necesidades humanas, en parti- Expediente Nº 0048-2004-PI/TC
cular, y las biológicas, en general.
Los recursos forestales maderables, al constituir
Tales recursos en ningún caso quedan excluidos patrimonio de la Nación, requieren que el Estado
del dominio soberano del Estado, por lo que re- procure su aprovechamiento sostenible, creando
sulta constitucionalmente vedado el ejercicio de el marco jurídico que lo permita, así como los
propiedad privada sobre ellos, sin perjuicio de medios necesarios para controlar y supervisar las
lo cual, conforme refiere el artículo 66º cons- actividades de los concesionarios a quienes se les
titucional, cabe conceder su uso y explotación ha otorgado el uso y disfrute de dicho patrimonio
a entidades privadas, bajo las condiciones ge- (FJ 11-15).
nerales fijadas por ley orgánica (además de las Sentencia del Tribunal Constitucional
regulaciones específicas previstas en leyes es- Expediente Nº 01206-2005-PA/TC
peciales), y teniendo en cuenta que, en ningún
Producción económica
caso, dicho aprovechamiento sostenible puede
quedar librado de la búsqueda del bienestar ge- Se ha considerado que esta relación se guía por
neral, como núcleo instrumental y finalista de- siete principios, a saber: a) el desarrollo sosteni-
rivado no sólo de su condición de patrimonio ble, b) conservación, c) prevención, d) restaura-

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 Constitución de Sociedad

ción, e) de mejora, f) precautorio y g) compen- ca que adquiere, utiliza o disfruta determinados

sación (FJ 2.e). productos (como consumidor) o servicios (como
Sentencia del Tribunal Constitucional usuario) que previamente han sido ofrecidos al
Expediente Nº 3510-2003-AA/TC mercado.

Se enuncian los principios que vinculan la rela- Es indudable que la condición de consumidor o
ción entre la producción económica y el derecho usuario se produce a través de la relación que
a un medio ambiente equilibrado y adecuado al éste entabla con un agente proveedor -indepen-
desarrollo de la persona (FJ 18). dientemente de su carácter público o privado-;
Sentencia del Tribunal Constitucional sea en calidad de receptor o beneficiario de algún
Expediente Nº 0048-2004-PI/TC producto, sea en calidad de destinatario de alguna
forma de servicio. En consecuencia, la condición
Responsabilidad social de consumidor o usuario no es asignable a cual-
quier individuo o ente, sino a aquel vinculado a
Se precisa que la responsabilidad social implica
los agentes proveedores dentro del contexto de
la generación de actitudes y comportamientos de
las relaciones generadas por el mercado, las cua-
los agentes económicos y el establecimiento de
les tienen como correlato la actuación del Estado
políticas de promoción y el desarrollo de acti-
para garantizar su correcto desenvolvimiento. El
vidades que, en función del aprovechamiento o
proveedor, por su parte, es aquella persona na-
uso de los bienes ambientales, procuren el bien
tural o jurídica que, habitual o periódicamente,
común y el bienestar general (FJ 22-26)
ofrece, distribuye, vende, arrienda o concede el
Sentencia del Tribunal Constitucional
uso o disfrute de bienes, productos o servicios.
Expediente Nº 0048-2004-PI/TC
180 CONSTITUCIÓN DE La Constitución prescribe en su artículo 65° la
defensa de los intereses de los consumidores
SOCIEDAD
y usuarios a través de un derrotero jurídico bi-
 Sociedad
nario; vale decir, establece un principio rector
para la actuación del Estado y, simultáneamente,
CONSUMIDOR consagra un derecho subjetivo. En lo primero
(PRINCIPIO DE se advierte la dimensión de una pauta básica o
PROTECCIÓN AL - ) postulado destinado a orientar y fundamentar la
actuación del Estado respecto a cualquier acti-
Concepto
vidad económica. Así, el juicio estimativo y el
Así como la Constitución protege a los agentes juicio lógico derivado de la conducta del Estado
económicos encargados de establecer la oferta en sobre la materia, tienen como horizonte tuitivo
el mercado, a partir del ejercicio de los derechos la defensa de los intereses de los consumidores
de libre empresa, comercio e industria, con igual y los usuarios. En lo segundo, la Constitución
énfasis protege al individuo generador de deman- reconoce la facultad de acción defensiva de los
da; es decir, al consumidor o al usuario. consumidores y usuarios en los casos de trans-
gresión o desconocimiento de sus legítimos in-
El consumidor -o usuario- es el fin de toda ac- tereses; es decir, apareja el atributo de exigir al
tividad económica; es decir, es quien cierra el Estado una actuación determinada cuando se
círculo económico satisfaciendo sus necesidades produzca alguna forma de amenaza o afectación
y acrecentando su bienestar a través de la utili- efectiva de los derechos del consumidor o usua-
zación de una gama de productos y servicios. En rio, incluyendo la capacidad de acción contra el
puridad, se trata de una persona natural o jurídi- propio proveedor.

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 Contratación con el Estado

De acuerdo con lo establecido por el artículo 65° La función constitucional de esta disposición es
de la Constitución el Estado mantiene con los determinar y, a su vez, garantizar que las con-
consumidores o usuarios dos obligaciones gené- trataciones estatales se efectúen necesariamente
ricas, a saber: mediante un procedimiento peculiar que asegure
que los bienes, servicios u obras se obtengan de
a) Garantiza el derecho a la información sobre manera oportuna, con la mejor oferta económica
los bienes y servicios que estén a su disposi- y técnica, y respetando principios tales como la
ción en el mercado. Ello implica la consigna- transparencia en las operaciones, la imparcialidad,
ción de datos veraces, suficientes, apropiados la libre competencia y el trato justo e igualitario
y fácilmente accesibles. a los potenciales proveedores. En conclusión, su
b) Vela por la salud y la seguridad de las personas objeto es lograr el mayor grado de eficiencia en
en su condición de consumidoras o usuarias. las adquisiciones o enajenaciones efectuadas por
Tribunal Constitucional el Estado, sustentado en el activo rol de princi-
Exp. Nº 7339-2006-PA/TC pios antes señalados para evitar la corrupción y
Junín malversación de fondos públicos.
Empresa de Transportes Megabus S.A.C.
En términos generales, el principio de transparen-
CONTRATACIÓN CON EL cia estará garantizado cuando haya publicidad en
ESTADO la convocatoria, en el adecuado control de cali-
dad en los productos a adquirir, en los resultados
Desarrollo constitucional de la evaluación de propuestas, y en el manejo de
El demandante sostiene que el artículo 76° de la los recursos destinados a la compra en general.
Constitución delimita las adquisiciones estatales, Por su parte, habrá trato igualitario cuando bajo
al establecer que serán reguladas exclusivamen- ninguna circunstancia se advierta preferencia o 181
te por las disposiciones del TUO de la Ley N.° tendencia destinada a beneficiar a algún postor
26850, Ley de Contrataciones y Adquisiciones determinado. Finalmente, la eficiencia en el ma-
del Estado. Su texto es el siguiente: nejo de recursos no sólo será exigible en la adju-
dicación a la mejor oferta técnica y económica,
“Las obras y la adquisición de suministros sino también en el diseño del propio programa
con utilización de fondos o recursos públicos anual de adquisiciones que cada Entidad efectúe
se ejecutan obligatoriamente por contrata y respecto a sus necesidades.
licitación pública, así como también la ad-
quisición o la enajenación de bienes. A ellas, deben agregarse otras garantías como
la intervención de la Contraloría General a tra-
La contratación de servicios y proyectos cuya vés de adecuados mecanismos de fiscalización;
importancia y cuyo monto señala la Ley de asimismo, conforme se advierte de la Ley de
Presupuesto se hace por concurso público. Contrataciones y Adquisiciones del Estado, exis-
La ley establece el procedimiento, las excep- ten mecanismos de sanción a los proveedores,
ciones y las respectivas responsabilidades.” contratistas o postores a través del Consucode,
cuando incumplan sus obligaciones con el Estado
La contratación estatal tiene un cariz singular que y la Ley.
lo diferencia de cualquier acuerdo de voluntades
entre particulares, ya que al estar comprometidos Resulta claro que la finalidad de eficiencia y
recursos y finalidades públicas, resulta necesaria transparencia en las adquisiciones puede con-
una especial regulación que permita una adecua- seguirse de mejor modo mediante procesos de
da transparencia en las operaciones. selección como los establecidos por el TUO

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 Contratación con el Estado

de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones contratación de servicios. Ese el caso de la Ley

del Estado, pues la serie de etapas que presenta de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
(convocatoria, apertura de propuestas técnicas y que constituye una norma de desarrollo consti-
económicas, y adjudicación de la buena pro, las tucional, y en la que se establecen los casos en
cuales son supervisadas por un comité especial los cuales el Estado está exceptuado de efectuar
encargado de llevar a cabo el proceso y sobre el adquisiciones bajo los procesos de selección en
cual descansa la responsabilidad del mismo), ga- ella señalados (artículos 19° y 20° de la Ley),
rantizan, en cierto modo, la imparcialidad frente así como las responsabilidades solidarias para el
a los postores y la mejor decisión a favor del uso caso de los miembros del comité especial encar-
de recursos públicos. gado de llevar a cabo el proceso de selección.

Sin embargo, la propia experiencia de los últimos Este Tribunal considera, sin embargo, que cuando
años ha demostrado que inclusive estos mecanis- la Constitución prescribe que “la ley establece el
mos de adquisición han sido afectados por la procedimiento, las excepciones y las respectivas
corrupción, por lo que, para el resguardo de re- responsabilidades”, no se refiere exclusivamente
cursos públicos, no sólo basta un procedimiento a las excepciones del artículo 19° del TUO, pues
especial de adquisición, sino que, además, resulta el artículo 76° de la Constitución no hace refe-
necesario un rígido sistema de control y fiscaliza- rencia a las disposiciones de una ley específica,
ción, tanto a nivel de la propia entidad adquirente sino a los mecanismos y principios que deben
(control previo), como en el máximo órgano de regir obligatoriamente la contratación estatal.
control, a cargo de la Contraloría General de la
República (control posterior). En cualquier caso, En consecuencia, si bien es cierto que la Ley de
ambos tienen como principal propósito garanti- Contrataciones del Estado representa la norma de
182 zar el principio de oportunidad, pues una fisca- desarrollo constitucional que recoge los princi-
lización tardía haría incluso inoperativa una po- pios señalados en el artículo 76° de la Constitu-
sible sanción penal por el cómputo de los plazos ción, también lo es que el contexto socioeconó-
de prescripción. mico puede determinar la necesidad de establecer
mecanismos excepcionales de adquisición, con-
Como se ha señalado, la eficiencia y transparen- forme lo señala la propia Constitución, y cuya
cia en el manejo de recursos, así como la impar- única condición exigible será que estén regulados
cialidad y el trato igualitario frente a los postores, por ley y que respeten los principios constitu-
son los objetivos principales de las adquisiciones cionales que rigen toda adquisición pública. Es
estatales, y constituyen la esencia de lo dispuesto claro, entonces, que ningún mecanismo de adqui-
en el artículo bajo análisis. Por ello, aun cuando sición será válido si no respeta los principios de
la Constitución únicamente hace referencia a los eficiencia, transparencia y trato igualitario.
procesos de selección denominados licitaciones
y concursos públicos, es lógico inferir que esta Este Colegiado reconoce que hoy en día la bús-
finalidad también sea la misma en el caso de las queda de una mayor eficacia en la administración
adquisiciones directas, de las adquisiciones de pública puede determinar que, debido a particu-
menor cuantía -también reconocidas en el TUO-, lares y específicas necesidades de cada entidad,
y de las excepciones que establezca la ley. en términos de costo y tiempo -necesidades que
van surgiendo como consecuencia de la moder-
Es evidente entonces que en la disposición sub nización del Estado-, se opte por mecanismos
análisis existe una reserva de ley para determinar alternos, pues como ya se ha señalado, lo que
los procedimientos, las excepciones y responsa- finalmente se busca con los procedimientos espe-
bilidades en las obras, adquisición de bienes y ciales de adquisición pública es lograr una mayor

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 Contrato

ventaja para el Estado, optimizando el uso de re- tor Michele Tamponi en cuanto establece que “el
cursos públicos. fundamento de la resolución por incumplimiento
lo tenemos en la existencia de muchos contratos
Por lo expuesto precedentemente, y asumiendo en los que cada una de las atribuciones patrimo-
como perspectiva de análisis el carácter dinámico niales depende de la otra. Aquello significa que
de la Constitución, cuya finalidad es sistematizar su causa reside en el intercambio, lo que gene-
e integrar la realidad a la norma constitucional, ralmente se concreta en el binomio prestación/
consideramos que -contrariamente a lo alegado contraprestación, a partir de lo que se ha señala-
por la parte demandante- la Constitución sí per- do que existe un nexo de correspectividad entre
mite mecanismos alternos, siempre y cuando es- la prestación a la cual se obliga un contratante
tén previstos por ley, respeten los principios que y a aquella a la cual se obliga el otro; la presta-
subyacen en el artículo 76° de la Constitución, y ción de cada uno de ellos encuentra justificación
representen la consecución de mayores ventajas en la prestación del otro”. “La Risoluziones per
para el Estado y la sociedad en general. En nin- inadempimento, en I contratti in generale. Tomo
gún caso el mecanismo alterno y de excepción II, al cuidado de Enrico Gabriello en Trattado
estará exento de fiscalización previa o posterior, dei contratti dirigido por Pietro Rescigno. Unio-
ni tampoco de la determinación de eventuales ne Tipográfico. Editrice Torinese (UTET) Torino,
responsabilidades a que hubiera lugar. 1999, pp. 1477 y ss.” Dentro de este contexto
Tribunal nuestro Código Civil, regula varios mecanismos
EXP. N.° 020-2003-AI/TC de resolución por incumplimiento del contrato
Lima previstos en los artículos 1428º, 1429º y 1430
Colegio Químico Farmacéutico Departamental del Código Civil, esto es, la resolución judicial,
de Lima la resolución por intimación o por autoridad del
acreedor, la resolución por cláusula resolutoria 183
CONTRATO expresa respectivamente. La parte que cumpla
con su prestación puede acudir al Poder Judicial
Resolución de contrato por incumplimiento a demandar la resolución del contrato contra la
(...) En cuanto a la denuncia de aplicación inde- otra, el incumplidor, en cuyo caso no está obli-
bida de los artículos 1428º y 1429º del Código gado a cursar previamente carta notarial a que
Civil, corresponde señalar que el artículo 1428º se refiere el artículo 1429º del Código Civil. La
del Código Civil, regula el mecanismo de la re- sentencia que declare fundada la demanda será
solución del contrato por incumplimiento en los constitutiva del derecho del acreedor (Félix A.
contratos con prestaciones recíprocas, en donde Trigo Represas, Rubén Stiglitz, Contratos, reim-
si alguna de las partes falto al cumplimiento de su presión 2001, Ediciones La Rocca, Buenos Aires,
obligación, la otra parte puede solicitar el cum- p. 342) con efectos ex nunc.
plimiento o la resolución del contrato y en uno Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema
u otro caso la indemnización por daños y perjui- Cas. Nº 210-2007 SANTA
cios, mecanismo del cual se encuentra habilitado Publicado el 02.09.2008
el contratante legitimado afectado por el incum-
Resolución por intimación
plimiento de la otra parte contratante y que por
su parte si ha cumplido con su obligación; forma (...) El artículo 1429º del Código Civil, regula
de actuar que es entendido como una manera de la forma de actuación del derecho que da origen
tutela en los contratos en donde rige la contra- a la resolución por incumplimiento, supuesto de
prestación entre las partes y con la finalidad de la norma que posibilita al acreedor que sufre el
provocar la ineficacia del acto ante un incumpli- incumplimiento de la otra parte a tenor de lo dis-
miento, resultando ante ello pertinente citar al au- puesto en el artículo 1428º del Código Civil, a la

