CORONA LAB INFORME DE AUDITORÍA
Versión: 1.0 Código: FIA 3254 Fecha: Enero 25 DE 2020
LIDER DE EQUIPO AUDITOR: Jesús A. Fermín
AUDITORES: Ramón Pérez, Susan Storm
PROCESO A AUDITAR: Ofimática
OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA: Verificar el cumplimiento de los procedimientos de acuerdo
a las normas y objetivos de la empresa, además,
diagnosticar posibles fallas en el proceso
Auditoría realizada al proceso de reportes e informes y a las
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: instalaciones
de su laboratorio de nuevos productos los días 20 y 21 de
enero de 2020, en las instalaciones de la empresa Corona
Lab. Con una duración de 8 horas por dia (16 horas en
total)
CRITERIOS DE LA AUDITORÍA: ISO 9001 Requisitos para los sistemas de gestión de la
calidad.
BPM Buenas prácticas de manufactura.
HACCP Análisis de peligros y puntos críticos de control.
ISO 14001 Sistema de gestión ambiental.
ISO 9000:2005 (como referencia)
OBSERVACIONES:
Los auditados proponen agregar a la auditoría la visita al Laboratorio de Nuevos Productos ya que
siendo nuevo, desean conocer el grado de cumplimiento con las normas BPM y HACC.
AGENDA
FECHA ACTIVIDAD RESPONSABLE LUGAR
19 de enero Realización de Lista de EQUIPO AUDITOR Sala de reuniones de la
Verificación de documentos. compañía.
Oficina principal de Análisis
20 de enero Verificación de Jesús A. Fermín e Informes
hallazgos y evidencia de Susan Storm
los documentos
1. Caracterización
2. Presupuestos
3. Proyectos
Auditoria al centro de Ramón Pérez Almacén central de
nuevos reportes y consultas datos
Oficina principal de Análisis
21 de enero Revisión y recopilación de Jesús A. Fermín e Informes
información de los registros y Susan Storm
presupuestos para proyectos. Ramón Pérez
CONCLUSIONES
Aspectos Positivos:
La disposición de los auditados fue adecuada al propósito de la auditoría.
Se resalta el compromiso de los auditados con el logro de los objetivos de la Compañía al solicitar la visita al
Almacén central de Datos y verificar su desempeño con las normas legales vigentes.
Recomendaciones y Observaciones
Se recomienda la creación de una base de datos para los proyectos de innovación presentados a la
compañía, para dar cumplimiento con la accesibilidad a este tipo de información, evitar además la
inclusión o repetición de proyectos pasados y dar mayor trazabilidad a los mismos.
Evidencia de No Conformidades
Se hallan las siguientes evidencia de No Conformidad en las instalaciones del almacén central de
datos:
- Iluminación deficiente.
- Higienización deficiente, polvo excesivo en equipos.
- Altas temperaturas luego del medio día.
- Inmobiliaria obsoleta.
- Áreas de trabajo sin delimitar.
SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES Y NO CONFORMIDADES
Fecha Recomendaciones y no conformidades Responsable
Enero 31 Acciones correctivas en las no conformidades del Ramón Pérez
almacén.
Febrero 1
Creación de medio para la trazabilidad de los proyectos Jesús A. Fermín
DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD
Toda la información suministrada por el (los) auditado (s), a cualquier miembro
del equipo auditor, así como el contenido del informe final de esta auditoría tienen
carácter confidencial, por lo que no podrán ser utilizados por personal ajeno a la
auditoría ni podrán suministrarse a terceros sin permiso escrito de los gestores del
programa de auditoría y la alta dirección de la empresa Corona Lab.
EQUIPO AUDITOR: AUDITADO:
NOMBRE: (LEA) ___________________ NOMBRE: ________________________
FIRMA:___________________________ CARGO: _________________________
NOMBRE: ________________________ FIRMA:__________________________
_
FIRMA:___________________________
NOMBRE: ________________________ PROCESO AUDITADO: ______________
FIRMA:___________________________
NOMBRE: ________________________
FIRMA:___________________________
Listado de distribución del informe
ORIGINAL COPIA N° 1 COPIA N° 2
GESTORES DEL PA LIDER DE EQUIPO AUDITOR ALTA GERENCIA
FECHA FECHA FECHA
NOMBRE NOMBRE NOMBRE
(QUIEN LO RECIBE) (QUIEN LO RECIBE) (QUIEN LO RECIBE)
FIRMA: FIRMA: FIRMA:
