ANALISIS DE RIESGOS
PROCESOS DEL SGC FALLA POTENCIAL PLAN DE ACCION
PUNTUACION
PROBABILIDAD
PROCESO PUNTO DE CONTROL MODO DE FALLA CAUSAS DE FALLA EFECTOS DE FALLA SEVERIDAD ACTIVIDAD DE CONTROL RESPONSABLE
OCURRENCIA DE NO DETECCION NIVEL DE PRIORIDAD DEL
RIESGO ( NPR )
Mal establecimiento,
GESTION DE LA MEJORA Levantamiento de no se analiza y evalúa correctamente implementación, mantenimiento y
falta de conocimiento del SGC 10 1 3 30
CONTINUA información del sistema el SGC mejora del SGC , los procesos
necesarios y su interacciones
GESTION DE LA MEJORA cumplimiento de los incumplimiento de indicadores de Control y seguimiento inadecuado del Incumplimientos de los requisitos
SGC que exige el SGC 9 1 2 18
CONTINUA requisitos del SGC gestión
no se le entrega toda la información del atraso en la programación del
GESTION DE LAS identificación de las
El cliente no entrega información clara portafolio de servicios y tarifas de los servicio en la planilla de 7 1 1 7
OPERACIONES necesidades del cliente mismos operaciones y transporte
GESTION DE LAS ingresos de los servicios ingresar servicios poca concentración del personal incumplimiento de prestación del 10 1 3 30
OPERACIONES encargado para hacer la programación servicio
GESTION DE LAS verificación de todos los pasar por alto los requerimientos no se verifica detenidamente los
insatisfacción del cliente 10 2 3 60
OPERACIONES requerimientos de cliente especiales de los clientes requisitos establecidos
GESTION DEL TALENTO seguimiento y medición no realizar el seguimiento a las mala prestación de servicio al
mala administración del personal 10 2 2 40
HUMANO del personal responsabilidades de cada empleado cliente
no se cumple con los procedimientos
GESTION DEL TALENTO proceso de selección y procesos de selección inadecuado establecidos para la selección del personal no apto para el cargo 10 1 1 10
HUMANO contratación de personal
personal
falta de coordinación de las diferentes personal nuevo con
GESTION DEL TALENTO desconocimiento de la prestación
inducción del personal no realiza inducción al personal nuevo actividades que el empleado nuevo 10 4 2 80
HUMANO de los diferentes servicio de la
debe realizar
empresa y sus funciones a realizar
GESTION DEL TALENTO diligencias de afiliación no se afilia a los empleados a EPS, poca coordinación en las actividades empleado no disponible para 10 1 1 10
HUMANO del personal laboral ARL,AFP Y/O CCF a tiempo para la realización de afiliaciones trabajar
GESTION DEL TALENTO necesidades de formación no programación de capacitaciones poca concentración en la ejecución de desconocimientos de herramientas
importante para la prestación de 10 8 2 160
HUMANO por cargo requeridas actividades de los procedimientos
un excelente servicio
suministro de información
GESTION DEL TALENTO no realiza el plan de capacitación del no posee las datos necesarios desinformación del personal acerca
necesaria para 7 2 2 28
HUMANO personal suministrados por los jefes de proceso del aprendizaje requerido
capacitaciones
no realizar la programación de no verifica los tiempos en el que se
GESTION DEL TALENTO solicitudes de vacaciones fatiga laboral y prestación de un
vacaciones y/o horarios especiales cumplen los periodos establecidos para 10 1 1 10
HUMANO y programación mal servicio
cuando se solicitan la programación de dichas actividades
GESTION DEL TALENTO ejecución de la prueba no realizar pruebas psicotécnicas no se encontraba disponible el formato retraso en la contratación del 8 1 1 8
HUMANO psicotécnica para la realización personal
Reuniones periódicas con no coordina y controla los procesos poca comunicación con las diferentes desorganización en la ejecución de
GESTION GERENCIAL los empleados de las diferentes áreas áreas de la empresa los procesos de la empresa 10 1 1 10
GESTION GERENCIAL aumento de precios no asigna precios competitivos a los temor a la perdida de los clientes desconfianza del cliente para la 8 2 2 32
acorde al mercado servicios estables y futuros contratacion servicios
asignacion de fechas no se realizan reuniones mensuales
no realiza la revisión de todos los procesos que no cumplen con los
GESTION GERENCIAL establecidas para el procesos de la empresa definidos en con los responsables de procesos para procedimientos del SGC y provoca 10 2 2 40
desarrollo de la revison el seguimiento del desempeño de los
por la direccion la revisión por la dirección mismos desorganizacion
no se identifica y evalúa el
consulta en los diferentes cumplimiento de todos los aspectos incumplimiento de leyes que