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 Contrato

intimación previa del cumplimiento debido vía sus intereses y relaciones coexistenciales de con-
carta notarial dentro del plazo establecido por la formidad con su propia voluntad. Es la expresión
ley como es un plazo no menor de quince días, de la volición, tendente a la creación de una nor-
siendo que en caso de no verificarse el cumpli- ma jurídica con interés particular.
miento de la obligación correspondiente dentro
del plazo de ley se proceda a la resolución del El contrato, al expresar la autonomía de la volun-
contrato, correspondiendo señalar que esta ma- tad como fuente de derecho tiene su fundamento
nera de resolución “por intimación” o “por auto- en las siguientes disposiciones constitucionales.
ridad del acreedor” también denominado por la El inciso 14º del artículo 2º de la Constitución
doctrina extranjera como “pacto comisorio im- prescribe que toda persona tiene derecho:
plícito, tácito o legal”, es un mecanismo extraju-
dicial que no requiere previamente que las partes A contratar con fines lícitos, siempre que no
la hayan pactado, dado que es una facultad otor- se contravengan leyes de orden público.
gada al acreedor por ley. El acreedor intima al
incumplidor para que en el plazo señalado cum- A su turno, el artículo 62º de la Constitución es-
pla con su prestación, en caso contrario se tendrá tablece que:
por resuelto el contrato. El plazo de quince días
que señala la norma en comento es un plazo de La libertad de contratar garantiza que las
gracia, porque otorga al incumplidor la última partes pueden pactar válidamente según las
posibilidad de cumplir con su prestación. normas vigentes al tiempo del contrato. Los
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema términos contractuales no pueden ser modifi-
Cas. Nº 210-2007 SANTA cados por leyes u otras disposiciones de cual-
Publicado el 02.09.2008 quier clase.
184
Cláusula resolutoria Por su parte, el inciso 3º del artículo 28º de la
Constitución dispone que:
(...) La otra forma de resolución del contrato por
incumplimiento, es mediante el pacto comisorio La convención colectiva tiene fuerza vincu-
o cláusula resolutoria expresa regulado en el ar- lante en el ámbito de lo concertado.
tículo 1430º del acotado, que resulta ser otro me-
canismo extrajudicial al alcance de la parte cum- Como puede inferirse, las disposiciones consti-
plidora o fiel del contrato y que tiene origen en tucionales citadas confirman la tesis de que el
el acuerdo de las partes. Esta cláusula indica que contrato también es una fuente de derecho que
las partes contratantes la insertan en el contrato tiene reconocimiento constitucional. Al respecto,
establecido que queda resuelto el mismo cuando este colegiado ha señalado:
uno o cualquiera de los contratantes no cumple
con la prestación que queda a su cargo. Una vez La noción de contrato en el marco del Estado
que el cumplidor comunica al incumplidor que constitucional de derecho se remite al princi-
esta haciendo uso de la mencionada cláusula, el pio de autonomía de la voluntad, previsto en
contrato queda resuelto de pleno derecho. el artículo 2.º, inciso 24, literal a de la Cons-
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema titución (...).
Cas. Nº 210-2007 SANTA (...) el principio de autonomía de la voluntad
Publicado el 02.09.2008 no debe ser entendido de manera absoluta,
sino dentro de los valores y principios cons-
Autonomía de la voluntad
titucionales (...) [Caso Fernando Cantuarias
La autonomía de la voluntad se refiere a la capa- Salaverry, Exp. N.º 6167-2005-PHC/TC, fun-
cidad residual que permite a las personas regular damentos 16 y 17].

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 Contrato Administrativo de Servicios - CAS

A nivel de la doctrina nacional [RUBIO CO- en cuenta no solo la nomenclatura utilizada por la
RREA, Marcial. El sistema jurídico: introducción norma cuestionada, sino principalmente el conte-
al derecho. Lima: Fondo Editorial de la Pontificia nido de los dispositivos que aquella contiene.
Universidad Católica del Perú, 8ª edición, 1999,
pp. 223 y ss.] como extranjera [REALE, Miguel. En principio, la contratación administrativa se
Introducción al derecho. Madrid: Ediciones Pi- aparta del régimen general de contratación con-
rámide, S.A., Novena edición, 1989, p. 139] se tenido en la legislación civil, de modo que nos
ha resaltado la importancia del negocio jurídico remite a un régimen especial, vinculado a la
como fuerza generadora de normas jurídicas, particular posición que tiene la administración
admitiendo que la experiencia jurídica no sola- pública en nuestro ordenamiento jurídico; por un
mente es regida por normas legales de carácter lado como ente con prerrogativas previstas en la
genérico, sino también por normas particulares Constitución y las leyes, y por el otro como par-
e individualizadas. Para Reale, lo que caracteri- te contratante, asumiendo obligaciones y deberes
za a la fuente negocial es la convergencia de los vinculados a los contratos que aquella suscribe
siguientes elementos: con personas de derecho privado.

a) Manifestación de voluntad de las personas A través de los contratos administrativos la

legitimadas para hacerlo. Administración contrata a un tercero para que
b) Forma de querer que no contradiga la exigida ejecute obras públicas, preste o administre -en
por ley. su representación- un servicio público; en otras
c) Objeto lícito. palabras, se recurre a un particular para que, a
d) Paridad, o al menos debida proporción, entre cambio de una contraprestación, ejecute o de-
los participantes de la relación jurídica [Ob. sarrolle una obra o actividad propia de la ad-
Cit., p. 137]. ministración. 185
Tribunal Constitucional
Pleno Jurisdiccional Estos contratos tienen ciertas características o
Exp. Nº 047-2004-AI/TC particularidades que justifican su consideración
como un régimen especial o particular; así, se
Contrato tiene que, no alteran o modifican la posición de
Administrativo de la partes dentro del ordenamiento jurídico (ad-
Servicios - CAS ministración o tercero), son de naturaleza con-
tractual (esto es, que es voluntario, y que regula
Concepto y regulación
obligatoriamente los derechos y obligaciones de
El Decreto Legislativo N.º 1057, que aprueba las partes, aunque la administración no pierde
el denominado Contrato Administrativo de Ser- sus prerrogativas), e incluso el cuestionamiento
vicios, en su artículo 1º regula un régimen es- de estos contratos en sede judicial ya no es de
pecial de contratación administrativa que tiene competencia de la jurisdicción civil (entendida
por objeto garantizar los principios de méritos y como ordinaria), sino de la contenciosa adminis-
capacidad, igualdad de oportunidades y profesio- trativa.
nalismo de la administración pública.
Ello demuestra la importancia y magnitud que
Resulta pues necesario, previamente a cualquier ha ido tomando la actividad contractual de la ad-
desarrollo sobre la constitucionalidad o no de di- ministración pública, sobre todo cuando aquella
cha norma, determinar si nos encontramos frente se caracteriza por la contratación de bienes, ser-
a un contrato administrativo o a un contrato la- vicios y obras, según corresponda y de acuerdo a
boral; para ello, el Tribunal Constitucional tendrá las necesidades de la entidad contratante.

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 Contrato de Compraventa

La referencia a la contratación de “servicios”, • Veinticuatro (24) horas continuas de des-

podría llevar a considerar a priori que la norma canso por semana.
impugnada, en tanto pretende regular la contrata- • Quince (15) días calendario continuos de
ción de servicios administrativos, regula un me- descanso por año cumplido.
canismo de contratación administrativa; sin em- • Afiliación al régimen contributivo que
bargo, la respuesta no puede darse tan a la ligera administra ESSALUD, fijando como base
y sin tomar en cuenta el contenido del contrato máxima de la contribución el equivalente
de servicios así como el marco jurídico que le al 30% de la UIT vigente en el ejercicio
sirve de sustento. por cada asegurado

Es que en general un contrato contiene -sin que A mayor abundamiento, el Reglamento del De-
ello importe intentar un análisis pormenorizado creto Legislativo N.º 1057, Decreto Supremo N.º
y sea solo con fines pedagógicos-, primero, la 075-2008-PCM, reitera estos “contenidos”, ha-
identificación de las partes que lo suscriben, así ciendo precisiones sobre el particular
como la descripción de la materia u objeto mate-
ria del mismo, luego las obligaciones que corres- Por ello, este Colegiado concluye expresando que
ponden a cada parte, y finalmente las cláusulas el contenido del contrato regulado en la norma
vinculadas al incumplimiento, impugnación del impugnada tiene las características de un contra-
contrato, pacto arbitral o de sometimiento a la to de trabajo y no de un contrato administrativo,
competencia territorial de determinados jueces, en la medida en que prevé aspectos tales como
etc., entre otras cláusulas. la determinación de la jornada de trabajo (que
implica incluso determinar el horario de trabajo,
Sin embargo, en el presente caso resulta suma- pues de lo contrario sería imposible controlar la
186 mente paradójico encontrar especificado dentro jornada semanal), así como los descansos sema-
del marco jurídico que regula el contrato el de- nales y anual. Cabe considerar también que la
talle de los derechos fundamentales que deben denominación dada por el legislador a la norma
respetarse como parte del contrato, lo cual evi- cuestionada resulta, cuando menos, imprecisa,
dencia la existencia de una relación laboral a la dado que le pretende conferir un significado dis-
sola suscripción de los contratos. tinto al contenido que regula.

Al respecto, en el Decreto Legislativo Nº 1057 En consecuencia, el Tribunal Constitucional

se encuentran disposiciones que hacen dudar de estima que -más allá de la denominación dada
que nos encontremos frente a un contrato admi- a los contratos suscritos bajo el marco del De-
nistrativo, más allá de la denominación que se le creto Legislativo Nº 1057, al pretender conside-
haya pretendido dar al sistema de contratación rarlos como contratos administrativos de servi-
regulado por él. Así se tiene que: cios-, los contratos suscritos bajo el marco del
Decreto Legislativo Nº 1057 son de naturaleza
- Garantiza los principios de méritos y ca- laboral.
pacidad, igualdad de oportunidades y pro- Tribunal Constitucional
fesionalismo de la administración pública Exp. Nº 00002-2010-PI/TC
(artículo 1º). Lima
- Fija como parte del contenido del contrato Más de 5,000 ciudadanos
“administrativo de servicios” (artículo 6º, in-
cisos 1 a 4): CONTRATO DE
• Un máximo de cuarenta y ocho (48) horas COMPRAVENTA
de prestación de servicios a la semana.  Compraventa

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 Contrato de Estacionamiento de Vehículos

CONTRATO DE miento, lo cierto es que la doctrina -tanto en el

ESTACIONAMIENTO DE ámbito nacional como en el Derecho Compara-
VEHÍCULOS do- mayoritariamente reconoce que las obliga-
ciones principales que constituyen el contrato de
Concepto estacionamiento son, por un lado, la cesión en
uso de un espacio físico para aparcar el vehículo
Nuestro ordenamiento jurídico no ha establecido
y, por otro, el deber de custodiar dicho vehículo.
mediante alguna norma los alcances de los servi-
Este último deber (custodia) comprende la obli-
cios de estacionamiento, por lo que debe recurrir-
gación de vigilancia y protección del vehículo
se a la doctrina para determinar dichos aspectos.
a fin que no sea robado ni dañado por agentes
externos al mismo.
En primer lugar, debe indicarse que cuando el
servicio de estacionamiento es brindado como
En ese sentido, Guillermo Cabanellas señala que
prestación principal a cambio de un pago realiza-
en los mejores criterios de la doctrina y de la
do por el usuario a título de contraprestación, la
jurisprudencia extranjera se reconoce que en el
relación entablada coincide, de manera general,
contrato de estacionamiento, además de la obli-
con el contrato denominado por la doctrina como
gación de conceder un espacio para el aparca-
“contrato de estacionamiento de vehículos”.
miento del vehículo se suma una obligación de
Dicho contrato se define como el acuerdo por el custodia a cargo del dueño del garaje, por la cual
que una persona -sea propietario o no de un vehí- éste debe responder por los daños y robos al ve-
culo- conviene con el titular de un inmueble des- hículo.
tinado al estacionamiento de vehículos -sea aquél
Siguiendo esa misma línea, en el ámbito nacio-
propietario o no del local- en estacionar en dicho
lugar su vehículo durante un plazo determinado nal, Max Arias-Schreiber y otros autores sostie- 187
o indeterminado a cambio de una retribución en nen que el deber de custodia del vehículo guarda
dinero. coherencia con el fin social que sustenta al con-
trato de estacionamiento, pues sin el elemento de
En lo que respecta a la naturaleza jurídica del custodia el riesgo inherente a estacionar en la vía
contrato de estacionamiento de vehículos, dicho pública no se atenuaría significativamente si el
contrato combina elementos de otros contratos tí- mismo habría de ser soportado por el usuario.
picos tales como el arrendamiento y el depósito,
aunque existen distintas posiciones respecto de si Lo señalado es concordante con las expectativas
constituye una especie del primero (arrendamien- de un consumidor razonable al contratar este
to) con prestaciones subordinadas del segundo tipo de servicios. En efecto, la intención de un
(depósito) o a la inversa, o si, por el contrario, se consumidor de estacionar su automóvil enfrenta
trata de un contrato atípico con naturaleza jurídi- generalmente dos opciones.
ca propia. En el Perú, diversos autores que han
tratado el tema del contrato de estacionamiento De un lado, estacionar su vehículo en la vía pú-
suscriben la posición que considera al mismo blica y, de otro, hacerlo dentro de una playa de
como un contrato atípico con naturaleza jurídica estacionamiento, debiendo existir en esta última
propia en el que participan ciertos elementos y opción, incentivos que justifiquen que el consu-
características de los contratos de arrendamiento midor opte por aparcarlo en el estacionamiento
y depósito. y descarte la vía pública, asumiendo un determi-
nado costo por el servicio. Dicho incentivo con-
Al margen de las posiciones existentes sobre siste principalmente en la seguridad, es decir, la
la naturaleza jurídica del contrato de estaciona- atenuación de los riesgos inherentes que se pro-

