PLAN DE AUDITORÍA
Contrato No. PER-450-18-222 Nombre de la Organización: Aptim Perú S.A.C
Auditor Líder: Luis Torres PQC 34- PQC 35 Tipo de Auditoría: Certificación
Fecha Inicio
Fecha Fin Auditoría fase 1
Auditoría fase 1 o N.A. N.A.
o seguimiento 1:
seguimiento 1:
Fecha Inicio
Fecha Fin Auditoría fase 2
Auditoría fase 2 o 16.08.2018 17.08.2017
o seguimiento 2:
seguimiento 2:
Gilmar Toralva
Auditor(es):
Silvia Velarde PQC 34-
PQC 35
ISO 9001:2015
Auditoría a ser realizada según la(s) siguiente(s)
norma(s):
PQC 34(71.12) - PQC 35 (70.22)
Alcance a Certificar (sitio principal): Av. Camino
Gestión y ejecución de proyectos de construcción de infraestructura
Real 390, Torre Central, Piso 12, Oficina 1202, San
industrial, en la modalidad de EPCM o sus variantes
Isidro, Lima - Perú
Especialista(s): E1 PQC 28- PQC 34- PQC 35
Contacto Cliente: Alfredo Santamaría
Objetivos de la auditoría:
Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización, o parte de dicho sistema, con los criterios de auditoría.
Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple con los requisitos legales, reglamentarios y
contractuales asociados al sistema de gestión objeto de auditoria.
Evaluar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización es capaz de cumplir los objetivos especificados del
sistema de gestión.
Identificar las áreas en las que la organización puede tener mejoras potenciales del sistema de gestión.
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR:
AUDITOR LÍDER: 1. Los Auditores líderes de Bureau Veritas Certification tienen la autoridad para el control y el rendimiento de las actividades de auditoría en sitio, incluyendo
cualquier planificación, revisión, y control de los miembros del equipo de auditoría. Están autorizados a conducir las Auditorías de Bureau Veritas, tomar aquellas decisiones que
sean necesarias durante las auditorías y recomendar la certificación inicial, el mantenimiento de la certificación o la recertificación al Gerente Técnico.
AUDITOR ACOMPAÑANTE: 1. Autoridad para el control y ejecución de las actividades de auditoría, incluyendo cualquier planificación y Realización de la Auditoría.
ESPECIALISTA: 1. Aportar su experiencia en una disciplina definida en Bureau Veritas Certification. 2. Relacionar los aspectos técnicos referentes al estándar auditado aplicables al
cliente. 3. Informar al Auditor Líder antes de la auditoría, los puntos pertinentes que requieran la investigación durante el curso de la auditoría. 4. Ayudar al Auditor Líder con el
proceso de asignación de tareas de auditoría específicos a los miembros del equipo. 5. Proporcionar aclaraciones o información solicitada por un auditor.
GUÍA: 1. Establecimiento de contactos y el calendario para las entrevistas. [Link]ón de visitas a partes específicas del sitio o de la organización. 3. Garantizar que las normas
relativas a los procedimientos de seguridad son conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor. [Link] de la auditoría en nombre del cliente. 5. Proporcionar
aclaraciones o información solicitada por un auditor.
OBSERVADOR: [Link] presencia y la justificación de los observadores durante una actividad de auditoría serán acordadas por la Bureau Veritas Certification y el cliente antes de la
realización de la auditoría. El equipo de auditoría se cerciorará de que los observadores no influyen o interfieren en el proceso de auditoría o en el resultado del ejercicio. Los
observadores pueden ser miembros de la organización del cliente, consultores, personal del organismo de acreditación, organismos reguladores u otras personas justificadas.
Fecha Hora Lugar / Sitio Actividad Proceso / Alcance Auditor (Iniciales)
Av. Camino Real 390,
AM - PM Inducción HSE para ingreso al
Torre Central, Piso Gilmar
15/08/2018 (09:00 Hr a 18:00 proyecto Melchorita del cliente E1
12, Oficina 1202, San Toralva
Hr) LNG Perú S.R.L
Isidro
Dia 1
Av. Camino Real 390,
Reunión de Apertura
Torre Central, Piso
16/08/2018 09:00 Hr (Consideraciones de Luis Torres E2
12, Oficina 1202, San
Seguridad: Charla 5 minutos)
Isidro
Contexto de la Organización
– Gestión de Calidad
Av. Camino Real 390,
Torre Central, Piso
16/08/2018 09:30 Hr Auditoría 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1.2, 5.2, Luis Torres E2