medios de comunicación no se actualiza la matriz de aspectos
GESTION GERENCIAL legales que son pertinentes a la regulan el funcionamiento de la 10 2 2 40
los nuevos requisitos legales
organización y a su actividad empresa
legales expedidos
económica
revisión de la
GESTION DEL programación de no se realiza el seguimiento y no se verifica el estado de los equipos
equipos en mal estado 10 2 2 40
MANTENIMIENTO mantenimientos de los medición a los equipos en las fechas establecidas
equipos
fechas para la no realiza la programación de los desconcentración de la persona vehiculo presenta fallas severas
GESTION DEL coordinación de los mantenimientos preventivos de los encargada de los mantenimientos
que imposibilita la realizcion de 10 7 5 350
MANTENIMIENTO mantenimiento vehículos y cronograma de preventivos en las tareas a realizar
servicios
preventivos inspecciones diariamente
el conductor olvida el diligenciamiento
GESTION DEL reuniones periódicas con no se verifica el estado actual del del formato de inspección diaria del vehículo presenta fallos mecánicos 10 3 2 60
MANTENIMIENTO los conductores vehículo diariamente vehículo antes de la prestación del dentro de la ejecución del servicio
servicio
seguimiento diario a las
no se realiza las actividades de
actividades establecidas
GESTION DEL no se realiza la inspección de toda la seguimientos necesarias definidas en
MANTENIMIENTO en los procedimientos de infraestructura los procedimientos de gestión del deterioro de toda la infraestructura 7 1 1 7
gestión del
mantenimiento
mantenimiento
no se atienden los requerimientos
GESTION DE LAS verificación diaria de no revisa las solicitudes de compra retraso en actividades para las
ADQUISICIONES todas las solicitudes de compras de productos o 10 2 2 40
que diligencian los empleados prestación de servicios
servicios
NIVEL DE CONSECUENCIA DE SEVERIDAD NIVEL DE PROBABILIDAD DE NO DETECCION
NIVEL DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
• Muy escasa: el efecto del fallo es obvio. Resulta muy poco
Muy baja : fallo imperceptible 1 • Muy escasa probabilidad de ocurrencia: fallo inexistente en el pasado 1 1
probable que no sea detectado por los controles existentes
• Escasa probabilidad de ocurrencia: muy pocos fallos en circunstancias • Escasa: el efecto del fallo, aunque es obvio y fácilmente
Baja: fallo menor que provoca ligeras molestias (2-4) (2-4) detectable, podría escapar a algún control primario, pero sería (2-4)
pasadas similares
posteriormente detectado
• Elevada: el fallo es de naturaleza tal, que su detección es
Elevada : fallo critico con alto grado de insatisfacción, que sea • Elevada probabilidad de ocurrencia: el fallo se ha presentado
(7-8) (7-8) relativamente improbable mediante los procedimientos (7-8)
detectado por mecanismos establecidos frecuentemente en el pasado convencionales de control
Muy elevada: el fallo implica incumplimiento de los requisitos
regulatorios para la empresa que afecten la ejecución del (9-10) • Muy elevada probabilidad de ocurrencia: es seguro que el fallo se (9-10) • Muy elevada: el fallo llegará al cliente con mucha probabilidad, (9-10)
producirá frecuentemente por ser muy difícil de detectar
servicio , d
NIVEL DE CONSECUENCIA DE SEVERIDAD
Muy baja : fallo imperceptible 1
Baja: fallo menor que provoca ligeras
(2-4)
molestias
Elevada : fallo critico con alto grado de
insatisfacción, que sea detectado por (7-8)
mecanismos establecidos
Muy elevada: el fallo implica
incumplimiento de los requisitos
(9-10)
regulatorios para la empresa que afecten
la ejecución del servicio , d
NIVEL DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
• Muy escasa probabilidad de 1
ocurrencia: fallo inexistente en el pasado
• Escasa probabilidad de ocurrencia:
muy pocos fallos en circunstancias (2-4)
pasadas similares
• Elevada probabilidad de ocurrencia: el
fallo se ha presentado frecuentemente (7-8)
en el pasado
• Muy elevada probabilidad de
ocurrencia: es seguro que el fallo se (9-10)
producirá frecuentemente
NIVEL DE PROBABILIDAD DE NO DETECCION
• Muy escasa: el efecto del fallo es obvio. Resulta
muy poco probable que no sea detectado por 1
los controles existentes
• Escasa: el efecto del fallo, aunque es obvio y
fácilmente detectable, podría escapar a algún
(2-4)
control primario, pero sería posteriormente
detectado
• Elevada: el fallo es de naturaleza tal, que su
detección es relativamente improbable
mediante los procedimientos convencionales de (7-8)
control
• Muy elevada: el fallo llegará al cliente con
mucha probabilidad, por ser muy difícil de (9-10)
detectar