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 Contrato de Estacionamiento de Vehículos

ducen como consecuencia de dejar un vehículo nes incluidas en avisos puestos en el local o en
automotor en la vía pública, como son los robos, contratos de adhesión o con arreglo a cláusulas
colisiones, etc. generales de contratación (generalmente puestas
al reverso del ticket que se entrega a los consu-
Por otra parte, debe tenerse en cuenta que en los midores).
contratos de estacionamiento, el proveedor es
quien está en mejores condiciones para asumir el Entender que el proveedor pueda eximirse de res-
riesgo derivado de las pérdidas y riesgos típicos ponsabilidad por la obligación esencial de custodia
del negocio en virtud del conocimiento de las del automóvil mediante la existencia de estas cláu-
actividades comerciales. Es decir, el proveedor sulas y avisos significaría desnaturalizar el contra-
es la parte que mejor puede implementar las me- to de estacionamiento y dejarlo “sin causa”.
didas de seguridad que resulten más adecuadas
para disminuir los riesgos y perjuicios generados En efecto, si bien es válido que las partes deli-
como consecuencia de la actividad que realiza miten el objeto de un contrato, cuando el con-
en el mercado. trato de estacionamiento se plasme en uno de
adhesión o con arreglo a cláusulas generales de
En ese sentido, Martínez Coco sostiene que el contratación no aprobadas administrativamente,
deber de custodia del vehículo forma parte del las estipulaciones que tengan por efecto exone-
contrato de estacionamiento en virtud del carácter rar o limitar al proveedor -que las redacta- de
mercantil de la actividad que realiza el proveedor su responsabilidad por la custodia del vehículo,
y del mayor conocimiento de las cosas relacio- se considerarán como inválidas, de conformidad
nadas con dicha actividad. Por su parte, Jiménez con lo establecido por el artículo 1398º del Có-
Vargas-Machuca señala que la obligación de cus- digo Civil.
188 todia del vehículo es una obligación fundamental
del contrato de estacionamiento no sólo por la Cabe añadir que en la actualidad, la normativa
finalidad social del mismo, sino también porque de protección al consumidor recoge una dispo-
el prestador es quien está en mejores condiciones sición similar al establecer que en las cláusulas
que los usuarios del servicio para prevenir los generales de contratación y en los contratos por
daños a un menor costo De esta manera, resulta adhesión, se tendrán por no puestas las cláusulas
evidente que en los contratos de estacionamiento que tengan por objeto permitir al proveedor sus-
de vehículos el proveedor no sólo tiene la obli- traerse unilateralmente de sus obligaciones, sin
gación de dar o asignar al consumidor un espacio contar con el consentimiento explícito e informa-
para aparcar el vehículo, sino que también tiene do de los consumidores.
la obligación de su custodia y, por tanto, dicho
proveedor se encuentra obligado a adoptar todas En este contexto, el proveedor del servicio de
las medidas destinadas a garantizar la seguridad estacionamiento sólo podrá eximirse de respon-
de los vehículos durante la permanencia en su sabilidad si acredita la existencia de una causa
local. En ese sentido, los daños, averías o robos objetiva, justificada y no previsible para su acti-
al vehículo durante la prestación del servicio de vidad económica que califique como caso fortui-
estacionamiento involucran una clara afectación to, fuerza mayor, hecho de tercero o negligencia
a la idoneidad de tal servicio. del propio consumidor.
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
Frente a esta obligación de custodia, inherente al Propiedad Intelectual
servicio de estacionamiento sujeto a una contra- Sala de Defensa de la Competencia Nº 2
prestación, el proveedor no puede exonerarse o Resolución 1933-2009/SC2- INDECOPI
limitar su responsabilidad mediante estipulacio- Expediente 2191-2008/CPC

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 Contrato de Obra Pública

CONTRATO DE TRABAJO éste se obliga a prestar servicios en beneficio de

aquel de manera diaria, continua y permanente,
Características cumpliendo un horario de trabajo.
Tribunal Constitucional
El contrato de trabajo presupone el estableci-
Expediente Nº 1259-2005-PA/TC
miento de una relación laboral permanente entre
el empleador y el trabajador, en virtud de la cual Contrato de trabajo y locación de servicios
este se obliga a prestar servicios en beneficio de
aquél de manera diaria, continua y permanente, Primero: Si el Juez constata la existencia de una
cumpliendo un horario de trabajo; En cambio relación laboral a pesar de la celebración de un
en el contrato de locación de servicios a que se contrato de servicios civil o mercantil, deberá
refiere el artículo 1764º del Código Civil, los preferir la aplicación de los principios de la pri-
servicios son prestados por cierto tiempo o para macía de la realidad y de irrenunciabilidad sobre
un trabajo determinado pero no tienen los rasgos el de buena fe contractual que preconiza el Có-
de permanencia ni subordinación del locador al digo Civil, para reconocer los derechos laborales
comitente, características éstas que si encuentran que correspondan.
en el contrato de trabajo.
Expediente Nº 2008-1664-0-1701-J-CI-2 Segundo: De darse el supuesto anterior, con-
El Peruano, 27 de diciembre de 2008. sentida o ejecutoriada que sea la sentencia, el
Juzgado deberá poner en conocimiento de las
Elementos esenciales instituciones que correspondan o entidades
del Estado que tengan a su cargo la adminis-
Como se ha acreditado con la verificación antes tración y o fiscalización de las contribucio-
requerida, las tareas que realizaba el demandante nes y aportaciones sociales, para los efectos
no se corresponden en absoluto con las carac- pertinentes.
189
terísticas del contrato de locación de servicios. Acuerdo Nº 1 del Pleno Jurisdiccional Laboral
Al contrario, queda demostrado que la prestación del 2000
de servicios identifica con meridiana claridad la
existencia de un típico contrato de trabajo del ré- CONTRATO DE OBRA
gimen de la actividad privada, cuyos elementos PÚBLICA
esenciales son a) prestación personal y directa de
los servicios, b) subordinación o dependencia, y, Tiempo máximo de celebración de un contrato
c) pago de una remuneración como contrapresta- de obra
ción por las labores realizadas.
La Sala Constitucional y Social de la Corte Su-
Expediente Nº 2007 6223-0-1701-J-CI-6
prema de Justicia, establece que los contratos
El Peruano, 26 de diciembre de 2008.
sujetos a modalidad de obra determinada o ser-
vicio específico, deben celebrarse por un período
Elementos que concurren en la existencia del
contrato de trabajo máximo de 8 años, luego del cual se convertirá
en un contrato a tiempo indeterminado. Dispo-
En este sentido, se presume la existencia de un ne que la aplicación del artículo 16° del D.S. N°
contrato de trabajo cuando concurren tres ele- 003-97-TR que prevé la extinción del contrato de
mentos: la prestación personal de servicios, la trabajo como la terminación de la obra o servicio,
subordinación y la remuneración (prestación su- el cumplimiento de la condición resolutoria y el
bordinada de servicios a cambio de una remune- vencimiento del plazo de los contratos celebra-
ración). Es decir, el contrato de trabajo presupone dos bajo modalidad, es la pertinente. Asimismo,
el establecimiento de una relación laboral entre el basa su Resolución en la aplicación del artículo
empleador y el trabajador, en virtud de la cual 139° inciso 8 de la Constitución que establece

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 Contrato de Opción

que los jueces no pueden dejar de administrar Así pues -entendemos- es sobre la base de las
justicia por vacío o deficiencia de la Ley. necesidades de casa empleador, que se puede
Casación Nº 1809-2004 contratar personal por un plazo determinado en
El Peruano, 30 de enero de 2006 función a la causa concreta de cada contratación;
es decir, en estos casos, se conoce con antela-
CONTRATO DE OPCIÓN ción -más todavía desde el mismo momento de
celebración del contrato de trabajo- la fecha de
Concepto termino del contrato (plazo cierto) o los hechos
El contrato de opción es un contrato preparatorio que motivaran su finalización (plazo incierto). En
por el cual una de las partes, el optante, tiene la el presente caso, revisados los aludidos contratos
facultad de elegir entre la celebración o no del denominados “Contrato Individual de Trabajo a
contrato definitivo en las condiciones prefijadas, plazo fijo para Servicios Específicos”, se tiene
y la otra, el opcionista, queda vinculada a su obli- que éstos consignan las fechas de término de
gación de celebrar en un futuro dicho contrato, cada contrato, es decir, tiene un plazo cierto. En
obligación de la cual sólo podrá librarse en el consecuencia, dichos contratos no encajan dentro
supuesto que el titular de la opción renuncie a la de los alcances del artículo 63° de la Ley de Pro-
misma o que transcurra el plazo pactado, o en su ductividad y Competitividad Laboral que regula
defecto el establecido por la ley, para el contrato la duración de los contratos de obra o de “ser-
de opción sin que éste ejercite su opción. Si el vicio específico” (tal como se ha denominado),
ejercicio de dicha opción de contratar definitiva- pues el vencimiento de éstos no se tendría que
mente se hallare supeditado al cumplimiento de supeditar al transcurso de un curso determinado,
una determinada condición por parte del opcio- sino la producción de un hecho concreto: el cum-
nista, se entenderá que el plazo señalado empe- plimiento de la obligación establecida”.
190 zará a correr desde el momento en que se cumpla
dicha condición, la cual, de no cumplirse dará Que, en tal sentido, las labores desempeñadas
lugar a que el optante pueda exigir al opcionista por el acto que no se entiende episódicas ni ac-
la celebración del contrato definitivo. cidentales, por lo tanto, los contratos de trabajo
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de suscritos entre las partes de este proceso, no se
Justicia justifican como contratos sujetos a modalidad o
Cas. Nº 2676-2005 Lima por servicio específico; por el contrario, dadas las
renovaciones contractuales realizadas por más de
CONTRATO DE SEGURO dos años, las cuales siempre han sido hechas para
 Seguro (contrato de-) prestar el mismo servicio o la misma modalidad:
Asistente administrativo, inferimos, en aplica-
CONTRATO EVENTUAL ción del Principio de Primacía de la Realidad,
POR CIRCUNSTANCIAS que dichos contratos modales se han desnaturali-
DE LA PRODUCCIÓN zado por existir simulación y/o fraude conforme
a los establecido en el artículo 77° del Decreto
Concepto Supremo N° 003-97-TR, pues en realidad han
Los contratos temporales, en tanto que son una venido desempeñando labores orgánicas, orde-
excepción a la regla laboral de la presunción nadas y permanentes, que tiene la característica
de contratación general, se rigen, por el criterio de ser de duración indeterminada. En consecuen-
de temporalidad “(...) en la modalidad en que cia, al ser evidente la simulación en los contratos
para que la valida celebración del contrato se denominados “Contrato Individual de Trabajo a
exige estricta correspondencia entre la duración plazo fijo para Servicio Específico”, éstos deben
del contrato y la naturaleza de los trabajos”. ser considerados como contrato de trabajo de du-

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 Contrato Ley

ración indeterminada, conforme lo establecido en civil. Para otros, de un contrato administrativo.

el inciso d) del artículo 77° del Decreto Supremo Autores hay también que sostienen que el régi-
N° 003-97-TR, esto es, que toda prestación de men jurídico de los contratos en los que participa
servicio remunerados y subordinados se presume el Estado no puede fijarse en abstracto, sino que
(salvo prueba en contrario), la existencia de un depende de las reglas específicas que cada uno
contrato de trabajo por tiempo indeterminado. De de ellos contenga. Evidentemente, la naturaleza
tal modo que, por un lado, al haberse superado el que se le pueda atribuir al contrato ley -contrato
periodo de prueba de tres meses, se adquirió esta- civil o contrato administrativo- depende del con-
bilidad laboral (resultando irrelevante que el ac- tenido que éste pueda tener en cada caso concreto
tor no haya superado los cinco años de labor que que se suscriba, de manera que, en abstracto, no
señala artículo 74° de la PCPL para los contratos cabe que se la fije. En cualquier caso, de una in-
modales , pues, en realidad, no estamos frente a terpretación a rima obligada del artículo 62° de
un contrato de esa naturaleza); y, por otro lado, al la Constitución con el artículo 1357° del Código
haberse determinado unilateralmente la culmina- Civil, se desprende que el contenido de los con-
ción de la relación laboral con la no renovación, tratos-ley puede y debe sustentarse en razones de
sin que exista una causa justa establecida por la interés social, nacional o público. De manera que
ley, lo que conlleva a que se haya incurrido en el Tribunal considera que nada impide que pueda
un despido incausado por fragante vulneración suscribirse, mediante esta modalidad de contrata-
del derecho al trabajo del actor, lo cual, bajo el ción, la prestación de servicios públicos, como el
contexto de la sentencia vinculante del Tribunal de telefonía.
Constitucional aludida en el considerando cuarto,
amerita protección constitucional, materializada No obstante, los demandantes alegan que el con-
con la reposición al estado anterior de dicha vul- tenido del contrato ley, o dicho de otro modo, las
neración, que para este caso es la reposición el garantías y seguridades que el Estado puede esta- 191
puesto de trabajo”. blecer mediante esta modalidad de contratación,
Tribunal Constitucional no pueden comprender a la concesión del servi-
Exp. N° 2007-0005-AALTC cio de telefonía, sino sólo al régimen de estabi-
lidad jurídica y tributaria. El Tribunal Constitu-
CONTRATO LEY cional no comparte una interpretación restrictiva
sobre el contenido del contrato-ley, como el que
Concepto y desarrollo
exponen los demandantes. Por un lado, porque
El contrato-ley es un convenio que pueden sus- el segundo párrafo del artículo 62° de la Consti-
cribir los contratantes con el Estado, en los casos tución establece que “mediante contratos-ley, el
y sobre las materias que mediante ley se autorice. Estado puede establecer garantías y otorgar se-
Por medio de él, el Estado puede crear garantías guridades”, sin establecer qué tipo de garantías
y otorgar seguridades, otorgándoles a ambas el y seguridades son las que se pueden brindar. Y,
carácter de intangibles. Es decir, mediante tales de otro, porque en la práctica una aseveración
contratos-ley, el Estado, en ejercicio de su ius como la que expresan los demandantes, lejos de
imperium, crea garantías y otorga seguridades y, optimizar que se cumpla el telos de la institución
al suscribir el contrato-ley, se somete plenamente del contrato-ley, lo termina desnaturalizando.
al régimen jurídico previsto en el contrato y a las
disposiciones legales a cuyo amparo se suscribió Por su propia naturaleza, a través del contrato-
éste. ley, el Estado busca atraer inversiones privadas
(de capital) a fin de que promuevan aquellas
En la doctrina nacional se discute sobre su natura- actividades que el Estado considera que vienen
leza jurídica. Para unos, se trataría de un contrato siendo insuficientemente desarrolladas, de acuer-

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 Contrato Ley

do con los planes y objetivos que se pueda haber cia en los términos de los contratos-ley suscritos
trazado en el diseño de la política económica entre el Estado y Telefónica del Perú- el artículo
del Estado. Tienen como contenido propiciar un 1° de la referida Ley N° 26285 circunscribe sus
marco de seguridad a los inversionistas no sólo disposiciones normativas a los servicios públicos
en asuntos privados de la administración, sino, de telecomunicaciones de telefonía fija local y de
también, en la prestación de actividades de de- servicios de portadores de larga distancia nacio-
recho público. nal e internacional. Por su parte, el artículo 4° de
dicha ley excluye expresamente a los servicios
Una interpretación del contenido del contrato-ley, de difusión, telefonía móvil en sus distintas mo-
como el que expresan los demandantes, supon- dalidades, de buscapersonas, teléfonos públicos,
dría forzosamente admitir que no toda la institu- servicios de valor añadido y servicios portadores
ción del contrato-ley se encontraría revestida de locales”.
la garantía de inmodificabilidad de sus cláusulas,
sino sólo aquellas partes que se refieran a lo que Por ello, a tenor del segundo párrafo del artícu-
los demandantes califican como garantías jurí- lo 62° de la Constitución, así como del mismo
dicas y tributarias. Evidentemente, una opción artículo 1357° del Código Civil, tanto la autori-
de esa naturaleza no está excluida de la forma zación para la suscripción u otorgamiento de un
constitucionalmente adecuada de comprender el contrato-ley, como la inclusión de determinadas
régimen constitucional de los contratos-leyes. relaciones jurídico-patrimoniales en aquél, deben
Pero tampoco la otra es decir, aquella según la fundarse en un interés público específico, lo que
cual, entre las garantías que el Estado establezca significa que el otorgamiento de un contrato-ley
y las seguridades que éste otorgue, se encuentren no puede considerarse como un acto de pura li-
todas las fórmulas del contrato suscrito o por bertad contractual ni meramente discrecional,
192 suscribirse. tanto para el legislador como para los órganos
de la administración pública.
De manera que, en abstracto, no existe una limi-
tación para que el Estado, mediante el contrato- Una interpretación de la institución en los tér-
ley, sólo extienda las garantías que se derivan minos antes indicados se aviene con el telos de
de su suscripción al ámbito tributario o jurídico. la inserción del contrato-ley a nivel constitucio-
Puede perfectamente extenderse, dentro de los nal. En efecto, si como antes se ha indicado, la
límites que la Constitución y la ley fijen, a todas aparición y consagración normativa del contrato-
las cláusulas contractuales, en aquellos casos en ley está vinculada con la promoción de las in-
los que el contrato-ley constituya un contrato ad- versiones privadas en las economías nacionales,
ministrativo, precisamente con el objeto de que, dentro de un esquema en el que se ofrezca a los
con posterioridad a su suscripción, el Estado no inversionistas seguridades, entonces, no es cons-
invoque la existencia de una cláusula exorbitan- titucionalmente adecuado que se realice una in-
te y se desvincule de los términos contractuales terpretación de los alcances de la institución que,
pactados. antes de optimizarla, le reste operatividad.

