UNIVERSIDAD CÉSAR VALLEJO

FACULTAD DE INGENIERÍA
INFORME SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

ESCUELA DE INGENIERÍA CIVIL

EXPERIENCIA CURRICULAR:
“GESTIÓN DE LA CALIDAD EN LA
CONSTRUCCIÓN”

IMPLEMENTACIÓN SGC
ISO 9001-2015

AUTORES:

CALDERON GONZALES CHARLES JOHHAN

CARRASCO REATEGUI KIMI VANESSA
CUEVA PISCO CRIS ANGULY
CHINGUEL CULQUI NOE
MEDINA JULCA ASUNCION
OBLITAS ARAUJO BERTIN
VASQUEZ JULCA ALVARO
VILELA NUÑEZ FRANK
ZURITA LIZANA ELMER

MOYOBAMBA - PERÚ
 Implementación de Sistema de Gestión de Calidad: ISO 9001:2015
CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L

INDICE
INTRODUCCIÓN...................................................................................................................... ( )
I. OBJETIVOS Y CAMPO DE APLICACIÓN........................................................................( )
II. REFERENCIAS NORMATIVAS........................................................................................ ( )
III. TÉRMINOS Y DEFINICIONES.......................................................................................... ( )
IV. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN..............................................................................( )
4.1................................................... COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO (
)
4.2.......................................................... SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SUS PROCESOS (
)
V. LIDERAZGO...................................................................................................................... ( )
5.1............................................................................................................... MISIÓN Y VISIÓN (
)
5.2............................................................................................... POLÍTICA ORGANIZACIONAL (
)
5.3................................... ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN (
)
VI. PLANIFICACIÓN............................................................................................................... ( )
6.1..................................................... ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES (
)
6.2....................................................................................... PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS (
)
VII. APOYO.............................................................................................................................. ( )
7.1...................................................................................................................... RECURSOS (
)
7.2........................................................................................... INFORMACIÓN DOCUMENTADA (
)
VIII.OPERACIÓN..................................................................................................................... ( )
8.1......................................................................... PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL (
)
IX. EVALUACIÓN DESEMPEÑO........................................................................................... ( )
9.1............................................................. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN (
)
X. MEJORA............................................................................................................................ ( )
10.1....................................................................... NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA (
)
10.2......................................................................................................... MEJORA CONTINUA (
)
XI. ANEXOS............................................................................................................................ ( )
11.1.................................................... DIAGNÓSTICO DE EVALUACIÓN DEL SGC (ANEXO N° 1) (
)
11.2..................................... FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES (ANEXO N° 3) (
)

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INTRODUCCIÓN
En el ámbito de la construcción civil se entiende que cada una de las
etapas o fases de un proyecto (elaboración del proyecto, ejecución y
entrega de obra), ha sido desarrollada con los más altos estándares de
calidad, por supuesto en cumplimiento de las normas que la regulan y
documentos técnicos y administrativos. Sin embargo, es de destacar que
existen dos situaciones completamente diferentes en lo referente a la
calidad en obra.
Por un lado, están los controles de calidad exigidos por las normas legales
en construcción civil que rigen en nuestro país. Por otro lado, están los
criterios de calidad optativos (política organizacional) establecidos
voluntariamente por las empresas constructoras. Lo cierto es que, ambos
aportan a la mejora de la calidad final de la obra, pero la diferencia es que
uno es obligatorio y otra optativa.
Sin embargo, en el mercado actual las empresas constructoras se ven
obligados a reducir costes, aumentar la productividad y ser más eficientes
y eficaces en los procesos. Muchas de estas empresas optan por
adaptarse a esta nueva situación adoptando nuevas filosofías de trabajo
entre las cuales se encuentra la Certificación ISO 9001:2015 Sistema de
Gestión de la Calidad.
En esta oportunidad se desarrollará un Sistema de Gestión de Calidad de
un proceso crítico identificado en la empresa CONSTRUCTORA Y
CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L basado en la norma ISO 9001:2015.
La misma que contendrá documentos del proceso, procedimientos y
formatos generales y específicos básicos para mantener la integridad del
sistema de gestión.

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I. OBJETIVOS Y CAMPO DE APLICACIÓN

OBJETIVOS:
CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L, tiene
como objetivo principal satisfacer las necesidades y expectativas de
los clientes cumpliendo con los requisitos de calidad y normas
legales aplicables a la construcción civil, a través de la
implementación de procesos de mejora.

APLIACACIÓN:
La implementación del Sistema de Gestión de Calidad es de
aplicación en todo el ámbito organizacional de la CONSTRUCTORA
Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L, para mejorar la calidad de
nuestros servicios a través de procesos sencillos, fácil y rápida
ejecución, aplicables a nuestra realidad organizacional destinada a la
satisfacción de los requerimientos de nuestros clientes, pon ende el
bienestar de nuestro personal, socios y/o accionistas, proveedores y
la sociedad en general.

II. REFERENCIAS NORMATIVAS

 ISO 9001-2015
 GE.030 – Calidad de la Construcción
 D.L. Nº 727 – Ley de Fomento a la Inversión Privada en la
Construcción.
 D.L. Nº 1439 – Sistema Nacional de Abastecimiento
 D.S. Nº 217 – Reglamento del Sistema Nacional de
Abastecimiento.

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III. TERMINOS Y DEFINICIONES

 Necesidades: son todo aquello que resulte indispensable para
alcanzar un objetivo y que produce satisfacción alcanzarlo.
 Expectativas: son aquellos que se considera probable que
suceda. Son suposiciones centradas en el futuro y es muy
importante tenerlo en cuenta aquellas que sean realistas.
 Usuario: Es la Unidad Orgánica de la empresa responsable de
formular los requerimientos, especificaciones técnicas y
términos de referencia, para la contratación de bienes y
servicios.
 Requerimiento: Solicitud de una dependencia orgánica de la
empresa, mediante el cual se canalizan las contrataciones y/o
adquisiciones de bienes y servicios orientados al cumplimiento
de los objetivos de la organización.
 Proveedor: La persona natural o jurídica que vende o arrienda
bienes, o presta servicios.
 Proforma: Son los documentos por los cuales, los proveedores
presentan su oferta económica y técnica, de ser el caso, en
base a las necesidades de la empresa.
 Orden de compra: Es un documento que emite la empresa
para pedir bienes al proveedor; indica cantidad, detalle, marca,
modelo, precio y condiciones de pago, entre otras precisiones
exigidas por el usuario. Es un contrato simplificado que implica
su cumplimiento por las partes interesadas.
 Orden de servicio: Es un contrato simplificado, mediante el
cual, la empresa solicita la prestación de un servicio específico
al contratista o contratado, definiendo claramente sus
condiciones y los plazos para su prestación, además del monto
de la contraprestación.
 PECOSA:

