EL PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA

EN EDUCACIÓN
 

Mg.Sc. Marcelino Zabala Espejo

e-mail: [email protected]

RESUMEN

El presente trabajo se refiere a los procesos metodológicos de la investigación

cualitativa en educación y tiene la finalidad de establecer un proceso de fases, etapas,
escalones de investigación. Trata además de mostrar los procesos metodológicos
históricamente desarrollados por diversos autores dedicados a la investigación
cualitativa. Los procesos y modelos esquemáticos de investigación son inmensamente
necesarios para el abordaje inmediato o mediato de trabajo investigativo. A través de
un estudio que se hizo se ha encontrado variedad de procesos, así como tantas
técnicas existentes en la metodologización de la investigación cualitativa. Asimismo se
ha intentado proponer un proceso metodológico "tipo engranaje circular", término
prestado de la mecánica, considerando que las etapas de un proceso, sus componentes
no son lineales ni horizontales, sino circulares, para su funcionamiento deben engranar
coherentemente, todos los elementos constitutivos del proceso de investigación
cualitativa.

Términos clave: Procesos metodológicos, etapas, fases, investigación cualitativa,

procesos tipo engranaje, proceso de investigación cualitativa.

INTRODUCCIÓN

Las diversas clasificaciones de investigación social, en especial educativa, promueven

enfoques de investigación que conciben dos grupos según se utilice de manera
preferente o exclusiva información cuantitativa o información cualitativa. Al principio
en el presente trabajo precisamente se dilucidará esta diferenciación entre
investigación cuantitativa e investigación cualitativa.
La dificultad de encontrar los procesos, radica en todos los casos de investigación
cualitativa encontrar el camino más correcto implica interrogantes como estas: ¿cuál
es el proceso metodológico a seguir para construir un trabajo científico de tipo socio-
educativo? ¿Cuáles son los pasos, fases y etapas necesarias y fundamentales para la
investigación cualitativa? ¿Cómo se puede establecer procesos abarcadores e
integrales para abordar un estudio científico? ¿Es difícil comprender que los escalones
de investigación cualitativa no son precisamente recetas?

La investigación convencional desarrollaba un proceso de investigación basado en una

lógica interna generalmente aceptada como científica. Este proceso suele dividirse en
los siguientes pasos según Briones (1992): formulación del problema, recolección de
datos, evaluación de evidencia, análisis e interpretación de la información y
presentación de los resultados. Y agrega "Cómo se verá más adelante, la
investigación- acción se desarrolla a través de las mismas cinco etapas pero con
variaciones tanto de forma como de contenido en su ejecución". En este sentido no son
muy claras las diferenciaciones. Entonces ¿Cuáles son en definitiva las fases del
proceso metodológico de la investigación cualitativa que sean dinámicas y
constructivas?

De este modo, en el presente artículo se esbozarán aspectos básicos de la teoría y

práctica de los procesos metodológicos (pasos, etapas, fases) de la investigación
cualitativa. Sin embargo es importante señalar, dentro de la investigación cualitativa
están comprendidas las técnicas: investigación etnográfica, observación participante,
estudio de casos, hermenéutica, documental, fenomenológico, histórico interpretativo,
constructivista, etc. Estos enfoques son todos relevantes diferentes pero cada uno de
ellos guarda fuertes semejanzas familiares con los demás. Todas ellas tienen como
características comunes al referirse a sucesos complejos que analizan en su totalidad
los aspectos del medio natural y de la cotidianidad.

En este sentido el propósito fundamental es presentar someramente los aspectos

relativos a procesos metodológicos de la investigación cualitativa y sus supuestos
teórico-prácticos.

El planteo del problema en el trabajo de investigación no es fácil necesita un trabajo

previo y de búsqueda y encuentro consubstancial con el asunto y su modo de
encontrar y hallar el verdadero problema está relacionado con la esencialidad del
problema, la dificultad debe ser resuelto para mejorarlo o innovarlo y también podrá
ser encontrado inductivamente después de la lectura de la realidad

En cuanto a la etapa de trabajo de campo a veces se piensa que son netamente

inductivos, sin embargo se complementa con lo deductivo. En este proceso el
investigador identifica los aspectos conceptuales ciertas categorías e indicadores de
interés para investigación antes de entrar en el lugar. En el campo de trabajo
educativo la inducción está siempre en permanente dialogo entre sujeto investigador y
sujeto investigado o las circunstancias y hechos a investigarse. En las experiencias de
elaboración de Tesis de pregrado o postgrado, hay un despertar sin precedente hacia
la investigación cualitativa, sin el propósito de esquematizar los procesos de
investigación cualitativa en nuestro medio es necesario proporcionar informaciones
coherentes a los pasos, etapas, fases de un mismo proceso de investigación.
Entendemos que el proceso de investigación no sigue modelos ni esquemas rígidos, así
como sus diversos componentes, no se dan en un orden o estructuración mecánica. De
este modo justificamos el trabajo de análisis del proceso de investigación cualitativa.

