CURSO AUDITORIA INTERNA
Taller Programa y Plan de auditoría - AA2
I. PROGRAMA DE AUDITORIA
El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de
auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías (semestrales), a los
contratos en ejecución.
NOMBRE DE LA EMPRESA:
INCORTEC S.A.S
OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA:
Mantener el sistema de gestión de calidad según los lineamientos .
establecidos en la norma ISO 9001: 2015 El presente documento es aplicable a todos los
procesos, departamentos o Sistemas de Gestión de
calidad establecidos por la empresa cuando se realicen
las auditorias previamente planificadas, y será
actualizado por lo menos una vez al año, o cuando por
sugerencia se considere necesario, de acuerdo a
auditorias previas o recomendaciones del personal.
Sonia A. Esteban C- SENA
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CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL
PRINCIPAL
CLASE DE DE LA OBJETIVO EQUIPO
RECURSOS
AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITOR E F MA MJ J A S O N D
(Norma
Aplicable)
Auditoria Interna ISO Verificar el Ing. Yolima Formatos auditoria,
9001:2015 cumplimiento de la Arévalo viáticos de auditoria
norma ISO 9001:
2015 en todos los x
procesos de la
empresa
INCORTEC S.A.S
Auditoria Interna Decreto Verificar el Ing. Esteban Formatos auditoria,
1072:2015 cumplimiento de la Rodríguez viáticos de auditoria
empresa en materia Cliente:
de Seguridad y Emerald
Salud en el trabajo x
Energy
durante la ejecución
de los contractos en
ejecución.
Sonia A. Esteban C- SENA
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Auditoria Interna Decreto Verificar el Ing. Esteban Formatos auditoria,
1072:2015 cumplimiento de la Rodríguez viáticos de auditoria
empresa en materia Cliente:
de Seguridad y Emerald
Salud en el trabajo x
Energy
durante la ejecución
de los contractos en
ejecución
Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría:
Riesgo inherente
Riesgo de control
Riesgo de detección
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II. PLAN DE AUDITORIA
Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS considere una de las auditoria de primera parte a
desarrollar en el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo
de auditoría. Diseñe el plan para dicha auditoría.
Alcance Servicios de limpieza de tanques, alquiler, mantenimiento,
transporte de frac-tank, soldadura, sand-blasting, pintura y
suministros industriales, para el sector petróleo, energía y gas.
Objetivo: Verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001 en los procesos
operativos de la empresa INCORTEC S.A.S
Unidad auditada: ISO 9001:2015 Manual de Gestión de Calidad
Equipo auditor: Yolima Arévalo
REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE
FECHA: 05-Mayo-2020 FECHA: 06-Mayo-2020
HORA: 08:00 a.m. HORA:12:00 p.m.
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CRITERIOS A
HORA
AUDITAR/
DE LUGAR DE LA
PROCESO FECHA DOCUMENTOS AUDITADO AUDITOR
INICIO Y AUDITORÍA
DE
FINAL
REFERENCIA
Control 05-05- 8:00 am NTC ISO Daniel Yolima Visita a campo
Operacional: 2020 9001.2015 Torres. Arévalo
12:00
Saulo
Prestación de 7.1.,7.5.2.,
Cárdenas.
servicios 7.5.4., 7.5.5.,
Oliveros
limpieza de 7.6., 8.3., 8.1.,
Torres
tanques, 8.5., 6.3., 6.4.,
mantenimiento 7.5.3
, soldadura y
pintura.
Almuerzo 05-05- 12:00 a
2020 1:00 p.m.
Proceso 05-05- 01:00 a NTC ISO Daniel Yolima Oficina Administrativa
Dirección, 2020 02:00 9001:2015: 4.1., Torres Arévalo INCORTEC S.A.S
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política, p.m. 4.2., 5.1., 5.2.,
Planificación, 5.3., 5.4, 5.5.,
Objetivos, 5.6.
comunicación,
Gestión de 05-05- 02:00 a NTC ISO Luz Marina Yolima Oficina Administrativa
recursos 2020 04:00 9001:2015: Torres Arévalo INCORTEC S.A.S
humanos. p.m. 6.1., 6.2.
competencia,
formación y
toma de
conciencia
Gestión de 05-05- 04:00 a NTC ISO Luz Marina Yolima Oficina Administrativa
Compras. 2020 05:30 9001:2015: Torres Arévalo INCORTEC S.A.S
p.m. 4.1, 4.2.3, 4.2.4,
7.4, 7.4.1, 7.4.2,
7.4.3, 8.3, 8.4,
8.5.2, 8.5.3.
Preparación y 06-05- 08:00 a NTC ISO Angélica Yolima Oficina Administrativa
respuesta ante 2020 09:00 9001:2015: Sánchez Arévalo INCORTEC S.A.S
emergencia. a.m.
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Investigación 8.5.2, 8.5.3
de incidentes,
accidentes.
Auditoría 06-05- 09:00 a NTC ISO Angélica Yolima Oficina Administrativa
interna 2020 10:00 9001:2015: Sánchez Arévalo INCORTEC S.A.S
a.m.
Acciones 8.1., 8.2.2., 8.5.,
Correctivas y 8.4
preventivas.
Satisfacción
del cliente,
Quejas y
reclamos,
Revisión por la 06-05- 10:00 a.m NTC ISO Angélica Yolima Oficina Administrativa
Dirección 2020 a 11:00 9001:2015: Sánchez Arévalo INCORTEC S.A.S
5.6.
Balance de la 06-05- 11:00 a ISO 9001:2015 Todo el Auditor Oficina Administrativa
auditoria 2020 11:30 a.m personal Yolima INCORTEC S.A.S
Arévalo
Sonia A. Esteban C- SENA
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Cierre de la 06-05- 11:30 a ISO 9001:2015 Todo el Auditor Oficina Administrativa
Reunión 2020 12:30 a.m personal Yolima INCORTEC S.A.S
Arévalo
Métodos de auditoría a utilizar.
ISO 9001:2015, MANUAL DE GESTIÓN DE CALIDAD, CARACTERIZACIONES Y PROCEDIMIENTOS.
Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor:
Documentar todos los hallazgos y no conformidades encontradas en la auditoria
Documentar la aplicación de los procedimientos de auditoria utilizando la estructura y orden definido para
los papeles de trabajo,
Cumplir con los criterios de ejecución establecidos para su trabajo, asi como, los estándares
profesionales (normas de auditoria) y de encontrar dificultades, comunicarlas de inmediato al auditor jefe
del equipo de la auditoria.
Cumplir con las disposiciones legales, normatividad e instrucciones relacionadas con el ejercicio de la
auditoria, asi como observar el código de ética profesional.
Sonia A. Esteban C- SENA
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III. CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.
Es importante que las empresas diseñen un buen programa de auditoria que sea claro con objetivos medibles y
metas alcanzables, para de esta manera cumplir con el 100% de las actividades y que permita el fortalecimiento de
la organización.
El objetivo y el alcance del plan de auditoria debe ser claro, entendido y comprendido por todas las personas
involucradas en la auditoria, además debe especificar claramente la fecha, hora, actividad y los criterios que se
van a tener en cuenta en la ejecución de la auditoria.
Sonia A. Esteban C- SENA