En el caso del contrato-ley al que se refiere el En ese orden de ideas, este Tribunal precisa que
Fundamento N° 1 de esta sentencia, no todos los no sólo gozan de inmodificabilidad las cláusulas
aspectos de los contratos celebrados entre el Es- que compongan el contrato-ley, cuando así se
tado peruano y Telefónica del Perú pertenecen al acuerde, sino también el estatuto jurídico parti-
ámbito de protección que brinda el contrato-ley. cular fijado para su suscripción. Es decir, tanto la
“En efecto -como lo ha indicado la Defensoría del legislación a cuyo amparo se suscribe el contra-
Pueblo, en su Informe sobre la libre competen- to-ley, como las cláusulas de este último.

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 Contratos Administrativos

Ello es producto de una interpretación sistemá- bas (de “ilegalidad” se alude en la demanda).
tica de los dos párrafos del artículo 62° de la La colisión entre disposiciones del mismo rango
Constitución. Por un lado, de conformidad con la no genera la invalidez de una de ellas, sino una
primera parte de dicho precepto constitucional, y antinomia que se soluciona conforme a diversas
no sólo respecto a los términos contractuales que técnicas, como la “ley posterior deroga ley an-
contenga el contrato-ley, sino, en general, para terior”; “ley especial deroga ley general”, etc.
todo término contractual, éstos “no pueden ser Tampoco por supuesto, per se, la incompatibili-
modificados por leyes u otras disposiciones de dad constitucional de algunas de ellas.
cualquier clase”. Tribunal Constitucional
Exp. N° 005-2003-AI/TC
Por otro lado, y en lo que se refiere únicamente a Lima
los contratos-leyes, la legislación a cuyo amparo Congresistas de la República
éste se suscribe, “no puede ser modificada legis-
lativamente” como lo prescribe la última parte CONTRATOS
del artículo 62° de la Constitución. Dicho de otro ADMINISTRATIVOS
modo; aunque el legislador pueda modificar el
régimen legal de suscripción de un contrato-ley, Reglas aplicables
tal modificación no alcanza a quienes, con ante- Al respecto, cabe agregar que la Administración
rioridad a ella, hubieran suscrito dicho contrato- Pública realiza actos tanto de naturaleza admi-
ley. nistrativa como de naturaleza privada, siendo
trascendente establecer que corresponde un tra-
De esta forma, el artículo 62° de la Constitución, tamiento sustantivo y adjetivo distinto en cada
al igual que en la Primera Disposición Final de caso; aun cuando en los contratos que celebra la
la Ley Fundamental, establece una nueva excep- Administración Pública, en muchos casos es pa- 193
ción a la regla general contenida en el artículo tente la mezcla del derecho administrativo y del
109° de la Constitución, según la cual “La ley derecho privado, por lo que no corresponde es-
es obligatoria desde el día siguiente de su pu- tablecer una genérica calificación como contrato
blicación en el diario oficial...”. De allí que el administrativo o como contrato privado; no obs-
Tribunal considere superfluo, desde el punto de tante importa el distingo procesal respectivo.
vista constitucional, que pese a no existir una ley
o norma con rango de ley que establezca la posi- (...) para el caso concreto sub-examine, se ha es-
bilidad de aplicar ultraactivamente la legislación tablecido en la Ejecutoria Suprema glosada (Ca-
a cuyo amparo se suscribió un contrato-ley, éste sación número dos mil ochocientos once - dos
contenido se haya formulado en el artículo 24° mil seis), que el tema debe ser tratado en base
del Decreto Supremo N°. 162-92-EF. a la “Doctrina de los actos separables” (Eduar-
do García Enterría y Tomás Ramón Fernández:
Los demandantes también han considerado que “Curso de Derecho Administrativo”. Tomo I.
el artículo 3° de la Ley N° 26825 “resulta ilegal Décima Edición. Editorial Civitas. Madrid, dos
por atentar contra el artículo 1357° del Código mil. Página cincuenta y nueve), dado que a tra-
Civil y el artículo 39° del Decreto Legislativo vés de ella es posible distinguir la fase de la
N° 757”. A juicio del Tribunal Constitucional, la formación de la voluntad (fase preparatoria, de
eventual incompatibilidad entre una disposición realización de una serie de actos inminentemente
con rango de ley, como el artículo 3° de la Ley administrativos), de la celebración del contrato
N°. 26825, y otra de su mismo rango, como el mismo, así como de la fase de su ejecución. En-
artículo 1357° del Código Civil, no genera un tonces, si el tema litigioso hubiera surgido en la
problema de invalidez constitucional entre am- etapa de la formación de la voluntad, a la litis

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 Convenio Arbitral

le hubiera correspondido ser resuelta según las la Constitución, sino que tiene su origen y, en
reglas sustantivas y adjetivas del derecho admi- consecuencia, su límite, en el artículo 139º de la
nistrativo; en cambio, como la litis surgió en la propia Constitución.
ejecución del contrato mismo, le corresponde ser
tratada conforme a las reglas propias del derecho De allí que el proceso arbitral tiene una doble
común (derecho civil); quedando así aclarado dimensión pues, aunque es fundamentalmente
que es posible separar una modalidad contractual subjetivo ya que su fin es proteger los intereses
de la otra, dependiendo en que etapa del “inter de las partes, también tiene una dimensión ob-
negocial” se desarrolla la contratación. jetiva, definida por el respeto a la supremacía
Cas. Nº 1019-2007 normativa de la Constitución, dispuesta por el
Moquegua artículo 51º de la Carta Magna; ambas dimen-
siones, (subjetiva y objetiva) son interdependien-
Distinción con el contrato privado tes y es necesario modularlas en la norma legal
La distinción, en este caso, entre un contrato y/o jurisprudencia. Tensión en la cual el árbitro
privado, regido por las normas del derecho pri- o tribunal arbitral aparece en primera instancia
vado, y un contrato administrativo, regulado por como un componedor jurisdiccional, sujeto, en
el derecho administrativo, es importante para es- consecuencia, a la jurisprudencia constitucional
tablecer las garantías a la que se encuentra suje- de este Colegiado.
to su contenido. Para los primeros, “los términos
contractuales no pueden ser modificados por le- Así, la jurisdicción arbitral, que se configura con
yes u otras disposiciones”, en tanto que para los la instalación de un Tribunal Arbitral en virtud
segundos, a no ser que se hayan suscrito bajo la de la expresión de la voluntad de los contratantes
condición de un contrato-ley, pueden ser modifi- expresada en el convenio arbitral, no se agota con
194 cados unilateralmente por el Estado, en atención las cláusulas contractuales ni con lo establecido
al interés general, de acuerdo con la legislación por la Ley General de Arbitraje, sino que se con-
de la materia. vierte en sede jurisdiccional constitucionalmente
Tribunal Constitucional consagrada, con plenos derechos de autonomía y
Exp. Nº 2488-2004-AA/TC obligada a respetar los derechos fundamentales.
Pasco Todo ello hace necesario que este Tribunal efec-
Empresa de Transportes Sol del Perú túe una lectura iuspublicista de esta jurisdicción,
para comprender su carácter privado; ya que, de
lo contrario, se podrían desdibujar sus contornos
CONVENIO ARBITRAL constitucionales (...).
Concepto
Conforme lo señala el artículo 9º de la Ley Ge-
Es justamente, la naturaleza propia de la jurisdic- neral de Arbitraje, Nº 26572, el convenio arbi-
ción arbitral y las características que la definen, tral es el acuerdo por el cual las partes deciden
las cuales permiten concluir a este Colegiado que someter a arbitraje las controversias que hayan
no se trata del ejercicio de un poder sujeto ex- surgido o puedan surgir entre ellas respecto de
clusivamente al derecho privado, sino que forma una determinada relación jurídica contractual o
parte esencial del orden público constitucional. no contractual, sean o no materia de un proce-
so judicial. De lo que se desprende la naturaleza
La facultad de los árbitros para resolver un con- contractual del convenio, que obliga a las partes
flicto de intereses no se fundamenta en la auto- a la realización de cuantos actos sean necesarios
nomía de la voluntad de las partes del conflicto, para que el arbitraje se desarrolle y para el pos-
prevista en el artículo 2º inciso 24 literal a de terior cumplimiento del laudo arbitral.

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 Convenio Arbitral

La noción de contrato en el marco del Estado por un sistema de control de pesos y contrapesos,
constitucional de Derecho se remite al principio como postula el artículo 43º de la Constitución.
de autonomía de la voluntad, previsto en el artí- Esto hace que el poder público, pero también el
culo 2°, inciso 24, literal a de la Constitución, y privado, estén sometidos al Derecho.
que, en relación a la jurisdicción arbitral, puede Sentencia del Tribunal Constitucional
tener dos vertientes: Exp. N° 6167-2005-PHC/TC

a) Una negativa: En cuya virtud permite regular Regulación del arbitraje

del modo que los particulares estimen oportu- En cuanto a la regulación del arbitraje prevista
no sus relaciones jurídicas, creándolas, modi- en el artículo 9.º del Decreto Supremo N.º 003-
ficándolas o extinguiéndolas. 98-SA, debe señalarse que este Tribunal Consti-
tucional en la STC 10063-2006-PA/TC, cuyas re-
b) Una positiva: En cuya razón el carácter au- glas fueron elevadas a precedente vinculante por
tónomo, garantista y procesal del arbitraje, las SSTC 6612-2005-PA y 10087-2005-PA, ya
equivale a facultar a los particulares para que se ha pronunciado sobre su inconstitucionalidad,
sustraigan del ámbito del ejercicio funcional por considerar que al normar un arbitraje obli-
de la jurisdicción estatal aquellas materias gatorio se contraviene el principio de autonomía
consideradas de libre disposición, es decir, de la voluntad y el derecho a la tutela judicial
plantea la conceptualización, si bien de modo efectiva, en su vertiente de acceso a la justicia y
no absoluto, del arbitraje como un derecho al juez natural. En este sentido, se estableció en
fundamental. el fundamento 120 de la STC 10063-2006-PA/
TC, (caso Padilla Mango):
Entonces, el principio de autonomía de la volun-
tad no debe ser entendido de manera absoluta, (...) a los asegurados y beneficiarios del SCTR no 195
sino dentro de los valores y principios constitu- se les puede imponer obligatoriamente el arbitra-
cionales antes señalado. je, ya que, en principio, el sometimiento a esta
jurisdicción alternativa tiene como fundamento el
En el caso del convenio arbitral, si bien se gesta a principio de autonomía de la voluntad, previsto
partir del sentido privatista de las relaciones con- en el artículo 2.°, inciso 24, literal a de la Cons-
tractuales, no presenta un haz de contenidos cu- titución. Por lo tanto, el artículo 9.º del Decreto
yas categorías sean exclusiva y excluyentemente Supremo 003-98-SA en la parte que obliga a los
de Derecho Privado. Interpretarlo de este modo asegurados y beneficiarios del SCTR a someterse
implicaría soslayar su naturaleza constitucional, obligatoriamente al arbitraje resulta contrario a
sujeta a los principios y deberes primordiales de la Constitución, ya que en este caso el convenio
la función jurisdiccional consagrados en el ar- arbitral nace ex lege y no a consecuencia de la
tículo 139º de la Constitución; los mismos que autonomía de voluntad de los asegurados y bene-
deberán extenderse razonablemente a la jurisdic- ficiarios. Es más, al imponérsele obligatoriamen-
ción arbitral. te el arbitraje a los asegurados y beneficiarios del
SCTR se les está vulnerando su derecho-regla de
Si bien es cierto que la autonomía de la voluntad acceso a la justicia y al juez natural.
deriva de la Constitución, no puede discutirse la
facultad de controlarla por razones del orden pú- Así pues, el artículo 9º del Decreto Supremo N.º
blico constitucional, máxime si la propia jurisdic- 003-98-SA establece un arbitraje obligatorio para
ción arbitral integra éste. Esto supone que en un los asegurados y beneficiarios del SCTR, elimi-
Estado constitucional, el poder se desagrega en nándoles la posibilidad de poder acceder a los
múltiples centros de decisión equilibrados entre sí órganos jurisdiccionales para solicitar el otorga-