1. PRECISIONES ENTRE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA E

INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA EN EDUCACIÓN

La educación, para la investigación cualitativa es un formidable campo de estudio,

desde luego no es una disciplina, se apoya en la pedagogía como ciencia, así como
psicología, sociología, antropología y otros, para estudiar los problemas, hechos y
fenómenos educativos basados en la cotidianidad contextual de situaciones
educacionales, siendo pertinente la aplicación de metodologías relacionadas con la
educación. Lo que se trata en esta parte es precisar entre lo que es investigación
cualitativa y cuantitativa. En educación C. Rogers (1960) despierta un ambiente
cualitativo, quién afirma que para fortalecer los procesos autónomos del estudiante
propone un nuevo enfoque que se refiere a una capacitación especializada del maestro.
El maestro comienza a crear un ambiente un clima de investigación planteando
problemas y creando un ambiente sensible y de confianza para el estudiante y
apoyándolo en las acciones de investigación.

Directamente relacionado con la investigación cualitativa el profesor Briones (1992;

85) dice "Un tipo de investigación social de reconocimiento en nuestros días es lo que
separa en dos grupos según se utilice de manera preferente o exclusiva, información
cuantitativa o información cualitativa, este es el origen de la distinción entre
investigación cualitativa y cuantitativa". Colás (1994) con mayor desarrollo en cuanto
al proceso metodológico de investigación cualitativa, afirma "Cuando hablamos de
investigación cualitativa no nos estamos refiriendo a una forma específica de recogida
de datos, ni a un determinado de datos textuales o palabras (no numéricos), sino a
determinados enfoques o formas de producción o generación de conocimientos
científicos que a su vez se fundamentan en concepciones epistemológicas más
profundas", entre estos tipos de investigación de enfoque cualitativo, señala:
"investigación-acción, estudio de casos, análisis conversacional, etnografía,
fenomenología, interaccionismo simbólico, hermenéutica, investigación colaborativa,
investigación participante, historias de vida, grupos de discusión, etnociencia,
observación participante, análisis de contenido, etc. se identifican o se asocian a la
metodología cualitativa"

La discusión metodológica que partiendo de una distinción semántica de los términos

"cualitativo" y "cuantitativo" fue descrito por Martínez (1999) a través de premisas
epistemológicas, el término cualitativo ordinariamente, se usa bajo dos acepciones,
pero uno es más integral y comprensiva, pues representa la naturaleza y esencia
completa total de una realidad, mientras la otra está referida sólo a un aspecto.
Martínez después de analizar el sentido filosófico, considera que lo filosófico la que
representa más adecuadamente el concepto de "metodología cualitativa", pues se trata
del estudio de un todo integrado que forma o constituye una unidad de análisis y que
hace que algo sea lo que es: una persona, una entidad, étnica, social, empresarial, un
producto terminado, etc. El mismo autor Martínez (1999,186) clarifica de esta manera
"la investigación cualitativa trata de identificar la naturaleza profunda de las
realidades, su sistema de relaciones, su estructura dinámica, aquella que da razón
plena de su comportamiento y manifestaciones. Por eso mismo como señalamos lo
cualitativo (es el todo integrado) no se opone a lo cuantitativo (que es sólo un
aspecto), sino lo que implica e integra donde sea importante.

Los términos opuestos cualitativo, cuantitativo en la investigación ha sido desarrollado

por muchos autores e investigadores desde hace mucho tiempo tal como hemos visto
en anteriores párrafos, también existe en ciencias sociales una integración de las
aparentes oposiciones. Dávila A. (1995) al precisar la dicotomía
cuantitativismo/cualitativismo. La oposición cuantitativo/cualitativo comienza por una
discusión ontológica entre cantidad y cualidad, ambas en relación dialéctica pues es
posible la transformación de una en otra. Ahora bien, la asignación respectiva de
"números" y "palabras" a uno y otro término de dicha oposición
(cuantitativo/cualitativo) pretende señalar una radical diferencia entre lo que es
preciso hay en cantidad, así como lo que de "impreciso" hay en la cualidad y que una
ecuación simple identificaría la cantidad como aquello que hace preciso y es precisable
y la cualidad como aquello que hace impreciso y es imprecisable. De aquí que
establece el imperialismo cuatitativista y el triunfalismo cualitativista.

En el primer caso, imperialismo cuantitativista, si al número se le atribuye un gobierno

riguroso y a la palabra se la caracteriza por una ambigüedad inherente, asistiríamos
por tanto a la presencia de un diferente rendimiento comunicativo por parte de ambos
términos. Con frecuencia a los números y las palabras, sitúan como meros sistemas de
notación escrita mediante los cuales se transcriben las observaciones y exámenes
llevados a cabo; dicha operación se suele definir como producción de datos, en la que
se generarían tanto datos cuantitativos (expresados en lenguaje matemático), como
datos cualitativos (expresados estos en lenguaje natural).

Toda esta sucesión de identificación tiene su fundamento en una exactitud manifiesta

J. Ibañez (1985) por las siguientes razones:

- El número en modo alguno es el pivote sobre el que se centra la

concepción matemática.