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 Especificaciones técnicas: Es la descripción de las

características técnicas y/o requisitos funcionales de los bienes
y/o suministros a ser contratados. Incluye las cantidades,
calidades y las condiciones de contratación (plazo de entrega,
garantía comercial, lugar de entrega, forma de entrega, entre
otros). Puede incluir la descripción de los procesos y métodos
de producción de los mismos.
 Términos de referencia: Es la descripción de las
características técnicas y de las condiciones en que se
ejecutará la prestación de un servicio o consultoría (perfil del
contratista, plazo de ejecución, actividades a realizar,
entregables, producto final, entre otras condiciones).
 Expediente técnico:

IV. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1. LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
La empresa CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR
E.I.R.L con RUC Nº 20542351862, debidamente representado por
su Titular Gerente el Sr. Víctor Hugo Rojas López identificado con
DNI Nº 44057805, ubicada en la Av. Almirante Grau Nº 470, distrito
y provincia de Moyobamba – Región San Martin. Es una empresa
pequeña adscrita al REMYPE (Registro de la Micro y Pequeña
Empresa), constituida en el año 2013 como una Empresa
Individual de Responsabilidad Limitada en el rubro de
“Construcción de Edificios” y “alquiler de vehículos y maquinarias
para la construcción”.
La empresa fue creada para ejecutar obras de construcción civil,
formulación de proyectos de inversión pública y privada, suministro
de equipos y maquinarias de construcción; teniendo como

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referencia la gran demanda en el mercado local y porque se

estimó el incremento de rentabilidad económica en corto plazo.
Las inversiones que se realizan en las operaciones de sus
actividades, son provenientes de recursos (solvencia económica,
infraestructura, equipamiento, maquinaria, bienes muebles e
inmuebles) propios de la empresa constituida como capital social
de trabajo.
Generalmente se cuenta con seis (6) trabajadores de planta que
desarrollan las labores administrativas y de gestión de la empresa;
sin embargo, de manera ocasional se llegan a incrementar el
número de trabajadores a través de contratos específicos de
tiempo determinados, esto sucede cuando se cuenta con obras
listas para su ejecución.

Tabla 1: Relación de Trabajadores de la empresa.

Item Apellidos y Nombres Dpto Cargo

1 Rojas López Víctor Hugo Gerencia Gerente

2 Guadalupe Araujo Paholo Sub Gerencia Sub Gerente

3 Ramírez Paico Juan Carlos Administración Administrador

Almacén de
4 Pérez López Ruperto Almacenero
obra 1
Almacén de
5 Rojas Torres Anderson Almacenero
obra 2
Almacén de
6 Ordoñez Gasla Tony Almacenero
obra 3
Fuente: elaboración propia

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actualmente cuenta con clientes dentro del ámbito local (Alto
Mayo) tanto del sector público y privado. En el sector público ha
ejecutado obras de saneamiento y edificaciones conjuntamente
con socios estratégicos en el rubro. Por el ámbito privado es donde
cuanta con mayor concurrencia de clientes específicamente en

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obras de edificaciones de viviendas unifamiliares y multifamiliares,

así como también residencias entre otros.
Nuestras contrataciones con mayor incidencia que se viene
ejecutando son provenientes de convenios con los programas
estatales “Techo Propio” del FONDO MIVIVIENDA.

Tabla 2: Resumen contratos vigentes.

FECHA
PLAZO FECHA
Nº CLIENTE OBJETO CONTRATO IMPORTE RECEP.
EJEC. INICIO
OBRA

Construcción de 83
Fondo Mi módulos de vivienda 180 días
1 1,660,000 01/06/2019 14/12/2019
Vivienda unifamiliar del programa calendarios
techo propio
Mejoramiento y
Ampliación del Sistema
de Agua Potable,
Construcción del Sistema
de Alcantarillado,
Municipalidad Conexiones Domiciliarias
180 días
2 Distrital de de Desagüe y 6,712,824.00 02/05/2018 07/12/2018
calendarios
Habana Tratamiento de Aguas
Residuales, en la
Localidad de Habana,
Distrito de Habana -
Moyobamba - San
Martin.
Fuente: elaboración propia.

Tabla 3: Análisis de contexto de la empresa.

 No cuenta con instrumentos de gestión organizacional.
 La empresa no tiene un organigrama en la que representa la jerarquía
la organización.
 Carece de la definición de roles y responsabilidades en sus procesos.
 No ha establecido política organizacional, objetivos y estrategias para
alcanzar sus metas.
 No hay orden ni control de la documentación que procesa.
ANALISIS
INTERNO  Cuanta con recursos financieros, infraestructura, equipamiento y
operativos para la ejecución de sus obras.
 Las tareas de gestión no se están distribuidas, los recae en una sola
personal para atender situaciones administrativas y gestión.
 Las tareas operativas no se encuentran distribuidas de manera
adecuada.
 Existe personal que no cuenta con el perfil para los cargos asignados,
lo cual implica realizar los trabajos a medias.
ANALISIS  Las actividades relacionadas al rubro se encuentran vinculadas al
EXTERNO cumplimiento de normas técnicas y legales relacionados a la
construcción civil.
 El ámbito de geográfico de operación es de alcance local en el valle
del Alto Mayo (Provincia de Rioja y Moyobamba).
 Cuenta con clientes principales, Programa Techo Propio del Fondo
Mivienda y Municipalidades.
 La organización es tendente a sufrir cambios drásticos por situaciones
de naturaleza social como es el caso de corrupción en nuestro país.

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 Posibilidad de ampliar su ámbito geográfico de operación a nivel
regional y nacional.
 Expectativas de certificación en sistemas de gestión de calidad que
mejoren los procesos para satisfacer las necesidades de los clientes.
Fuente: elaboración propia.

4.2. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Y SUS PROCESOS

4.2.1. Alcance del sistema de gestión:
El alcance del Sistema de Gestión de Calidad de la empresa
CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L
comprende lo siguiente:
 Construcción de obras de edificación.
 Construcción de obras de saneamiento.
 Elaboración de proyectos de inversión.
 Alquileres de equipos y maquinarias de construcción.

CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L

realiza la ejecución de sus obras directamente sin
intermediarios y/o subcontrataciones.

4.2.2. Descripción del sistema de gestión y sus procesos

La empresa establece los procesos necesarios para el sistema
de gestión de calidad y sus interacciones en el mapa de
procesos que se describe en el numeral VIII – Operación
nuestro sistema de gestión.
Los procesos incluidos en dicho mapa se implementarán de
manera progresiva al sistema de gestión de calidad incluyendo
el detalle y explicación a través de diagramas de flujos. En los
diagramas de flujo de los procesos incluirán los formatos
derivados de los procesos de los cuales se mantendrán
registrados.
La organización se compromete a dotar de los recursos
necesarios para la operatividad y la implementación progresiva

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de los procesos y cualquier cambio necesario para lograr los

resultados previstos del sistema de gestión de calidad.
a) Simbología utilizada en el sistema de gestión de
calidad
La simbología a utilizar para definir cada proceso de
calidad y actividades que se realicen en la empresa es:

Figura 1: Simbología utilizada para el SGC de la empresa.