12, Oficina 1202, San
6.1, 6.2, 6.3, [Link], 7.4, 7.5,
Isidro
8.7, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.2,
10.1, 10.2, 10.3
16/08/2018 13:00 Hr Refrigerio Luis Torres
Propuestas (Gestión
Av. Camino Real 390,
Comercial)
Torre Central, Piso
16/08/2018 14:00 Hr Auditoría Luis Torres E2
12, Oficina 1202, San
4.4, 5.1.2, 6.1, 7.3, 8.2.1,
Isidro
8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, 9.1.1, 9.1.3
Av. Camino Real 390,
Torre Central, Piso Reunión de enlace de equipo
16/08/2018 17:30 Hr Luis Torres
12, Oficina 1202, San auditor
Isidro
Av. Camino Real 390,
Torre Central, Piso
16/08/2018 17:45 Hr Retroalimentación al cliente Luis Torres
12, Oficina 1202, San
Isidro
Dia 1 PROYECTO
Av. Camino Real 390, Inicio de traslado al proyecto
05:00 Hr
Torre Central, Piso Melchorita ubicado en el Gilmar
16/08/2018 aproximadament E1
12, Oficina 1202, San kilómetro 163 de la Carretera Toralva
e
Isidro Panamericana Sur
Gestión de ingreso de equipo Gilmar
16/08/2018 08:30 Hr Sede Proyecto E1
auditor Toralva
Control de proyectos
(planificación, gestión del
cambio, control de costos) Gilmar
16/08/2018 09:00 Hr Sede Proyecto Auditoría E1
Toralva
4.4, 6.1, 6.3, 8.1, 8.5.1, 8.5.6,
9.1.1, 9.1.3
Ingeniería
Gilmar
16/08/2018 11:00 Hr Sede Proyecto Auditoría E1
Toralva
4.4, 6.1, 8.3
Gilmar
16/08/2018 13:00 Hr Sede Proyecto Refrigerio E1
Toralva
Fabricación
4.4, 6.1, 7.1.3, 7.1.4, [Link], Gilmar
16/08/2018 14:00 Hr Sede Proyecto Auditoría E1
8.1, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, Toralva
8.5.5, 8.5.5, 8.6, 8.7, 9.1.1,
9.1.3
Reunión de enlace de equipo Gilmar
16/08/2018 17:30 Hr Sede Proyecto E1
auditor Toralva
Gilmar
16/08/2018 17:45 Hr Sede Proyecto Retroalimentación al cliente E1
Toralva
Dia 2
Av. Camino Real 390, Procura (Gestión de Compras
Torre Central, Piso y Sub Contratos)
17/08/2018 09:00 Hr Auditoría Silvia Velarde E2
12, Oficina 1202, San
Isidro 4.4, 6.1, 7.4, 8.4, 9.1.1, 9.1.3
Av. Camino Real 390, TI (Sede Principal)
Torre Central, Piso
17/08/2018 09:00 Hr Auditoría Luis Torres
12, Oficina 1202, San 4.4, 6.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.5.3,
Isidro 9.1.1, 9.1.3
Av. Camino Real 390, Gestión de Mantenimiento
Torre Central, Piso
17/08/2018 11:00 Hr Auditoría Luis Torres E2
12, Oficina 1202, San 4.4, 6.1, 7.1.3, 7.1.5, 9.1.1,
Isidro 9.1.3
17/08/2018 13:00 Hr Refrigerio Luis Torres
Av. Camino Real 390,
Alta Dirección
Torre Central, Piso Silvia Velarde;
17/08/2018 14:00 Hr Auditoría Luis Torres
12, Oficina 1202, San E2
5.1.1, 7.1.1, 9.3, 10.3
Isidro
Gestión de Logística y
Av. Camino Real 390,
Administración (Almacén y
Torre Central, Piso Silvia Velarde;
16/08/2018 15:30 Hr Auditoría Despachos) Luis Torres
12, Oficina 1202, San E2
Isidro
4.4, 6.1, 8.4, 9.1.1, 9.1.3
Av. Camino Real 390,
Torre Central, Piso Reunión de enlace de equipo Silvia Velarde;
17/08/2018 17:00 Hr Luis Torres
12, Oficina 1202, San auditor E2
Isidro
Av. Camino Real 390,
Torre Central, Piso Silvia Velarde;
17/08/2018 17:15 Hr Retroalimentación al cliente Luis Torres
12, Oficina 1202, San E2
Isidro
Av. Camino Real 390,
Torre Central, Piso Silvia Velarde;
17/08/2018 17:30 Hr Reunión de Cierre Luis Torres
12, Oficina 1202, San E2
Isidro
Dia 2 PROYECTO
Construcción
4.4, 6.1, 7.1.3, 7.1.4, [Link], Gilmar
17/08/2018 08:00 Hr Sede Proyecto Auditoría E1
8.1, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, Toralva
8.5.5, 8.5.5, 8.6, 8.7, 9.1.1,
9.1.3
Back Office (Recursos
Humanos – contratación,
reclutamiento,
capacitación,registros de
competencia / TI)
Gilmar
17/08/2018 11:30 Hr Sede Proyecto Auditoría E1
Toralva
4.4, 5.3, 6.1, 7.1.2,
7.1.3,7.1.4, 7.1.6, 7.2, 7.3,
7.5.3,9.1.1, 9.1.3
Gilmar
17/08/2018 13:00 Hr Sede Proyecto Refrigerio E1
Toralva
Precomisionado y
comisionado
Gilmar
17/08/2018 14:00 Hr Sede Proyecto Auditoría E1
4.4, 6.1, 7.4, 7.5.3, 8.5.1, Toralva
8.5.2, 8.5.3, 8.5.5, 8.5.6, 8.6,
8.7, 9.1.1, 9.1.3
Almacén – Logística
(Recepción de materiales) Gilmar
17/08/2018 16:00 Hr Sede Proyecto Auditoría E1
Toralva
4.4, 6.1, 8.4, 9.1.1, 9.1.3
Reunión de enlace de equipo Gilmar
17/08/2018 17:00 Hr Sede Proyecto E1
auditor Toralva
Gilmar
17/08/2018 17:15 Hr Sede Proyecto Retroalimentación al cliente E1
Toralva
Gilmar
17/08/2018 17:30 Hr Sede Proyecto Retorno a Lima E1
Toralva