- Enumerar no es cifrar ni medir, sino autoconciencia de la propia autoactividad

- Los datos no se consignan en números o palabras, sino en función del proceso

de producción.

- Si el número es exacto la palabra es inexacta.

- Los números nada son sin palabras.

He aquí que Dávila (1995) dice: "Una razón de identificación del éxito de la aplicación
del método científico a los problemas humanos son el desarrollo sin parangón de la
investigación cualitativa"

En el segundo caso: el triunfalismo cualitativo, Dávila clarifica la posición cualitativista

no se desmarca del cuantitativismo (en tanto que ambas suponen un mismo
reduccionismo), pues en ambos casos hay una asunción de la transparencia del
lenguaje; este es el caso del cualitativismo. En tanto que dicotomía exacervada, la
oposición cuantitativo/cualitativo en las ciencias sociales es asimilable a un mapa
militar que se despliega en formas de frente o retaguardia, "¿quién es el primero?",
cuya lectura ha de ser resuelta en términos de "estrategia" y "táctica", no en vano su
relación se plantea como que cada una reenvía a la otra como instancia discursiva
anterior o posterior cualitativo/cuantitativo.

De acuerdo a este criterio no existe una investigación cuantitativa y cualitativa pura

raza si el término vale; ambas se complementan en el proceso metodológico de la
recogida y procesamiento de datos. En este caso estaríamos hablando de
cualicuantitativo que algunos autores no están de acuerdo con este término fusionado,
bien debe ser blanco o negro.

En el campo de la concepción epistemológica, si partimos de que el conocimiento

humano es posible, esta posibilidad de que conocemos o creemos conocer es hallada y
conocida o construida o inventada. ¿En qué medida es hallada o construida?.

La posición positivista/empirista, el conocimiento es captada de un mundo objetivo que

existe independientemente de nuestras percepciones. Mientras que la posición
constructivista, la realidad que conocemos o creemos conocer no es hallada, sino una
construcción de nuestro pensamiento o construcción del espíritu. Dilthey (1952), dice
el hombre no tiene naturaleza o sea un fondo permanente o invariable a través de sus
modificaciones, sino que cambia esencialmente en el transcurso del tiempo, es
esencialmente histórico y esta constitutiva historicidad interesa todas las
manifestaciones de la vida del espíritu. Agrega que para entenderla es necesario
estudiar previamente nuestra vida espiritual, esto es gnoseología de las ciencias del
espíritu. La autonomía de éstas, frente a las de la naturaleza que reduce la cualidad a
la cantidad. La explicación en las ciencias del espíritu es la comprensión. Así Dilthey
(1970, 269), "Crea la HERMENÉUTICA cuyo método fundamental es la "comprensión",
frente a la explicación del saber científico-natural, proceso mediante el cual conocemos
lo psíquico, el mundo espiritual".

2. PROCESO DE INVESTIGACIÓN CUALITATIVA

En la práctica de la investigación cualitativa, el primer problema con que se confronta

es respecto al proceso metodológico a seguir en el diseño en la recogida de
información así como procesamiento de los datos obtenidos. Además existen una serie
de modelos de investigación cualitativa, hay investigación-acción, así como las hay
modelos etnográficos, investigación participativa, todos ellos tienen su propio proceso
metodológico. La praxis investigativa especialmente cualitativa debe garantizar una
investigación válida y confiable. No se trata de establecer rígidos esquemas o proceso
a seguir en la investigación. Pero sí de hecho debería haber uniformidad en el proceso
de investigación cualitativa que todos los investigadores puedan seguir no como receta
sino como una guía práctica a la que debemos sujetarnos en definitiva todos los
profesionales dedicados a la tarea educativa. Dado su importancia en la práctica
investigativa, trataremos analizar y estudiar a través de la información actualizada.

A pesar de esa diversidad, podemos encontrar elementos comunes que hacen que
podamos hablar de un proceso de investigación cualitativa. Denzin y Lincoln (1994;
11) definen el proceso de investigación cualitativa a partir de tres actividades
genéricas, interconectadas entre sí, que han recibido diferentes nombres, incluyendo,
teoría, método, análisis y ontología, epistemología y metodología. Tras cada una de
estas actividades encontramos la biografía personal del investigador, que parte de una
clase social, racial, cultural y étnica determinada. De esta forma cada investigador se
enfrenta al mundo desde un conjunto de ideas, un marco (teoría) que determina una
serie de cuestiones (epistemología) que son examinados de una forma determinada
(metodología, análisis). Rodríguez, G. Gil Flores J. y García E. (1996) a través de un
proceso continuo proponen una serie de fases que no tienen un principio y final
claramente definidos, sino que superponen siempre en un camino hacia delante en el
intento de responder a las cuestiones planteadas en la investigación en cuatro fases
fundamentales: preparatoria, trabajo de campo, analítica e informativa, estas fases
son:

3. FASES DEL PROCESO DE INVESTIGACIÓN CUALITATIVA

Al parecer estas etapas de investigación cualitativa puede constituir un modelo práctico

viable en los campo del saber humano, fundamentalmente de la educación como
objeto de estudio psicopedagógico, sociológico, antropológico, etc.
González, RE. (2006) en su primer trabajo para Seminario Compacto sobre:
Metodología de Investigación Cualitativa (Bolivia), ha propuesto el siguiente proceso de
investigación cualitativa para trabajo de Tesis de Doctorado: Primera fase: Definición
del problema enfatiza que es preciso que el tesista doctoral tenga clara la vinculación
existente entre él y la realidad que se propone investigar; la reflexión que el tesista
doctoral haga en este momento. Segunda Fase Diseño del trabajo: enfatiza lo
metodológico que constituye una zona de combate. En efecto la defensa del enfoque
que el tesista doctoral adopte le obliga a luchar contra un saber dominante
sobredimensionado, según el cual, si no se usa el método científico la investigación
carece de rigor. Esta afirmación genera una controversia tanto teórica como
metodológica. Tercera Fase Recogida de datos: El asunto de la recogida de datos no es
sólo un problema técnico sino que tiene sus implicaciones de carácter teórico, puesto
que en la investigación educativa, el investigador no está separado de su sujeto de
estudio (sino que conforma con él una misma realidad social). Cuarta fase, Relación
entre la teoría y los datos. El trabajo de investigación se ve presionado por el material
disponible en el momento, las leyes en las que ya cree, los resultados que ha obtenido
previamente, sus expectativas actuales sus técnicas metodológicas, su prejuicios
epistemológicos, todos ellos llevan a enfocar las cosas en una forma determinada.
Quinta fase, Análisis de datos: Lo que extraiga de la información que logre recabar
está en íntima relación con la intención o con el propósito que haya tenido en mente el
tesista doctoral en el momento de iniciar su investigación: comprobar o confirmar
teoría (intención nomotética) o generar teoría (intención ideológica). Sexta Fase,
Informe de la Investigación: El informe de investigación se estructura en función de la
perspectiva que se haya asumido durante el desarrollo de todas las anteriores etapas
del proceso de investigativo, este último hace que los puntos a tener en cuenta cuando
se elabora el informe está sujeto al enfoque o tipo de investigación.

Otros procesos de investigación cualitativa más específicas por ejemplo la

hermenéutica como técnica, proviene del vocablo griego "hermenuein" que quiere decir
"interpretar". Según Diccionario Enciclopédico SOPEMA (1980) Originariamente se
refería a la interpretación de documentos teológicos, en concreto la Biblia. En la
investigación tradicionalmente se utilizaba como arte de interpretar los resultados de
textos escritos. Sin embargo según Zichi y Omery (1994, 40) "la interpretación puede
realizarse desde un horizonte histórico y cristalizar en una fórmula global, cuyo
significado puede ser interpretado a través de la historia. La interpretación es
comprender lo que ocurre en el contexto", lo que nos interesa los procesos de
investigación. Martínez M. (1992,126) al plantear el proceso hermenéutico-dialéctico,
propone las siguientes etapas que es necesario considerar para los trabajos de
investigación cualitativa:

1.        Determinación del objeto que se persigue: Elegir el objetivo de una

investigación Presenta dos problemas: el primero es de fondo filosófico y ético y
necesita una justificación: ¿qué voy a estudiar y por qué?. El segundo problema se
relaciona con las estrategias metodológicas, delimitar lo que se quiere investigar. Es
probable que la elección de un determinado objetivo o el planteamiento de cierto
problema a resolver, impliquen la aceptación de una teoría o se apoyen en algunos
supuestos básicos. En tal caso, conviene aclararlo de manera explícita al desarrollo del
marco teórico que debe preceder a toda investigación respetable.

2.        Elección de la muestra a estudiar: Este paso es de mucha importancia, por que
su correcta comprensión depende el significado de toda investigación. La elección de la
muestra dependerá de lo que pensamos hacer con ella y de lo que creemos que se
puede hacer con ella, por ejemplo una muestra de pandillas delincuenciales es parte de
una población humana. De este modo la elección de la muestra a estudiar depende de
la naturaleza del conocimiento que se desea alcanzar.

3.        Elección de los instrumentos y procedimientos de aplicación: No podemos

precisar los instrumentos y procedimientos sin antes de saber, cuál es el fenómeno
específico que se va estudiar. Los procedimientos, técnicas e instrumentos se eligen y
valoran por su nivel de adecuación al fin perseguido. En este sentido la elección
específica se hará de acuerdo con cada proyecto concreto de investigación, debe
sujetarse a ciertas condiciones: a) la ejecución del mismo no debe
deformar, distorsionar o perturbar la verdadera realidad del fenómeno que se estudia,
b) Que los procedimientos utilizados permitan realizar las observaciones repetidas
veces.