DESCRIPCIO DESCRIPCIO DESCRIPCIO
SIMBOLO SIMBOLO SIMBOLO
N N N

Tarea inicial Archivo de Registro que

(inicio proceso) documentos se elabora
Tarea de Tarea con
Enlace entre
Secuencia de punto de
proceso
proceso decisión
Doc.
Tarea con
Tarea final Referencia
registro
(fin proceso) para ejecutar
informático
la tarea
Fuente: elaboración propia.

b) Procesos documentados de la empresa

La empresa actualmente no cuenta con procesos
documentados, a continuación se lista los procesos que
implementará como sistema de gestión de calidad:

Tabla 4: Procesos de calidad y actividad

TIPO DE
CODIGO PROCESO DENOMINACIÓN DEL PROCESO
PROCESO
PE_01 Planificación estratégica
PROCESOS PE_02 Políticas de calidad
ESTRATÉGICOS PE_03 Sistema de gestión de calidad
PE_04 Mejora continua
PO_01 Gestión de contratos
Control de ejecución de contratos
PROCESOS PO_02
(proyectos, obras y alquiler de equipos)
OPERATIVOS
Control de entrega y recepción del
PO_03
producto final (culminación contractual)
Control de la logística de insumos y
PA_01
equipos
PROCESOS DE Gestión administrativa (personal, cliente,
PA_02
APOYO proveedor, socios).
PA_03 Gestión del talento humano
PA_04 Auditoria interna
Fuente: Elaboración propia.

c) Flujograma del proceso identificado

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A continuación, se presenta el proceso PA_01 (Control de

la logística de insumos y equipos) que se implementará en
la CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR
E.I.R.L.

Figura 2: Diagrama de Flujo – Proceso PA_01

Fuente: Elaboración propia.

V. LIDERAZGO
5.1. POLITICA ORGANIZACIONAL
5.1.1. Misión:
Somos una empresa dedicada a la construcción civil y
elaboración de proyectos, en el ámbito público y privado,
comprometidos a satisfacer las necesidades de nuestros
clientes antes, durante y después de entregado el proyecto.
Dando cumplimiento a los estándares de calidad, normativa y

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plazos fijados por éste, a través de las exigencias en el control

de calidad de nuestros productos terminados.

5.1.2. Visión:
Ser la empresa constructora con mayor referencia a nivel
regional, liderando el mercado por nuestra responsabilidad y
eficiencia, cumpliendo a tiempo nuestros trabajos confiados,
lograr que todo nuestro personal se sienta motivado y orgulloso
de pertenecer a nuestra organización, fomentando el control y
la calidad en el servicio, buscando siempre la mejora continua
de nuestros procesos para lograr la satisfacción del cliente.
Una empresa diversificada e integrada, comprometida y
admirada por su capacidad de crear valor y de innovar para dar
respuesta a las nuevas necesidades sociales.

5.1.3. Valores:
Nuestros valores conducen la forma en que actuamos y son
elementos clave para continuar construyendo confianza para
nuestros clientes, proveedores, socios y empleados.
 El cliente es lo más importante
 Trato amable de Servicio
 Protección del medio ambiente
 Honestidad
 Confiabilidad
 Profesionalismo
 Responsabilidad
 Lealtad
 Creatividad
 Ética

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 Buenas prácticas anticorrupción

5.1.4. RESPONSABILIDAD SOCIAL

Conscientes de nuestra responsabilidad como individuos,
implementamos programas de concientización y apoyo para
nuestros colaboradores y grupos de interés asociados a
nuestro negocio.
Nuestros principios de negocio reflejan y fortalecen el
compromiso de seguir creciendo de manera responsable y
comprometida con los grupos de interés, cuidando y
respetando nuestro entorno.
CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L se
fundamenta en 5 principios clave que forjan el carácter de
nuestra gente a fin de desarrollarlos como individuos
profesionales que desempeñen un mejor papel ante la
sociedad y su entorno:
 Seguridad
 Cuidado del medio ambiente
 Responsabilidad y compromiso
 Productividad
 Integridad y Ética

5.2. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

5.2.1. ORGANIGRAMA
CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L
implementará como sistema de gestión de calidad la siguiente
estructura orgánica:

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Figura 3: Organigrama de la empresa C&C ROTERMAR E.I.R.L.

GERENTE GENERAL

AUDITORIA INTERNA

GESTION DE LA CALIDAD
CALIDAD
SECRETARIA

ADMINISTRACION
Y FINANZAS

TALENTO PROYECTOS Y
CONTABILIDAD LOGISTICA
HUMANO OBRAS

ALMACEN
CENTRAL DPTO. DE ESTUDIOS DPTO. DE OBRAS

MANTENIMIENTO
RESIDENTE OBRA

MAESTRO OBRA

OPERARIOS

Fuente: Elaboración propia.

5.2.2. ROLES Y RESPONSABILIDADES

GERENTE GENERAL: Representar legalmente a la

organización.
Velar por el bienestar la organización.
Tomar decisiones.
Elaborar Planes estratégicos
Gestionar y Planificar.
Crear política de la organización.
AUDITORIA INTERNA: Evaluar las operaciones o
transacciones para determinar si la información entregada es
correcta y oportuna para la toma de decisiones y proponer
implementación o mejorar a los sistemas.
 Suministra estrategias
 Ideas para evitar riesgos

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 Métodos para reducir costos con el fin de incrementar la

ganancia.
GESTION DE CALIDAD: es aquella área que se ocupa de
asegurar el cumplimiento de la política de la empresa en este
campo, Es decir, verifica que los objetivos que se han
planteado en las etapas previas se cumplan dentro de los
plazos previstos y con los recursos que han sido asignados
 Liderar proyectos para asegurar la calidad en la empresa
Impulsar la interacción entre los equipos que participan 
 Administrar la documentación relacionada con los procesos
de calidad Velar por el adecuado entrenamiento y la
formación del personal de la empresa
 Participar activamente en los procesos de diseño y
elaboración y en el lanzamiento de nuevos productos. 
 optimizar los costes, plazos y gestionar los resultados de
cada etapa. 
SECRETARIA: se encarga de recibir y redactar la
correspondencia de la empresa.
 Recepción y Codificación
 Verificar el tipo de documento y Archivar
 Priorizar documentos de entrega
 Despacho de documentos, seguridad y control
 Documentos de conformidad y no conformidad.
ADMINISTRACION Y FINANZAS: encargado del
funcionamiento, la estructura, y el rendimiento de las
organizaciones.
 Planificación
 Organización
 Dirección
 Coordinación
 Control
CONTABILIDAD: sistema de control y registros de los gastos e
ingresos.
 Salida de dinero: realizar pagos o mantener las facturadas
pagadas.
 Entrada de dinero: procesar los pagos recibidos.
 Presentación de informes: preparar informes financieros.
 Controles financieros: evitar errores, fraudes o robos.

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 Nómina de sueldo: asegurarse de que todos los

trabajadores son pagados (incluyendo al estado).
LOGISTICA: se encarga de planificación y gestión de recursos,
con eficiencia los materiales y los productos con intención de
satisfacer al cliente.
Control de inventario
 Procesos operativos en el almacén.
 Transporte de distribución.
 Trazabilidad.
 Logística inversa
ALMACEN CENTRAL: son centros que están
estructurados y planificados para llevar a
cabo funciones de almacenamiento tales como:
conservación, control y expedición de mercancías y
productos, recepción, custodia, etc.
MANTENIMIENTO: se encarga de proporcionar
oportuna y eficientemente as mejores condiciones de
operación y producción a cualquier equipo .

TALENTO HUMANO: planea, coordina, ejecuta y presta

orientaciones técnicas sobre actividades de administración de
personal, entrenamiento y formación, bienestar social,
seguridad y salud ocupacional, basado en las políticas,
directrices y normas legales y de la empresa.
 Reclutamiento
 Desarrollo profesional
 Formación
 Evaluación del desempeño
 Modos de Compensación
PROYECTOS Y OBRAS: La elaboración de Estudio de
Inversión (Exp. Técnico) y de Pre – Inversión (Perfiles).
 Proponer prioridades, en base a los planes de desarrollo
para la formulación de estudios de reinversión.
 Dirigir y ejecutar las obras que cuenta con expediente
técnico aprobado.
 Cumplir con todas funciones establecidas por la unidad
formuladora establecidas en la DGSNIP.

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 Formular y evaluar el plan operativo institucional

correspondiente a la gerencia, periódicamente (trimestral y
anual)
 Implementar el sistema de control interno.
DPTO. DE ESTUDIOS: Se encarga analizar
los proyectos/obras asignados para una buena gestión
DPTO. DE OBRAS: Confección y ejecución de proyectos
de obras
RESIDENTE OBRA: Se de dirigir la ejecución de la obra,
conforme a los planos y especificaciones técnicas
establecidas en el proyecto de obra.
MAESTRO OBRA: es el responsable de la ejecución
material del proyecto. ... Además, están en la capacidad
de exigir calidad, de acuerdo a las características de cada
proyecto.
OPERARIOS: Ayudantes de construcción.

VI. PLANIFICACIÓN
6.1. ANÁLISIS FODA
Luego de un diagnóstico de la situación actual de la organización,
se identificó las siguientes debilidades, amenazas, fortalezas y
oportunidades:
a) Debilidades:
 Incumplimiento de plazos de entrega.
 Desabastecimiento de materiales en obra.
 No existe un control de los recursos.
 No cuenta con instrumentos de gestión.
 No hay una asignación de responsabilidades.
 No existe una programación de obra.
 No hay orden y limpieza en las oficinas administrativas y
en obra.
 Incumplimiento de pagos de los trabajadores.

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 El personal no se encuentra entrenado para el desarrollo

de las labores.
 No hay coordinación entre personal técnico, administrativo
y de campo.

b) Fortalezas:
 Cuenta con experiencia en el rubro de la construcción.
 Equipamiento adecuado, infraestructura moderna y amplia.
 Adaptación a la demanda del cliente.
 Cuenta con maquinarias y equipos de construcción propios
para la ejecución de sus obras.
 Cuanta con cartera de proveedores directos para
suministrar los insumos a obra.

c) Oportunidades:
 Exigencia de la implementación de un sistema de gestión
de calidad.
 Aspira a ser una empresa líder en el Alto Mayo.
 Ampliar experiencia contratando con el estado.
 Certificación del sistema de gestión de calidad.
 Concurrencia de clientes del sector público y privado.
 Recuperación económica en tiempo de crisis.

d) Amenazas:
 Clientes insatisfechos.
 Competencia que ofertan servicios de mejora calidad y a
precios más cómodos.
 Insolvencia económica para ejecutar las obras.

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Tabla 5: Análisis FODA de la empresa C&C ROTERMAR EIRL.
DEBILIDADES FORTALEZAS
 Incumplimiento de plazos de
entrega.
 Desabastecimiento de
materiales en obra.
 No existe un control de los  Cuenta con experiencia en
recursos. el rubro de la construcción.
 No cuenta con instrumentos  Equipamiento adecuado,
de gestión. infraestructura moderna y
 No hay una asignación de amplia.
responsabilidades.  Adaptación a la demanda
ANALISIS  No existe una programación del cliente.
INTERNO de obra.  Cuenta con maquinarias y
 No hay orden y limpieza en las equipos de construcción
oficinas administrativas y en propios para la ejecución
obra. de sus obras.
 Incumplimiento de pagos de  Cuanta con cartera de
los trabajadores. proveedores directos para
 El personal no se encuentra suministrar los insumos a
entrenado para el desarrollo obra
de las labores.
 No hay coordinación entre
personal técnico,
administrativo y de campo
AMENAZAS OPORTUNIDADES
 Exigencia de la
implementación de un
sistema de gestión de
calidad.
 Aspira a ser una empresa
 Clientes insatisfechos.
líder en el Alto Mayo.
ANALISIS  Competencia que ofertan
 Ampliar experiencia
EXTERN servicios de mejora calidad y a
contratando con el estado.
O precios más cómodos.
 Certificación del sistema
 Insolvencia económica para
de gestión de calidad.
ejecutar las obras.
 Concurrencia de clientes
del sector público y
privado.
 Recuperación económica
en tiempo de crisis.
Fuente: Elaboración propia.

6.2. PLANIFICACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

a) Análisis de riesgos y oportunidades
El análisis se llevará a cabo mediante una valoración de
probabilidad – consecuencia por cada proceso identificado en la
tabla 4, siguiendo los pasos que se describen a continuación:

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 Valoración de los riesgos según su gravedad.

 Calificación de los riesgos según su probabilidad.
 Determinar el impacto – probabilidad y determinar el riego
u oportunidad.

A continuación, se presenta las herramientas para el análisis de

riesgos y oportunidades para la valoración de la probabilidad –
consecuencia de ocurrencia de los procesos que se emplearan
en la empresa.

Tabla 6: Método de análisis de riesgos y oportunidades

IMPACTO
BAJO (B)
MEDIA (M)
ALTA (A)
PROBABILIDAD
INFRECUENTE (I)
MEDIA (M)
FRECUENTE (F)
Fuente: Adaptación de manual calidad y seguridad industrial, sistema de gestión de la calidad ISO 9001 y
herramientas de calidad para la mejora continua.

Tabla 7: Valoración de riesgos y oportunidades.

PROBABILIDAD
IMPACTO INFRECUENTE MEDIA FRECUENTE
BAJA
MEDIA
ALTA
Fuente: Adaptación de manual calidad y seguridad industrial, sistema de gestión de la calidad ISO 9001 y
herramientas de calidad para la mejora continua.

b) Definición de riesgos y oportunidades relevantes

CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L luego
de la evaluación del riesgo se selecciona cuáles son los más
relevantes para el sistema de gestión, sobre los que habrá que
llevar a cabo acciones.

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Las acciones a desarrollar deberán ser proporcionales al

impacto del riesgo/oportunidad sobre la conformidad de los
productos, por lo que se empleará el siguiente criterio.

Tabla 8: Tratamiento de oportunidades y riesgos.

VALORACION TRATAMIENTO
Impacto muy relevante sobre el sistema de gestión de la calidad. Se debe
tomar acciones a corto plazo. Eludir el riesgo (es decir, no proseguir con la
actividad) o transferir el riesgo subcontratando la actividad y analizando si
esto puede tener otros riegos.
Impacto moderadamente relevante sobre el sistema de calidad. Se deben
tomar acciones a medio plazo. Reducir el riesgo, tomando medidas para
reducir la probabilidad de ocurrencia.

Impacto ligeramente relevante sobre el sistema de calidad. Asumir o reducir

el riesgo.

Fuente: Elaboración propia.

c) Plan anual de riesgos y oportunidades

Para llevar a cabo la planificación de acciones sobre los riesgos
y oportunidades la empresa realizará un análisis del sistema
enfocado en criterios de: corregir, afrontar, mantener y explotar,
para ello cuenta con el siguiente instrumento de control.

Tabla 9: Análisis de riesgos y oportunidades.

TIPO DESCRIPCION IMPACTO PROBABILIDAD VALORACION
B I
CORREGIR M M
A F
B I
AFRONTAR M M
A F
B I
MANTENER M M
A F
B I
EXPLOTAR M M
A F
Fuente: Elaboración propia.

20
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Para la planificación de acciones la empresa tomará en cuenta los

riesgos de mayor relevancia (rojo), por lo que se ha establecido la
siguiente herramienta para el control de la planificación de riesgos
y oportunidades.

Tabla 10: Plan anual de acciones para abordar riesgos y oportunidades.

PLAN ANUAL DE ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Rev.: Pág.: Código: Fecha:

RIESGO /
N ACCIO PLAZ RECURSO RESPONSABL SEGUIMIENT INDICADO
OPORTUNIDA
º N O S E O R
D
1

Elaborado por:
Revisado por: Aprobado por:

Fecha y Firma:
Fecha y Firma: Fecha y Firma:

Fuente: Elaboración propia.

6.3. PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

Cuando CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L
detecte la necesidad de realizar un cambio en el sistema de
gestión de calidad, se seguirá el procedimiento de mejora continua
para abordar los cambios de forma sistemática y planificada.
Mediante dicho procedimiento se analiza, por este orden:
 El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales.
 La integridad del sistema de gestión de calidad.
 Disponibilidad de recursos para abordar los cambios.
 Asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades
para desarrollar las actividades que acarreen los cambios.

21
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El cumplimiento de lo establecido en la presente estará a cargo de

del responsable de control de calidad junto con la gerencia general
de la empresa. Estos cambios serán aprobados por la gerencia
general mediante el formato de resolución de cambios.

VII. APOYO
7.1. RECURSOS
CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L
implementará los siguientes recursos a la organización con el fin
de hacer este de un sistema de gestión de calidad eficiente.
a) Personal:
El responsable de talento humano en coordinación con el área
usuaria (operación) tiene la responsabilidad de determinar la
necesidad de la inclusión y/o exclusión de personal en la
empresa para la implementación eficaz del sistema de gestión
de calidad y la operación y control de los procesos.
La empresa implementará con el personal de conformidad a su
estructura orgánica, puestos y perfiles requeridos para el
desempeño de las funciones de manera eficiente para el logro
de los objetivos planteados.
Para el registro y control de la descripción de las características
de los puestos y sus funciones en materia de calidad se
utilizarán el formato establecido en la presente.

b) Infraestructura y equipamiento:
La empresa cuenta con infraestructura moderna y confortable
ubicada en la Av. Grau - Moyobamba – Moyobamba – San
Martin.

22
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Corresponde a la gerencia general mantener la infraestructura

en buen estado de conservación e imagen para lograr la
conformidad con los requisitos del servicio.
La empresa también cuenta con equipamiento y maquinarias
de construcción disponibles para sus operaciones. El
responsable de mantenimientos y gestión de calidad,
gestionan, controlan y realizan los mantenimientos preventivos
y correctivos de todos los equipamientos y maquinarias, de
conformidad con los formatos de procesos establecidos para
ello.

c) Ambiente para la operación de procesos:

Talento humano en coordinación con gestión de calidad
establecen los medios necesarios para que el ambiente de
trabajo tenga influencia positiva en la calidad de los servicios
prestados, teniendo en cuenta lo siguiente:
 Criterio de buenas prácticas de los jefes de obra, para
que las condiciones ambientales y los recursos permitan
una correcta ejecución de las obras.
 Seguridad de los equipos e instalaciones en obra,
además de posibles mejoras de la ergonomía de los
puestos de trabajo.
 Mejora de las relaciones entre el personal de la
organización.
 Acondicionamiento de las instalaciones para el personal
en obra y oficinas.
 La higiene, limpieza y ruido en las obras y oficinas.

d) Recursos de seguimiento y medición:

23
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El responsable de gestión de calidad establece y mantiene un

programa de calibración y verificación anual al día (según
formato de registro y calibración), de los equipos o recursos
necesarios para las actividades de seguimiento y medición.
Una vez calibrado o verificado un equipo se generará una ficha
de calibración y se colocará sobre el equipo una etiqueta de
equipo calibrado.
Además, se controlará las revisiones realizadas a intervalos
planificados, para comprobar que no se han ajustado, dañado o
deteriorado. Para evitar que esto suceda los equipos de
seguimiento y medición se mantendrán almacenados en un
punto determinado y controlado bajo llave.
Todo ello quedará registrado en el procedimiento – control de
equipos de medición.
La empresa establecerá instrucciones de trabajo, donde se dan
pautas a los trabajadores sobre la forma de uso, mantenimiento
y/o calibración de equipos y maquinarias.

7.2. CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADO

CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L en su
sistema de gestión de calidad establece a continuación una
relación de la información documentada y la codificación de las
mismas. Para la gestión de la información documentada la
empresa elaborará un procedimiento de control de documentos y
sus respectivos formatos.

Tabla 11: Información documentada del sistema de gestión de calidad.