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 Convenio Arbitral

miento de una pensión de invalidez conforme a la un arbitraje voluntario, que se inicia porque una
Ley N.º 26790 y a sus normas complementarias y de las partes está disconforme con el pronuncia-
conexas. De allí que este Tribunal Constitucional miento del Instituto Nacional de Rehabilitación,
en el fundamento 10 de la STC 6167-2005-PHC/ y que concluye con la resolución del Centro de
TC haya establecido que el arbitraje no puede en- Conciliación y Arbitraje de la Superintendencia
tenderse como un mecanismo que desplaza al Po- de Entidades Prestadoras de Salud.
der Judicial, ni tampoco como su sustitutorio, sino
como una alternativa que complementa el sistema En principio, este Tribunal Constitucional consi-
judicial puesta a disposición de la sociedad para la dera que el arbitraje voluntario tiene la presun-
solución pacífica de las controversias. ción de ser constitucional debido a que su inicio
tiene como fundamento el principio de autono-
Precedente vinculante 1: El arbitraje previsto en mía de la voluntad, que constituye la esencia y
el artículo 9.º del Decreto Supremo N.º 003-98- el fundamento del proceso arbitral, por cuanto el
SA. arbitraje conlleva la exclusión de la vía judicial.
Sin embargo, este Tribunal Constitucional con-
a. Regla procesal: El Tribunal Constitucional, sidera que el arbitraje voluntario para que sea
en virtud del artículo 201º de la Constitución constitucional debe cumplir con determinados
y del artículo VII del Título Preliminar del requisitos en el momento de la instalación del
Código Procesal Constitucional, tiene la fa- órgano arbitral.
cultad para establecer un precedente vincu-
lante a través de sus sentencias que adquieren Precedente vinculante 2: El arbitraje previsto en
la autoridad de cosa juzgada, precisando el el artículo 25º del Decreto Supremo N.º 003-98-
extremo de su efecto normativo. SA.
196
b. Regla sustancial: Cuando en un proceso de a. Regla procesal: El Tribunal Constitucional,
amparo se demande el otorgamiento de una en virtud del artículo 201º de la Constitución
pensión de invalidez conforme a la Ley 26790 y del artículo VII del Título Preliminar del
y al Decreto Supremo 003-98-SA, y la empla- Código Procesal Constitucional, tiene la fa-
zada proponga una excepción de arbitraje o cultad para establecer un precedente vincu-
convenio arbitral que tenga como fundamen- lante a través de sus sentencias que adquieren
to el artículo 9.º del Decreto Supremo N.º la autoridad de cosa juzgada, precisando el
003-98-SA, el Juez deberá desestimar bajo extremo de su efecto normativo.
responsabilidad la excepción referida, debido
a que la pretensión de otorgamiento de una b. Regla sustancial: Para que el arbitraje volun-
pensión de invalidez forma parte del conteni- tario sea constitucional, en el momento de la
do constitucionalmente protegido por el dere- instalación del órgano arbitral el árbitro o árbi-
cho a la pensión, el cual tiene el carácter de tros deberán dejar constancia que informaron:
indisponible, y porque la pensión de invalidez
del SCTR tiene por finalidad tutelar el dere- 1. Las ventajas que brinda el arbitraje del
cho a la salud del asegurado que se ha visto Centro de Conciliación y Arbitraje de la
afectado por un accidente de trabajo o una Superintendencia de Entidades Prestado-
enfermedad profesional, el cual tiene también ras de Salud.
el carácter de indisponible para las partes. 2. Que para la resolución de su controversia
se aplicará la jurisprudencia y los prece-
A diferencia del arbitraje obligatorio previsto en dentes vinculantes establecidos por el Tri-
el artículo 9.º, el previsto en el artículo 25.º es bunal Constitucional.

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 Convenio Arbitral

3. Que el asegurado o beneficiario, si lo tral, o cuyo conocimiento ya estuviera sometido

prefiere, puede renunciar al arbitraje y por las partes a esa decisión, tal circunstancia po-
preferir su juez natural, que es el Poder drá invocarse como excepción de convenio arbi-
Judicial. tral dentro del plazo previsto en cada proceso. Si
4. Que contra el laudo arbitral caben los re- la materia ya estuviera sometida al conocimiento
cursos que prevé la Ley General de Arbi- de los árbitros, el juez deberá amparar la excep-
traje. ción de convenio arbitral. Si la materia todavía
no está sometida al conocimiento de los árbitros,
El arbitraje voluntario será inconstitucional si es el juez también deberá amparar la excepción de
iniciado por la Aseguradora Privada y el asegura- convenio arbitral, salvo que la materia sea mani-
do o beneficiario no desea someterse a él. fiestamente no arbitrable (...).
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de
Conviene precisar que el ofrecimiento de la Justicia
prueba que demuestre el cumplimiento de las Casación N° 3084-2006 LIMA
reglas referidas en el fundamento precedente le
corresponde al Centro de Conciliación y Arbitra- Vulneración a la tutela jurisdiccional efectiva
je de la Superintendencia de Entidades Presta-
Conforme a lo expuesto y considerando lo previs-
doras de Salud, bajo responsabilidad. Asimismo,
to en el primer párrafo del artículo 171 del Códi-
debe destacarse que las reglas establecidas son
go Procesal Civil, se ha incurrido en un supuesto
de aplicación para los procesos arbitrales que se
de nulidad procesal, al negarse al recurrente el
van iniciar y para los que están en trámite, mas
derecho a una tutela jurisdiccional efectiva, al no
no para los procesos que ya cuentan con un laudo
haberse admitido a trámite la demanda (previa
arbitral.
Tribunal Constitucional
verificación de los requisitos de la ley) y no ha- 197
ber escuchado a la contraparte para que a través
Exp. N° 00061-2008-PA/TC
del mecanismo previsto por el Código Procesal
Civil, pueda establecer su derecho a hacer valer
Excepción del convenio arbitral
el convenio arbitral o a renunciar a él.
Que, el artículo 446º del Código Procesal Civil Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de
prevé las excepciones que puede formular la par- Justicia
te demandada, dentro de la cual se encuentra la Casación N° 3299-2002 LIMA
excepción de convenio arbitral.
Alcances a un no-signatario
Que, igualmente el artículo 16 de la Ley 26572
Supuestos en que, conforme los estándares ju-
- Ley General de Arbitraje- establece que la exis-
risprudenciales norteamericanos, los efectos de
tencia de un convenio arbitral.
un convenio arbitral pueden alcanzar a un no-
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de
firmante:
Justicia
Casación N° 2149-03 Lima
Este Tribunal ha reconocido un número de teo-
rías conforme a las cuales los no signatarios
Alcances del convenio arbitral
pueden ser alcanzados a los acuerdos de arbi-
Que, conforme a lo normado en el artículo dieci- traje de otros. Aquellas teorías provienen de los
séis de la Ley veintiséis mil quinientos setenta y principios de derecho consuetudinario de la ley
dos, si se promoviera una acción judicial relativa de agencia y el contrato. En consecuencia hemos
a una materia que estuviera reservada a decisión reconocido cinco teorías para que los no signata-
de los árbitros de acuerdo con el convenio arbi- rios estén obligados a un convenio arbitral:

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 Convenio Colectivo

1) incorporación por referencia (incorporation by neo para viabilizar la promoción de la armonía

reference); 2) asentimiento tácito (assumption); laboral, así como para conseguir un equilibrio
3) agencia (agency); 4) levantamiento del velo entre las exigencias sociales de los trabajadores
societario (veil-piercing/alter ego); y 5) impedi- y la realidad económica de la empresa.
mento (estoppel). Tribunal Constitucional
Exp. N° 008-2005-PI/TC
El tribunal de distrito correctamente rechazó cada Lima
una de estas teorías tradicionales como la justi- Juan José Gorriti y otros
ficación suficiente para atar Thomson al acuerdo
de arbitraje de su filial (...). Los elementos del convenio colectivo
US Court of Appeals for the Second Circuit, in Los elementos de este instituto son:
re Thomson-CSF, S.A. v. American Arbitration
Association, 64 f.3d 773, 776, 2d cir. 1995. - Los agentes negociadores.
- El contenido negocial.
CONVENIO COLECTIVO - La fuerza normativa y la eficacia de la con-
vención colectiva.
Definición
Tribunal Constitucional
Se le define como el acuerdo que permite crear, mo- Exp. N° 008-2005-PI/TC
dificar o extinguir derechos y obligaciones referidas Lima
a remuneraciones, condiciones de trabajo, producti- Juan José Gorriti y otros
vidad y demás aspectos concernientes a las relacio-
nes laborales. En puridad, emana de una autonomía Las características del convenio colectivo
relativa consistente en la capacidad de regulación
198 de las relaciones laborales entre los representantes
Entre las principales características se cuentan
las siguientes:
de los trabajadores y sus empleadores.
- La supraordinación del convenio colectivo so-
El convenio colectivo permite la facultad de au- bre el contrato de trabajo; ello en virtud a que
torregulación entre trabajadores y empleadores, el primero puede modificar los aspectos de la
a efectos de reglamentar y administrar por sí relación laboral pactada a título individual,
mismos sus intereses en conflicto. Surge de la siempre que sea favorable al trabajador.
negociación llevada a cabo entre el empleador o
una organización de empleadores y una o varias - La aplicación retroactiva de los beneficios
organizaciones sindicales, con miras a ordenar acordados en el convenio, dado que rige des-
y regular las relaciones laborales. En la doctri- de el día siguiente de la caducidad del conve-
na aparece bajo varias denominaciones; a saber, nio anterior o en su defecto desde la fecha de
contrato de paz social, acuerdo corporativo, pac- presentación del pliego de reclamos; a excep-
to de trabajo, etc. ción de las estipulaciones que señalan plazo
distinto o que consisten en obligaciones de
Esta convención es establecida por los represen- hacer o de dar en especie, que rigen desde la
tantes de los trabajadores expresamente elegidos fecha de su suscripción.
y autorizados para la suscripción de acuerdos y
por el empleador o sus representantes. - Los alcances del convenio tienen una dura-
ción no menor de un año.
La convención colectiva -y, más precisamente,
su producto, el convenio colectivo, que contiene - Los alcances del convenio permanecen vigen-
normas jurídicas- constituye un instrumento idó- tes hasta el vencimiento del plazo, aun cuan-

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 Convenio Colectivo

do la empresa fuese objeto de fusión, traspa- - A las personas representadas en la suscripción

so, venta, cambio de giro del negocio, etc. de la convención colectiva.
Tribunal Constitucional - A las personas que se incorporen con pos-
Exp. N° 008-2005-PI/TC terioridad a la celebración de la convención
Lima colectiva.
Juan José Gorriti y otros
Esta noción (ámbito vinculante en el ámbito de lo
Tipología del convenio colectivo concertado), ha sido recogida de la Constitución
española de 1978, y se la concibe como referente
Desde un punto de vista doctrinario, se presentan
del carácter normativo del acuerdo laboral. Tal
los dos modelos siguientes:
como refiere Javier Neves Mujica, [Introducción
al derecho laboral. Lima; PUCP, 2003], esto im-
- El modelo vertical: La normatividad estatal li- plica la aplicación automática de los convenios
mita en términos bastante específicos el poder colectivos a las relaciones individuales compren-
negocial de los trabajadores y empleadores. didas en la unidad negocial correspondiente, sin
que exista la necesidad de su posterior recepción
- El modelo horizontal: La normatividad estatal
en los contratos individuales, así como su rela-
deja en gran medida a la discrecionalidad de
tiva imperatividad frente a la autonomía indivi-
las partes de la relación negocial, los alcances
dual, la que sólo puede disponer su mejora pero
de las convenciones colectivas.
no su disminución.

Podemos afirmar, con los matices necesarios, que Cabe señalar que la fuerza vinculante para las
en nuestro país el modelo horizontal es aplicable partes establece su obligatorio cumplimiento
al régimen privado y el vertical al público. para las personas en cuyo nombre se celebró, así 199
Tribunal Constitucional como para los trabajadores que se incorporaron
Exp. N° 008-2005-PI/TC con posterioridad a las empresas pactantes, con
Lima excepción de quienes ocupen puestos de direc-
Juan José Gorriti y otros ción o desempeñen cargos de confianza.

El carácter y alcance del convenio colectivo En suma: dentro del contexto anteriormente ano-
La Constitución de 1979 declaraba que la con- tado, la fuerza vinculante implica que en la con-
vención colectiva tenía fuerza de ley entre las vención colectiva las partes pueden establecer
partes. Ello implicaba lo siguiente: el alcance y las limitaciones o exclusiones que
autónomamente acuerden con arreglo a ley.
- El carácter normativo del convenio colectivo,
que lo convertía en un precepto especial del De conformidad con lo establecido en la Ley de
derecho laboral. Relaciones Colectivas de Trabajo, la convención
- Su alcance de norma con rango de ley. caduca automáticamente cuando venza del plazo
fijado, salvo en aquellos casos en que las partes
En cambio, el inciso 2 del artículo 28° de la celebrantes hubieren acordado expresamente su
Constitución actual señala que las convenciones renovación o prórroga.
colectivas tienen fuerza vinculante en el ámbito
de lo concertado. En tal sentido, la fuerza vincu- Para el caso del sector público rige el Conve-
lante en el ámbito de lo concertado obliga: nio N.° 151 de la OIT, relativo a la protección
del derecho de sindicación y los procedimientos
- A las personas celebrantes de la convención para determinar las condiciones de empleo en
colectiva. la administración pública, así como el D.S. N.°

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 Conversión de Obligaciones

003-82-PCM del 22 de enero de 1982, relativo beneficios, primas de capital, excedentes de reva-
a las organizaciones sindicales de los servidores luación y los demás previstos en la ley-;
públicos y a los procedimientos para determinar
las condiciones de empleo. (...) en lo que respecta a las disposiciones aplica-
Tribunal Constitucional bles a la capitalización de créditos, cabe señalar
Exp. N° 008-2005-PI/TC que la legislación anterior no la establece expre-
Lima samente como una de las formas de aumento de
Juan José Gorriti y otros capital social, sin embargo, la práctica mercantil
la comprendió dentro del supuesto de conversión
El caso del convenio colectivo articulado (rama de obligaciones en acciones (artículo 218 de la
de actividad)
derogada Ley General de Sociedades), por tener
Dicha modalidad, que se aplica en el régimen ambas figuras la misma naturaleza, ya que se re-
privado, consiste en la celebración de un acuer- fieren a deudas que tiene la sociedad frente a ter-
do de carácter nacional o rama de actividad, a ceros; en tal sentido, el Reglamento del Registro
efectos de poder uniformizar un tipo específico Mercantil, aprobado por la Sala Plena de la Corte
de relación laboral, así como para salvaguardar el Suprema mediante resolución del 15 de mayo de
ejercicio de este derecho en favor de los trabaja- 1969, en el artículo 29 inciso e) estableció que
dores en aquellos casos en que ésta sea la única “si el aporte se realiza por la conversión de obli-
forma posible de negociación colectiva. gaciones en capital, se exigirá el consentimiento
del acreedor y la presentación de certificaciones
Al respecto, el Tribunal Constitucional, en el notariales, tomadas de la contabilidad de que se
Caso Cámara Peruana de la Construcción -CA- han hecho las correspondientes transferencias a
PECO vs. Ministerio de Trabajo (Expediente N.º la Cuenta Capital”, norma que a su vez debe ser
200 0261-2003-AA/TC), ratificó la validez de la im- concordada con lo dispuesto por el artículo 52
plementación del convenio colectivo articulado del referido Reglamento que enfatiza: “Para ins-
para el caso de los Trabajadores de Construcción cribir el aumento del capital por conversión de
Civil, debido a la imposibilidad de tales trabaja- obligaciones en acciones, se requiere el consen-
dores de acceder a la negociación y acuerdo con- timiento de los respectivos acreedores, salvo que
certado, siempre que no sea a través del pliego de éstos, de antemano, hubieran previsto y aceptado
reclamos por rama de actividad. la operación”,
Tribunal Constitucional
Exp. N° 008-2005-PI/TC (...) en las referidas normas se exige la acredi-
Lima tación ante el Registro del consentimiento del
Juan José Gorriti y otros acreedor para convertir la deuda en capital social,
por lo que debe determinarse si la intervención
CONVERSIÓN DE del tercero en la Junta resulta suficiente para ello,
OBLIGACIONES en concordancia con las normas glosadas (en es-
pecial el artículo 29 del Reglamento del Registro
Concepto Mercantil), considerando la calificación negativa
El artículo 202º de la nueva “Ley General de del Registrador, para quien no resulta idónea di-
Sociedades” (Ley Nº 26887), establece como cha intervención;
una de las modalidades del aumento de capital
la “capitalización de créditos contra la socie- (...) del acta de Junta General de Accionistas
dad, incluyendo la conversión de obligaciones realizada el 10 de agosto de 1998, se desprende
en acciones” (numeral 2) -además de los nuevos que los accionistas de la sociedad acordaron
aportes, la capitalización de utilidades, reservas, -entre otros actos- aumentar el capital social