El caso del proceso de investigación- acción, creo personalmente que ha sido

desarrollado en extensión y profundidad desde que el pionero Lewin (1946) planteara
como ciclos de acción reflexiva, Kemmis (1988) como espirales de acción, Elliott
(1993) como forma de diagrama de flujo. De acuerdo con los autores citados,
A.Latarre (2003) propone un proceso espiral de ciclos de la investigación-acción, en la
que el investigador o los participantes de la investigación:

•    Desarrollan un plan de acción informada críticamente para mejorar la práctica

actual. El plan debe ser flexible, de modo que permita la adaptación a efectos
imprevistos.

•    Actúa para implementar el plan, que debe ser deliberado y controlado.

•    Observa la acción para recoger evidencias que permitan evaluarla, la observación

debe planificarse y un diario para registrar los propósitos. El proceso de acción y sus
efectos deben observarse y controlarse individual o colectivamente.

•    Reflexiona sobre la acción registrada durante la observación, ayudada por la

discusión entre los miembros del grupo. La reflexión del grupo puede conducir a la
reconstrucción del significado de la situación social y proveer la base para una nueva
planificación y continuar otro ciclo.

A continuación exponemos las fases del proceso de investigación-acción. Latorre y

Kemmis (2003), con la finalidad de proponerle los elementos y directrices para realizar
el proyecto de investigación. Los momentos de investigación-acción es el siguiente:
Cada tipo de investigación cualitativa tiene su propio de proceso metodológico de
investigación. Cohen L. y Manión L. (1990) al plantear la investigación histórica incluye
en la investigación cualitativa, por las siguientes razones:

Primero, un número considerable de estudiantes de educación siguen la investigación

histórica en sus materias de estudio y por ello el método tiene relevancia temática.

Segundo, la revisión de literatura que se le exige acometer al investigador histórico es

en sí misma un tipo de estudio histórico.

Tercero, los últimos años han sido testigos de un acercamiento entre la investigación

histórica y la investigación en otras áreas de ciencias sociales.

Cuarto, la investigación histórica tiene ciertos rasgos en común con ambas

aproximaciones a la investigación, la normativa y la interpretativa.

En el marco del enfoque situacional de diseño de investigación, es posible diagnosticar

la situación del presente del sistema social bajo estudio y su contexto identificando los
aspectos positivos y sus problemas, extrapolando la situación del presente LO QUE ES
resaltando los desequilibrios y anomalías a corto, a mediano y largo plazos, se define
escenarios, se definen estrategias, se proyecta escenario de proyección futura LO QUE
DEBE SER. En este contexto Dr. González (2006) propone "Dinámica Epistemológica de
la Elaboración de un Proyecto de Investigación", tomando en cuenta tres momentos o
fases que a continuación se exponen:

I CONTEXTUALIZACIÓN:

Descripción - reflexión

Justificación: Metodológica, teórica, práctica

Formulación de preguntas de investigación

Señalar objetivos

II: CONCEPTUALIZACIÓN:

Se enuncian referencias

Se plantean teorías, principios

Se definen conceptos

Se plantean enfoques

Se proponen perspectivas (a través de una red semántica)

III. METODOLOGIZACIÓN:

Propuesta de métodos y procedimientos

 Técnicas e instrumentos para recoger la información

Recursos de apoyo Proyectos de acción

Valles M.S. (2000,81) a modo de síntesis esquemáticamente ha expuesto un diseño de

fases en la investigación sociológica mediante estudios cualitativos, tal como
presentamos en el cuadro siguiente:

Otro proceso de investigación cualitativa recientemente fue analizado por Martínez

(2006,138). Tomando específicamente el MÉTODO FENOMENOLÓGICO, el mismo se
centra en el estudio de las realidades vivenciales que son poco comunicables, pero que
son determinantes para la comprensión de la vida interna del sujeto.

Husserl (1962) trataba de abstenerse de los prejuicios conocimientos y teorías previas,

con el fin de basarse de manera exclusiva en lo dado y volver a los fenómenos no
adulterados. Heidegger (1974) por su parte precisaba que la "fenomenología es la
ciencia de los fenómenos y que consiste en permitir ver lo que se muestra, tal como se
muestra a sí mismo y es cuanto se muestra por sí mismo". Tomando en cuenta los
criterios del método fenomenológico, fundamentalmente de Huesserl, Martínez ha
propuesto las etapas y pasos que a continuación describimos:

  ETAPA DESCRIPTIVA
PRIMER Elección de la técnica o procedimientos apropiados.
PASO: Implica: La observación directa o participativa, la entrevista coloquial o
dialogada.
La encuesta o el cuestionario, el autoreportaje.
SEGUNDO Realización de la observación, entrevista, cuestionario o autoreportaje ver todo lo
PASO: dado, observar la gran variedad, repetir las observaciones
TERCER Elaboración de la descripción protocolar (que refleje la realidad tal como se
PASO: presentó, que sea lo más completa posible, que no tenga prejuicios del
observador, que describa el fenómeno en su contexto natural)
   