CODIGO DOCUMENTO GENERADO
PROCESOS ESTRATEGICOS
MC Manual de Calidad

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PC Política de Calidad
M Mejora Continua
PROCESOS DE ACTIVIDAD
PR_01 Ofertas y pedidos del cliente
PR_02 Gestión de ejecución de obras
PR_03 Proveedores y subcontratación
PR_04 Control de equipos de medición
PROCEDIMIENTOS DE CALIDAD
PG_01 Control de documentos
PG_02 Control de productos no conforme
PG_03 Acciones correctivas y preventivas
PG_04 Auditorías internas
PG_05 Medición de la satisfacción del cliente
PG_06 Formación y conocimientos
PG_07 Planificación de los cambios
PG_08 Comunicación interna y externa
PG_09 Control operacional
PG_10 Seguimiento, medición y análisis
INSTRUCIONES
IT_01 Pautas de control de recepción de materiales y obra ejecutada.
IT_02 Verificación de láser y óptico.
IT_03 Verificación de teodolito
IT_04 Pautas de control en obra
FORMATOS
F_01 Acuse de recibo de funciones y responsabilidad de calidad
F_02 Acuse de recibo de documentos
F_03 Pedido del cliente
F_04 Contrato
F_05 Plan de auditoria
F_06 Pate de trabajo y pautas de control
F_07 Certificaciones
F_08 Documentación técnica requerida
F_09 Plan de obra
F_10 Pautas de control en obra
F_11 Programa de ensayos en obra
F_12 Informa de productos no conforme
F_13 Informe de acciones correctivas y preventivas.
F_14 Cuestionario de homologación de proveedores subcontrata
F_15 Listado de proveedores y subcontratistas
F_16 Pedido de compra (requerimiento)

25
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F_17 Plan de registro y calibración

F_18 Ficha de calibración
F_19 Etiqueta de equipo calibrado
F_20 Programa y registro de auditorías internas
F_21 Informe de auditorias
F_22 Lista de valoración de clientes
F_23 Ficha de personal
F_24 Descripción del puesto
F_25 Plan de formación
F_26 Certificado/registro de formación
F_27 Índice de documentos en vigor
F_28 Evaluación de la formación
F_29 Programa y registro de auditorias
F_30 Cuestionario de satisfacción de los clientes
F_31 Relación de las partes interesadas
F_32 Presupuestos
F_33 Análisis de peligros y oportunidades.
F_34 Plan de acciones para abordar riesgos y oportunidades
F_35 Programa de objetivos de calidad
F_36 Mantenimiento preventivo de maquinaria
F_37 Comunicado interno
F_38 Comunicado externo
F_39 Contrato tipo
F_40 Mediciones
F_41 Informe de acciones
F_42 Informe de auditoría interna
F_43 Nota de hallazgo
F_44 Plan de seguimiento y medición
F_45 Informe de la no aceptación
F_46 Acta de revisión por la dirección.
F_47 Acta de resolución de cambios
F_48 Encuesta para la identificación de los requisitos de los clientes
ANEXOS
AN_01 Funciones y responsabilidades
AN_02 Registro de calidad

VIII. OPERACIÓN

26
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Luego de un amplio análisis de la situación actual de la empresa

CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L se
implementará de manera progresiva los procesos que se muestran
en el presente mapa de procesos, como una mejora en el sistema de
gestión de calidad.

Figura 4: Mapa de procesos de la empresa C&C ROTERMAR EIRL.

PROCESOS ESTRATÉGICOS:

Políticas de
Sistema de
Planificación calidad
Gestión de
estratégica
Calidad
Mejora continua

PROCESOS OPERATIVOS:
Organización y
Satisfacción del
su contexto Gestión de Ejecución Recepción cliente
Necesidades contrato Resultados del
de las partes
Gestión obra SGC
interesante Entrega
Ofertas y RTM Sub contratos Productos y
Requisitos del Liquidación
del cliente Conformidades servicios
cliente Conformidad

PROCESOS DE APOYO:

Logística de Gestión Gestión de

Auditoria
insumos y administrativ talento
interna
equipos a humano

Fuente: Elaboración propia.

IX. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L planifica e
implementa el procedimiento general “Seguimiento, medición y
evaluación” para el control eficiente del Sistema de Gestión de la
Calidad. En dicho procedimiento la empresa identifica los procesos

27
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se han de medir, los indicadores de seguimiento, los valores

aceptables y de que registros se parte.

9.1. IDENTIFICACION DEL PROCESO DE EVALUACIÓN

A continuación, se desarrolla la evolución de desempeño del Proceso
PA_01 (Logística de insumos y equipos):
“En la empresa se ha detectado el inconveniente de retraso en la
entrega de materiales y equipos a obra, luego de un minucioso
análisis se ha mapeado los siguiente:

- Causas mayores: área usuaria, Logística, mantenimientos,

proveedor.

- Causas menores: deficiencias técnicas en el requerimiento, no

tiene un proceso de adquisiciones, no tiene un proceso de
mantenimiento de equipos y maquinarias, cuenta con proveedor
único.

- Sub causa: no cuenta con lineamientos para la definición del

requerimiento de bienes y servicios, no tiene una programación
de las adquisiciones y no hay control de stock, no hay un control
de mantenimiento de equipos y maquinarias, los despachos de
los materiales están sujetos a disponibilidad de movilidad”.

28
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CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L
Figura 5: Diagrama Inshikawa

Fuente: Elaboración propia.

Como medida de solución, se ha decidido establecer

procedimientos, responsables, responsabilidades, plazos para el
presente proceso de gestión de calidad con el fin de que los
materiales lleguen con anticipación a obra.
La decisión adoptada para mejorar la situación actual es que la
empresa debe proveer todos los recursos necesarios con
anterioridad al inicio de la ejecución de la obra, para ello el área
usuaria debe definir un calendario de adquisición de materiales en
función a los plazos fijados en el contrato y teniendo en cuenta las
distancias de traslado de los materiales de origen hacia el lugar de
ejecución de obra.

29
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9.2. DEFINICION DE INDICADORES (KPI)

De la evaluación y análisis del proceso descrito en numeral
precedente, la empresa ha tenido a bien establecer indicadores de
desempeño que permitirán medir y controlar de la siguiente
manera:

INDICADORES DE DESEMPEÑO

PROCESOS/ACTIVIDAD FORMULACIÓN O DESCRIPCIÓN REQUERIDO EJECUTADO

SUMINISTRO DE MATERIALES Y EQUIPOS LOS MATERIALES NO LLEGA A TIEMPO A OBRA 2 DIAS ANTES 0 DIAS ANTES

HORAS TRABAJADAS EXCESO DE JORNADA LABORAL DIARIO 8 HORAS 9 HORAS

META PROGRAMADA NO ALCANZA CON EL AVANCE FISICO PROGRAMADO 3.3% SEMANAL 2.9% SEMANAL

PLAZO DE EJECUCION SUPERA EL PLAZO DE EJECUCIÓN 6 MESES 6.6 MESES

FLETE DE MATERIALES Y EQUIPOS EXCESO DE FLETE 10 FLETES 30 FLETES

PRESUPUESTO DE OBRA NO SUPERA EL COSTO DEL PROYECTO POR MODULO S/ 20 000.00 S/ 19 000.00
NO CUMPLE CON EL DESARROLLO DEL 100% DE LAS
CONFORMIDAD DE OBRA 83 VIVIENDAS 75 VIVIENDAS
PARTIDAS