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 Cooperativas

hasta la suma de S/. 979.860.00 nuevos soles, caso acreditar que efectivamente el acreedor ha
por diversos conceptos, entre ellos la capitali- brindado su consentimiento a la capitalización
zación de créditos de los accionistas: Residen- de su acreencia; y dado que en este caso el
cias S.A., MCI INC. y don Félix Navarro Grau, consentimiento del acreedor se ha brindado en
además del crédito de la sociedad Mountain- junta general, la que se encuentra asentada en
blue INC. S.A. representada por el señor Jorge el libro de actas de la sociedad y firmada por
Luis del Valle -quien concurrió en calidad de los asistentes, consideramos que esta formali-
invitado a la Junta- dejándose constancia en dad bastaría para acreditar el consentimiento
el acta que los acreedores declaran su confor- del acreedor.
midad con la capitalización de sus respectivos Tribunal Registral
créditos, además de que los socios renuncian a Res. Nº 121-99-ORLC-TR
su derecho de preferencia que pudiera corres-
ponderles; COOPERATIVAS
(...) respecto a la aceptación del acreedor a la ca- Concepto
pitalización de su crédito, cabe señalar que dicha El D.S. 074-90-TR, Ley General de Coopera-
manifestación de voluntad no constituye el acto tivas, (Publicado el 14 de diciembre de 1,990),
que es objeto de inscripción, sino el acuerdo de señala que la organización de una cooperativa se
aumento de capital social, adoptado por la so- rige por su Estatuto (artículo 11 Inc. 1) en el cual
ciedad; se establecen los derechos y obligaciones de los
socios (artículo 19), y atribuciones de la Asam-
(...) si bien el consentimiento del acreedor es blea General, el Consejo de la Administración y
esencial para que proceda la capitalización del Consejo de Vigilancia con facultades para la ex-
crédito, sin embargo, una vez otorgado el mismo, clusión de los socios, también el decreto mencio- 201
la sociedad, a través de la Junta General, procede nado regula que la inscripción de un socio puede
a adoptar el acuerdo de aumento de capital, sien- ser cancelada en los casos de exclusión por cau-
do el referido acuerdo el acto inscribible; sales que señale el Estatuto de la organización;
por otro lado tenemos que el Artículo 116 del re-
(...) en tal sentido, para inscribir dicha modali- ferido Decreto Supremo, ha dispuesto que: “Los
dad de aumento de capital si bien debe existir casos no previstos por la presente Ley se regirán
la constancia del asentimiento del acreedor a la por los principios generales del Cooperativismo,
capitalización de su crédito, no resulta exigible y, a falta de ellos por el derecho común”. De lo
que ella conste en escritura pública, por no ser expuesto tenemos que la vida interna de una Coo-
la forma prescrita por la ley para dicho acto, por perativa es regulada por su Estatuto que viene a
lo que en este caso resulta suficiente que el re- constituir ley entre las partes, consecuentemente
ferido consentimiento conste en el acta de Junta si alguno de sus miembros se siente afectado por
General inserta en la escritura pública; siendo las decisiones tomadas por órganos jerárquicos
distinto el caso de la sociedad comercial de res- con facultades para ello, debe cuestionarlas en
ponsabilidad limitada, en la que la adquisición de el ámbito del derecho civil toda vez que la Coo-
participaciones inter-vivos debe formalizarse por perativa es una persona de derecho privado, es
escritura pública; decir sus actos están regulados supletoriamente
por el derecho común.
(...) ha de tenerse además en consideración que Tribunal Constitucional
las formalidades constituyen un medio y no un Exp. N° 3610-2004-AA/TC
fin en sí mismas, siendo la finalidad alcanzar Ayacucho
la seguridad jurídica, y concretamente en este Clodoaldo Zaga Mendez

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 Copropiedad

Diferencia con las asociaciones fue de una copropiedad en la que los demandados
por presunción legal participan en partes igua-
En el proyecto de resolución puesto a mi vista se les más aún si los emplazados no tienen ningún
le trata a la Cooperativa como si fuera una Aso- vínculo legal de parentesco, ni consanguíneo ni
ciación y esto no es así. Mientras que “la aso- de afinidad y son de estado civil solteros como
ciación es una organización estable de personas aparece de sus generales de ley consignados en
naturales o jurídicas, o de ambas, que a través 1as escrituras públicas de anticipo de legítima y
de una actividad común persigue un fin no lucra- aclaración de fechas tres y diez de Octubre de mil
tivo” (artículo 80 del Código Civil), las Coopera- novecientos noventisiete respectivamente, por
tivas son “organizaciones de fines económicos...” consiguiente al amparo del artículo novecientos
(artículo 58 del D.S Nº 074-90-TR, Texto Único setentisiete del acotado han transferido sus de-
Ordenado de la Ley General de Cooperativas) a rechos y acciones a su menor hija y al no estar
las que se les debe aplicar la legislación de socie- acreditado de modo fehaciente que el recurrente
dades mercantiles (ver inciso 1 del artículo 116 sea deudor de la demandante no existe sustento
del aludido Decreto Supremo). Concordante con fáctico ni jurídico para que sus acciones y de-
ello las leyes respectivas señalan que cuando un rechos transferidos en anticipo de herencia a su
miembro de la Asociación impugna judicialmente menor hija en las instancias recurridas se declare
los acuerdos que violen las disposiciones legales ineficaz como su inscripción registral;
o estatutarias tiene expedito el proceso abreviado
para tal cometido (artículo 92 del Código Civil). (... ) Que el agravio a que se contrae el cargo 1) no
Por su parte cuando un Socio accionista impugna puede prosperar pues al afirmar el recurrente que
“los acuerdos de la junta general cuyo contenido se han inaplicado las normas denunciadas bajo el
sea contrario a esta ley, se oponga al estatuto o sustento de que el inmueble objeto de anticipo de
202 al pacto social o lesione, en beneficio directo o legítima estuvo sujeto al régimen de copropie-
indirecto de uno o varios accionistas, los intere- dad y en ese sentido los emplazados transfirieron
ses de la sociedad...” el proceso abreviado es la sus derechos y acciones en el porcentaje que les
vía adecuada (ver artículos 139 y 143 de la Ley correspondía a favor de su menor hija pretende
General de Sociedades Mercantiles). Todo esto modificar los hechos establecidos por las instan-
significa que por regla general la impugnación cias de mérito las cuales han determinado que los
judicial de los acuerdos que violan las disposi- demandados no han acreditado haber cancelado la
ciones estatutarias tienen una vía procedimental deuda que mantienen con la demandante limitán-
específica en el proceso abreviado. dose a señalar que no existe obligación de pago
Tribunal Constitucional con el ánimo de eludir su responsabilidad y variar
Exp. Nº 00537-2007-PA/TC este este criterio por la afirmación del recurrente
Lima no sólo no es exacto sino que importaría examinar
Rosario Hermelinda López De Zapata pruebas lo cual no es función casatoria cuando se
denuncian estos vicios debiendo precisarse que la
COPROPIEDAD denuncia adolece de la claridad y precisión que
exige como requisito de fondo el artículo trescien-
Anticipo de legítima tos ochentiocho del Código Procesal Civil
(...) Según el recurrente, la Sala de mérito debió Casación N° 1778-2003 Tacna
aplicar las normas que rigen la copropiedad toda Fecha: 27 agosto de 2003
vez que el inmueble objeto de anticipo de he-
rencia perteneció a “los demandados por cuotas Sociedad de gananciales
iguales y según el artículo novecientos sesenti- (...) Del artículo trescientos dieciocho del Códi-
nueve del Código Sustantivo su situación jurídica go Civil, pues a la sociedad de gananciales no

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 Copropiedad

le son aplicables las reglas de la copropiedad o materiales contenidas en los artículos novecien-
del condominio, por cuanto los cónyuges no tie- tos ochentitrés y novecientos ochenticuatro del
nen participación de derechos y acciones prede- Código Civil, que tratan de la noción de partición
terminados, sino que su partición en los bienes y de la obligatoriedad de la partición no resultan
sociales se determinará después del fenecimiento pertinentes para dilucidar la controversia, como
de la sociedad de gananciales por las causales ha sido estimado por la sentencia impugnada, toda
previstas en el numeral trescientos dieciocho del vez, que para poder ser aplicadas, previamente,
Código Civil. debe procederse a una declaración judicial del es-
Casación N° 002200-2007 Lima tado convivencial o de unión de hecho, cumplido
Fecha: 29 agosto de 2007 lo cual, recién podrá acudir al órgano jurisdiccio-
nal invocando las normas materiales que regulan
Unión de hecho la partición de bienes en copropiedad.
Que, tratándose de un bien inmueble que ha sido Casación N° 2684-2004 Loreto
adquirido durante la vigencia de la unión de he- Fecha: 21 de noviembre de 2005
cho o concubinato, antes de enmarcarlo dentro
Inscripción
del ámbito de la copropiedad, debe tenerse en
cuenta que goza de la protección que le da el Examinando esta causal se tiene que la norma
artículo quinto de la Constitución Política del material aludida, relativa a la definición y ca-
Estado, que les reconoce efectos personales y racteres de la hipoteca, se encuentra adecuada-
patrimoniales al originarse una comunidad de mente interpretada, pues para oponer derechos
bienes que se sujeta a las disposiciones del ré- reales sobre inmuebles a quienes también tienen
gimen de la sociedad d gananciales en lo que le derechos reales sobre los mismos, es preciso que
resulta aplicable; lo que también ha sido desa- el derecho invocado esté inscrito con anteriori-
rrollado en el artículo trescientos veintiséis del dad al de aquél a quien se opone; y, en este caso,
203
Código Civil, en cuanto establece: “La unión de la hipoteca inscrita es un derecho real restricti-
hecho, voluntariamente realizada mantenida por vo de la propiedad que sigue siempre a la cosa
un varón y una mujer, libres de impedimento hipotecada, mientras que el derecho de copro-
matrimonial para alcanzar finalidades y cumplir piedad que alude el tercerista no se encuentra
deberes semejanzas a los del matrimonio, origina inscrito en los registros públicos por que no se
una sociedad de bienes que se sujeta al régimen puede oponer a la hipoteca; por estas razones, la
de sociedad de gananciales, en cuanto le fuere causal que se invoca resulta improcedente. (...)
aplicable siempre que dicha unión haya durado Asimismo, al amparo de la norma procesal cita-
por lo menos dos años continuos”. da, denuncia la aplicación indebida del artículo
2012 del Código Civil (relativo al principio de
Que, la atribución que dicha norma sustantiva le publicidad registral) señalando que esta norma
ha dado a las uniones de hecho corresponde a no es de aplicación al caso de autos, por cuanto
la esfera patrimonial, de allí que expresa taxati- la publicidad registral nunca pudo ser aplicada,
vamente que ellas originan una sociedad de bie- dado que la hipoteca se registro en fecha muy
nes que se sujetan al régimen de la sociedad de posterior a ta compra de derechos realizo el re-
gananciales, en lo que le corresponde; y, tan es currente Calificando esta denuncia, se tiene que
así, que esta unión puede terminar por decisión las instancias de mérito han establecido que la
unilateral, lo que no sucede con el patrimonio, hipoteca como figura jurídica de naturaleza real
cuyo vínculo se disuelve sólo por el divorcio; de se encuentra inscrita en el registro y es oponi-
allí que el concubinato requiera de una previa de- ble al derecho de copropiedad que invoca el
claración judicial de su existencia para disponer tercerista, toda vez que su derecho no inscrito
de su patrimonio; que, siendo esto así, las normas máxime, si la seguridad jurídica que brinda los

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 Cosa Juzgada

registros públicos protege los derechos registra- COSA JUZGADA

dos; mas aún, si la entidad bancaria demandada
para saber si los hipotecantes eran propietarios La afectación de la cosa juzgada
del inmueble materia de litis se ha sustentado
En nuestro ordenamiento jurídico, una de las
en la información que brinda el registro, pues
garantías de la administración de justicia consa-
éste ha sido constituido además para proteger
grada constitucionalmente es la reconocida en el
derechos de terceros. Razones por las cuales,
inciso 2) del artículo 139º de la Carta de 1993,
advirtiéndose que la norma material cuestionada
en lo que concierne a la independencia en el ejer-
se encuentra debidamente aplicada, la denuncia
cicio de la función jurisdiccional, que establece
debe ser desestimada. Por lo expuesto, no ha-
que “Ninguna autoridad puede avocarse a causas
biéndose cumplido pon las exigencias de fondo
pendientes ante el órgano jurisdiccional ni inter-
previstas en los rubros 2.1 inciso 2° del artículo
ferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco
388 del Código Procesal Civil y de conformidad
puede dejar sin efecto resoluciones que han pasa-
con el artículo 392 del mismo Código:
do en autoridad de cosa juzgada, ni cortar proce-
Casación N° 1549-2003 Arequipa
dimientos en trámite, ni modificar sentencias ni
Fecha: 11 de diciembre de 2003
retardar su ejecución”. Dicha disposición, expre-
samente, protege el principio de cosa juzgada, así
Transferencia
como los correspondientes a la seguridad jurídica
En cuanto a las demás normas señala que tam- y a la tutela jurisdiccional efectiva.
bién son aplicables para dirimir la presente con-
troversia en razón de que el bien sublitis está La protección mencionada se concreta en el derecho
sujeto a copropiedad y, siendo esto así, cuando que corresponde a todo ciudadano, de que las resolu-
204 el bien pertenece por cuotas ideales a dos o más ciones judiciales sean ejecutadas o alcancen su plena
personas cada propietario puede disponer de su eficacia en los propios términos en que fueron dic-
cuota ideal y siendo los transferentes copropie- tadas, esto es, respetando la firmeza e intangibilidad
tarios del bien sub judice tenían facultad para de las situaciones jurídicas allí declaradas. Ello, ob-
transferir la cuota ideal que correspondía a cada viamente, sin perjuicio de que sea posible su modifi-
uno de ellos. cación o revisión, a través de los cauces extraordina-
Casación N°907-2003 Ucayali rios legalmente previstos. Lo contrario, desconocer
Fecha: 9 de octubre de 2003 la cosa juzgada material, priva de eficacia al proceso
y lesiona la paz y seguridad jurídica.
Indivisión hereditaria
Así, lo que corresponde a los órganos jurisdiccio-
De conformidad con el artículo 845 del Código
nal es ajustarse a lo juzgado en un proceso ante-
Civil, el estado de indivisión hereditaria se rige
rior cuando tengan que decidir sobre una relación
por las disposiciones relativas a la copropie-
o situación jurídica respecto de la cual existe una
dad; por lo que siendo así resulta aplicable a
sentencia firme, derivada de un proceso segui-
los presentes actuados el artículo 978 del men-
do entre las mismas partes (perfecta identidad),
cionado Código que si un copropietario prac-
respecto de los mismos hechos y tramitado ante
tica sobre todo o parte de un bien, acto que
la misma autoridad jurisdiccional. Dicho pronun-
importe el ejercicio de propiedad exclusiva,
ciamiento constituye, en consecuencia, un ante-
dicho acto sólo será válido desde el momento
cedente lógico respecto a aquello que nuevamen-
en que se adjudica el bien a la parte a quien
te se pretende someter a juzgamiento.
practicó el acto.
R. Nulidad N° 35-2002 Arequipa
En consecuencia, lo establecido en una sentencia
Fecha: 19 de diciembre DE 2003
o resolución que ponga fin al proceso, debe ser

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 Cosa Juzgada

respetado, y no puede ser objeto de nueva revi- miento, puesto que el referente fáctico es distin-
sión, salvo las excepciones previstas. to, situación que permite desestimar la presunta
afectación del principio de la cosa juzgada.
En el caso de autos, la parte accionante conside- Tribunal Constitucional
ra que hay una afectación del principio de cosa Exp. N° 1279-2003-HC/TC
juzgada porque, habiéndose declarado fundada
la excepción de naturaleza de acción que dedujo Derecho a la cosa juzgada
-y, en consecuencia, la inexistencia de los delitos
El derecho a la cosa juzgada se encuentra com-
por los que estaba siendo juzgada-,se ha permi-
prendido en el derecho al debido proceso y ha
tido, posteriormente, que se amplíe el proceso
sido reconocido en el segundo párrafo del inciso
penal que se consideraba fenecido.
2 del artículo 139.º de la Constitución, que es-
tablece:
Del análisis de las resoluciones correspondientes
al auto apertorio de instrucción y sus ampliacio-
Ninguna autoridad puede avocarse a causas pen-
nes, anteriores a la resolución de la excepción de
dientes ante el órgano jurisdiccional ni interferir
naturaleza de acción deducida, se advierte que al
en el ejercicio de sus funciones. Tampoco pue-
beneficiario se le imputaron los delitos de ideo-
de dejar sin efecto resoluciones que han pasado
lógica y falsedad genérica. Sin embargo, del auto
en autoridad de cosa juzgada, ni cortar proce-
ampliatorio de fecha 20 de julio de 2001 (f. 174),
dimientos en trámite, ni modificar sentencias ni
se aprecia que los tipos penales imputados son
retardar su ejecución (...) [énfasis añadido].
los de asociación para delinquir (artículo 317º del
Código Penal) y falsedad genérica.
Al respecto, en la STC 4587-2004-AA/TC tam-

Además, la imputación que dio lugar al auto

bién se sostuvo que 205
apertorio de instrucción del beneficiario, en el
(...) mediante el derecho a que se respete una re-
proceso penal ordinario y respecto de la cual fue
solución que ha adquirido la autoridad de cosa
declarada fundada la excepción de naturaleza de
juzgada se garantiza el derecho de todo justicia-
acción, fue la de “utilizar” listas de adherentes
ble, en primer lugar, a que las resoluciones que
falsificadas, perjudicando a otros movimientos
hayan puesto fin al proceso judicial no puedan
políticos; por su parte, en la ampliación del auto
ser recurridas mediante medios impugnatorios,
apertorio de instrucción se le imputó el haber
ya sea porque éstos han sido agotados o porque
“organizado” la falsificación masiva de firmas
ha transcurrido el plazo para impugnarla; y, en
en los planillones correspondientes al Frente Na-
segundo lugar, a que el contenido de las reso-
cional Independiente Perú 2000.
luciones que hayan adquirido tal condición, no
pueda ser dejado sin efecto ni modificado, sea
Como se advierte, los hechos materia de una y
por actos de otros poderes públicos, de terceros
otra resolución son distintos, contraviniendo la
o, incluso, de los mismos órganos jurisdiccio-
“perfecta identidad” a la que se refiere el fun-
nales que resolvieron el caso en el que se dictó
damento 7, puesto que los hechos imputados y
[fundamento jurídico 38].
materia de juzgamiento son diferentes entre sí,
Tribunal Constitucional
aunque exista la posibilidad de que pudieran que-
Exp. N° 8115-2005-PA/TC
dar “encuadrados” en el mismo tipo penal; sin
embargo, ello no significa que la “identidad” en
Definiciones
el tipo penal implique que otros hechos distintos
de los inicialmente denunciados y archivados no Que la doctrina procesal define a la cosa juz-
puedan ser objeto de investigación y enjuicia- gada de diversas maneras; así, “(...) si obser-

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 Cosa Juzgada

vamos cuál es el fin que las partes persiguen Que, en concordancia con lo expuesto, nuestro
en el proceso, vemos que no es otro que el de ordenamiento procesal civil establece que se con-
obtener del juez una declaración por la cual figurará la cosa juzgada cuando inicie un proceso
se decida definitivamente la cuestión litigiosa, idéntico a otro que ya fue resuelto y cuente con
de manera que no sólo no pueda ser discutida sentencia o laudo firme (artículo 453º, inciso 2
de nuevo en el mismo proceso, sino en ningún del Código Procesal Civil), entendiéndose como
otro futuro (non bis in idem); y que, en caso de proceso idéntico cuando las partes, el petitorio y
contener una condena, pueda ser ejecutada sin el interés para obrar, sean los mismos (artículo
nuevas revisiones. Este efecto de la sentencia, 452º del Código Procesal Civil).
sin duda alguna el más importante, es el que
se designa con el nombre de cosa juzgada, que Que, conforme a reiterada jurisprudencia de este
significa “juicio dado sobre la litis”, y que se Tribunal, la vía del amparo no constituye una
traduce en dos consecuencias prácticas: 1º) La instancia de revisión de los procesos ordinarios,
parte condenada o cuya demanda ha sido recha- independientemente de la instancia en que hayan
zada, no puede en una nueva instancia discutir concluido; únicamente cabe transitar por dicha
la cuestión ya decidida (efecto negativo) y 2º) vía cuando se evidencie la afectación de los de-
La parte cuyo derecho ha sido reconocido por rechos relativos al debido proceso y a la tutela
una sentencia, puede obrar en justicia sin que a jurisdiccional efectiva, así como de los derechos
ningún juez le sea permitido rehusarse a tener fundamentales que se encuentren relacionados
en cuenta esa decisión (efecto positivo) (...)” con ellos (Expediente Nº 1504-2002-AA/TC).
Alsina, Hugo, “Derecho Procesal Civil y Co- Tribunal Constitucional
mercial”, Editorial Ediar, Buenos Aires, Argen- Exp Nº 0442-2003-AA/TC
tina, 1961, Tomo IV páginas122-124.
206 La afectación de la cosa juzgada y la prohibi-
Que para que opere la cosa juzgada deben concu- ción constitucional de revivir procesos feneci-
dos
rrir determinados elementos en el litigio feneci-
do y que pretende tramitarse: los sujetos (eadem Del contenido de la demanda se advierte que la
personae), el objeto (eadem res) y la causa (ea- base esencial del recurrente para postular su de-
dem causa petendi) Peyrano, Jorge, “Excepcio- manda, radica en asignarle al auto que declara
nes Procesales” Editorial Panamericana, Santa no haber lugar a la apertura de instrucción, la
Fe, Argentina, 1993, página 138. calidad de cosa juzgada.

Que es importante precisar que “(...) el objeto La Norma Fundamental, en su artículo 139º
del proceso lo constituye el derecho reconocido, señala los principios y derechos de la función
declarado o modificado por la sentencia, en rela- jurisdiccional, precisando en el inciso 13) “[l]
ción con una cosa o varias cosas determinadas, o a prohibición de revivir procesos fenecidos con
la relación jurídica declarada, según sea el caso resolución ejecutoriada. La amnistía, el indulto,
(...)”; “(...) la causa petendi es la razón de hecho el sobreseimiento definitivo y la prescripción
que se enuncia en la demanda como fundamento producen los efectos de cosa juzgada.” La norma
de la pretensión (...)” ; “(...) la razón de hecho precisa, taxativamente, cuáles son las institucio-
está formada por el conjunto de hechos alegados nes que producen los efectos de cosa juzgada.
como fundamento de la demanda, no por cada De ello se infiere que, en nuestro ordenamiento
uno de ellos aisladamente (...)” (Devis Echandía, jurídico, una de las garantías de la administración
Hernando, “Teoría General del Proceso” Edito- de justicia consagrada por la Carta de 1993 es la
rial Universidad, Buenos Aires, Argentina, 1985, inmutabilidad de la cosa juzgada, al destacar ex-
Tomo II, páginas 569 y 572). presamente: “Ninguna autoridad puede avocarse

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 Cosa Juzgada

a causas pendientes ante el órgano jurisdiccional se advierte que la Primera Fiscalía Provincial de
ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Lima formuló denuncia penal contra el beneficia-
rio por los delitos contra la fe pública, en la mo-
Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones dalidad de falsedad genérica, y por delito contra
que han pasado en autoridad de cosa juzgada, el patrimonio, en la modalidad de fraude, en la
ni cortar procedimientos en trámite, ni modificar administración de persona jurídica y apropiación
sentencias ni retardar su ejecución”. Dicha dis- ilícita en agravio de la Empresa OMNOAGRO
posición protege el principio de cosa juzgada, así S.A.y Liofilizadora del Pacífico SRLtda (fs. 111-
como los correspondientes a la seguridad jurídica 112 del Cuadernillo del Tribunal Constitucional),
y a la tutela jurisdiccional efectiva. que fue desestimada por el Vigésimo Sexto Juz-
gado Penal de Lima, que declaró: “No ha lugar
La protección mencionada se concreta en el de- a la apertura de instrucción” (fs.113-118 C. del
recho que corresponde a todo ciudadano de que T. C.), y, al ser recurrida, se avocó a su conoci-
las resoluciones judiciales sean ejecutadas o al- miento la Quinta Sala Penal de la Corte Superior
cancen su plena eficacia en los propios términos de Justicia de Lima, que confirmó la resolución
en que fueron dictadas; esto es, respetando la fir- apelada (fs. 119-123 C. del T. C.). De lo cual se
meza e intangibilidad de las situaciones jurídicas colige que no se instauró proceso penal contra el
allí declaradas. Ello, obviamente, sin perjuicio beneficiario, que éste no fue juzgado en un pro-
de que sea posible su modificación o revisión, a ceso penal anterior, que nunca se dictó sentencia
través de los cauces extraordinarios legalmente contra él y por ende no existe sentencia firme
previstos. Lo contrario, desconocer la cosa juzga- dictada en su contra.
da material, priva de eficacia al proceso y lesiona
la paz y seguridad jurídica. Empero, al no encontrarse entre las instituciones
que por mandato de la Norma Suprema producen 207
Así, lo que corresponde a los órganos jurisdiccio- efectos de cosa juzgada, la pretensión del actor
nales es ajustarse a lo juzgado en un proceso an- radica en que este Tribunal le asigne al auto de
terior cuando tengan que decidir sobre una rela- no ha lugar a la apertura de instrucción, carácter
ción o situación jurídica respecto de la cual existe de cosa juzgada, calidad de la que no goza la
una sentencia firme, derivada de un proceso se- resolución judicial mencionada, toda vez que las
guido entre las mismas partes (perfecta identi- situaciones jurídicas allí declaradas carecen de la
dad), respecto de los mismos hechos y tramitado firmeza e intangibilidad que caracteriza al princi-
ante la misma autoridad jurisdiccional. Dicho pio de inmutabilidad, el cual es atributo esencial
pronunciamiento constituye, en consecuencia, un de la cosa juzgada.
antecedente lógico respecto a aquello que nueva- Tribunal Constitucional
mente se pretende someter a juzgamiento. Exp. N° 3789-2005-PHC/TC

Por ello, este Tribunal reitera lo sostenido en La garantía de la cosa juzgada

anterior oportunidad (STC. Nº 1279-2003-HC, Dentro nuestro ordenamiento jurídico, una
Caso Navarrete Santillán); “(...) lo estableci- garantía esencial que informa el sistema de
do en una sentencia o resolución que ponga fin justicia y que encuentra expreso reconoci-
al proceso, debe ser respetado, y no puede ser miento por la Constitución vigente de 1993,
objeto de nueva revisión, salvo las excepciones es el Principio de Cosa Juzgada. El inciso 2)
previstas (...)”. del artículo 139 en mención establece que:
Ninguna autoridad (...) puede dejar sin efecto
Al respecto, del Oficio S/N remitido a este Tribu- resoluciones que han pasado en autoridad de
nal por el Vigésimo Sexto Juzgado Penal de Lima cosa juzgada (...)

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 Costumbre

En ese sentido, el artículo 139, inciso 13, de nues- so seguido entre las mismas partes (perfecta
tra Norma Fundamental establece qué tipo de re- identidad), respecto de los mismos hechos y
soluciones producen los efectos de cosa juzgada: tramitado ante la misma autoridad jurisdic-
cional. Dicho pronunciamiento constituye, en
Son principios y derechos de la función juris- consecuencia, un antecedente lógico respecto a
diccional: (...) 13. La prohibición de revivir pro- aquello que nuevamente se pretende someter a
cesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La juzgamiento (énfasis nuestro).
amnistía, el indulto, el sobreseimiento definitivo Tribunal Constitucional
y la prescripción producen los efectos de cosa Exp. N° 1220-2007-HC/TC
juzgada (...).
COSTUMBRE
Asimismo, es preciso señalar que el Principio de
la Cosa Juzgada exhibe una doble dimensión o Concepto
contenido. Un contenido formal, que alude al he- Esta noción alude al conjunto de prácticas políti-
cho de que las resoluciones que han puesto fin al cas jurídicas espontáneas que han alcanzado uso
proceso judicial no puedan ser nuevamente cues- generalizado (elemento objetivo) y conciencia de
tionadas, en la medida en que ya se han agotado obligatoriedad en el seno de una comunidad polí-
todos los recursos impugnatorios que la ley prevé, tica (elemento subjetivo).
o que, en su defecto, han transcurrido los plazos Tribunal Constitucional
exigidos para hacerlo. Y un contenido material, Res. Nº 0047-2004-AI/TC
que hace referencia a la materia contenida en la
resolución judicial, la misma que al adquirir tal La Costumbre como Principio Democrático
condición no puede ser modificada o dejada sin
208 efecto, sea por parte de otros poderes públicos, de
En el principio democrático residen valores cons-
titucionales como el pluralismo, la tolerancia y
terceros, o inclusive, de los propios órganos juris-
el respeto por la costumbre, idiosincrasia y cos-
diccionales que emitieron la resolución judicial en
movisión ajena. El hecho de que por efecto de la
mención [Cfr. Exp. N.° 4587-2004-AA/TC].
diversidad cultural, diversos rasgos espirituales
y materiales se concreticen en grupos minorita-
A mayor abundamiento, respecto de la dimensión
rios, no puede ser razón válida para desconocer
material del Principio de la Cosa Juzgada, este
o menoscabar sus legítimas manifestaciones. Por
Tribunal, en la sentencia recaída en el Exp. N°
el contrario, cuando al acto apoyado en el princi-
3789-2005-PHC/TC, señaló que: La protección
pio mayoritario acompaña el avasallamiento, éste
mencionada se concreta en el derecho que co-
pierde su valor de neutralidad, y prevalecen los
rresponde a todo ciudadano de que las resolu-
valores contramayoritarios de la Constitución,
ciones judiciales sean ejecutadas o alcancen su
como la igualdad y el pluralismo (FJ 100).
plena eficacia en los propios términos en que
Tribunal Constitucional
fueron dictadas; esto es, respetando la firmeza
Res. Nº 0020-2005-PI/TC y 0021-2005-PI/TC
e intangibilidad de las situaciones jurídicas allí
(acumulados)
declaradas. (...) Lo contrario, desconocer la cosa
juzgada material, priva de eficacia al proceso y
lesiona la paz y seguridad jurídica. Así, lo que
COSTUMBRE
corresponde a los órganos jurisdiccionales es
CONSTITUCIONAL
ajustarse a lo juzgado en un proceso anterior
Concepto
cuando tengan que decidir sobre una relación
o situación jurídica respecto de la cual existe Esta noción alude al conjunto de prácticas políti-
una sentencia firme, derivada de un proce- cas jurídicas espontáneas que han alcanzado uso

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 Costumbre Internacional

generalizado y conciencia de obligatoriedad en el la duración y reiteración de conductas en el

seno de una comunidad política. tiempo (consuetudo inveterate).
b) Elemento espiritual. Hace referencia a la
Conviene enfatizar que la costumbre constitucio- existencia de una conciencia social acerca de
nal tiene una significación de mayor envergadura la obligatoriedad de una práctica reiterada y
que las prácticas juridizadas en el resto de las dis- constante; es decir, alude a la convicción ge-
ciplinas jurídicas. Ello se explica porque la organi- neralizada respecto de la exigibilidad jurídica
zación y funcionamiento del Estado es tal comple- de dicha conducta (opinio iuris necesitatis).
jidad que se hace imposible que pueda ser total y
exclusivamente regulada por la legislación. Precisamente, gracias a la actividad interpretati-
va que desarrollan los órganos jurisdiccionales
Conforme al artículo 139.º inciso 8 de la Consti- se han podido resolver importantes casos para
tución, un principio de la función jurisdiccional la vida de la nación. A modo de ejemplo, y no
es el de no dejar de administrar justicia por vacío único, debe mencionarse el caso planteado por
o deficiencia de la ley, debiendo en tal caso apli- un grupo de congresistas contra la letra del him-
carse el derecho consuetudinario. no nacional. A fin de poder adoptar una solución
justa, ponderada y equilibrada, este Colegiado,
Respecto del derecho consuetudinario la doctrina
recogiendo las tesis de los demandantes y de-
apunta que:
mandados, recurrió a la costumbre como fuente
de derecho y gracias a ella arribó a una solución
Hay (...) una segunda categoría de normas que
equilibrada. Así, se dijo que:
se expresan siempre como prácticas sociales
y nunca en forma de enunciados lingüísticos
Declarar que corresponde al Congreso de la
escritos y publicados; son, en consecuencia,
normas eficaces por definición, y en ese sen-
República determinar la o las estrofas del 209
Himno Nacional del Perú que deben ser to-
tido existentes; también pueden gozar de vali-
cadas y entonadas en los actos oficiales y pú-
dez cuando reúnan determinadas condiciones
blicos. En tanto ello no se produzca mantiene
exigidas por el sistema jurídico, pero no ha
su fuerza normativa la costumbre imperante
de ser necesariamente así. Esto significa que
(Caso Himno Nacional, Exp. N.º 0044-2004-
determinadas prácticas o usos sociales; en
AI/TC, punto 4 del fallo).
suma que determinados hechos son suscepti-
Tribunal Constitucional
bles de crear normas, de generar obligaciones
Pleno Jurisdiccional
(cuando menos, de exteriorizarlas), de mane-
Exp. Nº 047-2004-AI/TC
ra que quien se aparte de los mismos puede
padecer una consecuencia análoga a la que
sufriría quien desconoce el mandato conteni-
COSTUMBRE
do en una prescripción legal; tales prácticas o
INTERNACIONAL
usos reciben el nombre de costumbre o, me-
Uso de la costumbre
jor, de Derecho consuetudinario (BETEGÓN,
Jerónimo, GASCÓN Marina, DE PÁRAMO, Ello es así, en la medida que no era finalidad de
Juan Ramón, PRIETO, Luis. Lecciones de dichos tratados pesqueros establecer límites fron-
Teoría del Derecho, Ob. Cit., p. 307). terizos marítimos, y tampoco pueden ser conva-
lidados por el uso o la costumbre, si ello supone
Los elementos que constituyen la costumbre son: una disminución o recorte de la integridad terri-
torial de uno de los Estados parte. Las doscien-
a) Elemento material. Hace referencia a la prác- tas millas de mar adyacente a la zona fronteriza
tica reiterada y constante, es decir, alude a sobre la que se asienta el Estado peruano y el

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 Costumbre Laboral

Estado chileno, consideradas equitativamente, ticipación de los trabajadores en las utilidades sin
constituye el dominio marítimo sobre el cual deducirla de su renta neta. El referido informe
cada Estado puede ejercer su poder público -ius pretendió cambiar la forma de calcular la par-
imperium-. ticipación en las utilidades, no obstante existía
un derecho adquirido generado por la costumbre
Por ello, es violatorio de la Constitución peruana antes mencionada a favor de los trabajadores.
y sobre todo de los usos y costumbres del De- Tribunal Constitucional
recho Internacional, que el Estado chileno en la Res. N° 0895-2001-AA/TC
zona fronteriza con el Perú asegure sus doscien-
tas millas marinas en base al trazado de líneas La costumbre en materia laboral es una fuente
paralelas a sus costas, en detrimento de las dos- de derechos y obligaciones. Básicamente, para
cientas millas marinas de la zona peruana. Por su configuración se exige la repetición de un
cuanto, se llegaría al absurdo jurídico de que el comportamiento a lo largo de dos años. Por esta
Perú hubiera aceptado que su dominio marítimo razón, en caso el empleador haya decidido otor-
de 200 millas reconocido por Chile y vicever- gar día libre el 24 y/o 31 de diciembre por dos
sa, se reduzca en la zona fronteriza de la Región años consecutivos, es posible la configuración
Tacna a sólo 14 millas en la Caleta Vila Vila: en de una costumbre de obligatoria aplicación en
la Región Moquegua a 46 millas en Punta Coles lo sucesivo. Resulta altamente recomendable la
y en la Región Arequipa a 80 millas en Mollendo suscripción de un convenio con cada uno de los
y 120 millas en Camaná. trabajadores que permita regular las condiciones
Tribunal Constitucional mediante las cuales se otorga este beneficio, de-
Res. Nº 00002-2009-PI/TC jando claramente identificada la oportunidad en
que se otorgará dicho beneficio y evitando la ge-
210 COSTUMBRE LABORAL neración de una costumbre.
Tribunal Constitucional
Concepto Res. N° 04385-2007-PA/TC
Como se afirma que el solicitante ha venido to-
mando descanso en un día de la semana en razón CRÉDITO AL CONSUMO
de su credo, ello no puede perennizarse alegando
Concepto
que ha devenido en una suerte de costumbre, por-
que esta -concebida por la doctrina costumbre in- El crédito comercial destinado al financiamiento de
tegrativa- se lleva a cabo en el desarrollo eventual la producción y comercialización de bienes consti-
o al margen de la ley, pero no en forma contraria tuye una típica operación comercial. En tal sentido,
a ella, y que, sin embargo, los demás trabajadores debe recordarse que la señora Linares - según su
observan cumplidamente bajo un ineludible senti- propia declaración - solicitó el crédito materia de
do de igualdad laboral, por cuanto la costumbre, la denuncia con la finalidad de conseguir capital de
en tal caso, no es sino fuente supletoria de dere- trabajo para su empresa de pollos a la brasa.
cho, no pudiendo por ello anteponerse a la ley,
que es fuente inmediata y primordial de derecho, y No obstante, la naturaleza comercial de la ope-
menos aún derogarla, porque según nuestra Cons- ración de crédito antes referida no asegura -más
titución, una ley se deroga solo por otra ley. allá de toda duda razonable- que, para su reali-
Tribunal Constitucional zación fuera previsible que la señora Linares de-
Res. N° 0895-2001-AA/TC biera contar diligentemente con un nivel de infor-
mación equiparable a aquel del proveedor. Ello
En nuestro país existe la costumbre laboral por debido a que, en el expediente no obran pruebas
la cual las empresas siempre han pagado la par- suficientes que acrediten indubitablemente que la

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 Curatela

señora Linares era habitual en la realización de sumidor razonable que contrata con una entidad
actividades de intermediación financiera o tuvie- financiera la apertura de una cuenta corriente y
ra vocación de habitualidad, condición requerida una tarjeta de crédito asociada a ella, espera que,
para que esta Sala pudiera exigir a la denunciante en caso que la mencionada institución decidiera
un nivel de información diligente equiparable a cerrar dicha cuenta o cancelar la referida tarjeta,
aquel del Banco. lo hiciera invocando las causales expresamente
pactadas en el contrato correspondiente o la nor-
La naturaleza de la operación efectuada por la se- mativa aplicable a dichos servicios, ya que de lo
ñora Linares con el Banco no puede hacer que esta contrario se trataría de una decisión arbitraria.
Sala asuma a priori que la denunciante debiera es- En este sentido, corresponde evaluar si la can-
tar en una situación de igualdad de información celación de la tarjeta de crédito y el cierre de la
con el proveedor del servicio financiero, ya que cuenta corriente del señor Grados por parte del
ello significaría imponer a la señora Linares, bajo Banco fue arbitraria, considerando para ello los
simples sospechas, una carga o exigencia que la términos en que fueron contratados estos servi-
Ley de Protección al Consumidor no le impone. cios así como el marco normativo que los rige.
Es decir, la naturaleza de la operación efectuada
por la señora Linares no es causa suficiente que La Sala considera que los saldos deudores, que
impida que la denunciante pueda ser considerada podían sustentar válidamente la cancelación de
como consumidor final para efectos de la aplica- la tarjeta de crédito y de la cuenta corriente del
ción de la Ley de Protección al Consumidor. señor Grados, debían ser exigibles al momento
de la anulación de la tarjeta y del cierre de la
En vista de lo anterior, la señora Linares califica cuenta y no consistir en saldos deudores pasados
como consumidor para efectos de la aplicación o registrados durante la vigencia de dicha cuen-
de la Ley de Protección al Consumidor pues, de ta. Ello, toda vez que un consumidor razonable 211
los elementos que obran en el expediente, no se que no mantiene saldos deudores pendientes con
puede afirmar que la denunciante debiera dili- una entidad bancaria esperaría que su cuenta co-
gentemente contar con un nivel de información rriente y la tarjeta de crédito asociada a ella se
equiparable a aquel del Banco. En consecuencia, encuentren habilitadas y no que se anulen por
corresponde revocar la Resolución N° 057-2004/ haber registrado anteriormente saldos deudores
CPCSUR que declaró improcedente la denuncia respecto a los cuales se aplicaron como única
presentada por la señora Linares en contra del penalidad intereses moratorios.
Banco por presunta infracción a la Ley de Pro- Res. Nº 0481-2004/TDC-INDECOPI
tección al Consumidor y, reformándola, disponer Exp. Nº 822-2003/CPC
que la Comisión continúe con el trámite y decida
sobre el fondo del asunto. CUMPLIMIENTO
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la  Proceso de cumplimiento
Propiedad Intelectual
Res. Nº 0075-2004/TPI-INDECOPI CURATELA
Exp. Nº 184879-2003
Concepto
CUENTA CORRIENTE (...) la institución jurídica de la curatela (...) im-
BANCARIA porta una representación legal y se tipifica por
la presencia en ella de un interés colectivo y no
Cierre de cuenta corriente
sólo individual, por el carácter público del cargo,
La Sala (del INDECOPI) considera que sobre la la obligatoriedad de su asunción y ejercicio como
base de su experiencia en el mercado, un con- regla general, la supervigilancia del Estado, así

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 Curatela

como por los caracteres de personalísimo e in- negocios; asimismo el artículo 575 del referido
transferible, permanente, de desempeño general- código señala que cuando la curatela corresponde
mente unipersonal, y casi siempre remunerado a los padres se rige por las disposiciones referen-
(Héctor Cornejo Chávez, Derecho Familiar Pe- tes a la patria potestad.
ruano, Tomo III).
Tribunal Registral Asimismo, el artículo 581 del Código Civil esta-
Res. Nº 168-97-ORLC/TR blece que: “El Juez al declarar la interdicción del
incapaz, fija la extensión y límites de la curatela
Finalidad según el grado de incapacidad de aquel. En caso
de duda sobre los límites de la curatela, o si a
La curatela es una figura jurídica que busca pro-
juicio del curador fuere necesario extenderla, el
teger al incapaz mediante el cual se le provee de
juez resolverá observando los trámites prescritos
custodia y manejo de los bienes o intereses de
para declarar la interdicción”.
dicha persona. El fundamento de la curatela ven-
dría a ser el estado de desvalidez en que se en- Sobre el particular Héctor Cornejo Chávez seña-
cuentra una persona para ejercer sus derechos y la: “En cuanto a las atribuciones patrimoniales, el
cuidar sus intereses personales y patrimoniales. juez deberá precisarlas al declarar la interdicción;
Tribunal Registral y, en caso de duda acerca de si un determinado
Res. Nº 633-2008-SUNARP-TR-L acto está comprendido o no en la resolución de
interdicción, o si a juicio del mismo curador es
Reglas
conveniente extenderla, el juez resolverá obser-
De conformidad con el artículo 568º del Código vando los mismos trámites que para la interdic-
Civil, rigen para la curatela las reglas relativas a ción (artículo 581). En la práctica, tales atribu-
212 la tutela, con las modificaciones establecidas para ciones habrán de comprender la administración
la curatela en el Código Civil. En el artículo 576 de los bienes y, excepcionalmente y previo cum-
del Código Civil se señala que el curador protege plimiento de los requisitos establecidos para el
al incapaz, provee en lo posible a su restableci- tutor, el gravamen o disposición de los mismos”
miento y en caso necesario, a su colocación en (el subrayado es nuestro).
un establecimiento adecuado; y lo representa o lo Tribunal Registral
asiste, según el grado de la incapacidad, en sus Res. Nº 633-2008-SUNARP-TR-L

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