  ETAPA ESTRUCTURAL
PRIMER
Lectura general de la descripción de cada protocolo.
PASO:
SEGUNDO
Delimitación de las unidades temáticas naturales.
PASO:
TERCER
Determinación del tema central que domina cada unidad temática.
PASO:
CUARTO
Expresión del tema central en lenguaje científico.
PASO:
QUINTO
Integración de todos los temas centrales en una estructura particular Descriptiva.
PASO:
SEXTO
Integración de todas las estructuras particulares en una estructura General.
PASO:
SÉPTIMO
Entrevista final con los sujetos estudiados
PASO:

La investigación cualitativa basada en etnografía en educación, es el enfoque

etnográfico, talvez sea uno de los más antiguos, el término etnografía significa la
descripción del estilo de vida de un grupo de personas habituadas a vivir juntas con
sus costumbre y tradiciones. Una unidad de análisis podría ser una nación, un grupo
lingüístico, una región o una comunidad, también cualquier grupo humano. Siendo
objeto de estudio en investigación etnográfica cualitativa, una familia, una institución
educativa, un aula de clase, una fábrica, una empresa, un hospital, un sindicato, un
gremio, un club social, etc.

La etnografía es esencialmente una estructura sistémica, está relacionada con el

enfoque sistémico. Aristóteles había formulado en su tiempo una famosa idea
relacionada con sus nociones holistas y teleológicas: "el todo es más que la sumas de
sus partes". La ciencia optó por elegir como idea rectora la segunda máxima del
Discurso del Método de Decartes "fragmentar todo problema en tantos elementos
simples y separados como sea posible" Martínez M. (1999; 35).

Martínez M. (1999: 36), propone los siguientes procesos generales de investigación

cualitativa basada en etnografía, que nos parece muy completo en las diversas etapas
y fases planteadas:

PRIMERA ETAPA. Diseño general del proceso de investigación

Fase. 1. Determinación de los objetivos. La elección de determinados objetivos o

el planteamiento de ciertos problemas por resolver implican la adopción de una
orientación epistemológica especial o la aceptación de una determinada teoría, o se
apoyen en algunos supuestos básicos. Elegir los objetivos de una investigación
presenta, además otros problemas de diferente grado de dificultad. El primero es un
fondo filosófico y ético y necesita una justificación: qué voy a estudiar y por qué. El
segundo problema se relaciona con las estrategias metodológicas y trata de delimitar
claramente lo que se quiere investigar.
Fase. 2. Planteamiento del problema. El problema no se da con anterioridad, sino
emerge de la dinámica exploratoria que va realizado el investigador, Los
investigadores etnográficos se sienten altamente estimulados cuando se comprometen
en un nuevo estudio de campo guiados únicamente por una "idea central" de las áreas
problemáticas que se presentan como interesantes. Uno de los aspectos más
satisfactorios del enfoque etnográfico es precisamente el sentirse libre para poder
descubrir un hilo conductor, antes que sentirse obligado a investigar un problema
predeterminado que pudiera existir, de hecho, sólo en la mente del investigador.

SEGUNDA ETAPA. Recolección y descripción de la información

Fase 1. Trabajo de Campo. Se refiere al lugar donde el etnógrafo debe ir a buscar la

información o los "datos" que necesita. El criterio básico para este punto es de carácter
general, es necesario destacarlo la información hay que buscarla donde está. La
observación no debe deformar, distorsionar o perturbar la verdadera realidad del
fenómeno que se estudia. Es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados para realizar las observaciones repetidas veces; para ello habrá que tratar de
grabar las entrevistas, filmar las escenas, tomar las fotografías, hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones. La investigación etnográfica es
obra de una sola persona, aunque hay en que otros colaboran, ya que se trata de un
único proceso mental. Otro aspecto de mucha relevancia es que las tareas básicas de
recabar datos, categorizarlos e interpretarlos no se realizan en tiempos sucesivos, sino
que se entrelazan continuamente. Es decir que nuestra mente no respeta una
secuencia temporal de estas actividades.

Fase. 2. Elección de la muestra. La elección de la muestra dependerá de lo que

pensamos hacer con ella y de lo que creemos que se puede hacer con ella. La elección
de la muestra en un estudio etnográfico requiere que el investigador especifique con
precisión cuál es la población relevante o el fenómeno de investigación, usando
criterios que pueden basarse en consideraciones teóricas o conceptuales, intereses
personales, circunstancias situacionales u otras consideraciones. La habilidad para
identificar como un determinado grupo percibe los eventos, comparándolo con las
percepciones de otros grupos y construyendo una imagen más amplia desde el punto
de vista de un observador externo, es uno de los puntos fuertes de la investigación
cualitativa etnográfica.

Fase. 3. Entrada en el grupo de estudio. En la etnografía supuestamente lo que la

gente dice y hace está influido consciente o inconscientemente por su situación social.
El etnógrafo es, por consiguiente, muy sensible al modo en que se introduce en un
ambiente y establece con cuidado el rol que la pueda facilitar el acopio de la
información. Así como hay lugares y grupos donde el acceso es libre y la permanencia
no ofrece dificultad alguna, otros son prácticamente casi impenetrables como por
ejemplo, los grupos del crimen organizado. Por todo ello, el investigador a veces
tendrá que recurrir a estrategias muy variadas para lograr sus fines, exponer sus,
motivos y objetivos, apoyarse en su profesionalidad, asegurar un pleno respeto a la
confidencialidad y el secreto, obtener permiso de las autoridades de mayor jerarquía
en las instituciones, recurrir a la ayuda de amigos, familiares o conocidos que tienen
contacto con los grupos.