SUMINISTRO DE MATERIALES Y EQUIPOS

MÉS ANTES EN LA FECHA DESPUES
JUNIO 0 3 2
JULIO 0 4 1
AGOSTO 0 2 2
SETIEMBRE 0 4 1
OCTUBRE 0 3 1
NOVIEMBRE 0 4 1
DICIEMBRE 0 1 1
TOTALES 0 21 9

HORAS TRABAJADAS
MÉS PROGRAM. EJECT. CUMPLMTO
JUNIO 240 180 60
JULIO 240 195 45
AGOSTO 240 230 10
SETIEMBRE 240 280 -40
OCTUBRE 240 310 -70
NOVIEMBRE 240 320 -80
DICIEMBRE   105 -105
TOTALES 1,440 1,620 -180

30
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META PROGRAMADA
MÉS % PROGR. %EJECT. %CUMPLMTO
JUNIO 8% 8% 0%
JULIO 25% 20% -5%
AGOSTO 49% 38% -11%
SETIEMBRE 75% 65% -10%
OCTUBRE 89% 78% -11%
NOVIEMBRE 100% 98% -2%
DICIEMBRE   100%  

GRÁFICO DEL AVANCE FÍSICO PROGRAMADO VS. AVANCE FÍSICO EJECUTADO

AVANCE MENSUAL ACUMULADO (%)

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40% % PROGR.
30% %EJECT.
20%
10%
0%
JUNIO JULIO AGOSTO SETIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

PLAZO DE EJECUCIÓN (Meses)

PLAZO DE EJECUCION
MÉS PROGR. AC. EJECT. AC. CUMPLMTO
JUNIO 28 28 0
JULIO 59 59 0
AGOSTO 90 90 0
SETIEMBRE 120 120 0
OCTUBRE 151 151 0
NOVIEMBRE 180 180 0
DICIEMBRE   195 -15
TOTALES 180 195 -15

FLETE DE MATERIALES Y EQUIPOS

MÉS PROGR. EJECT. CUMPLMTO
JUNIO 3 5 -2

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JULIO 3 5 -2
AGOSTO 2 4 -2
SETIEMBRE 2 5 -3
OCTUBRE 0 4 -4
NOVIEMBRE 0 5 -5
DICIEMBRE 0 2 -2
TOTALES 10 30 -20

Como resultado de la evaluación de desempeño del proceso PA_01

– Logística de insumos y equipos, en base a los indicadores
señalados anteriormente se tienen los siguientes resultados.
PROCEDIMIENTO DE ENTREGA DE MATERIALES A OBRA

- Entrenar al personal responsable (reuniones).

1. 2. 3. 4. 5. - Ampliar la cartera de proveedores (clasificarlos).
Compra anticipada Mantenimientos Personal Proveedor Usuario - Subcontratar el suministro de materiales de
transporte pesado.

%
OEE
32.4% Indicadores OEE 22%
TO TPO %
DISPONIBILIDAD (D) 41%
22.2 48 46%
P. REAL P. PROG %
RENDIMIENTO (ƞ) 37%
8 10 80%
P. CONFOR P. REAL %
CALIDAD (Q) D ƞ Q
7 8 88%
INFORMACIÓN DETALLE Check list de registros e incidentes Semanales
Cantidad de Personal que abastece
6 Incidentes T de parada (hrs)
materiales (2 cdrll)
Jornada Laboral Semanal/Mes Lun-Sa b 8h/di a Movi l i da d s e quedo s in combusti bl e 0.3
Rendimiento (entrega materiales por
DIARIO 5 Proveedor no des pa cha a tiempo 2
vivienda)
Avance programado DIARIO 10 Cambi o de ma teri a l es defectuos os 0.75

Maqui nari a y equi pos en

Avance Real diario 8 1
manteni mi ento y reparaci on.
01 no conforme pero
La supervision a la entrega de materiales en Otros 0.3
s ubs anabl e
obra, tiene el siguiente resultado.
0 no conforme y des echa bl e Total de parada 4.3

X. MEJORA

32
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CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L

Se determinó que CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR

E.I.R.L en su proceso de Logística tiene un una deficiencia por
debajo de los indicadores mínimos aceptables que se tienen que
corregir.

Tabla 12: Rangos de evaluación de OEE

CRITERIO DE
ITEM CONDICION
EVALUCAION
1 OEE < 65% INACEPTABLE
2 65% < OEE < 75% REGULAR
3 75% < OEE < 85% ACEPTABLE
4 85% < OEE < 95% BUENA
5 OEE > 95% EXCELENTE

Las deficiencias identificadas en el procedimiento se reflejan en el

siguiente gráfico.

Indicadores OEE
22%

41%

37%

D ƞ Q

Como mejora continua se ha propuesto lo siguiente.

 La empresa deberá establecer procedimientos, responsables,
responsabilidades y plazos para cada actividad que se
desarrolla en el proceso identificado.
 Se establecerá un procedimiento de tratamiento de las no
conformidades y acciones correctivas, en las que se
establezcan metas alcanzables.
 La empresa debe ampliar su cartera de proveedores por rubros
y zonas de ubicación más accesibles al lugar de ejecución de

33
 Implementación de Sistema de Gestión de Calidad: ISO 9001:2015
CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ROTERMAR E.I.R.L

obra para facilitar la disponibilidad de los recursos requerido en

obra.
 Se plantea analizar coste-beneficio de supuestos de
subcontrataciones de aquellos materiales pesados y difíciles de
transportar a fin de no sobrecargar de tares al personal de
planta.

XI. ANEXOS
 Funciones y responsabilidades (Anexo 1).
 Diagnóstico de evaluación sistema de gestión de calidad según
NTC ISO 9001-2015

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ANEXO 1
LOGO FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Rev.: Pag.: Código: Fecha:
INDICE:
1. ROLES Y RESPONSABILIDADES POR PUESTOS

CARGO:
AUTORIDAD DE DEPENDENCIA:
PERFIL DEL PUESTO:
I. FORMACIÓN ACADÉMICA:
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX

II. CAPACITACIONES:
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX

III. EXPERIENCIA REQUERIDA:
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX

FUNCIONES ESPECIFICAS:
 XXXXXXXXXX
 XXXXXXXXXX
 XXXXXXXXXXX


CARGO:
AUTORIDAD DE DEPENDENCIA:
PERFIL DEL PUESTO:
IV. FORMACIÓN ACADÉMICA:
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX

V. CAPACITACIONES:
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX

VI. EXPERIENCIA REQUERIDA:
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX
 XXXXXXXXX

FUNCIONES ESPECIFICAS:
 XXXXXXXXXX
 XXXXXXXXXX
 XXXXXXXXXXX


2. HISTÓRICO DE REVISIONES

35
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REVISION FECHA DESCRIPCION CAMBIO

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Nombre: Nombre: Nombre:

Cargo: Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha: Fecha:
Firma: Firma: Firma:

Distribución: Electrónica, físico

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DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la
Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el
mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado
(0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).