Fase. 4. Procedimientos e instrumentos. La observación es la técnica más antigua

y más usada en todo tipo de investigación. En el caso de la investigación cualitativa y
etnográfica, sin despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos buenos
instrumentos, el observador a menudo se convierte en su principal instrumento. Sin
embargo se pueden señalar cuáles son los instrumentos y técnicas usados con mayor
frecuencia por los investigadores etnográficos: Observación participante, notas de
campo; la entrevista con informadores clave; las grabaciones sonoras, el video y la
fotografía; El análisis de documentos y artefactos; Los cuestionarios abiertos; Las
escalas individualizadas y de rangos; Las planillas de observación: Las técnicas de
diferencial semántico; la técnicas proyectivas.

TERCERA ETAPA. Categorización y Análisis de Contenidos

Fase 1. Categorización de los contenidos. Es codificar la descripción protocolar

obtenida. Se trata de categorizar o clasificar las partes en relación con el todo, de
describir categorías o clases significativas, de ir constantemente diseñando y
rediseñando, integrando y reintegrando el todo y las partes, a medida que se revisa el
material y va emergiendo el significado de cada sector, evento, hecho o dato. El
proceso de categorización seguirá estos pasos: Transcribir detalladamente los
contenidos de información protocolar. Dividir los contendidos en unidades temáticas.
Luego categorizar es decir clasificar, conceptuar o codificar mediante un término o
expresión que sea claro e inequívoco.

Fase. 2. Análisis de contenidos. La palabra análisis en su origen etimológico quiere

decir separar o dividir las partes de un todo con el fin de entender los principios y
elementos que lo componen. Por ello al reflexionar y concentrarse en los contenidos de
las entrevistas, grabaciones, descripciones de campo en esa contemplación irán
apareciendo en nuestra mente las categorías o las expresiones.

CUARTA ETAPA. Interpretación y teorización

Fase. 1. Uso de analogías, metáforas y modelos. Nuestra mente es incapaz de

trabajar sin usar continuamente las analogías. Nuestra mente capta la naturaleza de
las cosas desconocidas por su relación analógica o por su similitud estructural con
otras que ya conoce. Por eso el fomento y uso de la imaginación a través de
comparaciones, símiles, metáforas y analogías, nos llevará a crear un modelo que
pueda representar conceptual y una estructura teórica como imagen de la realidad
estudiada. Aunque las analogías y los modelos han constituido incuestionablemente
una fecunda fuente de teorías científicas.

QUINTA ETAPA. Elaboración del informe final

El investigador precisará los pasos o etapas fundamentales de su trabajo: su interés en

el tema estudiado marco epistemológico y teórico, diseño de la investigación,
planificación, elección de la muestra, recolección de datos, categorización análisis,
estructuración teórica y posibles aplicaciones. El papel que debe desempeñar los
investigadores es más el de sugerir posibles líneas de acción que se deriven directa y
lógicamente de las conclusiones de la investigación.

En el uso de analogías, metáforas y modelos, nuestra mente capta la naturaleza de las

cosas desconocidas por su relación analógica o por su similitud estructural con otras
que ya conoce. Por eso el fomento y uso de la imaginación a través recomparaciones,
símiles, metáforas, analogías, nos llevará a crear un "modelo" que puede representar
conceptual y adecuadamente una estructura teórica como imagen de la realidad
estudiada.
 

4. PROCESO "TIPO ENGRANAJE CIRCULAR" DE LA

INVESTIGACIÓN CUALITATIVA EN EDUCACIÓN

Todo trabajo de diseño de investigación educacional requiere sistematización, orden y

secuencia. Revisado los estudios y la bibliografía existente nos demuestran que cada
metodología de investigación cualitativa tiene su proceso: fenomenológica,
hermenéutica, histórica interpretativa, estudio de casos, etnografíca, investigación -
acción, etc. En el proceso de investigación se podrán emplear algunos de ellos. Sin
embargo las exigencias procesuales cualitativas se pueden cumplir mediante una
propuesta orientada por el siguiente proceso o trayectoria metodológico "tipo
engranaje" que intentamos plantear para la investigación cualitativa en educación.

La trayectoria de la investigación cualitativa no es lineal vertical ni lineal horizontal, es

de tipo engranaje circular, en la que todos los componentes deben engranar bien
secuencialmente en forma espiral para entrar en acción o movimiento teniendo como
eje el problema contextual de investigación (sus componentes en el proceso pueden
repetirse hasta la saturación de la información). Esta trayectoria, tiene los siguientes
componentes: contexto de investigación, la teoría que fundamenta, los medios
metodológicos, recogida de contenido, redacción e informe final. Ver Esquema No. 1
1. Contexto de investigación.

Conocida la idea del tema de investigación en el caso de educación, se sumerge

profundamente al contexto real de la situación de estudio a través de formulación de
interrogantes que problematizarán la idea, es decir con conocimientos de los fines,
propósitos y objetivos de la investigación, asimismo la revisión de referencias
bibliográficas que proporcionen bases pertinentes. En definitiva se trata de describir "lo
que es" y "lo que será". Lo importante es que el tema de investigación (unidad de
análisis) responda al interés y pertinencia del contexto social, constituyéndose en eje
del engranaje. De tal manera que el contexto debe ser delimitado en forma clara,
precisa y coherente.

2. La teoría que fundamenta.

En el desarrollo de las tareas implicadas en la investigación cualitativa necesitarán de

teorías referenciales que sustenten el tema de estudio. Los conceptos, principios,
paradigmas y modelos teórico- prácticos, serán bases de comparación con las nuevas
conclusiones y teorías que se propone obtener.

3. Los problemas, objetivos y presupuestos

Es la etapa donde se debaten los aspectos relacionados con los problemas de

investigación a través de interrogantes esenciales y secundarias. Del mismo modo se
plantean los objetivos a lograr a través de conjeturas y supuestos, lo que significa
precisar estos asuntos importantes y necesarios de modo que engrane en el proceso
investigación cualitativa.

4. Los medios procesos metodológicos

La metodología describe el proceso mismo de investigación como tal debe ser

configurado detalladamente, entre las técnicas, sujetos, instrumentos, recursos, que
apoyarán en la construcción del nuevo conocimiento, Este componente es un
engranaje catalizador de energías de otros engranajes. Los resultados de la
investigación en la práctica dependen como engranan los medios y procesos
metodológicos.

5. Recogida de contenido (información)

Este es el engranaje que describe en detalle los procedimientos que deben seguirse
durante el estudio. Es la administración de instrumentos: entrevistas, cuestionarios,
estudio documental, para recabar los hechos, sucesos, situaciones en el trabajo de
campo. El mismo que servirá para obtener contenidos e informaciones fehacientes.

6. Análisis e interpretación

Los datos e informaciones obtenidos permiten un manejo adecuado del contenido de la

investigación, implica análisis, categorización y subcategorización de los contenidos,
comparaciones, analogías. En este proceso a más trabajo manual podrán utilizarse
paquetes, programas Sotware computarizadas que ayudarán el análisis e
interpretación de los resultados.

7. Redacción e informe

Este componente describe los resultados, desde la formulación de problemas hasta la

propuesta de conclusiones, en base a los cuadros comparativos, mapas jerarquizados,
las nuevas teorías establecidas u otras formas de presentación de los resultados que
coadyuven la construcción del informe o de la Tesis.

La trayectoria de investigación cualitativa "tipo engranaje circular" es una forma de

entender el proceso de investigación. Los siete componentes o fases en su proceso
engranan en espiral, entrelazados unos a otros para su dinámica. Los dientes del
engranaje constituyen acciones del proceso investigativo sostenibles, de modo que
todos los elementos de la investigación son imprescindibles.

CONCLUSIONES
La historia de la perspectiva positivista habitualmente aceptada de la investigación
durante los últimos 100 años (siglo XX) en las ciencias pedagógicas y de más ciencias
humanas, ha sido muy fuerte adaptar, adecuar a la metodología de ciencias naturales,
fue un esfuerzo en el estudio con modelos teóricos muy parciales y rígidos del proceso
educativo. Cuando la investigación cualitativa surge en el plano del conocimiento de los
saberes humanos resulta importante discutir sobre la metodología cualitativa en
ciencias de la educación y del proceso de enseñanza y aprendizaje.

Una tarea fundamental en la investigación cualitativa consiste en posibilitar que los

investigadores y los participantes se vuelvan más específicos en la comprensión de la
educación. Esto implica construir mejores teorías y modelos en la investigación social y
educativa y del proceso de aprendizaje y enseñanza.

El presente trabajo tiene la finalidad de establecer los procesos metodológicos para la

investigación cualitativa, encontrando que existen variadas maneras y proceso
diferentes como las hay métodos y técnicas de investigación cualitativa. De esta
manera el presente trabajo después de la observación, análisis e interpretación de
diversos procesos metodológicos, intenta plantear la trayectoria o fases de una
investigación cualitativa aplicada preponderántemente a la educación y del proceso de
enseñanza y aprendizaje.

Formulada la pregunta principal y las concomitantes del problema de investigación,

todo está listo para completar un trayecto tentativo de investigación cualitativo. Todo
ello implica elaboración de un diseño de investigación con todos los componentes para
llevarlo a efecto. El diseño del proyecto de investigación constituye tan sólo una
propuesta preliminar y posiblemente requiera numerosos cambios. No obstante cabe
recordar que mientras más completo y detallado sea el proyecto inicial mayor utilidad
tendrá para el investigador y ahorrará el tiempo a los investigadores. En el seno de
esta intención estaremos dispuestos a críticas y argumentaciones, para consolidar la
construcción de este proyecto.