CRITERIO INICIAL DE
CALLIFICACION
No. NUMERALES
A-V H P N/S

A B C D

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
10 5 3 0
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

1 Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la organización.     3  

2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.     3  

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN

3 Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestión de Calidad.     3  

4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos.     3  

4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

Primer Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica.
Debe estar documentado y disponible.

El alcance del SGC, se ha determinado según:

5   5    
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica

6 El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus productos y servicios?     3  

7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion. 10      

8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestion? 10      
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización   5    

Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de control
10     3  
e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.

11 Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos.     3  
SUBTOTAL 20 10 21 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 46%

5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 10      

5.1.2 Enfoque al cliente

2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen. 10      

Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de
3       0
aumentar la satisfaccion del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
4 La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos.   5    

5.2.2 Comunicación de la politica de calidad

5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización. 10      

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

6 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización.     3  

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SUBTOTAL 30 5 3 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 63%

6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los resultados
1       0
esperados.

2 La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los procesos del sistema.       0

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestion?     3  

4 Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos     3  

6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS

5 Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su implementación?       0
SUBTOTAL 0 0 6 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 12%

7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
1 10      
continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas, mediambientales y de infraestructura)

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion

7.1.5.1 Generalidades

En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los requisitos especificados, ¿se han
2 10      
determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados?

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional. 10      

7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro de la conformidad de los
4   5    
productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA

La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competentes en cuestión de una adecuada
5 10      
educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

6 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas.   5    
7.4 COMUNICACIÓN
7 Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la organización.       0

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades

8 Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcionamiento eficaces del SGC. 10      

7.5.2 Creacion y actualizacion

9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos. 10      

7.5.3 Control de la informacion documentada

10 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGC. 10      

SUBTOTAL 70 10 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 80%

8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provision de servicios. 10      

2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización.   5    

3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados.   5    

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4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso.   5    

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente

5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios. 10      

6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas. 10      

7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. 10      
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados necesarios para la
8 10      
organización.
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios
9 La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos. 10      

10 La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este. 10      
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado informacion documentada al
11 10      
respecto.
12 Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente. 10      

13 Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios. 10      
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la informacion documentada pertienente a
14 10      
estos cambios.

8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS8.3.1 Generalidades

15 Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provición de los servicios. 10      

8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y servicios.   5    

8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se consideran los requisitos funcionales y
17   5    
de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.
18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias.   5    

19 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.   5    

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

20 Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr.   5    

21 Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos.   5    

22 Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas.   5    
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados
23   5    
durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación
24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas.   5    

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo

25 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas   5    

26 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión de productos y servicios   5    

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea apropiado,
27   5    
y a los criterios de aceptación
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, que son esenciales para su
28   5    
propósito previsto y su provisión segura y correcta.
29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo.   5    

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

30 Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y servicios   5    
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las revisiones, la autorización de los
31   5    
cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades

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32 La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos. 10      

33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente. 10      

34 Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos. 10      

35 Se conserva información documentada de estas actividades 10      

8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de
36   5    
la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes.
37 Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes.   5    
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la organización de cumplir
38   5    
los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
39 Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestion de la calidad.   5    

40 Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con los requisitos.   5    

8.4.3 Informacion para los proveedores externos

41 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios.   5    

42 Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios.   5    

43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.   5    

44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización.   5    

45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización.   5    

8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO

8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio

46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. 10      

Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las actividades a
47 10      
desempeñar.
48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. 10      

49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados 10      

50 Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas. 10      

51 Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos. 10      

52 Se controla la designación de personas competentes. 10      

53 Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados. 10      

54 Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos. 10      

55 Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega. 10      

8.5.2 Identificacion y trazabilidad

56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. 10      

57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 10      

58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 10      

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la organización o siendo utilizada por la
59 10      
misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su utilización o
60 10      
incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se considere inadecuada para el uso y
61 10      
se conserva la información documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservacion
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurar la conformidad con los
62 10      
requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
63 Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios. 10      

64 Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales y reglamentarios. 10      

65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios.   5    

66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios.   5    

67 Considera los requisitos del cliente. 10      

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68 Considera la retroalimentación del cliente.   5    
8.5.6 Control de cambios

69 La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la conformidad con los requisitos.   5    

Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o cualquier
70   5    
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
71 La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios. 10      

72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios. 10      

73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 10      

74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.   5    

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

75 La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega. 10      

La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad de los productos
76 10      
y servicios.
77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. 10      

78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras 10      

La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones obtenidas e
79 10      
identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
SUBTOTAL 440 175 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 78%

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades

1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 10      

2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos.   5    

3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición.   5    

4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición.   5    

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC.   5    

6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 10      

9.1.2 Satisfaccion del cliente

7 La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas. 10      

8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. 10      

9.1.3 Analisis y evaluacion

9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición.   5    

9.2 AUDITORIA INTERNA

10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados.   5    

Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos de la NTC ISO
11 10      
9001:2015.
12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. 10      

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 10      

14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso. 10      

15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 10      

16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 10      

17 Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados. 10      

9.3 REVISION POR LA DIRECCION

9.3.1 Generalidades

La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continua con la
18   5    
estrategia de la organización.
9.3.2 Entradas de la revision por la direccion

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19 La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones previas.   5    

20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC.   5    

21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC.   5    

22 Considera los resultados de las auditorías.   5    

23 Considera el desempeño de los proveedores externos.     3  

24 Considera la adecuación de los recursos. 10      

25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades.     3  

26 Se considera las oportunidades de mejora. 10      

9.3.3 Salidas de la revision por la direccion

27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora. 10      

28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 10      

29 Incluye las necesidades de recursos. 10      

30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones. 10      

SUBTOTAL 170 55 6 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 77%

10. MEJORA
10.1 Generalidades

La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para cumplir con los
1 10      
requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla. 10      

3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. 10      

4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 10      

5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 10      

6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.       0

7 Hace cambios al SGC si fuera necesario.   5    

8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. 10      

Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los resultados de la
9 10      
acción correctiva.

10.3 MEJORA CONTINUA

10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC. 10      

Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades
11 10      
de mejora.

SUBTOTAL 90 5 0 0

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 86%

RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD

% OBTENIDO DE % OBTENIDO DE
NUMERAL DE LA NORMA       ACCIONES POR REALIZAR
IMPLEMENTACION IMPLEMENTACION

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN         46% IMPLEMENTAR

5. LIDERAZGO         63% MEJORAR
6. PLANIFICACION         12% IMPLEMENTAR
7. APOYO         80% MANTENER
8. OPERACIÓN         78% MEJORAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO         77% MEJORAR
10. MEJORA         86% MANTENER
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION         63%

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Calificación global en la Gestión de Calidad         MEDIO

1.

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